（管理科学与工程专业论文）我国水产品批发市场拍卖交易方式研究.pdf

摘要 在我国，对手交易作为传统的交易方式，目前仍为各水产品批发市场广泛 采用。而在世界发达国家，拍卖已被实践证明是适合水产品流通的一种重要交 易方式，运用极为广泛，已是一种很成熟的制度，有关法制也极为完备。 比较对手交易与拍卖这两种方式，拍卖所具有的优势更适合于水产品集中 化、产业化交易。随着我国水产品产业化及交易方式现代化进程的加快，拍卖 会越来越适应市场经济发展的要求，得到越来越多的使用。水产品交易市场将 会真正做到公开、公平、公正和开放的格局，促进批发市场的健康发展。 本文重点从适合于水产品流通的交易方式来论述，运用比较分析方法，系 统地归纳分析国内外水产品市场运作的状况、趋势及存在的问题。在此基础上， 总结出所采用的拍卖交易的优越性，提出发展我国水产品批发市场拍卖的思路 与建议，为水产品市场以后的运作规划提供些许思路。最后以w 市国家级水产 品中心批发市场的运作模式设计为实例，作为验证，将拍卖机制引入到新市场 的规划设计中。 通过论文的研究，充分认识到在我国水产品批发市场中运用拍卖的必要性 和拍卖机制在运行过程中有待于解决的系列问题。如果全国重点地区的批发 市场都引进拍卖的话，则我国批发市场的整体面貌将大为改观。所以对拍卖交 易方式进行系统的研究势在必行。本文主要研究内容体现在如下几个方面： ( 1 ) 详细介绍拍卖这种交易方式的基本理论，包括拍卖的定义、特点、构 成要素、基本过程和方式。 ( 2 ) 国内外水产品市场的拍卖概况分析，了解目前国内外批发市场运用拍 卖交易方式的情况。 ( 3 ) 拍卖的优势及实行条件的现状分析，加深对不同文化背景、经济发展 国情的国家或地区在批发市场中不约而同地选择同样的拍卖交易制度，而拍卖 在我国批发市场却受到阻碍的原因的理解。 ( 4 ) 提出发展我国水产品批发市场拍卖交易方式的思路与建议，以此对批 发市场的运作规划提供参考。 ( 5 ) 以c w 市国家级水产品中心批发市场的物流规划项目中的运作模式 设计这部分为实例，根据上一章提供的思路，对新市场的运作模式进行规划设 计。 关键词：水产品，批发市场，拍卖 a b s t r a c t i no u rc o u n t r y ，d i r e c tt r a d ei ss t i l la d o p t e de x t e n s i v e l yf o re v e r ya q u a t i cp r o d u c t s w h o l e s a l em a r k e ta t p r e s e n ta st h et r a d i t i o n a lt r a d i n gm o d e h o w e v e r ，i nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e so ft h ew o r l d ，i th a sa l r e a d yb e e np r o v e db yp r a c t i c et h a ti t sa k i n do fi m p o r t a n tt r a d i n gm o d ew h i c hi ss u i t a b l ef o ra q u a t i cp r o d u c t sc i r c u l a t i o n i t s u s e de x t r e m e l ye x t e n s i v e l ya n dh a sa l r e a d yb e e nav e r yp e r f e c ts y s t e m r e l e v a n t l e g a lr u l e sa r ee x t r e m e l yc o m p l e t et o o c o m p a r i n gt od i r e c tt r a d ea n da u c t i o nt h et w om o d e s t h el a t t e ri sm o r es u i t a b l e f o rt h ea q u a t i cp r o d u c t s c o n c e n t r a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o nt r a d e w i t ho u r c o u n t r y s a q u a t i cp r o d u c t s i n d u s t r i a l i z a t i o na n d t r a d i n gm o d em o d e r n i z a t i o na c c e l e r a t i n g ， a u c t i o nw i l lm e e tt h en e e d so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h em a r k e tm o r ea n dm o r e ， a n dg e tm o r ea n dm o r eu s e t h ew h o l e s a l em a r k e tw i l lr e a l l yr e a l i z eo p e n 、i m p a r t i a l a n df a i rp a t t e r n ，a n dp r o m o t ei t sh e a l t h yd e v e l o p m e n t i n t h i sa r t i c l e ，d i s c u s sw i t ha ne m p h a s i so nt r a d i n gm o d et h a ts u i t e dt ot h e a q u a t i cp r o d u c t sc i r c u l a t i o n u s i n gt h ec o m p a r a t i v ea n a l y t i c a lm e t h o d ，s l i mu pa n d a n a l y z et h es t a t e ，t r e n d a n d e x i s t i n gp r o b l e m s o f o p e r a t i o n o fd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a la q u a t i cp r o d u c t sm a r k e t ss y s t e m a t i c a l l y o nt h i sb a s i s ，s u m m a r i z et h e s u p e r i o r i t yo ft h e a u c t i o na d o p t e d ，p u tf o r w a r dt h et h i n k i n ga n ds u g g e s t i o nt h a t d e v e l o p i n ga u c t i o ni nt h ea q u a t i cp r o d u c t sw h o l e s a l em a r k e to fo u rc o u n t r y ，a n do f f e r s o m et h i n k i n gf o rt h eo p e r a t i o n a lp l a n n i n gi nt h ef u t u r em a r k e t f i n a l l y ，t a k et h e d e s i g no ft h eo p e r a t i o nm o d ei nt h en a t i o n a l - l e v e la q u a t i cp r o d u c t sw h o l e s a l e m a r k e to fw c i t yf o re x a m p l ea sv e r i f i c a t i o n ，a n di n t r o d u c ea u c t i o nt ot h ep l a n n i n g a n dd e s i g no ft h en e wm a r k e t a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho nt h et h e s i s ，r e a l i z et h ee s s e n t i a l i t yt h a tu s ea u c t i o n a m o n ga q u a t i cp r o d u c t sw h o l e s a l em a r k e to fo u rc o u n t r ya n das e r i e so fp r o b l e m s w h i c hn e e dt ob es o l v e di nt h ec o u p e 。o fo p e r a t i n g i ft h ew h o l e s a l em a r k e to ft h e n a t i o n a lk e ya r e aa l li n t r o d u c ea u c t i o n ，t h ea p p e a r a n c eo fo u rc o u n t r y sw h o l e s a l e m a r k e tw i l lg r e a t l yc h a n g e t h e r e f o r e ，i t si m p e r a t i v et oc a r r yo ns y s t e m a t i cr e s e a r c h o na u c t i o n t h em a i nr e s e a r c hc o n t e n t so ft h i sp a p e ra r ei nt h ef o l l o w i n gs e v e r a l r e s p c o t s ： ( 1 ) i n t r o d u c et h eb a s i ct h e o r i e so fa u c t i o n s ，i n c l u d i n gd e f i n i t i o n 、c h a r a c t e r i s t i c 、 f o r m i n gk e ye l e m e n t 、b a s i cc o u r s ea n dw a y ( 2 ) a n a l y z et h et r a d i n gm o d eo f t h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a la q u a t i cp r o d u c t s m a r k e t st ou n d e r s t a n dt h e i rs i t u a t i o no fu s i n ga u c t i o na tp r e s e n t 1 1 ( 3 ) a n a l y z et h ea u c t i o n sa d v a n t a g e sa n dt e r m so fi m p l e m e n t a t i o nt od e e p e nt o u n d e r s t a n dt h er e a s o nt h a tc o u n t r i e so ra r e a so fd i f f e r e n tc u l t u r eb a c k g r o u n da n dt h e n a t i o n a lc o n d i t i o n so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tc h o o s et h es a n l ea u c t i o nt r a d es y s t e m s i m u l t a n e o u s l yi nt h ew h o l e s a l em a r k e t ，b u ta u c t i o ni sh i n d e r e df r o mo u rc o u n t r y s w 1 l o l e s a l em a r k e t ( 4 ) p u tf o r w a r dt h et h i n k i n ga n ds u g g e s t i o nt h a td e v e l o p i n ga u c t i o ni nt h ea q u a t i c p r o d u c t sw h o l e s a l em a r k e to fo u rc o u n t r y ，s oa st oo f f e rr e f e r e n c ef o rt h eo p e r a t i o n a l p l a n n i n gi nt h ew h o l e s a l em a r k e t f 5 ) t a k et h ed e s i g n o ft h eo p e r a t i o nm o d eo ft h ep r o j e c t “t h el o g i s t i c s p r o g r a m m i n go ft h en a t i o n a l l e v e la q u a t i cp r o d u c t sw h o l e s a l em a r k e ti nw c i t y f o re x a m p l e a c c o r d i n gt ot h et h i n k i n gt h a to n ec h a p t e ro f f e r s ，c a r r yo np l a n n i n ga n d d e s i g n i n gt h eo p e r a t i o nm o d ei nt h en e w m a r k e t k e yw o r d s ：a q u a t i cp r o d u c t s ，w h o l e s a l em a r k e t ，a u c t i o n i i l 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题的背景 第1 章绪论 近年来，我国水产品批发市场发展迅速，2 0 0 2 年全国水产品批发市场发展 到3 2 7 个；全国水产品年成交易金额达到2 2 4 6 亿元，比2 0 0 1 年增长8 1 5 。很 多地区都建立了适合当地特色的水产品批发市场，如山东省的水产批发市场， 淡水产品的量都很少，主要是海水产品占主导地位，这一方面可能是地处海产 品产地，货源充足，另一方面是当地人的生活习惯更倾向于海水产品。上海的 水产批发市场作为全国水产品的主要集散地和消费中心，其中大量水产品从广 州、福州、厦门、南宁、重庆、成都、武汉以及东部沿海地区经由机场、公路 和水路运达。部分来沪的水产品在当地消费，大部分水产品流转外地。湖北省 历来是全国淡水产品的主要产区之一，其水产批发市场大多经营四大家鱼和各 种特种水产品。 现有的水产品批发市场主要以私营企业、个体营销专业户及一部分国有企 业为主进行经营，已经取代了原有国营水产供销公司的水产品流通主导地位， 成为我国水产品流通的载体。但是，现阶段大部分水产品批发市场基本上沿袭 传统的农贸市场的模式：即市场以低成本兴建交易场所，分块出租给经营户以 传统的对手交易方式进行交易。而且，许多城市拥有多个批发市场，出现了小 而散的局面，不利于政府监管。所以，在经营过程中存在一些问题，需要政府 制定相关政策，推进批发市场之间的兼并，优化配置资源，同时出台优惠政策 推动批发市场进行现代化建设。 ( 1 ) 水产品批发市场目前建设没有合理规划、整体布局 目前，我国水产品批发市场多是在已有集贸市场的基础上改、扩建起来的， 在市场建设前期没有经过科学地规划，也没有考虑市场的可持续发展。这种方 式建设起来的批发市场，在运营初期并没有暴露其弱点，但是随着经营过程的 进行，逐渐暴露出污水横流、车辆阻塞等水产品批发市场的通病。 ( 2 ) 政府对市场建设规划监管不力，且市场经营人员构成复杂 我国各级政府行政主管部门虽然重视水产品批发市场的建设，但是由于市 场多为民营，经营管理上缺乏先进理念的指导，导致水产品市场的无序、重复 建设以及整体水平的落后，社会资源不能得到有效利用。 而且，在利润的驱使下，一些市场管理者重收费，对进场经营者资格审查 放松，没有严格的规定，使得市场经营人员构成复杂，给市场交易秩序的管理 增加了难度。 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 市场区域特点明显，各个市场经营品种主要依托本地渔业资源 沿海地区的水产品批发市场以经营海产品为主，内陆地区批发市场则以淡 水产品为主。目前我国大部分批发市场只是单纯经营而没有向渔业生产基地延 伸，不能组织货源，更谈不上控制货源。许多沿海水产品批发市场在每年休渔 期间显得极为萧条。 ( 4 ) 批发市场作为调控水产业生产信息中心的角色还未显现 我国加入w t o 后，将推动加快我国水产品产业化的步伐，这就需要一个中 间商来链接产地和销地，并根据反馈回来的信息指导渔业生产。水产品批发市 场将在这个产供销链条中充当纽带。但目前我国的水产品批发市场还无法担当 起这个任务，更不用说充当国家宏观经济调控的排头兵来指导渔业生产。 总之，目前我国水产品批发市场的软硬件建设还不够完善，绝大部分市场 基础设施简陋，采取传统的对手交易方式居多，总体的市场管理水平不高，没 有标准化的市场准入限制、统一的结算体系和商品质量控制体系，交易规程和 相关制度缺乏行业规范管理；贮运、信息等服务功能不完善，难以满足经营户 和消费者日益多样化的需求，没有充分发挥批发市场货物集散、价格形成、信 息沟通和综合服务的功能。这样，不利于水产品市场体系建设和批发市场规范 化发展，导致欺行霸市、垄断价格的行为屡有发生，成为水产品流通和渔业进 一步发展的障碍。 1 2 拍卖在行业中的应用情况概览 通过拍卖方式交易的物品包罗万象，有珠宝、乐器、旧车、相机、海报、 钟表、瓷器、农产品、畜产品、水产品、艺术品、古书、古董等，小到价值几 元钱的老酒、洋娃娃、钱币、邮票、照相机、名贵打火机等，大到上千万元的 名画，厂房、机器、房地产、汽车、万吨巨轮、建筑工程合同等。除了有形资 产以外，无形资产也可以通过拍卖方式进行交易，例如，土地使用权、资源开 采权、广告位置使用权、专利权、著作权、商标等等。可以预期，随着经济的 发展和社会的进步，拍卖物品的内涵和外延都在不断扩展。 从目前世界各地拍卖实践情况来看，特别是在农产品流通领域中，拍卖在 日本、荷兰、台湾等国家或地区已通过实践证明是适合农产品商品特性的，并 成为农产品流通的一种重要交易方式。 比如，在荷兰，农产品拍卖销售最早在1 8 8 7 年从一个花椰菜菜农开始，经 过1 0 0 多年的发展完善形成现在荷兰农产品一级市场交易的主要方式，被誉为 是最具有荷兰特色的市场机制。目前荷兰有2 5 家大型拍卖市场，全国8 0 的蔬 菜，8 2 的水果，9 0 的鲜花是通过拍卖形式成交的。马铃薯、水产品等也大都 2 武汉理工人学硕士学位论文 通过拍卖市场销售。最为典型的就是荷兰阿尔斯梅尔花卉拍卖市场。而在国内， 深圳市福田农产品批发市场敲响了中国农产品拍卖第一槌，对农产品拍卖进行 了积极的探索，并成功运行。 ( 1 ) 荷兰阿尔斯梅尔花卉拍卖市场 阿尔斯梅尔花卉拍卖行的占地面积已达7 1 5 万平方米，相当于1 2 0 个足球 场的面积。拍卖行有员工1 8 0 0 人，进入阿尔斯梅尔花卉拍卖市场的花卉和植物 要按有关规定进行登记，并按国际标准进行产品质量检测，随后即刻被送到冷 藏库和存放库等待上市拍卖。拍卖大楼拥有3 万平方米冷藏空间，以确保花卉 质量不变。拍卖以钟的倒计时方式进行。每口拍卖钟下站着一位拍卖师和他的 助理。当拍卖助理手上接到每一批花卉的运货单时，他将单上包括种植商的姓 名、产品的总数等所有信息输入电脑，立刻被一一显示在拍卖钟的钟面上。拍 卖师不断读出这批产品的名称、种植公司名称、出售的最小限量及质检师的质 检结果。此时，购货商通过话筒叫价，拍卖师根据所给出的价格将拍卖钟倒转， 从最高价降到最低价。一旦买主看到钟面显示有自己中意的价格数字，拍卖师 可立刻将拍卖钟停在那一数字上。拍卖成交的产品按客户要求进行包装。然后 被送往拍卖行的发货中心，每天有2 0 0 0 辆货车开往国内外。发货中心设有植物 检疫站和海关，集装箱货车就等在海关出口处，待海关放行后立即将花卉发送 到附近的谢尔波机场，这一连串的运作都是分秒必争地进行，保证了出臼花卉 的新鲜，8 0 的产品以最快的速度储藏空运到美国及远东各国。拍卖行全年出售 鲜花3 5 亿枝，植物3 ，7 亿盆。出口鲜花和植物总价值达5 0 亿荷兰盾。 ( 2 ) 深圳市福田农产品批发市场 该市场现已拥有一支稳定的来自山东、陕西、云南、福建等产地的供货商， 众多的市场内外承销商，主要拍卖品种已发展到大白菜、椰菜、土豆、冬瓜、 西红柿、青瓜、辣椒、苦瓜等2 0 多个品种。截止1 9 9 9 年底，拍卖累计成交近 7 3 0 0 0 吨，成交金额9 3 0 0 多万元，佣金收入4 1 0 万元。2 0 0 0 年成交8 9 0 0 吨， 成交额11 0 0 0 万元，佣金收入5 3 0 万元。其中鲜活农产品拍卖量和拍卖额呈大 幅上升趋势。农产品拍卖在企业、广大生产者和经营者之间形成了一种多赢的 格局，受到广泛欢迎。但是，同发达国家及地区的农产品拍卖市场相比较，尚 属过渡性质，表现在： 1 ) 农产品拍卖法规制度不完善。福田批发市场制定的拍卖法规制度只适用 于本市场，不具备法律约束力，而且是企业行为。 2 ) 供应商和承销商还在培育中，特别是能代表农民组织整体利益的供应商 还没有形成，不能象美国的农业合作社，日本的农协等这些组织以市场为龙头， 及时将信息传达到农户；以基地为依托调整农产品品种结构，并注入高科技、 3 武汉理工大学硕士学位论文 精加工的健康绿色食品以高附加值、精包装的形式供应给批发市场。而且承销 商是经过严格的资格审查，并受到法律的制约。 3 ) 拍卖方式尚处于初级阶段。市场采取的是全货拍卖，而不是发达国家农 产品采取的样品拍卖，这必然会随着农产品供应量的增加及拍卖场地的局限， 显得效率更低。 4 ) 拍卖硬件设施不完善。由于采取全货拍卖，相应地采取“人动货不动” 边走边拍卖的方法，在现阶段算是一种因陋就简、节约硬件设施投资的办法。 这和世界农产品拍卖市场通常采取的“货动人不动”还有很大差距。 5 ) 鲜活农产品的检疫制度不完善。市场设立的果菜农药检测科仅仅是企业 的一个部门，同时也没有法规条例的支持，缺少政府职责。虽然要求所有鲜活 农产品都要成批或抽样进行检验，但是，如果经营者违规销售残毒量高或腐败 的鲜活农产品，如何进行处理，甚至问题严重者如何追究行政和法律责任，都 无法可依。 综合各国或地区批发市场中拍卖实践经验，可以发现，拍卖的成功运行给 批发市场带来了以下好处： ( d 可全面提升我国批发市场交易手段的现代化水平，从而带来高效率、大 批量和低成本的市场运作； 促进国家对市场建设提出“检疫检测”功能的有效实现； 规范供货人和承销人的供销行为，促使经营主体的健康发育； 使对手交易的暗箱操作变得公开、公平、公正，提高交易效率，节约交 易成本； 以客观、真实的价格引导产品供需的平衡，促使以“市场形成价格，国 家调控市场”的产品流通体制改革的目标，最终得以实现。 因此，实施拍卖交易可以说是我国水产品批发市场等专业的批发市场交易 方式创新的必然选择，会促进水产品的规模化和专业化的生产，更好地发展批 发市场。 1 3 课题的来源与研究目的 由于该论文的研究是结合w 市国家级水产品中心批发市场的物流规划项 目而开展的，该项1 7 1 使我了解我国水产品批发市场现行发展中存在的问题，国 r 勾# l - 较成功的水产品市场目前采用的交易方式及流程，和国外拍卖制度的成功 运作对我国市场建设的相关指导意义。 通过此项目的研究，充分认识到在我国水产品批发市场中运用拍卖交易方 式的必要性和拍卖机制在运行过程中有待于解决的一系列问题。因为交易方式 4 武汉理工大学硕士学位论文 的合理选择，关系到整个批发市场功能的发挥和市场战略目标的实现。而拍卖 正是促进我国水产品批发市场发展的有效途径。如果全国重点地区的批发市场 都引进拍卖交易方式的话，则我国批发市场的整体面貌将大为改观。所以对拍 卖交易方式进行系统的研究势在必行。 本论文的目的是，在理论上系统地探讨适合于水产品批发市场的交易方式。 通过对发达国家或地区批发市场拍卖方式及交易流程的研究，总结分析出拍卖 方式较传统交易方式的优势所在，再结合国内发展情况，通过与发达国家或地 区相比，找出目前我国实行拍卖所存在的限制条件，借鉴一些批发市场成功经 验，提出我国水产品批发市场引进与发展拍卖方式的有关思路与对策。 1 4 研究思路及主要内容 论文重点抓住适合于水产品流通的交易方式这个方面来论述，通过对国内 外较成功的水产品市场进行实地调研和网上资料查询，了解国内外水产品市场 运作的状况、趋势及所存在的问题，目前批发市场采取的交易方式等。通过对 调研结果的归纳分析，总结出国内外水产品批发市场所采用的拍卖交易模式的 优越性，提出发展我国水产品批发市场拍卖交易方式的思路与建议，为水产品 市场以后的运作规划提供些许思路。最后以w 市国家级水产品中- i i , 批发市场运 作模式的设计为实例，作为验证，将拍卖机制引入到新市场的规划设计中。 第1 章绪论，从选题的背景引出论文的写作来源、研究目的及整个的研究 思路和主要内容。 第2 章拍卖概述，解释“什么是拍卖”，详细介绍拍卖这种交易方式的基本 理论，包括拍卖的定义、特点、构成要素、基本过程和方式，为后面的分析作 好理论铺垫。 第3 章国内外水产品市场的拍卖概况分析，了解目前国t 勾# t - 批发市场运用 拍卖交易方式的情况。 第4 章拍卖的优势及实行条件的现状分析，首先介绍水产品自身特性及其 流通的特点，然后通过对拍卖优势的具体分析和目前我国实行拍卖必须具备的 基本条件的剖析，解释“为什么文化背景、经济发展的国情不同的国家或地区 在批发市场中不约而同地选择同样的拍卖交易制度，而拍卖在我国批发市场却 受到阻碍? ” 第5 章发展我国水产品批发市场拍卖的思路与建议，结合前面国内外引用 拍卖交易方式的情况调研，总结出有益经验，提出发展我国水产品批发市场拍 卖交易方式的思路与建议，以此对批发市场的运作规划提供参考。 第6 章实例运用，以w 市国家级水产品中心批发市场的物流规划项目中 武汉理工大学硕士学位论文 的运作模式设计这部分为实例，根据上一章提供的思路，对新市场的运作模式 进行规划设计。 第7 章结束语。 绪论 l 拍卖概述 i 国内外水产品市场的拍卖概况分析 l l 拍卖的优势及实行条件的现状分析 i 发展我国水产品批发市场拍卖的 思路与建议 l 实例运用w 市国家级水产品中 心批发市场的运作模式设计 l 结束语 图1 - 1 研究的技术路线 6 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章拍卖概述 2 1 拍卖的定义及特点 拍卖是一种源远流长的市场交易方式，最早可追溯到公元前5 世纪的巴比 伦，当时拍卖的主要标的物是适婚年龄的妇女。继巴比伦之后，拍卖活动在古 希腊、古埃及和古罗马兴起，拍卖财产和奴隶的活动风行一时。现代拍卖制度 的真正确立，则是在1 8 世纪中叶。 拍卖是通过一系列明确的规则和买者竞价所决定的价格来决定资源配置的 一种市场机制。即在确定的时间和地点，通过一定的组织机构，以公开竞价的 形式，将特定物品或者财产权利转让给最高( 最低) 应价者的买卖方式。 拍卖这种特殊竞争形式的交易行为，与一般的买卖行为相比，具有以下特 点： 2 1 1 以买者竞价形式进行交易 一般商品交易的竞争是在卖者之间进行的，是商品的生产厂家和经营商为 吸引买家、占领市场而产生的同行业之间的竞争，他们之间竞争的优势在于谁 的产品质量更好、价格更低，但这种竞争对买者来说不具备公开性。市场交易 中还有某些特殊商品的需求往往高于市场供应，例如本身具有非生产性的商品 和缺乏固定货源的商品，这些商品的价格卖方不易确定，只好面向公众，通过 拍卖的方式让买家在价格上展开竞争，这种竞争的优势在于谁的购买欲望更强， 谁持有的货币更多。拍卖这种买方竞争的机制，可以最大限度地保证价格发现 过程的公开、公平、公正。一般买卖的商品价格是固定的，或者只有由买卖双 方自由议价，不像拍卖是一家卖方对应若干家买方。同时一般买卖场合的气氛 也不如拍卖那样活跃和热烈。 2 1 2 在一定的机构内有组织地进行 拍卖业务不是由买卖双方直接洽谈进行，而是由拍卖中心或拍卖行代理举 办。拍卖中心或拍卖行按一定的规则和程序定期组织和主持拍卖，有熟悉业务 和商品的工作人员及开展业务所必需的设备。 2 1 3 公开竞买的交易形式 拍卖事先以公告的形式将拍卖的时间、地点、标的物及其他相关事项公之 于众，以便人们届时参加竞买。拍卖过程最能体现公平竞争的原则，其价格不 固定，能最大限度地实现物品的价值。 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 4 现货交易 动产拍卖( 即其拍卖标的物能够移动位置，但不会损坏其本质内容，比如 拍卖汽车、衣物、邮票等都属于动产拍卖) 要求拍卖者必须将物品陈列在拍卖 市场向公众进行展示，竟买者也可以事先到仓库看货，做n , b 中有数。不动产 拍卖( 即拍卖标的物不能够移动，或虽能移动但会损害其内容和价值，比如土 地、房产等的拍卖) 也要事先对拍卖标的物的概况和产权归属进行确认，成交 后，买主即可付款提货。对某些大宗或有特定技术要求的商品交易，往往要通 过买卖双方谈判，签订合同来成交，商品的规格、数量、质量、价格、交货时 间和地点、包装和运输方式以及付款办法等，都在合同中明确规定。虽然不能 在签订合同的当时立即交割，但其性质仍属现货交易。 2 1 5 具有独特的法律和规章 拍卖活动从其诞生以来，经过2 0 0 多年的发展和完善，已形成了一套具有 鲜明特点的交易方式和交易原则，这不仅体现在交易磋商的程序和方式上，也 表现在合同起草、签订和履行等问题上。许多国家的民商法对拍卖业务都有专 门的规定，我国的拍卖法也于1 9 9 6 年诞生，并于1 9 9 7 年1 月1 日起正式实施。 2 2 拍卖的构成要素 一个完整的拍卖框架一般由以下几个要素构成，见图2 - 1 ，下面分别加以简 述。 图2 - 1 拍卖的构成要素框架 ( 1 ) 拍卖机构 拍卖机构在拍卖交易过程的不同阶段为拍卖提供相应的交易环境，如信息 交换阶段、价格决定阶段、交易的执行和缮后阶段。 ( 2 ) 买家和卖家的准入规则 买家和卖家的准入规则规定了允许参加拍卖的供货商和竞买人的条件。在 一些特殊的拍卖中，根据拍卖品的性质，拍卖行对参加竞拍的竞买人会有一些 8 武汉理工大学硕士学位论文 特殊的要求，如社会地位、声誉等，以保证拍卖的严肃性和可控制性。 ( 3 ) 拍卖标的物 参加拍卖的不同物品大概能分成三类；a 、流通商品，通过拍卖改善了市场 的透明度和方便了这些商品的价格决定过程；b 、过多库存产品，拍卖通过吸引 潜在的购买者为供货商提供一个在保持他们原有销售渠道的价格水平下的特殊 销售渠道：c 、有限可用性物品，如艺术品、收藏品等，这时拍卖通过将潜在的 供货商和购买者聚在一起形成一个使目前供求水平透明化的市场而充当一个决 定价格的中介。 ( 4 ) 拍卖标的物描述 拍卖标的物描述是对拍卖标的物的位置、规格、数量、品质、估价等方面 的基本情况提供说明的文字或图片资料，供竞买人在拍卖前对欲竞投物品的实 际状况进行了解。为保证描述的客观性和真实性，这个工作一般由拍卖机构来 完成。 ( 5 ) 交易规则 交易规则是用来控制交易过程的进行，特别是对竞价过程和交易执行过程 的信息揭露，是规则基础中的主要要素。它规定了拍卖的竞价方式、竟价程序 以及对拍卖参与人的个人信息的隐私政策等。 ( 6 ) 执行程序 执行程序规定了交易成交后供货商和购买者应有的权利和应尽的义务，包 括商品的交换、运输以及支付等。这些程序执行的强制性是为了保证交易执行 的正确，这一点在电子环境下显得尤为重要。 2 3 拍卖的基本过程 拍卖的过程一般分为准备、拍卖、成交三个阶段。 第一阶段是准备阶段。货主先把货物运到拍卖地点，存在仓库，然后委托 拍卖行代为挑选、分类、分级，并按货物的种类和品级分成若干批。可按大批 发商和零售商的不同需要分为大小不等的批量。 拍卖行在准备拍卖的货批和货样的同时，还要编印拍卖目录，内容包括准 备拍卖的全部货批的名单、每批的号码，商品的品级和单位数量、拍卖条件、 开幕日期，拍卖期限，地点、时间及最后付款等。 在拍卖前，允许参加拍卖的买主到仓库看货，通常是在拍卖开幕前一周或 十天内进行。有些还可抽取样品进行观察，目的是为了使买方进一步了解货物 的品质状况，以便按质论价。 准备阶段的另外一项重要工作是向公众发出拍卖公告。拍卖公告可以提高 9 武汉理工大学硕士学位论文 拍卖的公开程度，唤起潜在竞买人的注意，增加竞买者的人数，从而达到提高 竞争效率的目的。 第二个阶段是正式拍卖。拍卖会在规定的时间、地点开始，并按拍卖目录 规定的先后顺序进行。在拍卖会场中，买主一般按事先登记的座位号对号入座。 在拍卖会主席台就座的主要有拍卖主持人、拍卖行经理和工作人员。拍卖主持 人作为货主的代理人掌握拍卖业务的进行。经理协助主持人为其出谋划策，工 作人员有的负责记录出价买主的座位号，有的负责向主持人提示台下出价者。 第三个阶段是成交与交货。拍卖以其特有的方式( 落槌或其他方式) 成交后， 拍卖行的工作人员即交给买方一份成交确认书，由买方填写并签字，表示交易 正式达成。 拍卖商品的货款，通常都以现汇支付，在成交时，买方即需支付货款金额 的一定百分比，其余的也要尽快支付。货款交清后，货物的所有权随之转移， 买方凭拍卖行开出的提货单到指定的仓库提货。提货也必须在规定的期限内进 行，一般为三到四天。在此期限内，如果买方不愿意自己提货可委托卖方或经 纪人代为发运，但因此而发生的切费用和风险均由买方负担。 拍卖交易达成后，拍卖行要收取一定的报酬，称为“佣金”，佣金的多少各 地不一，但佣金比例基本上都遵守同拍卖成交价成反比的原则确定，即拍卖成 交价高，佣金比例低；反之，佣金比例高。 2 4 拍卖的方式 任何物品付诸拍卖，都必须采用相应的拍卖方式来进行。拍卖方式是拍卖 机构从事拍卖活动的具体运作手段。对于拍卖机构来说，拍卖物品确定之后， 必须根据拍卖品的不同种类，有针对性地选择最合适的拍卖方式进行拍卖。长 期以来，世界各国的拍卖机构中流行三种主要的拍卖方式，即英国式拍卖( 加价 拍卖) 、荷兰式拍卖( 减价拍卖) 和密封拍卖方式。 2 4 1 英国式拍卖( 加价拍卖) 在英国式拍卖中，价格是逐渐攀升的，直到只剩下最后一个报价者时。如 果被拍卖的是单件物品，拍卖过程将持续到该件物品出售给喊价最高的人为止。 如果拍卖的是同类多件物品，拍卖过程则将持续到一个特定价格，在这些价格 上总需求量正好与多件物品的数量相等。加价式拍卖的特点是在任何时点，每 个竞买人都知道目前的最高价。加价拍卖易于操作，特点突出，广泛应用于手 工艺品、文物、艺术品、专利技术等的拍卖。 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 2 4 2 荷兰式拍卖( 减价拍卖) 荷兰式拍卖是英国式拍卖的逆行，它是先由拍卖商叫出一个潜在的最高价， 然后依次喊出较低的价格，直到有人购买为止。但低价位决非无止境，有一个 保护性底价，若叫到保护性底价仍无买主举牌，交易只好中断。如果拍卖的是 同类多件物品，买主一般会随着价格的下降而增多。拍卖过程则一直进行到拍 品的供应量与总需求量相等为止。 减价拍卖带有明显的混合性质，在拍卖师报价的情况下，如出现两个以上 应价的情况，拍卖就转入增价拍卖程序，以便使竞价继续。因此，在降价拍卖 过程中，拍卖师并不是单纯地运用减价拍卖形式，还表现为在一定程度上辅之 以加价拍卖形式，使两者有条件地综合交替使用。 减价拍卖成交的速度特别快，经常用来拍卖鲜、活、易腐、时令的农副产 品，如水产品、蔬菜、水果等。例如，荷兰的鲜花市场，以色列的鲜鱼市场， 日本的金枪鱼市场、加拿大人的烟草市场通常使用荷兰式拍卖方式运作。 减价拍卖有时采用荷兰式电子拍卖钟进行拍卖，电子拍卖钟是一个和时间 成反向关系的动态的价格显示器，参加拍卖的人手中都有一个电钮可以使拍卖 钟停止。拍卖时，先由拍卖师将其所报拍卖品的最高价在电子拍卖钟上显示出 来，然后由拍卖师启动电子拍卖钟，拍卖钟上的价格随着时间流逝不断下降， 直到有人按动电钮使它停止，这时拍卖师问清楚购买者欲购买数量，然后复位 电子拍卖钟重新启动，使拍卖继续进行，直到拍卖的供应量和总需求量相等为 l i - 。 2 4 3 密封拍卖方式 密封拍卖，也称为招标投标，它是指卖主对标的物核定保留价之后将其密 封，然后由拍卖人宣布拍卖物的估价，注明函寄报价的时间、地点、商品总数 量、拍卖条件及商品产地、各批商品的品种品质等，由经纪人交给买方。买方 用密封信把自己的报价寄交拍卖人，相互之间不知道报价是多少。拍卖人收到 报价后，逐一审查比较，把商品卖给出价最高的买方。一经确认成文后，拍卖 行即通知买主。 招标投标方式，多用于房屋建筑工程、大宗货物、土地等不动产交易，以 及资源开采权出让的交易中。采用招标投标方式进行交易的对象都具有以下特 点：一次交易额巨大，而且往往还具有生产过程、技术性能、成本费用的非常 规性和非重复性，属于资本、技术、劳务和成套设备相结合的、包含生产过程 和交易过程的综合性交易。例如，中央政府的国防工程和军事工业建设项目、 地方政府的基础设旋建设项目等大都采用招标投标来进行。另外阿姆斯特丹的 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 皮毛、烟草拍卖，美国的木材、羊毛、烟草拍卖多采用招标投标方式。目前， 这种方式也越来越多地被各国政府用来销售库存物资以及海关处理的货物。 密封拍卖与公开拍卖的基本区别在于：第一，公开拍卖中，竞买人可根据 竞争对手的叫价多次调整自己的报价，而在密封拍卖中，每个投标人只有一次 报价的机会；第二，公开拍卖以出价最高者获胜，而密封拍卖有时以报价最接 近保留价或所报条件、方案最优者中标；第三，公开拍卖中，一般是拍卖人充 当中介，而在密封拍卖中，一般是买者和卖者直接进行接洽和谈判。 密封拍卖又可分为一级密封价格拍卖和二级密封价格拍卖。一级密封价格 拍卖是指，潜在买者的报价以密封的形式呈递给拍卖者，最高的报价者中标。 一级价格拍卖被广泛用于国有土地使用权的出让、资源开采权的出让中，在政 府采购合同中也广泛使用一级密封拍卖。 二级密封价格拍卖是指，潜在的买者以密封的形式报价最高报价者中标， 但合同价采用次高报价。比如，有4 个人( 单位) 竞购一个拍卖品，甲乙丙丁 分别出价3 、5 、7 、9 ，出价9 元的丁就按照丙的出价7 元，购得这个拍卖品。 尽管这种拍卖有理论上的优点，但在实际中很少被采用。 拍卖除了上述三种主要方式外，还有其他的拍卖方式，如有声拍卖等，这 里就不一一加以详述。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章国内外水产品市场的拍卖概况分析 3 1 国外水产品市场分析 3 1 1 日本 通过对日本较典型的批发市场，如东京中央批发市场之一，也是世界知名 的大鱼市场之一的东京筑地鱼市场、福冈市中央鲜鱼批发市场、日本较大的海 水产品批发市场新泻水产品市场等的网上调研，了解到日本水产品市场采 取的交易方式等相关信息。 日本水产品的流通渠道主要有3 条： ( 1 ) 生产者一批发市场一零售商一消费者( 主要流通渠道) ； ( 2 ) 生产者一超级市场一消费者； ( 3 ) 生产者一零售商一消费者。 批发市场在日本水产品的主要流通渠道中的主要功能和作用是：将水产品 批发置于一定的规则下，以便能形成较为公正的价格和进行公平地交易。同时 保证流通商品的质量和数量，产生市场价格，调节水产品的流通数量以保证市 场稳定。 日本政府对各级批发市场的建立有着严格的审批制度，各地区批发市场的 建设数目和位置的确定是经过严格论证的，这样就避免了重复建设和恶性竞争。 日本的批发市场分为中央批发市场和地方批发市场，经农林水产省批准投资的 称为中央批发市场，经过此市场的水产品流通量占总的水产品流通量的6 7 7 。 经都、道、府、县( 日本为l 都、1 道、2 府、4 3 县) 批准投资的称为地方批发 市场，开设者必须是地方公共团体、株式会社、农协或渔业协会等单位。 批发市场内的交易主要采用拍卖和极少量的对手交易方式，绝大多数鲜活 水产品由批发商通过组织拍卖，销售给中介商或其它买卖参加者，只有个别特 图3 1 供销流程 图3 一l 中列出了市场中的经营者，包括批发业者，中介批发业者，买卖参 加者，商品买入者。其中批发业者需要经过严格的资格认证( 如资产在5 0 0 0 万 日元以上；企业未曾破产；遵守政府法令；有专门的知识等) ，经农林水产大臣 武汉理工大学硕+ 学位论文 批准方可入场经营，每年度末要递交自己的资产情况表，经市场检察官核实审 查后，可继续经营。通常一个市场内有1 3 个批发业者。批发业者接受生产者 委托进行销售。生产者与批发商是无条件委托关系，一般不能拒绝委托。 中介批发业者需要得到市场开办者的许可( 申请者未曾破过产；3 年以上未 触犯法律和受过罚款处分：曾被取消中介批发业者资格的须经3 年以上方可重 新申请；不得同时担任批发业者) ，在市场内有自己的门店，向市场开办者交纳 场租费而不交管理费。他们从批发业者手中通过拍卖程序购进货物，然后销售 给商品买入者的公司( 会社) 和个人。 买卖参加者大多是有一定规模的零售组织、贩运商、大的消费团体等。他 们在批发市场内没有自己的门店，但可以参加批发业者组织的拍卖活动，也可 以从中介批发业者手中进货。 商品买入者是从中介批发商处购入商品的零售商和大宗商品采购者( 包括 集团消费者) 、其他市场的经营者、食品加工者、饮食业者等等。 由此可以看出，日本对水产品批发市场的从业人员分类和经营范围有着极 为严格的区分。政府对从业人员的资格认证管理也十分严格，这就在很