（管理科学与工程专业论文）企业集团的创新机制研究.pdf

摘要 在企业集团各业务单元的创新协作过程中，因生产不确定、市场不确定、信息 不对称、利益冲突、信任危机等造成信息在传递时被扭曲，致使创新协作出现障碍。 本文在前人研究的基础上，进一步从业务单元间的创新协作、生产决策、信息共享 等方面分别研究了企业集团的创新协作机制。主要研究内容和创新点归纳如下： ( 1 ) 将高新技术企业集团的组织结构分为中心控制型和分散式，在此基础上， 分别研究了中心控制型组织结构下公司建立和不建立库存两种情况下各业务单元的 创新协作及生产决策过程，分散式组织结构下公司建立和不建立库存情况下各业务 单元的创新协作及生产决策过程，根据各部门的利润函数，讨论了最佳决策点，最 后比较了公司建立库存与否对业务单元上报信息质量的影响。 ( 2 ) 研究企业如何激励各业务单元既注重信息真实共享又注重效益。首先分析 了g r o v e s 机制及m a r t i n 机制在企业内应用的弊端，设计了基于各业务单元共享真 实业务能力信息和市场信息的激励机制，使总部根据各业务单元上报信息的准确程 度决定对其奖励或惩罚，同时，根据业务单元实现利润率与计划利润率的偏差，奖 励业绩好的业务单元、惩罚业绩差的业务单元。最后给出该机制的算例。 关键词：组织结构；创新协作机制；信息共享；激励机制 a b s t r a c t i nt h ep r e c e s so fi n n o v a t i o nc o o p e r a t i o no fd i v i s i o n s ，b e c a u s eo ft h eu n c e r t a i n t yo f p r o d u c t i o na n dm a r k e t i n g ，i n f o r m a t i o na s y m m e t r i c ，c o n f l i c t so f i n t e r e s t ，c o n f i d e n c ec r i s i s ， t h ei n n o v a t i o nc o o p e r a t i o no f t e nf a i l e d b a s e do nf o r m e rr e s e a r c h ，t h ep a p e rr e s e a r c h e s t h ep r o d u c t i o na c t i v i t i e sp r o c e s sf r o mi n n o v a t i o nc o o p e r a t i o n ，t h ed e c i s i o n - m a k i n go f p r o d u c t i o na c t i v i t i e s ，t h ei n f o r m a t i o np r o v i d i n go fo p e r a t i o nu n i t sb o t hi nc e n t r a l i z e d c o n t r 0 1a n dd e c e n t r a l i z a t i o no r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e t om a x i m i z et h eu s eo fb o t ht h e d e p a r t m e n t sa n dh e a d q u a r t e r t h e na r e a s o n a b l eo fi n c e n t i v em e c h a n i s mi sc o n s t r u c t e di n o r d e rt oe n c o u r a g et h eo p e r a t i o nu n i t st os h a r et r u ei n f o r m a t i o n ，s ot h ed e c i s i o n 。m a k i n g u n i t sa r eu n d e rt h et r u ei n f o r m a t i o ne n v i r o n m e n t t h er e s e a r c hc o n t e n t so f t h ed i s s e r t a t i o n c a nb ec o n c l u d e da sf o l l o w s ： 1 ) a c c o r d i n gt oa n a l y z i n gt h ed e c i s i o nr e l a t i o n sb e t w e e n t h ed e p a r t m e n t sa n dh e a d q u a r t e r , t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e so fh i g ht e c h n o l o g yc o r p o r a t i o ni sd i s t r i b u t e di n t oc e n t r a l i z e d c o n t r o la n dd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n g ，t h e nt h ed e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sa n dt h e c o o p e r a t i o n o f o p e r a t i o n u n i t su n d e rt h ec e n t r a l i z e dc o n t r o l a n dd e c e n t r a l i z e d d e c i s i o n - m a k i n go r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea r es t u d i e d i nb o t ht h es t o c ke s t a b l i s h e da n d n o n s t oc _ ke s t a ：b l i s h e dc i r c u m s t a n c e s b ys e t t i n gu pt h e r e v e n u em o d e l ，t h eo p t i m a l d e c i s i o n sa r ew o r k e do u t ，m e a n w h i l e ，i ta n a l y z e dw h e t h e rb u i l d i n gu ps t o c k sa f f e c t st h e q u a l i t yo fo p e r a t i o nu n i t s i n f o r m a t i o np r o v i d i n g 2 、a ni n c e n t i v es c h e m et of u r n i s ht r u ei n f o r m a t i o na n dt op a y a t t e n t i o nt oe f f i c i e n c yi n t h ei n t e r n a ls u p p l yc h a i no fe n t e r p r i s ei ss t u d i e d f i r s t ，t h ed e f e c t so ft h eg r o v e ss c h e m e a n dm em a r t i ns c h e m ea p p l y i n gt oi n t e r n a ls u p p l yc h a i no fe n t e r p r i s ea r ea n a l y z e d ，a n d t l l e na ni i l c e n t i v em e c h a n i s mb a s e do np r o m p t i n go p e r a t i n gu n i t sp r o v i d i n gt h et r u e d y n 觚l i co p e r a t i o nc a p a b i l i t yi n f o r m a t i o na n dm a r k e t i n gi n f o r m a t i o ni sd e s i g n e d ，u n d e r t h i sm e c h a n i s m ，t h eh e a d q u a r t e rd e c i d e sw h e t h e rt o r e w a r do rp u n i s ht h ed i v i s i o n a c c o r d i n gt ot h ea c c u r a c yo fr e p o r t e di n f o r m a t i o n ，a n da l s oa c c o r d i n gt o t h er e l a t i o n b e t w e e na c t u a lp r o f i tr a t i oa n dt h ea v e r a g ep r o f i tr a t i o a tl a s t ，e x a m p l e sa r ep r o v i d e d k e yw o r d s ：o r g a n i z es t r u c t u r e ；i n n o v a t i o nc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ；i n f o r m a t i o n s h a r i n g ；i n c e n t i v em e c h a n i s m 声明尸明 所提交的论文系在导师指导下由本人独立完成的。除了已注明的引用文献 内容外，就本人所知，本论文不包含其他人( 集体) 在学术杂志与会议上发表 的内容。对本课题研究有所贡献和帮助的人，均在文中示明。 此声明的法律责任由本人承担。 作者姓名：郭丽丽 签字： 日期： 切7 陌孙 聊陌石庸 埘1 ，眵 学位论文独创性声叫 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名： 柳矶钿 日期：伊l l 年钿原 5 1 青岛人学硕i ! 学位论义 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密因 ( 请在以上方框内打“ ) 论文作者签名：嚏1 内名侍 导师签名：炒州辑 5 2 r 蚬；7 痧s 年；黾| 5b 日期：及矽眇萨多月厅日 附录参数说明 q ：负责生产及销售半成品的部门； 破：负责生产及销售最终品的部门； 只：d l 卖半成品给外部半成品市场的单位生产时间价格； 最：d 2 卖成品给客户的单位产品价格； 置7 ：d 1 卖半成品给见的单位产品价格； 亏：外部半成品市场卖半成品给d ：的单位产品价格； f ：d 2 将半成品卖给外部市场的单位产品价格； c 1 ：d 1 制造半成品的单位产品成本； q ：单位时间，q 制造半成品的成本； c 2 ：d ：制造成品的单位产品成本； k ：4 每生产周期有k 个半成品均匀生产时间； k p ：q 每生产周期内用k p 单位个均匀生产时间为d 2 生产半成品； k ：d l 每生产周期内用k s 单位均匀生产时间为外部半成品市场生产半成品； ，：最终品的市场投入( 例如广告投入等) ： 岛：经理1 ( 隶属部门q ) 的私有信息参数，包括经理1 的经验，引进新技术从不 成熟到成熟过程的效果等：q 越大，表明d 1 的信息越准确； 岛：经理2 ( 隶属部门d z ) 的私有信息参数，包括经理2 的市场信息，个人能力等； 岛越大，表明d 2 的信息越准确； 口：向量( b ，吼) ； f 。：半成品的生产不确定性； 撕啪：半船触产率，。； z 2 ( 咖破的销售胄b 力，挚。； 石：公司的利润： 嘎：d 1 的利润； 万2 ：d 2 的利润； d ( i ，z ：) ：最终品的市场需求等； g ( k p ，z 。) ：d l 提供给d 2 的半成品数量； j l l ：单位半成品的净值； m ：每生产周期内的库存成本，包括建设厂房的费用，库存管理人员的工资，库存的 维护费，折旧费等的平均费用； 彬：经理i 的固定工资； k ：经理i 的机会成本； 第一章绪论 1 。1 论文研究背景 第一章绪论弟一阜三百1 = 匕 企业集囱是以个或少数几个大型企业为核心，通过资本、契约、产品、技术 等不同的利益关系，将一定数量受核心企业不同程度控制和影响的法人企业联合起 来，组成的一个具有共同经营战略和发展目标的多级法人结构经济联合体。企业集 团是在生产高度社会化和商品经济取得长足发展的基础上，生产集中和资本聚集的 表现形式之一1 ，其形成和发展对经济的发展影响显著。随着科技的高速发展，市场 经济的竞争由资本竞争向技术竞争演化，技术仓l j 新能力逐步成为企业集团能否获得 核心竞争力的关键。 然而，在企业集团内部，各业务单元之间是上下游的关系，在业务单元间的创 新协作过程中，因为生产不确定，市场不确定，信息不对称，利益冲突，信任危机 等造成信息在传递时被扭曲，导致了更高的运营成本和更慢的响应速度，创新协作 出现障碍，甚至失败。有效的解决方法是设计合理的激励机制，有效地协调分部门 之间，分部门与总部之间的利益冲突，最大限度地实现成员部门闾共享真实、有效 的生产能力信息和市场信息，使决策单元基于真实市场信息预测需求，基于真实生 产能力信息预测供给，在市场需求、订货策略等方面达成一致，对资源进行有效的 配置，更好地把握客户需求并快速地响应，从而增强企业集团素质，提高企业集团 的核心竞争力。 本文首先研究了企业集团内不同组织结构下业务单元间的协作方法及决策单元 如何进行生产决策，使成员部门与集团均实现效用最大化。然后构建了合理的激励 机制，引导部门共享真实信息。 1 2 选题的目的和意义 本文选题的主要目的及意义具体体现在以下几点： ( 1 ) 通过研究企业集团的组织结构，为研究高新技术企业集团内相关业务单元 间的协作机制做好铺垫，提供理论依据。 ( 2 ) 通过研究企业集团不同组织结构下业务单元的协作机制及决策单元的生产 决策，探讨高新技术生产型企业集团如何有效地配置资源，实现效用最大化。 ( 3 ) 将高新技术生产型企业集团内部供应链成员间的共享信息细分为市场信息 与生产能力信息进行研究，将信息与资源配置关联，构建合理的基于业务单元共享 1 青岛大学硕士学位论文 真实信息的激励机制，为高新技术生产型企业集团减少业务单元的机会主义行为和 搭便车行为，最大限度共享真实、有效的信息提供一种思路。 1 3 国内外研究现状分析 1 3 1 企业集团组织结构的研究现状 司云聪认为依据威廉姆森的企业组织结构分类，可将企业集团的组织结构分为 ( 1 ) u 型结构( 2 ) h 型结构( 3 ) m 型结构；依据母公司对子公司管理的集、分权的程度， 将企业集团组织结构分为( 1 ) 依托型企业集团( 2 ) 独立型企业集团( 3 ) 多总部型企业 集团( 4 ) 混合型集团公司；按照职能、对象的不同，将企业集团的组织结构分为( 1 ) 职能型组织结构( 2 ) 事业部型组织结构( 3 ) 矩阵型组织结构团。隋舵，孔艳杰认为适合 于企业集团的组织结构有三种模式：高度集权的u 型组织结构，高度分权的h 型组 织结构，集权、分权有机结合的m 型组织结构b 1 。周丹认为企业集团的组织结构常见 形式有按职能划分部门的结构或称一元结构一u 型结构，控股公司结构一h 型结 构，事业部制或称多分支单位结构一m 型结构，扁平组织结构h 1 。文小玲认为我国 现有企业集团的内部控制结构大体可分为依托型的控制结构和独立型的控制结构 瞄1 。海锋，邢以群认为高技术企业组织结构的特点是研发部门居主导地位，组织结 构变动频繁，组织结构更具弹性，信息渠道畅通，组织决策权分散，组织地位源于 威信。其组织结构朝着扁平化，柔性化，小型化，网络化，虚拟化，团队化的趋势 发展汹。 石亮提出企业内部供应链的产生是内部市场化的必然结果，在企业内引入市场 机制的前提下，将供应链的思想应用于处理企业内部实体间关系的实践中，并以企业 内部核心竞争力作为划分内部模块边界的标准口1 。m a r k ( 2 0 0 4 ) 通过研究促进和阻 碍企业内部集成化的影响因素，建立了基于生产，购买和物流活动的企业内部集成 的驱动力的综合模型，并根据集成程度将供应链分为完全内部集成供应链，部分集 成供应链和无内部集成供应链1 。r i c a r d o 和b a r d i a ( 2 0 0 0 ) 对企业内部供应链的运 作模式进行分析，提出四种不同结构的供应链：刚性结构、柔性结构、模块结构、延 迟结构。通过定量比较这四种结构的成本大小以及提供服务水平的高低，提出不同的 行业特点和产品特征适用不同方式的结构嘧1 。s 0 0 ( 2 0 0 7 ) 等认为供应链管理组织的 各种类型可根据结合集中化、规范化、等级关系这三个组织特征属性来区分公司内 部供应链的类型，并将其分为五种组织结构n 0 1 。m a n o l i s ( 2 0 0 4 ) 等将集中化定义为 制定决策的集中化，即制定供应链管理决策的权力集中到一个组织的程度n 。 m o r e n o l u z o n ( 1 9 9 8 ) 认为规范化指组织内工作和任务按照标准实施的程度u 羽。 2 第一章绪论 l e e n d e r s ( 2 0 0 2 ) 认为集中化程度部分由供应链管理部门与其他部门在对供应链管 理活动的控制和责任的等级关系，而这种等级关系可通过供应链管理部门经理在组 织中比其他功能型部门经理的位置是相对高还是相对低的层级3 1 。 1 3 2 创新协作机制的研究现状 s u m a n ( 2 0 0 6 ) 研究了半导体生产企业的能力分配，研究假设中心协调部门可 要求经理上报各自信息分布的多个数据( 例如均值和变量) ，提供了博弈理论模型并 设计机制( 分红方案和分配规则) 激励经理们真实上报所有数据4 1 。m a l l i k ( 2 0 0 4 ) 等研究了半导体生产型企业的能力分配机制，研究设计了预测和能力分配过程中激 励经理提供真实信息的激励模型，在该模型中多产品经理和多生产经理分别预测他 们各自的需求和能力分布的均值，中心协调部门据此分配各部门的能力”。 d e s h p a n d e 和s c h w a r t z ( 2 0 0 2 ) 考虑了有限供应能力的单个供应商供给多个零售商， 零售商们私有化他们最优的库存信息的协作机制。研究为供应商设计商品价格和分 配规则。研究设计了基于零售商竞拍供应能力的拍卖机制以获得最优的分配规则”6 。 a r m a n d o ( 2 0 0 0 ) 等研究了高新技术生产企业内集中式和分散式供应链的运作机制下 总部通过半成品生产部门和最终产品生产部门经理提供的信息来协调组织各部门的 生产活动的协作机制，研究表明如果私有信息影响期间的决策，即使信息完全，分 散式供应链仍然没有集中式供应链有效3 。 1 3 3g r o v e s 激励机制的研究现状 g r o v e s 激励机制由v i c k r e y ( 1 9 6 1 ) 提出，c l a r k e ( 1 9 7 1 ) 和g r o v e s ( 1 9 7 3 ) 将 其应用于资源分配问题，通过使每个经理人提供真实信息来保证总部能实现利润最 大化n 8 j9 3 。g r o v e s ( 1 9 7 6 ，1 9 7 9 ) 和l o e b ( 1 9 7 9 ) 将其应用于解决决策化公司的贷 款问题，有效解决了参与者的机会主义行为旺。捌。m a r t i nf e l d m a n n 等将g r o v e s 激励 思想延伸到多阶段供应链中，提出了改进的激励机制。主要思想是合伙人必须上交 固定贡献磊将除去供应链的管理薪金后的共同剩余平均分成n 份( n 个参与入) ，如 果参与人上报真实信息，参与人获得固定贡献的平均值或奖励；否则参与人根据上 报信息和实际信息的偏差获得相应的惩罚。该激励方案的原理是把供应链上各定单 的奖金转化为贡献和处罚的再分配幢引。 1 4 问题的提出 目前，国内外学者关于企业集团的组织结构的研究成果不少，但主要集中在各 类组织结构的优劣比较，针对使用高新技术的企业集团的组织结构及其具体的创新 3 青岛人学硕l j 学位论文 协作过程展开深入的研究的还很少；在大多数研究企业决策如何分配资源的文献中， 很少将创新协作机制、生产决策、共享真实信息三者结合起来研究；总之，当前研 究还存在一些不足之处，具体体现在以下四个方面： ( 一) 现有文献对企业的组织结构模式已有大量研究，但针对高新技术企业集 团不同组织结构模式下业务单元的创新协作过程的研究还很少。 ( - - ) 在大多数研究企业如何分配资源的文献中，很少将企业的创新协作机制、 生产决策、共享真实的信息三者结合起来研究。 ( - - ) 大部分国内外研究关注于各部门或各成员企业的真实业务能力信息的提 供，而高新技术企业集团大型、复杂、技术掌握程度不断变化等特点所导致的内部 供应链上各部门之间，总部与部门之间信息严重的不对称，甚至部门自身对不断变 化的技术掌握程度也无法精确把握等引发高新技术生产型企业产品积压或满足不了 需求等问题，在这种情况下，生产能力信息与成熟技术下生产能力信息的特点有很 大不同，它更趋同于市场信息的特点，因此，如何激励高新技术企业集团内部成员 部门提供真实的动态信息是亟待解决的问题。 ( 四) 在激励成员共享真实信息的研究中，著名的g r o v e s 机制应用到企业中可 有效解决成员部门虚报预期产出的行为，但无法控制参与人的低报行为。m a r t i n f e l d m a n 机制则无法解决成员部门虚报预期产出的行为和公司的成本控制问题。 1 5 本文主要内容与章节安排 论文的章节安排如下： 第一章绪论。阐述研究背景和研究意义，综述国内外企业集团的组织结构和创 新协作及真实信息的激励机制的研究现状，介绍了研究内容及论文结构。 第二章中心控制型组织结构下各业务单元的创新协作。首先介绍了本论文研 究的高新技术企业集团的背景及特点，其次研究了中心控制型组织结构下业务单元 间的创新协作机制，详细地研究了公司不建库存情况下业务单元的生产决策和公司 建有库存情况下业务单元的生产决策，最后讨论了公司是否建立库存的决策点。 第三章分散式组织结构下各业务单元间的创新协作。首先分析了分散式组织结 构下业务单元的决策协作，然后分析了完全信息状态下业务单元间的协作，指出分 散式组织结构下部门共享的信息有可能不是真实、有效的。其次探讨了不完全信息 状态下公司不建库存情况下业务单元的协作机制及生产决策和公司建库存情况下业 务单元的协作机制及生产决策，并分析了公司是否建立库存对部门经理们的决策影 响，最后给出了公司是否建立库存的决策点。 第四章基于部门信息真实提供与利润贡献的激励机制设计。首先介绍了g r o v e s 4 第一章绪论 激励机制和m a t i n 激励机制的相关内容和应用，并指出著名的g r o v e s 机制应用到 企业中可有效解决业务单元的虚报预期产出的行为，但无法控制业务单元的低报行 为。m a r t i nf e l d m a n 机制可控制业务单元的低报行为，但无法解决业务单元的虚报 预期产出的行为，也未考虑对其获利能力的激励。针对这些不足，构建了基于业务 单元提供真实信息及利润贡献的激励机制。最后给出了具体的算例。 第五章总结与展望。本章对整个论文的研究成果进行总结，并给出了本文研究 的不足之处以及将来可行的研究方向。 5 青岛人学硕一：学位论文 第二章中心控制型组织结构下各业务单元间的创新协作 2 1 中心控制型组织结构及模型假设 高新技术企业集团( h i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n go r g a n i z a t i o n s ，h t m o ) 是使用 高新技术生产新产品的大型组织。企业集团采用不同的组织结构时，资源配置的决 策者不一定是生产及市场信息的直接获取者，导致业务单元间的协作方法和决策结 果不同。根据之前的文献研究，在本文中，我们将现有高新技术生产型企业集团的 组织结构按照决策权的集中与分散从总体上划分为中心控制型和分散式组织结构。 当企业集团采用中心控制型组织结构时，总部具有决策权，其他业务单元是生 产、市场信息的直接获取者和决策的执行者。当企业集团采用分散式组织结构时， 总部没有决策权，只能通过设计协作机制、激励机制等方式协调其他业务单元的决 策，其他业务单元则既是生产及市场信息的直接获取者，又是决策及决策的执行者。 本章研究中心控制型组织结构各业务单元之间的创新协作，以及在这种创新协 作机制下总部如何决策生产活动以使公司获得最大的收益。企业中心控制型组织结 构的简图如图2 1 ，其中，业务单元包括总部( h q ) ，通过使用最新的专利技术生产 半成品的部门口，加工半成品生成最终品的部门见。部门d 1 生产的半成品用于提 供给部门n 和外部半成品市场，在d ，对半成品的需求和外部订单对半成品的需求 有冲突时，d 1 应优先满足口的需求。一件半成品可生成一件最终品，最终品由d ，销 售给客户。由于技术本身并不成熟及部门d 的工人对技术掌握的熟练程度在不断变 化等原因，半成品的生产力不能被精确确定。我们简称部门d 1 的经理为经理1 ，部 门d ，的经理为经理2 ，经理1 、2 分别是部门d 1 、d ，的代表，总部是公司的代表。 6 第二章中心摔制型组织结构下各业务单几问的创新协作 图2 1 中心控制型组织结构简图 在这种组织结构下，总部依掘部门n 、n 的上报信息决策一系列的生产活动， 使公司获得最大的收益，部门a 负责上报半成品生产能力信息，部门d ，负责上报成 品市场需求信息，两个部门按照总部的命令安排生产、市场投入及销售等活动。由 于总部负责决策资源配置，分部门负责上报信息并按照任务命令来生产及销售产品， 分部门可能会通过上报虚假信息或生产不努力来获利，从而使决策单元总部处 于不完全真实的信息环境中，即：部门d ，d ，的代表“经理l 、2 有可能会产生 虚报或低报信息的行为，总部的决策依据鼠、六偏离实际。解决此问题的有效途径 是设计有效的激励机制，使分部门的经理们上报真实的信息。在中心控制型组织结 构下，我们设计的激励机制的思想是使自利的经理们的目标与公司的目标一致。 基本模型假设如下： 假设1 半成品的生产能力g ( k ，z ，( b ，e ，) ) = k ，x z 。( o l ，1 ) ，其中g ( k p ，z 。( o l ，) ) 是关于半成品生产时间k ，和生产率z 】( b ，毛) 的一阶可微分函数，z ，( q ，s ，) 是经理1 的私有信息参数o l 和生产不确定性，的函数； 假设2 最终品需求为d ( i ，z ：( 如) ) ，其累积概率分布为易( j ，z ：) ，概率密度为 厶( ，z ：) ，其中d ( ，z ：( 易) ) 是关于市场广告投入额i 和销售能力z ：( 见) 一阶可微分 函数，z ：( 0 2 ) 是经理2 的私有信息吼的函数；f a ( 1 ，z 2 ) 和l ( i ，z 2 ) 为，z ：的函数。 假设3 部门d 1 、见及总部的期望利润是非负的( e z q2 0 ，e x ：芑o ，e xa 0 ) ， 即利益主体的期望利润至少是不亏损的。 假设4 部门d 1 、d ：及总部是自利的。 假设5 当部门的半成品供需不平衡时，部f - j r 能以远低于市场价的价格卖出 多余的半成品，以远高于市场价的价格购买不足的半成品。 为进一步研究，我们分别研究公司未建库存和建有库存两种情况下，公司的收 益及决策点k 。、i 。 青岛久学坝1 于a 、o 位论文 2 2 公司不建库存情况下业务单元间的协作 假设6 公司不建库存，当d 1 提供的半成品数量大于d ：的需求量时，d ：通过 外部半成品市场卖出多余的半成品：当d 1 提供的半成品数量小于d ：的需求量时，d ： 通过外部半成品市场买进不足的半成品。 图2 2 公司不建库存时业务单元间的协作 协作过程如下： d ：获得成品的市场信息，b 获得半成品的生产能力信息； 经理1 、2 根据总部的激励机制，分别上报部门私有信息b 、岛： 总部依据信息岛、吼决策产成品的市场广告投入额i 和半成品的生产时间k ，； 客户的需求d 得到满足，公司的收益石实现； 公司根据激励机制奖惩各部门及经理。 如图2 2 所示，在各部门的该生产周期的协作过程中，部门b 负责调研成品市 场，预测市场投入与成品订单的对应关系、成品可售的价格等信息，部门职根据上 一生产周期内的半成品生产率，生产不确定性，工人的技术掌握程度等预测本生产 周期内半成品的生产率、最大的生产量以及成本等信息。经理1 、2 向总部汇报这些 信息，总部根据这些信息决策d ：的成品市场投入额，d 1 提供给d 2 的半成品生产 时间k 芦，q 提供给外部半成品市场的生产时间k 等；q 、d 2 按照总部的决策进行 一系列的生产活动，当q 提供的半成品数量大于d ：的需求量时，d ：向外部半成品 r 第二章中心控制型组织结构下再业务单元间的创新协作 市场卖出多余的半成品；当d 1 提供的半成品数量小于d ：的需求量时，d ：从外部半 成品市场买进不足的半成品。该生产周期结束后，客户的需求得到满足，公司实现 了收益，部门及其经理人获得了奖励或惩罚。 2 2 1 公司不建库存情况下总部的决策 部门砬销售最终品的期望收益为：( 罡一c f ) 毋，d ( i ，z ：) 部门q 销售半成品的收益为：( 日一c t ) k 当d ，提供的半成品数量小于d ：的需求量时，d ：从外部半成品市场买入半成品 的期望成本为：( 亏一q ) e 。e z ，) l ( x ；i ，z z ) 出 当d 1 提供的半成品数量大于d 2 的需求量时，d z 从外部半成品市场卖出半成品 的期望收益为；( 乒一c 1 汪。汪”l ( x ；i ，己) d x 公司的期望利润万为： e z = ( e a c 1 ) k + ( 最一c f ) 幺声d ( i ，z z ) 一( 亏一c o m a x d ( i ，z z ) 一g ( k v ，z 。) ，o 】 + ( p 一- c 。) - m i n d ( i ，z 2 ) 一g ( k p ，z ，) ，0 1 - i 2 一( 1 ) e a r 可转化为： 厶，。防( k ，巧，j ，臼) 】= ( 罡一善2e ) 日，d ( ，z ：) 一( 蜃一c 1 ) e 。( 巧z 1 ) 九伍；j ，z z ) 出一j + ( 户一c a ) e 。僻；j ，z ：) d x + ( 号一q ) k ， 2 一( 2 ) 总部根据最大化公司期望利润的目的决策d 2 的最优市场投入额厂： 旦墨立兰丛掣：( 昱一善2c：)toee,d(1,z2)一暖一cj)!兰墨鱼掣 舻- c 1 ) 篮挲一1 整理得： 青岛人学硕士学位论文 睁和掣撕蚓虻挲燮 2 郫， 小( ，塑掣鲨 等式2 一( 3 ) 表明：公司的最优成品市场投入额，是在公司卖成品和多余的半成 品的边际利润等于其成品市场投入和买不足的半成品的边际成本处取得的，简言之， 公司在边际利润等于边际成本处取得最优的市场投入额。 公司同样依据期望利润最大化的目的决策d 1 为d ，提供所需半成品的生产时间 k p 昏a ，盟华- - ( p - q ) 耸竽也_ ， 2 一( 4 ) 等式2 一( 4 ) 表明：d 1 为d ：提供所需半成品的生产时间k p 是在公司买不足的半 成品的边际成本等于其卖半成品的边际利润处取得的。 2 2 2 公司不建库存情况下部门经理们的决策 由于公司不建库存，当半成品供需不平衡时，总部利用外部自由市场来调节。 分部门的经理们遵循各自的效用最大化目标，如果公司对部门的激励具有竞争力， 他们就接受总部的契约，选择参与，按照总部的任务命令安排一系列的生产活动。 即： e 。i 。一k ( 口，包) 】之0 经理们选择参与后，就需要在规定的时间内上报他们各自的私有信息反，而该 信息的质量将影响他们的效用。经理们的期望效用e 【u ；】由三部分组成， e u ，】= 彬+ 以e 防卜e 形】；其中，万是公司的实际总收益，彬是经理歹的固定工资， 是经理，的机会成本，雎是比例系数，由总部决定，且0 心 1 。 所以，当经理们依据私有信息的共享所获得的期望边际收益等于期望边际成本 时，他们的效用将达到最大： 第二章中心控制型组织结构下再业务甲几问的创新协作 旦到：“型一型；0 0 0 ； 一a e i8 e ； 即： 胁 由于经理们是自利的，其最终目的是最大化各自的效用，假定经理在进行选择 时，认为其他经理提供的信息是完全真实的，则经理选择所报某质量水平的信息的 边际成本与其相应获得的边际收益相等处上报该质量水平的信息。所以，当公司给 予经理们的激励满足上述等式时，经理们将上报真实的信息。如果所有的经理均上 报真实的信息，那么总部作决策所依据的信息环境是可靠的，做出的决策最大化公 司的效用。 在公司不建库存情况下，当d 1 提供的半成品数量大于d ，的需求量时，d ，向外 部半成品市场卖出多余的半成品；当d 1 提供的半成品数量小于d ，的需求量时，d ，从 外部半成品市场买进不足的半成品。为使公司的效用最大化，公司的决策点为： a ) 总部在卖成品和半成品获得的边际利润= 买半成品的边际成本和成品市场投 入的边际成本处得到最优的市场投入，即：公司在期望边际利润= 期望边际成本得到 最优市场投入，+ 。 b ) 总部在买半成品的期望边际成本= 卖半成品的期望边际利润处决策出k 。 c ) 经理们选择所报某质量水平的信息的边际成本与其相应获得的边际收益相等 处上报该质量水平的信息。 2 3 公司建库存情况下业务单元间的协作 假设7 生产活动只进行一次，当部门口提供给部门d ，的半成品数量多于其需 求量时，公司为多余的半成品建立库存；当部门b 对半成品的需求得不到部门d 1 的 完全满足时，公司从外部市场高价购买不足的半成品。 青岛人学颂： ：学位论文 图2 3 公司建库存情况下业务单元间的协作 协作过程如下： d 获取成品的市场信息，d 1 获取半成品的生产能力信息； 经理1 、2 根据总部的激励机制，分别上报部门私有信息岛、岛； 总部依据信息q 、岛决策产成品的市场广告投入额i 和半成品的生产时间k ，； 客户的需求d 得到满足，公司的收益玎实现； 公司根据激励机制奖惩各部门及其经理人。 。如图2 3 所示，在各部门的该生产周期的协作过程中，部门皿调研成品市场， 预测市场投入与成品订单的对应关系、成品可售的价格等信息，部门口根据上一生 产周期内的半成品生产率，生产不确定性，工人的技术掌握程度等预测本生产周期 内半成品的生产率、最大的生产量以及成本等信息。经理1 、2 向总部汇报这些信息， 总部根据这些信息决策d 2 的成品市场投入额，d 1 提供给d 2 的半成品生产时间 ，d i 提供给外部半成品市场的生产时间k 等，d l 、d 2 按照总部的决策进行一系 列的生产活动，当部门d l 提供给部门d ：的半成品数量多于其需求量时，公司为多余 的半成品建立库存；当部门d 2 对半成品的需求得不到部门反的完全满足时，公司从 外部市场高价购买不足的半成品。该生产周期结束后，客户的需求得到满足，公司 实现了收益，部门及其经理人获得了奖励或惩罚。 2 3 1 公司建库存情况下总部的生产活动决策 公司的利润函数为： 1 ， 第一二幸中心摔制型组织结构下再业务学i 问的创新协作 e x = ( 号一c 0 k + ( 昱一c ) 。m z ：) 一( 露一c ，) m a x d ( i ，z ：) 一g ( k ，z ，) ，o 】 + h , - m i n d q ，z 2 ) 一g ( k p ，z ，) ，0 】卜 2 一( 5 ) e x 也可以化为： e 玎= 假一c ，) 蜒+ ( 最一喜c ；) 。d u ，z z ) 一( 豆一c 1 ) e e e ：) f d ( x ；i , z ：皿一， + 坯r 石i i ( x ；i ，z ：渺 2 一( 6 ) 总部根据最大化公司期望收益的目的，决策d ，的最优的市场投入额，： 警吧一p 2 掣掣* f 1 印些学一1 + 纭o e ，f ( k , z , ) f a ( x ；1 , z 2 ) o x 1 a i c 啼g ，半+ 篮掣型 2 加， 小c “，盟竽丝 等式2 一( 7 ) 表明：部f - 1d ，的成品最优市场投入额，是在公司卖成品和为多余的 半成品建立库存的期望边际收益等于公司的成品市场投入和买不足的半成品的期望 边际成本处取得，简单来说，公司在期望边际利润等于期望边际成本处获得使其收 益最大的最优投资额，。 同样，公司决策q 提供给d ：的最优的半成品生产时间k p + ： c亏一c。，三兰：=二苎学：j11旦兰!二竽一c置一c1。) 等式2 一( 8 ) 表明：总部在买半成品的期望边际成本等于卖半成品的期望边际利 青岛人学硕l ：学位论文 润处，即在存货不足的边际成本等于存货过多的边际成本处决策出k p 。 2 3 2 公司建库存情况下部门经理们的选择 经理们遵循各自的效用最大化目标，当公司的激励具有竞争力时，经理们就接 受总部的契约，按照总部的任务命令安排一系列的生产活动，即： 易 。，h k ( 口，。，b ) 0 。 当经理们选择参与后，就需要在规定的时间内上报他们各自的私有信息参，而 上报信息的质量将影响他们的效用。经理们的效用仍然由三部分组成， e 【u i 】= 彬+ 职e 防卜e 畎】；其中，石是公司的实际总收益，彬是经理j 的固定工资， k 是经理j 的机会成本，肛是比例系数，由总部决定，ao e 石。，公司会选择卖出多余的半成 品。 当f c 1 e 刀；( ，k ，z ：) ，d ：会选择卖给外部 市场； 当卢 只- c , - c ：一m ：时，e 石：( ，k p ，z ：) 0 ，为固定值，评估基础a b 为： a b j = g j ( 6 ，( 肌) ) + 荟( 包( m ) ) 一c ( 砉6 ，( ，竹) ) 4 一( 1 ) 其中，g j 为部门j 最终实现的价值，总部独立于部门的上报预期价值m 决定a ，和卢，。 g r o v e s 机制的核心思想：合作之初，部门经理人上报各自与资源分配数有关的利 润函数，总部据此分配资源，合作完成后，总部根据部门实际实现的利润决定对经理 人奖惩。作用是激励各部门对总部汇报真实信息，减少机会主义行为。经理人报告 第州帝幕十信息提供1 j 利润负献的激励机制设计 m i ( ) ：g ；( ) 是占优策略，即各部门经理均独立于其他部门经理，向总部汇报真实业务 能力信息的战略组合是最优的。 g r o v e s 机制激励竞争同种资源的部门汇报真实信息的过程中，经理人最终实现 的价值将影响其评估基础，实现价值越低，其评估基础也越低，从而避免了部门虚 报价值的行为。同时，由于部门间竞争同一种资源，如其低报预期价值，则总部因 其将实现的价值低而少分资源给该部门，从而约束了部门的低报行为。 将g r o v e s 机制直接应用于企业上时，由于企业内部的生产资源是差异的，当某 部门上报的价值过低，为不影响链上其他部门的生产活动，总部可能会多分资源给 该部门。因此，该机制无法有效抑制企业内各部门低报预期价值的行为。 4 2m a r tin 激励机制 m a r t i n ( 2 0 0 3 ) 等认为g r o v e s 激励机制应用到供应链中，实施起来主要有三个 困难：( 1 ) 在超过两个成员的供应链中，成员企业既是委托人又是代理人。( 2 ) 供 应链缺少共同收益，没有供应链资金。( 3 ) 供应链上唯一的共同资源是信息，而信 息资源不同于一般资源。 在m a r t i n ( 2 0 0 3 ) 中，合伙人j 必须上缴固定贡献量z j ，z ，包含管理费及对各部 门上报信息准确性的奖惩，可按月或按定单来支付。支付供应链的管理薪金后，将 剩余的固定贡献量平均分成n 份( n 个参与人) ，若参与人的上报价值与实现价值的信 息偏差均在合理的偏差值范围内，参与人获得剩余的平均值；若信息偏差超过某一 范围，则参与人根据各自的偏差大小获得相应的惩罚，罚金被平均分配给无偏差的 参与人，若所有参与人的信息偏差均超过该范围，则将惩罚值分配给供应链管理者， 本文称该机制为m a r t i n 激励机制。但在机制实际设计过程中，m a r t i n 机制没有设计 偏差范围，我们进一步讨论了偏差范围与奖惩的关系，完