（产业经济学专业论文）河南省承接发达地区产业转移对策研究.pdf

c o l l e g eo fm a n a g e m e n t g u i l i nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y s e p t e m b e r 2 0 0 9t oa p r i l ，2 0 lo 研究生学位论文独创性声明和版权使用授权书 独创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。掘我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。对论文的完成提供过帮助的有关人员已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者( 签字) ： 塞! 】! 至l 堕1 签字r 期：丑血。2 笸：垒2 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解( 学校) 有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的印刷本和电子版本，允许论文被查阅和 借阅。本人授权( 学校) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：毒17 氢) a 签字日期：文。b 年易月留日 摘要 产业转移是企业为寻求比较优势、扩展产品需求市场或者原材料市场而产生的生产要素 跨区域流动，最终体现为产业在某些地区的增长减慢甚至负增长和其它区域的成k 壮人。市 场经济体制下的产业转移是实现资源优化配置，促进区域经济协凋发展的重要手段之一。一 方面，顺应企业发展要求的产业移山可以为移出地的产业升级和产业优化做好准备：另一方 面，欠发达地区的合理承接为移入地的产业发展提供技术、资金等方面的直接或间接支持。 中国白改革开放以米经济迅速发展但是区域经济发展却面临着不平衡的局面。随着中 国东、中、西部经济差异问题的凸显，加快发展中、西部经济，缩小与尔部地区差距成为中 央和地方政府及社会各界共同的目标。2 0 0 6 年中央提出实施中部崛起战略，给中部地区带来 了难得的发展机遇。因此，河南省作为中部地区的一个人省，研究河南省如何理性地有选择、 有重点地承接产业转移，对加速实现河南省的跨越式发展目标具有重要的现实意义。 本文首先分块梳理了产业转移的相关理论，将其按照产业转移的内涵、动因、模式、效 应、战略对策五大块进行分类论述。然后以前文中的理论综述为线索分析河南省承接发达地 区产业转移的实现机制，包括发达地区产业转移的动力机制，河南省的承接优劣势以及承接 产业转移对河南省经济发展的各方面效应等，论证了河南省承接发达地区产业转移的可行性、 必要性。随后利用统计数据求证得出河南省优势产业的产业梯度系数，根据梯度系数的比较 确定河南省应重点承接的发达地区转移产业，并对重点产业的情况作了简要分析。最后从承 接产业转移的方式、方向、质量，合理规划承接地，加强政府服务职能，拓展投融资渠道、 构建人才支撑体系等方面，提出了河南省承接发达地区产业转移的相应对策和措施。 关键字：河南省；发达地区；产业转移；产业转移承接 a b s t r a c t 1 i l ei n d u s t r i a l t r a n s f e ri st h ee n t e 巾r i s ef o rf i n d i n gt h ee l e m e n to fp r o d u c “o nc r o s sr e 西o nw h i c ht h e c o m p a r i s o ns u p e r i o r i t y ，t h ee x p a n s i o np r o d u c td e m a n dm a r k e to r 豫wm a t e r i a lm a r k e tp r o d u c e t 0 b em o b i l e ，f i n a l l ym a n i f e s t sf o rt h ei n d u s t 巧i nc e n a i nl o c a l 伊o w t hs l o w d o w ne v e nn e g a t i v e 乎。o w l ha n do t h e rr e g i o n 孕d w t hs t r e n g l h u n d e rt h em a r k e te c o n o m ys y s t e mi n d u s t r i a lt r a n s f e r 陀a l i z e st l i er e s o u r c e so p t i m i z a t i o nd i s p o s i t i o n ，p r o m o t e so n e0 fr e g i o ne c o n o m yc o o r d i n a t e d d e v e l o p 腓n ti m p o n a n tm e t h o d s f 0 ro n et h i n g ，i n d u s 仃yt r a n s f e ri sc o n f o m a b l et ot h ec o m p a n y 佗q u i r e m e n t ，a n dc a np r e p a r a t i v ef o rt h ei n d u s t r yu p g 丁a d ea n di n d u s t r yo p t i m i z a t i o n ；o nt h eo t h e r h a n d ，w i t ht h em t i o n a li n d u s t r ) ，- c a r r y i n g - 0 nt h el e s s d e v e l o p m e n ta r e a sc 锄o b t a i nm a n ys u p p o n s i i l c l u d et e c h n i q u ea n dc a p i t a l s i n c ec h i n aa d o p t i n gt h er e f 0 肌a n do p e n i n gd 0 0 rp o l i c y ，h a sd e v e l o p e dr a p i d l y ，b u tt h er c 西o n a l e n o n l i cd e v e l o p m e n ti sf a c e dw i t ht h es i l u a t i o no fi m b a l a n c e o n g 州t ht h ea p p e a 眦e o fg r e a ld i f f e r e n c ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta m o n gt h ee a s t e m ，c e n t r a l 柚dw e s t e mc h i n a ，e c o n o i t i i cd i s p a f i t i e sh i g h l i g l l t e dp r o b l e 傩，a c c e l e r a t i n gt 0d e v e l o pt h e e c o n o m yo fc e n t r a la n dw e s t e mc h i n a ，a n dr e d u c i n gt h e g a pb e t 、e e nt h ee a s t e mr e 酉o na n dt h e c e n t r a ia n dw e s t e mr e 舀o ni sac o m m o ng o a lo fl o c a la n dc e n t f a lg o v e m m e n t sa n ds o c i e t y 1 n 2 0 0 6 ， p r o p 0 辩1 1 l e 硒辩o fc e n t r a lr e g i o ns t m t e g y ，t h i ss t r a t e g yb r i n g s t h ec e n t r a lr e 西o nar a m d e v e l o p m e n to p p o n u n i t y - t h i sa n i c l ef i r s tb l o c kc o m b i n gt h ei n d u s t r i a lt r a n s f e ro ft h ef e l e v a n tt h e o r y ，b et r a n s f e r r e di n a c c o r d a n c ew i t hi n d u s t 巧c o n t e n t ，d y n a m i c s ，p a i t e m s ，a p p r o a c h e s ，s t r a l e g i e sw e r ed i s c u s s e di nf h e l a r g ec l a s s i f i c a t i o n 1 l l e np r e v i o u sa n i c l ea n a l y z e st h et h e o r e i i c a lo v e r v i e wo ft r a i ld e v e l o p e da r e a i nh e n a np r o v i n c et 0u n d e n a k el h ei m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s mf o rt h et m n s f e ro fi n d u s t r i e s ， i n c l u d i n gt h ed e v e l o p c dr e g i o n so ft h ed y n a m i cm e c h a n i s mo ft h et r a n s f e r0 fi n d u s t r i e si i lh e n a n p r o v i n c e ，a sw e ua st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s0 fu n d e r t a l 【i n gt h et r a n s f e ro fi n d u s t r i e si n h e n a np r o v i n c et 0u n d e n a k ea l la s p e c t so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e f f e c t s ，e t c d e m o n s t r a t e dt h e t r a n s f e ro fi n d u s t r i e sd e v e l o p e da 陀ai nh e n a np r o v i n c et ou n d e r t a k et h ef e a s i b i l i t y ，n e c e s s i t ya n d o b i e c t i v eo b s t a c l e s f o l l o w e db yc o n f i m a t i o nf i d mt h eu s eo fs t a t i s t i c a ld a t ad er i _ v e dd o m i n 狃t i n d u s t r i e si nh e m np r 0 v i n c e 伊a d i e n tc o e f f i c i e n to fi h ei n d u s t 啦a c c o r d i n gt oac o m p a r i s o nt 0 d e t e n t l i n et h e 舯d i e n tc o e f f i c i e n t o fh e n a np f o v i n c c ，s h o u l df b c u so nd e v e l o p e dr e g i o n st 0 u n d e n a k et h et m s f e ro fi l l d u s t r i e s ，k e yi i l d u s t r i e sa n dm a d eab r i e fa n a l y s i so f t h es i t u a t i o n f i n a l l yu n d e r t a k ei n d u s t r i a lt r a n s f e rf 如mt l l ew a y d i r e c t i o n ，q u a l i t y ，a n dm t i o n a lp l a n n i n gt 0 u n d e r t a k et 0s t 他n g t h e nt h ef t l n c t i o n so fg o v e m m e n ts e r v i c e s ，e x p a n di n v e s t m e n ta n df i n a n c i i l g c h a n n e l s ，b u i l ds u p p o ns y s t e m ss u c h 勰h u m a nr e s o u r c e s ，t h ep r o p o s e dd e v e l o p e da r e ai i lh e n a n p r o v i n c et ou n d e n a k ei n d u s t r i a l t r a n s f e ro ft h ec o r r e s p o n d i n gs t r a t e 酉e sa n dm e a s u 陀s k e y w o r d s ：h e n a np r o v i n c e ；d e v e l o p e dr e g i o n s ；l n d u s t r i a lt r a n s f e r ；1 阡a n s f c ro fi n d u s t r y t 0 u n d e r t a k e 目录 摘要i a b s t r a c t i l 目录i l l 第1 章引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 产业转移实践2 1 4 产业转移的研究现状3 1 5 论文的思路和内容框架4 第2 章产业转移理论综述6 2 1 产业转移的内涵6 2 2 产业转移的动因7 2 2 1 劳动力成本上升理论。7 2 2 2 移入需求理论7 2 2 3 产品生命周期理论8 2 2 4 梯度转移理论。8 2 2 5 集成经济理论9 2 2 6 企业成长、赢利空间界限论9 2 2 7 国际生产折衷理论。9 2 3 产业转移的模式1 0 2 3 1 基于产业转移过程的模式1 0 2 3 2 基于产业转移方向的模式1 0 2 3 3 基于产业转移规模的模式1 1 2 3 4 基于产业转移途径的模式1 1 2 4 产业转移的效应n 2 4 1产业转移对承接方的效应1 1 2 4 2 产业转移对移出方的效应1 2 2 5 产业转移的战略与对策1 2 2 6 ，j 、l g ；1 ： 第3 章河南省承接产业转移的机制分析1 4 3 1 发达地区产业转移的动力机制分析1 4 3 1 1 外在因素1 4 3 1 2 内在因素1 7 3 2 河南省承接产业转移的优势分析1 9 3 2 1 中华民族文化的根源1 9 3 2 2 便利的现代物流中心1 9 3 2 3 雄厚的工业发展基础2 0 3 2 4 丰富的自然资源和硬件设施建设2 0 3 2 5 完善的人才支撑体系2 1 m 3 3 承接产业转移对河南省经济发展的效应分析2 1 3 3 1 承接产业转移对河南省经济发展的积极作用2 2 3 3 2 承接产业转移对河南省经济发展的消极作用2 4 3 4 小结2 5 第4 章河南省承接产业转移的产业选择。2 6 4 1 选择承接产业的原! j ! i j 2 6 4 2 河南省优势产业发展现状2 7 4 2 1 食品工业2 7 4 2 2 有色金属冶炼及延压业2 7 4 2 3 煤化工产业2 8 4 2 4 汽车及零部件产业。2 9 4 2 5 装备制造业2 9 4 2 6 纺织服装工业3 0 4 3 模型的构建3 0 4 3 1 产业梯度系数模型3 0 4 3 2 河南省承接产业转移的产业选择3 2 4 4 ，j 、结3 6 第5 章河南省承接产业转移的对策3 7 5 1 要明确承接地区以及承接产业的方向3 7 5 2 要努力创新承接转移的方式3 7 5 3 提高承接产业转移的质量。3 7 5 4 规划和建设综合环境优良的产业转移承接地3 8 5 4 1 依托河南省现有的特色产业集聚区吸引相关产业的进入3 8 5 4 2 创建新的产业转移承接地开发模式，培育新的产业转移承接地3 8 5 5 提高政府的服务质量，营造好的投资环境3 9 5 5 1 充分发挥政府职能，扩大招商引资3 9 5 5 2 建设体制环境宽松、经济运行机制灵活的产业承接地3 9 5 6 建立完善的生产要素市场体系4 1 5 6 1 构建多渠道投融资平台4 l 5 6 2 构建服务于承接产业转移的人才支撑体系4 2 5 6 3 建设完善的技术要素市场4 3 5 7 小结4 3 第6 章结论与展望4 4 6 1 结论。4 4 6 2 展望4 4 参考文献4 7 附录1 4 9 9 付录2 5 ( ) 第1 章引言 1 1 研究背景 第1 章引言 在世界经济发展的过程中，每一次国际产业转移的发生都会改变产业的国际 空间布局，对产业转移主体双方的产业结构调整、产业竞争力提高和整个国民经 济发展水平都起着重要的作用。我国地域辽阔，人口众多，经济发展水平不高。 在这样的基本国情下，地区间资源条件的差异加上国家倾斜性政策的实施，造成 了我国区域经济发展不平衡的现状，主要表现为东、中、西部三大经济地区间发 展的不平衡东部沿海地区经济发展比较发达，中西部地区的经济发展较为落 后。根据2 0 0 8 年中国统计年鉴，全国国内人均生产总值为1 8 9 3 4 元，其中东部 地区为3 2 2 8 3 元，中部地区为1 4 7 5 4 元，西部地区同东部地区的差距最大为1 3 2 1 2 元。地区经济差距的拉大，既不利于民族团结，又不利于我国国民经济的持续稳 定发展。针对我国区域经济发展的不平衡现状，我国政府在不同的时期提出了不 同的调整政策。在2 0 世纪9 0 年代初，国家提出了旨在调整我国东部和西部地区 区域分工的“东锭西移战略，该战略提高了我国西部地区的工业化进程，但是 由于政策执行监督的偏失，东部地区先进的技术和资本并没有向西部地区注入， “东锭西移”战略只是缓解了东西部地区的经济差距但战略的实施结果并未从根 本上解决这一问题。1 9 9 9 年底我国提出了“西部大开发”战略，提出了加快西部 地区发展的基本思路和战略任务。2 0 0 4 年温家宝总理在政府工作报告中，首次 明确提出促进中部地区崛起，并在2 0 0 6 年将促进中部地区崛起列入我国虬卜 一五 规划纲要。确定了促进区域协调发展的总体战略，要求健全协调互动的 市场机制、合作机制、互助机制和扶持机制，东、中、西以及东北四大区域发挥 地方相对优势逐步缩小地区发展差距，实现共同发展。 世界上许多国家如日本，韩国，新加坡等国家都通过承接发达国家产业转移 实现了本国经济的跨越式发展。在我国实行对外开放以后，我国东部沿海地区凭 借自身优越的资源和地理位置优势和国家有利的宏观政策，成功参与到国际产业 转移进程中去，实现了经济的腾飞。以上国际和国内的产业转移实践证明了产业 转移规律的科学性和适用性。 河南省在我国区域经济协调发展的环境下，结合我国区域经济协调发展规划， 根据自身的地理位置和资源优势，提出了“东引西进 的战略。河南省人口占中 部六省的2 7 ，国民生产总值占到了中部地区的四分之一，经济大省的地位逐步 棒林理一i ：人学硕十学位论文 确定，在中部崛起中具有重要的作用。河南省在2 0 0 5 年河南省国民经济和社会 发展第十一个五年规划纲要中提出了大力引进外资、实施丌放型的带动战略， 积极承接发达国家和地区的产业转移，全面提升产业层次、加快经济转型、促进 统筹协调发展的宏伟蓝图。 1 2 研究意义 一国或地区的经济综合竞争力体现在其产业的综合竞争力，产业组织和区域 的发展是密不可分的，区域是产业发展的基础，而产业的发展则是区域发展的有 利支撑，产业转移发生在不同空间的区域问，因此对不同区域问的产业转移同时 关系到多个区域主体的经济发展和综合竞争力水平的提高。产业转移不仅发生在 不同经济发展水平的国家之间，而且也广泛存在于一国内部不同经济梯度的区域 之间。中国虽然在改革丌放3 0 年后经济实现了腾飞，但是在历史原因、地理因素 和国家政策的共同作用下，地区间的经济发展差距不断拉大，居民生活水平也存 在较大差距，经济差距一旦超过了一定的界限，就会引起一系列的经济和社会问 题。区域经济平衡发展关系着各民族团结，国家的长治久安和我国的经济可持续 发展。因此对产业转移的研究对我国经济发展和区域经济发展不平衡的调节具有 重要的意义。 本文研究的目的在于在国际产业转移新一轮的浪潮和我国区域经济协调发展 的大形势下，针对河南省产业发展的现状，客观的对河南省在地理位置，自然资 源、工业基础等方面的比较优势进行分析，科学合理的选择适合的承接产业，为 政府规划产业布局、改善产业结构以及制定承接产业转移政策提供理论上的支持 和建议。 1 3 产业转移实践 第二次世界大战以后，在全球范围内共掀起过四次产业转移的浪潮，在这一 背景下整个世界国际分工出现了大的变化，世界经济结构也得到了大规模的调整， 按时间顺序产业转移可划分为以下四个阶段： 第一阶段：在2 0 世纪5 0 年代，借助于先进科技的发展，美国在世界范围内 确立了其经济霸主地位，并领导了人类历史上第一次国家间的产业转移，美国将 纺织产业和钢铁工业等以跨国直接投资的方式转移到处于战后重建国家如同本， 西德等国家，在本国开始集中力量发展以汽车制造、化工产业为主的资本密集型 产业，以及通讯、电子等技术密集型产业，成功实现了国内的产业结构升级。而 作为承接产业转移的一方，受到二次大战重创的日本借助美国的产业转移，加速 2 第1 章引言 了本国的工j 世化进程，成为全球劳动密集型产业产品的主要供应者，经济得到了 很大的发展，并丌始走向发达国家的行列。 第二阶段：到了2 0 世纪6 0 年代和7 0 年代初期，在科技革命的推动下，发达 国家丌始广泛的推进产业结构升级的步伐，以美国、德国、f i 本为代表主要发展 电子信息、精密机械、航空航天、生物科技、技术层次较高的产业和汽车、化工 等资本需求量大的产业，将处于低层次的劳动密集型产业，如纺织工业。新兴的 发展中国家如：韩国、新加坡、中国台湾和中国香港通过推行出口导向型战略， 吸收大量的国外资本和技术，在较短的时间内走上了发达国家或地区道路。 第三阶段：在2 0 实际7 0 年代后期，全球经历了两次规模较大的石油危机和 一次世界性的经济危机。产业附加值受到了发达国家的重视，发达国家开始集中 发展处于产业价值链高端的以微电子、新型能源和新型材料为特征的技术、和知 识密集型产业，将钢铁、造船、化工、汽车、家电制造等产业向亚洲的新型发达 国家转移，在承接到新产业转移的亚洲国家同时将在部分失去比较优势的劳动密 集型产业向泰国等的落后的地区转移，在一定程度上促进了这些国家经济的发展。 第四阶段：2 0 世纪9 0 年代开始，在以信息技术发展为特征的科技革命的影 响下，国际产业转移的范围不断夸大，主要表现在产业转移双方主体数量的增大 和转移产业类型的多样化。在这次产业转移的浪潮中产业转移的移出方增加了欧 洲发达国家，中国和印度等更多的亚洲国家也加入到了产业转移承接的进程中来。 这次产业转移的主导产业也不再局限于劳动密集型产业，较高层次的技术密集型 产业、资本密集型产业以及第三产业如国际贸易和金融业等的跨国发展也参与到 产业转移的领域中来。 世界各国包括发达国家和发展中国家在四次产业转移的浪潮下都完成了不同 层次和程度的产业结构调整和优化升级，以“亚洲四小龙”为例，这些国家和地 区在国际产业转移中承担了双角色，成为产业转移承接者和移出者的共同体，是 发展中国家和地区承接产业转移，实现产业结构升级的典范。 1 4 产业转移的研究现状 产业转移理论的研究开始于2 0 世纪3 0 年代，国外研究开始较早且大多集中 在对国际间产业转移的研究，代表性的理论有日本学者赤松要的“雁行产业发展 形念论”；以及在比较优势理论的基础上由小岛清用于解释日本对外直接投资提 出的“边际产业扩张理论”：阿根廷发展经济学家，劳尔普雷维什对资本主义发 达国家向发展中国家产业转移现象提出的“中心外围 理论，该理论提到 了产业转移是区域间经济关系变化的必然产物，但是没有涉及到产业转移对发展 中国家的作用；美国经济学家弗农在( r v e r n o n ) 在产品生命中的国际投资与国 3 桂林理工大学硕十学位论文 际贸易对产业在国家间的梯度转移的动因是产品自身产生、发展、成熟、和衰 亡的生命周期随时间的推动即产品生命周期理论瞄。；1 9 8 8 年英国经济学家邓宁 ( j h d u n n i n g ) 用卜卜i 模型阐述了企业商品出口、技术出口和对外直接投 资的综合性理论。 我国学者对产业转移理论的研究由于我国参与国际产业转移实践较晚，因此， 对产业转移现象的研究开始于2 0 世纪9 0 年代，但我国的产业转移理论具有较强 的针对性，主要集中于发达国家同我国的产业转移，对我国国内发达地区和欠发 达地区的研究也有丰富的研究成果。国内学者的研究大多采用了国外学者的研究 框架，何钟秀、夏禹龙、冯之浚等国内学者根据区域梯度发展理论提出了产业转 移发生在高技术梯度区域和低技术梯度区域间h 。陈建军结合了“雁行发展模式 理论 和产品周期理论在产业转移模式角度提出了新理论。王先庆提出的“成长 差、利益差 理论为我国不同区域产业转移的发生提供了动因解释1 。魏后凯从 企业的角度出发分析了产业转移过程中企业所受到的推力和阻力因素。引。曹先庆 则将区域产业转移和地区产业结构优化结合起来并提出了6 种模式。随着我国参 与国际产业转移浪潮的深入以及我国区域经济平衡发展的紧迫性，国内学者对产 业转移的对象研究更加明晰化和具体化，例如，陈建军结合了浙江省和我国西部 地区的资源优势和市场特点，提出了两地区的产业分工合作应以垂直型分工为主， 为两地区经济发展和产业结构调整提供了理论指导。戴宏伟在区域产业转移 研究以“大北京 经济圈为例提出了测算区域产业梯度水平的梯度指数， 对经济圈内的各个产业的发展进行了预测哺1 。陈蕊、熊必琳将产业梯度系数的计 算公式改进为：“产业梯度系数= 区位商比较劳动生产率x 比较资本产出率，并 用改进的梯度系数对我国3 1 个省市的2 6 个工业行业进行了梯度分析憎。这些研 究成果对我国地区实证研究提供了理论依据和分析工具，具有较强的使用性。 1 5 论文的思路和内容框架 产业转移是关系我国综合国力提高和区域经济协调发展的重大课题。产业转 移作为一种经济现象随着经济的发展不断变化，本文在课题研究的学习过程中结 合河南省与发达地区的经济梯度差异，在理论和实际相结合的基础上，通过定性 分析和建立模型的定量分析两种方法，论证了发达地区产业转移的可能性和河南 省承接产业转移的必要性，得出有利于河南省经济可持续发展的承接产业选择， 并对河南省承接产业转移提出相关的对策和建议。 第一章引言，介绍文章选题的背景和研究意义，梳理文章的写作思路和结构 框架。 4 第1 章引言 第二章产业转移的理论综述，从产业转移的内涵、产业转移的动因、产业转 移的模式、产业转移的效应以及产业转移的战略对策五个方面进行了概括。 第三章主要结合河南省产业发展的实际现状，结合相关理沦，定性分析了发 达地区产业转移的必然性和河南省承接产业转移的必要性和相对优势，以及产业 转移承接对河南省经济发展的作用。 第四章通过计算河南省现有优势产业的梯度系数，得出河南省可承接产业的 选择。 第五章，针对河南省承接产业转移提出建议。 第六章，结论与展望。 现将论文的写作思路和内容框架用图表示如下： 图1 一l 论文内容框架图 5 第2 章产业转移理论综述 第2 章产业转移理论综述 产业转移理论的研究开始于2 0 世纪3 0 年代同本经济学家赤松要对同本棉纺 工业史研究后提出的“雁行形态论”，随着经济全球化的进程，世界各国在不同 的学科领域内对产业转移理论方面获得了丰富的理论成果。这些理论成果主要集 中在从产业转移的内涵、产业转移的动因、产业转移的模式、产业转移的效应以 及战略对策五个方面的研究。 2 1 产业转移的内涵 国内外学者对于产业转移的内涵这一问题上还没有形成一致的表述，从不同 的学科角度给出了自己的定义，但是都认同产业转移是产业的空间移动或空间迁 移现象。 我国对产业转移内涵的表述根据当时的国际经济形势中发达国家寻求要素 比较优势时出现的产业转移现象和比较优势理论背景，主要以衰退型行业的转移 为研究对象。如：王先庆的“产业转移是衰退产业实现退出的一种重要方式”； 陈计旺基于产业转移结果的“产业转移是经济发展过程中区域间比较优势转化的 必然结果，是发达地区向落后地区不断转移已经丧失优势的产业u w ”；郑燕伟基 于产业转移过程的，“在市场经济条件下，发达区域的部分企业顺应区域比较优 势的变化，通过跨区域直接投资，把部分产业的生产转移到欠发达区域，从而在 产业的空间分布上表现出该产业由发达区域向欠发达区域转移的现象 u 。随着 经济的发展，国际间和地区间产业转移出现了新情况，更多的学者把研究范围扩 大到成长型产业上。例如，陈刚、陈红儿的“根据产业转移主体的性质和动机的 不同，产业转移可分为扩张性转移和撤退性转移，其中扩张型的产业转移是区域 成长性产业为了占领产业外部市场、扩大产业规模的动机而主动实施的；撤退性 产业转移指的是区域衰退产业在地区产业结构调整的要求下，为了产业优势延续 性进行的产业转移，具有明显的被动性u 副 。陈建军以相对优势理论为基础，对 产业转移给出了一下定义，他提到“产业转移从单一的衰退型转移产业扩大到扩 6 棒林理l ：人学硕士学位论文 张型转移产业。产业转移是由于资源供给或产品需求发生变化后，某些产业从某 一地区或国家转移到另一地区或国家的一种具有时间和空间维度的动态过程经 济过程：衅： 。产业转移往往通过以相关国家或地区间的投资、贸易以及技术转移 活动等形式实现，也是国家问和地区问产业分工形成的原因之一。认为发展上的 差距和文化上的相似性是东亚地区产业转移相对活跃的主要原因。 2 2 产业转移的动因 关于引起产业转移的动力因素主要从不同地区的要素禀赋、供给条件、国家 行为、经济发展水平、产业结构及产业技术结构这些方面来进行总结。 2 2 1 劳动力成本上升理论 阿瑟刘易斯( w a r t h u r l e w i s ) 在对2 0 世纪6 0 年代劳动密集型产业在国际间 转移的现象的分析中指出，二战后发达国家人口自然增长率下降导致的熟练劳动 力的不足，满足不了当时工业特别是劳动密集型产业迅速发展对劳动力的需求。 劳动力供求的不平衡，导致了劳动力成本的上升，客观上要求劳动密集型产业向 劳动力资源具有比较优势的发展中国家转移。由于当时国际产业转移的因素主要 是发达国家和发展中国家在劳动力成本的差别，所以劳动力成本上升理论是当时 国际产业转移的主要动因。 2 2 2 移入需求理论 经济学家劳尔普雷维什( r a u l p r e b i s c h ) 考察了发展中国家承接国际产业转 移状况，1 9 4 9 年在拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告，系统和完整地 阐述了他的“中心一外围”理论，在传统的国际劳动分工下，世界经济被分成了 两个部分：一个部分是“大的工业中心”；另一个部分则是“为大的工业中心生 产粮食和原材料”的“外围 。发展中国家为了本国经济发展的需求，被动的 实行国内的工业化从而代替对工业产品的大量进口的战略，从而减少对发达国家 依赖性，但是巨额的经济利润却流向发达国家。因此发展中国家对处于“工业中 心的发达国家工业产业转移的需要是这一时期产业转移发生的根源。普雷维什 认为，“中心外围体系的起源、运转和发展趋势上看，“中心”与“外围 之间关系是不平等的，产业转移巨额的经济利润流向了发达国家，但他的观点缺 乏了产业转移对落后国家的积极性的一面。 7 第2 章产业转移理论综述 2 2 3 产品生命周期理论 生命周期理论指以产业区、产品、工厂、产业区位为主体的周期性变化为产 业或企业空问转移发生的动因，包括区域生命周期理论、产品生命周期理论、工 厂生命周期理论和产业区位生命周期理论四种理论。其中产品生命周期理论的影 响最为广泛。 产品生命周期理论是由雷蒙德弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 1 9 6 6 年在其产品周 期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出的，该理论认为产品的生命周期应 分为：产品创新期、产品成长期、产品成熟期即产品标准化生产期、衰退期四个 阶段u 。如图2 1 所示： 销 售 量 复露 成 蠢熟 l 期 鉴 ，一 、 。 技术密集型阶段劳动密集犁阶段 图2 1 产品生命周期图 时 间 第一阶段新产品的研发往往发生在发达国家，因为这些国家具有资本和技术 的比优势。随着产品进入到成长期，产品的需求不断扩大，利润升高产品处于技 术资本密集型时期，产品向落后国家出口。到了产品技术成熟期以后，产品开始 标准化生产，产品的技术研发成本迅速下降，利润达到最大值。到了衰退期以后 在技术扩散的影响和产品规模扩大的影响下，产品利润降低，产业进入劳动密集 型时期，产品生产的比较优势下降，产品生产向落后国家发生转移。发达国家开 始新产品的研发进入新的产品生命周期，落后国家开始由进口国转为出口国。 产品生命周期理论揭示了发达国家和落后国家在产业转移和产业发展中的不 平等。可以将其解释为企业为顺应产品生命周期的变化，实施的空间移动从而规 避产品生产的比较劣势。 2 2 4 梯度转移理论 梯度转移理论是区域经济学家将产品生命周期理论引入到区域经济发展后得 8 桂林理工人学硕+ 学位论文 到的有关区域经济发展梯度转移理论。该理沦认为区域经济发展的程度由两个方 面决定：区域产业结构和区域主导产业所处的生命周期阶段。如戴宏伟认为：由于 生产要素禀赋、经济基础不同，国家和地区技术水平的高低而形成了不同产业梯 度，即产业结构层次存在明显的阶梯状差异。创新活动是决定区域发展梯度层 次的决定性因素，高梯度地区是产业创新活动集中的区域，随着时问的流逝和地 区主导产业随生命周期阶段的变化，区域主导产业趋于衰退并逐步由高梯度地区 向低梯度地区转移u 。 2 2 5 集成经济理论 集成经济是指企业通过市场重组和集成的方式实现产业链中不同价值环节的 最优利用。石奇在“集成经济原理与产业转移”一文中利用集成经济的原理解释 了产业转移的微观机理。他的观点是：从微观层面上看，企业通过产业转移来达 到集成经济的目的，并且要求在这一过程中，以产业中对人力资本的生产职能转 移、分销职能转移以及物流服务职能转移要求较低的转移为主，经过资本、技术、 管理经验、观念等的积累和更新，最终实现零部件产业和原材料产业在本地的集 中生产1 。因此，产业转移时企业在技术手段之外通过市场有形资源和无形资源 的重组和集成实现经济性的结果，这个过程的关键在于人力资源在质量和数量上 的保证。 2 2 6 企业成长、赢利空间界限论 企业的成长空间界限论来源于有经济地理学，它指的是随着企业规模的扩大， 企业会按照市场区位、销售区位、生产区位的顺序进行空间上的扩张，进而实现 企业在空间上的迁移。 企业赢利空间界限论由罗斯特朗( e m r a w s t r o n ) 和史密斯( d s m i t h ) 共同 提出，他们人为每一个企业依据它所在区域的空间收入状况和空间成本状况划定 出自己的空间赢利界限。当企业的运营空间等超出赢利空间界限时，企业就会进 入亏损状态。另外随着市场环境和企业管理水平的不断变化，企业的盈利空间界 限也会随之扩大或缩小，也因此导致企业所需的最优区位发生变化，企业会在其 他地区寻求区位上的最优化，企业会随之实施空间上的转移引。 2 2 7 国际生产折衷理论 国际生产这种理论是邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 根据企业跨国直接投资1 9 7 7 年在贸易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索提出的。该理论 认为企业通过直接投资行为的宏观化就是产业的跨国转移，因为企业同时具备所 9 第2 章产业转移理论综述 有权优势、区位特定优势、内部化特定优势三种特定优势时才可能实现跨国或跨 地区的直接投资。企业就有可能采取产品出口或无形资产转让的经营方式而不会 选择对国外的直接投资和跨国经营。因此企业的跨国直接投资行为可以作为产业 转移的微观解释。 2 3 产业转移的模式 产业转移模式的研究大都是与区域经济学相关的研究，尚未形成统一产业转 移模式类型的划分。本文将从产业转移的过程、方向、规模和途径四方面总结产 业转移模式的相关理论。 2 3 1 基于产业转移过程的模式 雁行转