（伦理学专业论文）企业制度公正研究.pdf

企业制度公正研究 a b s t i a c t a tp r 嚣印t ，o wi l a l i o ni sa tt l l ep e r i o do fs o c i a l 胁s f 0 珊a t i o n 、s y s t 锄a l i c 们n s f 0 咖a t i 如dh o w l e d g e o n o m yc h 矾g i i l g 谢t he a c hp a s s i n gd a y m 狮y p 加b l 锄so ne m e r p r i s cs y s t 锄a l i cd l l i c sr e v e a l e d w l l i c hi n n u e n c c ds e r i 伽s l ym e 舢i v a l 趾dd e v e l 叩m e n to ft l l ee n t c r p r i 瞄t l i eo b j c c t i v ea c t i i a ls t a t eo fm c c o n t 锄p o r a r ye n t e r p r i s e ，w i l i c hf a i s eu r g e n td e m 锄d st ot 1 1 e 砌c a lc o n s 讯j c t i o no f c n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l y ，t ot t l er 船r c ho n j 删c 髑o f e m 叩r i s y s t e l l l l ) o k e do nm c c u 蝴l tc o n d i t i o no fd o m e s d c 代鼬a r 吐，o n l yi 奢w c h o j a 塔r e s c 雹f c hj 璐i c eo n e n t e r p r i s es y s t 锄，b u tt l l e 咒a 托a l w a y sf b ww o r d s ，i ti sh a r dt ob 曲ga b o u ts y s t 锄n i ss t i l la tt l l eb e 百衄i n gs t a g 启，t l l ed 印t ha i l db 佗a d mo f t h er 器e a r c hn e e d st ob c s 咖g t i l e 埘。da n dd 唧e n c d t t l i sp a p 哪伽咄 仃1 l c ：t st l l em a i np r i n c i p i 器o fj l l s t i c e e 1 仲e l p r i s y s t 伽l t k d 驾ht h ed 主轼i l 站i o ft l l ec o n n o t a t i o nr e l a 刚t om ej 删c e e n t e 叩r i s es y s t 锄 锄di t sj u d g 嘶m t so nv a l u e ，a i l de x p o 岫d si t sc 蛐咖c o t l t e i l 协，锄d 蛐l y s 龉i t s p m b l e 咖a ：tp r 鼯印t 趾di t s 佗a s s ，a n de x p l o r 髓i 协p m c t i c a l u t e st op t o “魁“t h e p a p e 巧i sd i v i d c di n t of b l l rc h a p 妇s t h ef i r s tc h a p t e rc l 撕f i 器t h ec 0 彻删i o i l 柚dv a l u eo ft h ej u s t i c e e n t e r p r i 毋吼锄f i 疆t l xd i s c 璐s i n gt l l ec 咖。伽o nr c l a t c dt 0 廿l cj i l s t i c e 彻e n t e r p f i s y s 蛔 n ， i 1 1 c i u d i n g j l l s t i c c 、s y s t 锄、s y s t 锄a t i c j u s t i c e 、e n t e r p 一、锄t e r p r i s es y s t e ma n d t t l e j u s t i c e e n 研p r i s y s t 锄s e c o n d l y ，m a l ( i n gj u 姆l 叨t st ot h ev a l i 圮o ft h ej 嘶c e 伽e n t e r p r i s y s t c m ，i n c l u d 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t l i eo r g a n i z a 舡伽s y s t 舶o fe n t e r p r i ( a c c o r d i n gt ot h e 、a c t i l a ls i t l l a t i 、 锄p h 笛j z i n ga c 删e f 耽t ；d i v i s i o no fla _ b o r 锄dc o o r d i n 撕o n 、 t t l e p 叭v 盯锄d r e s p o n s i b i l i t ya 佗d i s t i n c t ；m a l 【i n g “e r ye m 小t ob ek e w i n c d 锄dc a p a b l e 、 a d v o c a t i n ge c o n o m y ) 柚dt l l ep r i n c i p l 髓o fm ej u s t i c eo nt h em 柚a g e m 咖s y s t 锄o f 企业制度公正研究 e n t e r p f i s e l m m 越t y ：d 鼬o c f a c y ；c o m 诬gt ot h eo p e n ；s c i e n d 五c 唧l 咄t h ec o 玳鞠枢 o ft t l e s ep r i n c i p 】瞄i st t l eb 豳i cc o n t e n t so ft b ep 由c i p l e so ft 1 1 ej l l s t i c eo n 正抽t e i p r i s ”她m t h et h i r dc h 印t 盯锄a l y s e sm ep r o b l 锄sa i l dr e a s o n so ft h ej 惦t i c eo ni n t e r p r j s ”t 锄f i r s u y ，孤a l y z i l l gt l l ep m b l e m so fj u s t i c ea b o u ti h ec 伽t e l l t so fe n t e f p r i s y s t 钉n 俎di t sr r l o c i o n ( 也e ya r ec a l l e dt h ep r o b l e m so f j 璐t i c ea b o u 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作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生学院有关保留、使 用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复 印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生 学院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：年月日 导师签名： 签字日期：年月日 企业制度公正研究 企业制度公正研究 引言 在建设社会主义市场经济的过程中，如何建立起与之相适应的公正的企业制 度，这不仅对社会主义社会中的企业生存和发展，而且对我国社会主义现代化事 业的兴衰成败，都有着十分重要的意义。中国正处于社会转型、体制转型和知识 经济闩新月异的时期，企业制度存在内容的实质不公正，也存在运行的形式不公 正。许多企业制度伦理问题凸显出来，企业文化受到影响，企业的价值观、义利 观、诚信观、集体观和责任观受到冲击左右，大量非正常的、非规范的因素严重 地影响着企业的健康生存和持续发展。中国现阶段存在着大量的诸如企业的利益 失衡、责任失控、经济失信、交易不正当、经济垄断、行政垄断、债务不良、分 配不公等极不公正的问题，这种种问题都直接或间接与企业制度的不公正性以及 由此引发的企业不规范行为有关。 当代企业发展的客观实际状况，对企业伦理建设，尤其是对企业制度公正研 究提出了迫切的要求。企业制度公正研究是新兴边缘性的，它涉及到哲学、伦理 学、经济学、管理学、社会学、政治学以及法学等相关学科知识。从目前学术界 研究情况看，对企业伦理和企业制度研究方面取得了一些成果，但直接对企业制 度公j 下研究成果微乎其微。这不利于有效地引导企业制度改革与创新；不利于保 证和实现企业制度公正：不利于抑制不公正的现象发生i 不利于规范企业及企业 成员的行为选择：不利于维护企业内、外部利益相关人的权益；不利于有效地完 善企业生存制胜之道：不利于促进企业的健康、持续、科学发展：不利于规范和 维护市场秩序；不利于社会主义市场经济的发展；不利于推进社会主义现代化的 进程。鉴于此，进一步深入研究“企业制度公正”是十分必要的。 本文以马克思主义的经济学和人学思想为理论指导，试图从阐明企业制度公 正的内涵和价值入手，在总结、探索新阶段、新情况下的企业制度新公正观和公 正价值取向，构建企业制度公正的原则，论述企业制度公正原则的具体内容的基 础上，加以分析当前企业制度公j 下的问题与原因，然后力图探索出加强、保障企 业制度公正的合理、有效的实践途径，完善我国的企业制度，规范企业及企业成 员的行为，引导企业有序、健康、持续、科学发展，增强企业的活力，维护良好 的市场秩序，推动社会主义市场经济的健康发展，加快构建社会主义和谐社会的 进程。 企业制度公正研究 第一章企业制度公正的内涵与价值 任何一个企业的生存与发展都与制度密切相关，企业要健康生存与持续、科 学发展就必然迫切要求建立企业制度，并使企业制度公正化。要做到企业制度公 正化，就必须进行企业制度公正研究。研究企业制度公正，首先就应该了解企业 制度公正的内涵与价值。 1 1 企业制度公正的内涵 企业制度公正的内涵涉及到公正、制度、制度公正、企业、企业制度和企业 制度公正相关内涵的论述。 1 1 1 公正、制度和制度公正 一、公正 公正( j u s t i c e ，或译为。正义”、公平) 是人类社会追求的具有永恒价值的 基本理念和基本行为准则。人类在自己的生活中深切地体验到：“有种东西，对 于人类的福利要比任何其他东西都更重要，那就是正义”。对正义的追求一 直是人类社会的崇高目标，从苏格拉底、柏拉图、亚里士多德、霍布斯、洛克、 卢梭、康德到马克思再到罗尔斯及现代的一些学者，凡属卓有建树的思想家、伦 理学家无不关心公j 下问题。什么是公正? 对这个哲学难题。“仁者见仁，智者见 智”，思想家们作出了不同的回答。 古希腊哲学家大师苏格拉底和柏拉图认为，正义是社会秩序的和谐，不是怨 怨相报的仇杀，是人的一种美德。柏拉图在理想国中还认为，“正义就是善” ”1 的哲学规定。亚里士多德继承和发展了柏拉图的正义论，他指出：“公j 下自身 是一种完善的德性”，“公证集一切德住之大成”“公正不是德性的一个部分，而 是整个德性，同样，不公j 下也不是邪恶的一部分，而是整个的邪恶。”0 1 并认为 各种德性都可以囊括在“公正”的范畴中。他之所以这样格外看重公正，是因为 它关系到城邦的共同生活，“公正就是幸福的给予和维护，是政治共同体的组成 部分。”1 马克思认为f 义就是人类的解放，人性的全面发展，自由平等的充分 实现；马克思还指出：萨义主要指人与人之间的关系，也就是指处理社会问题和 协调他们彼此日j 和一切人的关系。当代美国哲学家罗尔斯认为：“正义是社会制 度的首要价值，证像真理是思想体系的首要价值一样。”侣1 在他看来，正义是一 个内容很广泛的概念，从一定角度可以分为社会正义和个人正义。个人j 下义原则 即是“用于个人及其特殊环境中行动的原则”。社会正义原则是指关于社会制度 2 企业制度公正研究 的正义安排的原则。 从以上对公正不同的理解，我们能认识到这样一个道理：人们总是根据自己 所处的时代背景及对时代精神的把握对“公正”有自己不同的看法。我们认为， 在当今的时代，公正的基本内涵是保障所有人的权利，维护所有人的利益，也就 是说，既关注弱者的权益，又不侵害强者的权利、损害强者的利益，但对强者强 力意志有一定的约束最终的目的是实现共同富裕、促进入自由而全面地发展。 二、制度 何谓制度? “制度”一词在现代汉语词典中包含两重含义：是指大家 共同遵守的办事规程和行动准则：二是指一定历史条件下形成的政治、经济、文 化等方面的体系。 国内外学者对于制度的内涵有着不同的解释。 早期制度学派创始人凡勃伦 早在1 9 世纪就对“制度”有所界定，他认为制度是大多数人所共有的一些“固 定的思维习惯、行为准则。权力与财富原则”，“制度必须随着环境的变化而变化， 因为就其性质而言，它就是对这类环境引起的刺激反应的一种习惯方式”嘲。从 凡勃伦对制度概念的理解中，我们可以看到，凡勃伦的“制度”是一种自然习俗， 只是由于习惯化和被人们广泛接受，而成为一种公理化的必不可少的东西。早期 制度学派的另一开创者康芒斯把制度解释为“集体行动控制个体行动”。新制度 经济学派的主要代表人物道格拉斯c 诺思认为：“制度是一系列被制定出来的 规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化 利益的个人行为。”“1 “制度提供了人类相互影响的框架，它们确定了构成一个 社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。”嘲在道格拉斯c 诺思 看来，制度是人为设计的各种约束，是社会中人与人、组织与人、组织与组织之间 博弈的规则，它由正式约束( 如规则、法律、宪法) 和非正式约束( 如行为规范， 习俗、自愿遵守的行为准则) 所构成。罗尔斯把“制度理解为一种公开的规范体 系，这一体系确定职务和地位及它们的权利、义务、权力、豁免等等。这些规范 指定某些行为类型为能允许的，另一些则为被禁止的，并在违反出现时，给出某 些惩罚和保护措施。“”我国学者林毅夫认为，“从最一般的意义上讲，制度可以 被理解为社会中个人遵循的套行为规则。”他将制度分为两种：制度安排和制 度结构。“制度安排的定义是管束特定的行动模型和关系的一套行为规则。制度 安排可以是j 下式的，也可以是非j 下式的。正式的制度如家庭、企业、工会等等。 相反，价值、意识形态和习惯就是不j 下式的制度安排的例子。”制度结构是指一 个社会中正式的和非正式的制度安排的总和。高兆明认为，制度是“规范化、定 型化了的i f 式行为方式与交往关系结构”“”。 综合上述观点，概括地说制度是指维系人们之间权利、利益、责任关系的行 企业制度公正研究 为规范体系及与之相适应的通过某种权威机构来维系的社会活动模式，它包括正 式的和非正式的两种行为规范。正式制度是指通过某种组织而形成的正式规章， 规则、法则等；非正式制度是指风俗习惯、伦理道德、信念信仰、文化、价值观 念等社会行为规范。 ，三、制度公正 “制度的最高道德尺度是公正”“，“正义是社会割度的首要价值，正像 真理是思想体系的首要价值一样。川脚“当公正被确认为制度的首要价值时，那 么现实的制度设计所体现出来的符合公正要求的制度体系则被认为是制度公 正。”3 沈慧芳在道德需要与制度公正一文中对“制度公正”也进行了界定， 她认为，制度公正就是以权利义务关系为核心的人们相互关系的合理状态。她并 认为这种合理状态通常表现为：一是社会成员的基本权利能得到切实有效的保 障，其应当履行的基本义务无法或不能不履行；二是个人权利与义务对等，个人 的能力、智慧及努力程度与其获得的发展机会相对等；三是赏罚分明，遵纪守法、 无私奉献者能得到应有的奖赏，违法乱纪、假公济私者必受惩处等。 综合各界所说，制度公正可以理解为以确立权利与义务关系为客观内容，并 调整个体行为者之间以及特定组织内部行为者之间利益关系的权威性行为规则 的公正性。这种公正性包括制度本身内容的实质公正和制度运行的形式公正。 1 1 2 企业、企业制度和企业制度公正 一、企业 企业是伴随着商品经济的出现而出现的社会经济组织形式。但是，长期以来 经济学家只是把它看作种有一定行为特征，即追求产出最大化或利益最大化的 经济单元。古典经济学家把企业简单定义为生产单位，其功能是把土地、劳动、 资本等生产要素投入并转化为一定产出的经济单元。 随着生产社会化和商品经济的发展，企业在市场竞争中的风险日益增大，人 们对企业的认识逐渐加深。现在一般认为，企业是指商品经济中以赢利为目的， 从事独立的商品生产或商品流通等经营活动的基层经济组织。企业是现代社会的 一个经济细胞，是市场经济活动中最重要的市场主体之一，同时又是独立核算、 自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人主体。我们说企业是一个法人 主体，是指企业法人依照法定程序组成，有固定的组织机构，拥有独立的财产所 有权和经营管理权从事商品生产经营的以资本赢利的最大化为目标的经济组 织，它能够以自己的名义依法享有经济权利，承担经济责任和有关社会义务的经 济组织。 企业的功能是商品生产和商品交换。它的最基本的社会功能就是将有限的资 4 企业制度公正研究 源转换为有用的商品和服务，满足社会的某种需要。把社会的有限资源转换为 满足社会需要的商品和服务，以实现企业的经济效益和社会效益。 企业的使命就是企业未来要完成的任务，企业使命代表企业存在的理由。企 业应该以“服务社会发展自己”为其使命，服务社会是企业发展自己的前提， 发展自己是服务社会的结果。任何脱离服务社会的自我膨胀都是与社会主义市场 经济要求格格不入的。 二、企业制度 企业制度是企业的灵魂，是企业生存和发展的脉搏。那么，何谓企业制度昵? 企业制度是一种企业财产的组织形式，决定着企业的资产运营和经营机制。简言 之，企业制度就是关于企业组织、运营、管理一系列行为的规范化和制度化。 企业制度包括产权制度、组织制度( 或组织形式) 、管理制度、领导制度、 经营制度、分配制度、财会制度、福利制度、激励机制、文化制度，运行规则， 以及所有者、经营者、劳动者之间的关系，国家对企业的关系，企业和社会的关 系等方面内涵。以上诸方面中，企业产权制度是企业制度的核心和基础，是企业 制度的源泉，也是企业行为的主要依据，企业产权制度的变化必然会引起企业组 织形式等一系列的变化：企业组织制度、管理制度是企业制度体系中的主要部分。 企业产权制度是界定和保护参与企业的个人或经济组织的财产权利的法律 准则，是人们投入企业的生产要素的财产权利安排。企业产权制度的最基本特征 是事实产权的清晰，产权不明晰的企业实际上不是真正意义上的企业。这里所说 的产权指的是什么昵? 笔者比较认同以下学者的观点，魏杰教授在企业前沿问 题一现代企业管理方案中认为，从最基本的意义上说，产权就是对物品或劳务 根据一定的目的加以利用或处置，从中获得一定收益的权利。产权是依法占有财 产的权利，具有排他性：产权是一组权利，一般可分解为使用权、收益权和让渡 权。赵国良在其主编的现代企业制度论中认为，现代企业制度所采用的产权 是广义上的产权，既包括财产所有权、归宿权，又包括财产占有权或财产经营权。 企业组织制度规定着企业内部的分工协调、权责分配的关系，它具体包括企 业的组织形式和企业的组织结构。科学化、规范化的企业组织制度包括股东会、 董事会和监事会。股东会是由全体出资人组成的公司最高权利机构；董事会是由 股东会选举产生的代表全体股东利益的公司常设权力机构，向股东会负责：监事 会是由股东会选举产生的代表股东利益并对董事会及其成员以及高层经营管理 人员进行监督的机构。 企业管理制度，是企业在管理思想、管理组织、管理方法、管理手段等方面 的安排，包括企业的计划管理、生产管理、质量管理、财务管理、人事管理等方 面的规章制度，严格、公j 下合理的管理制度是企业正常运营、提高效率的重要保 企业制度公正研究 证。 三、企业制度公正 企业制度作为一种微观经济制度，它是企业用以调节其运行过程中人与人之 闯各种利益关系的一系列规范或准则，它就必然包含着伦理规范和伦理理念。企 业制度公正是企业制度必不可少的伦理理念和伦理要求。 企业制度公正是指安排、运行的企业产杈制度、组织制度、管理制度等制度 要符合公正要求、遵守公正原则，真正使各种企业制度达到内容的实质公正和运 行的形式公正的统一，使企业、企业成员及其他利益相关人的责、权、利关系达 到一种公平有效的合理状态。企业制度公正在经济上是有效率的，在技术上是科 学的，在社会文化上是文明进步的，在伦理道德上是公正合理的。 在上文中已阐明：企业制度是以企业产权制度为核心，以企业组织制度和企 业管理毒度为主要内容。那么，企业制度公正也就相应地主要包括企业产权制度 公正、企业组织制度公正和企业管理制度公正。 企业产权制度公正是指企业内部任何产权安排、确立、运行的内在依据应以 产权公正作为一种根本的价值尺度，从而使产权制度达到一种合理性的状态。如 果一种产权制度不公正，不管它们如何有效率和有条理，也应该加以改造或废除。 企业组织制度公正是指企业内部分工协调、有效，权责分配合理、公平。企 业的组织形式和企业的组织结构安排科学、合理，利于企业全体人员权益的维护、 企业高效率地运转、经营，实现企业的自我价值和社会价值。 企业管理制度公正是指企业在管理思想、管理组织、管理方法、管理手段等 方面的安排，应符合公正的伦理要求，使管理制度人性化、科学化、公正化。 1 2 企业制度公正的价值 企业制度公正作为一种价值判断本身也具有评价性。企业制度公正既是对企 业制度的内容本身和企业制度的运行进行评价的尺度，也是对它们评价的结果。 企业制度公正的价值主要体现在： 1 2 1 确保企业及企业成员行为选择的规范 企业制度公正以可操作的规范、规则的形式为企业及企业成员行为选择的规 范、公j 下、合理奠定了基础。公正的企业制度作为企业及企业成员行为选择的合 德法性的规范体系，规定着企业及企业成员行为选择的空间，规范着企业及企业 成员应当做什么，不应当做什么。由于企业制度公正从制度上舰引着企业及企业 成员的行为选择，并使企业内、外部利益相关者的权利与义务关系处于一种合理 6 企业制度公正研究 状态，即由于企业制度的公正性从而促使企业成员对制度产生一种积极的认同 感，又由于这种认同是对企业制度中的价值理念、善的一种认同，使企业制度在 企业内部获得了一定的道德权威，它必然会焕发企业成员的道德情感、道德共鸣， 从而化制度的外在约束为内在的道德自律，这样就会使企业成员自觉地遵守企 业制度。企业制度公正有效地引导和规范人们行为的正当选择，培育人们公正的 道德良知，激发人们对正义和道德的热情。 相反，不公正的企业制度会使企业成员产生消极的情感，使处于其中的人们 彼此攻讦，相互为敌，使一个原本品行端正的人做出不道德的行为；更为严重的 是，当企业成员长期处于这样的环境中，就会使他们逐渐失却道德信仰、丧失正 义和良心。那样，他们就不会依照企业制度办事，为了自己的利益，就会做出有 损于企业其他成员及企业的不道德行为选择。正如邓小平同志曾经所说，“制度 好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向 反面”1 。 另外，“公正的企业制度具备了制度的群体性、确定性、稳定性和强制性， 群体性使企业员工可以预测到同一企业中的他人的行为；确定性和稳定性使企业 员工明确地知道在复杂的环境中如何选择自己的行为；强制性有利于消除人们的 机会主义倾向和不恰当的从众心理。”“”因此，企业制度公正体现了其对企业及 企业成员行为选择的引导具有了强制性、权威性和正确性，从根本上确保了企业 及企业成员行为选择的规范。 1 2 2 保障企业内、外部利益相关人的权益 企业制度公正可以使企业内部利益相关人的权益得到应有的保障，同时也可 以保障企业外部利益相关人的权益。“利益相关人是指那些为企业行为所影响或 受到企业决策及结果威胁的人，如消费者、政府、社区公众等。”“”博特莱特教 授认为，企业自然要保护股东的利益，但同时也应当保护其他利益相关人( 包括 消费者、政府、社区等) 的利益，否则，企业将会因为损害了其他利益相关人而 ，损害股东和自身的利益。 企业生存在个庞大的利益关系网络中，包括企业内部的利益关系和企业外 部的利益关系。企业内部的利益关系主要包括资本所有者或股东、经理人员和职 工的利益关系，即是企业内部利益相关人日j 的利益关系。企业外部的利益关系包 括企业与国家、企业与消费者、企业与企业之自j 的利益关系，即是企业与企业外 部利益相关人间的利益关系。“在企业与国家的利益关系中，企业是社会资源的 消费者，企业需要不断地从国家获得社会资源的消费利益：在企业与消费者的利 益关系中，企业是消费品的创造者和供应者，企业必须不断生产出消费者满意的 企业制度公正研究 产品或服务，不断地在为他的前提下实现自己的利益；在企业与企业的利益 关系中，企业既是消费者又是供应者，企业不仅要从相关企业那里获得资源利益， 还需要不断地从其他企业那里获得行业利益”“”。 企业要尊重企业内部及外部利益相关人的权利，维护他们的利益，就必须设 计、安排公正的企业制度，并公正地运行这些企业制度，使企业制度公正化，企 业制度公正能从根本上保障和维护他们的权益。如果企业制度公正，那么企业在 处理与出资者的关系时，就会自觉地维护自己依法自主经营、自负盈亏、自我发 展的权利，并承担对出资者的资产保值增值的责任；企业在处理与员工的关系时， 就会热爱员工，尊重员工、关心员工，以公正的分配保障员工的利益，实施企业 集体主义精神；企业在处理与政府关系时，就会依法纳税，自觉接受政府的宏观 调控，维护抵制乱摊派、乱收费的权力；企业在处理消费者关系时，就会全心全 意地为消费者服务，以取得消费者对自己的信任、尊重和支持；企业在处理与其 他企业关系时，就会相互平等、相互尊重、公平竞争、诚实守信、互利互惠、团 结合作，反对随意毁约、相互欺诈、恶性竞争。 1 2 3 保证企业健康生存和持续、科学发展 “生存，还是死亡”，哈姆雷特这句振耳发聩的声音，曾震撼了无数人的心 灵。没有上过天堂，也没有下过地狱，对于处在天堂和地狱十字路口的人们，是 很难体会到其中的滋味。企业要健康生存和持续、科学发展，就必须公正地安排 和运行企业制度，使企业制度公正化。企业制度公正是建立社会主义市场经济的 必然要求；是解决企业社会负担过重问题的有效方式；是企业长寿的基础，也是 企业壮大发展的基础。 企业制度公正是企业讲道德、伦理、文明的重要标志，是企业的一种无形资 产。这种无形资产是现代企业资产的重要组成部分，在一些著名的企业中，无形 资产的价值甚至远远大于其有形资产，从一定意义上说，无形资产的大小，决定 着一个现代企业的价值，关系着企业的生存和发展。企业制度公正作为企业的一 种无形资产，它有利于企业有效地配置资源、确定经营目标、控制经营活动和筹 划发展战略；企业制度公j 下作为企业内在的一种无形的力量，激发着企业全体成 员的积极性、主动性和创造性发挥，提高企业内在的效率：企业制度公正有利于 降低企业员工中的“搭便车”、偷懒等“机会主义行为”。降低企业的行政管理 成本、生产成本、交易成本；有利于形成一种共同的价值目标和伦理氛围，提高 企业的凝聚力，激发企业员工的工作热情和创造精神，从而大大提高企业效率， 使企业高效运转；有利于企业形成良好的信誉，赢得企业员工、消费者、政府、 同行等等的信任。由于这些，从而就会使企业在市场竞争中处于优胜的地位，既 企业制度公正研究 能实现企业的经济效益，也能实现社会效益，使两者有机地统一起来，确保企业 健康生存和持续、科学发展。 9 企业制度公正研究 第二章企业制度公正的原则与内容 企业制度公j 下原则是企业制度公j 下理论的核心，是实现公正的企业制度安排 的先决日口提。企业制度公j 下原则作为价值判断与价值选择的基本准则，集中体现 着企业制度公正追求的目的和理想。在企业制度公正原则的指导下，才能设计、 安排出公正的企业制度，并能使其公正地运行，实现企业的目标和价值。 2 1 企业产权制度公正原则 企业产权制度公正是企业处理各类产权关系、产权伦理问题的基本尺度，只 有在公正的原则下，企业各种产权关系才能得到统一有序的协调，各种产权伦理 问题才能得到妥善的解决。同时企业产权制度公正原则也是其他产权伦理规范得 以确立和有效运行的根本依据，它制约着其他产权伦理规范，规定着其调节的基 本价值取向。那么，我们应该坚持哪些企业产权制度公正原则呢? 2 1 1 产权归属明确 产权归属明确指的是产权必须有特定的承担主体，这一主体可以是私人，也 可以是集体( 法人企业或国家) ，但必须是明确的、实体化的、人格化的。“科学 地明确产权，是对资本所有者、财产代理经营者和生产者各自权利的明确，同网 也使与产权相应的义务得到了明确，从制度上防止权利和义务不公平现象的产 生，杜绝为了寻求自我激励而出现的败坏道德行为。“1 我们认为，产权归属明确应该在两个方面都明确，即：一方面是法律上的明 确；另方面是经济上的明确。这两个方面实际上是产权归属明确的两个标准， 这两个标准是内在统一的。 一是法律上的标准。也就是说，产权归属是不是明确，首先取决于产权在法 律上是不是明确的。法律上的明确是产权归属明确的首要条件。我们所讲的法律 上的明确，包含两个含义：个是指产权有比较完整的法律地位；另外一个是指 产权得到了真正的法律保护。如果这两条都做到了，那么产权归属在法律上就真 正实现了明确。 如果从产权归属明确的法律标准来看，我们国家的国有企业的产权归属是明 确的。因为它在法律上有完整的法律地位，同时它又得到法律真正地保护。但是 用这个法律标准来衡量我们国家的民营企业产权归属是不明确的，因为首先民营 企业没有完整的法律地位，虽然在宪法中提出了个体私营经济是社会主义市场经 济的重要组成部分，但社会主义市场经济是个很含糊的概念，因而起不到真j 下界 i o 企业制度公正研究 定民营企业产权法律地位的作用；其次，民营企业在现实经济生活中实际上也没 有从法律上予以保护。 二是经济上的标准。也就是说，产权归属在现实经济运行过程中也应该是明 确的。产权归属在经济上明确具有两个内在要求：一个是产权的最终的所有者要 有约束力，实现约束力必须要有产权约束机制和产权约束依据；另一个是企业的 运行过程必须实现责权利统一，责权利不统一产权归属是不明确的。 依照以上两个标准，并从我们国家的实际状况来看，我们发现国有企业的产 权虽然在法律上是明确的，但在经济上并不明确：而民营企业产权在经济上是明 确的，但在法律上并不明确。这也是国有企业和民营企业需要进行产权改革的原 因之所在。 2 1 2 产权获得正当 罗能生在产权的伦理维度中指出：“产权的正义性首先应来自于其获得 的正当性。只有通过正当途径以正当方式获得的财产，才拥有正当的所有权。一 种产权制度，当能够有效地促进和规范人们以正当的途径和方式去获得财富就是 正义的；人们的行为，当他( 她) 遵循正当的途径和方式去获取产权时，就是符 合正义的。“州这里所强调的是，产权获得应该通过正当的途径和方式，即是“产 权获得正当”。 我们认为，要确保企业产权制度公正，除了要求产权归属明确外，还必须要 求产权获得正当。随着人类社会生产力的发展，科学技术的进步，信息时代、网 络时代、知识经济时代的到来，信息技术、网络技术高频率地运用，企业产权获 得的方式、途径也日益丰富多样，如先占获得、劳动获得、继承获得、转让获得、 合并获得、兼并获得、交易获得、偶然获得及风险获得等等。但是，无论哪种产 权获得方式和途径，都必须遵循两个方面的基本规定，才具有正当性。企业产权 的获得，一方面要遵守法律，另方面要合乎道德，只有这样，产权获得才有正 义可言，才具有正当性。因为“法是低层次的外在规范，道德是高层次的内在规 范。法重事理，德重人情。作为种正当合理的产权，其获得不仅要合法，合于 事理，也应该合德，顺乎人情。”。1 亚里士多德在他的尼可马科伦理学著作 中写道：“公平正义就是合法性”。n u 企业凡是以有违法律、规章制度等规定的方式和途径获得的财产，都是不正 当的，只有通过合法的方式和途径获得的财产，才是正当的。如那些通过依法继 承的方式获得企业的全部财产，是正当的；一方依照法律、有效的合同、协议等 转让企业，另一方依法接受转让，获得企业的所有权、经营权、使用权，这也是 f 当的。但是，在市场经济大潮的冲击下，拜金主义、金钱至上等腐朽思想侵蚀 企业制度公正研究 了许多人的心灵，导致许多企业为了获取钱财，无视法律，铤而走险。即使是挑 战疾病、捍卫生命之树的医药行业，也是如此，它们要么是生产和出售假药、劣 质药，要么就是使用过期变质、己被淘汰的药。根据有关部门透露，近三年来， 我国已查出的制售假冒伪劣药品的违法案件达1 l o o o 余起，查出不合格药品 2 0 0 0 0 批次，总价值高达数亿元。以非法、不正当的方式和途径获得财产的企业， 不会那么长期侥幸，最终逃脱不了法律的制裁。 企业以弄虚作假、坑蒙拐骗、商业欺诈、假冒伪劣、巧取豪夺等非道德方 式和途径获得的财产，是不正当的，只有以合乎伦理道德、利于社会、利于人民、 有益自己、至少不损害他人等方式和途径获得的财产，才是正当的。自从市场经 济降临人间，一些企业便视之为“自由经济”，无视伦理道德，无法无天，胡作 非为。它们之中有的为了经济利益，“明宰”、“暗宰”顾客，把“利”至于神圣 的地位，而忽视了“义”。在上海市物价局的投诉登记本上记载：几位顾客到某 一家装修讲究的酒楼，要了几碟普通小菜和一碗汤，极其简单地吃了一顿。叫服 务员结帐时报的价目竟是2 1 0 0 元! 顾客争辩道：我们并没有吃什么呀! 服务 员面带不屑地说：我们这里最低消费是1 0 0 0 元。也就是说，只要你进了这个门， 就得请你先交足这个数! 陴1 这种道德缺失的获取钱财的方式是非正义的，是令 人深恶瘸绝的1 2 1 3 产权支配自主 产权支配自主，主要是要求企业产权制度安车瞧r 应充分尊重和保障产权主体 按照自己的意愿支配自己财产的权利，他人不能强制性地干预产权主体对自己的 产权行使支配权，主体应对自己产权的支配承担责任。 产权支配自主不仅要求在自己的产权自己支配，更体现在按照自己的意愿来 支配自己的产权。因此，产权主体可以自愿将财产转让给他人。美国著名经济学 家米尔顿弗里德曼认为，自己的产权自己支配是最合理、最有效率的。他的这 种观点在经济上是有道理的，也表明对产权主体权利的尊重和维护。如果产权主 体对产权的支配受到种种外在强制性干预，那么产权主体支配自己的产权就会变 得无效率，产权主体的基本权利也会受到侵犯。例如：政府不应当的市场壁垒， 对市场交易的不适当限制等，实质上都是对主体产权自主性的限制和侵害