（产业经济学专业论文）江苏盱眙龙虾养殖业的产业组织研究.pdf

上海海洋大学硕士学位论文 江苏盱眙龙虾养殖业的产业组织研究 中文摘要 龙虾产业是盱眙的特色产业。盱眙已形成了以龙虾养殖业、餐饮业、食品加工 业、化工业、进出口业的特色产业链，龙虾产业已成为盱眙经济发展的支柱产业 和全县农( 渔) 民增收致富的重要产业。 龙虾养殖业是整个龙虾产业链的基础和根本。盱眙龙虾养殖业的产业组织结构 中存在不利于龙虾产业的可持续发展的因素。鉴此本文把盱眙龙虾养殖业的产业 组织结构作为本研究的起点，进而对盱眙龙虾养殖业的生产者行为、市场绩效以 及他们之间的关系进行研究，拟从根本上找到促进盱眙龙虾养殖业生产经营水平 提高和盱眙虾养殖业可持续发展的对策。 本文分为七章。第一章绪论，阐明研究的目的和意义，介绍国内外的研究现 状，说明本文的研究方法、内容和论文的框架。第二章是本文研究的理论基础。 对本文中涉及到的一些重要概念进行了说明，详述了s c p 范式的内容，说明了s c p 范式的评价指标体系以及结构一行为一绩效之间的关系。第三章主要对盱眙近十年 发展历程、目前龙虾产业的发展现状进行考察，说明本文开展研究的背景，为后 续分析奠定基础。第四一六章是论文的核心。按照经典的s c p 研究范式的框架进行 分析，对龙虾养殖业的生产结构、生产者行为、市场绩效进行实证分析。第七章 在前面分析的基础上，从政府方面为盱眙龙虾产业的发展提出政策建议，以促进 龙虾业的可持续发展。最后对全文进行总结。 本文研究基于盱眙龙虾养殖业生产状况的实际调查，运用规范研究和实证研 究相结合的方法、s c p 分析法，得出如下结论： ，盱眙龙虾养殖生产的总体规模较大，但是个体规模小型化，限制了规模效益的 发挥。盱眙龙虾生产者数量众多、进入退出、壁垒不高，其结构接近完全竞争的 市场结构，导致了盱眙龙虾生产者的生产经营行为存在许多不利于盱眙龙虾产业 可持续发展的方面，制约了盱眙龙虾产业的可持续发展的能力。为此，必须扩大 养殖户地生产经营规模，提高养殖户的科技文化素质、提高养殖户的组织程度、 引导养殖户进行绿色无公害龙虾生产、鼓励养殖户进行科技创新等方面制定相应 工 上海海洋大学硕士学位论文 的政策措施加以改善和纠正。 本文的研究有两方面的意义。一是理论意义，本文将产业组织理论中的s c p 范式具体运用到龙虾产业生产环节，是s c p 分析范式在水产业方面进行实证分析 方面的一点新尝试，对丰富该理论的内涵有重大的意义。二是实践意义。( 1 ) 优 先发展龙虾养殖业，把龙虾产业作为支柱产业来抓。( 2 ) 实现龙虾养殖业的可持 续发展，必须走发展循环经济和生态经济的道路。( 3 ) 发挥行业协会的作用，实 现行业自律，维护龙虾品牌。( 4 ) 从发展县域经济的角度制定相应的产业组织政 策加强对龙虾养殖生产的引导，实现龙虾产业的可持续发展，发挥龙虾养殖业在 盱眙农业的产业结构调整中以及建设新渔村( 农村) 重要的作用。( 5 ) 欠发达地 区经济的发展，必须自身的资源优势和特色产业出发，找出一条适合自身经济发 展的道路。 本文研究有两点创新：( 1 ) 本文把产业组织理论应用到盱眙龙虾产业研究中， 把经济学理论和水产养殖学理论结合起来，拓展产业组织理论的应用范围，因此 具有一定的创新性。( 2 ) 本文从盱眙龙虾的资源优势和特色产业出发，运用s c p 范式对龙虾产业进行了经济学分析，提出了相应的产业组织政策。 关键词：盱眙，龙虾产业，产业组织，s c p 范式 t h e s t u d yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no fx u y i sc r a w f i s h i n d u s t r yi nj i a n g s u p r o v i n c e a b s t r a c t t h ec r a w f i s hi n d u s t r yi sx u y i ss p e c i a li n d u s t r y x u y ih a sf o r m e dt h es p e c i a l i n d u s t r yc h a i nc h a r a c t e r i z e db yt h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r e ，t h e r e s t a u r a n ti n d u s t r y , t h e f o o dp r o c e s s i n gi n d u s t r y , t h ec h e m i c a li n d u s t r ya n dt h ei m p o r ta n de x p o r ti n d u s t r y t h ec r a y f i s hi n d u s t r yh a sb e c o m eap i l l a ri n d u s t r yo fe c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d t h em a i ni n d u s t r yo fi n c r e a s i n gt h ei n c o m eo fx u y i si n h a b i t a n t sa n dr i c h e n i n gt h e x u y i si n h a b i t a n t s t h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r ei n d u s t r yi st h eb a s i so ft h ec r a y f i s hi n d u s t r yc h a i n t h e d i s a d v a n t a g e df a c t o r st os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fx u y i sc r a y f i s hi n d u s t r ye x i s ti n i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r e w i t hav i e wt oi t ，w ef i r s t l ya n a l y z e m a r k e ts t r u c t u r eo ft h ec r a y f i s hi n d u s t r y , t h e np r o d u c e r s c o n d u c t a n dm a r k e t p e r f o r m a n c ea n dr e l a t i o na m o n g t h e mt oi m p r o v ep r o d u c t i o nm a n a g e m e n tl e v e lo ft h e c r a y f i s ha q u a c u l t u r ea n dp u tf o r w a r dp r o p o s a l sc o n d u c i v et os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o f t h ec r a y f i s hi n d u s t r y t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os e v e nc h a p t e r s c h a p t e r1i n t r o d u c e st h ep u r p o s eo ft h e s t u d ya n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , t h es t a t u sq u oo ft h es t u d ya th o m ea n da b r o a d ， r e s e a r c hm e t h o d s ，c o n t e n ta n dt h ef r a m e w o r ko ft h ep a p e r c h a p t e ri ii st h et h e o r e t i c a l b a s i sf o rt h ep a p e r 。i n t e r p r e t ss o m ei m p o r t a n tc o n c e p t sr e l a t e dt o t h es t u d ya n d d e m o n s t r a t e st h es c pa n a l y t i c a lm e t h o d c h a p t e ri i im a i n l ya n a l y z e st h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so ft h ec r a y f i s hi n d u s t r yi nt h ep a s t1 0y e a r sa n dt h es t a t u sq u oo f t h ec r a y f i s h i n d u s t r yt ol a yt h ef o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n ga n a l y s i s c h a p t e r si v v ia r et h e c o r eo f t h ep a p e ra n dt a k et h ee m p i r i c a la n a l y s i so fm a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tc o n d u c ta n d m a r k e tp e r f o r m a n c eo ft h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r e c h a p t e rv t ip u t sf o r w a r d sp r o p o s a l s o f p r o m o t i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ec r a y f i s hi n d u s t r ya n df i n a l l ys u m m a r i z e st h e p a p e r 。 上海海洋大学硕士学位论文 t h r o u g hi n v e s t i g a t i o no fx u y i sc r a y f i s hi n d u s t r y ，w eu s es t a n d a r d i z a t i o nr e s e a r c h a n de m p i r i c a lr e s e a r c ha n dt h es c pa n a l y t i c a lm e t h o dt or e a c ht h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ： t h ew h o l e p r o d u c t i o ns c a l eo fx u y i sc r a y f i s ha q u a c u l t u r ei sb i g ，b u ti t si n d i v i d u a l s c a l ei st o os m a l la n dt h ed e g r e eo fd e c e n t r a l i z a t i o ni sh j i 曲，w h i c hr e s t r i c t st h es c a l e e c o n o m yo ft h ec r a y f i s hi n d u s t r y t h eq u a n t i t yo fx u y i sc r a y f i s hc u l t u r i s t si sn u m e r o u s ， a n dt h eb a r r i e rt oe n t r ya n de x i to ft h ec r a y f i s hi n d u s t r yi sl o w , t h a ti st os a y , t h em a r k e t s t r u c t u r eo fx u y i sc r a y f i s hi n d u s t r yi sc o n f o r m a b l et of u l l c o m p e t i t i v em a r k e ts t r u c t u r e u n d e rt h es t r u c t u r e ，s o m ec u l t u r i s t s b e l l a v i o r sa r ed i s a d v a n t a g et os u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fx u y i sc r a y f i s hi n d u s t r ya n dr e s t r i c ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta b i l i t yo f x u y i sc r a y f i s hi n d u s t r y t h e r e f o r e ，t h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sa n dm e a s u r e ss h o u l db e t a k e nt oe n l a r g ec r a y f i s hc u l t u r i s t s p r o d u c t i o ns c a l e ，e n h a n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y l e v e lo fc r a y f i s hc u l t u r i s t s ，i m p r o v eo r g a n i z a t i o nd e g r e eo fc r a y f i s hc u l t u r i s t s ，a n dg u i d e c r a y f i s hc u l t u r i s t st ot a k eo np o l l u t i o n f r e ea n dg r e e np r o d u c t i o n ，a n de n c o u r a g e c r a y f i s hc u l t u r i s t st oi n n o v a t et e c h n o l o g yt of o s t e rd e v e l o p m e n to ft h ec r a y f i s hi n d u s t r y t h e r ee x i s t st h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nt h es t u d y t h e f o r m e ri st h a tt h ep a p e ra p p l i e st h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yt ox u y i sc r a y f i s h i n d u s t r ys t u d yt oe n r i c ht h ec o n t e n to ft h et h e o r y t h el a t t e ri sa sf o l l o w s ：( 1 ) d e v e l o p t h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r ei n d u s t r yp r e f e r e n t i a l l ya n dt a k et h ec r a y f i s hi n d u s t r ya sap i l l a r i n d u s t r y ( 2 ) t a k et h er o a dt od e v e l o pr e c y c l i n ge c o n o m ya n de c o l o g i c a le c o n o m yt o a c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec r a y f i s hi n d u s t r y ( 3 ) t h ec r a y f i s ha s s o c i a t i o n s h o u l dp l a yt h er o l ei nc a r r y i n go u ti n d u s t r ys e l f - d i s c i p l i n ea n d p r o t e c t i n gt h ec r a y f i s h b a n d ( 4 ) m a k ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ep o l i c i e st og u i d et h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r ep r o d u c t i o n a n df o s t e rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec r a y f i s hi n d u s t r y ( 5 ) t a k et h er o a dt om a k e f u l lu s eo fa d v a n t a g e si nr e s o u r c e sa n dd e v e l o p s p e c i a l i t yi n d u s t r i e st of o s t e re c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h e i ro w n i nl e s s d e v e l o p e da r e a s t h e r ea r et w oi n n o v a t i o n si nt h ep a p e r ：( 1 ) t h ep a p e ra p p l i e st h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r yt ot h es t u d yo fx u y i sc r a y f i s hi n d u s t r yt oe x p a n dt h ea p p l i c a t i o n s c o p eo ft h et h e o r y ( 2 ) t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o np o l i c i e sb a s e do na n a l y s i so ft h ec r a y f i s ha q u a c u l t u r et h r o u g ht h eu s eo f t h es c p p a r a d i g m k e y w o r d s ：x u y i ，c r a y f i s hi n d u s t r y , i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，s c pa n a l y s i sp a r a d i g m h 上海海洋大学硕士学位论文 上海海洋大学学位论文原刨性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人 在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经明确注明和引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的 内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位论文作者签名：心泐 日期：疹- 0 年占月2 d 日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本 人授权上海水产大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密 口 学位论文作者签名：夺殇勃 日期：彦l ，t ，矛年6 月如日 指导 上海海洋大学硕士学位论文 己l吉 ji f j 盱眙龙虾是淡水龙虾，又称克氏螯虾，学名克氏原螯虾。克氏原螯虾是当今 世界上最主要的淡水螯虾养殖种类，其产量占整个螯虾产量的7 0 8 0 。自 2 0 世纪9 0 年代以来，我国的克氏原螯虾产业飞速发展，年产量已超过美国，居世 界第一位。从目前查找的关于国内外克氏原螯虾的资料来看，大多是关于对龙虾 生物学研究的、养殖技术、龙虾产品加工以及进出口贸易方面研究的，运用产业 组织理论对于龙虾养殖业的生产组织结构方面的研究还未见报道。我国是克氏螯 虾龙虾养殖大国和出口大国，盱眙是我国克氏螯虾龙虾产量最高的地方，近年来， 由于龙虾价格的高企，湖北、安徽、江西和浙江等省也纷纷开展龙虾养殖，龙虾 销售竞争也十分激烈，盱眙龙虾品牌也受到一定程度的影响。龙虾产业是盱眙的 特色产业和盱眙经济发展的支柱产业，龙虾养殖业是整个龙虾产业链的基础和根 本。盱眙龙虾养殖业的生产组织结构中存在不利于龙虾产业的可持续发展的因素。 因此，进行龙虾养殖业生产组织结构方面的研究十分必要。 盱眙龙虾养殖业存在产业集中度高、养殖主体市场集中度低、主体规模小的 特点，产业内部主体间的关系较为松散，龙虾的生产者渔民( 农民) 对龙虾人工 高产养殖技术以及无公害养殖技术了解不多，影响龙虾产业的可持续发展。本文 通过对龙虾养殖业的生产结构进行分析，采用市场结构一市场行为一市场绩效的 分析框架( 简称s c p 分析框架) ，分析盱眙龙虾养殖业的生产组织结构、生产者行 为、市场绩效中存在的问题，为盱眙县政府发展龙虾养殖业提供措施和建议。 本文研究有两方面的意义。一是理论意义。本文将产业组织理论中的s c p 范 式具体运用到龙虾产业生产环节，是s c p 分析范式在水产业方面进行实证分析方 面的一点新尝试，对丰富该理论的内涵有重大的意义。二是实践意义。( 1 ) 优先 龙虾养殖业，盱眙政府应该把龙虾产业作为支柱产业来抓。( 2 ) 实现龙虾养殖业 业的可持续发展，必须走发展循环经济和生态经济的道路。( 3 ) 发挥行业协会的 作用，实现行业自律，维护龙虾品牌。( 4 ) 从发展县域经济的角度制定相应的产 业组织政策加强对龙虾养殖生产的引导，实现龙虾产业的可持续发展，使龙虾养 殖业在盱眙农业的产业结构调整中以及建设新渔村( 农村) 发挥重要的作用。( 5 ) 欠发达地区经济的发展，必须自身的资源优势和特色产业出发，找出一条适合自 身经济发展的道路。 上海海洋大学硕士学位论文 1 1 论文研究的背景 第一章绪论 盱眙龙虾学名克氏原螯虾，也称为淡水小龙虾，英文名r e ds w a m pc r a y f i s h ， 分类名p r o c a m b a r u sc a r k i i ( g i r a r d ) ，原产北美，后移植日本，3 0 年代又由日本 传入我国江苏省，后因人工养殖和自然传播到很多省市。现在许多天然水体都有 龙虾分布。龙虾由于肉味鲜美、营养丰富，日渐为人们认识并大量食用，还可以 从其甲壳中提取的虾青素、几丁质及其衍生物被广泛应用于食品、医药、饲料、 农业和环保等方面n 。 近年淡水小龙虾是当前国内外市场上热销的淡水虾类，一直处于供不应求状 态，内销和外销价格都看好。 一方面，国际市场供需缺口很大。欧美市场淡水小龙虾的年需求量约在1 2 一1 6 万吨，自给能力不足3 0 。在美国，克氏螯虾年消费量在6 - - - 8 万吨，自给能力不 足三分之一，其余靠进口。欧洲市场小龙虾的年消费量也在7 - - 8 万吨，而自给能 力仅占2 0 。因而当前大力发展淡水小龙虾的养殖加工，国际市场前景十分广阔。 另一方面，国内市场淡水小龙虾的消费需求也很旺盛。近几年价格逐年上涨， 价格自2 0 0 2 年1 0 元千克上升到2 0 0 6 年3 0 一3 5 元千克( 龙虾规格：4 0 克只) 。消 费需求的强劲促进了小龙虾养殖业的兴起。 龙虾产业是盱眙县的支柱产业。淡水小龙虾的产量以江苏盱眙为晟高，2 0 0 5 年产量达到3 1 万吨乜3 ，占全国龙虾产量的3 5 以上。江苏盱眙原是苏北经济欠发达 的地区，农业产值在全县的国民生产总值中占主要地位。盱眙以龙虾为媒介，通 过主办“中国龙虾节刀，带动了县域经济的发展，形成了以养殖业、餐饮业、食 品加工、化工业( 从龙虾壳提取甲壳素) 、进出口业的产业链，龙虾业已成为盱眙 的支柱产业和全县人民增收致富的重要来源。全县有1 0 的人从事和龙虾有关的行 业。通过龙虾节招商引资，盱眙的工业实力也大为增强，2 0 0 4 年盱眙工业增加值 首次超过农业，主要的经济指标在江苏省位次也不断提升。2 0 0 5 年龙虾产业链的 产值达n 8 亿元，2 0 0 6 年龙虾产业链的产值达n i o 亿元b 】。 上海海洋大学硕士学位论文 1 2 研究的目的和意义 盱眙龙虾养殖业存在产业集中度高、养殖主体市场集中度低、主体规模小的 特点，产业内部主体间的关系较为松散，龙虾的生产者渔民( 农民) 对龙虾人工 高产养殖技术了解得不多，以及无公害养殖技术了解得不多，影响到龙虾产业的 可持续发展。 本文通过对龙虾产业链的源头一龙虾养殖业的生产过程进行分析，采用市场结 构一市场行为一市场绩效的分析框架( 简称s c p 分析框架) ，分析盱眙龙虾业的生 产组织结构、生产者行为、市场绩效中存在的问题，为盱眙县政府龙虾养殖业的 可持续发展提供措施和建议。 本文的研究有两方面的意义。 一是理论意义。本文利用产业组织理论中的s c p 范式对盱眙龙虾产业的结构、 行为和绩效进行分析，将产业组织理论具体运用到龙虾产业生产环节，是s c p 分析 范式在水产业方面进行实证分析方面的一点新尝试，对丰富该理论的内涵有重大 的意义。 二是实践意义。 ( 1 ) 优先发展龙虾养殖业。龙虾养殖业通过前向关联影响龙虾的市场营销、 食品加工业、餐饮业、龙虾的进出口业，通过旁侧效应影响盱眙的交通运输业、 旅游业以及其他服务业，养殖业是盱眙龙虾产业的基础和根本，因此必须优先龙 虾的养殖业。 ( 2 ) 实现龙虾产业的可持续发展，走发展循环经济和生态经济的道路。龙虾 市场的供不应求，一方面导致天然资源的枯竭，另一方面在促使养殖规模扩大的 同时，出现了水产品的质量安全问题。因此在发展龙虾产业经济的过程中，注意 龙虾天然资源的保护和利用，同时龙虾的养殖应走无公害养殖和生态养殖之路。 ( 3 ) 发挥行业协会的作用，实现行业自律，保护龙虾品牌。 ( 4 ) 从发展县域经济的角度制定相应的产业组织政策加强对龙虾养殖生产的 引导，实现龙虾产业的可持续发展，使龙虾产业在盱眙农业的产业结构调整中以 及建设新渔村( 农村) 发挥重要的作用。 ( 6 ) 欠发达地区经济的发展，必须自身的资源优势和特色产业出发，找出一 条适合自身发展的道路。 3 上海海洋大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 所谓产业组织理论，也称为产业经济学，一般的定义是运用微观经济理论来 分析企业、市场和行业相互关系的一门学科。 产业组织的研究方法主要有两种。第一种最p s c p 方法。该方法主要是描述性 的，从经验方面提供了对产业组织的概述，是一种最基本的分析方法。第二种方 法是价格理论方法，包括交易费用分析、博弈论和可竞争市场分析，是一种辅助 方法。两种方法互相补充，以第一种为主( 卡尔顿、佩罗夫，中译本，1 9 9 8 ) 。 传统的产业组织分析中，主要集中在对工商业的产业组织的研究。国外较早 地将s c p 范式引入农业产业的研究之中。c l o d i u sa n dm u e ll e r ( 1 9 6 1 ) 率先将s c p 范 式应用于农业部门：h a r r i s s ( 1 9 8 2 ) 引入s c p 范式分析第三世界国家的食品市场的 功能； m a r i o n ，b w ( 1 9 8 6 ) 研究了美国食品行业的产业组织和绩效h 1 ； c l e m e n s l u t z ( 1 9 9 4 ) 运用s c p 分析贝宁湾( b e n i n ) 的玉米市场的能；v i a e n e ，j a n d g e l l y n c k ，x 分别于( 1 9 9 5 ) 和( 1 9 9 9 ) 运用s c p 范式对欧洲食品部门的结构、行为、 绩效及经济处于转型期的波兰和捷克的食品和饮料业的竞争力的研究陋1 。 国内对产业组织的研究起步较晚，较早系统介绍产业组织理论的是杨治编著 的产业经济学导论( 杨治，1 9 8 5 ) 。国内的研究多集中在工商业产业组织。许 多学者将现代产业理论的s c p 分析范式应用到中国不同的产业及不同的区域。张磊 ( 2 0 0 0 ) 将s c p 范式引入中国的银行业；李颖颧( 2 0 0 1 ) 对我国的零售业产业组织进行 了分析；金燕( 2 0 0 2 ) 对我国汽车产业组织进行了研究；汤军( 2 0 0 3 ) 将s c p 范式引 入了中国电信业；张炳申、罗明忠( 2 0 0 3 ) 以广东中小企业产业组织的发育为例， 对中小企业发展的产业组织进行了研究：周勤( 2 0 0 3 ) 以江苏制造业的实证为例， 运用s c p 范式中反映市场结构的纵向一体化指标研究了纵向_ 体化趋势与市场竞 争力的关系。2 0 0 3 年魏后凯出版了专著市场竞争、经济绩效与产业集中，对 中国制造业的集中与市场结构进行了实证研究。除此以外，部分学者对服装业、 煤炭业、民航业、证券业等产业组织进行了研究。 运用s c p 范式对农产业组织的系统研究比较多，有对某一具体行业的研究，如 对制糖业、茶产业、蔬菜业、奶业、大蒜产业等行业的研究。翁卓( 2 0 0 0 ) 运用黄 丹的中国特色的s c p 范式对我国制糖产业的现状进行了系统的分析，并提出了相应 的政策选择：苏祝成( 2 0 0 1 ) 运用s c p 范式研究茶产业组织制度与绩效的关系；况 伟大( 1 9 9 9 ) 、于仁竹( 2 0 0 5 ) 运用s c p 范式对山东蔬菜产业的组织研究阳1 ；赵剑 峰( 2 0 0 4 ) 运用s c p 范式对中国奶业结构一行为一绩效的研究h ；张双秋( 2 0 0 4 ) 的 彭州大蒜产业s c p 分析呻1 ；黎秀蓉( 2 0 0 1 ) 和龚基云( 2 0 0 3 ) 在s c p 范式的指导下分别对 4 上海海洋大学硕士学位论文 蔬菜零售市场和农业市场结构进行了概述性的研究。另外有运用s c p 范式对某一地 区乃至整个国家农业组织的研究，如曹岩涛( 1 9 9 9 ) 运用s c p 分析了番禺市农业产 业组织发展研究，雷岁江( 2 0 0 4 ) 山西农业产业组织比较研究，彭万明( 2 0 0 5 ) 论我国农业市场结构与农业组织化，李勇( 2 0 0 5 ) 的市场结构与无公害农业发展 研究嘲。 目前在渔业领域内没有运用s c p 范式的研究资料，本文运用s c p p 范式对盱眙龙 虾产业进行研究做一尝试，为s c p 分析框架在渔业领域的进一步研究提供参考。 1 4 研究的方法和论文的框架 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 规范研究和实证研究相结合的方法。规范分析法是依据一定的价值判断 标准，通过分析与推理，研究事物应该是什么样、不应该是什么样；实证分析方 法则是通过对事例的经验性归纳和分类整理，做出回答事物是什么、具有哪些特 点、会发生什么样的变化及变化的结果等有关规律性的结论。本文是基于盱眙龙 虾养殖生产调查的实际基础上，分析其存在的问题，并依据产业组织理论的研究 体系，分析其原因并提出相关的产业组织政策。即将实证分析和规范分析相结合， 研究探讨盱眙龙虾养殖业发展的内部结构、行为、绩效。 ( 2 ) s c p 分析法。s c p 分析法是哈佛学派提出的产业组织理论的经典分析方法， 即结构( s ) 一行为( c ) 一绩效( p ) ，市场结构决定了市场行为，市场行为影响着市场绩 效的高低。这是本文采用的主要分析方法。本文运用s c p 分析方法，选取盱眙龙虾 产业链上生产、营销、加工等环节中的养殖生产环节，通过对养殖生产环节中的 结构和行为的考察，分析其形成的市场绩效，找出限制其绩效提高的方面，并提出 相应的产业组织政策促进盱眙龙虾产业结构、行为的改善，提高盱眙龙虾产业的 绩效。 1 4 2 研究的框架 本文从盱眙龙虾产业的实际出发，运用产业组织理论， 按照经典的产业组织 分析法对盱眙龙虾产业的养殖生产方面的结构、主体行为及产生的绩效等问题进 行研究。 本文分为七章。 第一章前言阐明研究的目的和意义，介绍国内外的研究现状，说明本文的 上海海洋大学硕士学位论文 研究方法、内容和论文的框架。 第二章是本文研究的理论基础。对本文中涉及到的一些重要概念尽行了说 明，详述了s c p 范式的内容，说明了s c p 范式的评价指标体系以及结构一行为一绩 效之间的关系。 第三章主要对盱眙近十年发展历程、目前龙虾产业的发展现状进行考察，说 明本文开展研究的背景，为后续分析奠定基础。 第四一六章论文的核心。按照经典的s c p 研究范式的框架进行分析，利用调查 数据对龙虾产业的源头一龙虾养殖业的生产结构、生产者行为、生产绩效进行实 证分析。 第七章在前面分析的基础上，从政府方面为盱眙龙虾产业的发展提出政策 建议，以促进龙虾业的可持续发展。 最后对全文进行总结。 1 5 一个基本假设和有关概念的界定及说明 1 5 1 农( 渔) 民的厂商假定 在现代西方经济学中，厂商是独立核算和自负盈亏的实体，他们是有限理性经 纪人，追求效益的最大化，在本文的论述中，龙虾养殖户也是独立核算和自负盈 亏的个体，也在追求效益的最大化，把他们的经济行为视作厂商看待。 1 5 。2 一些概念的界定 ( 1 ) 产业n 0 1 产业组织理论中“产业”的概念指生产同一类或生产具有密切替代关系商品 的生产者在同一市场上的集合。 ( 2 ) 组织m 3 产业组织理论中的“组织”概念是指产业内企业间的竞争、垄断的不同形态。 ( 3 ) 产业组织n 1 3 产业组织是指提供同一或具有密切替代关系商品的生产者之间的相互关系结 构，也就是同一产业内部生产者之间的垄断竞争关系结构，即生产者之间竞争程 度的大小关系。 ( 4 ) 龙虾产业组织、 所谓龙虾产业组织是指在龙虾产品市场上各市场主体之间的垄断与竞争关 6 上海海洋大学硕士学位论文 系。其中市场主体包括养殖户、养殖场、养殖企业、以及合作社、专业技术协会 等各种经济组织。研究龙虾产业组织就是为组织、培育龙虾产业市场结构的全过 程提供理论指导，使之形成合理的市场结构、并指导经济主体用合理合法的市场 行为，以达到最优的市场绩效的渔业经济理论。 ( 5 ) 龙虾市场结构 龙虾市场结构是指在龙虾养殖主体之间的垄断竞争关系形成的形态结构。说 明市场是竞争性的还是垄断性的。 ( 6 ) 龙虾市场行为 龙虾市场行为是指在龙虾商品市场上，市场主体为获取更多利润和更高的市 场占有率所采取的战略性行为。市场行为主要涉及企业的价格策略、产品策略、 市场协调行为等内容。包括价格竞争和非价格竞争( 如产品差别、合谋、并购、广 告等) 。具体包括养殖品种的选择，苗种的培育，新的养殖技术的选择和进行绿色 无公害养殖等方面。 ( 7 ) 龙虾市场绩效 龙虾市场绩效是指龙虾市场上所达到的资源的合理配置、农( 渔) 民收入的 提高、龙虾农产品质量的改善、龙虾养殖业技术进步等等。本文主要是说明盱眙 进行龙虾养殖的比较优势，并且分析龙虾养殖过程中存在着不利于龙虾可持续发 展的因素，影响了龙虾生产比较优势的发挥等方面。 ， 1 6 本文的创新点及需要进一步研究的问题 1 6 1 本文的创新点 ， 本文在前人研究的基础上，在以下方面进行了创新： ： ( 1 ) 本文把产业组织理论应用到盱眙龙虾的产业研究中，把经济学理论和水 产养殖学理论结合起来，拓展产业组织理论的应用范围，因此具有一定的创新性。 ( 2 ) 本文从盱眙龙虾的资源优势和特色产业出发，运用s c p 范式对龙虾产业 进行了经济学分析，提出了相应的组织政策。 ( 3 ) 本文以盱眙龙虾产业为研究对象，由于龙虾在盱眙农业经济中的重要地位 ( 渔业经济中的重要地位) ，盱眙县政府现把龙虾产业作为县域经济的支柱产业来 抓，以龙虾产业来带动其他相关产业的发展。对欠发达地区发展发展经济，必须 自身的资源优势和特色产业出发，找出一条适合自身发展的道路有借鉴意义。 7 上海海洋大学硕士学位论文 1 6 2 本文需要进一步深入研究的问题 统计资料的缺乏是进行盱眙龙虾产业组织研究的难点所在。对盱眙龙虾产业组 织的研究是水产养殖学和经济学相结合的产物，本文的研究只是初步的，存在很 多不足。由于全国其他地区和江苏省内龙虾养殖资料的缺乏，不能计算盱眙在全 国范围内和江苏省内龙虾区域集中度，进行全国范围内和省内的比较。本文的研 究只是初步的，有待于进一步深入研究。 上海海洋大学硕士学位论文 第二章本文研究的理论基础 2 1 产业组织理论s o p 范式概述 产业组织指生产同类或具有密切替代关系商品的企业构成和相互关系，以及 由此影响市场运行效率。合理的产业组织是产业资源合理配置及有效利用的前提 条件。产业组织理论研究在生产要素投入既定前提下，为优化资源配置，既要保 持市场机制下的竞争活力；使产业内企业有足够的改善经营，技术进步、降低成 本的活力和动力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来 的低效率的理论。 西方产业组织理论起源于十九世纪末期的“马歇尔冲突”，着重研究特定产业 的竞争与垄断关系。核心问题是如何协调产业内部竞争活力与规模经济的矛盾。 之后英国罗宾逊夫人的不完全竞争经济学和美国张伯伦的垄断竞争理论 对完全垄断和完全竞争之间的市场进行了分析，特别是后者对产业组织理论框架 做出了重要贡献。在克拉克“有效竞争 、哈佛大学梅森教授“市场结构一市场行 为一市场绩效 分析框架之后，1 9 5 9 年梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产 业理论的教科书，标志着传统产业组织理论的最终形成，也称为产业组织理论的 哈佛学派。该学派最大的贡献就是完整地提出了构成产业组织理论核心内容的结 构( s t r u c t u r e ) 一行为( c o n d u c t ) 一绩效( p e r f o r m a n c e ) 分析范式，即s c p 分析范式。 哈佛学派s cp 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效 三个基本部分和政府的产业政策组成，s 是指市场结构，包括企业所在行业的集中 程度、生产差别、进入壁垒；c 是指企业行为，包括企业目标、战略和企业的各种 竞争行为，如创新、广告、兼并与收购等；p 是指企业运行的绩效，包括经济效益、 盈利能力技术进步和增长率等。s c p 框架分析通过对市场关系的各个方面进行实际 测量，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面提出政府公共政策，即产业组 织政策，从而规范了产业组织理论体系。 2 2s o p 范式的评价指标体系 s o p 范式的评价指标体系有市场结构、市场行为和市场绩效三个部分。 9 ( 1 ) 市场结构 市场结构的主要决定因素有三个，市场集中度、产品差别化和进入壁垒。市 场集中度是在具体某个产业或市场中，卖者或买者具有所拥有的相对规模结构的 指标，即市场中少数企业在生产量、销售额、资产总额方面对某一产业的支配程 度。主要指标有绝对集中度指标和相对集中度指标。一般来说，集中度越高，表 明在特定行业中少数大企业拥有较大的经济支配能力，或者说具备了一定程度的 垄断能力，市场的竞争程度较低。集中度低则表明企业之间的竞争充分，企业规 模小型化、分散化，无法获得规模经济的利益。 产品差别化主要是评判同产业内部不同企业生产的同类产品在质量、款式、 性能、销售服务、信息提高和消费者偏好等方面的差异而导致的产品间不完全替 代的状况。产品的差异会造成引发顾客对产品偏好的特殊性，使顾客能够把该产 品和其他竞争性企业提供的同类产品有效区分开来。通过产品差别化，企业可以 寻找属于自己的稳定的目标市场，降低其他竞争性企业对本企业产品的替代性， 从而影响市场结构由竞争趋向垄断。 进入壁垒主要是指产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时遇到的不利因素或限制。包括规 模经济壁垒、必要资金壁垒、产品差别化壁垒、绝对费用壁垒和政策法规制度壁 垒等。其中规模经济壁垒主要是新企业在进入时，生产规模没有达到最佳生产规 模或是没有获得最佳生产规模对应的市场份额。难以享受规模的经济性，要付出 比在位企业更多的生产成本。绝对费用壁垒是指在位企业占有的人才资源、生产 资料、销售渠道等优势，新进入企业与在位企业争夺这些资源所需的费用就是绝 对费用。 以上三个指标可以评判所分析的产业所处的市场结构( 完全竞争、垄断竞争、 寡头垄断和完全垄断四种市场结构中的一种) 。 ( 2 ) 市场行为 企业的市场行为受市场结构的状态和特征的制约，同时也作用于市场结构， 改变其状态和特征。市场行为主要涉及企业的价格策略、产品策略、市场协调行 为等内容。价格策略即企业的定价行为。产品策略则包括有关产品类型、款式、 质量和性能等方面的策略，有关广告宣传费用和各种销售服务方面的策略等j 市