（科学技术哲学专业论文）技术创新与农村经济体制改革的若干思考.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 农民、农业、农村( 简称“三农”) 一直是我国经济体制改革的瓶颈问题。 农民增收、农业增产、农村增效一直是党中央和国务院最为关心的问题。如 何使农民增收、农业增产、农村增效，成为当前中、外学者普遍关注和研究 的热点，许多学者提出了富有建设性的观点和主张。由于每个人对解决“三 农”问题的理解都不相同，所以提出的解决办法也各有千秋。本文认为推行 技术创新与农村经济体制改革是解决“三农问题”的有效途径。首先从技术 层面、经济层面探讨技术创新与农村经济体制改革的关系，然后从哲学层面 思考技术创新与农村经济体制改革的关系。提出要形成技术创新带动农村经 济腾飞，农村经济体制改革要创造适宜的社会环境，只有这样，“三农问题” 才能真正得到解决。全文分三部分： 第一部分：对技术和技术创新进行了界定，对技术创新理论的不同发展 阶段进行了梳理，并对技术创新理论的未来发展趋势进行了瞻望。 第二部分：从当前我国农村不能大力开展技术创新着手，分析了我国农 村不利于开展技术创新的主要原因，提出要解决这些难题，就必须引进技术 创新体制以使农村经济持续发展从而加速农村经济体制改革，形成有利于技 术创新的基础环境，促进农村技术创新和经济新体制改革良性循环。 第三部分；首先从技术创新和农村经济体制改革的主体性和客体性角度 出发，分析了主体和客体的功用，以及在当前技术创新和农村经济体制改革 中如何协调主体和客体的关系：其次论证了我国当前的技术创新和农村经济 体制改革要以科学发展观为指导。 关键词；技术创新；农村经济体制；改革 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a g r i c u l t u r e ，r u r a l a r e aa n dp e a s a n t s ( a b b r e v i a t i o n t h r e e a g r i c u l t u r e ”) i s c o n t i n u o u s l y t h eb o t t l en e c kp r o b l e mt h a to u r c o u n t r ye c o n o m i cs t r u c t u r e i s r e f o r m e d p a r t i c u l a r l yt h ei n c o m ep r o b l e mo fp e a s a n ti sal o n g - s t a n d i n gp r o b l e m a p e a s a n ti n c r e a s e st or e c e i v et h ed i f f i c u l t yc h i e f l ys h o w i n ga lt h r e ea s p e c t s ：i s p e a s a n ti n c o m eg o e so nt h a tt h el o ws p e e di n c r e a s e s s e c o n d l yi sc o n t i n u i n g e n l a r g i n gw i t ht h ei n c o m eg a po f t o w nr e s i d e n t t h r e ea r et h a tt h ep u r ep e a s a n t h o u s e h o l di n c o m e g i v i n g f i r s t p l a c e t ow i t h g r a i np r o d u c t i o ni n c r e a s e sm o r e d i f f i c u l t l y h o w t om a k e p e a s a n ti n c r e a s er e c e i v i n g ，s t a b i l i z e si nt h e r u r a la r e a , a n d t h ea g r i c u l t u r ei n c r e a s e st h ee f f e c t ，a n db e c o m e sd o m e s t i ca n da b r o a ds c h o l a r so f p r e s e n tt i m et h ep e r s o nw h ou n i v e r s a l l yc o n c e r n sa n ds t u d i e sh o ts p o t ，a n dm a n y s c h o l a r sh a v ep u tf o r w a r dt h er i c hc o n s t r u c t i v ev i e w p o i n ta n d v i e w o w i n g t ot h e f a c tt h a te v e r y o n ei sn o ti d e n t i c a lt o u n d e r s t a n d i n gs o l v i n g 恤ea g r i c u l t u r e ” i s s u e ，s ot h es e t t l e m e n tm e t h o dp u tf o r w a r di sa l s oe a c hh a sh i ss t r o n gp o i n t i ti s s o l v i n ge f f e c t i v ew a y o f t h r e ea g r i c u l t u r ep r o b l e m s t h a tt h i st e x ti st h o u g h tt o c a r r yo u tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dr u r a la r e ae c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r m a t i o n i t i st h em o s tb e f o r ea l lo t h e r si nt e c h n o l o g y p l a n ea n d e c o n o m i c p l a n ea c q u i r e m e n t t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dr e l a t i o n t h a tt h er u r a la r e ae c o n o m i cs t r u c t u r ei s r e f o r m e d ，a n dt h e nt h i n k sd e e p l yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d r e l a t i o nt h a tt h er u r a l a r e ae c o n o m i cs t r u c t u r ei sr e f o r m e df r o mt h ep h i l o s o p h yp l a n e p u t t i n gf o r w a r d t of o r mt h et e c h n o l o g yi n n o v a t e sa n dd r i v e sr u r a la r e ae c o n o m yt o f l ys w i f t l y u p w a r d a n dt h er u r a la 嘲e c o n o m i cs t r u c t u r ei sr e f o r m e dc r e a t i n gt h es u i t a b l e s o c i e t ye n v i r o n m e n t ，a n do n l y l i k e t h i s ，t t h r e ea g r i c u l t u r ep r o b l e m s c a n g e n u i n e l yg e t t h es e t t l e m e n t f u l lt e x td i v i d e st h r e ep a r t sa l t o g e t h e r ： p a r t1 ：h a v i n gc a r r i e do nt h eb o u n d a r yc a l m l yt ot e c h n o l o g ya n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , c o l l a t eh a s b e e ni n p r o g r e s s t ot h ed i f f e r e n t g e n e r a t i o n s t ot h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y , a n d l o o k sf o r w a r dt ot h ec o m i n g d e v e l o p m e n t t r e n d 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h e o r y p a r t 2 ：f o l l o w i n g b e f o r eo n et h e e n e r g e t i c a l l yo p e n - m i n d e dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni no u rc o u n t r yr u r a la r e ai ss e ta b o u t ，h a sa n a l y z e dt h eu n f a v o r a b l y m a j o r c a u s ei nt h eo p e n m i n d e d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni no u rc o u n t r yr u r a la r e a ， a n dh a sp u tf o r w a r ds o l v i n gt h e s ed i f f i c u l tp r o b l e m s ，t h u sm u s tr e c o m m e n dt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mr u r a la r e ae c o n o m yi no r d e rt om a k eg o e so nt h e d e v e l o p m e n ta c c e l e r a t i o nr u r a la r e ae c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r i l l s ，w i t ht h es h a p ei s f a v o ro ft h ef o u n d a t i o ne n v i r o n m e n to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，p r o m o t e st h er u r a l a r e a t e c h n o l o g y i n n o v a t e sw i t he c o n o m yn e wt h es y s t e mv i r t u o u sc i r c l e p a r t3 ：f i r s t l y ，f o l l o w st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dm a i n b o d y a n dt h eo b j e c t a n g l ed e p a r to f r u r a la r e ae c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r m a t i o n ，a n dh a sa n a l y z e dt h e m a i n b o d y a n dt h ef u n c t i o no f o b j e c t ，a sw e l l a sa tp r e s e n tt i m ei nt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dr u r a la r e ae c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r m a t i o nt h eh o wr e l a t i o no f h a r m o n i o u sm a i nb o d ym i do b j e c t n e x tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dr u r a la r e a e c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r m a t i o nt h a th a sp u tf o r w a r do u rc o u n t r yp r e s e n tt i m ew i l l g u i d e d o w nt h ev i e w p o i n ti si np r o g r e s st h es c i e n c ev i e w o f d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h er u r a la r e ae c o n o m i cs y s t e m r e f o r l r l a t i o n i l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的 人和集体。均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名 日期：时6 月r a 日 授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学 有权保留并向国家有关部门或机构送卉：文的复印件和电子版，允许论文 查阅和借阅。本人授权华中师范大学盯以将本学位论文的全部或部分内容 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 本学位论文。 作者签名： 日期：枷心 导师签名： 日期：伽西年( ) 月口日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”。同意将 人的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可 “章程”中的规定享用相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年； 二年发 作者 日期 导师签名： 日期埘年6 月( 。日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i g 引言 农民、农业、农村( 简称“三农”) 一直是我国经济体制改革的瓶颈问题。 在我国广大农村地区，近年来农民的人均纯收入一直处于低端缓慢徘徊状态。 形成这一问题的原因既有农村技术创新成果不力也和农村经济体制不能适应 当前农村经济发展有关。虽然政府制定实施了诸如税费改制、转移支付、粮 农直补等措施，农民收入有所提高，但基层政府的经济压力增大了。这种压 力如不能得到减缓和改善，当前改革必将陷入积重难返的境地。要想使这类 问题在根源上得到解决，必须从提高农民素质、开展农业技术创新、深化农 村经济体制改革上下功夫。用农业技术创新的成果经济增长，来改变目 前不适应农村经济基础的上层建筑，农村经济体制上层建筑为农业技术创新 的开展和推进提供经济支持，形成技术创新和农村经济体制相互支持的良性 循环。近2 0 年来，对农村基层改革的论述和专著浩如烟海，而从技术创新与 农村经济体制层面的相关研究则方兴未艾，从农村经济体制改革这一突破点 对当前农村问题进行研究，对于深化改革，推动我国农村经济增长有着重要 的理论意义和现实意义。 技术创新的历史演变 ( 一) 技术的内涵 技术是一个历史的概念，它的含义在技术发展史上是逐渐深化的。古希 腊时，技术原指由于熟练而获得的经验、技能和技艺。亚里士多得把人类的 认识过程由低级到高级分为感觉、经验、技艺、科学等层次或等级，将技术 看作是一种认识与制造事物的能力。同时，他认为技术也和制造等实践活动 有关；生产技术包括目的、动力、形式和质料四个因素；技术是人类掌握现 实的方法之一。古罗马的建筑家维特鲁维斯很重视技术中的客观因素，认为 自然界中有着机械器物的模式，人们模仿它制成便利于生活中的东西，就有 了技术中的机械。 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在我国古代，技术是技能、技巧、技艺、诀窍的总称。春秋战国时代的 技术典籍考工记中把有经验的人称为“工”，说“材有美，工有巧”。汉 代的礼记- 王制篇认为：“凡执技以事上者、祝、史、射、御、医、b 及 百工”。这里讲的技术，不仅指各种工匠的生产技术，也包括治病、射箭、驾 车、占b 、祭祀与记事以至祭告鬼神等本领、技巧和方法。汉书艺文志 把战争中的攻守的武艺与使用的器械都看作技术；“技巧者，习手足，便器械， 积机关，以立攻守之胜者也。” 资本主义生产发展起来之后，许多人强调物质设备的重要，认为技术就 是机器、工具。最早对技术做出较完整解释是，要算是法国启蒙思想家狄德 罗，他在百科全书中把技术定义为“达到某一个目的所采取的工具和规 则的体系。”这个定义实际把技术分为了两部分：l 、是为了实现某个确定的 目标使用的工具；2 、是使用工具所必须遵循的规则。这个规则可以理解为方 法和工艺等知识因素。狄德罗实际上把技术看作为硬件( 机器、工具、设备 等) 和软件( 方法、经验、工艺等) 这两方面的统一体。目前，对技术的定 义虽然还存在许多不同的看法，但狄德罗讲的基本点还是正确的。人们认为， 技术在本质上表示着人对自然的能动关系，它是人类为了进行物质生产、社 会建设和精神生产，根据科学知识有目的利用、改造和控制自然界或客观对 象的手段和方法和总和。海德格尔对技术也进行过一番哲学的思考，就通常 意义下的所谓科学技术的概念进行了剖析。在海德格尔看来，技术是一种现 象学意义上的“现象”，正是由于作为“现象”的技术蔽而不显，使得通常关 于技术的诸多议论远离技术的本质，对技术的本质视而不见。海德格尔的技 术之思就在于使技术这种“现象”澄明起来。技术作为“现象”的深藏不露， 与西方的形而上学传统密切相关。特别是在近代，这个通过技术的繁荣而使 形而上学极度发达的时代，技术正是作为完成了的形而上学在起作用。海德 格尔有言：“技术这个名称本质上应被理解成完成了的形而上学”，“1 正是 “形而上学的完成”这个维度规定了海德格尔技术之思的走向。 海氏对技术所下的定义意义有三：1 、技术是人的作用；2 、技术是工具； 3 、是改造自然的手段。海德格尔的这一观点过分强调了人的主观作用，并且 在他的论述中提出了“座架”这个概念，并就这个词的词性进行了一番解释， 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 其目的是要说明技术是在座架的制约下、启发下才得以发展。座架是自在的， 技术是衍生的。把科学当成万能的，不是由于急功近利就是因为浅薄。 我国的远德玉和陈昌曙在其合著的论技术一书中，认为，“技术是按 照人所需要的目的，运用人所掌握的知识和能力，借助人可能利用的物质手 段而使自然界人工化的动态系统或过程，并且是实现自然界人工化的手段。” 综上所述，我们可以看到，虽然我们广泛地应用着“技术”一词，但各 人心中对“技术”的概念却是不同的。国内外大量的研究也显示了技术定义 的多样性和技术定义的复杂性。“技术”究竟是一种能力或知识或手段或活动 过程，似乎仍将作为一“纠缠不清的问题”摆在我们面前0 1 。 事实上，技术定义的多样性决定于定义技术的复杂性，而定义技术的复 杂性又是由于技术本身的多维性造成的。技术既然是一个多维的东西，我们 便可对自己所采取的认识视角加以选择。作者更倾向于：技术是一上技能和 知识的定义。或更确切地说“技术是人们在认识和改造周围环境过程中所习 得的处理、使用和制造有用物品的技能知识，而不是任何形式的人工物 不管是消费品还是投资品”。1 。 ( 二) 技术创新的基本涵义 “科学技术是第一生产力”，邓小平同志的这一论断高度概括了当代科学 技术的社会功能。而要使科学技术真正发挥出第一生产力的作用，技术创新 是关键。只有通过技术创新，才能使科学、技术与经济有机地关联起来，从 而形成“科学技术面向经济建设，经济建设依靠技术进步”的良性循环，进 而提高经济增长质量，转换经济增长方式，实现我国“科教兴国”发展战略。 既然技术创新如此重要，国际上又是如何界定技术创新的呢? 应该说， 目前并没有一个公认的惟一正确的定义。根据创新理论的创始人约瑟 夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 对技术创新的定义：技术创新是生产要素 的重组，是生产函数的转移。在这里他把“新组合的实现称之为企业；把 职能是实现新组合的人们称为企业家”，而企业家的风格或企业家的职能 就是创新。后来诺贝尔经济奖获得者索罗对技术创新理论进行了较全面的 研究，并在1 9 5 1 年发表的在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一文中首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后阶段发展， 这种“两步论”被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑。美国学者曼斯 菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。”英国 科技政策研究专家，o e c d 经济顾问克里斯托夫弗里曼教授认为，技术创新 是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、生 产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出，“技术创新包括新产品和新工艺，以及产 品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或者在 生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。因此创新包括了 科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”显然，o e c d 的创新与技术 创新是两个不同概念，技术创新主要包括产品创新、工艺创新、产品和工艺 的显著技术改变：创新包括技术创新和科学、技术、组织、金融和商业的一 系列活动。 国内关于技术创新的研究，兴起于2 0 世纪8 0 年代中期。创新问题的提 出并得到广泛关注，是基于下述几点认识： l ：中国的经济增长质量不高。新中国成立以来，我国的经济增长主要靠 资本和劳动的投入，而技术进步对经济增长的贡献率较小。这和西方发达国 家相比已形成鲜明的差距。 2 ：在中国的技术发展水平和经济发展水平之间似乎存在着某种反差。换 句话说，我国经济发展水平在世界上的排名较之我国技术发展水平在世界上 的排名，要显得相对滞后。 3 ：“滞后”的原因在于技术和经济的相互分离，以及技术系统内部、经 济系统内部的条块分割。 4 ：根据国情和世界发展趋势必须进行技术体制和经济体制的改革，以形 成“技术进步面向经济建设，经济建设依靠技术进步”的机制，从而使技术 真正发挥出“第一生产力”作用。 5 ：技术创新是连结技术与经济的“桥梁”。而技术创新的研究就是去寻 找“架桥”的理论与方法，并进行“桥梁”的设计和建造。 傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。”1 贾蔚文等认为，“技 术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商 业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。” 人们对技术创新概念的界定并不完全一致，但总体上可分为狭义的技术 创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想， 主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工 艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发 展活动等。 作者更倾向于广义的定义，技术创新不但是一个具有特定涵义的经济学 概念而且包括学习、引进、开发和应用新技术并产生经济效益的过程；技术 创新过程中，可以涉及研究与发展活动，但这种研究与发展是围绕某个产品 或工艺创新开展的。一个新产品或新工艺，可以是由一项技术创新决定的， 也可以包含许多个单项技术创新。 结合我国当前的情况，从“科技”的供给方即“科技界”来看，我国技 术创新问题的结症在于科研工作缺乏市场导向，科技的有效供给不足，因而 需要进行科技体制改革，使科技工作者面向市场、面向经济建设。从“科技” 的需求方看，企业对科技的需求不足，因而需要通过经济体制改革增进产业 界对科技的有效需求。从科技和经济的结合看，为了在供给和需求之间架设 桥梁，要强化产学研作与科技成果转化，最终达成技术与经济的一体化，使 技术、经济、社会进入协调发展的轨道。 ( 三) 技术创新理论的发展历程 1 、单外因推动论 ( 1 ) 技术推动论 最早解释技术创新理论的是美国经济学家约瑟夫熊彼特。现在人们公 认为美国经济学家约瑟夫熊彼特是技术创新论的首创者，他结合2 0 世纪以 来世界范围内的频繁战乱和经济动荡方面的现实，从经济学的角度把经济体 系置于一个动态的环境中加以研究，提出了以“技术创新”来解释经济发展 阶段和周期的理论。他认为：技术创新的源头是科学与发明。1 9 世纪末2 0 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 世纪初的经济学家们事实上已经普遍认识到技术进步在经济发展中的作用， 但他们往往把技术进步看作是一个外在因素。这意味着，技术进步既不受外 界的影响，也无法对其作严格的分析。青年时期的熊彼特也受到这一思潮的 影响，在1 9 1 2 年的经济发展理论一书中，也认为科学与发明是外在因素。 只是到了1 9 4 3 年在资本主义、社会主义与民主一书中，才认为人们可以 主动的对技术r d ( 研发) 进行投资，去生产科学与技术。这一论述对技术 的描述，就像生产商品那样，只要从管道的一端投入劳动与资本，产品就会 从管道的另一端流出来，科学与技术的生产也是如此。今天，人们尽管已经 认识到事情并非如此，但是，大部分国家的政府仍然把创新看作一个管道。 他们认为，如果把钱从管道的一头塞进大学和国家实验室开展基础研究，管 道的另一头就会冒出新技术和商业效益来。据不同国家和经济发展与合作组 织( o e c d ) 的统计，1 9 9 0 年7 个西方大国( 美、日、联邦德国、英、法、意 大利、加拿大) r d 的费用逾3 0 0 0 亿美元。各国高额的技术研发投资正是 这一描述最好的佐证。 熊彼特的这一理论有两层含义：f l 、是研发群体和规模大的企业和机构在 科研上要优于研发规模小的机构和企业；b 、是创新活动的速度与世界技术进 步密切相关。 ( 2 ) 市场需求论 技术推动理论在2 0 世纪6 0 年代受到了另一位美国经济学家施莫克勒 ( j s c h m o o k l e r ) 的挑战。施莫克勒认为，与技术推动理论相比，市场拉动理 论( 或需求拉动) 更具代表性。人们通常将他作为需求拉动说的代表。 施莫克勒对1 9 世纪上半叶到2 0 世纪5 0 年代的美国铁路、炼油、农业、 造纸业4 个产业的投资、产量、就业和发明活动进行了系统的研究。他发现， 人们的投资力度与专利出现的时间性上表现出了高度的一制性，投资力度往 往趋向于领先于专利出现序列，而专利序列领先投资的趋向却几乎没有。 他由此得到结论：专利活动，也就是发明活动，与其他经济活动一样， 基本上是追求利润的经济活动，它受市场需求的引导和制约。换言之，在刺 激发明活动方面，需求比知识进步更重要。 由此可见他与熊彼特的不同。在他看来，发明活动的增长响应了需求的 6 硕士学位论文 m a s t e r st i d e s i s 上涨；而熊彼特则认为，只有发明这种外在力量才能产生新的投资和新的经 济活动。 在技术创新源泉方面，施莫克勒强调，市场需求即赢利机会才是打开技 术创新宝藏的金钥匙；而熊彼特则认为只有科学与发明才能开启技术创新的 大门。 如要我们仔细考虑这两种各具代表的观点，似乎其中还蕴含着两层意义： a 、是技术创新的机会闯题，是何种因素提供的，科学发明还是市场需求：b 、 是对机会的利用与否的问题，涉及到人的动机。约瑟夫熊彼特理论中的企 业家是为了获取潜在的利润，垄断的企业则是为了获取垄断的利润，保持其 垄断地位；而施莫克勒理论中的投资者也是出于对经济利润的追求才进行技 术创新。这两套理论似乎与马克思笔下的技术创新( 资本家为了追逐劳动力 的更多的剩余价值，引进新工艺、新机器从而加速了技术创新) 理论有着一 脉相承的体系。而施莫克勒的市场需要理论与技术创新产权有关，从而也使 得技术创新与制度创新相联系起来。 2 、双因素理论 从2 0 世纪7 0 年代中期开始，人们的研究对象逐渐从特定的个体创新转 移到更广泛的技术发展上，创新被看作是有联系的，研究的焦点逐步集中到 这种相互联系的结构上，而不是在一定结构下特定的创新。 7 0 年代中期，美国经济学家纳尔逊与温特( n e l s o na n dw i n t e r ) 发表了一 系列文章。这些文章后来成为经济变迁的演化理论一书的基础。根据纳 尔逊和温特推进的理论对技术演变过程的解释，他们自称为“熊彼特主义者”。 作为对寻求最大化利润的技术发展的一个替代解释，纳尔逊与温特认为， 技术变迁可以作为一个演进过程来理解。一个技术发展的演进理论通常包括 下述内容： ( 1 ) 如同在生物中存在着具有遗传与再生产功能的基因实体一样，技术 创新中的基因就是技术与组织，它们也具有遗传与复制功能。 ( 2 ) 在经济系统中，存在着引入新东西的机制( 创造多样性的机制) 。 机制包括有意义的随机因素，但也可能产生预计的新东西( 如有明确目的开 发产品) 。在生物中，就是变异，在这里，它们就是创新。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 3 ) 存在着对系统中实体的选择机制。它增加了某些实体的重要性，减 少了其他实体的重要性。选择过程导致了多样性，机制运行在生物中是“自 然选择”，而技术演进则是“市场选择”的结果。选择机制结合在一起，构 成了一个在几个阶段起作用的过滤系统，并导致新的技术与组织形式的建立， 并且可能存在着从选择到新的创新的反馈。 纳尔逊与温特的演进理论为许多研究技术创新的著名学者所赞许。纳尔 逊也认为，演进模型与新古典经济学相比，是一个更为实际的理解创新的方 法。其原因在于新古典经济学的哲学是牛顿的机械力学。对机械的、均衡方 法的偏爱，使信奉新古典经济学的学者的注意力集中于现存事物的描述，对 变化的事物采取了相对静止的处理，这就使理论离现实世界越来越远。而演 进理论遵循的是熊彼特的传统，经济系统是有机的，应该按进化论的观点来 理解。 按照纳尔逊等人的理解，演进理论的因素是实体与环境。实体在不同层 次具有不同的意义，在该理论中，实体主要是经济系统与企业，它们在生物 学上具有遗传与变异的特性，在经济学中则为惯例与创新。 环境分为相对静态与变动两种。在经济变迁的演化理论一书中，纳 尔逊与温特主要讨论了企业响应环境变化做出的创新，分析了影响企业研究 与开发的因素。他们认为，企业在做出响应时，会使用一套决策规则，来指 导搜寻活动研究与开发：其一是施莫克勒曾经考虑的：即“一种产品的预期 市场规模是一种考虑，它影响旨在改善那种产品或降低其成本而作的研究与 开发的努力的数量”；其二是研究与开发的支出大体上是销售额的一个不变部 分；其三，是选择研究开发的类型，要考虑知识基础，因为它影响到研究开 发的有效性即成功率。 如果企业要进行创新必须从主观上把上述因素考虑进去，但是个人与组 织的理性是有限的，人们的认识必然受到其原有知识的限制，这将带来两个 后果：一是企业的搜寻只在其知识域的“频段”区域进行，二是它对存在于 它之外的知识基础与市场规模的预期带有较多的主观因素。因而创新能否成 功实现，必须由现实的环境进行选择。简单地说，在这里，他们强调市场作 为选择环境的作用( 当然还有非市场的因素) ，认为用户、竞争者、利润的可 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 得性，以及保证独占创新收益的制度安排，是创新成功与否的条件。 因此，在演进理论中，创新存在着两个源流，一是在静态环境中，通过 一边干一边发现和利用这种创新机会；二是在动态环境中，通过搜寻与选择 实现对创新机会的发现与利用。纳尔逊与温特特别强调了这种在动态环境下 的技术创新机会，而熊彼特与施莫克勒所说的创新机会，必须得到创新主体 的辨认，内化于技术创新的主体中。创新的成果只有与环境相符，创新才能 最终确立。这表明，创新不是孤立的，它与主体的知识状况以及与环境的关 系是密切相连的。另外，组织制度因素在技术创新中的地位得到了演进理论 的初步确认。 3 、多因推动论 2 0 世纪8 0 年代以来，日本经济一跃跨入世界前五强的行列，在经济、政 治、技术方面摆脱了美国的束缚。在二战中饱受战争创伤的日本如何能在短 短的4 0 年间恢复“元气”并取得如此辉煌的成果。这一状况引起了英国著名 技术创新研究专家弗里曼( c f r e e m a n ) 的关注，经过多方面的考察，弗里 曼于1 9 8 7 年首次提出国家创新系统这一概念，他看来，技术创新系统“是由 公共部门和私营部门中各种组织构成的网络，这些组织的活动和相互影响， 促进了技术的开发、利用、改进与扩散。”历史上，技术领先国家由英国接续 转到德国、美国；日本。这种追赶和超越正是技术创新的结果吲。 对此丹麦经济学家伦德瓦尔( b l u n d v a l l ) 则执不同的观点，他认为在 传统的经济学中，人们注意到的只是纯粹的市场，而没有考虑到现实的市场 是一个组织化的市场，正是这种正式和非正式的组织方便了厂商和用户间的 合作和交流，引发了技术创新和扩散。因此，伦德瓦尔认为创新就是“用户 和制造商之间的信息互动过程”。因为世界各国有文化、地理等各种因素的不 同，而文化、地理、政治又是影响制造商和用户关系的重要因素，各国也就 形成了不同的制造商和用户关系作用系统，这意味着国家创新系统的存在。 他认为国家创新系统是一个根植于一个国家内部的一系列要素构成的共同 体。”3 经济发展与合作组织( o e c d ) 对国家创新系统的定义为：“创新是由不 同参与者和机构的共同体大量互动作用的结果，把这些看作一个整体就是国 家创新系统，它是由企业、政府、大学关于技术发展方面的相互关系与 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 交流所构成的。在国家创新系统中，各要素之间的互动作用直接影响着企业 的创新成效和整个经济体系。”3 继弗里曼之后，世界银行组织了以美国经济学家耐尔森教授为主的研究 小组，研究在世界上经济处于前1 5 位的国家的创新系统。他们发现每个国家 都有自身的创新系统，并没有一个普适的统一模式，它是由各国的政治、经 济、科学、文化发展程度共同决定的。在国家创新系统中对创新效率起核心 作用的是政治和市场两个因素，如果政治因素和市场因素能形成互补作用， 创新效果就非常明显。在一个国家中，如果市场能起主导作用，那就由市场 来起主导作用。如果市场在一个国家中起不了主导作用，那就由政府来起主 导作用。因此，创新体系的基本概念是：创新体系是与其有关的组织或者机 构构成的一个网络系统。创新的基本功能是增强创新的能力，提高刨新的效 率。其主要由企业、大学和研究机构以及政府中介组织和金融市场组成，而 提高创新效率的关键点就是要政府和市场形成互补机制。 自2 0 世纪9 0 年代以来，根据社会总体发展形势的需要，国内学者开始关 注技术创新系统的研究。许多学者对创新系统的内涵和意义进行了有益的讨 论并提出了许多有价值的思路，逐渐引起了政府部门和一些组织的重视。0 1 人们开始发现，创新体系这一概念对我国目前的经济、技术体制改革具有重 要意义： 陈劲认为：创新系统是一种系统论的思路，是从国家整体层次上考虑创 新活动的一种方法，这不仅涉及科研部门也涉及到企业和政府，还涉及教育 和培训部门，从而是一个真正的技术经济一体化发展的新思路，是一个可以 促进我国技术与经济界面进一步融合的新思路哪! 。 柳卸林和胡志坚认为：技术创新系统可作为一个十分有效的分析框架， 用来分析一个国家的创新效率，分析不同制度，不同组织，不同政策之间的 协调程度，从而找出问题并解决问题，由此也就成了制定创新政策的重要依 据。为深化经济、技术、教育体制改革提供了一个新框架 h i 。 刘洪涛，汪应洛，贾理群认为：在技术发展过程中，充足的技术投入无 疑是重要的，但技术发展的支撑条件是更为重要性的因素，要利用后发优势， 实现跨跃式发展，就必须健全乃至重建我国的创新系统，尤其要注重国家的 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 技术发展道路与国家创新系统的匹配“”。 综上所述，我们可以看到中、外学者对技术创新都进行了大量的研究，但 对于目前我国来讲，认识到技术创新的重要性是一回事，认识到如何实现其 重要性是另一回事，而把这两种认识转化为实实在在的现实又是一回事。认 识与实践，目的与后果之间的巨大反差，在我国科学技术与经济发展领域表 现得非常突出。我们虽然十分强调科学技术的重要性，而且几十年来我们也 进行了极为艰难的探索并取得了一下的成就，但是在科学教术经济 社会关系问题上，“我们一直未能找到一条技术与经济协调发展的现实的 道路，一直未能形成技术与经济之间的有效的互动机制，一赢未能真正建立 起一种技术经济持续发展的良性循环”，远远没有从根本上摆脱“由于技 术、经济两张皮所造成的经济无力为技术发展提供应有的投入，技术为 经济发展提供的支持显得乏力的怪圈”。“3 1 当前，我国政府正在进行第七次行政体制改革，解决“三农”问题和基 层制度改革正处一个瓶颈时期，如何健全和发挥农村技术创新、经济制度改 革相互支持的强大推动作用，创造政府和市场互补的基层关键点，充分调动 企业、大学和研究机构以及政府中介组织和金融市场的机能，消除城乡差距， 并到2 0 2 0 年前后全面实现小康有着极其重要的现实意义。 二、技术创新与农村经济体制改革 体制是指社会运行机制、资源配置方式。经济体制就是在一定时期里关 于资源占有方式和资源配置方式的系统化的制度安排。也有学者把经济体制 定义为关于经济利益的制度安排，经济体制要解决的终极问题是利益分割问 题。经济体制有确定经济行为主体的权利范围，协调整个社会的经济活动； 确定经济主体共同遵守的行为规范，约束经济当事人不符合社会整体效率的 行为；确定利益分享规则，激励经济主体行为发挥：确定信息交流结构，对 经济运行发挥信息等功能。相对而言，农村经济体制就是指一定时期内农村 资源占有与资源配置的制度安排和制度系统。 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 农业资源是指人们从事农业生产或农业经济活动中可以利用的各种资 源，包括农业自然资源和农业社会资源。农业自然资源主要指自然界存在的， 可为农业生产服务的物质、能量和环境条件的总称。它包括水资源、土地资 源、气候资源和物种资源等等。农业社会资源指社会、经济和科学技术因素 中可以用于农业生产的各种要素，主要有人口、劳动力、科学技术和技术装 备、资金和政策以及法律法规等。改革当前的农村经济体制，理顺农业自然 资源和社会资源的关系，使其良性运做，解决农业资源日益尖锐的供需矛盾， 实现农业资源的可持续利用，是实现农业可持续发展的关键。 我国有1 3 亿人，8 4 1 亿在农村。胡锦涛总书记和温家宝总理也多次强调， 我国将把解决好农业、农村、农民问题作为全国工作的重中之重。在当前我 国奔小康和实现现代化道路上可以说没有农民的小康，就谈不上中国的小康， 没有农业和农村的现代化，就谈不上中国的现代化。我国著名的“三农”问 题专家温铁军把当前的我国农村的问题形容为：中国的问题在农民，农民问 题在农业。这是因为我国属典型的小农经济国家，最大的典型是农民没有社 会保障，其实质是国家在向农民让渡土地使用权时，社会保障部分以包括在 土地使用权之内。解决好了农业问题，就解除了当前农村经济体制改革的后 顾之忧，解决了束缚我国农业可持续发展的难题。农业可持续发展，农业基 础加强，农民富裕，农村稳定，才能支撑国民经济的快速发展，才能保持整 个社会的长期稳定。 ( 一) 农业经济发展需要技术进步 近半个世纪以来，我国农业取得了举世瞩目的成就，特别是改革开放2 0 多年来，我国农产品供给短缺已为供给相对过剩所取代，农业开始步入新的 发展阶段。但是我们也应该看到，我国农业整体上还处于自给、半自给的传 统农业阶段，农业资源相对不足、农业生产技术水平落后的状况并没有从根 本上得到改变，当前又面临着“人世”后农业结构的再调整、提高农产品竞 争能力和增加农民收人等一系列重大问题。所有这些问题的化解，其根本出 路是依靠农业技术创新。 只有依靠技术创新，才能实现农业和农村经济结构战略性调整，生产出 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 满足市场需要的农产品，从而解除农业发展的市场约束，提高农民收人水平； 只有依靠技术创新。才能突破现有农业资源条件对农业增长的束缚，缓解农 业发展所面临的巨大压力；只有依靠技术创新，增加农产品的技术含量，提 高产品的内在和外观质量，降低农产品生产成本，才