（产业经济学专业论文）范围经济视角下的企业内部组织网络化研究.pdf

硕 士 论 文范围经济视角下的 企业内 部组织网络 化研究 0 馆 翻 z i ti on re s e a 了 c hw h l ch ri 娜 top r 朗t i ce atthe b usi n e s s e n t e rpri se悦fo ngs to the ma n a g e m ent re a l m withm ax 水 in dsoc i ety d e v e l o pi ng fromi n d us幼aie c o n o m l c ages ton e two rke c o . o m l c a g e s ， the n e 。 丹 o rkofe n t e rp ri se0 r g an i za t i onis the i m port 朋 t s u bj ect w u chismention勿 eioussc hol ars， 印m b i n in g to g e t h e r 衍ththe m ede me n t e rp ri se 也 . o 6 es in the 朴cs ， the point of 肥 哭 肚 c his the e a c he d t e rp ri se n e two r k 份 9 咖zat i 呱 阳 d the net w o rkm a n a g e a p r o bl em d e v e l 叩onthis fo 四d a t i 呱 ，】 1 1 i s di s se rt at 1 ong i v e s a tt en t i 0 n tothe e n t e rp ri se1 n t ra . fi n 力 。 飞 画劝 石 on. b a se d on 仪 g an l z i n gtheori。 助 dm odem m an u 丘 岭 tt 理 e r th e o ries ， 勿 com p ann gthe c u rr 曰 吐 d o ln e sti c an d i n t 。 ” a t i o n alre l at e d rese ar c 玩助d o u ts tand i n g 油portan ceofthe e c o n o m l e 台 ofsc o pe， 阮 di s se rt at i o n p u t fo n 酬 ar d th at此 eco nonuesofsco pehe 如 the 劝 改 w o rkof b us l n e s s ent e rp ri setoto rnst ru c 奴 ir e an d the eco n o n ” e s ofsc 0 peisa creativet e n 习 c e . c o m b i ni n g the n e t 叭 心 rkofe n t e rp ri seo rg aj 吐 za t i on an d the economiesof scope isthe v al idw a y to sol ve the e d t e 印ri ses ， 众 m o v at l on 胡d e ffici e ncy foss . f r o 幻 。 the kn e fl tsof the ang le面s di s se rt at i on di dm ede l ana 1 y si s a boutthc n e two rkn ode w hi chisthe age n t ofinner划 吐 t ofthe e n t e rp ri se。 飞 而 翻沁 氏it。 沐n c d 币delycon c e ptofthe e c o n o ml esof scope an d the bi gge sts 加n gtb e 习 e d e xpli c at i on ab ili tyofthe eco no而esofsc 0 pe . 加它 眠 i n v o l vetothe b us i n e s s e n t e rp ri se加und aryi s p ro bl ein is the e x t e ns 1 0 n w hi chdi scus se s to the 助pe， 而s di s se rt a 石 on a g re est h atthe i n fl uenc e e 朗 h o th er阮twe e n e nban c e m e n t of th e tr a d e e ffi ci edc y and the kno w 】 edge即 c . m u l ation a c e l e ra t e d勿 d ivisi on ofl 滋 幻 r 1 1 mi tsthe sc ale ofe nt e 印r i ses ， 助d th e e n t e rp ri ses ， bound 叼 isd y n am i c and evo l ve. k ey w ord:in t ra . f l rln o r g a n 1 za 6 叽 n e t w o rking， eco nom ies ofsc o pe 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果， 尽我所知， 在本 学位论文中， 除了 加以 标注和致谢的部分外， 不包含其他人己 经发表或 公布过的研究成果， 也不包含我为获得任何教育机构的 学位或学历而使 用过的材料。 与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已 在论文 中作了明确的说明。 研究生豁 平 2秘 ) 月 6 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档， 可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内 容， 可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、 借阅或上网公布本学位论文的 部分或全部内 容。 对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名: 坷年 2 月 右 日 叶 硕 士 论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 1绪论 随着时光流 逝， 在知 识积累与信息技术的推 动下， 人类的 经济社会生活 跨越了 国 家和地区的空间界限 ，以 及制度和文化的 社会障 碍， 在全球范围内 呈现一种 全方 位联系、 交换和互动的趋势， 从而形成了经 济全球化。以 往的 全球经济交流是 各民 族国家从自 身的需 要出 发， 通过国 际贸易途 径参与国 际经济的过 程， 主要是以商 业 资本为主体。 而全球化 则是在世界范围内 实 现资 源的优化配置， 是跨越民 族国 家界 限的经济活动， 是以 产 业资 本为 主体的。 随 着经济全球化 趋势的 形成， 很多 产品 的 生命周期不断 缩短， 消费 需求日 趋复杂化， 许多企 业的 生产组织从以大 批量和标准 化生 产为 特征的 福特制 ( f o r d l sm) 向以 柔性技术、 组织和复杂的生 产、 分 销网 络为 特点的后福特制 ( post . f o rdism ) 转变。伴随着柔性生产、快速高效率的流通、 面 对面销 售和无微不至的售后 服务， 经济形态越来越 像是彼此联结的网 络。 。 这其中， 信息技术的 进步充当了 革命者的角 色。 物质、 能量和信息， 是人类生 存 和发 展的 基本要素， 也是社会经济活动的 前提和结果。 通过蒸汽 革命 和电 气革命， 人类已 经拥有了 较先进的技 术手 段去获得更丰富的 物质和更高效的能 源， 相比 较而 言， 人类克服信息障 碍的 方法仍显滞后。 先进的 机器和强大的能源克 服了 人类生 产 和社会交往的 空间 障碍， 但时间的障碍 它主要取决于 信息沟通的便利， 却愈显 突出。显然，信息技术的进步解决了贯穿社会生产全过程的信息沟通问题涉及 经济活动所必需的 信息的 搜集、 加工贮 存和处理传输 等难题， 彻底地改 造了 传统经 济形式， 从而形成了 网络为 特征的 经济形式。 网 络化的 逻辑展开于 经济与 社会结构的 诸层面。 在此结构中，曾 经为世人所 遵 从的规则与秩序正被重新诊释，统治与支配关系倍受斥责。作为这种结构的元素， 经济活动的 主体一企 业组 织也正经历着网络 化的 荡涤。 在组织内 部， 传统的等级关 系己 被淡化， 具体行 动者的 权力在增长; 部门 间、 个体间的合作日 渐增多 ，通过 现 代信息技术的使用， 形成多点间的彼 此关联和相互 沟通， 使 组织成为一个由 核心 和 枝蔓形构而成的网络。在组织间，以往市场和企业相互对立的坚冰正被打碎，共同 的协作与联盟随处可见; 企 业组织彼此频繁的 交易往来建立 起相互间长期的合作 关 系，并 且借助现代信息技术在沟通方 面的 便利， 使之成为以 某一组织为主导不断 延 伸的网 络，用共同的 努力 去应对市场中的竞 争。 l l研究问 题的 提出 极目 四望， 在全球范围内， 越来越多的 企业正以网 络化的 方式展开 其组织活动。 。 网络是指经济活动的主体相互作用的结构。 硕士论文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 耐克、 思科、 戴尔、沃尔玛;国内的 苏宁、国美、 格兰仕、 海尔 “ ， 只要 稍具规 模， 都显 示出 这一特性来。 在金融服务领域，由 于业务方式的 使然， 银行 和保险 公 司自 身在全国范围内 遍布有分支网络， 针对当地的客 户开展更为细致、 周到的 服务。 当 现代信息技 术融入到银行业后， 基于互联网络的 关联更进一步使 像招商银行、 华 夏银行 这样的新生 银行发展起无纸化的办公 模式， 将部门 和个体间 的合作建 诸于现 代信息技术 之上， 使自 身的网络化构型更 加凸 显。 由是观之，作为一种有效的组织形式，网络组织正发挥着日 渐重要的作用，对 企业的生产经 营方式带来巨 大的冲击. 这种冲击消 解了 等级组织的 作用与价值， 使 人们重新审视一个有效的企业该基于怎样的组织模式.我们惊奇地看到散布在不同 行业里的这些高效大型企业结构是那么惊人的相同，这说明它们应该遵循了相同的 组 织 原 则 ， 并 且 还 不 约 而 同 地 沿 着同 一 条 路 径 从 手 工 作 坊 、 实 验 室 或 路 边 小 摊 发 展 成今日 模样。 d . h . 罗伯 逊曾有 个著名的比 喻，企 业是 “ 在不自 觉的 统筹协调的大 海中的自 觉力量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油.”那么，一块块凝固 的黄油为何不 是三角形或者五角星，而是 最终都渐成光 滑的 水滴型? 可行的办法之一，我们从企业的成长、扩张过程以及随之不断的结构演变之中 来寻找答案: 范围 经济是一个可能的 原因， 而且， 在网 络化的时 代， 它是 相当 重要 的原因。 组成网络的各 个节点 通过追求范围经济而 互相交联， 再通过范围 经济将这 种关系固化， 与此同时也 将已 取得的 竞争优势凝结 其中， 并 且保持了很好的 继续改 进的空间。 显然，这里将企业分解成内 部的一个一个业务单元 。 ， 而不再 继续细分。 这样 做， 可以 模糊掉各种具体的行 业， 也可以 忽略具体 企业的不同 规模和管理方式， 另 外的好处是 集中 体现了 企业只问成本和收 益， 追求 利益最大化的实 质， 回 避了 细分 到个人 之后复 杂的 人性和认知干扰。 从这种意义说， 将它 们还原成了只要 投入就有 产出的黑箱，因为 企业首要意义是一 个生 产组织。 l z本文 研究的理论背 景及研究思 路 l 2.1理论背景 网 络经济的出 现及发展给世界的 经济、 政治、 文化及社 会生活带来 很大的 影响， 同时， 网络经济所表现出来的 崭新 现象和特殊规律 也向 经济学 提出了 新的挑战。 主 要表现在以 下几个方面: 对生产力要素理论的影响。信息 与知识成为生产力的要 。 业务单元中的支配 格局导 致可观察到的行为都是 单元中 主导人物所作出的 决策.为了 研究的 简便， 本文不讨 论单元的内部。 硕 士 论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 素之一， 并通过它对其 他生 产力要素的影响 而发挥其特殊作 用。 对边际效益递 减 理论作用范围的 影响。 传统经济中资 源的有限 性和 稀缺性使得任一 投入产出的系 统 中， 随着投入的 增加边际产出呈递减 趋势。网 络经 济中， 信息资 源成了 主要资源， 其可再生和重复 利用， 出 现了 边际 效益递增的规律性现象。 对规 模经济相对重要 性的 影响。 传统经济中规 模经济是提高经济效益优化资源配置的 主要途径， 在网 络 经济中 其重要 性下降了， 出现了范围 经济、 差异经济、成 长经济、时 效经济等多 种 提高网 络经济效 益的 新途径出现， 这些途径更有利于大量中小 企业加以利 用。 成 本 曲 线中 表现出高的固 定成本和极低的 甚至不 变的 边际成本， 使垄断 变得更有效率。 对经济周期 波动理论的影响。市场 经济发 展的 每个周期包括危 机、 萧条、复苏、 高涨四 个阶段 ， 危机每8 一 10年爆发一 次，而 美国自1 9 91年以 来高涨 持续了10年， 之后才开始进 入衰退， 这种新 变化主要原因 是网络经济特别 是电 子商务的 兴超 延 缓了衰退期的到来，当然，经济周期的波动决不会因此消失。 自 上世纪 九十年代以 来， 经济学界对此也作了 大量的 研究 工作， 总结出了网 络 经济的 特点及 运行规律: 第一， 互补性、 兼容性和标准; 第二， 消费 外部性; 第三， 转换成本和锁定; 第四，生产的 显著规模经济性等。再者， 有反映网 络的价值与 节 点之间 关系的 梅特卡夫法则( m e t c al 介 l a w ) 。 该法则认为， 网络的价 值( 效率的体现) 等于网 络节点 数( 规模) 的平方，这 似乎又将 企业网 络的 扩张与规 模经济等同起来。 2 0 00年， 廖伯伟 和杨小凯在 经济行为 和组织 学报 上发表了“ 厂商规模无关论” ， 对新古典经济学的规 模经济理论提出 质疑。 而李怀 ( 2 1 洲 ) 4 ) 将网络 经济中产生的效 率、 效益、效应统称为网络经济效益 。 ，他认为其来自 所特有的网 络组织结构。由 于网 络结构所 产生的 效应是其他非网 络物质结构所不具备的网络 结构效益， 而规 模 经济或规模效 益则更 多地体现为数量 效益， 因 而网 络经济效益是规 模经济这一概 念 所无法概括的. 前者体现了 企业从追 求规模到追求范围 的企业实 现经济的手段的 变 化，而后者忽略了从追求规模经济到追求范围经济而实现网络化的过程，而直接谈 网络经济效益的种种特征，有隔靴搔痒之感。因为本文关注的重点是企业和企业的 行为。 讨论企亚， 不能不提科斯 ( r o n a l d h . c o ase ) 19 37年发表的 经典论 文 企业的 性质 。 在这篇并不长的 文章里，科斯通过回答两个基本的问 题从而为企 业理论 做 出了 历史 性的 贡献. 这两 个问 题就是: 企业为什么会存在?企业的 规模由 什么因 素 决定? 对这两 个问 题的回答 市 场成本论 ( 或称 交易费 用) 与 组织成本论 构 成了 企业的 性质的核心内 容。 从此之后， 企业理论沿着他开拓的“ 企业” 的 本 质就是 对 “ 市场” 这种资 源配置方式的一 种替代的 方向 不断前进， 要解决的基本问 。 网络经济有两 种含义: 一是具有网络 特征的 经济形态，二是为了和规模经济 相区别， 把网络 经济理解成与规 模经济 含义类似的一种经济特性。因前文己出 现过网 络经济一词，所以第二种含义 用网 络经济效 益以 示区隔。 硕士论文范围经济视角 下的 企业内 部组织网络化研究 题实际 上分为四种 情况: 企业存在、 企业边界、企 业的内 部组织和企业的竟争 优势。 以 威廉姆森 ( 铂ili amson)为 代表的 经济 学家认为科斯并没有 把 “ 交易费 用” 的 成因 讲 清 楚 ， 从 而 提 出 了 “ 专 用 性 投 资 / 资 产 ” ( s pe c ifi c inve s 加 e n 灯 as sets ) 概 念 . 在这一分析框架中， “ 交易 被作为 分析单位” ， 并且指出 不同 的交易性质要 求不同 交 易方式与之相适应。由 此， 他们强调了 企业是保护和 激励专用性投资的装置， 研究 的 重点 也 就 转 向 了 纵 向 与 横向 一 体 化 问 题 ( 访 忱 g ra t io n) 。由 于 交 易 费 用 理 论以“ 交 易” 为分析对象，而因 对于企业内 部的关系， 尤其是权利/ 权力关系难以 进行分 析。 在此背景下，以哈特 ( h 别 rt )为 代表的 一些经济学家强调了 契约的 不完全性， 并认 为 “ 剩余 控制 权” 的配置 是企 业制度中最关键的内容。由 此形成了 一个以 研究剩余 控制权如何在企业中 最优配置的学派，即 “ 不完全契约理论” 。又由 于他们认为剩 余控制权天然的 来自 物质资产所有者，因 此该学派也被称为 “ 新产权学派” 。 然而 有的 学者进一步认识到， 在现实的企 业中， 权力并不 仅仅来自 于非人力资本， 而且 还有其他来源只要某种东西是企业所必需的关键性资源。事实上，津格勒斯等 人认识到，仅仅 通过控制和配置 对关 键资源的 “ 进入 通道” ( 5) 也可以 产生激 励和约束作用。这就是企业的 “ 权力理论气 与此同 时， 张五常在 企业的契约性质( 张五常，19 8 3) 一文中 告诉我们， 企业在本质上只是 用一种要素雇佣契约 代替 商品 契约。 . 自 亚当 斯密以降，分工和专业化的发展是经济增长的源泉，就被奉为圭泉。 以 此为参照， 阿 尔钦和德塞姆兹 认为， 在现实 经济世界里将节约交易费 用当 作企业 出现的唯一原因是片面的， 即 使将交易费 用不为 零视为企业出现的必要条 件也是不 完善的， 因为 在企业的起源 上， 还需要另外 一个必要条件， 即生产要素的社 会结合能 带来种种额外好处。 这些额外好处都是 分工 合作的 结果。事实上， 若不存在分工， 则交易没有必要，合作没有基础，市场不会出现，企业不知为何物。因此，有必要 将企业视为 在利用分工合作利益与节约交易费用上达到均衡的经济组织囚c h a in ， a. a . 明 d 呛 m se ts ， h. ， 19 72 ) 。 杨 小 凯 在 分 工 理 论的 基 础 上 结 合 间 接定 价 理 论的 观 点 ， 认为企业的本质是一种用劳动市场代替产品市场的分工协调组织，当劳动的交易效 率足够高于中间 产品的 交易效率时， 分工会通过劳动市 场和企业进行组织( 杨小凯， 1 9 9 8 ) 。 与 交 易 费 用 理 论并 列的 风 险 分 摊 理 论 滥 筋 于 奈 特 (k 力 ight， 1 921) 。 他 针 对 企 业 在 经营中 面临的风险， 尤其是 那些不能 被有效预测、 无法反映 于会计作业中 的经营波 动，提出了 他的 企业形成理论。由 于企业经营面临的 这种风险， 使得需要有人承担 这类风险造成的 后果 哪怕风险由 他 所不能 及的 因素引起。 于是， “ 资 本家 ” 作为 。 张 五 常 ， 1 98 3 : 企 业的 契 约 性 质 . 见 企 业 制 度 与 企 业 组 织 ， 第2 41页 ， 上 海 三 联 书 店 ， 上 海 人 民 出 版 社 ， 1996年版。 硕 士论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 一种特殊群体， 承担起大部分 风险。 因此， 企业家 雇员型 企业就通过风险分 摊 形式 被建立起来了。 这是奈特观察当时占 优势的 所有者人管理 者合一企业的结果， 也是风险分摊理论的 基石。 企业理论诸多流派中 还包括此外， 还有强调企业家精神 和创新的奥地利学派。 对企业问 题的研究， 还包括了以 研究企业的市场行为 规律为主要内 容的“ 产业组织 理论” 。除了 经济学，由 于企业理论和管理学联系非常紧密，管理学家也不断 进入 到这个研究领域。 他们 更现实 的认识到企业并非像 经济学理论中所 抽象的 那种 “ 同 质化” 组织，而 是具有很强的 “ 异 质性” ， 它来源于 “ 核心竞 争力” 的差别性。 1 2 .2研究思路 目 前对网 络组织结构的研究 大多 从三个层次入手: 从技术角 度， 即从信息处 理 出发， 研究网 络组织结构中 信息的传递、 沟通， 将整个网 络组织运作看作一个决策 过程模型， 但在强调精 确与 效率的同时往往 会忽视网 络组织的文化 和社会特征; 从 经济角度研究网络组织结构则将网 络组织的目 标定位为 通过 专业化和资本组合来 实现利润最大化:从社会角度研究网络组织结构，侧重于将网络组织视为由个体组 成的人际关 系网 络， 个体受 组织文化和非经济的 人性特征的 影响。 可以 发现， 现实 中的网络组 织结 构会同 时具备以 上三个方面的特征， 网 络组织要由 包括经济指标 和 非经济指 标在内的 多目 标体系来 评价。 当 然， 我们还 是应该 主要从经济角度进行 研 究。 微观 经济学理论认为， 经济活动， 应该是追求自 身 利益的 单个经济主体 之间的 相互作用。因此，我们不仅需要分析企业网络与网络经济的关系，分析网络经济形 成的微 观组织基础， 还应从经济行为主 体出 发研究网 络组织 对环境的 反作用， 选择 一 个合适的 理论角度揭示企 业内 部网 络的演化。 演化思 想的萌 芽很早就己 存在于经济理论中 ， 斯密 早在 国富 论中就己 经给 我 们提供了 经济均衡和 演化的 两种理论， 但当边际主 义开始致力于经济分析的形 式 化分析时， 其演化 思想便无法纳入新古典的 最大化分析框架中 而被人们逐渐“ 遗忘” 掉。马歇尔也指出， 经济学的目标应当在于经济生物学而不是经济力学，但生物学 概念更复 杂， 所以 研究经济分析对 力学上的类比 性给予 较大的 重视， 并常使 用均衡 这个名词。马歇尔虽然强调时间、报酬递增及时间不可逆性在经济过程中的重要意 义， 但他意识到 基于生物学思 想构造经济学理论的困 难， 所以 不得不采用均衡分析 框架。 事实 上， 经济系统和生 物系统一样， 演化主要是两种机制推动的: 一个是创 新机制， 通过系 统的 创新产生多样 化; 一个是选 择机制， 即在 这些多 样化中 进行筛 选。熊彼特在其 经济发展理论中提出了一种解释经济变迁和社会演进的分析框 硕 士 论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 架， 把其创新理论与达尔文的 进化论联系起来。 他认为 人类社会的 演化植根于过去 的经验传统和习 惯模式， 主 流经济学是局限于“ 静态的分 析不仅不能预测传统的 行 事方式中的非连续变化的 后果， 它还既不能说明 这种生 产性革命的出 现， 也不能说 明伴随它们的现象” 。 既然 和生物 一样， 企 业就 应该有生老病死。 所以 我 们分析那些赢得了 市场竞争 的企业， 从结构， 到行为， 期待从中 可以寻得 经验，以 供后 来者跟随。 我们总结 那 些退出 市 场的企 业教训， 作为前 车之鉴。当具 体的 成功或失 败互相 折冲， 就可以 发 现某些共同的规律。 网络 经济中的 某个企业随着它的 成长、 扩张， 总 会伴随 着它对市场主导 地位的 确立， 换言之， 在追求 利润最大化的 同时， 它实现了 垄断。 规模经济与范围经济 是 同企业的扩张活动联系在一起的。规模经济能够使企业形成单一的极高效率，而范 围经济能够使企业获得多 方面的效 益。由于企业扩张的目的 是为了增强其竞争能 力，因此， 当企业发现通过开发和利用规 模优势 和范围 优势能 够促使企业获 取竞争 优势的时 候， 它们就会 在经营活动中 主 动地寻 求和采用这种 扩张 行动。 由于网 络经 济的溢出 效应， 如 “ 传导机 制放大说” 、 “ 正负 反馈说” 和“ 网 络协同论” 都从不同 的角度进 行了反 映和刻画，所以规模 是很容易达到的， 但未必是达到了规 模经济. 网 络如果 仅仅是 规模的 扩大， 并不可靠; 首先， 规模的 扩大导致企业的组织 成本增 大，按照科斯的解释，会抵消在降低交易费用上的收益，从这点看，规模经济解决 的是交易费 用和组织成本此消彼长的 矛盾， 因而他们 对企业规模边界的定义 也就不 难 得到了。 其次，因为 技术发展日 新月 异， 技术创新 和技术跳跃所引 起的专 用性投 资及资本沉没给企业带来了一个两难的问题。企业规模扩大，技术的发展、跳跃， 往 往投资回 收期 还没完成， 技术和设备就成为“ 沉没资产” 被淘汰。 越是纵向 一体 化的企业，这种沉没资产出现的可能性越大 因 此， 能够 提高己 投入资 源使用效 率， 适当降低 生产者转换成本 还能 够满足消 费者 更多的 要求， 增加消费者的 转换成本， 范围经济的 观点 是最值得关 注的。 前文 所说的柔性生产是生产相关的多种产品， 可以降低资产专用性程度，这本身就是范 围 经济的 表现。 由此， 使得我们不得不 重点考察范围 经济的 概念， 重新思考其内 涵 及外延。 范围 经济的 概念首 先是同 所谓的 联合生产(j oi nip r edu c ti o n)联系在一起的.当 生产过程生产出 两种或两种以 上的 产品， 并且 这两种产品在技 术上 是相互依赖的时 候， 我们就称生 产过程为联合生产过程。 而范围 经济是指单 个企业联合生产两种产 品 或两种以 上的 产品时 ， 其成本要比 将它们分别放在不同的企业生产要节省。由 此 可见， 范围 经济是同所谓的多 产出 组织( m ulti . p r odu c t o rg ani za t i on) 紧密联系在一起 的。也就是说，当我们谈论范围经济时，一定是存在同时生产两种或两种以上的产 硕士论文 范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 出。 从事这种生产的组 织被称作多产出 组织。 如上文所叙， 追求效率因而分工专 业化， 不得不 进行大量专用 性投资， 但这么 做同时 增加了处于不 确定海洋中的企业的风险。 要想降 低风险， 就不得不增加资产 的 通用性， 这是以 牺牲一定程 度的效 率为代价的。 但在存在竞 争及不确定性的情形 下， 这样行 动也 是有风险的. 范围经济在 一定程度上调和了这个矛 盾。 但是原来工业 化大生产中建立 起来的 概念在网络经济中使用，有必要拓宽。 一是要引入时空因素 ， 二是要区 分厂商范围 经济与区 域范围 经济， 三是突破狭义的 物质生产 概念， 产品 不仅要包括物 质的商品， 还要包括无形的服务。 1 3本文研究目的、 意义和研究方法 本文试图 通过理论 梳理 和研究证明， 企业的问 题首先因 从企业自 身开始分析。 外部环境对企业的发展 有着很 重要的 影响， 但是企业总是 独立行动， 而评价行动选 择是否正确的标 准就是 物竞天择。 企业的目 标是通过生 产实 现收益最大化， 它与个 人一样目 的明确， 与人的区别是，人不 可再分， 企业 却有着内 部的组 织结构， 它会 随环境而改变做出 它认为适当 的调整。 人们观察到的 都是优 胜的企 业， 久而久之， 就会以果为因。 企业的组织 结构是本文的分析对象， 通过结构分 析， 并结 合演绎 推理， 本文提 出网络经济时代 企业组织网络化的内 因 范围 经济。 本文希 望通过对此原因的详 细剖析，有助于提高政府和企业经营者的认识，主动求变，力争上游。 当然， 辩证的看，范围 经济没有网 络化， 没有外部 环境， 也不会发生 那么大的 效 应; 那样， 我们现在就将仍停留在 “ 摩登时 代气 在网络经济的今天，企业应该利用范围经济，“ 纵向打到底，横向打到边，以 此建立和 巩固垄断 地位” 。效率极强的网 络可以大到 整个城市一个网络， 全国 一 个网 络， 乃 至全世界一个网络. 由 此可见， 网络经济 所特有的经济效 应不 是减少了， 而是大大增强了。增强的途径就是通过实现范围经济，企业内部网络不断扩张，企 业的边界一直达到企业所提供的产品所能真实延伸之处，注意，这里通过范围经济 满足的是消费者的总 体需 求， 而并非企 业经营者的扩张 欲望。 虽然现时条件对其存 在着种种制约， 但是理论上是可能出现 这种情景的。 我们希望 通过 研究分析， 拓宽 范围经济的外延， 搞清企 业内部网络的 演化， 为网 络经济中 企业的 发展提供理论支 持。 本文研究意义在于: 第一，重申了市场是交换的场所。将市场个业存交易上讲 。 冯 丽 ， 李 海 舰， 从 竞 争 范 式 到 垄 断 范 式 j . 中 国 工 业 经 济 ， 2 003 年9 月 : 14 一 么 硕 士 论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 行对立的两分法是建 立在康芒 斯对交易 所下的最宽泛的定义上的，后果就是导 致 网络治理不断强调的企 业、企 业间网 络、市 场三分法。 “ 一生二，二生三， 三生 万 物” ?企 业始终是在 市场中 运行的， 它从 来没有也从来不会跳出市 场。 企业间网 络 是因为企 业内 部组织网 络化， 结构扁平化后， 与市场互动发展而来的， 是为自 己 生 产目 的服务的， 其本 质还是交易的 场所。 第二， 仍有问题未 解决。 企业组织 之外的 外部环境影响因 素可以 归纳为 稀缺性和不确定性。 稀缺性导致了竞争， 效率可以 解 决竞争的问题， 虽然 后来会出 现规模 边界问 题: 广义的不 确定性分为可预见的 风险 和狭义的不确定性， 范围经济解决了竞争性与风险两难的问题:但对狭义不确定性 仍束手无策。可能这就是创新一 选择的演化机制在起作用的地方:已发生的就确定 了，创新的 合理性事后 才能 准确评价。第三，这就是 本文的 实践意义， 鼓励 试错。 本文采取了 理论演绎推理解释了 范围 经济在企业内 部组 织网络化进程中的决 定性作用; 通过模型分 析认定 业务单元出于利益而采 取合作， 纵向 成链横向结网 ， 实现范围 经济同 时导 致网 络型组织结构: 并用具体案 例实际 证明 范围经济对 企业发 展的决定作用。 论文思路和结构图如下 图1 . 1 文章思路和结构图 。 在 制度经济学一书中， 康芒斯把交易当作 经济研究的基本单位，他指出交易不是 实际交货那种意义的 物 品交换，它们是个 人与 个人之间对物质东西的 未来所有权的让与和 取得。 交易是所有 权的 转移。 康芒斯 把交易 分为三种基本类型. 买卖的交易，即平等人之间的交换关系;管理的交易，即上下级之间的命令和服从关系; 限额的交易，主要指政府对个人的关系。康芒斯对交易的分类，使交易覆盖了所有人与人之间的经济活动，把 交易概念一般化了。 硕 士论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 2企业组织的演变 钱德勒通过 对纵向 一体化大企业在西 方主要工业国家兴 起和发展的分析证明， 管理型大企业崛起所创造的组织能力是企业和国民 经济持续竞争优势的源泉与 经 济扩张的 动力， 决定了 企业和国家的兴 衰。 他 揭示了 组织创新是“ 技术” 进步的 组 成部分， 而对生产、 分配和销售中的管理系 统与结构的 投资 是总资本形成的组成 部 分。 2. 1对组织的研究:不同的 理论视角 对组织的 研究 历来为各学科关注的 焦点， 其中 包含着社会学、 管理学和 经济学 各种门 类。 虽然各自 所采用的分 析工具不尽相同， 但所 讨论的 议题在很大 程度上是 共通的， 并 且，随 着学科界限的彼此融 会， 相互间的 对话也成为现实。 从源头看，韦伯对科层制的讨论可以说是社会学派对组织研究的起始。 事实上 在韦伯以前，组织研究并没有成为一门系统的学科，大多是一些零散的论述。正是 自 韦伯起， 组织 研究才有体系可言。在 经济与社会 和 社会组织与经济 组织 等书中， 韦伯探讨的是一 个完 整有效的 组织管 理体系应具有怎 样的 特征. 对 韦伯来 说，一套完整有效的组织体系应建立在个体行动合理的基础上。只有个体行动具有 工具 目 的 合理性特征， 才可能在此基础 上建立起法理型的 支配关系， 组 织才会 是 有效 率 的 ( webe r， 2 0 0 6 ) 。 . 韦 伯 理 想 的 组 织 体 系 是 一 个 封 闭 的 等 级 结 构， 通 过 合 理的规章制度、令行禁止来左右组织的有效运行。 其研究关注的是具体行动者在组 织中 应采取怎样的 行动策略，来 保障组 织运行的高效 率。 法约 尔是管理学派的主要代 表， 它的 管理思 想与 其身体力行的实际 管理经验密 不可分.在 工业管理和一般管理一书中，法约尔探讨了如何有效行使管理职能 的问 题， 怎样的管理方式能带来 最高的 效率。 在法约尔 看来， 管理活 动包括有五种 职能 十四 条原则， 这五种职能是 计划、 命令、 协调、 控制和组织，一 个好的 管理活 动必须把这些职能和原则有效结合 起来， 设 立合理有效的管 理层级， 控制管理的幅 度， 保障 组 织 管 理 的 合 理 有 效(f ayol ， 1 9 8 2 ) 气 其实， 法约尔 讨论的问 题在很大程度上与 韦伯有共 通之处， 他们的根本区别在 于对问 题的 不同 理解方式。 韦伯的 研究旨 在关注 一个合理有效的 等级组织体系其背 后隐含着怎样的逻辑， 这一组织结构又有着怎样的运行机制。而法约尔的讨论是从 。从韦 伯 .经 济与 社 会 阅 北 京 : 商 务 印 书 馆 .2 既. . 法约尔 工业管理与一般管理如. 北京: 中国社会科学出版社. 1 9 8 2. 硕士论文 范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 具 体的 管理方式入手， 通过对实际状况的考察， 期望总结出行 之有效的 管理模式， 更 大限 度地提高组织的效 率。 因 此， 他们的研究重点是 不一致的， 这 在某种意义上 也 可以 被视作社会学与管 理学研究角度不同 之处。 法约尔的理论在很大 程度是来自 于其毕身实 践的 总结， 从其论 述看， 一方面， 他对等级结构及其行动方式的讨论与韦伯是相一 致的. 都强调组织需要合理的分 层， 在上下 级之间 必须建立完整的 权威 结构， 强调 支配关系在组织运 行中的 重要作 用。 另一方面，由 于其考察的对 象是企 业组织， 对效率的 要求要高于政府组 织，因 此，法约尔的理论框架并没有韦伯那么呆板，赋予个体行动一定的弹性， 在有限的 范围内 可以 绕过制度的规定。 例如， 他在一定范围内 容 许横向的 沟通， 而在沟通方 式强 调不 要滥用文本，要 增加效率。 可以 说， 法 约尔的 理论是对等级 制在企 业组织 中如 何结 构和行动做出 更为具体的 说明 。 0 经济学的讨论更多地是依靠成本收益、市场均衡等分析工具作为思考的手段， 在组 织研究上， 较有影响的 是新制度经济学。 他 们的分 析并没有具体到组织内 部结 构如何 运行的问 题。 而是 把企业组织作为与市 场相对应的组织 形式， 具体说明为 什 么会出 现企业这种组织形式，在怎 样的 情况下组织的 存在是 必要的 。 最早对这一问题提出讨论的是科斯，在他看来，企业组织存在是由于市场交易 存在着交易 成本， 在很多时 候通过市场交易来 配置资源是不经济的， 因此企 业组织 可以在市 场不能 发挥效率的地方生 长( coase， 19 3 7/ 1 9 9 9 ) 。 在科 斯之后， 威廉姆森 对这一问 题作了扩展， 把企业视同为 等级组织， 将市 场 组织和等级组织置于问题的两端，他强调由于市场在很多时候是无效率的， 双方交 易的达成需 要支付很高的 交易成本， 因此等级 组织可以自 行发展纵向 一体化， 把原 由 市场完成的交易转为由组织自 行完成，从而节约交易成本( wiili amso氏 197 5， 1 9 8 5 ) 。 可以看出，早期对组织问题的讨论聚集于等级组织这一范畴，各种学科从不同 的视野力图为等级组织的效率做出合理的分析。 2. 2经济学对企业问 题解 释: 交易费用与纵向 一体 化 2. 2. 1交易费用问题 2. 2. l i交易费用的由 来 科斯(c ， 1 9371 1 9 99) 认为资源 配置有两个假设， 一个是 假设资 源的 配置由 价 邱 泽 奇 ， 在 工 厂 化 和网 络 化的 背 后 一 组 织 理 论的 发 展 与 困 境 田 . 社 会 学 研 究 ， 1 卿 第4 期 . 硕士论文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 格机制决定的; 另一个假设是资 源的 配置依赖于作为协调者的 企业家. 通过形成一 个组织，并允 许某个权威来支配资 源， 就能 节约某些市场运行 成本 交易费用. 相反的问题是， 既然通过组织能消除一定的成本， 而且事实上减少了生产成本， 那么为 什么市场交易仍然存在呢? 为什么所有生产不由一个大企业去进行呢 ? 对这 一向 题， 科斯认为: “ 首先，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能 会减 少，也就是 说， 在企业内 部组织追加交易的成本可能 会上升。自 然， 企业的扩大 必 须达到这一点， 即 在企业内 部组织一笔额 外交易 的成本等于在公 开市场上完成这笔 交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。其次，当组织 的交易增加时， 或 许企业家不能成功地将生 产要 素用在它们价值最大的 地方， 也 就 是说， 不能 导致生 产要素的 最佳使用。 再者， 交易增加必须达到 这一点， 即资 源浪 费带 来的 亏损等于在公开市场上 进行交易的成本， 或者等于由 另一个企业家组 织这 笔交易的亏 损。 最后， 一种或多种生 产要 素的 供给价格可能会 上升， 因为小企 业的 其他优势 大于 大企业。 当然， 企业扩张的实际停止点可能由 上述各因素共同 决 定。前两个原因最有可能 对应于经济学家们的 管理收益递减的论点”(c。 哪， 1 937/1 9 99) 。 1 2. l 2交易费 用问 题的实质 可以 看出 ， 科斯实质上是在市 场的交易 成本和企业的组织 成本作出 权衡，当 交 易成本大于组织成 本时， 企业倾向 于发展等级结构，当 交易 成本小于组 织成本时， 企业了 倾向 于删减等级结构， 用市场交易 替代自 行生产。 事实 上， 这种 论述不过是 从交易成本的角度解 释了范围 经济的好处， 范围 经济的 好处在于使企业同时 生产几 种产品时的支出比分别生产它们要少，科斯所要表征的也正是企业由单人企业不断 壮大， 存在 着实 质性的 利益。 从这 种逻辑出 发， 科斯认 为通过有效的管理， 有效遏 制管理收益递减，企业的发展必将会导向联合和一体化，而这也正是威廉姆森讨论 的楔入点。 关于 “ 联合” 和 “ 一体化” ， 科斯曾 作过明确的说明。 “ 当先前由两 个或更多个 企业家组织的交易变成由一个企业家组织时，便出现了联合。当所涉及的先前由企 业家之间在市场上完成的交易被组织起来时，这便是一体化。企业能以这两种方一 式中的一种 或同时以 这两种方式进行扩张” (c。 ase， 19 3 7/ 19 9 9)。 联合和一体化的结 果是， 企业把与其生产相关的上下 游产品 统联起来，消除 市场的交易费 用， 使 企业 不断壮大。 如果说韦 伯和法约尔对组织结 构的 讨论更多的是想 要说明 企业如何 通过 健全等级结 构、 完善内 部流程等方 法， 使企 业的 生产规模不断扩 大， 同 类产品的 产 量不断 增多， 那么， 科斯所 触及的 则是企 业如何 通过联合和一体 化等方式， 把与 企 硕 士 论 文范围经济视角下的企业内部组织网络化研究 业生 产相关的 各类产品的 生产归并到企业中来。因 此， 虽然同 是讨论企 业组织， 他 们 之间的 论题是不一致的， 但就结果 来看， 联合 和一 体化必将导致企 业组织的分 支 不断 增加， 这同样 使等级 结构不断强化。 总之， 科斯对交易费用的讨论从 市场交易 的角度说明企 业存在的合理 性， 用此 推 理， 科斯和其后 威廉姆森的 讨论由 市场交易中导引出 企业等级结构 扩张的必要 性 问 题， 而后 者也正 落入了 韦伯和法约尔 等人讨论的 范畴。比 较而言， 威廉姆森 对交 易费 用的 讨论把纵向 一体化问 题推向 了 极至， 而 且他的 讨论把与交易 相关联的问 题 做了清晰的阐述。 2. 2 )纵向 一休化的形 成 威廉姆森把信 息与契约因 素引入交易费 用的 讨论， 提出市 场交易 受交易双方 人 的因 素作用， 所签订的 契约受不 确定 性的干扰， 往往会导致交易成 本过高， 在资 产 专有化程 度较高的领域， 企业为了避免过高的 交易成本，倾向 于发展纵向 一体化 ( v e 找 i c aiin t e g r a t i on) 以 消解交易成 本。 2. 2. 2. 1市场交易失败 威廉姆森认为 市场交易中， 交易者的 行为存在着两个假定 有限理性 和机会 主义. 经济组织的研究需要 把这两个因素都考虑 在内， 组织经 济活动实质上 就是在 有 限理性基础上达到最经 济，同时保障在争议中免受机会主义之害 ( wil l i 团 m so n ， 1 9 8 5/ 1 9 9 6 : 6 9 ) 。 。 除了人的因素 给市场交易带来的障 碍外， 交易环境也 会导 致市场交易的 失败， 威廉姆森认为环境因素包括两个方面: 不确定性和小 数目 交换关系( s m al l n . m be r s exc h a l l g e relatio ns) 。 在交易过程中， 环境的不确定性和人的有限理性及机会主义倾向导致了交易双 方信息阻塞或信息不对称的出现。威廉姆森指出 “ 当与交易有关的内在真实信息为 交易者之一或少部分人所知晓，而其他的交易者若不破费就不知情时，信息不对称 就产生了” ( wiu l aj ” so n ， 1 9 7 5 : 31 ) 。 信息不对称反过来又加重了 小数目 交 换关 系现象， 它使得那些 难以 或者不愿破费去 获得交易真实信息者逐 渐退出 交易， 结 果使交易的 参 加 者 减 少 气 。 陈 郁编. 企 业制度与市场组织 交易费 用经学文选 闭. 上海: 上海三联书 店。 1 996 . 下同 . 然而akerlof的19 70年论文 柠棣市场一文的洞见 在于， 指出了 市场中精明的