（产业经济学专业论文）北京市工业部门FDI技术溢出效应研究.pdf

北京工商大学硕士学位论文 摘要 近年来，外商直接投资( f d i ) 对东道国的技术溢出效应受到国内外学者越 来越多的关注。新增长理论认为，技术进步是经济增长和发展的源泉。大多数 发展中国家积极吸引f d i 的主要原因之一，是期望通过f d i 载体跨国公司 的全球技术转移与技术扩散，获得技术并提高创新能力，进而取得本国经济的 增长。特别是，跨国公司许多技术都采用内部化使用方式，越是先进、尖端的 技术，越不容易通过市场获得。对于发展中国家来说，有效利用跨国公司的技 术溢出效应显得格外重要。 北京作为我国的首都，有着特殊的综合优势，吸引了越来越多高质量的 f d i ，其中有相当一部分流入了北京工业特别是制造业部门。北京市工业部门利 用f d i 能否获得技术溢出? 影响f d l 技术溢出效应的因素有哪些? 能否聚取措 施促进f d i 的技术溢出效应的发生? 这些问题的解决对正确评价f d i 对北京工 业发展的贡献、制定正确的引资政策有非常重要的意义。 文章共分为四个部分，第一部分为理论综述，主要介绍了国内外学者的研 究现状，对相关概念进行了界定，并分析了f d i 技术溢出效应产生的主要途径。 第二部分，利用协整模型，对北京工业部门f d i 是否产生技术溢出效应进行检 验，得出了北京市工业部门f d i 产生了正向技术溢 h 效应的结论。接着在总量 层面，月t 外商投资方式选择、研发能力、人力资本质量等影响f d i 技术溢出效 应的因素进行了分析。第三部分，在北京市工业部门整体正溢出效应存在的基 础上，借鉴f e d e r 研究两部门经济的方法，建立基础模型，利用北京市3 】个两 位码行业的 2 4 组相关数据，对北京工业部门行业内溢出效应进行检验，得出 了北京市工业部门外商直接投资行业内溢出效应显著存在的结论。另外，根据 对行业影响因素分组检验的结果，得出了北京市内外资企业技术差距越大、行 业内竞争越激烈及行业开放程度越高则溢出效果越明显的结论。其中值得注意 的是，北京市f d i 技术溢出效应与内外资企业技术差距成正比，笔者认为这主 要得益于北京市对技术溢出良好的吸收能力。第四部分，简要总结了本文的研 究成果，并提出了政策建议。 关键词：外商直接投资技术溢出行业内技术溢出吸收能力 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h es t u d yo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) s p i l l o v e r si n d e v e l o p i n gh o s tc o u n t r i e sh a sb e e np a i di n c r e a s i n ga t t e n t i o n o n eo ft h ei m p o r t a n t o p i n i o n so ft h en e wg r o w t ht h e o r y i s t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ti st h ep o w e ro f e c o n o m i cg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t d e v e l o p i n gc o u n t r i e sh o p et oe n h a n c et h e i r t e c h n o l o g yl e v e la n di n c r e a s et h e i ri n n o v a t i o na b i l i t i e st h r o u g ht h et e c h n o l o g y t r a n s f e ra n dt e c h n o l o g yd i f f u s i o nb ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sw h i c hi sc o n s i d e r e d a st h ec a r r i e ro ff d i t h u sd e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a ng e te c o n o m i cg r o w t h t h a t s w h yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw o r km o r ef o rf d i n et e c h n o l o g yu s e db ym n c si s u s u a l l yi n t e r n a l i z e da n df o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e st h em o r ea d v a n c e dt h et e c h n o l o g y i s t h em o r ed i f f i c u l tt ob ea t t a i n e d s op r o m o t i n gf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r si s e s p e c i a l l yi m p o r t a n tf o rd e v e l o p i n gh o s tc o u n t r i e s a st h ec a p i t a lo f o u rc o u n t r y , b e i j i n gh a se s p e c i a l l yc o m p r e h e n s i v ea d v a n t a g e s a n da t t r a c t sal a r g eo fa m o u n to ff d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sa l er e a l l yt h e r e ? w h a t i m p a c t st h ee f f e c t s ? w h a tc a nt h eg o v e r n m e n td ot of a c i l i t a t et h ee f f e c t s ? t h e a n s w e r so ft h e s eq u e s t i o n sa r ei m p o r t a n tf o rt h ee v a l u a t i o nt h ec o n t r i b u t i o no ff d i t ob e i j i n g si n d u s t r i e sa n dt h eg o v e r n m e n tt om a k ec o r r e c tp o l i c i e sf o rf d i t h i st h e s i si n c l u d e s4c h a p t e r s c h a p t e rli n t r o d u c e sm a i nf d it e c h n o l o g y s p i l l o v e r st h e o r y a n d d i r e c ti n v e s t m e n t , t e c h n o l o g yt r a n s f e r , a n dt e c h n o l o g y s p i l l o v e r sa r ed e f i n e d t h e nt h em e c h a n i s mo f f d is p i l l o v e r si sa n a l y z e d c h a p t e r2 i s e m p i r i c a la n a l y s i so ff d is p i l l o v e r se f f e c t si nb e i j i n gi n d u s t r ys c c i o lr e s u l t s b a s e do nc o - i n t e g r a t i o na n de r r o rc o r r e c t i o nm o d e l ( e m c ) d e m o n s t r a t et h a tt h e r ea r e p o s i t i v et e c h n o l o g ys p i u o v e r si nb e i j i n gi n d u s t r ys e c t o r n e x tt h i sc h a p t e ra n a l y s e s t h en i e a n so ff d i ，r & da b i l i t i e s ，t h eq u a l i t yo fh u m a nr e s o u r c ea n ds o m eo t h e r f a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ee f f e c t so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s c h a p t e r 3i se m p i r i c a l a n a l y s i so fi n t r a - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r se f f e c t so ff d i ，b a s e do np o s i t i v e t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t si nb e i j i n gi n d u s t r ys e c t o r 1 1 l em o d e li ss e tu pw i t h r e f e r e n c et of e d e r sm e t h o d t h ed a t as e t su s e di sp a n e ld a t as e to f3 1t w o - b i t i n d u s t r ys e c t o r sf r o m2 0 0 1 t o2 0 0 4 a n dc o n c l u s i o ni sd r o w nt h a nt h ep o s i t i v e 北京工商大学硕士学位论文 i n t r a - i n d u s t r yt e c h n o l o g yi sp r o m i n e n c ee x i s t s u b s e q u e n t l yt h i sp a r ta n a l y z e st h e i m p a c to fs e v e r a l f a c t o r so ni n t r a - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v c r s o ff d lw i t h c o m p a r i s o nm e t h o d t h ec o n c l u s i o ns h o w st h a tt h eb i g g e rt h et e c h n o l o g yg a pi st h e m o r ep r o m i n e n ti n t r a - i n d u s t r yt c c h n o l o g ys p i l l o v e ri s c h a p t e r4c o n c l u d e sh o wt o p r o m o t et e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t0 7 d 1 ) ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ， i n t r a - i n d u s t r ys p i l l o v e r s ，a b s o r p t i v ec a p a b i l i t y m 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名：初l 盎垒耻日期：2 伽；年5 月土；日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名：型立基立笋导师签名： 蔓专滗 日期：扣易年6 月哆日 北京工商大学硕士学位论文 绪论 一、研究背景 改革开放以来，外商直接投资对北京市的经济发展做出了重要贡献。北京市 利用外商直接投资情况如图1 所示。从总体变化趋势来看，外商直接投资协议数 和协议额对宏观经济形势和政策等因素相对敏感，因而波动较大，而外商实际直 接投资额则波动较小，具有相对稳定性。2 0 0 4 年，北京市利用外商直接投资进 入了1 0 年来增长最快的阶段。截止到2 0 0 4 年底，世界1 1 0 多个国家和地区的客 商在北京投资，全市累计批准外资企业2 万多家，实际利用外国直接投资1 7 4 7 亿美元。目前，全球最大的5 0 0 家跨国公司已经有1 6 0 家来北京投资。 - | t卜厶 i 捌l s d + 一 o ，而且从统计意义上看是显著的，则说明外商直接投资对北京市有技 术溢出作用；如果 0 ，而且从统计意义上看是显著的，则说明外商直接投资 没发挥技术溢出效应，相反，由于外商投资企业具有先进的管理与技术，它的进 入，降低内资企业的市场份额，占用国内稀缺资源，吸收当地的优秀人才，从而 会抑制内资企业的发展。 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 二、变量的说明和数据的选取 ( 一) 模型变量的说明 在前面所建立的模型中，假设模型满足计量经济学的各个假设。对模型的变 量说明如下： 1 j ：北京市内资工业部门总产出。本文用北京市统计年鉴中的工业企业总产 值减去三资工业企业总产值得到。 ：北京市内资工业部门资本存量。用北京市工业企业资产合计减去三资工 业企业资产合计。 l d ：北京市内资企业劳动力数量。用北京市工业企业劳动力人数减去三资工 业企业劳动力人数得到。 k f ：北京市三资工业企业资本存量。北京统计年鉴中的三资企业资产合计。 ( 二) 数据选取的说明 本章实证分析使用的是2 0 0 1 - 2 0 0 4 年北京市3 1 个工业行业连续4 年共1 2 4 组数据。所有数据均由历年北京统计年鉴和北京市工业统计年鉴整理而 来。在北京市工业统计年鉴中共有3 9 个行业，这里去掉了两个( 其他采矿业、 废弃资源和废旧材料回收加工业) 外资资本和内资资本都为零的行业，和六个( 煤 炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、 烟草制造业、化学纤维制造业) 外资资本为零行业，这样，出现在样本中的共有 3 1 个行业。具体数据参见本文附录1 - 3 、4 、5 、6 。 三、行业内技术溢出效应检验 根据建立的模型( 5 ) 和取得的统计数据，对北京市工业部门外商直接投资 是否产生了行业内技术溢出效应进行检验。回归结果如下： l n y d l d = o 8 1 7 l n k d l d + 0 1 2 l n k f l d ( 9 5 8 5 ) ( 2 5 7 6 ) “ r 2 = 0 9 2 7 瓦2 = 0 9 2 6d w = i 6 0 8 其中，括号内的数字是t 检验值，“，+ 分别表示置信度为9 9 ，9 5 ， 9 0 ；r 2 和茛2 分别表示拟合优度和修正的拟合优度：d w 为d u r b i n w a t s o n 统 计量。 2 6 北京工商大学硕士学位论文 从回归结果我们可以看出，l n k t - l d 的系数为0 1 2 ，在9 5 的显著水平上通 过了t 检验。从计量分析的结果可以看出，北京市工业企业外商直接投资行业内 技术溢出效应是存在的且为正。 第二节行业内技术溢出效应影响因素分析 一、内外资企业技术差距 新增长理论( b a r r oa n ds a l a - i - m a r t i n ，1 9 9 5 ) 2 8 认为在国际技术溢出过程中， 溢出效果与发展中国家、发达国家之间的技术差距，尤其是初始的技术差距成正 比，因此，技术落后国家完全有可能利用这一后发优势实现赶超效应，即存在技 术趋同效应( t e c h n o l o g yc o n v e r g e n c e ) 。跨国公司与东到国本土企业的“技术差 距”水平一贯被作为影响f d i 溢出效应的最重要的因素。2 9 在本文中，反映行业内内资企业与外资企业的技术差距的指标用两类企业的 全员劳动生产率差距来表示。北京市工业各行业的全员劳动生产率根据下式求 出： 工业全员劳动生产率c 趴，= 嚣慧簇黼卷圳。 根据2 0 0 4 年北京工业部门各行业内外资企业全员劳动生产率的差的均值将 北京市存在外资的行业分为两组( 如表3 1 ) ：内外资企业技术差距较大的一组和 内外资企业技术差距较小的一组。需要说明的是由于“水的生产和供应业”的内 外资差距过大，为保证样本的平稳性，将其在样本中剔除掉。 根据上面的分组，分别利用基本方程即分组后的数据进行回归，结果如表 3 2 所示。 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 表3 1 工业行业按内外资企业差距分组 内外资企业技术差距较小的行业 内外资企业技术差距较大的行业 非金属矿采选业医药制造业 食品制造业金属制品业 饮料制造业通用设备制造业 纺织业 专用设备制造业 纺织服装、鞋、帽制造业交通运输设备制造业 木材加工及竹、藤、棕、草制品业电气机械及器材制造业 家具制造业通信设备、计算机及其它电子设备制造业 造纸及纸制品业仪器仪表及文化、办公用机械制造业 印刷业和记录媒介的复制电力、热力的生产和供应业 文教体育用品制造业 化学原料及化学制品制造业 橡胶制品业 塑料制品业 非金属矿物制品业 工艺品及其他制造业 燃气生产和供应业 表3 2 按技术差距分组回归分结果 变量内外资企业技术 内外资企业技术 差距较大的组差距较小的组 l n k d ，l d0 9 8 5 ( 5 6 4 5 ) 1 0 2 4 ( 1 0 8 5 ) l n k f l d0 2 7 4 ( 2 6 9 2 ) + +0 0 5 3 m 7 6 4 ) d u r b i n - w a t s o n1 5 5 82 0 8 6 a d j u s t e d _ s q u a r e d 0 9 2 50 8 9 6 回归结果显示，在技术差距较大的一组l n k 扯d 前的系数较大，并且通过 了t 检验，这说明在技术差距较大的一组中产生了明显的技术溢出效应。技术差 距小的一组，l n k l d 前系数没有通过t 检验，这说明在技术差距较小的一组中， 外商直接投资的技术溢出效应并不显著。通过检验可以认为北京市工业企业中， 在一定程度上，内外资企业技术差距越大，溢出效应越明显。这个结论与近期很 多学者的研究正好相反。这样的结论有其存在的理论基础，如前边所述，b a r r o ( 1 9 9 5 ) 等学者认为技术差距与溢出效应成正比，f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 3 0 、f r e d r i k s j 6 h o l m ( 1 9 9 9 ) ”等学者的实证研究也得出过这样的结论。 在国内国外现有的研究中，多是以国家数据作为研究对象的，以我国为例， 外商投资在我国各地区分布不均衡，各省市的经济发展情况各不相同，甚至是有 北京工商大学硕士学位论文 很大差别的，这样就得出了在国家层面上技术溢出的大小与内外资企业技术差距 成反比。本文主要研究技术差距对北京市工业行业内技术溢出效应的影响，综合 考虑北京各方面的因素，得到这个结果也是较为合理的。北京市工业企业整体水 平较高，具有很好的外部环境和硬件设施。并且如前所述，北京是全国高等教育 基地和技术人才聚集地，累积了大量的人力资本，聚集了大量的国内外研发机构。 2 0 0 4 年”，北京地区有高等院校7 7 所，其中还有北大清华等若干重点院校，全 市在校研究生1 4 万人，本、专科在校生4 9 万人，平均每万人口在校大学生3 3 5 人。北京也是全国最大的科学研究基地。北京地区研究开发经费总支出为3 3 0 多 亿元，占全市g d p 比重为7 9 ，绝对数和相对数都在国内占绝对优势。这样就 使得北京市对外商投资所产生的溢出效应有很好的吸收能力。上面实证分析的结 果是符合事实情况的，也就是说，在北京市具有很好的对技术溢出的吸收能力的 前提下，内外资企业的技术差距越大，技术溢出效应就越明显。 需要说明的是，这里的技术差距与技术溢出效应成正比是在一定的范围内成 立的，如果技术差距超过一定范围，外商直接投资将很难通过竞争与示范效应和 人员流动效应产生技术溢出。另外，一旦外资企业技术远远领先于国内企业，将 会导致垄断等负面效应得产生。 二、市场竞争程度 在第二章关于外商直接投资技术溢出途径的论述中曾经提到过，外商直接投 资产生溢出效应的个重要途径就是竞争效应。外商直接投资的进入会改变东道 国的市场竞争格局。特别是外资企业一般具有较高的劳动生产率和先进的生产技 术和管理水平，这将给本地区原有企业带来很大的压力。本地企业为了争取生存 发展的空间，将会采取各种办法提高经营效率，提高企业的技术水平。 在对这方面的研究中。国内外学者多采用反映行业集中度的赫芬达尔指数 ( h i - i i ) ，即行业内所有企业市场份额的平方和。h h i 值越小，反映行业竞争就 越激烈，从而会促进技术溢出效应的产生。本文由于缺乏相关企业数据，采用销 售比率作为替代指标，根据2 0 0 4 年的相关数据计算出内资企业销售收入，总销售 收收入与外资企业销售收入聪销售收入，根据两组数据的差距将样本分为两组， 其中差距较小的一组则被认为内外资企业竞争较为激烈，差距较大一组则被认为 内外资企业竞争较小。分组结果如下表所示： 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 表3 3 按内外资竞争程度分组结果 内外资竞争激烈的组内外资企业竞争较小的组 农副食品加工业非金属矿采选业 食品制造业皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业 饮料制造业印刷业和记录媒介的复制 纺织业石油加工、炼焦及核燃料加工业 纺织服装、鞋、帽制造业化学原料及化学制品制造业 木材加工及竹、藤、棕、草制品业非金属矿物制品业 家具制造业 黑色金属冶炼及压延加工业 造纸及纸制品业有色金属冶炼及压延加工业 文教体育用品制造业趣君设备骨算祝及真匏电子设备秘毪业 医药制造业工艺品及其他制造业 橡胶制品业电力、热力的生产和供应业 塑料制品业燃气生产和供应业 金属制品业水的生产和供应业 通用设备制造业 专用设备制造业 交通运输设备制造业 电气机械及器材制造业 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 对上述两组分别用基本方程进行回归，回归结果如下表所示： 表3 4 按竞争程度分组结果 变量市场竞争较激烈的行业市场竞争较缓和的行业 l 柑e , d l d0 7 0 2 ( 6 2 6 9 ) 1 0 0 1 ( 9 5 6 4 ) l n k t ，l a o z 8 0 ( 3 8 7 ，) + 。 0 0 8 6 门6 6 3 ) + d u r b i n w a t s o n2 1 2 01 5 6 3 a d j u s t e ds q u a r e d o 9 1 0o 9 3 l 结果显示，在市场竞争较为激烈的一组中，有较为显著的溢出效应发生，而 在市场竞争较为缓和的组中，l n k # l d 在1 0 显著水平上通过了t 检验，但系数 仅为o 0 8 6 ，说明作为解释变量，它对内资产出的影响非常小，在竞争较为缓和 的组中，外商直接投资的溢出效应较小。这样的结论与之前的学者的研究成果基 本保持了一致。北京市外商直接投资在食品加工制造业，电气机械及器材制造业、 交通运输设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、金属制品业、通用 设备制造业等行业中的溢出效应较为明显。 除了行业内内外资企业之问的竞争外，行业内外资企业之间的竞争也会对技 北京工商大学硕士学位论文 术溢出产生影响。行业内外资企业之间的竞争是跨国公司转移技术的新旧程度和 转移速度的决定因素之一，这也将直接影响技术溢出的效果。在我国的汽车行业、 移动通信制造业等行业，都是在跨国公司投资企业之间形成激烈竞争局面后，外 资企业才开始引进更为先进的技术。这种现象最显著的是汽车行业。2 0 世纪9 0 年代我国在一些行业中放弃了阻往坚持的“一个行业中只引进少数几家跨国公司 进入中国市场”，到2 0 0 1 年底，全球九大汽车集团全部在我国有大规模的投资， 这样激烈的市场竞争，追使各家跨国公司都在不断地引进新产品、新技术。 1 9 8 3 1 9 9 9 年，上海大众的桑塔纳一直占据着同档轿车大部的分市场份额， 直到1 9 9 5 年，上海第二代桑塔纳才刚刚下线并投入市场。当桑塔纳的市场份额 被一汽捷达、二汽富康、天津夏利等产品分割后，特别是上海通用别克、广州本 田雅阁的上马，迫使德国大众改变态度，开始引进最先进的技术，先后将奥迪 a 6 引入一汽大众，将全球流行的帕萨特引入上海大众。此后，中国轿车市场车 型单一的局面迅速改变，近年每年都不断有全球流行的新车型被引入中国。 这种竞争效应在北京市汽车行业近期发展中的作用也是很明显的。北京现代 汽车有限公司在2 0 0 3 年批量生产索纳塔轿车，结束了北京不生产轿车的历史， 并且紧接着又推出了伊兰特，北京现代2 0 0 3 年为居全国轿车生产企业第十名。 北京吉普引进了三菱帕杰罗和j e e p 2 0 0 5 ，北京汽车制造厂的路霸汽车业在2 0 0 3 年顺利进入市场。另外，北汽控股公司签署了与戴姆勒一克莱斯勒集团的战略合 作框架协议，双方决定对吉普公司进行重组，共同增加投资生产奔驰轿车。2 0 0 4 年1 2 月奔驰轿车项目在经济技术开发区的新厂区正式奠基，主要生产奔驰e 级、 c 级轿车及配套发动机和车桥。该项目进一步完善了北京汽车产品结构，提升了 北京汽车产品的品牌形象，提高了产业技术含量和整体竞争实力。 另外，正如k o k k o ( 1 9 9 4 ) ”所指出的，发达国家外商投资一方面也可能会 对东道国国内市场形成新的垄断优势。在表3 3 竞争较小的一组中通信设备、计 算机及其他电子设备制造业值得我们注意，作为北京市的支柱产业之一，这一行 业具有较高的技术水平，集中了大量的外商投资，从对技术差距大小对技术溢出 影响的分组中我们可以看到，它属于内外资技术差距较大的一组，2 0 0 4 年外资 企业的销售份额占全行业份额的6 6 4 ，这说明该行业中外资企业占据了绝对的 优势，外商资本比例占全行业资本的5 1 6 6 ，并且从近年外商投资当年新增投 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 资中可以看出，这个行业继续是外商直接投资的重点行业，这样如何避免外资企 业垄断情况的发生就成为内资企业需要面对的重要问题。 一旦外资企业占据了垄断性的市场地位，对技术溢出有多方面的影响。首先， 可以获得垄断利润的有利形势使得外资企业趋向于维持现状，进一步采用新技术 的动力大为减弱，甚至有意识地减慢技术更新的速度。外资企业的技术是技术溢 出的基础，它的技术更新慢，当地企业就更加难以通过溢出渠道获得先进技术的 知识了。其次，外资企业的强势地位，增大了当地企业与其竞争的难度，当地企 业不会有在短期内通过技术进步与它相抗衡的能力。而且，由于缺乏地位对等的 当地企业，外资企业的职员可能较少流动到当地企业，因为当地企业也许无法提 供有吸引力的待遇以及发挥他们专长的硬件设施等。这些都减弱了技术溢出效 应。第二，由于缺乏有力的竞争者，外资企业会更加注意技术保密，有意减弱与 当地企业的技术联系。种种因素，都不利于技术溢出的产生。 内外资企业之间的竞争直接带来了技术溢出的产生，而通过跨国公司之间的 竞争为国内企业带来了更先进的技术，这样就使得国内企业有了更广阔的学习的 空间，为产生更大的技术溢出效应提供了基础。 三、行业开放程度 从2 0 0 5 年1 月开始实行外商直接投资产业指导目录来看，目前，大多 数工业行业特别是制造业行业，对外商直接投资进入的限制已经很少了，外商对 某行业的投资主要受到市场因素的考虑。这种条件下，本文采用2 0 0 4 年各个行 业中外资资产与工业总资产的比值，即外资企业资本相对规模作为衡量一个行业 开放程度的指标。用这个指标的值作为标准将所有行业数据分为开放度较高和开 放度较低两组( 表3 5 ) 。 北京工商大学硕士学位论文 表3 5 按行业开放度分组结果 行业开放度较高r ： 行业开放度较低 农副食品加工业 非金属矿采选业 食品制造业 纺织业 饮料制造业 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业 纺织服装、鞋、帽制造业家具制造业 木材加工及竹、藤、棕、草制品业 印刷业和记录媒介的复制 造纸及纸制品业 石油加工、炼焦及核燃料加工业 文教体育用品制造业 化学原料及化学制品制造业 塑料制品业 医药制造业 金属制品业橡胶制品业 通用设备制造业 非金属矿物制品业 专用设备制造业黑色金属冶炼及压延加工业 交通运输设备制造业有色金属冶炼及压延加工业 电气机械及器材制造业工艺品及其他制造业 通信设备、计算机及其他电子设备制造业 电力、热力的生产和供应业 仪器仪表及文化、办公用机械制造业燃气生产和供应业 水的生产和供应业 对上述两组分别用基本方程进行回归，回归结果如表3 6 所示 表3 6 按行业开放度回归结果 变量 行业开放程度较高行业开放程度较低 删l d o 7 7 1 ( 5 4 6 0 ) o 7 9 5 ( 6 0 3 8 ) l i 暇，l d o ；8 8 ( l g ；s ) + + o 0 0 8n 2 1 5 ) d l l r b n w a t s o n2 1 l l1 6 3 8 a d j u s t e d _ s q u a r e d 0 9 1 40 9 2 4 从上面的回归结果来看，行业开放度高的行业产生了较明显地溢出效应，行 业开放度低的行业的技术溢出效应不显著。比较与行业竞争激烈程度的分组会发 现，行业开放程度较高的行业往往竞争也比较充分。这就是说，在行业开放程度 较高的行业中，内外资企业的竞争会更加充分，通过内外资企业及外资企业之间 激烈的竞争，使得行业中的企业为保持原有的市场份额和取得发展的机会努力模 仿先进技术或者推动人员的流动，使得技术溢出效应较其他行业更为明显。 并且，如上一节所述，激烈的竞争不仅使得内资企业产生危机意识，也会导 致同行业中外资企业之间为了维护自身的优势地位而不断引进应用更为先进的 技术。对内资企业而言，技术溢出效应使他们获得了更加先进的技术，因此促使 本行业的技术进步更快的发生。 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 第四章结论及政策建议 第一节北京工业部门f d i 技术溢出效应研究结论 本文在充分借鉴国内外相关文献的基础上，采用定性分析与定量分析相结合 的方法，利用北京市工业部门的相关数据，结合北京市外商直接投资的特点，对 北京市工业部门外商直接投资的技术溢出效应及其影响因素进行了系统的研究。 总体上，北京市工业部门外商直接投资产生了技术溢出效应，并且行业内技术溢 出效应较为明显。通过对影响技术溢出效应的因素进行分析，得出如下结论： 第一，大量高素质人才的聚集及各种研发机构的建立为北京市充分吸收外商 直接投资的技术溢出提供了良好条件。 第二，f d i 投资方式的选择对技术溢出效应的影响还没有定论，就北京目前 情况来说，这不是影响北京市工业部门外商直接投资技术溢出效应的主要因素， 但对于外商直接投资独资化趋势应该重视并及早做好应对的准备。 第三，、来自香港的f d i 应多更优先投向符合其优势的服务业、房地产行业， 对于北京工业部门来说，应多吸引来自发达国家及新型工业化国家的投资。 第四，行业内溢出效应明显，内外资企业技术差距、市场竞争程度、行业开 放与技术溢出效应在一定范围内成正比。特别是，技术差距与溢出效应成正比， 这受益于北京市对技术溢出良好的吸收能力。 第二节基于上述研究的政策建议 根据本文研究结论及北京市的实际情况，提出了具体的政策建议。 一、培育适度竞争的市场环境 国内市场的竞争程度是影响跨国公司使用技术先进程度的重要因素。想要使 跨国公司在中国不断投入新技术、扩大技术溢出源，就必须保持市场的充分竞争， 并且在不违反w t o 相关原则的基础上，为内资企业创造平等的竞争环境，防止 跨国公在某些行业形成垄断。例如，通信设备、计算机及其他电子设备制造业是 北京市高增长的支柱行业，且集中于手机、计算机、显示器及显像管等产品上。 但内资企业产品生产多处于组装加工环节，科技含量不高，企业科技创新能力不 足。在前面的分析中也显示，这个行业中内外资企业技术差距较大，而内外企业 北京工商大学硕士学位论文 竞争程度又很小，这就需要对内资企业加以一定的扶持，防止外资的垄断。有些 行业，由于技术和资金壁垒很高，内资企业短期内不具备竞争力，在这种情况下。 同一产品领域中至少要引进两家跨国公司投资，以使不同外资企业之间形成竞 争。 二、发展教育培训体系 政府要进一步发展教育和培训体系，通过对教育、培训和科研基础设施的支 持，推动企业隐性知识和技术能力的形成。一个良好的教育和培训体系可以大 力促进国内企业获取跨国公司的技术溢出效应，使之成为企业隐性知识和技术创 造能力的重要来源。同时，政府还要努力营造有利于企业吸收和使用新技术的环 境，包括通过高校、研究所和其它机构，提供技术信息、生产建议、技术咨询、 技术辅导等公共服务，也包括通过各种正规与非正规的教育、职业培训等活动提 高劳动者的知识水平，以促进新技术的使用和扩散。另外，政府应鼓励企业的技 术创新活动，如促进企业与大学等科研机构进行研发合作、促进企业之间建立技 术联盟、促进高新技术产业的风险投资等。s m c 清华大学气动技术中心就是s m c 中国有限公司与清华等三所大学合作设立的，加拿大北方电讯公司与北京邮电大 学合作设立的北邮一北方电讯发展研究中心，罗克韦尔中国公司与清华大学等 1 0 余所大学合作设立的以双方命名的联合实验室。中芯国际还在国家“八六三” 计划的支持下，与北大、清华、中科院等单位合作，开展9 0 n t o 6 5 r i m 具有自主 知识产权的产品研究开发工作。 三、加强内外资研发机构合作 北京已经成为跨国公司在华设立研发机构的首选之一，但北京市外商研发机 构在某一专门领域的研发投入绝对量过少，这就产生了其与内资研发机构及内资 企业的研发部门等合作的可能性。因此，应鼓励本地研发机构或是本地企业的研 发部门与外资企业进行合作，将北京地区现有的科研力量与跨国公司研发机构进 行合作，这样可以增强北京地区前端科技活动的资源与能力，并具有可持续发展 的可能。但必须明确的是，跨国公司研发活动不能取代国内的研发活动，国内研 发资源和研发的水平及能力的提高不仅是最终的目的，也是促进跨国研发资源更 多投入的手段之一。 北京市工业部门f d i 技术溢出效应研究 四、增强人员流动效应 人员流动是发生溢出效应的途径之，特别是在独资化趋势不可逆转的今 天，吸引跨国公司人才到内资企业工作有重要意义。在北京，有着大量的外商直 接投资企业与研发机构，通过人员流动获取溢出效应是一条非常有效的途径。为 此，本地企业应该加大人才吸引力度，除了改善技术及高级管理人员的待遇以吸 引更多外企员工“跳槽”到本地企业外，还要从内部提高企业效率，改善工作环 境，激发员工创新和创业精神，加大培训投入，使得优秀人才能够被真正留住。 除了要吸引跨国公司的管理与技术人员到本地企业工作外，也要使本地企业 已有的技术管理人员不外流。鼓励技术要素参与收益分配，最大限度地调动科技 人员创业和创新的积极性。如采取企业职工的持股、股份期权、优先认股权等办 法，使技术与管理转化为资本或股权；广泛吸引海内外人才，不拘一格任用各类 人才，对优秀的科技和管理人员，在户口、收入、住房、子女上学、出入境等方 面给予政策优惠。积极支持回国留学人员来京创办高新技术企业：营造良好创业 环境，形成人才集聚效应。 五、完善外资企业相关的制度与法规 独资化已成为外商直接投资的发展趋势，很多外资研发机构、地区总部等都 采用这种方式，随着这些机构在北京的增多，有关部门要制定有效的政策加强对 这些独资企业的监管。 东道国对知识产权保护程度会影响到f d i 的流入和技术转移的类型，特别是 在化工、医药及电子设备制造等产业更为明显。这些产业也是北京是十一五规划 中要大力发展的产业。我国对知识产权的保护意识已有所提高，但对知识产权的 保护的形势依然严峻。这就使得外商投资高新技术项目、转让先进技术和生产尖 端产品的积极性降低，这就阻碍了通过利用外资引进先进技术这一目标的实现。 因此，应该进一步加大对知识产权的保护力度，完善相应法规。 如前所述，许多外资企业与本地企业联系较弱，中间产品或配件依靠进口， 本地的生产只是简单的组装。因此，有必要积极引导相关产品的本地化，出台新 政策鼓励外资企业的技术本土化和自主创新等。 北京工商大学硕士学位论文 尾注 1 数据来源：北京市统计年鉴2 0 0 5 1 3 7 2 程连元关于j e 京工业“十一五”发展的几点思考【j 中国经贸导刊2 0 0 5 ( 4 ) ：2 3 2 4 3 根据北京工业统计年鉴2 0 0 5 中的数据计算得出。 4c o e da n dh e l p m a ne i n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s e u r o p e a ne c o n o m i c r e v i e w 1 9 9 5 ，3 9 ：8 5 9 5 k e l l e rw i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o n 2 0 0 1 n b e rw o r k i n gp a p e r n o 8 5 7 3 6 c a v e s m u l t i n a t i o n a lf i r m s ，c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v i t yi nh o s t c o u n t r y e c o n o m i c a 1 9 7 4 4 1 ：1 7 6 - 1 9 3 7 尼尔胡德、斯蒂芬- 扬著叶刚译跨国企业经济学 m 】北京经济科学出 版社1 9 9 0 年第3 9 页 8 b l o m s t r 5mm k o k k oa f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n ds p i l l o v e r so f t e c h n o l o g y j i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f t e c h n o l o g ym a n a g e m n e t 2 0 0 1 v 0 1 2 2 ： 5 - 6 9 b l o m s t r t imm & k o k k oa m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n d s p i l l o v e r s 【j 】j o u r n a lo f e c o n o m i cs u r v e y s 1 9 9 8 ( 3 ) ：2 7 4 - 2 7 7 ”陈涛涛外商直接投资的行业内溢出效应分析北京经济科学出版社9 ”何洁外商直接投资对中国工业部e - j # b 溢效应的进一步精确量化硼世界经 济2 0 0 0 ( 1 2 ) ：2 9 ”l a n g d o ns m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nt h ep o l i t i c a le c o n o m y o f k e n y a l o n d o n m a c m i l l a n 1 9 8 1 ：3 5 3 8 ”f e d e rg o n e x p o r ta n de c o n o m i cg r o w t h j o u r n a lo f d e v e l o p m e n t e c o n o m i c s 1 9 7 6 v o l1 2 ：5 9 - 7 3 “易丹辉数据分析与e v i e w s 应用北京中国统计出版社2 0 0 3 1 5 0 ”原北京吉普为中方控股公司，北京汽车制造厂拥有公司5 8 的股份，戴姆勒 北京市工业部门f d i