（中国现当代文学专业论文）论五四小说第一人称叙事方式.pdf

摘要 中国传统小说中第一人称叙事的作品几乎绝迹，这与传统小说源于史传的客 观现实、史官文化的影响、儒家伦理文化影响下的民族审美思维、小说及小说家 在文学史上的地位等因素有关。到了五四小说中第一人称叙事的作品则大量出 现，并形成优势地位，成为引人注目的现象。 研究五四小说的第一人称叙事方式，需要的一定的理论支撑，本论文在疏理 有关理论的基础上，总结出第一入称叙事的特点，作为研究五四第一入称叙事方 式的理论支点。 五四作家创作大量第一人称叙事小说，有着复杂的社会，文化、文学及现实 原因。这些第一人称叙事的小说，叙述者显现出知识分子的形象，并表现出五四 时期知识分子具有的时代风格和人格特征。第一人称限制视角得到了普遍运用， 提高了中国小说的叙事技巧和艺术水平。回顾性叙事成为五四第一人称叙事小说 中经常出现的叙事模式，而第一人称叙事的变体一日记体和书信体也为五 四作家所钟情。第一人称叙述者在叙述功能和角色功能之间游走，虽然有所偏重 前者，但大体取得了平衡。第一人称叙事方式的运用锻炼了作家队伍，为现代文 学走向成熟创造了条件。 五四文学之后，第一人称叙事的小说减少，到了“十七年文学”中又大量出 现，但是第一人称的叙事艺术却出现了退化。直到新时期，第一人称叙事方式开 始向五四第一人称叙事传统的回归，第一人称叙事方式才获得了生机。 关键词：五四小说；第一人称叙事；现代文学 a b s t r a c t 丁白en o v do ft h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i o na i m o s td i s a p p e a r sc o m p l e t e l yi nc h i n e s e t r a d i t i o n a ln o v e l t h i sc o m e sf r o mw i t ht r a d i t i o n a ln o v e lt h eo b j e c t i v ec t u a l i t y , h i s t o r y t h a th i s t o r ys p r e a do f f i o e ru n d e rc u l t u r a li n f l u e n c c t h ec o n f i t e i a n i s me t h i c sc u l t u r a l i n f l u e n c eo ft h er a c ea p p r e c i a t eb e a u t yt h et h i n k i n g , n o v e la n dn o v e l i s t si nt h e p o s i t i o no nt h el i t e r a r yh i s t o r ye t c t h ef a c t o ri sr e l e v a n t t h e nag r e a td e a lo f e m e r g e n c eo fw o r kt h a tn a r r a t e di nf i r s tp e r s o ng o e st om a y 4 t hn o v e l st 0 a n d b e c o m et h ea d v a n t a g ep o s i t i o n , b e c o m et h ee y e - c a t c h e rp h e n o m e n o n t os t u d yt h en o v e i so ft h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i o n ，t h ec e r t a i nt h e o r i e st h a tn e e d p r o pu p ，t h eb i gb o d yo ft h i st h e s i sp u tt oo r d e rt h er e l e v a n tt h e o r i e s ，t a n y i n gu pt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h en o v e lo ft h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i o n ，b e i n gt ot h et h e o r i e sf u l e r u m t h a ts t u d yt h ew a yo ff i r s tn a r r a t e d m a y - 4 t hw r i t e r sc r e a t eae r e a td e a lo ft h en o v e l so ft h e 丘塔tp e r s o nn a r r a t i o n , h a v i n gt h ec o m p l i c a t e ds o c i e t y , c u l t u r e ，l i t e r a t u r ea n da c t u a l i t yr e a s o l l s i nt h e s e n o v e i s t h en a r r a t o rp r e s e n t sa ni m a g eo fk n o w l e d g em e m b e r , a n de x p r e s st h ea g e s t y l ea n dp e r s o n a l i t yc h a r a c t e r i s t i c st h a tm a y - 4 t hp e r i o dk n o w l e d g em e m b e r sh a v e t h ef i r s tp e r s o nr e s t r i c ta n g t eo fv i e wg o tt h ew i d e s p r e a du s a g e ，r a i s i n gt h er e c o u n to f c h i n e s en o v e lt e c h n i q u ea n da r tl e v e l s l o o k - b a c k n a r r a t i o nm o d eu s u a h ya p p e a r si n t h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i v en o v e l si nm a y - 4 t hn o v e l s ，a n dt h ec h a n g eb o d yo ft h ef i r s t p e r s o nn a r r a t i v en o v e i s t h ed i a r yn o v e la n dt h el e t t e rn o v e l a i s oi sf a ui nl o v eb y m a y 4 t hw r i t e r s 1 1 l en a r r a t o ro ft h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i v en o v e l si sr o v i n ga r o u n d b e t w e e nt h en a r r a t i v ef u n c f i o na n dt h er o l ef i l n e t i o n ，a i t h o u 曲h a v et oo v e r - e m p h a a i z e o nt h ef o r m e r , t h eb i gb o d ya c h i e v et h eb a l a n c e t h cu s a g eo ft h ef i r s tp e r s o n r e c o u n t e dt a k e se x c i s et h ew r i t e rt r o o p s h e a d e df o rt h em a t u r i t yt oc r e a t et h e c o n d i t i o nf o r 山ec o n t e m p o r a r yl i t e r a t u r e a f t e rt h em a y - 4 t hi i t e r a t u r e s t h en o v e lo ff i r s tp e r s o nn a r r a t i o n , a r r i v eag r e a t d e a lo fe m e r g e n c ei n ”1 7y e a r s ，l i t e r a t u r e ”，b u tt h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i v ea r tt oa p p e a r t h ed e g e n e r a t i o n u n t i ln o wp e r i o d ，t h ew a yo ft h ef n s tp e r s o nn a r r a t i v ea p p e a r e d t o w a r dt ot h en a r r a t i v et r a d i t i o no ft h ef i r s tp e r s o nn a r r a t i v en o v e i si nt h em a y - 4 t h l i t e r a t u r e ，t h a ta c q u i r et h es o u r c eo fv i t a l i t y k e y w o r d s ： m a y - 4 t hl i t e r a t u r e ； f i r s tp e r s o nn a r r a t i o n ； c o n t e m p o r a r y “t e r a t u r e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：孝，丕隆日期：z 里1 2 1 ! z 旦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书 ： 1 _ 万l 学位论文作者签名：避指导教师签名：! ! ：! ：! 1 1 3 期：! z q e l 期：j ：z q 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 引言 纵观中国古典小说第三人称全知叙事几乎处于垄断地位，全知叙事的姿态渗透 于小说的字里行间，既控制着作者的写作角度，又引导着读者的阅读与接受方式，也 成为现在研究传统小说的金钥匙之一。就文言小说而言，只有唐传奇( - d i 镜记、游 仙窟以及聊斋志异中的个别篇章出现了为数不多的几篇第一人称叙事小说，而 就话本小说而言，第一人称叙事在宋话本、明清章回小说中更是绝迹。那么导致这种 现象的原因是什么呢? 陈才训在中国古典小说第一称叙事缺席的文化思考一文中 对此进行了分析，认为这与小说源于史传的客观事实，史官文化的影响，儒家文化影 响下的民族审美思维，小说及小说家在文学史的地位，统治者的干预等种种原因有关。 【1 增先，史传是中国最早成熟的叙事作品，它孕育了中国古典小说，其叙事模式也深 深影响了中国古典小说。无论是编年体还是纪传体，史传都是单一的第三人称叙事， 而后朝为前朝作史就注定了作者不可能介入历史事件中去，既然“我”不能出现在历 史事件中，而历史叙事势必需要在叙述过程中有干预的自由，更重要的是第一人称叙 事又必定是限制视角，描述只能在“我”的视野之内。这就决定了第三人称叙事成为 最佳选择。小说从其产生之日起就依附于史传，以“补正史之不足”的身份借以扩展 自己的生存空间，小说也就自然继承了史传第三人称叙事的衣钵。其次，以克制为本 质的儒家传统伦理文化对民族审美思维的渗透，也从深层次上对古典小说第一人称叙 事的出现起了很大的阻碍作用。忠、孝、仁、义、礼、信等儒家伦理文化的内核，从 一定意义上说都是以压抑或牺牲个性为代价。这种思维定势积淀于深受儒家文化影响 的封建文人头脑中，并外化于小说创作过程中，使他们的小说创作表现出缺乏个性化 的叙事特征，而第一人称是所有叙事人称中最具个性色彩的叙事方式，作家在创作中 便自觉地抵制了第一人称叙事。另外，中国古典文学一直是以诗文为主，小说在文学 史上一直处于被轻贱的地位，不登大雅之堂，小说家的地位也极其卑微。在小说被歧 视，小说家被轻视，在人人喊打的文学环境下，作者又怎么敢冒天下之大不韪而毫无 顾忌的使用第一人称叙事? 况且，历朝历代一次次的毁禁小说，让小说家们战战兢兢， 如履薄冰，他们又怎么敢用容易流露自己主观情绪的第一人称叙事呢? 以上原因导致了中国古典文学中第一人称叙事的缺失，这种格局到清末民初才有 所松动，第一人称开始受到关注。如吴妍人i - 十年目睹之怪现状、苏曼殊断鸿 零雁记、徐枕亚玉梨魂等作品，大量使用第一人称叙事，尤其是后两部更是第 一人称贯穿始终，“我”手写“我”心，叙述者“我”与主人公“我”合二为一。第 一人称叙事方的成熟，则得力于五四作家的手笔，五四作家的创作实绩显示出第一人 称叙述不仅作为一种创作手法得到了成熟运用，而且成为一种体现五四作家突破传 统，个性解放的用力工具，给这种叙事方式涂上了时代色彩。 第一人称叙事的创作方法在五四小说创作中占有优势地位，以鲁迅的小说创作为 例，从1 9 1 8 年5 月在新青年上发表的短篇小说狂人日记起，到1 9 2 3 年8 月出版的短篇小说集彷徨，如果再加上发表于1 9 1 2 年的文言短篇小说怀旧， 鲁迅前期创作的小说中使用或者局部使用第一人称叙事的有1 5 篇之多，占到除去故 事新编外的鲁迅前期刨作的5 8 5 ，仅就创作于五四高潮时期的呐喊而言，第一 人称叙事的比例高达7 1 。这种第一人称叙事在一位作家创作中如此显赫的现象，在 五四时期并不是一个孤立的现象，通过对郁达夫、叶圣陶、王统照等作家的小说分析， 我们也可以看到同样的现象。据统计1 9 1 7 年至1 9 2 1 年间主要的小说刊物新青年、 新潮和小说月报刊载的小说中第一人称叙事的占3 5 5 ，1 9 2 2 年至1 9 2 7 年问 主要的小说刊物小说月报、创造、莽原和浅草沉钟刊载的小说中第 一人称叙事的占3 8 0 1 。这说明第一人称叙事方式在五四文学中大量运用并走向成熟， 而且表明第一人称叙事方式在中国小说向现代转化的过程中担当了某种微妙的角色， 架起了一座小说现代化的桥梁，因而研究五四小说( 主要为短篇小说) 的第一人称叙 事方式对理解与把握整个现代文学都有重要意义。 2 第一章第一人称叙事定位 由于采用第二人称叙事的作品很少，所以长期以来，人们习惯用第一人称和第三 人称划分叙事类型和小说类型，这是一种显而易见的划分方式。捷克结构主义学者莱 泽尔对这种传统的划分方式进一步细化，他根据三条标准：1 故事是由第一人称还是 由第三人称讲述；2 叙述者是否是行动的人物；3 叙述者的主观态度以及对人对事的 评价是表达出来还是含而不露这，划分出六种叙事模式：第三人称客观叙事模式、第 三人称评述叙事模式、第三人大亨主观叙事模式、第一人称客观叙事模式、第一人称 评述叙事模式、第一人称主观叙事模式。“这种划分方式在对以人称为标准的划分类 型细化的同时，也对这种传统的划分方式进行了修补。但是仍然不尽人意，一些小说 家和叙事学者对这种第一人称、第三人称的划分方式提出了挑战，力图从不同方面否 定这种划分模式。布斯指出：“说出一个故事是以第一人称或者第三人称来讲述的， 并没有告诉我们什么重要的东西，在把所有小说归入两类或至多三类的那种区分 中，我们几乎不能指望找到有用的标准。”热拉尔热奈特则从叙述的角度指出， 所谓的第一或第三人称叙事文的提法。是不贴切的，因为他们把变化符号加到叙述情 境中事实上不变的因素，即叙述者这个人或明或暗的存在上”他认为“与任何陈 述中的陈述主体一样，叙述者在叙述中只能以第一人称存在。”田荷兰学者米克巴 尔进一步指出“原则上，无论叙述者是否提到自身，对于叙述状况并没有什么不同。 只要这些语言表达构成叙述本文，就存在一个讲述者，一个叙述主体。”第一人称与 第三人称叙事的区别在于讲述的对象，或者是我讲述的是关于自身的情况，或者是我 讲述关于另一个人的情况。1 学者们在对这种传统的划分方式否定的同时也提出了新 的划分标准，如布斯“戏剧化与非戏剧化的叙述者”，热拉尔热奈特的外部异 叙述型、外部同叙述型、内部异叙述型、内部同叙述型。尽管如此，但 正如韦勒克所说：“以第一人称讲故事的方法是一种精巧的、比其它方式有影响的方 法。”m 第一人称以及第三人称仍然是作家们提笔创作时碰到的第一个问题，而且布 斯等人的研究成果也为研究和分析第一人称叙事提供了崭新的理论视角。 第一人称叙事有广义和狭义之分，广义上讲第一人称叙事是以第一人称。我”为 主语讲故事，也就是以叙述者对。我”字的占有为依据。狭义的理解按照热拉尔热 奈特把叙事者与故事的关系分为两种，一种是叙述者不在故事中出现，为异故事，一 种是叙事者作为故事中的一个人物在故事中出现，为同故事。他认为在异故事中，叙 事者也可能以“我”的身分出现，但这不是真正的第一人称叙事，真正的第一人称叙 事只能在叙事者作为故事中的一个人物时才能产生。不可否认后者将叙事人称与视角 3 联系起来，是一种更加严格的学术定义。但从五四小说的实践来看，符合后一定义规 范者的数量就会大打折扣。因为五四时期小说创作理论不足，作家们凭借忙腔激情往 往一蹴而就，来不及也不可能按照严格的叙事理论进行创作，如此创作的第一人称叙 事作品在第一人称与第一人称视角间往往不一致。因此，如果按照后一重定义来分析 五四第一人称叙事小说，会遗漏不少重要作品，在较小的外廷内探讨五四短篇小说第 一人称叙事法方式就会陷于偏执，而且也不符合史实。所以本论文所称第一人称叙事 采用广义的定义。 第一人称叙事中的“我”很具有迷惑色彩，尤其是对五四时期的大部分读者而言， 他们受“文如其人”的传统阅读定式的影响，往往认为故事中的“我”就是作者本人， 在作者与作品人物间划等号。真实作者与故事中的“我”毕竟是两个概念，它们之间 有着本质的区别。真实作者是生活在现实世界的人，故事中的“我”是真实作者想象 的产物，是叙事文本中的话语。鲁迅创造了伤逝中的“我”涓生这样充满感 伤情调的叙述者，又创造了孔乙己中那个默然冷酷的小伙计“我”，显然这两者 与作者都有着很大不同。五四时期这种仓作与接受之间的误读，有时能对读者产生感 同身受的阅读体验，但更多时候产生的是误解，甚至攻击。郁达夫的“自述传”抒情 小说受到攻击的原因之一就是这种误解。正如巴尔特所说：“叙述者和人物是纸上 的生命。一部叙事作品的( 实际) 作者绝对不可能与这部叙事作品的叙述者混为一 谈。( 叙事作品中) 说话人不是( 生活中) 写作的人，而写作的人又不是存在的 人。”“在小说修辞学中布斯提出了“隐含作者”的概念。隐含作者又称“作者 的第二自我”，它诞生于真是作者的创作状态中，“这个自我通常比真实的人更文雅， 更明智，更智慧，更富有感情。”它的功能是沉默的设计和安排作品的各种要素和 相互关系。隐含作者是经由读者从文本中构建的，是读者理解和把握作品的产物之一。 与叙述者相比，隐含作者没有声音、没有直接的交流手段，也就是说它未体现于语言 符号。厘清三者的区别对分析五四小说有现实意义，五四第一人称叙事小说中的“我” 与往往作者在情感体验，甚至人生历程方面都有着紧密的联系，而这一切都统一于读 者头脑中隐含作者形象中。如五四小说中知识分子叙述者“我”，不仅和作者类似， 和许多读者也存在类似关系。 第一人称叙事本质上是一种与全知叙事相对的限制叙事。全知叙事中叙述者无所 不在，无所不知、可以对故事中的任何事件进行评论，可以进入任何人物的内心世界 进，而选择了第一人称叙事就意味着叙述者的叙事视角受到了限制，所谓视角( 视点) 乃是小说家为了展开叙述或为了读者更好地审视小说的形象体系所选择的角度以及 由此形成的视域。“”第一人称“我”的视角一般情况下只能叙述“我”所知道的，除 非他被告知，否则它不能描述他人的心理和不知道的事件。这种限制造成了第一人称 叙述者视角的单一和主观性。但这也是第一人称叙事的优势所在，利昂塞米利安所 说：“主人公对发生的事件提出自己带有局限性的解释，但读者能对主人公有缺陷的 知识加以补充。主人公知识的局限也有某些可取之处。”“他所涉及的范围比较狭窄， 4 这种情况本身就是一种选择的原则，能够创造出更为统一连贯的故事。这一特点还使 主人公不必去叙述其他人物的思想和情感因为它不能进入这些人物的内心世界，而只 能说出自己的想法和感觉，推测他人的想法。这就是所有这些局限性所具有的优势之 处。”【l “根据第一人称叙事者与故事的关系。第一人称叙事可以分为两种类型，种 是第一人称叙事者同时又是作品中的主人公，“我”讲述“我”的故事，另一种是第 一人称叙事者是作品中的次要人物，“我”讲述他人的故事。在这两种情况下叙述者 经常采用回顾性叙事，这样就产生两种眼光：一是叙述者。我”从现在的角度追忆往 事的眼光；二是被追忆的“我”过去正在经历事件时的眼光。这两种眼光对同一事件 往往产生不同的认识，从而产生差异，也就是叙述自我与经验自我的差距。它们之间 的对比往往是成熟与幼稚、了解故事真相与被蒙在鼓里的对比，从而产生独特的戏剧 性张力。 显而易见视角的固定与狭小是第一人称叙事的局限，这限制了小说的深度与广 度，体现了第一人称叙事能力与小说文学性之间的矛盾。为了解决这个矛盾，作家在 创作实践中往往采用很多策略突破限制，同时又获得叙事的自然效果，例如：使叙事 个人化、个性化，即通过逼肖身分的口吻，使叙事俨然处于自然；或者是采用前述的 回顾性叙事，拉长叙事时间，同时又使叙事自然逼真；或者是让叙事者边缘化，即让 第一人称叙事者仅仅作为一个旁观者与见证人或者纯粹的讲述者，最典型的是第一人 称的“听故事”叙事者和“获得手稿”的第一人称叙事者，而第一人称叙事者作为一 个纯粹的讲述者时就类似于第三人称叙事。这些策略扩大了第一人称叙事的视阈，增 强了第一人称叙事的灵活性。 5 第二章五四小说第一人称叙事方式 一、五四第一人称叙事小说的优势地位和成因 五四小说创作中第一人称叙事占优势地位，而五四以后第一人称叙事就失去了 这种地位。就五四时期的小说创作而言第一人称叙事的作品也显示出逐渐减少的趋 势，以叶圣陶为例就可以明显发现五四第一人称叙事小说发展的线索，他的第一本小 说集隔膜( 1 9 2 2 年) ，第一人称叙事占4 0 ；第二本火灾( 1 9 2 3 年) 为2 0 ： 第三本线下为9 ；第四本城中( 1 9 2 6 年) 为零。而到了三十年代，第一人称 叙事又比二十年代大为减少。这种第一人称叙事方式异军突起的现象，其实是一种有 特定契机的历史现象，有其内在原因。 ( 一) 、西方小说的影响 晚清时期大量域外小说翻译过来，深深地冲击了中国人的阅读思维。最早对中国 作家产生影响的三部西方小说译作政治小说百年一觉( 1 8 9 4 年) 、侦探小说 华生笔记案二则( 1 8 9 6 年) 、言情小说巴黎茶花女遗事( 1 8 9 9 年) 都是 采用第一人称，此后大量第一人称叙事的西方小说引入中国。许多晚清小说家借用西 方小说第一人称叙事的模式，以“见闻录”的模式来构思第一人称叙事小说，如吴妍 人的二十年目睹之怪现状等小说。而1 9 0 6 年群学社刊行符霖创作的禽海石， 则“在中国文学史上第一次用章回小说的形式描述自我的生活经历，把第一人称叙事 方法真正运用新小说的创作中。”“”到了五四时期，作家们已经习惯于第一人称 叙事，再加上这一时期西方文艺思潮的大量引进，很多作家对这种写作方式更是情有 独钟，沈雁冰甚至这样评价第一人称叙事小说的自述传小说：“至于回忆录体小 说的盛行，似乎不是德国一国的事，全欧洲无宁说是全世界正在盛行着 呢! ”。“”清华小说研究社在其编写的短篇小说作法中也将第一人称五类创作方 法之一推荐给中国作者。五四第一人称叙事小说大量出现也就有了现实的基础。 ( - - ) ，个体意识觉醒后的必然 五四时期是公认的“人”的发现，个体意识觉醒的时期。西方文艺复兴促进了人 的发现与觉醒，而见之于文学创作则是大量第一人称叙事作品的出现，无论是英国的 融抒发理想和虚构的航海故事于一体的乌托邦，还是西班牙的流浪汉小说，抑或 是描写世俗生活的十日谈，都可以听到与人性内容一致的第一人称叙事的声音。 五四作家作为觉醒的一代他们高呼自由，张扬个性，并把这种这种狂飙的力量释放于 笔下，正如庐隐女士所说：“足称创作的作品，唯一不可缺的就是个性，艺术的 6 结晶，便是主观一一个性的情感。川“作家在选择叙述者时不仅必须考虑叙述者的视 野和他的知识范围的问题，而且要考虑小说的整体意义和作家意欲表现的小说主旨， 写作角度应体现事件的内在意义。第一人称叙事方式最适合表现五四一代人对旧的不 满和冲破传统的悲壮，而第一人称叙述者富有主观色彩。又恰好适合体现五四一代人 的个性，对广大读者而言第一入称叙事更能产生情感的共鸥。 ( 三) 、反传统的需要 新文学伊始便是以反传统的面目登场的，胡适在文学改良刍议中宣称白话文 取代文言文以建设新文学是历史发展的必然趋势，陈独秀在文学革命论中提出推 倒“贵族文学”、“古典文学“山林文学”，以“平民文学”、“写实文学”、。社会文 学”为文学革命征战的目标。但是新生的文学要想取得胜利，就必须要拿出创作的实 绩。相对于传统小说的全知叙事，第一人称叙事最易辨认，其优势也最明显，从第一 人称叙事着手也最容易取得成效。现代文学的开篇之作鲁迅先生的狂人日记就是 第一人称叙事的经典，引起了巨大社会思潮，第一人称叙事小说成为攻击传统文学的 急先锋。此后第一人称叙事小说如雨后春笋般登陆文坛，显示出新文学的强大生命力。 ( 四) 、现实的选择 五四文学本质上与传统文学决裂，而要创造新文学则又面临一种创作方式上的资 源匮乏，显然传统小说叙事的方式以被五四作家所摒弃，虽然短时间内引进了西方文 艺思潮，却又一时难以消化。在这种困境下选择一种容易掌握的写作方式就成为了迫 切需要，第一人称叙事方式就适应了这种需求。较第三人称叙事，第一人称叙事容易 掌握。正如郁达夫所说“若以第三人称来写，则时常有不自觉的误成第一人称的地方”； 反过来如以第一人称叙事，只要稍加留意，一般不会造成因叙述者越位而“使文学的 真实性消失的感觉。川埘如果按年阅读叶圣陶、王统照等人的作品，可以发现他们对 人称的选择大都经历了一个从第一人称到第三人称的过程，也就说他们选择了一条由 易到难的道路。 ( 五) 、创作选材本身的需要 五四作家在创作选材上有一定的局限性，往往热衷于围绕自身经历取材。如问题 小说，关注的大都是家庭、恋爱、婚姻、知识等问题，这些问题往往也是作家自身在 现实生活中面临的问题，于是选择第一人称叙事不仅是叙事策略的考虑，而且也是为 了更好的组织材料。而对于像郁达夫这样的“自述传”小说家而言，第一入称则更适 合不过。五四作家不一定都像郁达夫那样，觉得“文学作品，都是作家的自述传 这一句话，是千真万确的，“删虽然不是所有的作家都像他那样，但他们的创作或多 或少带有作家个人的影子。五四作家从自身经历中选材的实在太多了，以至读者很容 易把小说中的人物直接等同于现实生活中的作家。若从表现作家自身生活体验与情感 7 需求的角度考虑，第一人称叙事无疑是最合适的。 二、叙述者“我”之种种 与为数不多的第一人称叙事传统小说比，五四小说第一人称叙述者表现出鲜明的 形象色彩。而与清末民初的小说比，第一人称叙述者的范围大大扩大，不再局限于知 识阶层，像一些看起来没有文字叙述能力的底层百姓，如酒店伙计、货铺学徒等也成 为了叙述者。 ( - - ) 启蒙知识分子叙述者“我” 前面提到五四时期的读者很容易对五四第一人称叙事小说中的“我”产生误解， 原因是，一方面读者长期受“文如其人”的传统阅读思维的影响，另一方面也在于作 品本身的取材和现实的作者经历类似，于是才有了郁达夫那份声明：“并不是主人公 的一举一动，完完全全是我自己过去的生活。”f 1 7 】故事中的“我”固然不是作者本人， 但读者的误解却揭示了这样一个现实：即五四第一人称叙事小说中的叙述者“我”与 作者的距离极为密切，或者说读者基于阅读形成的隐含作者形象与现实作者形象类 似。五四时期的作家大多是一些知识分子，他们虽然出身于封建家庭，但却接受了民 主、平等、自由等现代思想，如鲁迅、郁达夫、王统照、郭沫若、冰心、庐隐等，他 们中有的人，如鲁迅本身既是作家又是捍卫民主的“斗士”。阅读五四时期第一人称 叙事作品会发现，叙述者“我”都或明或赔地显示出知识分子形象。如鲁迅的祝福 中的叙述者“我” 旧历的年底毕竞最像年底，村镇上不必说，就在天空中也显出将到新年的气象来 灰白色的沉重的晚云中间时时发出闪光，接着一声钝向，是遥社的爆竹我正是在 这一夜回到我的故乡鲁镇的。虽说故乡，然而已没有家，所以只得暂寓在鲁四老爷的 宅子里( 鲁四老爷) 寒喧之后说我“胖”了，说我。胖”了之后即大骂起新党。但 我知道，这并非借题骂我：因为他说骂的还有康有为。 以及故乡中的叙述者“我” 我冒了严寒，回到相隔两千余里，别了二十余年的故乡去我为了别他而采的， 我们聚族而居的老屋，已经共同买给剐娃了 这些叙述者虽然没有表明身份，但从中透露出的信息显示“我”是一个离开故乡 多年，在外漂泊的知识分子，这与作者本人的经历极为相似。这种知识分子叙述者形 象在其他作者的作品中也非常多，如郭沫若的牧羊的哀歌，郁达夫的茑萝行， 8 王鲁彦柚子等篇。以鲁迅的故乡为代表的第一人称“还乡”叙事模式中，第 一人称叙述者“我”作为一个离家多年，漂泊在外的知识分子形象与作者有很大相似。 这种叙述者的选择很可能于五四启蒙思潮有关：我作为一个接受了现代思想的知识分 子，看到了“故乡”人们的麻木与不仁，揭开了老中国腐朽的一面，展示给世人看以 达到“引起治疗的目的”。这些知识分子叙述者形象在心理上和理智上都与“故乡” 的人们保持着距离，带有明显的启蒙色彩。知识分子第一人称叙述者不仅完成了叙述。 而且还形成了认识的价值。 启蒙知识分子叙述者与作品其他人物之间存在差距，往往形成一种复调关系， “我”的叙事态度与作品人物的观点不同，甚至截然相反，从而相互制衡，从而形成 张力。如王统照的山道之侧，作为叙事主体的“我”是一个到八达岭游玩的大学 生，听到了一个闭塞农民讲的爱情故事：一个从北京回乡的青年爱上了神婆的女儿， 神婆不同意他们的婚姻，打掉了女儿的胎儿，带女儿远走。青年郁郁寡欢，就在“我 们”碰见他的第二天跳崖被火车撞死。如果不是“我”的存在读者几乎要认同农民的 观点，认为青年的不幸在于他在城里中了洋人的“邪”。但是，。我”的存在又表明了 另一种观点，从而生成了城市与乡村、文明与愚昧、爱情自由与家长专制等多重意义。 这种通过知识分子形象的叙述者与作品人物间观点的对比，来批判落后愚昧思想，很 适合五四的启蒙思潮，因此被很多作家采用。而在另一类叙述者“我”与作品人物形 成复调关系的小说中，生成的意义就会不同，以鲁迅的在酒楼上为例，叙述者“我 从北地向东南旅行，绕道访了我的家乡，就到s 城”，在这里遇到了先前的朋友吕纬 甫，他讲述了自己像蝇子似的人生经历“蝇子停在一个地方，给什么来一吓，即刻飞 去了，但是飞了一个小圈子，便又回来停在原地点”，这又于“我”的声音形成复调， 这里不仅是对启蒙意义的怀疑，更是对知识分子命运的思考显示出作者眼光的深邃。 总之，这类知识分子第一人称叙事形象，散发出的是理性的光芒，体现着五四善 于思考的一代，对人生、社会、文化的认识思考。虽然这类叙述者“我”性格不突出， 他们所具有的启蒙色彩弥补了个性上的缺陷，从而具有了认识和审美价值。叙述者 “我”和作者的距离较近，很多作品几乎成为作者的“传声筒”，但是，这个叙述者 “我”出现于五四时期却是恰逢其时，文学研究会宣言说；“文学是一种工作，而且 又是于人生很且要的一种工作。”i 埔i 知识分子叙述者“我”自然很适合这种工作。 ( 二) 痛苦迷茫的叙述者。我” 五四时期的中国，无疑正处于一个重要的文化转型时期。作为知识分子的作家， 他们清醒地意识到自身的命运与所承担的责任，一方面，他们感应时代，评价人生， 是时代精神的点燃者。是现代思想的传播者和人类理想的守护者。另一方面，也正因 为清醒，他们更加体味到现实的黑暗与事态的炎凉，明白道路的艰辛和自身命运的悲 剧性，鲁迅曾经这样分析五四青年的心理状态：“那时觉醒起来的知识青年的心情， 是大抵热烈，然而悲凉的，即使寻到一点光明，径一周三确实分明的看见了周围 9 无涯的黑暗。”觉醒、苦闷、彷徨、追求、动摇、奋斗、迷茫就成为对五四作家的 时代诠释。在五四小说中，我们不难找到那些摇旗呐喊的“斗士”，但也不难找到那 些深受折磨而痛苦迷茫者，一些第一人称叙事者就体现出后者的精神状态。这些第一 人称叙述者或以愤世嫉俗的姿态，或以玩世不恭的口吻讲述事件，显示出鲜明的个性 特征，如果知识分子启蒙叙述者体现的是时代的面貌，那么这种痛苦迷茫的叙述者体 现的就是作家本人的时代体验。 早在“问题小说”中就出现了这样的叙述者形象。瞿秋白当时曾这样记述：五四 青年的思想“渐渐的转移，趋终于哲学方面，人生观方面。也像俄国新思想运动中的 烦闷时代似的，烦闷究竟是什么? 不知道。”郾l 罗家伦的是爱情还是痛苦中， 。我”目睹了好友程叔平婚姻的不幸，对传统与现代夹缝中的婚姻爱情产生了厌倦。 俞平伯的花匠中的第一人称叙述者。我”对人们摧残美的行径感到了困惑：。我 好像有许多没头绪的心思，只是说不出，只瞪着眼睛，看许多花在阳光底下淌泪。” 这些“问题小说”中的第一人称叙事者讲述自己或者他人遇到的家族礼教、婚姻家庭、 妇女贞操、劳工、战争等问题，提出问题的本身比问题重要。所以第一人称叙述者的 形象不很突出，体现的情绪也较为温和。 鲁迅先生曾经说过，人生最大的痛苦莫过于梦醒之后感到无路可走，这里“梦醒” 和“无路可走”构成了痛苦的两极，可以说这种痛苦是五四时期普遍的心理。潘训的 心野杂记卡片这样写道： 近日是努力的想把往事忘去，让剐的事来紧住我的灵魂。我知道思念是无效的， 就是日夜像热锅中的蚂蚁似的焦急着吧，也于事实终是无补的发愿的说：“推- f f - , , e , ， 推开那心头的铅块吧! ” 叙述者“我”的发愿显然是一种借口，“我”究竟难以忘记“南野”中的“她”： 但我又愿望呵! 火山是我身底葬地，海潮是我身底背景，我愿在激热的生之焰中死 了! “我”对“她”挥之不去的思念由于生活在城乡之间产生的彷徨无助更加强烈了， 这是一种现代人的痛苦与无奈。身处苦海折磨难奈之际往往寻求解脱，这是人之常情。 有的以赌博麻醉自己，“不用说，当赌气正盛的时候，除非一把刀插入自己心里，立 时死倒在桌子旁边，那工作总不肯休止一刻。”( 徐玉诺一双破鞋) 有的选择无所 事事，甚至呼呼大睡，“好一个长椅，不用思想，倒下去吧! ”但终究会醒来的，醒后 只好自我解嘲“人生呀! 你是必须睡的；你究竟喜欢那一种睡呢? 你还是喜欢作看睡 的茶房，和尚，头陀，乡道，老婆婆呢? 你睡罢，你可以睡你唯一的觉了! ”。( 胡山 源睡) 这些第一人称叙事者表现的苦闷情绪弥漫于整个五四文坛，“中国的文字里 头，以殉情主义( 即感伤主义) 的文学为最多。”【捌而五四第一人称叙事的小说中尤 多，像袅娜( 敬隐渔) 、西风吹到了枕边( 陈翔鹤) 、旅行和慈母( 沅君) 等作品中的第一人称叙述者都传达出了这样的情绪，而创造社的小说家们笔下的第一 人称叙述者更是感情充沛，将这种情感发挥到了极致，郭沫若牧羊哀歌，郁达夫 茑萝行等篇中的第一人称叙事者无不如此。郁达夫曾经解释道：“殉情主义的作 品，总带有沉郁的悲哀、咏叹的声调、旧式的留念与宿命的嗟怨。尤其是国家破亡、 陷于绝境的时候，这一倾向的作品产生的更多。”【捌王鲁彦创作的柚子中，第一 人称叙述者以貌似玩世不恭的态度评价军阀杀人：“这样便宜的湖南的柚子呀! ”这其 实是对国家的极度失望。 五四小说痛苦迷茫的第一人称叙事者形象，与作家本人存在很多类似，像郁达夫 自述传小说中的第一人称叙事者“我”。这类叙事者的形象其实大都带有作家本人的 影子，与作家本人距离较紧，第一人称“我”直抒胸臆，甚至面向读者告白，都显示 出五四作家的个性特征，同时也更容易在读者间引起共鸣。 ( 三) 底层叙述者及其他身份叙述者“我” 五四第一人称小说中叙述者“我”的身份有些是下层人民，这既是作者叙事策略 的选择，也与五四时期的文学观念有关。在影响很大的人的文学一文中，周作人 要求新文学必须以人道主义为本，观察、研究、分析社会“人生诸问题”，尤其是底 层人们的“非人的生活”例作家在描写底层人们的生活时，为了使作品更加逼真， 往往让底层人物以第一人称“我”的口吻叙事，这样就扩大了第一人称的身份范围。 最经典的这种第一人称叙述者莫过于孔乙己中的酒店小伙计，这个小伙计以 自己冷漠的眼光叙述孔乙己的悲惨命运，表现出了麻木，也成为被批判的对象之一， 这种第一人称叙述者的安排显示出鲁迅小说创作的高超和批判的深刻。与此类似的还 有利民的三天劳工的自述，迫于生活的窘困，“我”十二岁时到了一个做“铜佛的 铺子”当小学徒，这个第一人称叙述者的身份显然是个小学徒。 此外，五四第一人称叙述者小说，还存在其他叙述者“我”。如朱白清的笑的 历史中的第一人称叙述者是一个家庭主妇，徐玉诺的 人物( “从后面”观察) 。叙述者比其他人物知道得更多。 2 叙述者= 人物( “同时”观察) 。叙述者和人物知道的同样的多。 3 叙述者 人物( “从外部”观察) 。叙述者比任何一个人物都知道得少。嗌1 第一人称叙事大都属于第2 种情况，“我”和其他人物共同存在于故事中，我只讲 述我所能知道和应该知道的，发表自己的评价，这种叙述方式与中国古典小说中的全 知叙述者无所不在的身影有明显区别。第一人称叙事的视角限制，对作家创作提出了 更高的要求，虽然清末民初的新小说家有意学习西方小说，采用了大量第一人称叙事， 但他们大都只是从文章布局入手，用见闻录的形式记录“我”的所见所闻，像禽海 石这样的严格意义上的第一人称叙事小说毕竟是少数的，只有到了五四时期第一人 称限制叙事才大量出现在作品中，并逐渐走向成熟。 以“问题小说”为例就很能说明五四时期第一人称限制叙事的运用的水平。“问题 小说”着眼于探究“人生意义究竟是什么”这样的严肃问题，提出了大量的社会热点 问题。这些小说大都采用第三人称的叙事方式，但也有一些采用第一人称限制视角叙 事。如罗家伦的是爱情还是痛苦中的第一人称叙述者，开篇是“我”的内心独白， 并以“我近年略经世变，常以他人的苦药为自己的苦药”这承上启下的句子引出“我” 的好友程叔平的不幸遭遇，当程叔平讲述他的故事时我就作为一个听众，只是在内心 里表达自己的看法：“我一生虽然也过了二十年，却永久不曾坠入男女爱情的网里。” “我”始终没有进入程叔平的内心世界，最后也只是用自己眼睛观察的景物来象征程 叔平的心境。第一人称限制视角始终将“我”限制于“听众”的角色，同时又没有放 弃“我”评论的“权力”，第一人称限制视角的运用恰到好处。 当“我”作为小说的主人公讲述自己的故事时，第一人称限制视角的运用就会比 较自然，如鲁迅的狂人日记、郭沫若的残春、郁达夫的胃病、陈翔鹤的西 风吹到了枕边、孙良工的前途、王以仁的落魂等，这些作品以坦诫的语言， 率真的笔调倾诉自我的遭遇和内心的苦闷，很容易引起读者的共鸣。还有一些作品中 的主人公进行自我解剖、自我批判，如鲁迅的伤逝、郁达夫的茑萝行、赵景深 红肿的手等。在赵景深的红肿的手中“我”真诚地忏悔年少时对佣工儿子“小 全”的虐待，“我”从灵魂深处谴责自己、痛悔过去，把自己痛苦的内心展露出来， 企图获得灵魂上的解脱：“我实在不能辞其咎呵! 我真是对不住他! 我恨不能再见着 他，戴金色辉煌的冠冕在他的头上，称他是我们的王! ”。也有一些作品以自我暴露为 目的，具有反讽的意味。如吴组缃的官官的补品，“我”一个地主的大少爷滔 滔不绝的讲述着自己“伟绩”，在上海享福受用是理所当然，兜风遇车祸后输入人血 治疗，吃人奶补养是如何的物美价廉，奶妈贫穷是天经地义，奶爹被误认为土匪遭杀 害也是合情合理。叙述者“我”颠倒是非，信口雌黄的自我表白，正好把自己的丑恶 暴露无遗，这就具有了反讽的艺术效果。当第一人称叙述者作为次要人物叙述他人故 事时，就更容易受到视角的限制，对作家的艺术水平提出了更高的要求。我种“我” 讲别人故事的叙事结构，清末民初的新小说家经常用，但这个“我”仅仅起到构建作 品内容的作用，五四作家赋予了这种叙事方式丰富的艺术内涵。如祝福和孔乙 己两篇小说，孔乙己中的叙述者“我”是一个十几岁的酒店伙计，年龄与身份 的限制是叙述者的视角更加狭窄，但在4 我”冷漠的讲述中。孔乙己悲惨的命运和看 客们的麻木与残酷跃然纸上，“而小伙计自己，随着小说的展开，也逐渐参与到故事 中来，先是附和着笑，后又冷酷的拒绝了孔乙己教自己识字的好意，从而构成了 一个被看客同化的精神悲剧。”瞄l 叙述者被称为了批判的对象之一，第一人称叙事的 价值得到了提高。当然，五四作家中真正能够像鲁迅这样深刻挖掘第一人称叙事艺术 潜能的作家并不多。但是像郭沫若的牧羊哀歌、许地山的商人妇、成仿吾的灰 色鸟、王统照的钟声那样讲述他人故事为主的小说第一人称叙事小说，叙述者 也要尽量介入故事并表现对他人故事的感受，“新