（高等教育学专业论文）新形势下我国研究生教育质量评估的问题及对策研究.pdf

摘要 本文所研究的新形势，主要是指自1 9 9 9 年以来，我国高等教育从精英阶段 逐渐转向大众化阶段快速发展，研究生教育作为高等教育体系中的一个重要组成 部分，同样获得了长足的发展。研究生教育规模急增，人才培养规格类型与培养 模式日趋多样。研究生教育呈现出由外延扩张转向内涵发展，由扩大规模转向控 制规模、优化结构、提高质量；由知识传授为主转向以创新能力培养为主等众多 新变化。这些新变化同样导致人们对研究生教育质量观的认识发生改变。因此， 在新形势下，我们要更加注重评估在研究生教育质量保障体系中的积极作用。本 文在探析我国研究生教育质量评估的历史、特点的基础上，结合研究生教育质量 观日趋多元的时代背景，明确指出当前我国研究生教育质量评估方面存在的主要 问题及革新方向。 本文主要研究内容包括：一是探讨当前社会对于研究生教育质量的看法和观 念的改变；二是通过问卷调查，对影响研究生教育质量的相关因素展开分析。研 究生教育质量评估，其核心在于对影响研究生教育质量的相关因素进行评判。笔 者着重分析了生源质量、培养过程控制、导师队伍建设，以及经费投入对我国研 究生教育质量的影响；三是对我国研究生教育质量评估的历程及特点进行分析、 梳理和归纳，指出我国研究生教育质量评估方面存在的不足，即我国研究生教育 质量评估主体建设亟待加强，目前我国研究生教育质量评估主体仍较为单一，此 外评估实施过程有待完善，评估指标体系针对性不够、评估信息采集不够规范、 评估结果的处理和利用不够合理等；四是针对我国研究生教育质量评估当中所存 在问题，在借鉴国外发达国家研究生教育质量评估的先进经验的基础上，提出革 新我国研究生教育质量评估体系的建议，即扩大评估主体，积极构建政府、社会 和高校多元参与的评估体系，并从政府、社会、高校三个维度阐述多元参与评估 体系构建的具体路径，同时提出分层分类评估的思路，多维度构建我国研究生教 育质量评估标准及其体系，完善评估程序与结果处理，充分发挥评估的激励约束 作用。 【关键词】研究生教育质量评估问题对策 【中图分类号】g 6 4 a b s t r a c t h i g h e re d u c a t i o ni nc h i n ah a sd e v e l o p e dr a p i d l ya f t e rt h et r a n s i t i o n a lp h a s e f r o me l i t et om a s sh i g h e re d u c a t i o ns i n c et h ey e a ro f19 9 9 ，w h i c hi st h en e w c i r c u m s t a n c es t u d i e di nt h i st h e s i s a sas i g n i f i c a n tf a c t o ro fh i g h e re d u c a t i o ns y s t e m ， p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nh a su n d e r g o n ec o n s i d e r a b l ed e v e l o p m e n ti n t h i s p e r i o d a c c o r d i n g l y d u et ot h es h a r pe x p a n s i o no fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，d i v e r s i f i c a t i o no f t a l e n t - c u l t i v a t i n gt y p e sa n dm o d e l s ，n e wc h a r a c t e r i s t i c sh a v eb e e np r e s e n t e di n p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，f o ri n s t a n c e ，t h et r a n s f o r m a t i o nf r o ms c a l ee x p a n s i o nt o c o n n o t a t i o nd e v e l o p m e n t ，f r o mq u a n t i t y - d r i v e nt oq u a l i t y - d r i v e nd e v e l o p m e n t ，a n d f r o mk n o w l e d g e - b a s e dt o a b i l i t y - b a s e d s t u d e n t sc u l t i v a t i o n t h u s ，t h eq u a l i t y c o n c e p t so fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nh a v eb e e nc h a n g e dc o n s e q u e n t l y t h e r e f o r e ，i ti s h i g h l yn e e d e dt ot r e a s u r et h ep o s i t i v ef u n c t i o no f e v a l u a t i o ni np o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n q u a l i t ya s s u r a n c es y s t e m b a s e do na n a l y z i n gt h eh i s t o r ya n dd i s t i n g u i s h i n gf e a t u r eo f p o s t g r a d u a t e e d u c a t i o n q u a l i t y a s s u r a n c e s y s t e m i n c h i n a ，c o n s i d e r i n g t h e d i v e r s i f i c a t i o nt r e n do fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nv i e w s ，t h et h e s i sp o i n t so u tn o to n l y t h ep r e s e n tp r o b l e m so fo u rp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e m ，b u ti t s r e f o r md i r e c t i o ni nt h ef u t u r ea sw e l l i nt h ev e r yb e g i n n i n g ，t h et h e s i se x p l o r e dt h ec h a n g eo fv i e w sa n dc o n c e p t s a b o u tp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ya tp r e s e n t a d d i t i o n a l l y , f a c t o r si n f l u e n c i n g p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t yh a v eb e e na n a l y z e db yq u e s t i o n n a i r e s t h ec o r eo f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t y e v a l u a t i o ni st od e c i d et h e f a c t o r st h a ta f f e c t p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t y t h et h e s i sm a i n l ye x a m i n e d t h ei n f l u e n c eo fg r a d u a t e m a t r i c u l a t e q u a l i t y , c u l t i v a t i n gp r o c e s s c o n t r o l ，t h e c o n s t r u c t i o no fa c a d e m i c s u p e r v i s o rt e a m ，a n dt h e f u n di n p u tt op o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t yi nc h i n a f u r t h e r m o r e ，t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s e sa n d c h a r a c t e r i s t i c so fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n q u a l i t ye v a l u a t i o ni no u rc o u n t r yh a v eb e e ne x p l a i n e d s e v e r a ld i s a d v a n t a g e si nt h e p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e mh a v eb e e ne x p o s e d ，f o re x a m p l e ， p r i n c i p a lp a r t si np o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o n t h a ta r es i m p l i f i e da t p r e s e n th a v et ob ee n h a n c e d ；i m p l e m e n t a t i o no ft h ee v a l u a t i o nn e e d s t ob ei m p r o v e d ； t h ee v a l u a t i o ni n d e xr e q u i r e st ob em o r ed i r e c t ；s t a n d a r do p e r a t i o no fe v a l u a t i o n l i i n f o r m a t i o ng a t h e r i n gi su r g e n t l yn e e d e d ；a ne f f i c i e n ta p p l y i n gm e c h a n i s mo ft h e e v a l u a t i o nr e s u l t sn e e d st ob es e tu p a i m i n ga ts o l v et h ep r o b l e mi no u rp o s t g r a d u a t e e d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e m ，c o m p a r e d 丽mt h es u c c e s s f u la n da d v a n c e d p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e m si no t h e rc o u n t r i e s ，t h ea u t h o rd r e w as e r i e so fc o n c l u s i o n sa n dg a v es o m eb a s i cs u g g e s t i o n sf o rc o n s t r u c t i n gam o r e e f f i c i e n tp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e mi nc h i n a i ti sn e c e s s a r yt o e x p a n dt h er a n g eo fe v a l u a t i o ne x e c u t i v e s ，a n dt ob u i l das y s t e mc o n s t r u c t e db y t h e g o v e r n m e n t ，s o c i e t ys t a k e h o l d e r sa n du n i v e r s i t i e s s p e c i f i cm e t h o d so fh o w t op l a ya n a c t i v er o l ei nt h ee v a l u a t i o ns y s t e ma r ed i s c u s s e dr e s p e c t i v e l yf r o mt h ea b o v et h r e e a n g l e s t h ei d e ao fh i e r a r c h i c a le v a l u a t i o nm o d e li sp u tf o r w a r di nt h et h e s i s i ti s b e n e f i c i a lt oc o n s t r u c tam u l t i v a r i a t ep o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t yi n d e xs y s t e m ，t o i m p r o v et h ee v a l u a t i o np r o c e s sa n dr e s u l t su s a g e ，a n dt oo p t i m i z et h ef u n c t i o no f i n c e n t i v ea n ds u p e r v i s i o ne f f e c to ft h ee v a l u a t i o n 【k e yw o r d s 】：p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ；q u a l i t ye v a l u a t i o n ；m e a s u r e st o s o l v e 【c l c n o 】：g 6 4 p r o b l e m s 第一章绪论 第一节研究背景 本世纪的第一个十年，世界各国在高科技领域抢占制高点的白热化争夺状态 已经充分告诉世人，2 1 世纪是知识经济时代，世界的竞争主要依靠科技进步，依 靠知识转化为生产力的速度和质量，只有科教才能兴国。良好的国民教育是一国 赢取科技领先争夺战的基础和根本。研究生教育作为国家最高层次的教育，是国 家教育的精华。在知识经济时代，它担负着培养高层次专门人才和发展现代科学 技术的重任，在经济发展和科技进步中具有至关重要的地位。因此，很多国家都 把研究生教育作为国家创新体系的重要组成部分加以大力发展。 我国于1 9 7 8 年恢复研究生招生，3 0 年来，在国家、社会及培养单位的共同努 力下，我国研究生教育规模发生了巨大的变化，令世人瞩目。教育部公布的全 国教育事业发展统计公报有关数据表明，我国研究生教育发展十分迅速，研究 生教育规模持续扩大。截至2 0 0 8 年，全国在校研究生数量达12 8 3 万人。近十年 来研究生教育形势如下： 表1 - 1 ：我国研究生教育事业发展状况 在校生数( 万人) ，年增长率( ) 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 在校 2 3 3 63 0 1 23 9 3 35 0 1 06 5 1 28 1 9 99 7 8 61 1 0 4 71 1 9 5 01 2 8 3 0 生数 年增 1 7 42 8 93 0 62 7 43 0 02 5 91 9 41 2 98 27 4 长率 与招生规模扩大相伴随的是研究生培养类型不断增加，由原来单一的学术型 博士、硕士学位，增加到目前的十六个专业。1 与此同时，研究生教育的生源也 日益多样化，非全日制学生逐渐增多。我国己成为名副其实的研究生教育大国。 但不可否认的是，我们与研究生强国相比，还有很大的差距。 目前，伴随着党的十七大“优先发展教育，建设人力资源强国”战略的提 出和实施，我国研究生教育面临着新的历史性发展机遇。研究生教育开始逐渐转 变思想、转变观念，由注重外延扩张转向追求内涵发展，由扩大规模转向提高质 量。人们对于研究生教育质量观内涵的认识也由表象深入到内核，且日益多元。 评估作为研究生教育质量保障机制当中至关重要的一环，在此背景下，深受各界 关注。 研究生教育质量评估，其核心在于对体现和影响研究生教育质量的相关因素 进行评判。通过加强评估工作来约束研究生教育微观主体的行为，促使各微观主 体强化质量意识和效益观念，从而实现研究生教育质量的整体提高。 始于上世纪八十年代中期开展的研究生教育质量评估，对于推动我国研究生 教育发展、提高研究生教育质量等方面居功至伟。但随着时代的发展，人们对于 研究生教育质量评估有着更多的期待和更高的要求。因此，当前社会上对于革新 研究生教育质量评估的声音众多。明确当前我国研究生教育质量评估方面的问题 所在，积极构建更为科学、合理的研究生质量评估体系，对新时期我国研究生教 育的规范发展和质量改进，为我国培养适应时代需要具有较高创新精神和较强创 新能力的高层次人才，确保“科教兴国，人才强国”战略落到实处，为我国在 2 1 世纪国际竞争中占领制高点，从而实现中华民族伟大复兴具有十分重要的意 义。 第二节研究目的与意义 研究生教育质量评估是建立研究生教育质量保障体系的重要组成部分，也是 对研究生教育进行管理的重要手段。首先，评估作为质量监督的重要手段，强化 了研究生教育战线上师生和管理工作者的质量意识，促进培养单位加强学科建 设，规范管理，努力提高研究生教育质量。其次，通过评估，有助于教育主管部 门进一步了解各培养单位研究生教育质量现状，总结成绩和经验，发现培养过程 中存在的问题和困难，提出解决的方案和措施，有助于深入探索我国研究生教育 的基本规律和改革完善我国的学位制度，确保我国研究生教育的健康持续发展。 由于历史的原因，我国经济社会存在着较大的地域差别。当前我国各地的教 育资源分布不均，教育发展程度不一。各地在教学质量、办学条件、管理水平和 科研能力上存在很大差异，不同地区开展研究生教育所依托的资源不同。此外， 随着社会主义市场经济的不断发展，我国研究生教育进入一个新的发展机遇期， 特别是1 9 9 9 年后，我国高等教育从精英阶段向大众化阶段快速发展，我国研究 生教育规模不断扩大，同时我国研究生培养模式不断创新，研究生教育的微观主 体的利益日益多元，研究生教育领域出现了一系列新的变化。因此，我们有必要 借助于全面、系统、科学的质量评估体系，通过深入地评估，获得准确的评估信 息，从而有利于教育主管部门、高校做出科学、合理的决策，保证研究生教育制 度改革的实施。 我国研究生教育质量评估起步较晚，始于上世纪八十年代中期，经历了一个 由学习借鉴、摸索前行，到全面开展的发展历程。笔者通过对我国研究生教育质 量评估的历史和现状进行梳理分析，总结不同历史时期我国研究生教育质量评估 ， 的特点。通过介绍西方发达国家研究生教育质量评估模式，结合新形势下我国研 究生教育现状，找准当前我国研究生教育质量评估当中存在的问题，为改进我国 研究生教育质量评估提供相应的建议。 第三节研究方法及创新之处 一、研究方法 ( 一) 文献分析法。本文所采用的文献资料主要来源于三个方面：一是学术 期刊上发表的论文；二是国内外学位与研究生教育质量评估学术会议论文集；三 是相关的理论专著。鉴于目前大量的研究文献，本文首先对相关文献进行查阅、 整理、分析，找出当前我国研究生教育质量评估所存在的问题，进而找出研究的 切入点。 ( 二) 访谈和问卷调查法。通过专家访谈和问卷调查的方式获得相关问题的 信息，从而进一步修改和完善自己的假设，并提出相应建议。 ( 三) 比较法。国际上许多国家都形成了较为完善的研究生教育评估体系， 通过对西方主要发达国家的研究生教育质量评估模式的分析，明确我国研究生教 育质量评估体系当中存在的不足，以促进我国研究生教育评估体系的完善。 ( 四) 个案研究法。以具体的研究生教育评估体系为例，分析其中的可行性 和可借鉴性因素，不仅能帮助微观上把握特定的评估系统，同样有利于更确切地 理解评估体系制定的本质。 二、文章的创新之处 本文总结归纳了我国研究生教育质量评估发展的历程及阶段特点，探讨研究 生质量评估工作与研究生教育质量观变化及其保障工作的相关性。通过问卷调 查，在分析当前我国研究生教育质量影响因素的基础上，指出我国研究生教育质 量评估中存在的主要问题；结合国际上有代表性的研究生教育质量评估模式，探 讨我国研究生教育质量评估的发展趋势。提出加强评估主体建设，积极构建政府、 社会和高校多元参与的评估体系，并从政府、社会、高校三个维度阐述多元参与 评估体系构建的具体路径，主张分层分类开展研究生教育质量评估，多维度构建 我国研究生教育质量评估标准体系，完善评估程序与结果处理，充分发挥评估的 激励约束作用。 第四节文献综述 随着科教兴国战略的提出和逐步落实，我国的高等教育取得了长足的发展。 3 研究生教育作为高等教育当中至关重要的一环，把握住了这轮大发展的良好机 遇，其规模迅速扩大，类型结构亦更加丰富多样。然而，在其外延式扩张取得巨 大成就的同时，研究生教育质量问题日益引起人们的关注。作为研究生教育质量 保障机制当中的关键环节的质量评估更是受到众多高等教育研究者的高度 重视。当前国内外对研究生教育质量评估的相关研究主要集中在以下三个大的方 面： 一、关于研究生教育质量概念的界定和提炼。当前研究生教育质量的概念相 对模糊。王亚杰等在研究生质量：宏观层面及其发展战略的思考一文中将此 归结于三方面原因：一是研究者认为关于质量概念已有预设，不必阐述；二是研 究者认为质量概念不好界定而采用回避的方式；三是研究者认为研究生教育质量 的真正内涵与其它层次的教育无本质区别，故忽略不讲。房剑森在高等教育发 展论一书中对高等教育质量内涵做出规定，他认为“高等教育质量指高等教育 系统所提供的服务满足社会需要的程度”。许克毅等则在从扬弃到超越一研究 生教育质量观的重构与发展中进一步指出，研究生教育质量是一种价值判断和 评价，因而其概念界定应涵盖研究生教育的所有功能和活动即包括人才培养 质量、科研成果质量、社会服务质量等几个方面。刘凡丰在教育质量的概念及 评价方法一文中指出了几种直接对于研究生教育质量的界定：一是研究生教育 质量是与设定的培养标准的一致性；二是研究生教育质量是满足国家、社会及受 教育者明确或潜在的需求程度；三是研究生教育质量是与其目标的一致性；四是 传统的教育质量观认为研究生教育质量是所培养学生的质量。曹健等在研究生 教育质量观：转变与重构一文中归纳了新形势下研究生教育质量观发生的四大 转变，即从绝对质量观转向相对质量观，从产品质量观转向服务质量观，从内部 质量观转向外部质量观，从一元质量观转向多元质量观。吴苏芳等在我国研究 生教育质量观研究的现状及其启示一文中归纳出大众化背景下研究生教育质量 研究的三大框架，即从哲学基础上探讨研究生教育质量观的多元化，从质量的特 性探讨研究生教育质量观，从质量评价标准角度探讨研究生教育质量观。 二、对研究生教育质量的影响因素的不同认识。李三福等在论研究生教育 质量保障机制的构建一文中认为提高研究生质量可以从四个方面着手：转变观 念，构建研究生教育质量的导向机制；优化过程，构建研究生教育质量的运行机 制；加强管理，构建研究生教育质量的监控机制；改革评价，构建研究生教育质 量的反馈机制。叶善文的关于研究生培养质量的几个相关因素探讨一文从研 究生生源质量、导师队伍的建设、加强对学位论文阶段的指导，开展毕业跟踪等 因素对研究生培养质量进行了有益的探讨。王二宝等认为推行教育创新是保证和 提高研究生质量的根本；把好“进e l ”关，是保证和提高研究生质量的基本前提； 4 加强导师队伍建设是提高研究生质量的关键；建立严格的学位论文评审制度是提 高研究生质量的保证；加强国际合作与交流是提高研究生质量的一条有效途径。 三、对研究生教育质量评估自身研究。当前对于研究生教育质量评估的专著 较少，主要有王战军编著的学位与研究生教育评估技术与实践，该书是我国 比较系统、全面论述学位与研究生教育评估的第一本专著。此外，两年一届的全 国学位与研究生教育质量评估学术会议所结集的论文集，至此共有七届论文集。 其他相关研究散见于各类学术刊物。这些研究主要集中于以下七个方面： 一是关于研究生教育质量评估体系的研究。如卢虎胜在对完善我国研究生 教育质量保障体系的几点思考一文中提出要建立多样性的研究生教育质量监控 与评估机制，着重强调充分发挥培养单位自我评估的重要意义。王道红在研究 生教育质量保证体系比较分析根据政府、社会以及高校自身在质量保证体系中 发挥的作用，将研究生教育质量保证体系大致分为政府主导型，社会中介机构主 导型，政府、社会及高校三者协调运行型三种，并分别以法国、美国和英国为代 表做了典型介绍。 二是关于研究生教育质量评估指标体系的研究，如问青松等在从质量的视 角审视我国研究生教育评估指标体系中指出应该将就业状况、科研创新、国际 化和社会舆论、竞争机制等与研究生教育密切相关的因素定为新的评估指标。韦 洪涛在构建高等教育质量评估指标体系的几点思考中指出办学特色是高等学 校发展的生命线，也是教育质量的重要体现。提出应当将办学特色融于高等教育 质量评估指标体系之中。 三是关于研究生教育质量评估主体的研究，如居玲在研究生教育质量评价 主体的问题与重建研究一文中通过对我国目前研究生教育评价主体存在的问题 及其成因进行分析，就建立一个较为完善的由政府评价、社会评价和高校自我评 价三方共同组成的多元共治型的评价主体体系进行了探讨。 四是关于研究生教育质量评估方法的研究，如曲虹等在构建科学的研究生 评估体系一文中指出应该将定性评估与定量评估相结合，评估体系层次化，要 规范评估数据采集，要加强评估工作的制度化建设。蔡婷婷等认为无论从政府宏 观管理、高等学校自身质量监控、社会用人单位等不同的角度，按学科、专业进 行研究生教育质量评价都是更具科学、规范、可操作的质量评价手段。 五是关于研究生教育质量评估结果处理的研究，如裴庆祺等在关于建立研 究生教育质量评估体系的思考一文中强调完善结果处理机制，推动研究生教育 质量持续发展。吴爱武等在学位与研究生教育的质量标准及其异化一文中指 出评价中介作用的异化。认为需要的“工具性化造成了以需要为基础的评价活 动的偏差，加之我国各级评价活动对政府的依附性，评价丧失了最根本的中介作 用，呈现的是“管理主义”的倾向，其功能更多地偏重于鉴定、甄别的目的性作 用，而其重要的以评促改、以评促管、以评估促发展的教育功能常常被忽略。 六是关于研究生教育质量评估发展趋势的研究，如杨颉在我国研究生教育 评价的主要特征与发展方向一文中指出，我国研究生教育评价已经呈现由第三 方评价机构和社会评价机构以及各培养单位等组成的多样化发展趋势。形成了以 学科为评价单位、以水平诊断为评价目的、以绩效指标为评价内容、以量化测量 为评价手段、以常模参照为评价基准等主要特性，认为随着我国研究生教育事业 的进一步发展，发展性评价将成为今后我国研究生教育评价的主要发展方向。 七是关于国外研究生教育质量评估介绍分析，如周玉清等在美国的研究生 教育评估及带给我们的启示指出，我国的研究生教育评估往往不能充分反映高 校的办学效益，而且评估结果的公布范围十分有限“局外人”难以了解评估的 情况，还应通过制定政策，将招生名额分配、教育拨款和学位授权与评估结果结 合起来，在制度上保证评估具有的激励作用。陈棣沭在对( 美国新闻与世界报 道) 大学分类排行的研究与思考，阐述了依据评估对象的可比性设计相应的评 估指标体系，依据非可比性对象设计相应的差异性评估指标体系的科学性、可行 性和客现性。 从以往的文献资料来看，对于新形势下如何通过评估工作来保障和提升我国 研究生教育质量的研究较少。因此，在研究生教育的类型日益多样化，社会对于 研究生教育的需求亦各有侧重的情况下，对于如何构建更为完善的研究生教育质 量评估体系，更好的优化评估程序和方法的研究显得尤为重要，因此笔者拟在这 个问题上展开研究。 第五节相关概念界定 一、研究生教育 关于研究生教育的概念，不同的学者从不同的角度做出界定。薛天祥主编的 研究生教育学指出，研究生教育是在大学研究生教育是大学本科后以研究为 主要特征的高层次的专业教育。2 比较常用的是采用国际教育标准分类中的 表述：“研究生教育是属于第三级第二阶段的教育，授予大学研究生学位或同等 学历证明。研究生学习计划要反映学科领域的专业化，并且其学科专业化比任何 其他层次的学科专业化更普遍、更受重视”。3 目前，在我国谈论研究生教育时很多人习惯于用学位与研究生教育这一名词 进行表达。研究生教育与学位制度相联系，学位有多级之分，但只有硕士和博士 属于研究生教育。我国研究生教育分为攻读硕士学位和攻读博士学位两个层次。 6 用，呈现的是“管理主义”的倾向，其功能更多地偏重于鉴定、甄别的目的性作 用，而其重要的以评促改、以评促管、以评估促发展的教育功能常常被忽略。 六是关于研究生教育质量评估发展趋势的研究，如杨颉在我国研究生教育 评价的主要特征与发展方向一文中指出，我国研究生教育评价已经呈现由第三 方评价机构和社会评价机构以及各培养单位等组成的多样化发展趋势。形成了以 学科为评价单位、以水平诊断为评价目的、以绩效指标为评价内容、以量化测量 为评价手段、以常模参照为评价基准等主要特性，认为随着我国研究生教育事业 的进一步发展，发展性评价将成为今后我国研究生教育评价的主要发展方向。 七是关于国外研究生教育质量评估介绍分析，如周玉清等在美国的研究生 教育评估及带给我们的启示指出，我国的研究生教育评估往往不能充分反映高 校的办学效益，而且评估结果的公布范围十分有限“局外人”难以了解评估的 情况，还应通过制定政策，将招生名额分配、教育拨款和学位授权与评估结果结 合起来，在制度上保证评估具有的激励作用。陈棣沭在对( 美国新闻与世界报 道) 大学分类排行的研究与思考，阐述了依据评估对象的可比性设计相应的评 估指标体系，依据非可比性对象设计相应的差异性评估指标体系的科学性、可行 性和客现性。 从以往的文献资料来看，对于新形势下如何通过评估工作来保障和提升我国 研究生教育质量的研究较少。因此，在研究生教育的类型日益多样化，社会对于 研究生教育的需求亦各有侧重的情况下，对于如何构建更为完善的研究生教育质 量评估体系，更好的优化评估程序和方法的研究显得尤为重要，因此笔者拟在这 个问题上展开研究。 第五节相关概念界定 一、研究生教育 关于研究生教育的概念，不同的学者从不同的角度做出界定。薛天祥主编的 研究生教育学指出，研究生教育是在大学研究生教育是大学本科后以研究为 主要特征的高层次的专业教育。2 比较常用的是采用国际教育标准分类中的 表述：“研究生教育是属于第三级第二阶段的教育，授予大学研究生学位或同等 学历证明。研究生学习计划要反映学科领域的专业化，并且其学科专业化比任何 其他层次的学科专业化更普遍、更受重视”。3 目前，在我国谈论研究生教育时很多人习惯于用学位与研究生教育这一名词 进行表达。研究生教育与学位制度相联系，学位有多级之分，但只有硕士和博士 属于研究生教育。我国研究生教育分为攻读硕士学位和攻读博士学位两个层次。 6 笔者所指的研究生教育为大学本科后以研究为主要特征的、高层次的专业教育或 专门教育。 二、教育质量 研究生教育质量问题已引起社会各界人士关注，但当前国内对于研究生教育 质量的内涵并未达成共识。我们首先必须对这一概念本身加以清晰的界定和阐 述，避免在不同语境中讨论问题而产生歧义。 英国学者格林在其什么是高等教育的质量一书中概括总结了几种教育质 量概念，一是“与预定的规格和标准相一致”，这种观点源于企业生产中的质量 控制，但这一定义具有静止的特征，只关注结果的评估而忽视了过程的控制；其 二是实现本校目标的效果，高水平的高等院校或大学就是明确宣布并切实达到了 其目标的院校；其三是“适合于目的”；其四是满足消费者规定的和潜在的需要 的程度。此外，房剑森在高等教育发展论一书中对高等教育质量内涵做出规 定，他认为“高等教育质量指高等教育系统所提供的服务满足社会需要的程度”， 同时他还指出“高等教育的质量是一个多维的概念，应该涵盖高等教育的所有 功能和活动”。4 直接对于研究生教育质量的界定，主要的看法有以下几种：( 1 ) 研究生教育 质量是与设定的培养标准的一致性。( 2 ) 研究生教育质量是满足国家、社会及受 教育者明确或潜在的需求程度。( 3 ) 研究生教育质量是与其目标的一致性。( 4 ) 传统的教育质量观认为研究生教育质量是所培养学生的质量。5 通过对以上概念 分析归纳，我们可以清楚的认识到研究生教育的质量应包括三个方面：一是培养 的高层次人才满足社会需求和人的发展需求程度，即人才培养质量方面，二是研 究生培养单位创造的知识满足现在和未来的学校需要、社会需要和人的需要的程 度，即科研成果的质量方面；三是研究生教育所提供的服务满足社会需求和人的 个性发展需要的程度，即服务社会的质量方面。研究生教育这三方面质量构成了 研究生教育的质量内涵。从其内涵可以看出，适应性是研究生教育的内在特征， 即满足社会和个人的发展需要。因此可以如此概括研究生教育质量，即研究生培 养单位在遵循教育自身规律和科学发展的逻辑基础上，依据既定的社会条件，所 培养的学生、创造的知识以及所提供的服务满足社会和学生个人需求能力的特性 总和。 三、评估 评估是根据一定的标准，以定量或定性的形式，对事物做出判断。6 在实际 生活中，评估、评价、评定、评审等，经常被当作同义词。因此，我们可以简单 的说，评估就是按照一定的评价目标对某个对象进行价值判断。所谓研究生教育 7 评估是以研究生教育为对象，根据一定的教育目标，依据评估标准，利用可行的 评价技术和手段，系统地搜集评估信息，并加以分析处理，对评估客体做出价值 判断的过程。 8 第二章我国研究生教育质量评估的历程及特点 “文革”过后，我国逐步恢复研究生招生，随着研究生教育的讯速发展，建 立各级学位授予质量的检查和评估制度，保障和提高研究生教育质量，逐渐成为 一项重要的工作。1 9 8 5 年2 月国务院学位委员会第六次会议决定，从1 9 8 5 年起 逐步建立起各级学位授予质量的检查和评估制度，随后开展了一系列的研究生教 育评估活动，逐渐形成了一个较为规范、涉及范围广泛、评估类型多样、学术性 和政策性都相当强、相对成熟且有效的评估体系。该体系促进了学位授权点的建 设，提高了研究生教育水平和学位授予单位的管理水平，对保证学位授予质量起 到了重要作用。 这一过程，具体来说，主要经历了以下两个阶段，第一阶段是探索阶段，第 二阶段是发展阶段。 第一节我国研究生教育质量评估的探索期( 1 9 8 5 年1 9 9 3 年) 从1 9 8 5 年开始，在国务院学位委员会统一部署下，中国开展了一系列学位 与研究生教育评估的理论探讨和实践探索工作。首先是学习和借鉴国外评估理 论。现代高等教育评估的理论、技术和方法产生于西方发达国家。我国高等教育 评估起步较晚，为了缩短与世界先进水平的差距，我国学位与研究生教育评估在 起步时就注重学习、借鉴国外评估理论。国家教育委员会于1 9 8 6 年专门派出了 高等工程教育评估考察团访问了美国和加拿大，对两国高等工程教育评估的制 度、组织、标准、方案和政策，特别是实际进行评估的做法和经验，评估的效果， 各方面人士对评估的反应进行了专题考察。这次考察的主要成果是根据收集到两 国比较系统的最新高等教育评估资料，编辑出版了美国、加拿大高等教育评估。 此外，国内一些专家、学者对高等教育评估理论也进行了研究并取得了一定的成 果，出版了一些有关高等教育评估理论方面的论著。如陈玉琨编著的教育评估 的理论和技术；陈谟开主编的高等教育评价概论和王致和主编的高等教 育评估简介等为代表的有关高等教育评估的论著，对学位与研究生教育评估起 到了理论指导作用。7 其次，在学习、借鉴国内外评估理论的同时，国务院学位委员会、有关部委 和部分省市组织了多项评估活动。如1 9 8 5 年对政治经济学、物理、化学、有机 化学、通信与电子系统、化学工程等二级学科进行的评估；1 9 8 6 年对财政学、 货币银行学、国际金融等二级学科进行的评估；1 9 8 7 年开展的对一级学科一 金属材料学科的评估等。 这一阶段的评估对象主要是学科、专业评估。在类型上，既包括对学科、专 业的学位授权点的审核，又包括对学科、专业的研究生教育质量进行水平评估， 还包括对某些学科、专业的学位授予质量的水平评估，初步建立起一套较完整的 学位授权审核制度。这一时期的学位授权单位及学科点的审核都是在政府直接领 导和控制之下，由国家统一部署，评估结果有相当的权威性，只有被批准的学位 授权单位和学科、专业才可以行使研究生招生权和学位授予权，否则不能招收研 究生和授予学位，这对保证学位授予质量、促进学科建设、推动教学质量和科研 水平的提高，都有极为重要的作用。 此外，在这一阶段还进行了某些学科、专业点及其研究生教育质量的评估， 并把水平评估的结果应用于政府对研究生教育质量的控制和管理过程，对于办学 水平达不到标准的学位授予单位及专业、学科点要限期整顿或者取消学位授予资 格，对于优秀者则给予奖励和激励。这些措施都对研究生教育质量控制起了有效 的作用。 在这些评估活动中，研究探讨了研究生教育评估的目的、作用、方法、政策， 以及如何建立具有中国特色的研究生教育评估制度。 这一阶段被称为计划经济时代下的“政府控制模式。其主要特点如下： 一是评估机构官方色彩浓厚。这一阶段的评估活动大多是由国务院学位委员 会办公室组织，或者由国务院学位委员会办公室与国家教委共同组织，或由国务 院学位委员会办公室以及国家教委共同委托省、市以及有关部委组织开展。政府 机构与组织在其中起着主导作用，它们不仅是评估活动的直接提出者，而且是评 估活动的组织、协调和实施者。政府计划控制的色彩十分浓厚。 二是评估指标体系较为单一。这一阶段研究生教育评估的评估指标体系单 一，政府评估与培养部门自检评估几乎采用同一套指标体系，均由政府制定。虽 然按照不同评估类型制定了学位审核评估指标体系、学位授予质量检查评估指标 体系，但同一评估类型中，对不同层次、类别和地区的研究生培养单位来说都是 统一的一套指标，没有考虑到不同类别、层次和地区特点。 三是评估结果权威性较强。这一阶段的评估结果具有较强的权威性。一般由 政府机构对评估结果进行公布，并且采取相应的措施。例如通过了学位授权审核 或学位授予质量鉴定合格的单位和学科、专业点有权授予学位，而没有通过的单 位或学科专业，将会被给予取消学位授予权或限期整改、重新评估的处理。 第二节研究生教育质量评估的发展期( 1 9 9 4 年至今) 在进行了近十年的探索后，从1 9 9 4 年开始，我国研究生教育评估进入了发 1 0 展期。1 9 9 4 年7 月2 9 日，我国第一家专门从事学位与研究生教育评估的事业性 机构“高等学校与科研院所学位与研究生教育评估所”( 简称评估所) 在北京成 立。评估所是受国务院学位委员会和原国家教委的委托，承担开展学位与研究生 教育评估及有关咨询服务的事业性非营利机构。1 9 9 5 年9 月，学位与研究生教 育评估的学术团体“中国学位与研究生教育学会评估工作委员会”也正式成立。 评估所成立之后，即受国务院学位委员会的委托，相继开展了多项学位与研 究生教育的评估工作。如1 9 9 5 年开展的全国普通高等学校研究生院评估，以及 同年开展的对数学、化学、力学、电工和计算机科学与技术等五个一级学科博士 点合格评估及一级学科整体条件的选优评估；1 9 9 7 年开展的对前四批博士、硕 士学位授权点基本条件合格评估；1 9 9 9 年开始对全国百篇优秀博士学位论文评 选及博士论文抽查评估。同时，评估所对社会开展咨询服务，开展国际交流与合 作，并接受社会各界委托的评估工作。 1 9 9 8 年1 1 月2 0 日，国务院学位委员会与教育部决定建立“学位与研究生 教育发展中心”，同年1 2 月8 日，评估所归并到中心。评估所的成立推动了我国 教育评估的理论研究和实践，开创了具有中国特色的教育评估实践的新局面。8 此外，一些民间机构、团体和个人也开始对高等教育进行评估和大学排行， 其中也包括研究生教育，如广东管理科学研究院武书连等人推出的中国大学评 估、武汉大学邱均平等人推出的中国研究生教育评估报告、网大年度“中国 大学排行榜”、上海交通大学高教研究所发布的“世界大学学术排行”等。 随着市场经济的逐步建立和完善，政府逐步转变职能，国家对社会的管理和 控制的手段由以直接、微观管理为主转向以宏观调控为主，以间接管理为辅。政 府职能转变对研究生教育质量评估产生了显著的影响。这一阶段的研究生教育质 量评估行政色彩相对淡化。这一时期研究生教育评估呈现了四大明显特征： 一是成立了众多与研究生教育质量评估工作相关的专门机构； 二是开展了一系列在国内外有较大影响的评估活动； 三研究生教育质量评估中社会评估的成