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哈尔滨理工大学管理学硕i ：学位论文 高新技术产业政策评估方法的系统研究 摘要 高新技术产业政策评估是高新技术产业政策过程中的一个重要组成部 分，不仅是提高高新技术产业政策运行效率的重要保证，也是决定高新技术 产业政策继续、修正、调整、中止的重要依据。评估方法的改进，是高新技 术产业政策评估迈向科学化的关键。本文从系统论的角度，对高新技术产业 政策评估方法从理论和实证两个方面进行了较为深入的综合研究。 首先，本文对国内外关于高新技术产业政策评估理论和方法的相关研究 成果进行了归纳，对政策评估的相关基本理论进行了理论综述。其次，结合 政策评估的基本理论，从政策过程角度，对高新技术产业政策评估要素进行 了系统分析，明确了高新技术产业政策事前、事中、事后的评估主体、评估 目的与内容、评估标准。以此为基础，采用科学的指标选择方法，构建了高 新技术产业政策事前、事中、事后综合评估指标体系。通过系统分析评估体 系属性对评估方法选择的影响，对现行的几种政策评估方法进行了比较和选 择，确定利用层次分析法和灰色评价法对高新技术产业政策事前进行评估， 应用层次分析法和模糊评价法对高新技术产业政策事中、事后进行评估。本 文选取了黑龙江省的一项现行的高新技术产业政策进行了实证研究，并分析 了实证研究的结果。实证研究验证了评估方法的科学性和可操作性。最后， 在理论分析和实证研究的基础上，本文提出了提高高新技术产业政策评估质 量的对策和建议。 本文改进的高新技术产业政策评估方法，对于高新技术产业政策评估体 系的完善具有十分重要的理论和现实意义。 关键词高新技术产业；政策评估；评估方法 哈尔滨理工火学管理学颂i ：学位论义 s y s t e m a t i c r e s e a r c ho ne v a l u a t i o n m e t h o do f h i g h t e c hi n d u s t r yp o l i c y a b s t r a c t e v a l u a t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c yi sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h e p o l i c y o fh i g h t e c hi n d u s t r i a l p o l i c yp r o c e s s i ti s n o to n l ya ni m p o r t a n t g u a r a n t e ei m p r o v i n gt h eo p e r a t i n ge f f i c i e n c yo fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c yb u t a l s oa ni m p o r t a n tf o u n d a t i o no fc o n t i n u i n g ，a m e n d i n g ，a d ju s t i n ga n ds u s p e n d i n g t h ep o l i c yo fh i g h t e c hi n d u s t r i e s t h ee v a l u a t i o nm e t h o d sa d o p t e db ya s s e s s o r s i nt h ee v a l u a t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c ya r es p e c i f i c i ti sp i v o t a lf o rt h e e v a l u a t i o no fh i g h - t e c hi n d u s t r i a lp o l i c yt o w a r d ss c i e n t i f i ct oi m p r o v ee v a l u a t i o n m e t h o d s t h i st h e s i sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs y s t e m a t i ct h e o r y ，t h o r o u g h l y r e s e a r c h e so nt h ee v a l u a t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c ys y s t e m i c a l l yi nb o t h t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lw a y f i r s t l y , t h i st h e s i ss u m m a r i z e st h ep o l i c ye v a l u a t i o nm e t h o d sa n dt h e o r i e s b e t w e e nf o r e i g na n dd o m e s t i cs t u d i e s s e c o n d l y , w i t ht h ep o l i c ye v a l u a t i o n t h e o r y , f r o mt h ev i e wo fp o l i c yp r o c e s s i n g ，a n a l y s e s t h ep o l i c ye v a l u a t i o n e l e m e n t so fh i g h - t e c hi n d u s t r ys y s t e m a t i c a l l y , c l a r i f i e st h ee v a l u a t i o no b j e c t ， e v a l u a t i o np u r p o s e ，e v a l u a t i o nc o n t e n t ，a n de v a l u a t i o nc r i t e r i o no fh i g h - t e c h i n d u s t r yi na s p e c t so fb e f o r e h a n da s s e s s m e n t ，u n d e r w a ye v a l u a t i o na n da f t e r w a r d m e a s u r e m e n t o nt h i sb a s i s ，t h i st h e s i sd e s i g n st h ec o m p r e h e n s i v ei n d e xs y s t e m o fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c ye v a l u a t i o ni nb e f o r e h a n da s s e s s m e n t ，u n d e r w a y e v a l u a t i o na n da f t e r w a r dm e a s u r e m e n tb ys c i e n t i f i c i n d e xc h o o s i n gm e t h o d t h r o u g hs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n g ，t h ei n f l u e n c eo fe v a l u a t i o ns y s t e ma t t r i b u t e s o nc h o o s i n ge v a l u a t i o nm e t h o d s ，t h i st h e s i sc o m p a r e sa n ds e l e c t st h ep o p u l a r w a y so fp o l i c ye v a l u a t i o nm e t h o d s ，t h e nt a k e st h ea n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s a n dg r e ye v a l u a t i o nm e t h o da st h ew a yo fb e f o r e h a n da s s e s s m e n t ，a n da p p l i e d a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s sa n df u z z ye v a l u a t i o n a st h ew a yo fu n d e r w a y e v a l u a t i o na n da f t e r w a r dm e a s u r e m e n te v a l u a t i o nm e t h o d s t h i st h e s i sm a k e sa d e m o n s t r a t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c yi nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c e ，a n dt h e n a n a l v s e st h ed e m o n s t r a t i o nr e s u l t s t h e d e m o n s t r a t i o nv a l i d a t e s t h a tt h e e v a l u a t i o nm o d e l i ss c i e n t i f i ca n do p e r a t i v e f i n a l l y ，t h i s t h e s l s p 。o v l d e s s t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n so ni m p r o v i n gt h ei n d u s t r yp o l i c y e v a l u a t l o nq u a l i t yo f h e i l o n g ji a n gp r o v i n c eo n t h eb a s i so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp r a c t l c a lr e s e a r c n t h ei m p r o v e dh i g h t e c hi n d u s t r yp o l i c ye v a l u a t i o nm e t h o d s i nt h l st h e s sa r e o fg r e a t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f o rp e r f e c t i n g t h eh l g h t e c n i n d u s t r yp o l i c ye v a l u a t i o ns y s t e m k e y w o r d sh i g h t e c hi n d u s t r y , p o l i c ye v a l u a t i 。n ，e v a l u a t i 。n m e t h 。d 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文高新技术产业政策评估方 法的系统研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期 间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不 包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：于聋夜 同期：2 略锋月j 7 日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 高新技术产业政策评估方法的系统研究系本人在哈尔滨理工大学攻 读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈 尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完 全了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 有关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理 工大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部 或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在 年解密后适用授权书。 不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名：于粒 导师虢砖丧花 日 日 7 厂7 月 月 参 平 年 年 啮 以 踏 汩 期 期 哈尔滨理工大学管理学硕l ：学位论义 1 1 研究的背景和意义 第1 章绪论 2 0 世纪后期，随着一系列重大科学发现和技术突破，以信息技术产业、 生物技术产业为重点的高新技术产业迅速成长。各国普遍认识到，高新技术 及其产业的发展将成为2 1 世纪国际竞争的核心和制高点。 美国经济学家瑟罗指出，今天的知识和技术是在各种竞争中获得优势的 惟一源泉。如果一个国家不能在高技术及其产业化的过程中获得优势，那么 就必然使其在国际主流社会中边缘化，从而处于被动的地位，并被飞速发展 的世界经济所抛弃。 8 0 年代以来，美国、日本、韩国、新加坡和台湾许多国家和地区都先后 把注意力投向了高新技术的发展，引发了一场范围空前广泛的新技术革命和 产业革命，科技对经济和安全的推动作用表现得更加明显。同时，为了促进 高新技术的发展，美国等发达国家还制定了一系列优惠政策和措施。例如， 美国政府重视应用研究和高新产品开发，帮助大学和工业界建立各种科研联 合体，努力推广先进技术，积极扶植和鼓励创新，并大力帮助传统产业的技 术改造。日本来用立法手段及优惠政策扶植高科技发展，进一步促进产业 界、科研机构和大学的合作，积极兴建高技术工业基地等。都是对高技术产 业发展予以足够重视的体现。 我国在2 0 世纪8 0 年代开始研究高新技术，现在高新技术产业已经成为中 国经济发展中的亮点。发展高新技术及其产业已经成为促进我国经济增长方 式改变的有效途径，同时也是增强综合国力、参与国际竞争的有效手段。为 鼓励高新技术产业的发展，政府采取了一系列的措施并制定了相应的优惠政 策：其中，有组织实施中国高技术研究发展计划“8 6 3 计划”；有组织实施 以推进高新技术产业化为目标的“火炬计划”；有鼓励高新技术产业发展的 产业政策：1 9 8 9 年3 月国务院颁布了关于当前产业政策要点的决定。有 鼓励科研机构、高等学校及其科研人员开发新技术，转化科技成果的政策： 1 9 9 9 年4 月1 9 日国务院转发了科技部等7 个部门制定的中华人民共和国科学 技术进步法和中华人民共和国促进科技成果转化法；还有国家高新技 术产业开发区的优惠政策、区域性鼓励高新技术产业发展的政策、以及国家 哈尔滨理工火学管理学顾l ：学位论文 为增强高科技企业的自我发展能力和加速企业技术成果的产业化和商品化在 税收上的优惠政策等。为适应高新技术产业政策发展，1 9 9 0 年国务院颁布了 9 0 年代国家产业政策纲要，明确提出建立国家产业政策的监督、检查及 评价制度后，我国政策研究机构也逐渐的将高新技术产业政策评估纳入工作 范围。 高新技术产业政策评估是对高新技术产业政策绩效及价值进行判断的政 治行为，也是高新技术产业政策过程链条中的重要一环，是迈向科学决策， 提高政策效益，实现政策体系优化的关键。然而，目前，尽管国家也出台了 有关公共政策评价的政策法规，使政策评估走向规范化，但是对于高新技术 产业政策评估而言，由于评估标准和方法尚不规范，致使产生的评估结果让 人难以信任。所以，加强对高新技术产业政策评估理论与方法的研究，有利 于丰富高新技术产业政策评估理论与方法体系，也有利于提高新技术产业政 策评估工作的科学性、准确性和可信性，提高高新技术产业政策资源使用的 正确性和有效性。因此，本文的研究具有一定的理论价值和现实指导意义。 1 2 高新技术产业政策评估理论与方法的研究现状 1 2 1 国外研究现状 政策科学最早产生于本世纪中叶的美国，6 0 年代中期以后，在西方世界 许多国家得到普遍接受并蓬勃发展。国外对于政策评估的理论研究涉入较 早，故研究的面也相对国内广，根据对主要英文期刊的检索，国外关于政策 评价领域的最新研究主要涉及以下内容。 政策评估标准分类和发展研究。康纳尔主张政策评估应当紧密联系政治 实际和价值，康纳尔、奥特曼等学者在1 9 8 4 ：绚丽的评估新天地一文中 认为，未来的政策评估标准是一种“民主取向”，而不是追求所谓的“科学 效率 。美国学者斯图亚特内格尔从政治学角度针对政策制定过程提出 了“3 p s ”标准：( p a r t i c i p a t i o n ) 公参与度、( p r e d i c t i v e ) 可预见性、 ( p r o c e d u r a lf a i r n e s s ) 程序公j 下性比1 。p a t t o nm ( 1 9 8 6 ) 在批评实证论的评估 模式时曾指出，政策评估应该满足效用性、可行性、适当性与精确性等四大 标准，而实证评估理论过于强调技术精良与方法论上的严谨，可能会产生评 估效用的危机1 。威廉n 邓恩( 2 0 0 2 ) 在他所著的公共政策分析导论一 书中，将评估标准分为六类，分别是：效果、效率、充足性、公平性、回应 哈尔滨理丁火学管理学坝f ：学位论义 性、和适宜性h 1 。美国的卡尔帕顿和大卫沙维奇( 2 0 0 2 ) 认为，大部分主要 的评估标准都可以归入技术可行性、经济和财政可能性、政治可行性以及行 政可操作性这四种综合类型隋3 。英国著名学者杰弗旱维克斯( 2 0 0 4 ) 的在其 名著判断的艺术中提出了政策是否成功的评价标准】。 政策评估方法的演进、具体评估方法的应用等研究。根据美国学者古 巴、林肯的概括和归纳，政策评估方法的演进可划分为如下四个阶段盯】：第 一阶段：政策评估方法的标志是“测量”。第二阶段：政策评估方法的标志 是“描述”。第一阶段：政策评估方法的标志是“判断”。第一阶段：政策 评估方法的标志是协商或“回应性建构主义评估”。p o s a v a ce ( 1 9 9 2 ) 等 认为，根据评估的目的，可将政策评估分为形成性( f o r m a t i v e ) 评估和总结性 ( s u m m a t i v e ) 评估。前者是为了优化政策计划和设计，从而提高政策的效 果、改进政策的执行；后者则是为了帮助我们决定一项政策是否该出台、该 继续或者帮助我们决定在几个方案中选择哪一个1 。美国纽约的s a l w aa 和r o n a l dw ( 2 0 0 0 ) 对模糊( f u z z y s e t ) 理论在评价中的应用进行了研究， 他们认为，对项目和政策评价的日益重视加剧了对实用模型的需求，正在逐 步形成中的模糊理论方法提供了为解决相关评价问题所必需的工具冷1 。多重 属性方法是从多重利害相关者延伸出来的，在政策评估中直被得到了广泛 应用，主要用以评估政策结果的价值。w a r de 和r o b e r tn ( 1 9 9 8 ) 对多 从属性方法进行了深入的研究，从理论上详细论述多重属性效用分析方法的 步骤叫。y o u n g p i lc ( 2 0 0 3 ) 认为，总的目标结构是一个具有层次结构的调 度目标，包含目标层，子目标层和准则层。该目标结构可以应用在制造业政 策满意度评价方法体系中。并且指出基于神经网络和技术为表现相似的理想 点法是一种解决多属性决策问题的常用技术和评估方法，。政策评估方法 的选择是近年来研究的一个热点问题，o l a y ay 和d y n e ri ( 2 0 0 5 ) 认为， 特定产业政策评估方法的选择应根据其内部组织特色而变化，应该注重模型 和政策本身，特别是关于对产业的可持续性和对环境造成的影响n 羽。模糊 评价方法和层次分析方法是近年来政策评估中的重点应用方法。a ns ( 2 0 0 6 ) 等将模糊评价方法和层次分析方法的优势相结合，构建了基于“专家知识” 的模糊层次分析法模型，用于认识和评价一个国家精细加工产业的发展水 平，该种模型的特点是可以为不完全信息评价标准提供比较可靠的评价结 果，模糊层次分析法模型的应用提供了可靠的综合评价数据n 3 1 。 政策评估方法体系中的学科分析方法一评估模式的研究。s c r i w e nm ( 1 9 8 5 ) 提出了目标导向评估模式的改进模式。在他看来，政策评估不应该局 哈尔滨理丁大学管理学f 砚l j 学位论义 限于政策目标，必须避免先入为主的偏见，从实际层面去观察政策究竟产生 哪些效益。r o s s iph 与f r e e m a nhe ( 1 9 9 3 ) 提出，政策评估应集中于 政策执行过程中的内部动态，了解政策间如何配合，来达成预期的政策目 标。这种模式可以分为过程评估与结果评估两种类型。前者是对执行中的政 策实施评估，焦点在于政策提供服务的手段，检查可能影响执行达成原定目 标的因素，并找出存在问题：后者一是评估政策执行完成后的结果，即先设 定评估指标，再运用政策评估标准来测量政策或方案执行的结果n5 1 。韦唐 博士( 1 9 9 7 ) 从政府干预的实质结果入手，按“组织者”的小同将评估模式分 为三大类：效果模式、经济模式和职业化模式。效果模式由一个相当大的、 各小相同的团体组成。除了传统的目标达成评估外，效果模式还包括附带效 果模式、无目标评估、综合评估、顾客导向评估和利益相关者评估模式n 引。 政策的实施效果评价研究。美国经济学家保罗- 克鲁格曼( 1 9 9 7 ) 认为， 可以参考亚当斯密、萨伊、马歇尔等人的自由经济论来评价高新技术产业 政策的实施效果。“自由经济”主张以市场竞争优胜劣汰的做法来配置资 源。亚当斯密认为“自由放任”是实现私人利益和社会利益的最好途径， 而国家对经济的干预势必窒息经济活动。在这一理论思想的指导下保罗克 鲁格曼认为：政府常以直接资助、法令、法规等创新手段，而不是以官方的 产业政策而直接参与推动技术创新，评价高新技术产业政策的实施效果可以 从直接资助、法令、法规等方面建立指标7 。英国经济学家戴维沃尔顿 ( 1 9 9 6 ) 认为可以通过研究“市场失灵”来评价高新技术产业政策的实施效 果。“市场失灵”论认为市场机制并不必然导致最优结果的出现，因此政府 必须积极干预经济，参与经济活动，缩小私人经济活动的范围。持这一观点 的主要有弗里德里希李斯特、凯恩斯、缪尔达尔、詹姆斯托宾、罗伯特- 索 罗等。受这一思想影响的学者如戴维沃尔顿在研究高新技术产业时提出： 政府要制定整个科技发展及重点发展领域的总方针、总计划和政策，除宏观 调控以外，还可以由政府开辟空间，建立科技园区或科学城等高新技术园 区，进而以高新技术园区为模型，进行小范围内的高新技术产业政策效果评 价，进而推广到整个领域n 引。 1 2 2 国内研究现状 国内开展政策科学研究始于8 0 年代初，所以较比美国等发达国家起步 晚，但是经过十多年的发展，越来越得到学术界的普遍认可和政府的重视、 哈尔滨理丁大学管理学硕l j 学位论文 支持，对于政策评估体系中的评估标准、评估方法、评估指标的研究也呈现 出发展的势头。 政策评估标准的分类研究。台湾学者林水波、张士贤( 1 9 8 7 ) 则将政策评 估标准概括为十个方面：工作量( 投入) 、绩效( 产出、效能和影响) 、效率、 生产力、充分性、公平性、妥当性、回应程度、执行过程、社会发展总体指 标n 训。而陈振明( 2 0 0 3 ) 在其公共政策分析一书中将政策评估标准归纳 为五个：生产力标准、效益标准、效率标准、公正标准和政策回应度标准 心训。张金马( 1 9 9 2 ) 认为政策评价标准可分为基本标准( 政治标准) 和具体标 准( 科学标准) 两大类，其中基本标准包括利益标准和生产力标准，具体标准 包括政策投入、政策效益、政策效率和政策回应程度心。还有学者认为政 策评价标准主要是政策效率、政策效益、政策影响、回应性、社会生产力的 发展、社会公正、社会可持续发展比引。 上述各种观点总体上是比较接近的，也是切实可行的，但显得过于琐 碎，而且即使综合起来也依然不够全面。胡平仁( 2 0 0 2 ) 认为，政策评价是政 策运行过程中重要的一环，而政策评价标准直接决定评估的方向和结果是否 正确、是否科学、是否符合实际。他认为合法性标准、投入产出标准、系统 功能标准、社会公平与发展标准是政策评价的主要标准。至于众所周知的生 产力发展标准，一则过于抽象和笼统，二则是社会发展标准的核心，因而无 需单列。而政策科学界不少学者所说的政策回应度标准，其实与社会公平标 准相近，但又只限于政策结果( 即只注重公共政策满足特定社会公众需求的 程度) ，而无视政策满足公众需求的深层次原因，这颇不利于深入认识、评 价和引导政策实践，还可能使政策实践走上过分追求眼前利益、盲目讨好公 众的歧途。社会公平与发展标准则不仅无此弊端，还有利于人们关注并处理 好公平与发展的矛盾乜3 。对于政策标准在产业政策的理论研究也取得了一 些进展，韩小威( 2 0 0 6 ) 认为判断产业政策是否有效，除目前通用的最大多数 人的最大福利原则、综合效应标准、生产力标准和国际竞争力标准等一般原 则和标准外，还要分类从政策制定和执行方面考虑制约产业政策有效性的因 素，并以此确定产业政策两大环节具体的准则比引。 政策评估方法的分析和综述研究。政策评估方法可分为定性分析方法和 定量分析方法两大类，各种分析方法都有一定的优缺点，适用场合各不相 同，故雨使用单一方法评估可能会产生非常严重的误导：过分倚重于量化评 估方法，忽视必要的定性分析也是不可取的n 引圳。经济政策评估的预测分 析方法可分为三大类：1 定性的预测方法。2 时间序列预测方法。3 因果关 哈尔滨理t 大学管理学顾i ：学位论文 系预测方法。因果关系预测方法主要有回归分析法、马尔可夫法等乜 。 政策评估模式的理论研究。谢媛( 2 0 0 3 ) 以我国计划生育政策评估为例， 来分析顾客导向模式在我国政策评估实践中的具体应用雎引。李瑛( 2 0 0 6 ) 认 为，政策评估的利益相关者评估模式是一种基于需求的评估，它从政策相关 利益人的关注点和需求点出发评价政策的有效性，是一种能充分表达各方意 见，权衡各方利益的评估模式。它可以评估如：政策制定的过程合理性和内 容的公正性，政策执行的有效性，服务提供的有效性，政策结果与影响等， 特别是可以应用在公共物品与服务提供领域”。 产业政策和高新技术产业政策评估中评估方法理论研究。刘希宋和夏志 勇( 2 0 0 5 ) 在我国支柱产业的产业政策实施效果评价一文中分析了模糊层 次综合评价方法的基本原理，并在此基础上确定了支柱产业的产业政策实施 效果的综合评价的层次结构模型，通过模糊合成运算，将复杂的多层次评价 问题转化为定量评价问题。m 3 。以全面建设小康社会的战略目标为基点，刘 希宋，夏志勇，赵寰( 2 0 0 5 ) 又从四个维度分别建立了产业政策体系中各项产 业政策实施效果的评价指标，利用a h p 法对各评价指标赋予了相应的权 重。在此基础上，确定了2 0 2 0 年全面小康社会时期各项指标所能达到的目 标值，以此作为评价的基准，对我国当前产业政策的实施效果予以了量化研 究怕。宋梅( 2 0 0 7 ) 等将数据包络分析法应用于煤炭产业政策相对有效性分 析，利用改进的数据包络分析法，通过构造虚拟决策单元，对当前煤炭产业 政策的有效性进行了评估。结果表明，当前我国的煤炭产业政策总体是有效 的拍引。马树才( 2 0 0 7 ) 认为经济政策评价应包含两方面内容：一是经济政策 决策评价，即对即将出台的某项宏观经济政策进行评价，即事前评价；二是 经济政策效应评价，即对已经出台的某项或者某几项宏观经济政策进行评 价，既事后评价。并认为政策决策评价的常用方法工具目标法也可以用于 经济政策效应评价，同时进行了详细分析o “。对于高新技术产业政策效力 的整体和部分的评价，我国学者也有研究，崔文杰( 2 0 0 4 ) 认为，高新技术产 业政策吸引风险投资发挥效力，可通过对风险投资的研究来得出高新技术产 业政策实施效果的重要评价眵制。于澎田( 2 0 0 7 ) 认为，高新技术产业政策效 力评估指标体系具有定性和定量相结合特征，并且高新技术产业政策评估指 标的信息不完全性、取得的难度和部分评估指标的不明确性，故高新技术产 业政策效力评估具有灰色和模糊双重特征。因此他认为，在对高新技术产业 政策评估效力评估时应选取层次分析法、灰色评价法、模糊评价法进行综合 和集成，对政策结果进行评估旧5 1 。 哈尔滨理丁火学管理学硕lj 学位论义 政策实施效果评估的研究。政策实施效果评估的研究上，可划分为多种 评估角度，如宁骚认为，对政策实施效果评估就是对政策的实施结果评估， 政策结果包括政策产出和政策影响，其中政策产出是政府从事某项活动的计 划结果，是目标群体和受益者获得的货物、服务和其化各种资源：政策影响 是指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。州。刘丽霞认 为，政策评估是对政策实施效果所进行的研究，包括政策结果评价、政策效 益评价和政策效力评价，其中政策结果评价是指判断政策结果是否实现或基 本实现了预定的政策目标，政策效益评价是指对政策结果和政策投入之间的 关系所作的评价，政策效力评价是指政策对社会及政策对象的综合影响力评 价。陈振明则认为政策效果包括直接效果、附带效果、意外效果、潜在 效果、象征性效果k 灌1 。 政策评估指标的理论研究。刘斌，王春福( 2 0 0 0 ) 在政策科学研究将 政策评估指标归结为总量指标、强度指标、结构指标、比例指标、平均指 标、差异指标、比较指标、相关指标、动态指标、指数指标1 0 个类型。州。 李德国和蔡晶晶( 2 0 0 6 ) 对西方政策评估范式演进和指标构建进行了研究，分 析了社会指标的特点、来源及优缺点，对比了政策指标和社会指标的差异 性，建议学习西方政策评估技术范式的演变历程及其科学、系统的政策指标， 建立起完整系统的评价指标体系，提高我国政策评估的客观性、科学性和真 实性h0 l 。科学、客观、有效地评估某项政策，必须针对该项政策设计指标 体系，以使其中的各项指标能够更加全面、准确地反映该项公共政策的实施 效果。宋健峰和袁汝华( 2 0 0 6 ) 认为，政策评估指标体系应该包括基本指标和 可变指标两种。基本指标是各项政策评估时均要用到的通用指标，该指标体 系还留有一部分指标是可根据具体政策的自由设定的，根据不同的政策目标 替换，添加不同的评估指标，形成针对性的指标体系。 综上所述，目前对政策评估方法及高新技术产业政策评估方法的研究仍 存在明显不足。评估方法仅为一般性方法，以价值判断和定性分析为主，没 有涉及其适当性和可操作性的论述，缺乏对各种方法的优劣分析及使用范围 分析；评估标准都是以定性分析为主，缺乏从整个政策体系角度进行系统的 分析和说明。对高新技术产业政策评估方法的研究尚未系统、深入，一般是 引用政策评估的常用方法，缺少对高新技术产业及其政策体系本身的系统分 析，致使评估方法的选择和评估体系因缺少理论分析过程，从而大大降低了 评估结论的可靠性。因此，本文对高新技术产业政策评估方法进行系统研究 具有重要的理论意义和现实指导意义。 哈尔滨理工大学管理学硕l ：学位论文 1 3 论文研究的主要思路和主要研究内容 本文在查阅了大量的国内外文献的基础上，总结了高新技术产业政策评 估理论与方法相关内容的研究现状，并对高新技术产业政策的特点及其政策 评估的要素进行了系统分析，为后续的论文研究找到分析方向和切入点。 本文从系统论的角度，对高新技术产业政策评估方法从理论和实证两个 方面进行了较为深入的综合研究。通过对政策评估的常用方法的比较，进一 步分析高新技术产业政策评估体系属性对评估方法选择的影响后，对高新技 术产业政策事前、事中和事后评估方法体系进行了设计和改进。最后通过实 证分析，验证了高新技术产业政策评估模型的科学性和可操作性。主要研究 内容如下： 1 高新技术产业政策评估要素的系统分析以产业政策基本理论、高新 技术产业政策基本理论和政策评估理论为基础，从政策过程角度，对高新技 术产业政策评估的四个基本要素进行了系统分析，明确了高新技术产业政策 各评估阶段的评估主体、评估客体、评估目的和内容、评估标准。从而为高 新技术产业政策评估方法体系设计提供了科学的理论基础。 2 高新技术产业政策评估指标体系设计高新技术产业政策评估所需要 的指标既要有反映一般政策评估特点的定性指标，又要有反映高新技术产业 政策效果的经济指标，所以对其政策评估一定要体现政策的定性评估与定量 评估相结合的特点。评估指标体系设计思路，以高新技术产业政策评估要素 的系统分析为基础，结合高新技术产业政策评估指标选择的原则，并采用科 学的指标筛选方法对评估指标做出筛选，最后构建了政策评估指标体系。 3 高新技术产业政策评估的方法体系设计基于系统评价技术的高新技 术产业政策评估方法体系设计是本文重点研究的内容。高新技术产业政策评 估的科学性、合理性在很大程度上依赖于评估模型的正确设计。高新技术产 业政策方法体系设计的主要思想，通过系统分析评估体系属性对评估方法选 择的影响，对现行的几种政策评估方法进行比较和选择，确定利用层次分析 法和灰色评价法对高新技术产业政策事前进行评估，应用层次分析法和模糊 评价法对高新技术产业政策事中、事后进行评估。 4 实证分析本文选取了黑龙江省的一项现行的高新技术产业政策进行 了实证研究，并分析了实证研究的结果。实证研究验证了评估方法的科学性 和可操作性。 哈尔滨理工人学管理学硕i 学位论文 第2 章相关理论概述 2 1 高新技术产业政策评估的理论基础 2 1 1 产业政策的基本理论 1 产业政策的界定产业政策( i n d u s t r i a lp o l i c y ) 一词最早出现于1 9 7 0 年 日本通产省代表在o e c d 大会上作的同本的产业政策的报告中。从总 体上看，世界各国在运用产业政策时有大体一致的涵义。但由于国情不同， 出发点不同，各国经济学界对产业政策的经济依据、作用机制和目标有着不 同的认识和理解。 各派学者对产业政策基本功能上的认识可以分为两个层次：一是修正市 场在资源配置方面的失效或可能出现的失效，达到经济发展自觉化。主要表 现为：( 1 ) 政策可以通过调节资源配置，有意识地促进某些对经济发展至关 重要的产业的发展；( 2 ) 政府可以引导社会资源流向市场难以发挥作用或作 用不明显的部门或产业；( 3 ) 扶持有关行业企业获得规模效益以加强国际竞 争；( 4 ) 根据世界经济一体化，有目的的构筑本国在世界经济格局中的发展 战略和目标。二是实现国民经济的超常规发展，实现赶超目标。所以将产业 政策可以概括为：产业政策是指一国政府根据本国经济发展规律的客观要求 和一定时期内产业发展的状况，综合运用经济手段、法律手段以及必要的行 政手段，对产业发展进行引导和适度干预，弥补市场缺陷，促进资源有效配 置、产业结构优化升级及提高产业国际竞争力所制定实施的与产业有关的一 系列政策的总和纠。 2 产业政策兴起理论产业政策的兴起，从政策学上分析，产业政策是 经济政策体系的一部分，是以一定的国家经济目标为背景而制定，并为实现 一定经济目标而提供的规范依据。从经济学上分析，产业政策是西方经济学 体系中市场调节和国家干预这“两只手”相互协调的结果，是以现代经济增 长、特别是结构效应理论为背景而产生并发展的一种经济政策。所以，产业 政策的兴起是经济政策发展的必然结果，是现代经济增长本质特征集中反映 的必然产物。 随着社会经济的发展，各国对产业政策研究的深入，学者们对产业政策 哈尔滨理工大学管理学顺i + 学位论义 的兴起和发展的原因的理论认识也得到了细化，归纳起来主要有三种解释： ( i ) “市场失效 论。研究人员认为，市场在对社会资源进行配置时， 只有满足下列条件，才能使资源配置达到帕累托最优状态，即任何一方经济 不可能在不减少其他方福利的条件下增加自己的福利，即信息的完全对称、 充分竞争、规模报酬不变或递增、经济活动不存在外部性。但是，满足上述 条件的市场只能是经济分析得假设，在现实中是很难实现的，所以，现实的 市场并不能使资源达到最优配置状态。人们把市场不能在资源配置上达到帕 累托最优状态的这种现象，称为市场失败或市场失灵。包括在交易过程中交 易双方在对商品质量、性能等信息的了解上所出现的信息不完全和信息不对 称的信息性失灵；在市场上，垄断厂家操纵价格，牟取暴利的垄断性失灵； 在经济活动中出现的社会成本大于私人成本的外在性失灵，最典型的现象是 环境污染，以及市场机制难以使公共物品的提供量低于与资源最优配置状态 相适应的供给量的公共性失灵等，这些都是市场固有的局限性或缺陷。由此 可见，市场失败的根源在于没有人对市场负责，没有人干预市场。说到底， 这就意味着需要某种组织通过某种形式去干预市场，即需要政府制定和执行 包括产业政策在内的各种经济政策干预市场，影响资源配置。 ( 2 ) “经济赶超”论。“经济赶超”论与“市场失灵”论不同，它是关 于政府尤其是发展中国家或政府，推行产业政策，实施赶超战略的直接理论 依据。按照陈淮先生的研究，“经济赶超”论是由日本学者提出的。这个学 说包括：优势产业、结构转换、规模经济、技术开发等理论。“优势产业” 论是在李嘉图的“比较优势”说和李斯特的“培育优势”说的基础上提出 的。李嘉图的“比较优势说”认为，即同样的产品在不同的国家进行生产的 费用存在着差别，因此各国都应优先发展本国在生产费用上拥有优势的产 业；在多项产业部门都具有优势时优先发展优势最大的产业，在多各生产部 门都处于劣势时优先发展劣势最小的产业，即优先发展相对优势产业。这个 理论可以简单地概括为“两利相全取其重，两害相衡取其轻”按照李嘉图的 观点，在按照比较优势进行国际分工的基础上，各国都能获得相应的利益， 实现全球资源的最优配置。从静态角度看，李嘉图的国际分工理论不无道 理，但是照此逻辑推理下去，国家发展将完全取决于其自然的禀赋，历史上 强盛的国家必将在今后的国际竞争中越来越强盛，而相对贫困的国家则注定 会永远落后，世界经济格局将无法改变。事实证明，这种结论显然是不正确 的。李斯特批判发展了李嘉图的这一学说，提出了“培育优势说”，认为工 业化起步较晚的国家，有可能经过国家产业政策的保护与培育，发展起新的 哈尔滨理工人学管理学硕1 j 学位论文 优势产业；后起国家只有促使这种优势产业参与国际分工，才能打破原有的 国际分工格局，以先进的生产结构占据于己有利的国际分工地位。日本的经 济学家在“比较优势说”和“培育优势说”基础上进一步提出，后起国家由 于可以直接吸收和引进先进国家的技术，技术成本要比最初开发的国家低得 多；在同样的资金、资源、技术成本的条件下，还具有劳动力成本低的优 势，只要在国家的保护与扶持下达到规模经济阶段，就能发展起新的优势产 业，与先进国家在其传统的资本或技术密集的分工领域竞争。这就是“后发 优势说”，也就是这里所说的“经济赶超”论。这一理论是总结后起国家， 主要是日本实现“赶超”先进国家的目标成功经验所得出的理论认识，并特 别强调后起国家在“经济赶超”中制定产业扶持政策的必要性和紧迫性。 ( 3 ) “国际竞争”论。该学说强调了产业政策是当今世界各国更好地参 与国际竞争的需要。这是二十世纪末各国普遍兴起的理论主张，基本共识是 支持产业政策存续并适度强化。“国际竞争”学说较好解释了当今发达国家 和发展中国家都在致力推行不同形式产业政策深层次的原因，也是目前各国 研究高新技术产业政策的主要理论依据所在。 2 1 2 高新技术产业政策的基本理论 1 高新技术产业的界定高新技术产业是指高新技术通过研究开发、产 业化或不断向传统产业渗透、生产出高新技术产品，成功地进入市场，从而 形成现实生产力的知识与技术密集、高效率与高效益的产业群h 3 1 。由于各 国的情况存在着较大的差异性，目前要用严格科学的定义来概括高新技术产 业还比较困难。具有代表性的是美国商务部和日本通产省所给出的高新技术 产业的定义，认为高新技术产业是符合以下条件之一的智力密集型部门：( 1 ) 研究开发经费超过其价值增值额1 0 以上的产业部门；( 2 ) 高科技人员超过 其职工总数的1 0 以上的产业部门。1 9 8 6 年o e c d 国家的以技术密集度基 本指标界定方法，确定了航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子 及通讯设备制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造业、电器机械及设 备制造业为高新技术产业。由于高新技术本身就是一个动态发展的概念，所 以，1 9 9 4 年o e c d 成员方又将高新技术产业重新调整为航空航天制造业、 计算机及办公设备制造业、电子及通讯设备制造业、医药制造业四大类型。 目前我国的高新技术产业由于处于发展初期，还无法采用研究与发展强度指 标来界定高新技术产业，因此主要借鉴1 9 8 6 年o e c d 的定义和分类，结合 哈尔滨理工大学管理学硕l ：学位论文 中国国情，中国科学技术指标1 9 9 6 ) ) 将航空航天制造业、计算机及办公设 备制造业、电子及通讯设备制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造 业、电器机械及设备制造业6 大行业和9 1 个小行业划为高新技术产业。 2 高新技术产业政策内涵4 删根据前面对产业政策概念的分析，我们 可以给高新技术产业政策下一个定义：高新技术产业政策是指一个国家或组 织在一定时期，为了发展经济、提高整体国力或组织的竞争力，以高新技术 产业为对象对高新技术产业的各项行为施加直接和间接影响的所有政策、法 令的总称。其主要政策目标是实现资源的优化配置，实现高新技术的开发与 研究及其成果的商品化、国际化和产业化，提高国家整体竞争力。其主要政 策内容包括高新技术产业结构政策、高新技术产业组织政策、高新技术发展 政策、高新技术产业布局政策、高新技术产业化政策。 ( 1 ) 高新技术产业结构政策。高新技术产业结构政策是指政府按照高新 技术产业机构的发展比例、相互关系和