（区域经济学专业论文）FDI对浙江自主创新能力的效应研究及对策.pdf

摘要 创新是一个国家( 或地区) 经济发展的重要决定因素，更是一个国家或地区保 持经济可持续发展的一个重要动力和源泉。因此，在源源不断地引入f d i 的背 景下，关于f d i 对本土企业创新的作用的衡量以及如何有效利用外资促进创新 能力成为大力引资后的核心问题。基于此，本文以经济发展水平较高的浙江为研 究对象，利用2 7 工业行业面板数据针对f d i 对浙江自主创新的效应进行研究。 首先，本文对国内外关于f d i 与自主创新的理论研究进行了必要的回顾和 评述。然后通过对浙江省利用f d i 的规模与结构、创新投入及创新产出的发展 与现状的描述性分析，发现浙江省在吸收f d i 以及创新能力方面都呈上升的趋 势，认为两者之间是否存在联系、且存在何种作用效应需要进一步探究。 其次，在实证部分本文利用浙江省2 7 个工业行业面板数据得出，在总体上 f d i 对浙江省的创新投入和创新产出都具有正面的影响；但基于可能受到不同行 业特征的干扰，又从代表竞争能力差距的技术水平差距入手将行业分组研究，得 出f d l 只对技术水平差距大的行业组产生显著正向作用；考虑到不同行业受f d i 的影响可能更多地与行业本身的性质比如技术密集度等相关，因此又将行业以技 术密集度大小进行分组研究，结果得到技术密集度相对大的行业受到外商直接投 资的正面影响更为显著。另外选取了有代表性的移动电话产业作为典型案例来进 一步说明f d i 与自主创新之间的动态关系。 最后通过以上的理论、实证结合案例的分析，针对不同的层面对浙江省利用 外资提高自主创新能力提出了适时可行的对策建议。 关键词：外商直接投资自主创新浙江省 e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ff d io ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fz h e j i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h ed e t e r m i n a n to fn a t i o n a l ( o rr e g i o n a l ) e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u ta l s oa l l i m p o r t a n ts o u r c eo fp o w e rt om a i n t a i ns u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o rac o u n t r y ( o r r e g i o n ) t h e r e f o m ，m e a s u r i n gt h ei n f l u e n c eo nl o c a lc o m p a n i e sb yf d ia n dh o wt om a k ee f f e c t i v e u s eo ff o r e i g nc a p i t a lt op r o m o t ei n n o v a t i o nb e c o m et h ec o r ep r o b l e mi nt h eb a c k g r o u n do f c o n t i n u o u s l yf d if l o w b a s e do nw h i c h ，t h i st e x tt a k ez h e ji a n gp r o v i n c ew i t hh i g h e rl e v e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o rs t u d y , a n df o c u so nt h ee f f e c to ff d io ni n n o v a t i o na b i l i t yo fz h e ji a n g p r o v i n c eb yu s i n gd a t ao f 2 7i n d u s t r i a ls e c t o r s f i r s t l y , t h et e x tm a k e st h en e c e s s a r yr e v i e wa n dc o m m e n to nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h e sa b o u t f d ia n di n n o v a t i o n t h e n ，t h r o u g ht h ed e s c r i p t i o na n a l y s i so ft h ed e v e l o p i n ga n ds t a t u sq u oa b o u t t h es i z ea n ds t r u c t u r eo ff d i ，i n p u ta n do u t p u to fi n n o v a t i o n ，f i n d i n ga nu p w a r dt r e n dt h a te x i s t si n a b s o r p t i o no ff d ia sw e l la st h ei n n o v a t i v ec a p a c i t yi nz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n dw h e t h e rt h e r e s c o n n e c t i o nb e t w e e nt h et w oa n dh o wi tw o r k sn e e df u r t h e re x p l o r e s e c o n d l y , i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t h et e x tl e a d st ot h ep o s i t i v ee f f e c to ff d ib o t ho n i n n o v a t i o ni n p u ta n do u t p u to fz h e j i a n gi ng e n e r a lb yu s i n gp a n e ld a t ao f 2 7i n d u s t r i a ls e c t o r si n z h e j i a n g ；c o n s i d e r i n gt h ed i s t u r bo fd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so fs e c t o r s ，t h et e x td i v i d e ss e c t o r s i n t ot w og r o u p sb yt e c h n o l o g yg a pr e p r e s e n t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s sg a p ，a n df i n d i n go n l yo n b i g g e r - g a pg r o u pt h a tf d ih a v es i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c t ；c o n s i d e r i n gt h a tt h ei m p a c to ff d i m a yb em o r er e l a t i v ew i t ht h en a t u r eo ft h ei n d u s t r yi t s e l f ，l i k et e c h n o l o g yi n t e n s i t y , t h et e x t d i v i d e ss e c t o r si n t ot w og r o u p sb y t e c h n o l o g yi n t e n s i t y , a n d g e tt h e r e s u l tt h a tr e l a t i v e l y t e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r i e sg e tm o r es i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c tf r o mf d i i na d d i t i o n ，t h et e x t s e l e c t st h er e p r e s e n t a t i v ei n d u s t r yo fm o b i l ep h o n ea sat y p i c a lc a s ef o rf u r t h e rp r o v eo ft h e d y n a m i cr e l a t i o nb e t w e e ni n n o v a t i o na n df d i f i n a l l y , a c c o r d i n gt h ea b o v et h e o r y , e m p i r i c a la n dc a s ea n a l y s i s ，t h et e x tp u tf o r w a r dt i m e l y a n df e a s i b l es u g g e s t i o n st op r o m o t ec a p a b i l i t yo fi n n o v a t i o nb yu s i n gf d ii nz h e j i a n gp r o v i n c e k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；z h e j i a n gp r o v i n c e 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本 人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的 内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 日翥# 瓣笋气伊卯 嗍1 年；月 歹日川 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。 本人授权浙江理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密1 ：3，在 不保密百。 年解密后使用本版权书。 指导教师签名：毒锱 日期：二。毋年3 月f 2 日 新 飘咱徊脚 ： 月 名1 r 签 惴于 文 ， 敝 沙 位肌 学日 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 1 引言 在经济研究领域中，关于经济增长源泉的探索一直是一个研究的热点问题， 并且已经取得了长足的进展。以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的古典经济学家 认为经济增长主要是由土地等自然资源决定的。2 0 世纪3 0 年代，以哈罗德和多马 构建的经济增长模型( h a r r o d d o m a rm o d e l ) 为核心的凯恩斯主义理论则主要强 调资本积累对经济增长的促进作用。5 0 年代，以索洛模型( s o l o wg r o w t hm o d e l ) 为核心的新古典增长理论认为技术进步是经济增长的根本动因，但是却假定技术 进步是由经济系统之外的因素决定的，因此新古典增长理论又称为外生经济增长 理论。新古典增长理论的出现标志着经济增长理论由物质资本决定论阶段进入了 技术进步决定论阶段。2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默( p r o m e r ，1 9 8 6 ) 和卢卡斯 ( r l u c a s ，1 9 8 8 ) 为代表的经济学家在对新古典增长理论重新思考的基础上构 筑了内生增长理论，该理论认为由知识资本或人力资本的积累和溢出所引起的内 生技术进步是经济增长的重要源泉，并认为对外开放和参与国际贸易可以加速先 进科学技术知识和人力资本在世界范围内的流动。而外商直接投资( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ，简写为f d i ) 作为资本形成的一种来源，不仅可以通过总投资 的变化直接影响经济增长，而且还可以通过就业、出口和消费等变量的变化间接 影响经济增长。更重要的是，作为技术转移的一种方式，f d i 的流入会在东道国 产生许多外部性，从而使东道国受益。 改革开放以来，尤其是加入世界贸易组织以来，由于更加开放的市场、更加 优惠的引资政策和更好的投资环境，我国吸引的f d i 总量逐年急剧增加。2 0 0 3 年 在全球外商直接投资大幅收缩的背景下，中国的实际外资总额首次超过美国居世 界榜首，成为名副其实的外商投资“首选地”。2 0 0 5 年我国实际利用外资额已经达 到了7 2 4 0 6 亿美元，2 0 0 6 年1 1 0 月份，流入我国f d i 规模继续保持稳健的增长， f d i 实际使用金额为4 8 5 7 6 亿美元。 在浙江的发展中，虽然外资只是作为一个补充成分，内资特别是浙江省的民 营资本才在浙江的经济发展中充当主要角色，但随着近几年来，长三角地区f d i 浙江理工大学硕士学位论文 的飞速增长，而浙江又是长三角的一个重要组成区域，f d i 进入浙江的速度也在 逐年增长，其所发挥的作用也越来越不容忽视。浙江省早在1 9 8 0 年就已经开始 引进外资，属于利用外资起步较早的省份。九五期间，浙江省外商直接投资占全 社会固定资本投资的比重只有6 4 ，“十五”期间，有了一定增长，达到1 1 6 。 但总体而言，浙江外商直接投资规模、水平与浙江省的总体经济水平还不相称， 外资依存度在沿海经济发达省区中属于低水平。来浙江进行投资的跨国公司数量 也明显少于上海、江苏、广东、山东等省，致使浙江单项外资规模偏小，未能形 成较显著的示范效应和溢出效应，阻碍了浙江利用外资引进的效用，不利于经济 发展。 1 1 2 研究意义 首先，f d i 的发展是我国适应经济全球化的显著特征。随着经济全球化程度 的加深，国际资本市场日益活跃，以外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 为代表的国际资本流动成为全球经济中最具活力的组成部分，其发展速度已经远 远的超过了国际贸易和国际技术转让的发展速度，同时对发展中国家的技术创新 能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用。 据联合国贸易与发展会议发表的( ( 2 0 0 4 年世界投资报告显示，2 0 0 3 年中国 第一次超越美国成为全球最大的外国直接投资接受国。作为最大的f d i 流入国， 中国能否有效利用并增强引资的技术溢出效应，使之成为我国技术创新与发展的 有机组成部分，不仅是我国面临的一个重大课题，而且对于广大发展中国家还具 有积极的经验借鉴意义。 其次，是深度把握中国的自主创新战略内涵的必然途径。自从熊彼特对创新 进行开创性研究以来，技术创新的重要作用尤其是对发展中国家的战略性意义日 益受到人们的重视。增加研发投入，积极引进并消化外来技术，以提高其技术能 力对一国经济发展意义重大。到底如何看待和评价f d i 与自主创新的关系，决定着 未来我国f d i 的政策取向。 对于中国来说，自主创新是我国迈向发达国家的必然选择。如果要在世界“微 笑曲线”中处于有利地位，从而在国际分工中获得更多的比较利益，那就应该不 断地增加科技活动投入来获得自主知识产权及核心技术，提升技术水平并增强自 2 浙江理工大学硕士学位论文 主创新能力，因此国家提出了自主创新战略。但是根据我国目前的现状，若要完 全依靠自己的力量实现技术创新是有一定难度的，因为这需要强大的技术支撑、 持续高强度的研发投入、较强的风险抵御能力以及其他各方面的大力协同和相互 配合。自主创新并不等于“自己创新”，它可分为原始创新、集成创新和引进消化 吸收再创新三类。西方发达国家和新兴国家的发展实践表明，原始创新、集成创 新和引进消化吸收再创新三类创新方式在国家发展进步的各个阶段是同时并存 的，但其组合与重点往往随着社会经济发展水平的提升而逐步演迸( 蔡来兴， 2 0 0 6 ) 。 因此，我国提出的自主创新必须要依托全球的资源和国际化的科技成果，自 主创新战略的精神内核包含了国家积极对外开放和大力引进国外先进技术的内 容，要整合国内、国外两方面资源，特别是在f d i 大量涌入我国的情况下，充分 发挥f d i 的积极作用，利用f d i 弓 进国外先进且适用我国的技术，在消化吸收的 基础上进行再创新应是我国大多数企业寻求技术进步、提升技术创新能力的一种 理性的现实选择。因此，通过理论和实证来评价现阶段f d i 对自主创新的效应， 以及系统的讨论这种效用的作用机制，并在此基础上进行政策分析有重要的现实 意义。 从理论的角度来看，在现有的利用外资的理论体系中，许多理论还存在着缺 陷或适用性，每个外资引进理论的运用需要同各个国家的国情或地区相结合，需 要具体问题具体分析。所以在利用外资方面的理论探索同样还在继续，还有待进 一步完善。到现在为止，国内外对f d i 理论特别是关于溢出效应的研究已经相当 多了，但是以浙江为研究范围的并不多，且以浙江省f d i 与创新关系为研究对象 的更为少见。因此，对浙江省的f d i 研究不仅可以用来验证现有的理论的正确性 和适用性，同时因为本论文研究针对了浙江省的具体情况和特征，还可以为将来 这方面新的理论研究和发展添砖加瓦，提供更多的新素材，特别是从f d i 与自主 创新关系的角度入手具有重要的理论意义。 1 - 2 本文的研究思路和研究框架 3 浙江理工大学硕士学位论文 i 引言 上 l文献回顾 i 上 l浙江省f d i 与自主创新能力的现状分析 0 l f d l 对浙江省自主创新能力效应的实证分析 0 i 典型案例研究 j i 。 结论及政策建议 本文以引出问题一分析问题一提出对策为主线加以层层展开。 第一章引言部分首先对各层面的背景简要概述后引出所要研究的问题并对 选题的意义、本文的思路及研究方法、本文创新点、存在的困难等给出初步交代； 第二章的文献回顾对国内外f d i 与自主创新的相关研究进行了回顾并评述， 进一步引出本文所要研究的问题； 第三章分析了浙江省f d i 的现状特点与创新的投入产出状况，根据描述性统 计分析来说明浙江利用外资与自主创新的变化与趋势； 第四章的实证分析从实证的角度分析了浙江省f d i 对自主创新能力的影响， 利用相关的面板统计数据对其效应做回归分析； 第五章选取有代表性的移动电话产业作为典型岸例来说明f d i 与自主创新之 间的动态关系及深层因素的探讨； 第六章的结论与建议通过以上的理论、实证结合案例的分析，针对不同的层 面对浙江省利用外资提高自主创新能力提出了适时可行的对策建议。 1 3 本文的研究方法、创新性与难点 1 3 1 研究方法 4 厂，、ll厂，、l 詈 浙江理工大学硕士学位论文 为了对浙江省引进f d i 促进其自主创新能力的提高进行合理准确研究的需 要，本论文在理论分析和实证研究的基础上，考察浙江引进外资与自主创新能力 的关系，探讨引进利用外资提高浙江自主创新能力的对策，具体采用了以下研究 方法： 1 文献法：通过文献检索、阅读和分析，了解国内外与本论文相关的研究 现状，以此为基础，形成具体研究思路和概念模型或研究假设。 2 实证法：通过统计年鉴的数据检索方法收集有关浙江省所面对的外商直 接投资、技术创新等方面的面板数据，利用计量统计分析方法，通过相关统计软 件对研究假设进行计量统计分析。 3 案例法：案例分析法是学术研究中较为常用的方法。本文将案例作为辅 助验证实证结论的工具。在某些样本数据缺失的情况下，通过案例研究来检验模 型的逻辑结论也是一种简单、合理而有效的研究方法。 1 3 2 创新性与难点 本文的重点创新之处主要体现在三个方面： 首先在研究区域范围上，目前国内外的相关的研究较多是针对全国进行的， 且此类研究涉及的方面比较广泛，然而仅仅以浙江省小范围为研究出发点的文章 并不是很多，即使有也是从某一个小方面为视角，比较零散，缺少一定的综合性。 因此，本论文就以浙江省为研究范围，在以前有关的零散研究基础上进一步进行 系统整合，同时又融合了对浙江现阶段在这方面的各种优势分析，把理论同浙江 实际情况紧密结合起来，使提出的对策建议更具科学性。 其次在研究内容上，目前学术界关于f d i 的研究主要集中于f d i 对于技术 进步的作用即技术溢出效应，而f d i 对自主创新作用或两者的直接关系的研究， 理论界涉猎的较少。 在研究方法上，本文采用面板模型，从创新投入和创新产出的4 个指标分别 进行检验，从而更准确的说明f d i 对于浙江省自主创新能力的效应。 本论文是对浙江省这个小范围进行研究，并且浙江在引进外资方面在沿海省 份中成绩并不是很突出，因此在这方面的研究成果相对来讲较少，并且现有可以 用来借鉴的资料相当零散，缺乏一定的综合性和系统性。由于浙江在外资的统计 浙江理工大学硕士学位论文 上，只有近些年才对外资比较细的按类划分，对取得的数据进行更深层次的研究 有一定难度，解释效果受一定影响，因此在实证中采用多角度的面板数据分析方 法能作一定弥补。 6 浙江理工大学硕士学位论文 2 外商直接投资与自主创新的相关理论综述 2 1 自主创新相关理论 2 1 1 自主创新的内涵界定 要理解自主创新的概念，首先要理解创新( i n n o v a t i o n ) 的内涵。奥地利经 济学家约弗可慎垦彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 在其名著经济发展理论一书中 首次提出了“创新 的概念，认为创新是“企业家对生产要素的新的组合”，即 把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，从而形成一种 新的生产能力，以获得潜在利润。1 9 3 5 年，又在资本主义的非稳定性( i n s t a b i l i t y o fc a p i t a l i s m ) 中提出其是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的经济周期 ( b u s i n e s sc y c l e s ) - - 书中进一步完善了他的创新理论，认为“创新实际上是经济系 统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新。经济的变革，诸如成 本的降低，经济均衡的打破，残酷的竞争，以及经济周期本身，都应主要地归因 于创新”。从广义上理解，自主创新的范畴主要包括了技术创新、制度创新、文 化创新等方面( 冯飞，张晓，2 0 0 6 ) ，但是基于本文的研究目的，文中所指的自主 创新剔除了非技术创新，即主要指技术创新。 索罗( s c s o l o ) 在1 9 4 1 年对创新理论进行了相对全面的研究，在资本化过 程中的创新：对熊彼特理论的评论一书中首次提出创新成立的两个条件，即新 思想来源和以后阶段的实现发展，成为对技术创新概念界定上的一个里程碑，很 多学者女l l m a c l a u r i n ，r u t t a n ，j e w k e s 等根据索罗的研究提出了相似的观点，但均 未作明确定义。直到1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创 新一文中首次直接明确地对技术创新下定义，他认为，“技术创新是几种行为 综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、 招用工人和开辟市场等”。区别于伊诺思( j l e n o s ) 行为集合角度的定义，林恩 ( g l y n n ) 贝i j 首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对 技术的商业潜力的认识、而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。 曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 对技术创新的定义得到了广泛认同。他将技术创 新主要限定在产品创新上，认为产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产 品的销售和交货为终结的探索性活动。m y e r s ，m a r q u i s ( 1 9 6 9 ) 强调技术创新的效 7 浙江理工大学硕士学位论文 应，从创新的经济价值和社会价值角度提出“技术创新最终使一个有经济价值和 社会价值的新项目得到实际的成功应用”。厄特巴克( j m u t t e t h a c k ，1 9 7 8 ) 贝j j 主要 强调技术创新的“线性化模式过程，认为技术创新是“某种产品或工艺创造、 开发、使用和扩散的过程 。弗革曼( c f r e e m a n ) 则更多地从经济学角度来考 察，更重视技术创新的商业化，他在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中认为： 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 美国国家科学基金会n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o no fu s a ) 通过2 0 世纪 6 0 年代发起的技术变革和技术创新研究，对技术创新的界定进行了充分拓展：在 1 9 6 9 年成功的工业创新中将创新定义为技术变革的集合，不只是限定在特定 的重大技术创新和具有代表性的普遍意义上的技术变革，并且在( ( 1 9 7 6 年：科学 指示器中进一步明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上 的两类创新而划入技术创新定义范畴中。 经济合作与发展组织( o e c d ) 主要结合产品创新和工艺创新的角度，将技 术创新定义为：技术创新是从新产品产生到商业化与新工艺产生到应用于生产的 过程。在此定义基础上，美国工业协会更强调技术创新是一个以实际应用新材料、 新设备和新工艺，或是在实践中采用新方式对某种已经存在的事物有效使用为直 接目的，肯定并探索新的需要，寻找或确定新的解决方式，发展一个在经济上可 行的工艺、产品和服务，并最终在市场上获得成功的完整过程。 根据以上从各个角度分析的对技术创新的定义，缪尔塞( r m u e s e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期作了较为系统化的整理分析，他综合大部分学者的观点并将技术 创新重新定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续 性事件。这一定义突出了创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括 新颖性和连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。相对而言，缪尔塞简明扼 要地概括了创新的涵义与特征。 国外学者对于技术创新内涵界定的分歧概括而言主要集中在三个方面： 是处于对技术创新中的“技术”理解的分歧，技术创新对创新技术范畴是有所限 定的，即排除了非技术创新活动，因而对于技术性和非技术性的认识不一致导致 对技术创新的界定不一致；二是技术创新对技术变动强度有无限定及限定程度的 争论，焦点在于技术上的渐进改进导致规模效益增长是否划入技术创新范畴；三 浙江理工大学硕士学位论文 是具体的技术创新实现市场成功的概念和标准的不一致，到底是根据市场份额， 或技术优势，还是更直接的商业赢利存在不同观点。 在中国，众多国内学者也纷纷对技术创新提出了相关的定义。如傅家骥 ( 1 9 9 8 ) 结合了中国的具体国情，在把握理论依据充分以及使技术创新研究对我 国经济和社会发展更具普遍现实意义的两大原则基础上，在1 9 9 8 年技术创新学 中将技术创新定义为：“创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的 生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺方法) ，开辟新的市场，获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商 业和金融等一系列活动的综合过程。”华中理工大学的张培刚教授提出了相对狭 义的观点，认为技术创新就是以新技术代替旧技术，并应用于生产和推向市场的 一个无限循环往复而又逐步提高的过程。而浙江大学的许庆瑞教授则主要强调用 户端的重要性，认为技术创新是“一种新思想的形成，得到利用并生产出满足市 场用户需要的产品的整个过程”。王伟光( 2 0 0 3 ) 则认为技术创新是“企业对现 有技术有效组合运用，以及创造和吸纳各种新技术知识的基础上，以相对较低的 成本向市场提供更好的产品和服务的过程”，解释了技术的本质就是知识与信息。 综上所述，国内外学者有关于技术创新的众多定义说明技术创新是一个广 范围、广内涵、广影响的十分复杂的过程，不同身份的研究者以不同的立场和角 度进行的研究必然导致观点不一致，经济学家侧重经济效益，而技术专家更重视 对生产力的影响及其数量关系。 因此，借鉴国内外学者的观点，本文认为技术创新概括的讲就是指创造和 吸收新知识新技术和以新的方式将其重新组合，并把新技术成功结合到产品或工 艺上。创新与发明区别在于前者一定包含商业化的内容( f r e e m a n ，s o e t e ，1 9 9 7 ) ， 因此企业创新过程就是，运用新的思想和技术、新的手段、新的方法，使企业得 到发展，获得收益。而在创新前面冠以“自主”，其具有了更深刻的含义：第一 层涵义是一个判断，虽然在工业和技术发展上是一个后进国家，但中国不仅能够 进行创新，而且只有通过创新才能赶上发达国家的经济发展水平；第二层涵义是 指明，中国经济发展需要更高强度的技术学习，并需要更加自主发展的技术能力 作为经济发展的动力( 路风，2 0 0 6 ) 。自主创新是指企业通过自身的努力和探索产 9 浙江理工大学硕士学位论文 生的技术突破，攻破技术难关，并在企业上依靠自身的努力推动创新的其他环节， 最终使技术实现商品化，收回利润，而且获得自主知识产品或者核心技术。但是 自主创新也不能排斥技术引进和技术合作，如果企业在技术引进中获得比外资更 ： 多的利益和技术合作能够获得更多的技术成果，则企业的自主创新是成功的。 2 1 2 自主创新和技术进步的关系 鉴于目前理论界对于f d i 与自主创新之间的关系研究尚不够丰富，大部分研 究集中在f d i 和技术进步之间的关系，为了在逻辑上更好地理解本文基于对f d i j 流入与自主创新的关系研究，有必要进一步明确自主创新和技术进步的相关概念 及其相互关系。 ( 1 ) 技术进步、技术水平 一般地，技术进步指在现有技术水平上的革新和向前发展，而技术水平体现 为技术知识的占有，其中技术知识包括两种：可通过传播和扩散渠道转移的原理 性的通用知识( 或者显性知识) 和不可以通过语言和文字符号表达并传播的缄默 知识( 或隐性知识) 。具备技术知识的水平层次决定了技术水平，技术水平的提 高就是技术进步。技术进步过程中会不时出现非连续性的激进变化( a b e m a t h y ， u t t e r b a c k ，19 7 8 ；u t t e r b a c k ，1 9 9 6 ) ，技术水平是可以实现跨越式发展的。技术 进步依靠从使用技术的经验中获得的技能，也依赖从研究开发过程中探索和创造 所积累的实践经验中不断学习获得的技能。 技术进步是一个经济学术语，从最基本的生产函数理论上来说，技术进步表 现为生产函数向更高生产率的方向变动。美国经济学家r o s e n b e r g ( 1 9 8 2 ) 把技术 进步定义为是“某种知识，在一给定的资源量上，它既能使产量增加，又能提高 产品质量”。这一定义把技术进步与知识联系了起来。 琼斯( 中译本，1 9 9 9 ) 认为技术进步应该具有三方面的内容，相同投入生产出 更多的产出( 或相同的产出所需投入较少) ，现有产品质量得到改进以及生产出全 新产品。 内生经济增长理论则进一步扩大范围，将凡是影响生产函数、经济增长中不 能用资本和劳动等投入要素来解释的任何其他要素，均纳入技术进步的范围 ( r o m e r ，1 9 9 0 ；a g h i o n ，h o w i t t ，1 9 9 2 ) 。显然，这种广义的技术进步把一些非 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 技术性的因素，如制度因素、社会文化因素，以及由自然条件的变化而引起的单 位投入的产出变化增大，都涵盖于其中了。 ( 2 ) 自主创新、技术能力 技术能力是有效使用技术知识的能力( k i m ，1 9 9 9 ) 。d o s i 认为，技术能力是 由组织所掌握的知识、技能、诀窍、方法、程序和经验( 包括成功和失败的) 在 内的一组特定的知识( 包括解决问题的实用知识和理解这些做法可行的理论知 识) ( d o s i ，1 9 8 2 ) 。虽然产品和设备等人工制成品体现了技术水平，但比这种技 术更重要的是能够把这些产品和设备设计和制造出来的技术能力( 路风，2 0 0 6 ) 。 技术能力所代表的技术知识是缄默知识，不可能在组织之间直接转移。 自主创新就是要依赖内资企业内部的技术能力，开发研究新产品和新工艺。 技术能力是自主创新的基石和依托；自主创新是技术能力的派生和延续。具有了 较强的技术能力就会提升企业自主研究开发的能力，同样，自主创新过程中也会 促进企业技术能力的提高。 ( 3 ) 自主创新与技术进步的关系界定 一般而言，技术进步与创新息息相关，一些重要的知识、经验必须通过创新 才可以转变为具有经济价值的技术，从而将隐含的生产力转变为现实的生产力。 在经济学的意义上，任何技术进步都具有商业应用价值，都表现为生产效率 的提高。但是，促进技术进步的初始动因却一定与商业应用价值和提高劳动生产 效率有着必然的、直接的联系( 杜长征，2 0 0 2 ) 。熊彼特( 中译本，1 9 9 0 ) 认为，创 新是经济发展的核心力量。相比而言，技术进步的范围要更广一些，技术创新是 其重要内容。 在m e r c a l f e ( 1 9 9 2 ) 看来，技术进步的历史就是一部发明和革新的历史，其目 的在于提供新的无生命的能源，提供控制能源应用的新方法，提供加工所用的新 材料。从这个意义上，技术创新是技术进步的重要内容，技术进步在一定程度上 是技术创新的结束。另外，如果技术进步是由于获得的缄默知识的增加，即从实 践和经验中学习获得了不可传播的知识，凝结于组织内部就成为了企业的技术能 力，具备相当的创新潜力，在研究开发新产品和新工艺过程中不断的积累，又会 形成企业的自主创新能力。 因此，综合考虑到影响各种相关的影响因素，对社会经济的深远影响以及本 浙江理工大学硕士学位论文 文研究的合理性，从广义上我们可以将两者视为同义语。因此，在本文中，技术 创新是实现技术进步的重要内容，可以通过研究技术创新来解释技术进步的作用 或影响。 2 2 外商直接投资及其溢出效应研究述评 2 2 1f d i 及其溢出效应的界定 ( 1 ) f d i 内涵界定 小岛清( 1 9 9 7 ) 认为，从经济学的角度来讲，所谓直接投资应该理解为向接受 投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的“经营资源1 综合体。强调“经 营资源正是f d i 的本质特征。提出类似观点的还有日本学者原正行( 1 9 9 2 ) ，他 认为f d i 是企业特殊经营资源在企业内部的国际转移。他们强调“经营资源”，尤 其是企业的无形资产。 a g 肯伍德和a l 洛赫德( 1 9 9 2 ) 则强调“控制权”，认为f d i 是指一国的某 公司在另一国设立分支机构，或获得该国某企业的控制权。同样，相关国际机构、 政府部门与理论界，例如联合国跨国公司与投资司、国际货币基金组织、w t o 、 美国商务部等，都认为国际直接投资与国际间接投资的根本区别在于是否获得被 投资企业的控制权，因为f d i 所形成的无形资产处于核心地位，而货币资本则处 于非常次要的地位，只能进行间接投资，所以，f d i 不仅直接参与经营管理，而 且其直接目标就是获得被投资企业的控制权。 根据国际货币基金组织( i m f ) 的定义，f d i 是指一国的投资者将资本用于它国 的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。其核心必须具备两点：一是 资本作为生产要素的跨国流动，二是投资方拥有足够的经营管理权。该定义是经 济与合作组织国家普遍接受和采用的。 ( 2 ) f d i 溢出效应及其研究范围界定 通常在外商直接投资理论的研究中，f d i 溢出效应是指由于广义f d i 资本内 含的人力资本、r & d 投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了 当地技术或生产力的增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而其又无法获取全 部收益的一种外部效应( a f tk o k k o ，1 9 9 2 ； m a g n u sb l o m s t r o m ，1 9 9 6 ) 。 1 经营资源指经营管理卜的知识和经验，包括专利、技术秘密和市场调查方法等广泛的技术性的专门知识， 销售、采购原材料、筹措资金等在市场上的地位以及商标及信用、情报收集、研究与开发等的组织。 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 关于f d i 溢出效应的研究范围有广义和狭义之分，根据b l o m s t r o m 和k o k k o 的 划分，将外商直接投资对东道国宏观经济的影响称为“f d i 对东道国的直接影响”， 这一部分的研究内容包括：f d i 对东道国经济发展水平，如对g d p 的影响，对东道 国的资本形成、就业状况、税收效应以及对东道国进出口和国际收支等方面的影 响；而将外商直接投资对东道国本土企业的溢出效应称为“f d i 对东道国的间接 影响”( b l o m s t r o m ，k o k k o ，2 0 0 1 ) 。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 在相关研究中，还将跨国公司的进入所产生的外溢效应区分为生 产率外溢和技术外溢。前者指跨国公司的进入会引起当地市场竞争的加剧，而竞 争的加剧又必然使得部分生产率低下的企业被淘汰，从而使资源的配置效率有所 改善。后者指的是，跨国公司的子公司或分支机构转移给当地公司定的技术( 无 论以何种形式) ，或者由于竞争的加剧而迫使本地公司增加技术投资，改善技术 状况的情形。 基于本文的研究目的，主要针对f d i 对东道国本土企业间接影响进行探讨， 同时尽管c a v e s ( 1 9 7 4 ) 的区分研究有一定意义，但鉴于当前数据的可得性，本文将 生产率溢出和技术溢出都视为所研究的f d i 技术溢出的范围。同时基于国际上关 于f d i 溢出理论的主要研究成果，本文认为该领域的经验研究主要集中于三大研 究层面：f d i 溢出的基础研究层面、相关影响因素研究层面和溢出机制研究层面。 2 2 2f d i 溢出效应的基础层面研究 基础层面研究所针对的基本问题是：对于一个特定的国家的特定时期而言， 外商直接投资的溢出效应是否存在。学者们一般都会建立一个基础模型，通过利 用所采集的国家的相关数据对模型进行检验，以检验的基本结果来说明外商直接 投资的行业内溢出效应在样本范围内是否真实地存在。 ( 1 ) f d i 溢出效应的显著存在 国际上首次关于f d i 溢出效应的经验研究是1 9 7 4 年哈佛大学的c a v e s 教授尝 试进行的，教授利用澳大利亚1 9 6 2 年加拿大和1 9 6 6 年澳大利亚2 3 个制造业的截面 数据利用其创造的基础模型对外商直接投资的溢出效应进行了首次检验。结论显 示，对于加拿大的制造业，溢出效应随着f d i 份额的增加变化不是很明显；对于 澳大利亚制造业，跨国公司子公司份额越高，与之竞争的当地企业的生产力水平 浙江理工大学硕士学位论文 会越高。 g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 在c a v e s ( 1 9 7 4 ) 的劳动生产率模型基础上，采用1 9 7 2 年加拿 大4 7 个行业的横截面数据进行实证研究。在对三个解释变量的检验中都没有显著 的结果。总体而言，检验结果在一定程度上支持了的假设，也就是在外商直接投 资进入较多的行业中，对加拿大内资企业的溢出效应是存在的。这一结果也对 19 7 4 年c a v e s 教授的研究结果有一定的支持。 b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 在c a v e s ( 1 9 7 4 ) 和g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 两次研究的基础 上，以1 9 7 0 年墨西哥2 1 5 个制造业企业为研究对象，将劳动生产率作为技术水平 的评价指标，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量，研究 结果表明，f d i 参与程度与被解释变量内资企业劳动生产率间呈现出显著的正相 关关系，显著程度达5 。b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 又在1 9 8 6 年利用墨西哥数据进行第二 次经验研究，改变- j c a v e s ( 1 9 7 4 ) 、g l o b e r m a n ( 19 7 9 ) 和b l o m s t r o m & p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 的基础模型；用行业中劳动生产率差距变化作为新解释变量，得出了同样是显著 的正向结果。 在此基础上，更多的学者提出相似的溢出显著结论，如n a d i f i ( 1 9 9 1 ) ， w a l z ( 19 9 7 ) ，l i u 等( 2 0 0 0 ) ，b r a n s t e t t e r ( 2 0 01 ) ，k o n i n g s ( 2 0 01 ) ，s a w i d e s & z a c h a r i a d i s ( 2 0 0 5 ) 等，都通过研究支持f d i 的正向溢出。 ( 2 ) f d i 溢出效应的不显著 世界银行的m o n ah a d d a d 和a n nh a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 利用摩洛哥制造业1 9 8 5 1