（工商管理专业论文）我国电信管制机制及其转型研究.pdf

内容摘要 内容提要 改革开放以来，我国电信业得到了高速发展，究其原因：客观上得益于我国迸一步的 改革开放，由计划经济向中国特色的市场经济转型，得益于现代电信技术的快速发展；主 观上得益于国家对电信业的支持，特别是把电信建设作为与人民生活息息相关的基础设施 建设给予了大力支持。纵观这二十多年的经济体制改革过程，其实就是从计划经济到市场 经济转型的一个渐进过程。在这期间，我国的电信管制也由原来的严格管制逐步转向放松 管制。但是，放松管制并不是没有管制，只不过是管制重点发生了变化，由管制企业转向 管制市场。但是相对于中国特色的市场经济体制和其他竞争性行业来说，我国的电信管制 机制还有许多亟待完善的地方，值得我们进一步的探讨和研究。 本文对政府管制经济学中的相关管制理论、电信业的经济和技术特征、国外的电信管 制机制和我国的电信管制现状进行了简单的概括和分析，在将相关政府管制经济学中的管 制理论与电信业的特征相结合，将国外的电信管制经验与我国电信业的历史特点有机结合 的基础上，探讨我国电信管制机制及其转型。 在全球电信市场逐步放开，电信业进入了“放松管制大环境下，作者坚持用全面的、 历史的眼光分析我国的电信管制政策，在此基础上总结出我国电信市场的管制取向是：维 护广大电信用户和电信企业的权益，坚持“公平、公正、公开 的原则，促进有效竞争， 确保我国电信业的健康、有序地发展，走中国特色的电信管制道路。对我国电信管制所面 临的重要任务，作者提出了自己独特的思路：在我国基础电信业务的市场准入方面，各企 业的全业务竞争将是我国电信市场改革的方向；在电信资费管制中，建议根据各地区的经 济发展水平将全国划分成几个大区，采取以成本为基础的最高限价管制；电信网间互联互 通的管制需要从法律、经济、技术、行政等方面进行综合治理，在互联互通管制中，作者 呼唤建立一种赔偿制度，对人为、恶意破坏互联互通而给对方造成损失的一方应加倍赔偿 对方的经济损失。 对于处于经济管理体制转型时期的中国来说，政府管制是一种较新的实践活动。电信 业是众多的基础设施产业中进行“政企分开，深化改革 较早和较彻底的行业，作者本人 在电信管制部门工作，通过对我国电信管制机制转型的分析和研究，以指导自己的实际工 作，同时对电力、铁路运输、民航、自来水和煤气等基础设施产业的改革也具有一定的借 鉴意义。 关键词：电信管制转型 。 i a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l do fc h i n a ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y i no u rc o u n t r yh a sd e v e l o p e ds p e e d i l yt h er e a s o n sl i ei n ：s u b j e c t i v e l y , t h ed e v e l o p m e n tb e n e f i t s f r o mt h eu n a l t e r a b l ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep o l i c yo nr e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ， t h et r a n s f o r m a t i o nf r o mp l a n n e de c o n o m yt om a r k e te c o n o m yw i t hc h a r a c t e r i s t i c so fc h i n aa s w e l la st h e r a p i dd e v e l o p m e n to fm o d e mt e l e c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y ；o b j e c t i v e l y , t h e d e v e l o p m e n tb e n e f i t sf r o mt h es u p p o r tt ot e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yb yt h es t a t e ，e s p e c i a l l y g r e a ts u p p o r th a sb e e ng i v e nt ot e l e c o m m u n i c a t i o nc o n s t r u c t i o na st h ei n f r a s t r u c t u r ec l o s e l y a s s o c i a t e dw i t hp e o p l e sl i v i n g r e v i e wo nt h eo v e rt w od e c a d e se c o n o m i c s y s t e mr e f o r mc o u r s e i nc h i n as h o w st h a ti ta sac o u r s eo fg r a d u a lt r a n s i t i o nf r o mp l a n n e de c o n o m yt om a r k e t e c o n o m y i nt h i sp e r i o d ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o nc o n t r o li nc h i n ah a se x p e r i e n c e dt h eg r a d u a l t r a n s i t i o nf r o ms t r i c tc o n t r o lt ol o o s ec o n t r 0 1 b u tt h el o o s e n e dc o n t r o ld o e sn o tm e a nt h a tt h e r e i sn oc o n t r o l ，o n l yt h a tt h ee m p h a s i so fc o n t r o lh a ss h i f tf r o me n t e r p r i s et om a r k e t h o w e v e r ，a s f o rt h em a r k e te c o n o m ym a r k e tw i t hc h a r a c t e r i s t i c so fc h i n aa n do t h e rc o m p e t e n ti n d u s t r i e s ， t e l e c o m m u n i c a t i o nc o n t r o lm e c h a n i s mi nc h i n an e e d st ob ei m p r o v e da n di sw o r t h yo fb e i n g f u r t h e rd i s c u s s e da n dr e s e a r c h e d t h ed i s s e r t a t i o ni n c l u d e ss i m p l es u m m a r ya n da n a l y s i su p o nt h er e l e v a n tc o n t r o lt h e o r yi n g o v e r n m e n t a lc o n t r o le c o n o m i c s ，t h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a lf e a t u r e so ft e l e c o mi n d u s t r y , t h em e c h a n i s mo ft h et e l e c o mr e g u l a t i o na th o m ea n da b r o a d w i t ha o r g a n i cc o m b i n a t i o no ft h e r e g u l a t i o nt h e o r ya b r o a da n dt h eh i s t o r i c a lf e a t u r e s ，t h ed i s s e r t a t i o nm a k e sa ne x p l o r a t i o nt ot h e m e c h a n i s ma n dt r a n s f o r m a t i o no ft h et e l e c o mr e g u l a t i o ni nc h i n a a l o n gw i t ht h eg r a d u a lo p e n i n go ft h eg l o b a lt e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t ，t h i si n d u s t r yh a s e n t e r e dam i c r o e n v i r o n m e n tf e a t u r i n g “l o o s e n e dr e g u l a t e ”t h ea u t h o ri n s i s t so na no v e r a l la n d h i s t o r i c a lv i e w p o i n tt oa n a l y z et h et e l e c o m m u n i c a t i o nc o n t r o lp o l i c i e si nc h i n a ，a n de m p h a s i z e s o nm a k i n gr e f e r e n c et ot h et e l e c o m m u n i c a t i o nc o n t r o lm e c h a n i s mi nf o r e i g nc o u n t r i e si n s t e a do f p u r e l yi m i t a t i n g t h e m o ns u c hab a s i s ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h eo r i e n t a t i o no f t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e tc o n t r o li n c h i n a ，n a m e l y t o p r o t e c tt h el e g a lr i g h t s o ft h e t e l e c o m m u n i c a t i o nu s e r sa n dt e l e c o m m u n i c a t i o nc o m p a n i e s ，s t i c kt ot h ep r i n c i p l eo f “f a i m e s s ， j u s t i c ea n do p e n n e s s ”，e n h a n c ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ，s oa st oe n s u r et h eh e a l t h ya n do r d e r l y d e v e l o p m e n to fc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , a n dt a k eaa p p r o a c ho ft e l e c o m m u n i c a t i o n c o n t r o lw i t hc h i n e s ef e a t u r e s t h ea u t h o ra l s o p r o p o s e sau n i q u ew a yo ft h i n k i n gf o rt h e i i a b s t r a e t i m p o r t a n tt a s k sf a c e db yt h et e l e c o m m u n i c a t i o nc o n t r o li nc h i n a , n a m e l yi nt e r m so ft h em a r k e t a c c e s si nt h ef i m d a m e n t a lt e l e c o m m u n i c a t i o nb u s i n e s s e s ，t h ec o m p e t i t i o no v e ro v e r a l lb u s i n e s s e s s h a l lb ed e e m e da st h ed i r e c t i o no fr e f o r mi nt h et e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t ；i nt e r m so ft h e t e l e c o m m u n i c a t i o nc h a r g ec o n t r o l ，i ti ss u g g e s t e dt od i v i d et h ew h o l ec o u n t r yi n t os e v e r a lb i g d i v i s i o n sa sp e rt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e lo f e v e r yd i s t r i c t ，a n da d o p tt h eu p p e rp r i c el i m i t s y s t e mo nt h eb a s eo fc o s t ；t h ec o n t r o lo v e rt h ei n t e r - c o n n e c t i o nb e t w e e nt e l e c o m m u n i c a t i o n n e t w o r k ss h a l lb ec o n d u c t e dc o m p r e h e n s i v e l yi nt h el e g a l ，e c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a l ，a n d a d m i n i s t r a t i v ea s p e c t s ，a n dw h e ni n t e r c o n n e c t i o ni sc o n c e m e d ，t h ea u t h o ra p p e a l st os e tu pa c o m p e n s a t i o ns y s t e m ，n a m e l yt h ep a r t yt h a td e s t r o y st h ei n t e r c o n n e c t i o na r t i f i c i a l l ya n do n p u r p o s es h a l lm a k ed o u b l ec o m p e n s a t i o n sf o r t h ee c o n o m i cl o s so f t h eo t h e rp a r t yt h u sc a u s e d a sf o rc h i n ai n p e r i o do ft r a n s f o r m a t i o n t oe c o n o m i ca d m i n i s t r a t i o nm e c h a n i s m ， g o v e r n m e n t a lc o n t r o li sak i n do fc o m p a r a t i v e l yn e wp r a c t i c ea c t i v i t y t h et e l e e o mi n d u s t r yi s o n eo ft h ef a c i l i t i e s r e l a t e di n d u s t r i e st h a ti m p l e m e n tt h es e p a r a t i o no fa d m i n i s t r a t i o na n d e n t e r p r i s e sa n dt h ed e e p e n i n go fr e f o r me a r l i e s ta n dm o s tt h o r o u g h l y t h ea u t h o ri sw o r k i n gi n t h et e l e c o ma d m i n i s t r a t i o n ，t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i so ft h et r a n s f o r m a t i o no ft e l e c o mr e g u l a t i o n m e c h a n i s mi si n s t r u c t i v et ot h ea u t h o r so w n p r a c t i c a lw o r k i n g ，m e a n w h i l e ，t h ep a p e rh a ss o m e r e f e r e n c es i g n i f i c a n c ef o r t h er e f o r mt oi n f r a s t r u c t u r ei n d u s t r i e s ，s u c ha se l e c t r i cp o w e r , r a i l w a y t r a n s p o r t a t i o n ，c i v i la v i a t i o n ，r u n n i n gw a t e ra n dg a s ，e t c k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o n t r a n s f o r m a t i o n i i i 目录 目录 第一章政府管制理论概述1 第一节自然垄断理论l 、自然垄断的经济特征1 二、自然垄断的结论3 三、对自然垄断的质疑4 第二节信息不对称下的政府管制理论4 、信息不对称存在的原因及现实意义4 二、委托代理理论在政府管制领域的应用5 三、政府管制中信息不对称的解决途径6 第三节政府管制俘虏理论6 、现实基础6 二、政府管制俘虏理论7 三、对政府管制俘虏理论的评价8 第四节价格管制理论9 、美国的投资回报率价格管制模型9 二、英国的最高限价管制模型1 0 三、资本回报率管制和最高限价管制方法比较1 l 第五节可竞争市场理论1 2 、竞争市场理论的假设条件和基本内容1 2 二、可竞争市场理论的争议1 3 三、可竞争市场理论的实践探讨1 4 四、有效竞争理论1 4 第六节小结1 5 第二章电信业技术和经济特征1 6 第一节电信业技术特征1 6 、全程全网性1 6 二、纵向的强技术关联性1 7 三、异质替代性1 7 第二节电信业经济特征1 8 目录 、规模经济和范围经济性1 8 二、自然垄断性1 8 三、网络的正外部性和负外部性”1 8 四、顾客惯性1 9 第三章电信管制体制探索- ”2 0 第一节电信管制机构2 0 一、电信管制机构的传统职能2 0 二、电信管制机构的组织结构2 0 第二节国外电信管制体制2 l 、美国电信管制体制2 1 二、英国电信管制体制2 2 三、德国电信管制体制2 3 四、新西兰的轻手管制 2 3 第三节电信管制模式2 4 第四节我国电信管理体制2 5 一、电信管理体制的历史沿革2 5 二、现行电信管理体制2 6 第四章经济转型期我国电信管制的现状分析2 8 第一节政企合一与垄断经营2 8 、计划经济时期，电信业受到严格管制2 8 二、改革开放后，电信业得到优先发展3 0 第二节竞争的引入与不对称管制3 1 、放松进入管制，引入竞争3 i 二、不对称管制3 2 第三节竞争的扩大与机构重组3 2 第四节小结3 5 第五章我国电信管制的取向和任务3 6 第一节建立中国特色的电信管制体制3 6 一、逐步实现依法监管3 6 二、健全科学合理的电信管制结构3 7 2 目录 三、明确管制目的、原则，做好管制任务3 7 第二节市场准入管制3 9 一、电信业务许可证3 9 二、我国的市场准入情况3 9 三、基础电信业务市场的市场准入探讨4 l 第三节电信资费管制4 2 、资费管制的目标和原则4 2 二、以成本定价4 2 三、以成本为基础的最高限价是我国电信资费管制的方向4 3 四、我国电信资费管制要遏制“倾销”和“卡特尔4 4 第四节互联互通管制4 4 、互联互通的基本知识4 5 二、我国电信网问的互联互通现状4 5 三、互联互通需要综合治理4 6 第五节普遍服务管制鹳 一、普遍服务的基本知识4 8 二、我国电信行业普遍服务现状4 9 三、现阶段我国电信普遍服务的探讨5 0 结论”l 4 qq f db i fl p - - ”- 5 3 参考文献5 5 附录5 7 后记5 9 第一章政府管制的基本理论 第一章政府管制的基本理论 对于处于经济管理体制转型时期的中国来说，政府管制是一种较新的实践活动，离不 开基本理论的指导。我国的电信行业属于基础设旌产业，在发展初期具有自然垄断性，但 随着电信体制改革的不断深化，原有的自然垄断性逐渐消失，有效竞争的格局逐渐形成。 本章我们对政府管制相关的基本理论进行简单的概括和分析，以便为经济转型期我国的电 信管制研究提供理论分析工具。 第一节自然垄断理论 电信业像电力、铁路运输、自来水和煤气等基础设施产业一样曾被人们一致公认为具 有自然垄断性，这是各国政府早期对电信业实行垄断经营的一个主要理论依据，尽管人们 对自然垄断的经济特征有不同的理解和认识。 一、 自然垄断的经济特征 1 、规模经济性理论 克拉克森( c a r k s o n ) 等经济学家提出了自然垄断的规模经济性理论，他们认为自然 垄断的经济特征是：在一定的产出范围内，单位成本随生产规模的扩大而减小。因此由一 家企业大规模生产，比由几家较小规模的企业同时进行生产更能有效率地利用资源和提高 生产效率。 图l 。1 显示了一个企业生产单一产品的成本曲线，在产量达到q 之前，平均成本不断 下降，当产量超过q 后，平均成本就开始上升，即当产量小于q 时存在规模经济，产量 大于q 时存在规模不经济。 k e n n e t hw c l a r k s o n ，r o g e rl c r o ym i l l e r , 1 9 8 2 i n d u s t r i a lo r g a a i z a t i o n ：t h e o r y , e v i d e n c e , a n dp u b l i cp o l i c y , m c g r a w h i l lb o o kc o m p l y , e l1 9 ， 第一章政府管制的基本理论 成 本 q 0 产量 图1 1 单个企业的平均成本曲线 假设有三家生产同样商品的企业a 、b 、c ，它们的产量分别为q 。、q ：和q 。，平均成本 分别为c 、c ：和c ，。若q 。 c 。现c 企业把商品的价格定为p ( c ： p c 。) ，则a 和b 企业也只能同样定为p ，不然影响销路， 由于a 、b 企业生产成本大于c 企业，结果出现亏损，最后退出市场或被c 企业兼并，c 企 业进而垄断了市场。规模经济导致了市场垄断。 2 、成本弱增性理论 夏基( s h a r k e y ) 和鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 等著名学者则认为，自然垄断最显著的特征是 其成本函数的弱增性。“1 成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个产业的产量较低， 还是多个企业共同提供相同产量的成本较低。由图1 1 可知，单一企业生产单一产品，在 产量低于q 的范围内，随着产量的升高，平均单位成本是逐渐下降的，即成本是弱增的。 威 本 o o 2 0 。产量 图1 2两个企业的平均成本曲线 现假设有两个企业( 如图j 2 ) ，具有相同的生产效率，a c 。表示它们单个企业的平均 成本曲线，a c ：则表示它们合起来的平均曲线。a c 。和a c z 在产量q 2 点相交，当产量小于q ： h w i l l i a mw s h a r k e y , 19 8 2 ，t h et h e o r yo f n a t u r a lm o n o p o l y , c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , p e 4 5 ；b a u m o ! 。wj ，19 7 7 , o n t h ep r o p e rc o s tt e s t sf o rn a t u r a lm o n o p o l yi nam u l t i p r o d u c ti n d u s t r y , ”a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , d e c e m b e r19 7 7 2 第一章政府管制的基本理论 时，肯定是由单个企业生产成本最低，即在此范围内成本函数是弱增的。尽管在q ，和q 2 之间存在规模不经济，但从社会效率来看，仍是由一个企业生产效率最高。也就是说，即 使超出了规模经济的范围，但在一定的规模内( 产量小于q 2 时) ，仍是由一家企业进行生 产，其成本还可降低，低于几家企业共同提供相同产量的成本。由此可见，尽管人们习惯 用规模经济性解释自然垄断，但成本弱增性才是自然垄断的必要条件。 3 、范围经济性理论 规模经济性是研究一个企业生产单一产品的情况，成本弱增性是研究几个企业生产同 一种产品的情况，而在实际的经济生活中，通常一个企业不只生产一种产品，而是同时生 产多种产品。多种产品的总成本不是各个产品规模经济的简单相加，而是需要考虑多种产 品的相互影响。这种影响可用范围经济性理论描述。 假设某一企业同时产生x 和y 两种产品，t c ( q 。，q y ) 表示该企业生产q x 单位的x 产品和 生产q ，单位的y 产品时的总成本，c ( q 。) 表示一个企业只生产q 。单位的x 产品时的成本， ， c ( q 。) 表示一个企业只生产q 。单位的y 产品时的成本。如果生产这两种产品在设备、人力 和材料等多方面具有共用性，即具有范围经济性，则会有下式成立： t c ( q 。，q ，) c ( q 。) + c ( q ，) 这就是存在范围经济性的条件，即由一个企业同时生产产品x 和产品y 的总成本低于由两 个企业分别生产x 、y 产品的成本之和。例如电信行业的本地电话业务和长途电话业务。 这时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种产品时，可能具有规模经济性，也可能 不具有规模经济性。 规模经济通常是按照不断下降的平均成本函数来定义的，而范围经济通常是以一个企 业生产多种产品和多个企业分别生产一种产品的相对总成本来定义的。同行业多种产品的 自然垄断的成本弱增性主要表现为范围的经济性，即在多产品的产业中，只要一家企业生 产所有产品的总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之和，该产业就是自然垄断产 业。 二、自然垄断的结论 根据自然垄断的上述经济特征，一些学者得出如下结论：第一，由一家企业提供产品 ( 在成本弱增的范围内) 或由少数几家企业提供产品( 超过成本弱增的范围内) 能达到最 小平均成本，实现最大生产效率。如果垄断企业按照成本定价，使消费者能以最低价格购 买，就将实现社会福利最大化。第二，由于自然垄断产业存在很大的沉淀成本，旦新企 业对原有的企业的生产设施进行重复投资，就难以退出市场。必须进行激烈的价格战，从 3 第一章政府管制的基本理论 而导致浪费性或破坏性的竞争。n 1 第三，如果在自然垄断产业允许直接竞争，就必须会提 高生产经营成本和消费价格，这是由自然垄断的成本状况所决定竞争的结果，最终是一家 企业把其他企业赶出市场，：自然恢复垄断。 从这些观点看，在自然垄断产业是不宜进行竞争的，否则既可能导致生产低效率和资 源配置的低效率，又会损害社会福利。上述观点为政府制定限制进入的管制政策提供了理 论依据，即认为在自然垄断产业，只存在极少数几家( 甚至一家) 大型企业比存在多家较 小规模的企业具有更高的经济效率，因此需要对自然垄断产业设置政策性进入壁垒。正是 由于政府对部分基础设施行业所采取的限制进入的管制政策，使得这些自然垄断的产业又 有了合法垄断的资格。所谓合法垄断是由于政府授予的特许经营权、专利权造成进入封锁 而形成的行政性垄断。 三、对自然垄断理论的质疑 按照自然垄断理论的规律，公共基础设施行业施行垄断经营，可以达到最高的生产效 率和经济效益。但事实相反，垄断经营的企业生产效率和经济效益都不高，尽管可以获得 很高的垄断收益。在垄断市场上，企业外部环境缺乏竞争压力，就会放松内部管理和技术 创新，从而导致生产低效率；垄断企业也不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而 往往会制定垄断价格，从而导致社会分配低效率。 自然垄断理论是建立在垄断企业具有实现最大可能效率的能力基础之上，而忽视了垄 断企业缺乏实现最大可能效率的动力。一些学者提出市场竞争机制能够自动解决两个相关 效率的问题：一是解决高效率的产业成本结构问题，实现生产成本最小化；二是解决高效 率的价格结构问题。使消费者按照等于边际成本或平均成本的价格购买产品，即市场竞争 可以促进生产效率和社会分配效率的提高。 自上世纪7 0 年代以来，美、英、法和日等经济发达国家在自然垄断产业都先后采取 了放松政府管制的政策，在这些行业引入竞争，积极培育市场竞争，以发挥市场竞争机制 作用，并取得了举世瞩目的政府管制体制改革成效。 第二节信息不对称下的政府管制理论 一、信息不对称存在的原因及现实意义 所谓“信息不对称。最初是指市场交易中的双方对交易对象或内容拥有不相等的信 ”f o s t e r c d ，1 9 9 2 。p r i v a t i z a t i o n ，p u b l i co w n e r s h i pa n dt h er e g u l a t i o no f n a t u r a lm o n o p o l y ，o x f o r d ：b l a c k w e l l ， p p 1 6 0 - 1 6 1 4 第一章政府管制的基本理论 息。信息不对称是普遍、长期存在的，原因是；第一，交易者的知识是有限的，即所谓“隔 行如隔山、“买的没有卖的精”；第二，搜寻信息要花费成本，即需要人力、物力和财力 等某方面的投入：第三，信息的优势方对信息的垄断，一般面言，交易者拥有的信息越多 越有利。 我们这里要讨论的是在政府管制过程中，管制者和被管制者之间的信息不对称问题， 及其对制定和执行管制政策的影响，这是政府管制经济学的一个核心内容。现实中，政府 管制者必须面对信息不对称闯题，不完全信息引起了严重的刺激机制闽题，它大大增加了 政府管制的难度。如果管制者像被管制企业那样清楚地了解产业状况和企业行为，只要管 制者有足够的权力，他就只需根据掌握的信息，按照社会最优目标，命令企业执行他所制 定的计划。然而事实并非如此，企业的管理者和决策者远远比管制者掌握更多的信息，而 且，管制者既难以观察更难以推断企业的许多行为。 二、委托一代理理论在政府管制领域的应用 委托代理理论在经济学中具有广泛的适用性，不少学者将它应用于政府管制领域。 这里，政府或管制机构是所有者、被管制企业或企业经理是代理者。采用委托代理理论 来研究政府管制问题，就可以把管制制度看作是一种刺激机制。客观上，企业比管制者更 了解成本等情况，但管制者努力诱导企业在给定的现实成本状态下，按照公共利益制定价 格、产量和投资决策，而企业则不管受哪一种管制制度的约束，都要按照自己的利益，追 求利润最大化。 假定政府管制者的追求的目标是由消费者剩余( s ) 和企业利润( 兀) 所构成的社会 福利( w ) ，而企业的追求目标是利润最大化。在洛布( l e o b ) 和麦格特( m a g a t ) 设计的 刺激机制中，企业不仅可以取得利润，还获得了一部分由消费者剩余让渡而得的额外利益。 他们认为通过特定的刺激机制，能使企业选择一个价格等于边际成本的产出水平，实现最 优结果。“1 他们设计的刺激机制在操作上也存在缺陷，这种刺激机制虽然不需要企业的成 本资料，但管制者必须知道消费者剩余的大小，而这似乎是一种比掌握企业的成本信息更 为艰难的工作。同时，不能把政府管制者追求的目标简单地解释为消费者剩余与企业利润 的总和，出于对收入分配的考虑，政府往往会给消费者利益以较大的权重而给企业利润以 较小的权重，在这种情况下，政府追求的目标形式可更确切地表示为：w = s + q ，其 中，0 6 ，造成亏 损，这就产生了曾引起许多学者争论的原有垄断企业的不可维持性问题。 在英国的基础设施产业中，大部分业务领域基本上是可竞争性的，但新企业进入后， 几乎没有迹象表明引起了原有垄断企业的不可维持性。但实际中真正产生原有垄断企业不 可维持性的是政府的管制政策，例如，在价格结构管制方面，政府要求企业对存在较大成 本差异的产品( 服务) 采取统一定价( 如对不同地理位置的消费者) 。在这种情况下，一 旦新企业进入，而选择经营成本较低的地区的消费者作为目标市场，这就会使原有企业产 生政策性的不可维持性。 四、有效竞争理论 目前世界各国在电信市场实行开放竞争的政策，其目的是为了资源的优化配置，以降 低生产成本和提高生产效率。达到什么样的竞争程度，才有利于实现这个目的? 竞争程度 过低，起不到竞争的作用：竞争太激烈，又可能引起过度竞争和恶性竞争。于是人们自然 就要寻找合理竞争和效益的平衡点，以期达到竞争的有效性，从而提出了有效竞争的概念。 有效竞争是规模经济和竞争活力的有机结合。规模经济是指随着企业生产规模的扩大 而使单位产品成本降低的_ 种经济现象，是实现社会生产资源的综合优化配置，以提高经 济效率的手段和途径。而竞争活力是市场竞争机制、供求机制和价格机制的综合作用，由 14 第一章政府管制的基本理论 市场“看不见的手 协调社会资源，从而提高经济效益。而规模经济和竞争活力具有互斥 性，即“马歇尔困境 。m 由此可见，有效竞争就是要协调规模经济和竞争活力这对矛盾， 以同时发挥规模经济和竞争活力综合效力的一种理想状态，其关键是要合理界定规模经济 和竞争活力的“度 。 我国学者王俊豪教授对有效竞争问题进行了更进一步的研究，提出了有效竞争的三个 特征：第一，有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争；第二，有效竞争是适度竞争， 居于竞争不足和过度竞争之间；第三，有效竞争应符合规模经济要求。n 第六节小结 本章对政府管制相关的基本理论进行了简单的概括和分析。首先，由自然垄断理论得 到对基础设施产业进行政府管制的依据，在此基础上对政府管制的进行了进一步的探讨， 依据管制经济学的知识对信息不对称下的政府管制和政府管制的俘虏理论作了一定的分 析论证，对科学、高效地制定和实施管制政策有一定的借鉴意义。其次，着重介绍了价格 管制这一重要的管制手段，强调以经济原理为基础制定管制价格，对当前存在的两种典型 意义的价格管制模型进行分析比较。管制手段除此之外还有进入管制、投资管制等其它理 论，这些都已渗透于后面章节的讨论内容中。最后，政府管制的目标导向是在管制产业实 现有效竞争，对可竞争市场理论进行了概括分析，强调规模经济和竞争活力的相互兼容， 总结了有效竞争的特征。 在传统的管制经济理论中，管制的实质是政府命令对竞争的取代，政府试图用管制来 维持良好的经济秩序，管制是利益集团博弈的结果。在全球放松管制的呼声中，许多经济 学家致力于研究用竞争的方法替代管制理论。作者借鉴这些理论，把它溶入到我国电信管 制的研究中。根据电信业独特的经济和技术特征，结合我国国情，强调发展与改革，探讨 我国电信管制机制的转型，以促进我国电信业的健康、有序地发展。 马歇尔：经济学原理( 上卷) ，商务印书馆1 9 6 4 年版，第2 5 9 3 2 8 页 2 王俊豪：中国政府管制体制研究，经济科学出版社1 9 9 9 版，第4 6 4 9 页 1 5 第二章电信业技术经济特征 第二章电信业技术经济特征 国际电联1 9 9 2 年通过的国际电信联盟组织法、公约和行政规则中对“电信 作 了如下定义，电信是利用有线、无线、光或者其它电磁系统传输、发射或接收符号、信号、 文字、图像、声音或其他任何性质的信息。2 0 0 0 年我国颁布的中华人民共和国电信条例 沿用了国际电联关于电信的定义，并将电信业分为两个层次，即基础电信业务和增值电信 业务( 电信业务分类见附录一) 。 基础设施产业的基本特征是政府制定合适的管制政策的重要依据，电信业有着自己独 特的特征，下面从技术和经济两方面简单的介绍一下。 第一节电信业的技术特征 一、全程全网的特性 现代电信产业能为用户提供多种服务，每一种服务都需要全网的配合。以电话服务为 例，主叫用户首先由自己的电信终端( 电话机) 把信号通过用户线传递到本局交换机，再 由本局交换机通过局间中继线传递到被叫局交换机，最后由被叫局交换机传递到被叫用户 的终端( 电话机) ，如果是长途呼叫，中间还需通过两端长途交换机的转接，这就构成了 一个完整的电话呼叫。 一个小地理区域内的电信企业无法仅以自己的力量完成电信网上全部信息的传递，电 信业的生产过程需要全网的配合、联合作业，这就是电信网的全程全网性。全程全网是电 信业在技术上最突出的特点之一。 从运营效率来看，这种全程全网性决定了由一个企业统一经营网络比按照地理形式的 分割经营效率高，因为任何的分割都会带来交易成本的增加。由此可见，在每个国家电信 业建立的初级阶段，电信网的全程全网的技术特性会对电信的运营体制提出垄断的要求。n 参见王红梅：电信全球竞争人民邮电出版社2 0 0 0 版，第3 7 页 1 6 第二章电信业技术经济特征 在电信业的竞争阶段，电信网的全程全网性又对各个电信企业的电信网之间的互联互通提 出了很高的要求，必须确保各电信企业的电信网之间的通信畅通，否则电信网的全程全网 性将大打折扣。市场机制解决各企业电信网之间的互联互通有先天的缺陷，必须依靠科学、 完善的政府管制措施来确保互联互通，在下面我们将进一步探讨。 二、纵向的强技术关联特性 如果将电信业从纵向( 由输入到输出) 进行细分，可以将其分为三个领域：电信设备 ( 如交换机、基站和各电信终端等) 制造；电信网络基础设施的建设和运营；在电信网络 上从事电信服务( 可分为基础电信业务和增值电信业务) 。 由于