（人文地理学专业论文）海域价格及其评估方法的理论与实证研究——以天津海域为例.pdf

摘要 海域有偿使用制度是我国海域使用和管理的一项制度创新。海域价格评估是 推行海域有偿使用制度的核心问题，也是我国政府实旆海域有偿使用制度的重要 环节。由于我国海域有偿使用制度实施不久，国家尚未出台统一的海域价格评估 技术规范，沿海各地区随意制订海域使用金征收标准，造成国有海域资产大量流 失。海域有偿使用制度推行中存在的诸多理论和实践问题有待于进一步探讨和深 入，海域价格评估理论与方法的研究为实施海域有偿使用制度提供技术支持，具 有十分重要的现实意义和应用价值。 本文是一篇理论与实证相结合的论文，采用文献综述、理论模型构建、定性 定量分析和具体案例研究等多种方法，以海域价格为研究对象，在理论探讨的基 础上，以天津海域为例进行实证研究，以期能为我国海域价格评估和海域有偿使 用制度建设提供可行的建议。 本文主要包括以下内容： 第一部分是绪论。绪论部分界定了海域、海域使用权和海域价格等概念，指 出海域使用金是海域价格的现实表现，海域价格评估是制订海域使用金标准的前 提：分析得出海域价格评估具有为实施海域使用管理法提供科学依据、有效 防止国有海域资产流失、促进海域资源合理配置和促进海域市场发展等意义；阐 述国外海域有偿使用制度现状和我国海域有偿使用制度的发展历程，并对各国海 域有偿使用制度进行比较分析。 第二部分是海域价格的构成。本章首先论述海域价格的相关理论，包括地租、 地价理论、劳动价值论、效用价值论、环境价值论和可持续发展理论；基于海域 价格的相关理论分析，阐述海域价格的形成机制，指出海域价格在市场机制、政 府机制、资源稀缺性机制和环境效益机制四大机制共同作用下形成。理论上，海 域价格形成于海域市场，但是由于海域市场发展不完善，我国海域价格很大程度 上受政府行为的制约；从可持续发展的角度来讲，当代人使用海域是对后代人和 用海域权利的制约，海域价格需要体现因海域稀缺而产生的价格；同时，由于人 类使用海域使得海域的环境功能部分或全部丧失，要在海域价格中对环境进行补 偿；由此得出海域价格由海域资本价格、海域稀缺性价格和海域环境补偿价格构 s p a c e s i n c et l l ef 如t 也a tt h em a r k e to f m a r i n es p a c ei no u rc o u n t r yi si nt l l ee n t e r e d g r a d e ，w e j u s tl l a v eaf e we x 锄p l e si nm 喇n es p a c e 廿a d e ，s ow en e e d t oe v a l u a t et h e p r i c eo f m 鲥n es p a c eb ya ni n d i 蕾e c t 芏n e 蛙如d 。t h i sp a nb a s e s o nt h en l l e0 f e v a l u 出n g t h ep r i c eo f m a r i n es p a c e ，a l l a l y z e st h ei l r l p a c t e df a c t o r 8o fd i 矧c t ，廿l en 删f k t o r ， t h ee l 涨n t ss u c h 嬲e n v i r o n m e n tq u a l i t ys t a t e 船dc o m m u n i 哆e c o n o m ys t a t ci i l c o a s 诅ia r e aa n ds oo n ，e s t a _ b l i s h e sm em o d e lo ft h ep r i c eo fm a r i n es p a c ea n d d i s c u s s e sm e a s u r e s 醒e a c hp 砒 n l ef b n hp a no ft h ep 印e ri sac a s es t u d yo ft i 嘶i nm a r i n es p a c e ，w h i c hi sm e m o s ti m p o r t a n tp a r ti nn o n hc h i i l a hi sn o to n l yap a no fr e g i o n a le c o n o m yo f b o h a is e ar i m ，b u ta l s oap a r to fn a t i o n a lm a r i n ee c o n o m i cr e g i o n m a r i n ee c o n o m y p l a y s 眦i i r l p 耐a i l tr o l ei nt i a n j i na n dt i 刮i i lf o c u s e so np r o “n gm a r i n ee c o n o m y o nt h eb a s i so ft h en a t 眦it e h no ft i a 巧i nm a r i n es p a c e ，e n v i r o m e n tq u a l i t y ， a c t i l a l 时o f m et w ot y p e si nm 撕n es p a c eu s e 趿ds oo n ，t l l i s 叫e v a l u a t e sm ep r i c e o fb r e e da i l dt o l l r i s mi nt i a r 巧mm a d n es p a c et ov a l i d a t et l l em o d e l t h e1 a s tp a r to fm i sp a p e ri ss o m es u g g e s 埴o n sa b o u th o wt oc o n s t n j c tm em a f i n e s p a c ew i mc o m p e l l s a t i o nl l s e ss y s t e m i th a sm a i l yp r o b l e m sd u r i n g0 1 l rc o u m r y a 咖a l i z e dt h em a r i n es p a c ew i mc o m p e n s a t i o nu s e ss y s t e m ，t l l i sp a r tp u t sf o n v a f dt l l e p m b l e m s 锄ds o m ef e a s i b l es n 叭e g i e s 卸dm e a s u r e s f o r 吐l em a r i n e 印a c ew i t h c o m p e n s a t i o nu s e ss y s t e m ni si m p o r t a l l tt oe v a l u a t et h ep r i c eo f m a r i n es p a c ea n dt o b u i l dm a r i n es p a c em a r k e t t h eg o v e r l l l l l e n ts h o u l dc a r r yo u tm a c m s c o p i 莲藩 x 海域价格及其评估方法的理论q 实证研究一一以天津海域为倒 前言 随着经济发展和人口增长，陆地资源日趋短缺，迫使人类向海洋索取生存和 发展所需的资源与空间。各沿海国家和地区也加强了对海洋的研究、开发和利用。 我国是一个海洋大国，具有1 8 万公里海岸线，6 0 0 0 多个岛屿，4 0 0 多万平方公 里的海域，海洋资源丰富，海洋经济发展迅速。据初步核算，2 0 0 5 年主要海洋 产业总产值1 6 9 8 7 亿元，增加值7 2 0 2 亿元。环渤海经济区主要海洋产业总产值 5 5 1 0 亿元，占全国主要海洋产业总产值的比重为3 2 4 。海洋渔业、滨海旅游业 和海洋交通运输业三大海洋支柱产业之和占本地区主要海洋产业总产值的 6 9 8 。“1 有效的海域管理是我国海洋经济快速、健康发展的保障。在海域使用 制度方面，我国采取海域有偿使用制度。2 0 0 2 年1 月1 日实施的中华人民共 和国海域使用管理法从法律的高度确立了我国海域有偿使用制度。实践表明， 实行海域有偿使用制度，有效提高了海域使用和管理的效率。然而，由于我国实 施海域有偿使用制度的时间较短，实践中还存在许多亟待解决的问题，海域有偿 使用制度的相关研究对于制度的推行和发展具有十分重要的意义。 目前，国内关于海域有偿使用制度的研究集中于三个方面：一是海域使用管 理法律和物权制度方面的研究，如王铁民的海域使用管理法探究、尹田主编 的中国海域物权制度研究等；二是海域分等定级方面的探讨，如陈明剑、何 国祥的我国海域分等定级指标体系研究，该文根据经济学和运筹学的理论， 对我国沿海地区的自然、经济和社会等因素综合分析，划分出我国海域的等级”3 。 三是如何评估海域价格和制订海域使用金，王利、苗丰民的海域有偿使用价格 确定的理论研究0 1 ，初步提出海域使用价格体系及价格确定的原则，构建了海 域基准价格的数学模型。此外，由国家海洋局主持草拟的海域分类定级和海域 使用基准价制订技术规程( 讨论稿) ，借鉴城镇土地估价规程( g b t1 8 5 0 8 2 0 0 1 ) ， 提出通过土地评估的收益还原法评估海域价格，以此为参考制订海域使用会。 海域使用金是海域有偿使用制度的核心内容，国家还没有统一的海域使用金 制订标准，沿海各地区征收标准具有随意性，地区差异性大。部分地方政府为了 营造更有利的投资环境，甚至乱用海域使用金的减免权，造成国有海域资产的流 失，使得国家在海洋资源和资产方面的管理作用不能正常发挥，因此，规范各地 海域使用金征收标准，制定一套完整的、适合我国国情的海域价格评估方法，是 海域价格及扎评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 海域质量差异不仅仅存在于一个国家或一个地区的范围内，即使在一个基层单位 内也同样存在。海域的自然差异性是产生级差租金的基础。海域质量的自然差异 性，要求人们因地制宜地合理利用各类资源，确定海域利用的结构与方式，以取 得海域利用最佳综合效益。 1 1 2 2 经济特性 人们在对海域的利用过程中产生了海域的经济特性，具体如下： 1 供给的稀缺性。在人类没有开发利用海洋之前，不存在海域供给的稀缺性 问题。随着经济的发展，陆地资源的短缺，人类加快了利用海域的步伐。海洋是 各国新的经济增长点，对海域的需求不断扩大，而可供给人类利用的海域又是有 限的。因而便产生了海域供给的稀缺性，并日益增强。 海域供给的稀缺性不仅表现在海域供给总量与海域需求量的矛盾上，还表现 在由于海域位簧固定性和质量差异性导致某些地区f 城镇地区和经济文化发达、 人口密集地区) 和某种用途海域供给的特别稀缺。海域供给稀缺性是引起海域所 有权垄断和海域经营垄断的基本前提。 2 矛0 用方式的相对分散性。由于海域位置的固定性和质量的差异性，对海域 的利用也要因地制宜，因而海域利用方式具有相对分散的特点。这一特点在海滨 浴场用海上表现得更为明显。浴场用海对海域的沙滩、水质、盐度、温度都有一 定的要求，并不是任何海域都可以开发为海滨浴场。因此，浴场用海要综合考虑 水质特点、沙滩和周围环境状况等。海域利用方式相对分散这一特性，要求人们 在利用海域时要进行区位选择，提高海域利用的效益。”3 3 利用方向变更的困难性。海域有多种开发用途，当海域一经投入某项用途 之后，要改变其利用方向，一般说是比较困难的。这主要受海域自然条件的限制。 如海砂开采、海上采漓等用海，要受海域的自然资源限制。再有，海域的许多工 程用海更不能轻易改变，否则会造成巨大经济损失。例如港口、海上人工构造物 等用海，使用周期很长，如果随意改变海域利用方向，其经济损失是巨大的。 4 报酬递减的可能性。海域供给的稀缺性要求人们集约利用海域，因此也遵 循“报酬递减规律”，在技术不变的条件下对单位面积海域的投入超过一定限度， 就会产生报酬递减的后果。”3 这就要求人们在利用海域增加投入时，必须寻找在 一定技术、经济条件下投资的适合度，确定适当的投资结构，并不断改进技术， 海域价格及萁评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 以便提高海域利用的经济效果，防止出现海域报酬递减的现象。 5 利用后果的社会性。海洋是自然生态系统的基础因子，海洋是一个开放的 系统，每海域利用的后果，不仅影响本区域内的自然生态环境和经济效益，而 且影响到邻近区域甚至整个海域的生态环境和经济效益，产生巨大的社会后果。 而且由于海水的流动性，使海洋环境污染的影响很容易扩大。海洋开发利用程度 与深度反过来也影响当地经济发展。因此，海域利用后果的社会性，要求任何国 家都要以社会代表的身份，对全部海域的利用进行宏观的规划管理、监督和调控。 1 1 _ 3 海域使用权 海域使用管理法没有明确海域使用权的定义，但是对海域使用作了界定。海 域使用管理法第2 条第3 款规定海域使用是：“在中华人民共和国内水、领海 持续使用特定海域3 个月以上的排他性用海活动。”因此，海域使用权海域使用 权利人依法或依约，在海域使用管理法设定的海域范围内，对某一特定海域 进行三个月以上的占有、使用、收益及处分的一种排他性用海权利。海域使用权 是物权的一种，是独立的他物权。0 1 1 1 4 海域价格 海域作为一种资源，是基本生产要素之一。海域价格问题属于经济学中分配 理论的研究范畴。海域价格是指对一定面积的海域进行买卖的价格。按照马克思 的地租理论，海域价格与租会存在以下关系：海域价格= 海域租金利息率。1 。 海域价格是在正常的市场条件下定年期的海域使用权未来纯收益的现值之和， 其权利的特征是出让海域使用权，即海域的出让价格。由于海域存在稀缺性和环 境价值，海域价格中也应该体现海域的稀缺性价格和环境补偿价格。因此，海域 价格即海域使用权价格，是指海域使用者为了购买获得海域预期收益的权利而支 付的代价，这代价包含了海域稀缺性价格和人类对环境损失的补偿。在现实中， 海域价格表现为海域使用金，海域使用金的制订以海域价格为依据。 我国自实行海域有偿使用制度以来，获得海域使用权要缴纳一定的海域使用 费，通过招标、拍卖等方式取褥海域使用权的，要缴纳海域使用金。海域使用会 是国家作为海域自然资源的所有者，出让海域使用权应当获得的收益，是资源性 国有资产的收入，属于权利金的范畴。“” 海域价格及j 评f i i ；方法的理论与实讹研究一一以天津海域为例 各省市大都根据“规定”的精神，结合本地情况制定有海域使用与管理的地方性 法规和政府规章。在海域使用管理法颁布之后，各地方人大和政府又纷纷根 据海域使用管理法对其地方法规和政府规章进行修改和完善，以使其与法律 规定相一致。地方性的法规如河北省海域使用管理条例、天津市海域使用管 理规定、海南省海域使用管理办法等。2 0 0 3 年9 月8 日，经国务院批准， 国家海洋局确定组织实施“我国近海海洋综合调查与评价”专项( 简称“9 0 8 专 项”) ，为海域有偿使用制度的深入实施和发展创造了良好的条件。 1 3 3 各国海域有偿使用制度的比较 各个国家虽然都实行海域有偿使用制度，但各个国家在立法上又不尽相同， 为我国海域有偿使用制度的发展提供了十分丰富的经验，我国海域有偿使用制度 的发展尚处于初步发展阶段，学习和借鉴国外的经验显得尤为重要。 海域有偿使用制度在各国立法上的差异，主要体现在海域使用金的征收标准 和征收方式等细微方面。一般而言，在经济鞍为发达和海域使用立法起步较早的 国家，海域使用费用征收的标准较高。以英国为例，据资料显示，仅1 9 8 8 1 9 8 9 年，英国阜室地产委员会征收的潮间带和1 2 海里海域使用的租用费就达4 3 0 0 万英镑。1 而经济发展较为落后或海域使用立法起步较晚的国家，海域使用费征 收的标准较低。笔者认为，海域使用费用征收标准不能过高或过低，过高会增加 海域使用者的经济负担，损害海域使用者开发用海的积极性：过低则会减少国家 作为海域所有者的应得收益，给海域使用者利用海域牟取暴利提供条件。因此， 应根掘本国经济发展状况、海域使用开发的基本情况和沿海各地域实际情况的差 别确定适当的海域使用费用征收标准。 在海域使用费用征收方式上，各国多采取分期缴纳的方式，这主要是考虑到 一次性征收数额较大，一般的海域使用者难以承担，且在海域使用过程中可能发 生减免的情况，故不宜一次性征收。也有国家根据海域使用的不同情况，采取分 期缴纳与一次性缴纳相结合的方式。如韩国公有水面管理法施行规则第3 条第3 款规定，当海域使用许可期限未满1 年时，在批准许可时全额征收海域使 用费；当许可期限超过1 年时，以每财经年度为单位交付，当年度的费用在许可 时征收，其后年度的费用在年度开始之后3 个月内征收。相比之下，采取根据不 同用海情况一次性或分期征收海域使用费的方式，较为灵活，也更符合实际情况。 0 海域价格及其评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 使用土地缴纳的租金。 英国古典经济学家大卫李嘉图认为：“地租是为了使用土地的原有和不可 摧毁的生产力而付给地主的那一部分土地产品。”他认为地主是凭借对土地的占 有权而无偿占有劳动者的产品，地租不是土地的产物，而是农业生产中超额利润 的转化形式。李嘉图分析出级差地租的存在，认为级差地租的酾孙，女萎哉黧龌戮 髓燮器磷出鬻淄博缮滋壤j 委萄引抽荆觯新荫钓巯“。 l 。奋是甭馨啦磐囊璎嚣 厦哩砸啭畦基驹赫l 基墓辊i 垡荣嵌崩滋荔浦。泊浏嚣编蠢礤微洛搿；蟊 强彰乳基聪鎏臻到圳岳搽鼎娶唇希蛋币占噩怪砼型；职登裂塑璺嚣引划盹型 燮蓦驯裂掣娶= 海洋立法神海洋科j 趱蕤e j 鞫州鹤铺们薤箭瑾翌鬟秽巴i ” 嘎盏洌产州糊型掣；弱张乳嚣絮丕下土地j 高等噶衙伟确定：英国的海域(水下土地) 由王室所有，所有权的授予必须经过王室 地产委员会的许可，水下土地使用人需要与王室地产委员会签订水下土地租赁协 议，取得水下土地的使用权。取得水下土地使用权的当事人需向王室地产委员会 缴纳租金。王室地产委员会的职责就是确保王室地产的保值和增值。王室地产委 员会下设海洋地产委员会，负责审查和颁发使用海岸和海域的许可证，包括海水 养殖、围海填海、海底采矿挖沙、建设海滨娱乐区的许可证等，监督管理持证的 海域使用活动，审查海洋开发的建议等。“” 3 韩国 韩国虽不属于海洋大国，但就韩国本国情况看，其三面环海，属典型的半岛 国家，韩国自然条件优越，海洋资源丰富，海洋产业在国民生产总值中占有较大 的比重，因而该国高度重视海域使用和管理的立法。韩国法律规定公有水面的使 用权由行政特许的方式直接取得，授予公有水面使用权的主体是海洋水产管理部 门。依据韩国公有水面管理法，使用公有水面获得政府有关部门的许可，获 得公有水面的使用权，如建造港口、码头、防波堤及其他构造物、疏浚、挖凿等 一切使用共有水面的活动都应当获得海洋与水产部门的许可，领取许可证，获得 公有水面的使用权，缴纳使用费，非营利的公益性活动可以减免使用费。” 4 法国 法国位于8 海域价格及善评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 域资源环境是以海域为中心，与海域有关诸要素的集合。海域环境可以概括地表 示为人、自然因素、社会因素、经济因素等四大要素。海域是海洋开发利用活动 的载体，具有自然属性、社会属性、经济属性。因此，研究考察海域价格必须立 足于社会、经济、自然( 包括环境) 综合角度来进行，否则，势必影响海域价格的 客观准确性。 海域环境价值论从人与物的关系考察海域资源，又从入与社会的角度上进行 、 研究，而且还从生态经济角度来认识海域，较为符合现实情况。海域环境价值论 是现实的必然要求，从宏观把握海域的经济价值是海域归国家所有条件下必然产 物。海域所有者只有充分地掌握海域的价值，才能在海域分配过程中实现其自身 的利益，防止所有权受到损害。 2 1 5 可持续发展理论 发展是人类社会永恒的主题。可持续发展是经济发展与环境保护、人与自然 的矛盾发展到一定阶段的产物，是一种崭新的发展观。3 1 9 8 0 年国际自然保护 联盟首次使用“可持续发展”概念，之后，关于可持续发展的讨论日益增多，可 持续发展逐渐成为一种新的发展模式。1 9 8 7 年我们共同的未来( o l l rc o m m o n f u t u r e ) 提出了可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 是指既满足当代人的需要 又不对后代人满足其自身需要的能力构成危害的发展，并对持续发展作了极为有 影响的阐释，使可持续发展成为经济、社会政策制度的流行原则。1 9 9 2 年联合 国在里约召开联合国环境与发展大会，通过2 1 世纪议程，可持续发展开始成 为世界各国政府重要的行动纲领。 可持续发展既是实现经济发展的目标，又使人类赖以生存的自然资源得以持 续利用，生态环境得以保护，使子孙后代能够安居乐业和永续发展。自然资源可 持续利用是可持续发展的重要标志。自然资源是入类赖以生存和发展的重要的物 质基础，是人类社会可持续发展的基础，自然资源的可持续利用是指在人类现有 认识水平可预知的时期内，充分开发、合理利用一切自然资源，合理协调自然资 源承载能力和发展的关系，使对自然资源的开发利用满足于当代人的需求，同时 保持或延长自然资源生产使用性和自然资源基础完整性，不危及后代人开发利用 自然资源满足其需求、增进后代人福利的能力，使当代人与后代人享有公平的开 发享用自然资源的权利。自然资源的可持续利用包括自然资源的开发、使用、管 海域价格及奠评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 理、保护的全过程。自然资源的可持续利用不仅是经济问题，同时也是社会、文 化、技术的综合概念。 2 2 海域价格的形成机制 2 2 1 市场机制 在市场经济条件下，价格形成于市场，是市场上供给和需求力量作用的结果。 价格在市场形成的机理及其运行就构成了市场价格机制。价格机制是市场运行的 基本要素之一，是市场机制的核心，它是指市场的供给和需求与市场价格的有机 联系和运动。供给和需求的变化影响市场价格的变动。因而价格机制直接传导市 场供给和需求的双向信息，对商品的供给者和需求者的决策，对社会资源的配置 起着至关重要的作用。根掘市场经济运行的基本规律，商品的价格是其价值的货 币表现，而价值由生产商品的社会必要劳动时间决定；价格不是一成不变，在市 场中，随着供求的变化而波动，当商品供过于求时，价格就会下降，当商品供不 应求时，价格就上升；在完全竞争的条件下，商品生产者通过减少自身产品的社 会必要劳动时间来获得利润，在竞争中优胜劣汰，从而推动市场经济的发展。 海域本身不是劳动产品，因此海域本身没有价值，但是由于海域所有权的垄 断，因此海域可以出租也可以出卖，形成了海域价格。现实中，海域市场是存在 的，完整的海域市场具有海域物质和海域资本双重含义。当流通的主体是海域使 用权时，海域市场具有一般意义上的海域物质市场内涵；当流通的主体是资本时， 则又表现为海域资本市场，两者共同构成海域市场。在海域市场上，海域资本的 转让和海域使用权的让渡是同时进行的，两者交织在一起。从理论上讲，在完全 竞争的条件下，海域市场中供求关系处于变化状态时，便引起海域使用价格的波 动。所谓完全竞争是指完全市场信息的条件和资源可以自由流动的条件下，市场 参与者本着自利的原则，从事各种经济活动，追求利益最大化。“但是我国海域 市场的发展处于起步阶段，还不是完全竞争的状态，由于我国海域产权形式，海 域供给市场完全由国家垄断，造成海域市场是不完全竞争市场，海域供求达不到 均衡点，使得海域市场失灵。而且海域使用权不能在市场中自由流通，政府行为 也左右着海域市场的发展。因此，海域价格虽然受供求关系的影响，但是在很大 程度上受政府行为的约束。 海域价格及其评估方法的理论畸实讹研究一一以天津海域为例 经济稀缺性。物质稀缺性是自然资源绝对数量短缺，不足以满足人类相当长时期 的需要；经济稀缺性是指资源的绝对数量并不少，可以满足人类相当长时期的需 要，但是由于获取自然资源需要投入大量的生产成本，当投入成本固定的条件下 可以获得的资源是有限和供不应求的，这种情况下的稀缺性就是经济稀缺性。二 是指资源如果在它的利用上存在集中可能的竞争需求，那么资源是“稀缺的”。 我国海域资源的绝对数量并不多。据统计，我国将海划分为渤海、黄海、东 海、南海以及台湾以东太平洋海区，其中前四个海区的总面积为4 7 3 万平方公里 ”1 。目前使用的海域所占比率较低，但是海域资源不能满足长期的需要，而且部 分海域由于人类的不恰当使用而遭到破坏，在有限年内难以恢复到可以再次使用 的环境，同时，一宗海域可能存在多种利用方式，国家通过海洋功能区划而采用 特定的方式来使用海域，当选择一种使用方式时，便放弃了另一种海域使用方式 所带来的收益。由此看来，海域资源具有稀缺性，在海域价格甜醑嘏骤菲强驸“ 萌嗣滴黝习治虹趣髓罪弱腱懿弱黝鋈； g j i ；j 刻求誊勃藕 刘影瓮黼糍f 甄暇。嵝世燥。蝌滋瑚嚼盘“嶝螟j 她乳型鞭弹姥列塑圳 薷；越醐治因素 国际形势、国内政治状况、国防安全、外交关系等都会影响投资者的信心， 从而影响海域价格。国家内忧外患、政情动荡、外交失败等因素，必然导致海域 价格水平的急剧下跌。 3 2 3 个别因素 个别因素是指对具体海域的价格产生影响的因素，主要包括临近海域的利用 情况、宗海因素、技术因素、环境因素等。 1 临近海域的利用情况 临近海域的利用情况关系到海域价格的大小。由于海洋资源丰富、海域功能 多样性和海域使用的立体性，使得同一片海域的利用方式存在多样性的特征。有 些海域利用方式的组合 x 海域价格及其评估方法的理论与实证研宄一一以天津海域为例 海域需求的增加，必然导致海域供需矛盾日益加剧，引起海域的自然增值。在经 济学中，由于资源的稀缺性而产生的价格通常称为使用者成本。使用者成本是资 源经济学的一个新概念，是研究不同时期资源稀缺性的一个重要概念，是指现在 使用资源而不是留给后代使用所产生的成本。使用者成本存在的前提是自然资源 的稀缺性：自然资源物质的绝对稀缺性和对自然资源的使用存在着多种选择或多 种机会。”海域具有稀缺性，因此，在海域价格评估中应该体现由于海域稀缺性 而引起的资源正常使用所必须支付的成本，是海域稀缺性在资源价格上的体现。 2 3 3 海域环境补偿价格 海域是人类利用海洋资源、发展海洋经济的基础。海域资源本身具有防止环 境污染和维护生态平衡的功能，当海域没有被使用而以原始的状态存在时，本身 就是一个大的生态系统，同时参与地球的水和大气的循环，净化空气，维护生态 平衡。人们在开发利用海域的同时，也造成了生态环境的破坏，导致了生态环境 价值的损失，甚至以牺牲生态环境换取经济效益。这些损失就是海域资源开发利 用的环境成本，经济学中通常将资源的环境成本称为资源的外部性成本。 经济外部性理论是上世纪初( 1 9 1 0 ) 年由著名的经济学家马歇尔提出的，随 后，英国经济学家庇古( a c p i g o n ) 丰富和发展了外部不经济性理论。简单地 说，外部性就是实际经济活动中，生产者和消费者地活动对其他消费者和生产者 产生的超越活动主体范围的影响。它是一种成本或效益的外溢现象。1 根据外 部性影响的结果，分为对受影响者有利的外部经济，或称为正外部性和对受影响 者不利的外部不经济，或称为负外部性。环境补偿价格并没有通过市场价格机制 反映出来，当经济当事人因为外部经济而得益时，并不需要为此而向他人支付报 酬；而当经纪人因为外部不经济而受到损失时，也得不到相应的补偿。 海域资源本身具有防止环境污染和维护生态平衡的功能，因而对人类社会具 有有益的外部影响即外部经济，其外部成本反映了人类对其环境功能的估价。人 们利用海域使得海域的外部经济性部分或全部丧失，转化为外部不经济，因此， 从理论上来说，海域评估的价格要体现出因为人类利用海域而造成的海域外部不 经济的补偿，即海域环境补偿价格。 由本节对海域价格构成的分析，可以得出这样的结论：完整的海域价格由海 域资本价格、海域稀缺性价格和海域环境补偿价格三部分组成。其中海域资本价 海域价格及1 l 评估方法的理论。i 实证研究一一以灭津海域为例 格是海域资本价值的表现，可直接在市场上得以反映，是海域的市场价格，也是 海域价格中市场可见的部分；稀缺性价格是海域资源稀缺性在资源价格上的体 现；环境补偿价格是可持续利用海域的必然要求，海域资源所具有的生态功能和 环境价值部分和全部丧失需要得到的合理补偿是海域非市场价值的反映，可以 通过其他的方法进行人为的评估。这样，对于海域来说，其价格不仅包括了其市 场价格，还包括了非市场价格，体现了因海域的利用对他人、社会、环境和未来 造成的损失，反映了海域的效用和稀缺程度变化的影响。也就是说，这样得出的 海域价格从理论上反映了收获利用一单位海域全社会所付出的全部代价，合理反 映了海域所有权与海域经营权之间的关系。 海域资本价格、稀缺性价格和环境补偿价格共同构成并影响海域价格的大 小，这三者受海域自然条件、海域使用类型、周边地区的经济和基础设施等因素 的影响而存在很大差异，在进行海域价格评估时，要全面、客观、合理地评估出 每一组成部分的价格，综合所得的结果才能作为制订海域使用余的依据。 海域价格及j e 评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 使用者的积极性，造成海域资源的闲弃；价格过低则会导致盲目丌发，不珍惜利 用海域，粗放经营，海洋资源得不到充分利用，海域生态环境破坏较大。 3 1 5 可持续发展原则 可持续发展是对代际之间而言，在使用海域时必须对海域加以保护，以保证 海域的可持续开发利用。可持续发展模式下的海域利用是海域持续利用，是海域 综合开发、利用、保护和管理相统一的最合理的利用方式。按照可持续发展的原 则所确定的海域价格，包括海域开发利用中人类对环境补偿的价格。 3 2 海域价格的影响因素分析 影响海域价格的因素是指对海域价格有重大影响，并能体现各海域间区位差 异的经济、社会、自然条件，本文将影响海域价格的自然、社会和经济条件归为 区位因素、一般因素和个别因素三类。” 3 2 1 区位因素 海域区位就是海域的空间位置及其相邻陆地或海域的相互关系。这里的空间 位置表面上看起来是一个地理概念，但实际上包含了与这一海域全部相关联的自 然条件、环境条件、交通条件、经济条件、社会条件和文化条件等，是上述各种 因素共同作用形成的综合体。区位因素一方面要考虑海域所在地区的海域供求状 况对海域价格的影响作用；另一方面要考虑海洋功能分区内的海域价格影响因 素。海域使用类型繁多，不同类型对海域的区位、自然、资源、环境及周边社会 经济的要求差异性很大，其价格影响因素也不同。 3 _ 2 2 一般因素 指影响海域价格的普通的、共同的因素，在社会经济方面对海域价格总体水 平产生影响，从而决定各地海域的具体价格。一般因素是从客观上对地区整体的 海域价格水平产生全局性的影响，在这些因素影响下，产生了地区与地区之间、 国家与国家之间海域使用金水平的差异。一般因素主要包括行政因素、自然因素、 社会因素、经济因素和政治因素。 1 行政因素 行政因素主要是指政府对海域价格的干预。海域使用制度、海洋功能区划、 海域1 稀接然开恒万垄鳃掣氍墨舞骡憩垫一举态疆程书疆璎 爨彰帮钔彭；鳇期鲤啡咎爱雾晋莛簿丽耩雹蕊难琥；柑鳙西声酐渤瓣酝蠹萌矧瓤 擎琴孰j 删幽茕劫瓣虱础季举商酬乐搿箭酣确；黼戳瓿糯精解越翟鞘弧嘏戮孙 祭i 溶唑鋈鼽氡鄹藿辨飘转靳鞠筒罚睡融翳诵巍科粒? 嘣罐巍嚣剐璺裂雾剽引引 驯耻晕强警曩制期棼翻吵到甄璋置；蠹刊烈鄹曩戈：i ；妇娥蚓烈鞘列擎鞫靼。州 卖方式出让褥域使用金虽高斡蕊鹄囊让跑挥埋馕用：菇茸趟莹萌8 矩强囊5 ： 醋型善曩蝥鬈攀弭孽璺到里盘殓；删翻黧j 攀必鬈嚣臻繁观里劣。纛蹈；埔 ：黼辩耳篡翻秉强器存撼潲蕊湍，鞴菘搦印引霰鼠舱笕磊薯；i j 案f ! 等餐谬嗡硐 8 i ；蠢编黝飘麓域习谜b 新样蝠翼i 濡石燥臻噶例嘶增弋淄瞪嘎港毽霹；掣酗戮 甄磐鳓塑鹫隔霜番磷囊静眩瘟 肼k 瑟霹；裂型b 豁霉强涵淆鞠蕊港孺簌韵静洎 由韩墼j 眩臻；霉 鼎卿刖剖 别墅髓在灭i 磊鬟魁型岍彤鑫獬澎蔫圳螬 迦磅萼高 | l 瑶删旧培蝗i 搂焦辩一翟诺豁拔幂箪；耐寻史薛翻睡强楔拯臻漪凝瀚 薄璐魏撼；丰拯嶙穗；臣蠹拄誊鬣“掣甜群i 姐裂鞒“菲甜醑嘏骤菲强驸“ 萌嗣滴黝习治虹趣髓罪弱腱懿弱黝鋈； g j i ；j 刻求誊勃藕 刘影瓮黼糍f 甄暇。嵝世燥。蝌滋瑚嚼盘“嶝螟j 她乳型鞭弹姥列塑圳 薷；越醐治因素国际形势、国内政治状况、国防安全、外交关系等都会影响投资 者的信心，从而影响海域价格。国家内忧外患、政情动荡、外交失败等因素 ，必然导致海域价格水平的急剧下跌。3 2 1 1 个别因素个别因素是指对具体海 域的价格产生影响的因素，主要包括临近海域的利用情况、宗海因素、技术 因素、环境因素等。1临近海域的利用情 况临近海域的利用情况关 系到海域价格的大小。由于海洋资源丰富、海域功能多样性和海域使用的立 x 海域价格及j e 评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 3 3 2 海域收益评估 海域收益是海域价格评估的基础。涉及海域的经营主体不同，从海域使用中 获得的收益及收益的构成要素体系也不相同。本文所研究的海域收益从国家作为 海域所有者的角度来分析，指海域利用过程中，以政府为主体经营海域的收益。 政府作为国家海域所有权的代表者，依法获得的海域收益主要包括海域取得费用 中的政府收益、海域的开发费用以货币形式或实物形式构成的政府海域收益、政 府依法征收的各项海域税费、政府海域投资的利息和利润、海域的增殖收益、海 域超额收益及其他收益等要素，收益受不同类型用海的行业盈利水平、海域质量、 海域使用年限等自然、经济、社会因素的影响。 3 3 2 1 评估方法 实际估算海域收益时通常有两种方法，一是根据海域收益的组成部分，分别 求取，然后相加而得”。即 海域收益= 海域取得费用中的政府收益+ 海域的开发费用以货币形式或实 物形式构成的政府海域收益+ 依法征收的各项海域税费+ 海域投资的利息和利 润+ 海域的增殖收益+ 海域超额收益+ 其他收益 这种方法实际求得的数值一般比较准确，能够反映某一种用海的政府全部收 益。但是这种方法在评估时，通常需要对海域收益各个组成部分之间的关系分析 的很清楚，不能重复计算和漏项，所以评估的过程比较复杂和繁琐。 二是搜集样点，求取各样点的海域净收益，然后求取平均值。净收益是指总 收益扣除总费用后的余额，一般以年为计算时间单位。总收益是指维持海域正常 生产、经营或使用必须支出的费用及归属于其他资本或经营的收益”1 。运营费用 是指利用海域进行经营活动时，一般情况下需要的合理的必要年支出，包括海域 使用者的管理费用和f 常的经营利润等。这样的净收益已经剔除了海域使用者的 利润及相关的必要费用，是政府关于海域的收益。海域具有多项用途，测定价格 时，应该用其处于最佳利用方向的正常情况下的海域收益。海域净收益公式为： 口。= s 。一z 。 ( 3 _ 3 ) 公式中：i 指用海类型； n 指样本个数； a 。第i 种用海类型样本n 的单位面积净收益； 海域价格及其评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 s ，h - 一第i 种用海类型样本n 的单位面积总收益； z ，。第i 种用海类型样本n 的单位面积总支出。 根据公式求得n 个样本的海域净收益，通过算术平均数的方法求得海域净收 益的平均值a 。，a i 是某类用海整体的平均净收益。海域收益不仅与用海类型有关， 还与自然、社会和经济等各方面的因素有关。因此需要对海域的质量进行评价， 根据评价的结果，结合海域的平均净收益值可以得出具体海域的净收益。 3 _ 3 2 2 海域质量评价 由于海域广大，其受自然、社会和经济因素的影响，不同海区的海域质量存 在着很大差异。因此可以通过对海域质量进行评价，得出海域之间的质量差异。 1 主导因素的选择和指标的确立 本文将影响海域质量的因素分为区位因素、一般因素和个别因素，区位就是 海域的空间位置及其相邻陆地或海域的相互关系；一般因素是指影响海域质量的 普通的、共同的因素，在一般的社会经济方面对海域价格总体水平产生影响，从 而决定各地海域的具体价格。个别因素是指由于海域利用类型不一样而带来的海 域质量差异。上文对影响海域价格的因素已作详细阐述，具体因素的确定，又以 具体的海域使用类型为基础，在下文实证研究部分，将以天津海域为例，对影响 海域质量的区位因素、一般因素和个别因素及评价的指标体系作详细论述。 2 指标权重的确定 通常采用特尔菲法确定指标权重。特尔菲法又称“专家调查法”、“函询调 查法”。美国兰德公司于2 0 世纪4 0 年代首创的综合有关领域专家意见而进行预 测的一种定性预测方法，根据专家对各因素进行多轮打分计算获得因素因子的权 重”。其中专家应是熟悉海域使用状况的有关行业技术、管理专家以及高层次决 策者，如海域管理、海洋工程、海洋经济方面等方面的专家，总体权威高、代表 面广，人数适当，一般为1 0 3 0 人。根据专家打分，求取各因素专家所打的分 值、离散度，计算公式为： e t 2 吉( 酗) ( 3 4 ) s - j 击静_ e ” ， 公式中： 海域价格及“评估方法的理论b 实证研究一以灭津海域为倒 e - 某因素k 权重平均值： a j 某因素k 第i 位专家打分后的权重值： s 某因素k 的离散度； r i r 一专家人数。 再通过方差运算，若专家打分离散度满足2 倍方差要求，可在各因素多轮专 家打分的基础上，按下面的公式确定因素权重值： 形t2 急 ( 3 t 6 ) 公式中： e t 某因素k 权重平均值； w - 某因素k 权重值。 3 指标量化和数据处理 通过实际搜集的资料，将各指标量化，然后对指标的统计数据进行极值标准 化处理。因素质量和海域质量的优劣成正相关，即海域质量越好，则因素质量分 值越高，反之，因素质量越低。极值标准化的公式采用相对值法计算因子的作用 分，质量分值体系采用百分制，分值范围采用0 1 0 0 分的封闭区间，即指标优 劣均在o 一1 0 0 分内。因素作用分值与因素的显著作用区间相对应，距影响因素 越远，其影响作用越弱化，分值差距越小。”可按照以下公式计算相对作用分： 厂：1 0 0 。笸l 二墨虹 x 一x 。 ( 3 7 ) 公式中： f ，某指标的作用分； x 。、x 。、x ，分别为指标的最小值、最大值和某数值。 4 指标总分值的计算 利用各指标的权重和作用分，按照下式计算海域质量评价因素的总分值： y = 芝眵。n ) ( 3 8 ) 公式中： y 总分； w - 第k 因素的权重； 海域价格及其评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为侧 y k _ 一第k 因素作用分值； n 因素个数。 由各指标的总分值即可显现出海域的质量，海域质量与海域的总分值呈f 相 关关系，即总分值越高，则海域质量越好啪1 。 3 3 2 3 评估结果的计算 根据某类型用海净收益的平均值和海域质量评价的结果，根据一下公式求取 不同质量海域的收益。 c ，= d ，“r ， ( 3 9 ) 胪： l 2 公式中： c 。第i 类型用海某一质量水平的海域收益； a ；第i 类型用海平均收益： r 第i 类型用海质量修正系数； x ，第i 类型用海的某一质量水平的海域总分值； x 。第i 类型用海的海域质量评价因素总分值的最大值和最小值。 3 3 3 海域稀缺性价格评估 海域稀缺性价格即是经济学中的使用者成本。通常的估算方法有动态法、逆 算法和替代法。 1 动态法 动态法是根据霍林法则( h o t e l l i n gr u l e ) 得出的”。将霍林法则用符号表 示，有下列公式： 垒：r l ， ( 3 1 1 ) 五，= 见。口“ ( 3 1 2 ) 公式中，九是相应时期的使用者成本， 。= 。一 。，o 代表基期，r 则 代表利息率即贴现率。 动态法的前提是海域使用者将海域和其拥有的其他资本同等看待，以自身经 海域价格及其评估方法的理论与实证研究一一以天津海域为例 济利益作为唯一的目标。假定3 1 l 式和3 1 2 式的左边大于右边，即 的增长率 高于贴现率，那就意味着投资于该资源将获得比利息率更高的预期利润率。在这 种条件下，海域使用者将会作出楣应的决定以保证在该时期内消耗的资源量下 降，其使用者成本上涨，反之，如果这两个方程式的左边小于右边，即 的增长 率低于贴现率，则意味着投资于该资源的预期利润低于利息率，在这种条件下， 使用者将把资本投资于利润率更高的地方或者存入银行，从而使得当前的海域资 源量上升，海域的使用者成本下降。由于预期利润率的高低左右着海域使用者的 投资方向，因而使用者成本最终将按照与利息率相同的比率递增。 2 替代法 替代法的基本思路是：由于海域使用者投入的某些成本会引起海域存量的相 对变动，进而对使用者成本的大小产生影响，因而就可以用上述成本来直接衡量 使用者成本的大小。”1 替代法的理论根据是：海域的稀缺程度和市场价格不仅取决于其自身的供 求，而且还取决于其替代品和替代技术的价格。替代品和替代技术的存在能够缓 解以至消除海域的稀缺，因而对资源的使用者成本大小产生影响。例如，在使用 海域进行海水养殖时，由于海域的稀缺性，使得海域的市场价格极高，其使用者 成本超过滩涂养殖的费用，在这种情况下，渔民采取潍涂海水养殖的方式获取收 益，这样就可以用滩涂养殖的成本来近似测算养殖用海的使用者成本。 3 逆算法 逆算法又称逆算净价法，是世界资源研究所r 雷佩托博士推荐的一种方法。 该方法的基本思路是：从资源的国际市场价格或影子价格中，扣除其它成本，进 而倒推出资源的使用者成本。这种计算方法的理论依据是在完全竞争条件下，市 场价格和影子价格不仅反映了自然资源的生产成本，而且必然反映其稀缺程度。 用公式来表示就是： p f n )