（产业经济学专业论文）江西省基础设施建设与经济协调发展关系研究.pdf

摘要 摘要 基础设施与经济增长的关系错综复杂。一方面，基础设施是社会生产与人民 生活的基础性条件，它的建设状况直接关系到经济的增长水平，另一方面，经济 的快速增长也要求有与之相适应的基础设施建设，所以，研究基础设施建设与经 济的协调发展关系具有非常现实的意义。 本文首先对基础设施的概念、特征及基础设施的运作模式进行了综述，并系 统论述了基础设施投资对经济增长的作用；其次对江西省基础设施投资总量规 模、投资结构等方面进行分析，总结出江西省目前基础设施所存在的主要问题； 然后通过建立基础设施与经济增长水平的指标体系，对现有的基础设施和经济增 长水平评价模型进行了完善，并且利用完善后的模型计算系统协调度，协调发展 度，系统协调发展趋势等指数，进而分析江西省2 0 0 1 年_ 2 0 0 6 年基础设施和 经济增长的一系列度量函数和指数。最终，根据计算的结果，提出了江西省基础 设施与经济增长逐年协调，但是基础设施水平仍落后于经济增长水平的结论，并 对江西省基础设施的发展和完善提供了可行的建议。 关键词：基础设施；经济增长；协调发展 n a b s t r a c t a b s t r a c t t h ei n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o nh a sc o m p l i c a t e dr e l a t i o n s h i pw i t he c o n o m i c g r o w t h o nt h eo n eh a n d ，t h ec o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r e ，w h i c hi sab a s i cc o n d i t i o n o fs o c i a lp r o d u c t i o na n dp e o p l e sl i v i n g , i sd i r e c t l yr e l a t e dt ot h el e v e lo fe c o n o m i c g r o w t h ；o nt h eo t h e rh a n d ，r a p i de c o n o m i cg r o w t ha l s or e q u i r e sc o r r e s p o n d i n g c o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r e t h e r e f o r e ，i ti so fp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o na n de z o n o m i cg r o w t h t h i se s s a yf h - s t l yg i v e sag e n e r a li n t r o d u c t i o no fb a s i ct h e o r i e s ，f e a t u r e sa n d o p e r a t i o nm o d eo fi n f r a s t r u c t u r ea sw e l la sas y s t e m a t i ci l l u s t r a t i o no ft h ei m p a c to f i n f r a s t r u c t u r ei n v e s t m e n to ne c o n o m i cg r o w t h s e c o n d l y , t h et o t a ls c a l ea n ds t r u c t u r e o fi n f r a s t r u c t u r ei n v e s t m e n ta l ea n a l y z e da n dt h em a i n p r o b l e m so fc u r r e n t i n f r a s t r u c t u r ei nj i a n g x ip r o v i n c ea r es u m m a r i z e d t h r o u g he s t a b l i s h i n gan e wi n d e x s y s t e mo fi n f r a s t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t h , t h ec u r r e n te v a l u a t i o nm o d e lo f i n f r a s t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t hi s i m p r o v e da n das e r i e so fi n d e x e so f i n f r a s t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t hi nj i a n x ii n2 0 0 1 - 2 0 0 6a l ea n a l y z e db yu s i n gt h e i m p r o v e dm o d e l ，c o o r d i n a t i o ni n d e x ，c o o r d i n a t i o nd e v e l o p m e n ti n d e xa n dt h es y s t e m c o o r d i n a t i o nt r e n di n d e x f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ec a l c u l a t i o nr e s u l t s , ac o n c l u s i o ni s d r a w nt h a tt h ei n f r a s t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t hi nj i a n g x ic o o r d i n a t e sg r a d u a l l y , b u ti n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o nn o ws t i l lf a l l sb e h i n dt h ee c o n o m i cg r o w t hl e v e l v i a b l es u g g e s t i o n so fh o wt od e v e l o pa n di m p r o v et h ei n f r a s t r u c t u r ei nj i a n g x i p r o v i n c ea l em a d e k e yw o r d i n f r a s t r u c t u r e ；e c o n o m i cg r o w t h ；c o o r d i n a t i o n i i i 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者答名泽写? 2 乃功签字醐伪8 钳肘8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壶昌太堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权壶星太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论二：= = = 全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名：乃 签字日期：加8 年r 月z $ 日 导师躲p 繁 _ 签字日期：h 髫年，月；1 日 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：签字日期：年月 自 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权南昌史学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：导师签名( 产写) ： 签字日期：年月 日 签字日期：年 月 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 关于基础设施的研究始于2 0 世纪4 0 年代，并逐渐发展成为发展经济学这一 专门学科。2 0 世纪7 0 年代之后，各国政府逐渐意识到基础设施在一国经济发展 中的重要作用，开始重视基础设施问题，纷纷加大改革和投资力度。许多经济学 家和世界银行专家也在研究基础设施与经济发展之间的关系，目前虽没有完全统 一的结论，但普遍认为，基础设施与经济增长有正的相关性，是经济增长的重要 前提条件，基础设施的投资、建设及其提供的服务，对经济增长有直接推动作用， 也有间接推动作用，良好的基础设施建设能够降低企业生产成本，提高生产效率， 改善投资和消费环境，吸引更多私人资本进入本地区，创造更多就业机会，缓解 就业压力，增加收入，促进本地区产业结构合理布局和产业结构优化升级，提高 市场竞争力，促进经济可持续发展，这些最终都反映在g d p 的增长上。经过二十 多年的经济体制改革，中国经济逐步实现了由高度集中的计划经济向市场经济体 制的转变，初步建立了充满活力的社会主义市场经济体制，经济活力明显增加， 经济总量跨跃发展，物质生产日益丰富，城乡人民生活水平不断提高，但是由于 经济体制、宏观政策、资金来源等多种原因，基础设施建设一直滞后于工业生产， 基础设施投资建设不足、维护保养不及时造成基础设施供给匾乏，服务质量低下， 成为经济发展的“瓶颈 ，影响了经济增长速度。为此中国政府两次大力推行加 快基础设施发展的投资政策，第一次是在2 0 世纪8 0 年代中期，推行以改善投资 环境和局部区域发展环境为目的的基础设施投资政策：第二次是从2 0 世纪9 0 年代中后期，推行以拉动社会需求为目的的基础设施投资政策。以此为契机，地 方政府开始加大对基础设施的投资，特别是9 0 年代中后期以来，随着基础设施 建设规模的不断扩大，基础设施的“瓶颈制约开始逐渐消除。 2 0 世纪9 0 年代是江西历史上对基础设施建设投资最多、规模最大的一个 时期。向吉铁路的开通运行，京九铁路过境段7 0 5 6 千米、浙赣复线过境段5 6 7 千米的全线开通使江西形成了横穿东西，纵贯南北的十字框架铁路运输大动脉， 长期以来制约江西经济发展的水利、能源、交通、通信等基础设施“瓶颈 得到 很大程度的改善。“十五 时期，江西按照“天 字形构架大力发展全省的高速 导论 公路网络，如今全省高速公路通车里程已经达到了1 5 0 0 公里，四年新增1 1 0 0 公里，是过去高速公路总里程的2 5 7 倍，实现了主要出省通道高速化，各设区 市全部通高速公路，6 0 的县市有高速公路。同时，铁路、机场等综合运输体系 建设全面推进。南昌昌北机场国际航线的开通，以及赣龙、铜九、浙赣和武九铁 路使江西与周边地区的联系更加便捷，通达能力明显提高，由于基础设施存量不 足和服务质量低劣制约经济发展的问题得到缓解，企业投资环境和居民生活质量 有了明显改善，一、二、三次产业比重1 8 9 ：4 7 4 ：3 3 7 ，工业主导地位基本 确立，全省经济综合实力不断增强，经济年均增长率达到1 1 6 ，比计划目标 高3 6 ，是历次五年计划中增长最快的时期。但是应该看到，江西省现有的基 础设施总量不足、效率不高、投融资体制不健全等诸多不利因素仍然存在，经济 总量离沿海各省份平均水平还有很大的距离。全省“十一五 经济发展目标是经 济总量比2 0 0 5 年翻一番，在地方财政收入总量排名中力争达到2 1 位，比2 0 0 5 年前移2 位，继续调整优化产业，实现经济增长方式由粗放型向集约型转变，完 善市场经济体制，城乡协调发展，人民生活水平显著提高，构建江西和谐。经济 发展的巨大压力和周边省份的激烈竞争，要求必须有充足的、高质量的基础设施 作为保障。 1 1 2 研究意义 一一一基础设施建设的研究，对丰富和发展产业经济理论和产业投资政策具有十分 一重要的理论意义，对促进江西经济的协调发展，具有十分重要的现实意义。 产业政策包括产业组织政策、产业结构政策、公寓政策、能源政策、社会性 资本政策等。其中，产业组织政策和产业结构政策是产业政策的核心。产业组织 政策是国家根据国民经济运动规律调整产业组织形式和结构，从而提高供给总量 的增长速度，使供给总量适应需求总量要求的所有政策措施及手段的总和。产业 组织政策的任务是协调生产者之间的关系及组织结构、规模结构，使之合理化和 高效化，促进资源的有效分配和产业效率的提高，最终促进供给的增加。产业组 织政策的主要内容是通过利用规模经济、组织适度竞争秩序、提高产业技术等途 径，实现产业组织的高效化和合理化。产业结构政策是根据经济发展的内在联系， 揭示一定时期内生产结构的变化趋势及过程，并按照生产结构的发展规律规定各 产业部门在社会经济发展中的地位和作用，同时提出协调生产结构内部比例关系 及保证生产结构顺利发展的政策措施。这往往需要确定重要的产业部门，做出产 业发展重点的优先顺序选择n 1 。基础设施是其他产业发展的基础，基础设施的投 资建设不足会阻碍当地经济的发展，基础设施投资区域不协调也会导致区域经济 1 江西省国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 2 导论 的不协调，因此，基础设施的投资必须要保持适度的比例，这样的经济发展才能 是协调的。 ， 。 江西省位于长江中下游的南岸，东邻浙江、福建，南连广东，西接湖南，北 毗湖北、安徽。全省土地总面积1 6 6 9 万平方公里。改革开发以来，江西经济获 得了长足的发展，这与基础设施的建设是分不开的，今后的一个时期，江西可持 续发展战略的重要任务，更要以实现基础设施的现代化，建立与工业化、信息化 时代发展要求相适应的现代化基础设施体系为本质要求，以高水平、高质量的基 础设施为重要支撑。所以，研究基础设施建设对经济的协调发展作用，可以对基 础设施建设的合理性进行评价，优化投资政策选择和制度安排。 1 2 国内外研究现状及其问题 1 2 1 国内外研究现状 基础设施的经济学分析开始于2 0 世纪4 0 年代中后期，发展经济学家最先对 。 基础设施给予了广泛的重视。平衡增长理论先驱罗森斯坦一罗丹口1 首先强调一个 社会在一般的产业投资之前，应该具备在基础设施方面的积累。随后姆里纳尔哒 塔一乔德赫里对罗森斯坦一罗丹的“平衡增长大推进 理论进行评价时，特别强 调了大国的区域差异对基础设施投资布局的影响，在不同区域中的许多不可控因 素对基础设施投资测定带来许多困难。经济学家p h 库特纳1 认为基础设施不是 经济增长的必要条件，仅仅是通向经济增高结局的一种手段。日本学者南亮进也 研究了基础设施问题，他认为基础设施可以称为社会间接资本，其核心是交通运 输和通信，是经济增长不可缺少的初始条件。世界银行的 1 9 9 4 年世界发展报 告中以“发展提供基础设施为题，考察了基础设施与发展的关系。报告认 为基础设施对经济发展和人类的福利具有重大影响，但其考察的基础设施仅仅是 指经济性的基础设施。 _ 西方经济理论中对基础设施的研究主要在以下几个方面：早期西方经济学者 研究主要集中在认为聚集财富与经济增长、对外贸易、商业发展与航海、运输、 港口等设施是相关联的；降低运费、提高运力以及运输工具的专业化能促进节约 劳动，提高生产效率；国家应建立和维持公共事业和公共工程；交通等基础设施 因素而造成的成本变动会影响生产布局；公共事业与公共工程影响社会福利水平 提高等方面。他们关于基础设施对聚集财富的作用只是一种思想，并没有将公共 事业和公共工程作为具体对象进行全面而深入的研究，还未形成系统的理论。 2 0 世纪4 0 年代未至8 0 年代，发展经济学家们的研究则提出：基础设施与 3 导论 生产性投资是促进经济增长的两个有机构成部分。他们的研究主要包括以下几个 方面的内容：( 1 ) 优先投资基础设施才能加速经济增长。美国经济学家罗森斯坦 一罗丹和罗根纳纳克斯先后在其。大推进理论疗和“贫困恶性循环理论中提 出：要发展经济，政府部门必须全面地、大规模地在基础设施部门进行投资，加 速经济增长：( 2 ) 发展基础设施是保障经济增长的基础。不平衡增长理论的创始 人郝希曼，在其著作经济发展战略瞄1 一书中认为在投资有限时，首先应集中 投资于直接生产性的活动，然后待直接生产性活动发展到一定的程度，积累了一 定的收入时，再投入基础设施部门保证其持续增长。他认为优先投资基础设施可 能会造成浪费。 ” 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初可持续发展理论逐步形成，经济学家对发展中 国家的基础设施与经济增长关系进行了研究。主要集中在基础设施提升经济发展 的效益方面。具体的研究主要有：( 1 ) 基础设施对刺激生产和生产率增长的作用； ( 2 ) 基础设施的布局形成地区经济增长的差异，基础设施对成本的影响，基础 设施的完善度可以决定一国获得外国直接投资的竞争力。基础设施的发展可以促 进市场发展。在这个阶段西方学者及其组织对此问题也进行了大量的数量分析， 主要集中在以下几个方面：( 1 ) 世界银行在其( 1 9 9 4 年世界发展报告h 1 中，根 据部分国家人均基础设施存量的数量如何随人均国民收入的增长而增长的统计 资料分析得出了_ 个简单的结论，即当基础设旌存量增长1 ，g d p 就会增长l 。 ( 2 ) 哈德森和哈斯采用每千名居民拥有的公路长度作为自变量，由人均g d p 表 示g n p 的因变量建立线形回归模型对美国和9 8 个发展中国家的交通基础设施投 资对其经济增长的作用进行了分析。 - ， 在中国，经济学者开始加强基础设施与经济增长关系方面的研究始于2 0 世 纪8 0 年代初期，钱家骏、毛立本1 认为基础设施对经济增长的贡献难以量化致 使人们对它不够重视，应将基础设施作为一个独立的研究对象进行研究。2 0 世 纪8 0 年代末9 0 年代初，中国基础设施的滞后对经济增长的“瓶颈 制约日益严 重，因此经济理论界着重研究了基础设施对经济增长瓶颈制约生成的原因和对策 并对两者之间的关系进行了分析。具体研究的内容有：( 1 ) 基础设施对经济增长 的“瓶颈制约。王辰在其基础产业“瓶颈 制约：休制与非体制的系统的考 察h m l 文中指出，在中国经济运行中，经济高速增长往往与基础设施的瓶颈 约束结伴而行，最终导致经济增长难以为继，被迫进行调整，他认为形成基础设 施瓶颈的主要原因是：从基础设施自身来说，是需求压力与生产能力的经济技术 障碍，从体制上来看是比价关系和发展战略的深层制约，是政府机制与市场机制 的“青黄不接 。( 2 ) 基础设施与其他产业的关系。刘立峰在基础产业与加工 工业投资比例关系研究嘲一文中认为基础设施投资结构变动与产业升级、经济 4 导论 增长有紧密联系，提出了对不同历史时期投资结构合理性的判断方法。( 3 ) 基础 设施与区域经济发展。罗明义在论区域经济一体化与基础设施建设中论证基 础设施是区域经济一体化的基础和关键。( 4 ) 基础设施的政府管制。王俊豪n 们 教授通过分析英国基础设施政府管制研究，具体分析了中国政府对基础设施体制 的改革和管制。 1 2 2 研究中存在的主要问题 我们在肯定国内外经济学家关于基础设施投资与经济增长之间关系研究成 果的同时，也应该看到，关于我国基础设施和经济增长关系的研究还存在着一些 薄弱的环节。存在的主要问题有：( 1 ) 有关基础设施与经济增长关系研究还不够 系统、深入，多数散见于一些文章或研究报告之中，至今尚未有专门、系统、全 面分析的专著；( 2 ) 大部分学者研究的对象主要是针对整个中国的基础设施投资， 对于专门研究个别省份的文献还比较缺乏；( 3 ) 实证研究方面还不够深入，关于 基础设施与经济增长的实证研究资料比较少，模型也比较少。 1 3 论文研究框架 本文的核心内容是首先从理论上介绍了基础设施等的相关知识，从理论上定 性地阐述了基础设施建设与经济增长之间的关系，然后通过定量分析的方法进行 基础设施建设与经济协调发展之间关系的实证分析，最后总结出江西基础设施发 展应该采取的策略。为了研究这些问题，将本文分为五章：第1 章是导论部分， 主要是提出本文研究背景、意义、国内外的研究状况以及本文的研究内容和主要 研究方法及其创新点；第2 章是基础设施与经济增长的相关理论，本章主要有两 个部分的内容，一是基础设施的理论界定、主要特征及其运营方式，二是概述基 础设施发展对经济增长的作用；第3 章是江西省基础设施投资现状分析，本章首 先介绍了江西省基础设施发展水平的现状，接着对江西省基础设施投资总量规模 和结构进行分析，最后总结出江西省基础设施投资存在的主要问题；第4 章是江 西省基础设施建设与经济协调发展实证研究。本章首先确定了模型评价的方法和 指标设置的原则等，接着结合江西省的相关数据分析江西省2 0 0 0 年- - 2 0 0 6 年 基础设施与经济发展的协调性；第5 章是加强江西省基础设施建设的政策建议， 这一章提出了加强江西省基础设施投资的三大基本思路。 论文研究内容的框架图如下： 5 导论 6 导论 1 。4 研究方法和创新点 1 4 1 研究方法 在研究方法上，本文注重将定性分析与定量分析相结合，规范分析和实证分 析相结合，以基础设施等相关理论为基础，做出了江飚省基础设施与经济发展的 协调性评价，本文的研究方法主要有下列几种： ( 1 ) 比较分析法，比较分析法在本文中的运用主要是用来比较江西省赣南 与赣北的基础设施投资差异； ( 2 ) 历史分析法，基础设施在国民经济中的地位及作用的变化是一个历史 的过程，本文要揭示基础设施部门的变化趋势，不可避免地要依赖历史分析法来 描述其变化的情况。 1 4 2 刨薪点 ( 1 ) 在已有理论研究成果的基础上，对江西省2 0 0 0 年以来基础设施建设投 资规摸、投资结构等状况进行了较为详缨的分析，丽时指出了其中存在的问题； ( 2 ) 系统地运用基础设施的基础理论和统计学的知识，通过运用联合国的 可持续发展指标开发的一个方法全球方法，系统地做出了江西省基础设旄与 经济发展的协调性评价，这种方法运用在分析江西省基础设施与经济协调性评价 中是第一次； ( 3 ) 总结江西省基础设施投资和管理中存在的一些问题，并针对这些闯题 提出了一些实施建议。 7 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 2 1 基础设施的理论界定、主要特征及其运营方式 2 1 1 基础设施的理论界定 基础设施的英文为i n f r a s t r u c t u r e ，它是一个含义广泛的概念，在经济学中还 没有给出明确的定义。近年来，随着人们对经济发展问题的普遍关注，基础设施 对经济协调发展的作用倍受关注，但对基础设施这个词的解释也可以说是众说分 云。 虽然基础设施的概念是在2 0 世纪4 0 年代被引入经济学领域的，但西方经济 学家早已认识到港口、仓库，水利等公共工程对经济发展的重要性。威廉配第 以荷兰为例，分析了运输工具专业化对于减低运费、提高运输力和节省劳动力从 而增加财富的作用。重农学派代表魁奈1 将基础设施视作直接的生产资本。现代 西方生产区位和工业布局的理论先驱，法国学者杜能将生产成本、运输成本和销 售价格作为确定生产布局的决定因素。亚当斯密n 2 1 曾对基础设施进行过比较系 统的论述。他认为，交通运输对国家的经济发展非常重要，“一国商业的发达1 ， 全赖有良好的道路、桥梁：运河、港湾等公共工程力；基础设施的发展要与经济 发展相适应，政府应在其中起主导作用，并通过对公共工程征收使用税( 费) 的 方式维持基础设施的日常运行。 。 在前人研究基础上，西方发展经济学家从众多发展中国家的一般社会经济条 件出发，充分论证了基础设施在发展中国家的工业化进程中起着决定性的作用， 构成了社会经济发展的基础，并丰富了其内涵。1 9 4 3 年，美国著名经济学家罗 森斯坦一罗丹在他的论文东欧和东南欧国家的工业化问题乜1 中首次使用了“社 会先行资本艚这一概念，“社会先行资本 指的是在一般的产业投资之前，一个 社会应该具备的基础设施方面的积累。他认为社会先行资本包括电力、运输、通 讯之类的基础工业，这些基础工业构成了社会经济的基础设施结构，是作为一个 国民经济总体的分摊成本。罗斯托u 3 1 认为，“社会基础资本的先行建设是起飞的 一个必要但不是充分条件。“在起飞可能出现之前。从最广泛的意义上说，必 须要有最低限度的社会基础资本建设2 。 世界银行( 1 9 9 4 年世界发展报告汹 1 亚当斯密i $ 1 t 毛财富的性质和原因的研究【m 】商务印书馆，1 9 8 8 ， 2 w w 罗斯托从起飞进入持续增长的经济学【m 】四川人民出版社，1 9 8 8 ， 8 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 中给出了基础设施的定义，并考察了基础设施与发展的关系，认为基础设施在不 同的程度上都存在着规模经济，存在着使用者与非使用者之间的利益溢出性。 国内学者对基础设施的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，钱家俊、毛立本口1 ( 1 9 8 1 年) 开创性地在我国经济理论界引入了“基础结构 这个概念，并把基础结构定 义为“是向社会上所有商业生产部门提供基本服务的那些部门，如运输、通信、 动力、供水以及教育、研究、卫生等部门1 。一樊纲n 耵( 1 9 9 0 年) 在论“基础瓶 颈”中把基础工业和经济性基础设施统称为“基础部门 ，把基础部门与加工工 业部门的比例关系称为“基础结构 ，他这里所指的经济性基础设施主要是包括 交通运输、邮电通讯、电力等部门。魏礼群5 1 教授( 1 9 9 3 ) 从性质和范围两方面对 基础设施作出了简明的定义。他认为，基础设施是国民经济的重要组成部分，主 要包括交通运输、通讯、水利和城市给排水、供电：供气等公用设施。他指出， 基础设施是为社会生产和人民生活提供基础产品和服务的，是一切经济和社会活 动的载体。在他的分析中，基础设施建设还包括了能源，他明确的指出，必须“真 正把基础设施建设放在先行的战略地位2 。 李伯溪和刘德顺n 叼( 1 9 9 5 ) 在对中国 基础设施水平与经济增长的区域比较分析中认为基础设施是经济运行的一个庞 大系统。它包括交通运输、能源供给、环境保护设施、学校教育设施、卫生保健 设施、社会福利设施、城市给排水系统和文化娱乐设施等子系统。他们认为，前 三类基础设施对经济增长起直接作用，而另外几类基础设施的作用在于提高社会 福利或间接影响社会投资效率，故将它们归为社会性指标。 综观以上国内外学者的研究，基础设施的定义可以分为广义和狭义两类，狭 义的基础设施是指经济性基础设施，包括交通运输、通讯、电力、排水等公共设 施。广义的基础设施包括经济性基础设施之外，还包括社会性基础设施，如教育、 法律、卫生以及行政管理等部门。那么，本文主要探讨的是广义的基础设施。 2 1 2 基础设施的主要特征 基础设施作为社会生产流程的上游生产部门和国民经济的“先行官 ，在经 济运行当中，它与公共物品的性质是比较密切的，总体来说，基础设施一般具有 下列几大特点： ( 1 ) 基础设施的基础性 基础设施的基础性主要体现在以下两个方面：一是基础设施行业处于为生产 提供原料和服务的地位，是其他生产部门赖以进行生产的基础性条件，如交通是 第一、二、三产业部门生产生活中都要使用的基本生产条件；再是基础设施产品 1 钱家骏、毛立本要重视国民经济基础结构的研究和改善【j 】经济管理，1 9 8 1 ( 3 ) 2 魏礼群加快计划和投资体制改革的契机、启示和思考宏观经济研究阴，1 9 9 3 ( 9 ) 9 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 提供的价格及其质量，构成了其他产业部门的生产成本，如移动行业所建造的信 号网络越普及，那么他们生产的产品成本就高。基础设施的基础性决定了其在国 一 民经济生产过程中的重要基础地位缸 ( 2 ) 基础设施的准公共性n 刀 ， 公共物品一般可分为纯公共物品和准公共物瑟，纯公共物品是指同时具备嚣 竞争性和非排他性特征的商品，而准公共物品是指只具备其中一个特征的商品。 基础设施的准公共性表现在两个方蕊，首先是效用的不可分割性，也就是说基础 设施是向整个社会提供的，社会群体中的每一个人都能享受到基础设施所提供的 利益，不能将其分割成若干个部门，归属于某个人或某部分人，如：输电设备等。 其次是消费的非竞争性，帮某一个人享受到某种基础设麓提供的利益，阂时不排 斥其他人同时享用，也不会减少他们使用的数量或质量，如船对灯塔的使用等。 再次是使用的外部性，我们知道外部性分为两大类，r 是正的终部性，一是负的 外部性，一般来说，基础设施具有很强的正的外部性，它是一豳经济运行的基础， 基础设施发展的好坏直接关系到经济的协调发展。 、 ( 3 ) 基础设施的拥挤性n 刀， ，对予经济性的基础设施，随着消费者的数量急剃增加到一定的程度，容易产 生拥挤的问题。这时，基础设施将不再具有上面所说的两种性质，即非排饱性和 非竞争性。新的消费者将难以加入，或者说被目前的消费者排除在外，产生一定 程度上的竞争性和撵缝性，同时，新的消费者的加入将会产生边际成本，边际成 本不再为零。 ，( 4 ) 基础设施的自然垄断性n 铂 基础设施往往垄断性很强，那是因为基础设施一般投资规模巨大，效益回收 时间较长，生产技术要求较高，这几点使得基础设施往往由一个厂商供给效率最 高。但这里值得注意的是，随着科技技术的不断进步，基础设施的自然垄断性将 会大大削弱，有些基础设施可能会因为新的技术、新的替代产业的出现而丧失垄 断性。如我国交逶运输领域，9 0 年代以来，公路、航空等多种运输方式对铁路 形成了严重的挑战，再如手机、电话以及互联网的发展使得电报系统几乎失去了 存在的意义。 2 1 3 基础设施的运营方式 ，在传统的计划经济体制下，基础设施绝大部分都是由政府独家投资和经营， 企业和个人不适宣投资和经营基碱设麓的主要原因是基础设施具有自然垄断性， 需要的资金庞大，建设期较长，而且基础设施大部分都属于微利或公益行业，在 缺乏相应的补偿机制的条件下，企业和个人一般都不愿意介入。政府的独断经营 1 0 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 形成了基础设施运营方式的单一化。但是，随着社会的进步，科学技术的发展， 特别是在基础设施领域所实施的改革，越来越多的方式被引入到基础设施领域。 概括基础设施的具体运营方式主要有以下几种： ( 1 ) 公办公营式 这种方式适用于微利或无利而又关系到国计民生的基础设施建设，它主要是 由政府直接开办、控制、经营基础设施。这种方式可以使政府以社会利益为目标 做出生产决策。 ( 2 ) 公办商营式n 们 这种方式适用于微利或前景不明确，但投资比较巨大的基础设施，它主要是 由政府拥有股权，由法人团体以商业形式经营，自担盈亏。采用这种方法的好处 在于一方面能够解决巨额的资金投资问题，而且有更多的企业竞争，能够带动基 础设施建设的快步骤发展。 ( 3 ) 专利经营式 这种方式的主要做法是在政府的监督管理下，由私人部门提供资本通过投标 的方式取得政府特许的专利经营权来经营该项基础设施，这一方式可以解决自然 垄断所造成的低效率问题。 ( 4 ) 私商经营式 即政府原则上不做任何的干预，而把基础设施项目完全交于私人机构经营， 其价格完全由市场的供求关系和竞争情况来调节，这种做法的好处是一方面减轻 了政府的财政负担，另一方面提高了经营效率，更好地满足消费者对基础设施产 品和服务的需求。 ( 5 ) 公私合营式 即政府和私人各拥有部分的股权，通过协议，政府可能参与经营，也可能不 参与经营，这种方式不仅仅可以减轻政府的财政负担，还可以充分利用社会上的 资源，调动更多的力量来发展基础设施。 2 3 基础设施发展对经济增长的作用理论分析 ： 2 3 1 经济增长的相关理论 ( 1 ) 早期的西方经济增长理论 。 经济学家亚当斯密最早把基础设施建设看作是国家的一项职能，他指出， 为了本国经济发展和维护本国利益，国家有义务修建铁路、公路、桥梁等基础设 施，以及建立守备队、防御工事等保护通商贸易。萨伊在其消费理论中继承和 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 发扬了亚当斯密的观点，他认为公共建筑费用应该用在修建公路、桥梁等有“有 效用 的公共建设上，反对修建如宫殿之类的“无效用 建筑。英国经济学家约 翰穆斯认为，政府除了保护公民的人身安全以外，还要做其他的许多事情，比 如说立法，执法，公共工程和公共事业( 包括教育事业、扶贫事业等) 。 、 ( 2 ) 凯恩斯学派的经济增长理论 英国经济学家哈罗德1 9 3 9 年发表的论动态理论一文和1 9 4 8 年出版的动 态经济学导论一书，以及多马的其他著作等标志着当代经济增长理论的开端。 哈罗德一多马模型的出发点是凯恩斯窿订的“有效需求原理 。凯恩斯对经济所做 的分析是短期的分析，而多马则把短期静态变为长期动态，企图找到资本主义经 济长期均衡增长的条件，以防止经济危机和消除失业。哈罗德一多马模型的基本 思想是：( 1 ) 投资具有两重性。既创造收入，又能增加生产能力，可以从供给和 需求两方面来促进经济增长；( 2 ) 生产能力是全部投资的函数，国民收入的增长 是投资增量的函数；( 3 ) 模型的假设是资本产出比不变。 ( 3 ) 新古典经济增长理论 2 0 世纪5 0 年代中后期，美国经济学家索洛和英国经济学家斯旺对多马模型 提出了批评，并提出了新古典经济增长理论。这一理论的观点是经济增长是由经 济理论所不能够预见的外生的技术进步推动的，而并不是像多马模型中所说的那 样经济增长取决于投资的规模和资本产出率的大小。索洛把因要素技术水平提高 而带来的经济增长称为“水平效应，而把因要素数量增加而带来的经济增长称 为“增长效应召水平效应”的含义是指在不增加要素投入的情况下，技术进步 可以通过改变生产函数，从而使生产函数向上移动，达到经济增长的目的。 ( 4 ) 新经济增长理论 新经济增长理论的建立背景是：( 1 ) 发达国家连年经济衰退使得新古典理论 中的“边际收益递减规律会自动调节各国的生产要素价格 难以自圆其说：( 2 ) 发展中国家在经济发展中对收入分配等社会方面因素的过分强调产生了忽视经 济增长的倾向，形成南北收入差距扩大的局面。新经济增长理论的主要观点是： 长期增长率是由内生因素解释的，经济增长取决于经济系统本身，而不是像新古 典增长理论那样是外生的。也就是说，在物质资本积累过程中包含着因研究与开 发、发明、创新等活动而形成的技术进步，在劳动投入过程中包含着因正规教育、 培训、在职学习等而形成的人力成本，从而把技术进步等因素内生化。新经济增 长理论关于知识、技术是现代经济增长的决定因素的论证，有助于我们认识技术 创新在现代经济中所具有的至关重要的作用。 2 3 2 基础设施对经济协调发展的推动作用 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 ( 1 ) 基础设施服务可以降低经济成本嘲 经济活动被分为两个部分，一是生产活动，即人对自然的活动，在这个过程 孛产生的成本是生产成本；二是交易活动，鞠入和入之闻的活动，在这个过程中 所产生的成本是交易成本，基础设施的发展既能够起到降低企业生产成本，提高 劳动生产效率的作用；又能减少管理和交易成本，促进管理效率的提高。因为； 其一，根据基础设施服务这个要素的价格，企业将会对其他生产要素( 如资本、 劳动、技术等) 进行调整，从而实现资源的最佳配置，即“要素调整效应 ：其 二，便利的交通、通讯等条件可以降低买卖双方的搜寻费用、谈判费用和产品运 输成本，从而降低和缩短企业库存，即“生产率效应静。而生产成本的降低又会 对经济的协调发展带来许多酶好处，譬如，资源的优化配置，企业生产率的提高 可以提高产品和服务的国际竞争力，从而有利于促进出口；生产成本的降低，投 资环境的改善，有利于吸孳l 外来投资。 ( 2 ) 基础设施投资可以带来乘数效应嘲1 。 基础设施投资的乘数效应是指基础设施的投资通过乘数作用直接刺激国民 经济的发展，基础设施的投资之所以具有乘数效应是因为各个部门之间是相互联 系的，莱个部门的一笔投资，不仅仅可以增加本部门的收入，而且会在国民经 济各个部门产生连锁反应，弓l 起各个部门的投资和收入的增加，最终导致国民收 入成倍的增长。这个乘数值的大小与边际消费倾向成正比例，这是因为投资进入 生产过程后，会形成屠民收入，如栗居民在获褥的收入中用予消费的眈例大，则 对经济的推动作用也大。基础设施投资的乘数效应主要表现在基础设施的伴随效 应、基础设施的向前诱发效应、基勰设施的向后波及效应等方瑟。基础设施的伴 随效应是指基础设施投资增加的同时也促进了基础设施各个部门生产能力的增 加，如基础设施部门投资的增加所辱l 起的劳动力就业豹增加等等；基础设施的向 前诱发效应是指基础设施投资过程中需要相关部门提供必要的原材料、资金和技 术等，为国民经济中的其他产业部门提供基础性的服务，因而基础设施的投资可 以带动相关部门产出的增加，促进前序部门的发展，如互联网网络的投资促进了 互联网的发展；基础设施的向后波及效应是指基础设施的影响力程度，基础设施 建成蜃，其所提供的服务可以带动相关部门的产出的增加，比如：绿缝的增加可 以改善环境，创造外部效应。 ( 3 ) 基础设施发展可以促进产业结构升级，提高结构效益 产业结构升级，也就是产业结构的高度化过程，是产业结构系统从低级的形 式向更为高级形式的转化过程。基础设施对产业结构的优化升级主要表现在：基 础设施是产业结构的重要组成部分，增加基础设施的投资，会童接导致服务业产 值增加，就业人口增加，从而改变一、二、三产业间的比例关系，推动产业结构 1 3 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 升级。比如改善乡村运输、道路、灌溉、农村电力、供水等基础设施，可以减少 农业生产要素的投入成本，改善农业耕作结构，减少农业活动对劳动力的需求， 提高非农劳动对劳动力的需求，从而改变农业生产结构。+ ( 4 ) 基础设施投资有利于改善环境 可持续发展的核心是强调速度与均衡之间的协调；社会、经济、生态与环境 之间的协调，今天与明天，现在与未来的协调，强调社会、经济、生态、环境的 可持续。基础设施投资对环境的优化作用主要表现在：基础设施可以增加相关地 点景观环境的层次感，丰富景观的内容，提高景观环境的质量；基础设施对微观 景观具有强化作用，比如桥梁等可以加强景观的美感效果；基础设施通过规范某 些自然要素的运动规律和运动方向达到对生产和生活环境优化的目的，如某些水 利设施。 2 3 3 基础设施不足及投资结构不合理对经济增长的制约作用 ( 1 ) 基础设施投资不足对经济增长的制约作用 基础设施投资规模不足主要是指基础设施投资的总量不能满足生产发展和 生活需要的要求m 1 ，其主要表现在两个方面，一是基础设施新建投资的不足，二 是基础设施重置投资的不足。基础设施是生产力的重要组成部分，其水平的高低 直接影响社会生产力综合水平，影响生产率提高。因为生产力是由劳动者、劳动 对象、劳动手段和劳动等要素组成，其中劳动条件的核心内容是物质性基础设施。 物质性基础设施投资不足，建设水平落后，就会导致生产力整个系统不完善，再 先进的劳动手段和再优秀的劳动者也很难充分发挥作用。而教育科技等社会性基 础设施投资的多少，会影响到劳动者的培养，劳动手段的改进，进一步制约着生 产力的发展。总的来看，基础设施投资的不足既影响劳动者素质的提高，又制约 劳动条件改善和劳动手段的改正。从而导致整个生产力系统水平低下，影响要素 生产率提高，对经济增长起阻碍作用。基础设施重置投资不足，会导致基础设施 缺乏维修，以至于产出传输损耗增加，基础设施投入产出降低。基础设施重置投 资的不足还会导致管理效率的低下，以至于减弱其服务能力，基础设施的浪费严 重，服务质量差，增加用户成本等问题。 ( 2 ) 基础设施投资结构不合理对经济增长的制约作用 基础设施投资结构不合理主要包括三个方面：基础设施投资部门结构、规模 结构、区域结构。基础设施部门结构的实质就是各种经济资源在基础设施各个部 门之间的配置，基础设施部门结构不合理，将会对经济产生制约作用。因为，在 经济增长的过程中，特别是经济迅速发展的前期，产业结构演进对基础设施结构 变动的需求特别强烈，使基础设施在一个相当长时间内得到了高速的发展。不同 1 4 第2 章基础设施与经济增长的相关理论 的产业结构需求不同的基础设施，否则就使得基础设施结构落后，在投资有限的 情况下，更会使基础设施的投资结构与产业发展的需求结构不相适应，并使基础 设施结构在产业结构中处于被扭曲的地位，无法适应经济增长的需求；基础设施 投资规模结构是指基础设施投资项目中大、中、小型基础设施的投资比例关系。 由于不同地区不同的经济发展阶段，同一地区不同的经济发展阶段对基础设施的 需求结构不同，如经济发达地区和经济不发达地区所要求提供的基础设施服务不 相同，不同的基础设施项目的经济规