（产业经济学专业论文）服务外包对承接国的产业结构效应分析.pdf

中文摘要 随着全球化的逐渐深入和信息技术的发展，服务外包逐渐成为许多发展中国 家参与新一轮产业转移，介入国际分工体系的一条重要路径。随着改革开放的深 入，近年来我国承接服务外包的趋势日益明显。但是国内学术界关于服务外包的 研究大都是对外包的描述性介绍或从管理学角度对外包进行一般性的阐述，很少 有文献用规范的分析方法来解释服务外包对承接国的产业结构效应，这与我国大 量承接服务外包的现状是极不相称的。本文从承接国角度出发，研究服务外包对 承接国产业结构升级的作用、机理及影响因素，为我国承接服务外包提供理论依 据。同时对我国承接服务外包的水平进行了测度，对产业结构的影响进行了实证 分析，并相应的提出了提升我国承接服务外包水平的对策措施，为企业经营决策 和政府的政策设计提供依据。 本文分为六章。第一章为绪论；第二章介绍了服务外包的一些基本问题，包 括概念、分类、服务外包市场的特点及理论基础；第三章分析了服务外包促进产 业结构升级的机理，从引进技术、改变国际分工的地位、产业关联效应等角度深 入分析了服务外包促进产业结构的机理；第四章和第五章是本文的主体部分，从 理论和实证两方面对服务外包对产业结构升级的影响进行具体分析。在理论分析 部分，本文认为服务外包会对产业结构产生积极的效应，同时也会有负效应；产 生不同效应的原因主要是由于承接方的产业技术水平、市场开放程度、人力资源 状况和输出方的产业控制程度的不同造成的。在实证分析部分，借鉴传统理论模 型，对我国的服务外包水平进行测度，并分析服务外包对我国的产业结构升级的 影响程度；文章最后针对我国承接外包中存在的问题，结合我国的实际优势提出 了进一步提升我国承接服务外包水平的对策措施。 关键词：服务外包承接国产业结构效应垂直专业化 a bs t r a c t w i t ht h eg r a d u a ld e e p e n i n go f g l o b a l i z a t i o n a n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t ，u n d e r t a k i n gs e r v i c eo u t s o u r c i n gh a sg r a d u a l l yb e c o m e sa ni m p o r t a n t p a t hf o rm a n yd e v e l o p i n gc o u n t r i e st op a r t i c i p a t ei nt h en e w i n d u s t r i a lt r a n s f e r ，a n dt o g e ti n v o l v e di nt h ei n t e r n a t i o n a ls y s t e mo fl a b o rd i v i s i o n w i t hf u r t h e rr e f o r ma n d o p e n i n gu p ，t h et r e n do fc h i n a ss e r v i c eo u t s o u r c i n gu n d e r t a k i n g b e c o m e sm o r ea n d m o r eo b v i o u st h e s ey e a r s w h i l em o s ts t u d i e so ns e r v i c eo u t s o u r c i n gb yd o m e s t i c a c a d e m ef o c u so nt h ed e s c r i p t i v ei n t r o d u c t i o no rt h eg e n e r a ls t a t e m e n to fo u t s o u r c i n g f r o mt h em a n a g e m e n tp e r s p e c t i v ea n dt h e r ei sl i t t l el i t e r a t u r ee x p l a i n i n gt h ee f f e c to n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ef o rs e r v i c eo u t s o u r c i n gi nt h eu n d e r t a k i n gc o u n t r i e si nan o r m a t i v e w a y ，w h i c h i si n h i g h l y c o n t r a s tw i t hc h i n a ss t a t u s q u o o fh u g es e r v i c e o u t s o u r c i n g u n d e r t a k i n gb e h a v i o r i nt h i sp a p e r , w em a k ea na n a l y s i so nt h ee f f e c to f s e r v i c eo u t s o u r c i n gt ou p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，m e c h a n i s ma n di n f l u e n c i n g f a c t o r s ，f r o ma nu n d e r t a k i n gc o u n t r y sp o i n to fv i e w ，i no r d e rt ou n d e r t a k es e r v i c e o u t s o u r c i n gi nc h i n aa n dp r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xp a r t s f i r s tw a sa ni n t r o d u c t i o n ；t h es e c o n dp a r t i n t r o d u c e dt h es y s t e mo fo u t s o u r c i n gs e r v i c e st os o m eo ft h eb a s i ci s s u e s ，i n c l u d i n g t h ec o n c e p t ，c l a s s i f i c a t i o n ，m a r k e tc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e o r e t i c a lb a s i s ；t h et h i r dp a r t a n a l y s e st h em e c h a n i s mo fs e r v i c eo u t s o u r c i n gt ou p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b y i n t r o d u c i n gt h et e c h n o l o g y ，c h a n g i n gt h es t a t u so ft h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , i n d u s t r ya s s o c i a t i o nt op r o m o t et h em e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；t h ef o u r t h p a r ta n dt h ef i f t hp a r ti s t h em a i np a r to ft h i sa r t i c l e ，f r o mb o t ht h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a l ；i nt h ef o u r t hp a r t ，w ea r g u et h a ts e r v i c eo u t s o u r c i n gw o u l d h a v eap o s i t i v e e f f e c to nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b u ta l s oh a v ean e g a t i v ee f f e c t ，b e c a u s ed i f f e r e n t e f f e c tw a sm a i n l yd u et ou n d e r t a k et h el e v e lo fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys i d e ，t h ed e g r e e o fm a r k e tl i b e r a l i z a t i o n ，h u m a nr e s o u r c e sa n dt h ei n d u s t r yc o n t r o lo fe x p o r t e r i nt h e f i f t hp a r t ，r e f e r e n c i n gt h et r a d i t i o n a lm o d e l ，w em e a s u r et h ed e g r e eo fs e r v i c eo u t s o u r c i n ga n d a n a l y s i st h ei m p a c to fu p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h i n a f i n a l l y ，w eg i v e i i s o m es u g g e s t i o n so nh o wt ou p g r a d eu n d e r t a k i n go u t s o u r c i n g , c o m b i n i n gw i t ht h e p r a c t i c a la d v a n t a g e sa n dt h ep r o b l e m so fo u rc o u n t r y k e yw o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n gu n d e r t a k i n gc o u n t i e s e f f e c to fi n d u s t r ys t r u c t u r e v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n i i i 发表论文及科研情况 发表论文情况 发表论文及科研情况 全球化背景下天津城市经济结构的转化分析，经济论坛，2 0 0 9 ( 3 ) 承接i t 服务外包的知识溢出效应分析，商业经济，2 0 0 9 ( 4 ) 京、津、冀地区工业结构比较与未来产业政策调整，中国工业经济年会2 0 0 7 年会论文集 参与的科研项目： 教育部人文社科基金项目“服务创新理论及其在中国的应用研究 ( 项目编 号0 5 j a 7 9 0 0 6 0 ) 。 学位论文使用授权声明 作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 5 5 第一章绪论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 服务外包主要包括信息技术外包( i t o ) 和业务流程外包( b p o ) 两大类。 从市场结构来看，目前，全球服务外包业务正逐渐从基础的技术层面的外包业务 转向高层次的服务流程外包业务，b p o 将继续保持高于i t o 的增长速度。2 0 0 6 年，全球i t o 市场规模为2 1 7 0 亿美元，同比增长6 1 ，占服务外包市场的6 2 2 ； b p o 的市场规模为1 3 2 0 亿美元，占服务外包的比重为3 7 8 ，但是其增长速度 却比i t o 高9 。随着业务范围逐渐扩展，发包商逐渐倾向于将i t o 和b p o 业 务捆绑，以满足企业自身技术和业务的需求。也就是说，不仅仅提供单纯的技术 性外包服务，也提供一些服务性外包，因为在某些服务领域，企业的服务流程与 技术结合得越来越紧密，如果没有一个好的技术平台，企业就无法完成高效率的 业务流程。 全球服务外包市场主要集中在北美、西欧、日本、亚太和拉美地区。其中， 美国服务外包市场较为成熟，亚太地区保持强劲增长，成为全球服务外包业务增 长最快的区域之一。从发包市场看，主要集中在北美、西欧和日本三大重点区域， 亚太市场还处于潜在发展期，未来发展空间较大。2 0 0 6 年，北美服务外包市场 为1 7 1 6 6 亿美元，占全球份额为4 9 2 ，西欧为9 8 4 8 亿美元，占全球份额为 2 8 2 ，日本为3 7 4 5 亿美元，所占比重为1 0 7 ，亚太地区市场规模为2 3 1 1 亿 美元，所占比重为5 2 。从接包市场来看，印度依然是主要的服务外包承接国， 凭借语言、电子信息领域的专业人士规模、产业政策以及服务质量等优势，印度 的离岸服务外包产业已经跻身世界前列。印度承接国际服务外包从2 0 0 1 年的6 2 亿美元增长到2 0 0 5 2 0 0 6 财年的约2 4 0 亿美元，年递增速度高达4 0 ，到2 0 1 0 年将预计增长到6 0 0 亿美元以上。印度目前占有全球软件外包市场总额的6 5 以及全球服务外包市场总额的4 6 。在全球2 0 大r r o b p o 供应商中，有7 家是 第一章绪论 印度公司1 。每家员工规模均达数万人，年产值也都达数亿、甚至十几亿美元。 随着十几年承接服务外包的历练，印度企业已开始在发挥本国比较优势的基础上 创造出具有国际竞争力的自主知识产权产品，并开始大规模在包括中国在内的其 他国家建立以当地市场和转包为战略重点的外部投资。 由于中国承接离岸服务起步比较晚，所以至今规模仍不够大。2 0 0 6 年中国 服务外包产业收入总额1 1 8 亿美元，其中1 1 r 服务外包产业规模为7 5 6 亿美元， 业务流程外包产业规模达4 2 7 亿美元，承接的离岸服务外包收入约占整体产业 的1 2 2 2 ，其他为国内服务外包的收入。同时，中国缺乏国际竞争实力的大型外 包企业，从企业收入上来看，印度最大的软件外包公司产值已经超过1 5 亿美元， 而中国目前最大的软件外包公司东欧软件2 0 0 5 年的外包收入仅为0 6 2 亿美元。 面临这种服务外包的国内外形势，中国政府已经认识到了中国发展服务外包的 迫切性，开始积极推动我国承接离岸服务外包。2 0 0 6 年1 0 月商务部启动了促 进发展服务外包的“千百十工程”，同时陆续批准上海、深圳、成都、西安、大 连等十二个城市为“中国服务外包基地城市”。十届全国人大四次表决通过的中 国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要中明确提出“建设若干服务业外 包基地，有序承接国际服务业转移”。这一切昭示着中国政府对发展服务外包的 高度重视，把中国发展服务外包产业己经提到相当的高度。 1 1 2 选题意义 在世界经济结构的大调整中，产业结构优化已经成为提高一国竞争力的重要 途径，许多国家都纷纷把注意力从促进经济总量增长转到优化产业结构上面来。 我国产业结构自改革开放以来有了明显的改善，但还是存在很多问题，远未达到 优化状态，如何运用一切合理途径优化我国的产业结构，一直以来都是中国经济 领域研究的重要课题。目前，在国际产业转移的大背景下，随着我国承接服务外 包的范围的扩大和水平的提高，服务外包无疑将对我国经济的各个方面、各个环 节都产生重要作用，特别是会对我国的产业结构产生一定的影响，因此有必要对 我国承接服务外包的产业结构效应进行深入的研究，分析服务外包给承接国带来 的产业结构效应、影响因素、优化产业结构的机理等问题，有助于指导我国充分 1 杨圣明关于服务外包问题【j 1 中国社会科学院研究生院学报，2 0 0 6 ( 1 1 ) 2 中国服务外包网 2 第一章绪论 发挥承接服务外包的作用，积极推进服务业及三次产业结构调整。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外文献综述 外包理论是当前国际经济学研究的一个热点，源于2 0 世纪9 0 年代跨国公司 生产外包的浪潮。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 通过对质量等级产品周期模型，考 察了一个包含南北国家厂商的产品周期模型，认为北方国家厂商会将初级阶段产 品的生产外包给低工资的南方国家，自己生产最终产品并销往国际市场；a n t r a s ， g a r i c a n o 和r o s s i h a n s b e r g ( 2 0 0 5 ) 假设南北国家能力分布不同，考察在此基础上 的国际化分工及其影响；g r o s s m a 和h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 假设行业中的企业具有异质 性，不同生产水平的企业将选择不同的组织模式，并进一步考察交易成本下降对 企业外包决策的影响。 与制造业外包的研究文献相比，服务业离岸外移的相关研究非常少。从目前 已有的文献看主要从服务外包的输出国、承接国两个角度的分析。 从服务外包输出国角度，研究文献讨论的热点主要集中在服务外包对承接国 的生产率和就业的影响。首先对于生产率的影响，a m i t ia n dw e i ( 2 0 0 4 ) 利用美国 所有制造业的数据分析证明，服务业离岸外移与劳动生产率之间有很强的相关 性，而制造业外包对劳动生产率的影响微乎其微。g o r ga n dh a n l e y ( 2 0 0 3 ) 对爱尔 兰1 9 9 0 - 1 9 9 5 年间的数据进行研究分析，他们发现，服务业离岸外移对电子行业。 的生产率会产生积极的影响；同时也发现，同时期有形产品的离岸外移对生产率 的影响不显著。g i r m aa n dg o r g ( 2 0 0 3 ) 研究表明在1 9 8 0 1 9 9 2 年期间，英国服务业 离岸外移对劳动生产率和全要素生产率都会产生正的影响。a m i t i ，s h a n g j i nw e i ( 2 0 0 6 ) 测定了1 9 9 2 2 0 0 0 年美国制造业离岸外包的效应，研究发现，离岸服务 外包对于美国生产率的提高具有重要意义，服务外包可以解释这期间劳动生产率 上升的1 0 。其次，针对许多人关于服务外包是否会增加输出国失业率这一困惑， 大量的学者从理论和经验中证实服务外包不会增加失业。麦肯锡( 2 0 0 3 ) 的报告预 测了从2 0 0 3 年到2 0 1 5 年由服务业外包引起的失业数量，以及估算了外包接受国 和外包输出国之间利益的分配。但是由于计算的方法不是非常清晰，因而对标准 3 第一章绪论 差的估计就比较困难了。报告还指出在一个正常的商业周期中，外包引起的失业 在总失业中所占份额相对很小。s h u l t z e ( 2 0 0 4 ) 通过一些间接的证据，证明服务业 外包对失业的影响是非常小的。n g r e g o r ym a n k i w ( 2 0 0 6 ) 认为2 0 0 1 2 0 0 4 美国国 内出现的低就业率和离岸外包之间没有必然的联系。m a n n ( 2 0 0 4 ) 对美国的r r 部 门进行了研究，他证明：全球化尤其是i t 硬件的国际化外包导致该类产品价格 降低l o 到3 0 。后来m a n n 证明，1 1 r 软件采取服务业国际外包的形式， 应该会与r r 硬件外包一样对经济产生有利的影响。如果假设n 软件的价格弹性 比r r 硬件的价格弹性高，那么r r 软件外包将会产生更高的收益。最后他指出， 盯行业的就业水平也呈现增长的趋势，所以服务业离岸外移没有损害本国外移 部门的就业状况。 从发展中国家在承接离岸服务外包的角度进行分析，焦点集中于对发展中国 家带来的经济效应方面。s u b r a m a n y a mm u r t h y ( 2 0 0 4 ) 从离岸外包的角度考察了 全球i t 服务外包对承接i t 服务外包公司的影响。如果外包只是纯粹基于短期的 目标，如成本，则公司长期将会很难生存下去。i t 公司只有具备丰富的经验基 础和估计离岸外包模式的能力，才能够从长期中获利。n a g e s hk u m a ra n dk j j o s e p h ( 2 0 0 5 ) 研究了印度软件出口对于印度经济的作用，软件出口不仅能够扩大 出口、增加g d p ，而且能够解决国内就业问题。另外，i t 部门的发展对于新的 公司阶层的成长和创新公司的实践都是基础性的作用，同时也能提高印度的品牌 和吸引国外直接投资。 1 2 2 国内文献综述 到目前为止，国内关于服务外包及i t 服务外包的文献还非常少，主要集中 于对国内外这一现象发展状况的介绍方面。可以归纳为以下三点：发展服务外包 大的环境背景和我国面临的挑战；发展服务外包的动因及经济效应；印度等服务 外包较成熟国家的经验介绍。 首先是对于国际服务外包发展趋势和我国面临挑战方面，王根索( 2 0 0 5 ) 认 为国际服务外包从发达国家向新兴市场国家转移的趋势渐趋明显，在新一轮全球 产业转移中，主动承接国际服务外包应是新兴发展中国家必须把握的重大机遇， 也是我国在新形势下推进加工贸易转型升级和转变经济增长方式的最佳路径。当 4 第一章绪论 前要充分认识承接国际服务外包转移的重要性，采取综合、配套的措施积极承接 服务外包的国际转移。秦仪等( 2 0 0 6 ) 、邹全胜( 2 0 0 6 ) 、唐宜红等( 2 0 0 7 ) 和 华德亚( 2 0 0 7 ) 指出加快承接跨国公司服务外包的必要性，并指出我国承接跨国 公司服务外包的机遇和挑战，提出了一些建设性的意见。特别是邹全胜教授以两 阶段博弈方法为基础，从理论上分析了跨国服务外包存在的合理性和可能的企业 边界。詹晓宁，邢后嫒( 2 0 0 5 ) 系统介绍了目前国际上发展迅速、影响较大的服 务外包业务及发展较为成熟的国家，如影视和文化服务、商务服务计算机及相关 服务、维护和维修以及其他计算机服务、金融服务、互联网服务等。刘重( 2 0 0 6 ) 认为我国服务业发展滞后、承接服务外包起步晚、承接优势不明显、缺乏大量懂 英语的专业人才等是我国在新条件下，承接服务外包面临的主要障碍。赵楠，李 静( 2 0 0 7 ) 研究了服务外包的发展路径。他们认为信息技术外包模式下的服务外 包业务由于过于集中在软件外包上，造成业务结构单一、增长空间受限，而商务 流程外包的业务特点则与中国发展服务外包的资源优势具有较强的合意性，中国 发展服务外包应该选择商务流程外包模式。 其次是关于发展服务外包的动因和服务外包的经济效应研究，杨圣明( 2 0 0 6 ) 认为服务外包兴起和发展的原因主要有三点，即成本低、效益好、利润高是服务 外包的内在动力；激烈的国际竞争是服务外包的外部压力；服务外包有坚实的技 术基础。陈菲( 2 0 0 5 ) 从外部环境动因和内部推动力两个方面论述了服务外包的 动因，她认为技术、经济、市场层面的外部动因和企业内部需要节省成本、提高 核心竞争力是推动服务外包兴起的原因。詹晓宁，邢后媛( 2 0 0 5 ) 认为承接外包 服务，特别是吸收出口导向型服务业的外国直接投资，会给东道国带来巨大的经 济和社会发展利益，包括提升产业结构、增加出口收入、创造就业、提高员工的 工薪和技能水平。刘庆林，陈景华( 2 0 0 6 ) 利用制造业外包的理论模型对服务业 外包的福利效应进行分析，证明了服务业外包对发达国家就业的消极影响是非常 小的，从长期看反而可以增加其对技术型工人的相对需求。即服务业外包可以带 来外包输出国和外包承接国的经济增长和福利提高。徐建敏( 2 0 0 6 ) 分析了外包 对服务贸易的促进作用。服务外包优化了投资环境，吸引国际服务商的进驻，从 而促进了进口服务贸易的发展：通过发展外包业务，增强了国内服务的国际竞争 力，从而促进了出口贸易的发展。 5 第一章绪论 最后，还有一部分文献是国内学者对印度等服务外包发展较为成熟国家的研 究。唐宜红等( 2 0 0 7 ) 研究了承接离岸服务外包的国别环境。文章以印度、墨西 哥和东欧国家为例，分析了其在环境禀赋、政策环境和产业结构等方面的特点及 其对承接离岸服务外包的作用。赵楠( 2 0 0 7 ) 探析了印度发展服务外包模式，印 度作为发展服务外包的发韧国之一，服务外包走的是一条“以信息技术外包为主 要业务内容，发端于低端，完全依赖国外市场 的路子。同时作者研究发现，在 印度发展服务外包的初期，这一模式保证其取得了成功，并成为当前服务外包业 最发达的国家；但随着国际服务外包向高端发展，这一模式开始成为制约印度服 务外包进一步发展的不利因素。樊永岗( 2 0 0 7 ) 分析近年来印度发展1 1 r 外包服 务业的成功经验和存在的问题。认为印度政府较好地把握8 0 年代中期后美国软 件企业外包迅速发展的市场机遇、建立多个国家级软件技术园区；高等教育较为 发达，r r 人才较多，且大多英语熟练；重视技术、管理方面与发达国家标准接 轨，是印度i t 服务外包成功的主要经验。刘庆林等( 2 0 0 6 ) 贝u 分析了印度承接服 务业外包对其产业结构的影响，通过对比分析发现：在传统纵向产业结构理论和 横向产业结构理论指导下的外包影响印度产业结构的结论是不同的。按照传统的 产业划分以软件业为代表的服务业占印度国民生产总值的比重在不断提高，其中 外包的发展具有明显的推动作用，印度产业结构在不断升级。而按照横向产业划 分，拥有大量高级生产要素的研发产业和营销产业并没有明显发展，外包更多的 是推动印度软件制造产业的水平提高，印度产业结构并没有大幅度升级。 综上所述，国外关于服务外包的讨论主要是基于输出国的角度，研究服务外 包的福利效应，但是从目前我国服务外包发展的状况和水平来看，我国现阶段服 务外包的发展方向还是以积极承接离岸服务外包为主，因此，国外从输出国立场 的文献对我国服务外包发展的借鉴意义不大。国内关于服务外包的研究还处于起 步阶段，从来理论运用到实证分析都还不够成熟，特别是现有的对服务外包对承 接国效应的研究，还处于一些表面现象的阐述，对于效应的具体内容、影响的途 径、影响因素等都需要深入的分析，这就推动产生了本文写作的最初动机。另一 方面，正是国内外前人丰富的研究成果为本文的写作提供了理论基础，指明了研 究方向。 6 第一章绪论 1 3 研究的目标、范围和方法 1 3 1 研究目标 1 梳理关于服务外包的基本理论问题，明确承接服务外包产业结构效应的本 质。 2 通过定性、定量分析出承接服务外包的产业结构效应，并且弄清不同的服 务外包类型对产业结构优化的贡献程度；分析服务外包优化产业结构的路径，进 一步深化对产业结构作用机制的认识，采取有效途径促成产业结构升级。 3 根据以上的分析结论提出针对我国承接服务外包对产业结构优化的可行 性的建议。 1 3 2 研究范围 本文的研究对象是服务外包对承接国的产业结构效应，在实证分析上用到的 是我国的统计数据，具体分析对我国的产业结构效应。 1 3 3 研究方法 1 宏观分析和微观分析相结合的方法 运用宏观分析和微观分析方法，把握在服务外包背景下对承接国产业结构的 总体发展趋势，同时具体研究服务外包具体类型与产业结构变动的影响程度。 2 定量分析与定性分析相结合的方法 本论文的研究不仅通过定性的理论分析和归纳，而且运用了大量的数据阐 述。鉴于服务外包的产业结构效应的定量分析较难进行，本文采取回归分析。本 文总体上以定性为主，定量分析为有效补充，力求使整个分析过程更加科学和严 谨。 3 理论与实际相结合的方法 本论文在对服务外包现状、理论进行阐述、分析之后，针对我国服务外包与 产业结构之间的具体情况，提出了相应的建议。理论和实证方法的结合使本文的 分析和研究更趋完善。 7 第一章绪论 1 4 本文创新点及有待拓展之处 1 4 1 本文创新点 1 本文从服务外包承接国的角度分析，单独对其产业效应进行较深层次的研 究，在一定程度上丰富和发展了现有的关于服务外包的研究，有助于指导我国充 分发挥承接服务外包的作用，推进服务业及三次产业结构调整。 2 本文认为承接国在承接服务外包过程中，会对产业结构产生积极的效应， 同时也会带来一定的负效应，且效应的程度主要受承接方和输出方的一些客观因 素的影响。这一理论假设在实证分析部分也得到了充分的证实。 3 文中对传统的产业结构模型进行了有效的修正，并添加适当的变量，使之 更能反映出服务外包对产业结构影响的特征。 1 4 2 本文有待拓展之处 1 由于服务外包数据很难获得且目前的统计方法有待规范，能够反映承接产 业结构效应的另外一些指标都被放弃，所以，本文在分析效应方面可能与实际效 应之间有一定的偏颇。 2 服务外包对承接国的经济效应还体现在技术进步效应、就业效应等，为积 极推进我国承接服务外包的发展，在以后的研究中，还需要深入分析其它方面的 经济效应。 8 第二章服务外包的摹奉问题 第二章服务外包的基本问题 2 1 服务外包的含义 2 1 1 外包与服务外包 从2 0 世纪7 0 年代开始，发达国家开始在制造业领域实施“空心化”战略， 把生产过程的不同环节转移到成本较低的其他国家，如印度、爱尔兰、以色列以 及中国地区。最初涉及的行业主要是玩具和纺织业，到8 0 年代，发展为电脑、 办公用品、通信器材和重装备等行业，以及9 0 年代以后的半导体、医疗设备等， 都经历了不同程度的生产转移过程。直到1 9 9 0 年，p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 才开 始在理论上进行总结，将其界定为“外包”( o u t s o u r c i n g ) 3 。q u i n n 和h i l m e r ( 1 9 9 4 ) 对外包进行了完整的定义，他们认为外包是指企业在内部资源有限的情况下，将 其非核心业务通过合同方式分包给其他企业，而自己则专注于核心业务的发展4 。 w i l l c o c k s ( 1 9 9 5 ) 认为外包是为获得预期结果而把组织的部分或全部i t 和相关服 务交给第三方管理5 。j o h n s o n ( 1 9 9 7 ) 6 认为外包是一种管理义务或责任向外部组织 的转移，是一种改变服务传递与组织内部员工管理模式的安排。g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 认为，外包是指除购买原材料和标准化的中间品外，寻找一个企 业与之建立合作关系，并使合作伙伴进行专项投资，使得在不完全契约的情况下 能持续生产满足本公司特定需求的产品和服务“。 从以上学者对外包的定义中我们可以看出，外包的实质就是一种资源整合， 即利用外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率，充分发挥自身 核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力等。根本上而言，外包是企业面临 “内部生产提供 和“外部市场购买”的选择结果。当服务业的不断发展使全球 产业结构呈现出“工业型经济向“服务型经济 的转变后，外包也开始了由制 3p r a h a l a d k h a m e l ，g ，t 1 l ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 ，6 8 ( 3 ) 4q u i n n j h i l m e r , e ，s t r a t e g i co u t s o u r c i n g s l o a nm a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 9 4 ，3 5 ( 3 ) 5w l l l e o e k s ，l p f i t z g e r a l d ，g , f e n n r , d o u t s o u r e i n gi t ：t h es t r a t e g i c lm p l i c a t i o n s l o n g r a n g e p l a r m i n g1 9 9 5 , 2 8 ( 5 ) ：5 9 - 7 0 6j o h n s o n m o u t s o u r e i n gi nb r i e f o x f o r d ：b u t t e r w o r t h h e m e m a n n 1 9 9 7 7 g e n e m g r o s s m a n e l h a n a nh e l p m a n o u t s o u r c i n gi nag 1 0 b a le e o n o m y r e v i e wo fe c o n o m i cs t u d i e s 2 0 0 5 7 2 ( 1 ) ：1 3 5 1 5 9 9 第二章服务外包的基本问题 造业外包到服务业外包的转换。 作为“世界变平”的全球化3 o 时代的主要特征和重要推动力8 ，服务外包是 指企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的i t 业务 和基于i t 的业务流程剥离出来后，外包给企业外部专业服务提供商来完成的经 济活动。服务外包中涉及的服务性工作( 包括业务和业务流程) 可以通过计算机 来完成，并采用现代通信手段进行支付。服务外包使企业通过重组价值链，优化 资源配置，降低成本并增强企业核心竞争力。 2 1 2 服务外包的分类 1 按照服务外包的内容分为信息技术外包( i t o ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y o u t s o u r c i n g ) 和业务流程外包( b p o ，b u s i n e s sp r o c e s so u t s o u r c i n g ) 。i t o 是指 企业向外部寻求并获得包括全部和部分信息技术类的服务。服务内容包括：系统 操作服务、系统应用服务、基础技术服务等。b p o 是指企业将自身信息技术的 业务流程委托给专业服务提供商，有其按照服务协议要求进行管理、运营和维护 服务等。服务内容包括企业内部管理服务、企业业务运作服务、供应链管理服务 等。表2 - 1 是按照服务外包内容的分类。 类别内容 系统操作服务银行数据、信用卡数据、各类保险数据、保险理赔数据、 医疗体检数据、税务数据、法律数据等数据( 包括信 信息技术外包息) 的处理及整合。 ( i t 0 ) 系统应用服务信息工程及流程设计、管理信息系统服务、远程维护等 基础技术服务承接技术研发、服务开发设计、基础技术或基础管理平 台整合或管理整合等 企业内部管理服务为客户企业提供企业各类内部管理服务，包括后勤服 务、人力资源服务、下资福利服务、会计服务、财务中 业务流程外包心、数据中心及其他内部管理服务。 ( b p o ) 企业业务运作服务为客户企业提供技术研发服务、销售及批发服务、产品 售后服务( 售后电话指导、维修服务) 及其他业务流程 环节的服务等。 供应链管理服务为客户企业提供采购、运输、仓库，库存整体方案服务 等。 表2 1 按照服务外包内容的分类 2 按照服务外包发生的国家和公司范围可以分为四种：在岸内包( o n s h o r e 8 托马斯弗里德曼著赵绍棣，黄其祥译，世界是平的【m 】东方出版社，2 0 0 6 1 0 第二章服务外包的基本问题 i n s o u r c i n g ) 是将母公司或子公司的业务外包给公司集团内的其他子公司来完成。 比如福特公司将底特律工厂的零部件设计交给在克莱夫兰的工厂来完成。离岸内 包( o f f s h o r ei n s o u r c i n g ) 是将母公司或子公司的业务交给在其他国家的子公司来 做。比如i b m 母公司把某个软件开发任务交给印度子公司来完成。在岸外包 ( o n s h o r eo u t s o u r c i n g ) 是将公司的业务交给独立的第三方完成，比如福特公司将 底特律工厂的零部件设计交给另外一家美国零部件生产企业来完成。离岸外包 ( o f f s h o r eo u t s o u r c i n g ) 是将母公司或子公司的业务交给其他国家的企业来做。比 如i b m 母公司把某个软件开发任务交给印度的一家软件公司来完成。由于在岸 内包和在岸外包不涉及就业岗位和价值的转移，没有受到新闻媒体、杂志、政治 家和学者的过多关注，而离岸内包和离岸外包关系到国内就业和生产率的问题而 备受青睐，并将这两种外包形式统称为离岸外包。 3 按照服务外包的深层次内涵分成三种类型9 ，分别是策略性外包( t a c t i c a l o u t s o u r c i n g ) 、战略性外包( s t r a t e g i co u t s o u r c i n g ) $ 1 1 变革性外包( t r a n s f o r m a t i o n a l o u t s o u r c i n g ) 。其中，策略性外包是短期的基于市场公平交易( a r m sl e n g t h ) ，其主 要目的是为了减少发包方的投资以降低成本，因此，劳动力越便宜，高技术工人 越多的国家则最容易与那些降低成本欲望更强烈的企业和国家形成策略性外包 关系；而在战略性和变革性外包中，发包方和承接方的主要关系是稳定并且是长 期的。战略性外包关系主要是基于发包企业专注于其擅长的领域，形成核心竞争 力的需要，他们对承接服务业外包企业的选择主要是看这些企业是否具有较强的 学习能力，从而累积更多的技能和经验。变革性外包是国际服务业外包的最高形 态，承接服务方变成了发包方风险共担的同盟者，要求进行密切合作和持续的知 识分享和交流，从而使企业更加灵活来适应变化的市场，这要求承包者具有较多 的创新型人才和世界一流的交货能力。 4 从发包方承接方的不同角度分类。从发包方看，服务外包有两种：一是 转移方通过与独立的服务承接方签订合同进行服务项目外包；二是转移方直接在 海外建立独资或合资的离岸服务中心基地子公司为自身服务。 从承接方看，服务外包也有两种：一是服务承接方在本土承接来自海外的服 9k e d i a b l ，l a h i r is ，i n t e m a t i o n a lo u t s o u r c i n go fs e r v i c e ：ap a r t n e r s h i pm o d e l j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l m a n a g e m e n t ，2 0 0 7 ，1 3 ， 1 1 第二章服务外包的皋本问题 务业务；二是服务承接方到海外开拓服务外包市场，建立离岸交付中心，承接服 务外包业务或者进行就地服务。 2 1 3 当前服务外包市场的特点 作为现代高端服务业的重要组成部分，服务业外包在近二三十年得以迅速发 展，成为经济全球化和国际产业结构调整的重要推动力量。服务外包在发展过程 中也呈现出许多特点。 1 服务外包的离岸化趋势增强 随着经济全球化的深入发展和技术的不断进步，近岸服务外包和离岸服务外 包成为服务外包的主流。发达国家的企业为了实行核心竞争力战略，降低生产成 本，寻求廉价的资源，通过合约方式转移给国外的企业去做。而一些发展中国家 教育水平较高，同时工资水平较低，致使越来越多的外包以离岸的方式进行，服 务外包和离岸成为跨国企业全球布局、应对竞争并提升国际竞争力的重要手段。 从境内服务外包到近岸服务外包再到离岸服务外包，离岸化趋势日益增强，从而 促进了经济的全球化和国际产业结构的调整。 2 月艮务外包领域日益扩展 在全球范围内，伴随着服务外包总量扩大的同时，新的服务外包领域在逐渐 形成，服务外包的定义有了新的外延。特别是近年来信息技术及网络技术的发展， 使服务外包所需的技术水平逐渐提高，全球知识密集型服务外包兴起，许多公司 不仅将数据输入文件管理等低端服务转移出去，而且还将风险管理、金融分析、 研究开发等技术含量高、附加值大的业务外包出去。总体上，目前全球服务外包 涉及的范围已由传统的信息技术外包和业务流程外包拓展到金融、保险、会计、 人力资源管理、媒体公共管理等多个领域。 3 r r 和金融服务外包成为主导 随着服务结构进一步朝着技术和知识密集型方向发展，与高新技术相关和以 高新技术为手段的服务外包发展迅速，其中主要以1 1 r 和金融服务外包为主导。 对于1 1 r 外包服务而言，企业战略性地选择外部专业技术和服务资源，以替代内 部部门和人员承担企业r r 系统或系统之上的业务流程的运营、维护和支持的r r 服务。由于金融业日趋复杂的内部整合与外部衔接，以及专业化分工和规模经济 1 2 第二章服务外包的基本问题 的影响，金融业的许多部门都在进行国际外包，银行数据中心、保险核保理赔、 股票交易和金融分析等业务都可以在一些具备相应条件的低成本中心进行。 4 垂直市场在全球服务外包更加得到重视 通常外包服务项目和产业类别无关，尤其是在i t 领域中。例如数据输入或 维修服务器，是不分垂直市场的。但是，随着外包市场的竞争日趋激烈，外包服 务公司很难在与同业的竞争中凸现特色，以赢得有利的位置。另一方面，客户也 迫切希望服务外包公司能提供更符合自身需求的外包服务。因此，近年来，通过 掌握垂直市场所需的专业技术，从而切入垂直市场，获得为客户提供更专业服务 的能力是一种很有效的策略。譬如，通过增加特定市场知识，具备担当不同行业 i t 外包服务风险的规模和实力，能够针对客户的不同需求提供外包服务，成