（科学技术哲学专业论文）我国技术中介的功能分析.pdf

摘要 摘要 我国技术中介历经几十年的发展，已经取得一定成就，但不足和缺陷之处同 样明显。目前国内对技术中介的研究日趋活跃，且已取得一定的进展。但由于相 关研究的时间较短，总体来说还处于朴素的经验归纳层次上，缺少研究方法，以 至于无法深入下去，问题的解决也就缺少操作性 笔者认为目前技术中介的发展出现多种问题的原因是对技术中介的功能认 识不足，该发挥的功能没有发挥好。鉴于此，笔者将功能主义方法引入技术中介 的研究，进行既可以解释经验材料又可以被经验材料检验的理论研究，以期在方 法和理论上有所突破，对问题的研究更加深入 本文将技术中介的研究置于技术转移和技术成果转化中，指出技术中介存在 和发展的原因，并依据其在技术转移和转化中发挥的作用，将技术中介的功能分 解为信息传递功能、技术孵化功能、公共管理功能、降低风险功能和交易代理功 能，在理论上对承担功能的主体应具备的条件进行了分析，依据现实中的技术中 介承担的主要功能进行了分类，研究了每种类型的技术中介的特点，运用上述分 析的理论对实践进行了检验，指出其存在的问题，并提出了有针对性的建议，具 有重要的理论和现实意义。 关键词：技术中介；功能分析法；案例分析法 北京工业大学哲学硕士学位论文 a b s t r a c t d e v e l o p i n gd e c a d e s , i n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e si n c h i n ab a da c h i e v e ds o r e a c c o m p l i s h m e n t s ，b u tt h el a c k sa n di i m i t a t i o na r eo b v i o u s n o w , t h es t u d i e sr e l a t e d 眦m o r ea n dm o r ea c t i v e s a n dh a v em a d es o m ed e v e l o p m e n t s b e c a u s eo ft h e r e s e a r c ht i m ei st o os h o r t , t o t a l l ys p e a “n g t h es t a t e so fr e s e a r c hi so nt h el e v e lo f e x p e r i e n c ec o n c l u d i n g 1 1 地k e yp r o b l e mi sl a c k i n gg u i d a n c em c o l o d , 8 0t h a tt h e s t u d i e s r e l a t e dc a n tg od e 印t y , a n dt h er e s o l v em e a s u 陀i sn o tr e a l i s t i c t b ea u t h o rb e l i e v e dt h a tt h er e a s o nw h ye x i s t i n gp r o b l e m si nt h ei n n o v a t i o n i n t e r m e d i a r i e sd e v e l o p i n gi st h a tt h ef u n c t i o n so fi n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e sa r cn o t c l e a r l yr e c o g n i z e d , c o r r e c t l yp l a y e d s o ，t h ea u t h o ri n t r o d u c es t m c m r a lf u n c t i o n a l i s n l ， m a k i n gat h e o r ys t u d yw h i c hh a s t h et r a i t st h a te x p l a i ne xp l 胃融m a t e r i a l sa sw e l la s b e i n gp r o v e db ye x p o r i c n c em a t e r i a l s ，e x p e c t e dt h a th a dab r e a ki nm e t h o do rt h e o r y 8 0w ec a ns t u d i e di n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e si e l o r ed e e p l y t b ea u t h o rp u ti n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e si nt h et e c h n o l o g yt r a n s f e r r i n gp r o c e s sa n d t e c h n o l o g yf t u i t st r a n s f o r n l i n gp r o c e s s ，a n dp o i n t e dt h er e a s o n sw h yi n n o v a t i o n i n t e r m e d i a r i e s e x i s t i n g a n dd e v e l o p i n g n 地a u t h o ri d e n t i f i e st h ef u n c t i o n so f i n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e s 鹪i n f o r m a t i o np a s s i n g s ，t e c h n o l o g yi n c u b a t e ，c o m m o n a l i t y i n a n a g c n l e n ：c r i s kr e d u c i n ga n de x c h a n g es u b s t i t u t e ，a n d a s s o r t e di n n o v a t i o n i n t e r m e d i a r i e sb yt h eb e a r i n gf u n c t i o n sa b o v e a n dt h ea u t h o rr e s e a r c h e dh o w i n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e sp l a yb e s t ；c h e c k o u tb a s e dt h et h e o r y ；p o i n t e do u t 也e e x i s t i n gp r o b l e m s ；a tt h el a s t , a d v a n c e dt h ea c c o r d i n gs u g g e s t i o n s 1 1 地t h e o r y , m e t h o d , a n ds u g g e s t i o n sh a v ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ef o rs e t t l i n gd y s f u n c t i o ni n i n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e s k e yw o r d s ：i n n o v a t i o ni n t e r m e d i a r i e s ；f u n c t i o n a la n a l y z i n g ；c a s es t u d y i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名；魁竣日期；弛：篁 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 蚴醐尹 第1 章绪论 1 1 研究意义 1 1 1 理论意义 第1 章绪论 技术中介是促进技术转移和技术转化的重要工具，是市场经济条件下合理调 配科技资源，整合各类专业知识，在技术市场各主体之间、要素市场之间建立沟 通桥梁，促进科技转化为生产力的一类机构。通过文献研究发现，虽然关于技术 中介的文章不少，但大多数是工作总结和经验性分析。对技术中介的研究还处于 初级阶段，目前关于技术中介的理论基础主要有以下几种： 1 交易成本理论 1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖得主罗纳德科斯首创交易费用概念，对整个交易费 用理论的建立做出了开创性贡献。在科斯看来，市场交易过程不是没有代价的， 并不像正统的经济学所假定的那样，价格信息是充分的、确定的并为一切当事人 所掌握。相反，价格信息是不充分的、不确定的，因此，市场的交易过程并不顺 利，交易人之间常会发生纠纷、冲突，因此就需要谈判、履约，并诉诸于法律。 所有这一切都要花费一定的交易费用。企业的出现和存在正是为了节约市场交易 费用。因此，科斯认为，“市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许 某个权威( 一个企业家) 来支配资源，就能节约某些市场运行成本”【l l 。 同样在当今经济发展的过程中，由于分工的细化和专业化，交易成本显著增 加。这是由于在企业技术创新的过程中，技术、信息等的交流过程不是简单的直 线交流。如果每个企业都在浩瀚如海的信息汪洋中，靠自身去完成搜寻、识别等 工作，其量之大，成本之高是无法估算的，并且市场上信息鱼目混珠、真假难辨， 企业所冒的风险也无形中增加了。这样为了降低成本和风险，当用市场来组织创 新所花费的交易成本小于企业组织创新所花费的管理成本时，企业就会选择由市 场去组织创新。而这个市场就是中介组织。他们可以为企业搜寻、增补某一资源 缺项、参与企业技术创新的某一环节，大大满足企业降低交易成本的需求。当他 们为企业的技术转移和转化服务时，就是技术中介。 2 区域创新系统理论 区域创新系统由三个子系统构成：包括企业研究部门、高等院校、科研机构 在内的科技创新子系统；促进科技成果转化的科技服务中介子系统和环境子系 北京工业大学哲学硕士学位论文 统。该系统的最大特点是各子系统之间的影响是双向互动的，通过各子系统的互 动形成更加完善的有机创新系统。在区域创新系统中，技术创新系统是源泉，环 境系统是保障，科技服务系统是关键。区域创新系统在科技创新子系统的产、学、 研体互动，环境支撑系统的市场牵动，政府的政策引导下，通过科技服务中介 系统的孵化作用，将创新成果以建立新企业的方式实现企业化。孵化成熟的企业 再通过产业扩张、技术和产品输出以及高技术渗透实现产业化。在区域创新系统 中，科技成果的形成及其产业化是一个连续而不间断的过程，并通过中介服务组 织使科技成果产业化形成良性循环。正由于技术中介组织在区域创新系统中具有 特殊粘结功能，所以它能通过综合社会高度分工而产生的众多比较优势，使各创 新主体之间形成广泛的、多层次的各种技术合作和人才、信息交流，有效互动， 相互磨合，并在相互作用、相互激发中采取良好的组合和运行方式，各尽所能， 各得其所，取得“整体大于局部”的协同创新效果。 3 公共管理学中的政府职能理论 公共管理学中的政府职能理论要求政府应以公共利益为宗旨，但又不能限制 竞争；对市场既不能过多干预，也不能放任自由。政府要承担克服因市场失灵而 导致的低效率，也要防止不完全竞争或垄断。但政府过多参与很可能会导致技术 与市场脱节，降低技术活动的积极性。这就要求中介组织的介入，辅助或替代政 府的一部分职能，使市场配置达到最优。因此，公共管理理论可以用来分析中介 的产生机理。 可以看出，现有的理论只是探讨了中介组织存在和发展的原因，而中介组织 中的技术中介存在和发展的原因还缺乏理论的研究，更缺少用理论方法分析目前 技术中介存在的问题。因此，本文从一个全新的视角功能主义的角度来探讨 技术中介存在和发展的必要性，并用此理论来分析现实中技术中介组织存在的问 题，具有较强的理论意义。 1 1 2 现实意义 1 加速技术成果向现实生产力转化的需要 长期以来，困扰我国科技和经济发展的一大难题是科技与经济的脱节。每年 有大量的科研成果沉淀在高校和科研院所中，国家投入大量金钱和人力的科技成 果不能转化为生产力。其主要原因是缺乏联系企业和高校、研究院所的有效渠道。 因此要大力提倡产学研相结合，要做到这一点，一方面应发挥政府的组织协调作 用，特别是对于重大科技成果转化的组织协调，这就是前人总结的“官产学研”； 另一方面，对于千千万万的中小企业和高校、科研院所闻的联系，政府是无力顾 及的，更多的是依靠中介机构实现科技与经济、金融的结合。技术中介可以沟通 一2 一 第1 章绪论 创新机构间，尤其是大学、研究机构和企业间的技术流动，促进创新体系内各参 与主体间互动，并通过进行技术搜寻、评估和传递，实现创新体系内在的有效联 系，加速科技成果的实用化和产业化。 2 转变政府职能、提高政府管理效率的需要 党的十六大报告提出，要深化行政管理体制改革，迸一步转变政府职能，改 革管理方式，推行电子政务，提高行政效率，降低行政成本，形成行为规范、运 转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。当前，转变政府职能工作正在加 速进行，大幅度削减行政审批，取消一系列政府直接参与市场资源配置和市场运 行的规章制度，使政府不再过多干预微观经济活动，将主要工作转到宏观经济调 节、市场监管、社会和公共事务上，这既是我国加入世贸组织后必须履行的承诺， 也是我们建立和完善社会主义市场经济的必然选择。 随着我国行政体制改革的深入，科技管理体系也迫切需要理顺其职能，在市 场经济体制下，政府科技管理部门的工作着力点应放在构筑科技发展的基础平 台、完善科技政策、制定科技发展规划、组织关系国计民生的重大科学技术问题 的研究、规范市场行为等宏观公共事务的管理。而对于通过市场机制能够解决的 大量事务性问题和微观管理协调职能，应交给社会中介服务组织承担，使科技管 理真正达到宏观管好，微观搞活的良性循环。由此看出，在技术市场领域，技术 中介机构的发展数量、服务水平和自律能力，直接关系到政府职能转变的进程； 没有高水平的技术中介机构承接从政府中剥离出来的大量管理和服务职能，政府 的职能转变就不可能彻底，也难以达到预期效果，所以完善的技术中介服务体系 是转变政府职能、提高政府管理效率的前提。 可以说，技术中介的成熟与否已经成为一个国家市场经济完善与否的重要标 志之一。因此，解决目前技术中介发展中存在的问题，以促进技术中介的健康快 速发展具有重要的现实意义。 1 2 问题的提出 经过多年的探索和实践，我国原来单一、封闭的管理体制在一定程度上被打 破，科技与经济脱节的状况有所改观，社会主义市场经济在科技运行中的作用逐 步被加强，多数的科技开发型机构走上了按市场机制运行，面向经济建设、自主 发展的道路，大部分科技力量都以多种方式进入了市场。技术中介市场的蓬勃兴 起，在一定程度上缓解了技术积压和技术粘滞的状况，提高了科技成果转化率。 然而，迅速发展的背后也暴露了技术中介机构发展的盲目性和无序性，使科技作 为第一生产力的作用在我国经济建设中没有得到充分的发挥。 北京工业大学哲学硕士学位论文 1 一些机构缺乏清晰的业务定位和核心竞争力，专业化水平低，只是开展一 般性的信息咨询和服务业务，特色不突出，优势不明显，无法满足客户的综合要 求，难以形成规模效益。多数科技中介机构还没有创出自己的品牌和信誉，没有 形成专业化分工和网络化协作的服务体系。 2 目前的技术中介服务内容和方式单一，无法满足技术市场的需要。例如， 目前制约科技成果转化的一个重要因素是资金缺乏，但目前评估、投资服务等为 科技和金融结合服务的中介机构发展较慢，不能满足高科技企业发展过程对资金 的重大需求，大部分中介机构仅仅限于牵线搭桥的作用，难以符合市场的需求。 3 技术中介普遍生存困难，死亡率较高。目前市场上生存较好的技术中介大 部分是政府或高校或大型企业的下属机构，单纯民营型技术中介生存极为困难， 有着较高的死亡率。 4 社会普遍对技术中介持不信任态度。技术中介的社会认同率很低，开展业 务困难。生存环境比较差，优秀的技术中介机构也难以生存，不利于技术中介行 业的发展。 由此看出，目前我国技术中介存在着多种问题，技术中介发挥的功能还很有 限，技术中介的发展处于初级阶段。关于产生这些问题的内在原因的研究，是本 文要解决的关键问题。目前学术界关于产生这些问题的原因的研究停留在技术中 介整体现象的描述层面，从对技术中介行业的相关政策、技术中介行业的从业人 员的素质能力，及面临的外部环境来进行分析的。此种研究缺少分析问题的理论 方法，仅限于经验性的、表面的描述，无法深入下去。 笔者认为形成这些问题的关键原因是对技术中介的功能分类认识不清，不同 类型技术中介的功能定位不清，无法发挥应有的作用。首先，由于不同类型技术 中介承担着技术转移和转化过程的不同作用，存在着不同的问题，单一笼统的说 技术中介存在的问题和应采取的措施缺乏针对性和可操作性。 其次，只有对技术中介进行功能分类，才可以明确高校、企业、政府与不同 类技术中介的关系，明确他们的不同定位、功能，才可以使政府的支持行为更具 有可行性，使政府明白在技术中介中哪些可以亲自参与，哪些交给市场去做，并 制定有效的技术中介政策。 最后，只有先对技术中介功能分类，才可以对技术中介在技术转移和转化中 发挥的功能深刻认识，才能找出制约功能发挥的内在原因，并在此基础上提出有 针对性的对策，促进我国技术中介健康快速的发展。 本文基于现实角度，为技术中介提供理论支撑，将功能分析作为技术中介研 究的理论基础，涵盖了技术成果生产、转化及转移活动所涉及的各个领域整体概 念，囊括了技术中介组织一切活动。因此，无论是从理论需求还是现实发展的角 一4 一 第1 章绪论 度来看，对技术中介进行功能分析，并对其进行分类展开研究，进而深入分析， 发现背后的内在原因，都具有可行性。 1 3 研究现状 目前在我国存在着多种形式的技术中介，已具有了一定得规模，建立了一定 的体系。而无论是理论还是实践上，技术中介的分类尚没有建立统一的分类标准 与分类方法。关于技术中介的分类方法有很多，造成这种现象的原因在于：首先 基于研究目的不同、研究方法不同形成了不同的分类标准；其次由于分类标准的 不统一，根据不同的分类标准产生了不同的分类结果；然后即使是采用同一种分 类标准，但由于界定不同也产生了不同的分类结果。归纳起来，目前主要有的分 类主要有如下几种： 1 根据技术中介主要活动性质及活动的主体，可以分为狭义技术中介和广义 技术中介 1 ) 狭义技术中介是指为促进技术商品交换及技术商品成果化，而提供中间 服务并从中获取佣金的技术中介。典型代表有： 工程技术研究中心，其多依附于企业、科研院所，常常是专业性的，以某方 面或领域，如生物、医药、材料领域为主；强项是研发，其它服务功能较弱。“自 产自销”色彩浓厚，服务有特定对象，一般不面向社会提供服务。 i ， 科技情报信息中心，其主要侧重最新、最全面科技信息的收集、分类、整理， 并在此基础上进行信息加工和进一步开发，为不同行业、不同类型的科技企业提 供科技信息 各地技术市场、技术产权交易机构。二者都进行技术交易活动，但技术市场 主要是提供交易信息、交易机会、交易进行场所等过程保障。技术产权交易机构 侧重交易的知识产权保障、法律问题解决等交易结果确认和避免纠纷。 2 ) 广义技术中介是指为技术贸易提供全方位中介咨询的技术机构。具体来 说指不以提供技术创新服务为主业，但提供实现技术创新所必需的咨询、信息、 评估、监督、检验、会计、审计、法律、人员培训、决策支持、融资投资等服务 的技术中介。 可以看出，此种分类方法的弊端是分类过于笼统，很难对实践有指导作用。 2 按业务类型分类，技术中介机构可分为四类嘲： 1 ) 平台提供型。其主要提供技术转移的供求信息和技术交易平台，并且将 技术信息作为产品进行出售，以及提供一些简单的咨询、中介服务。此类技术中 介的业务特点是客户量大面广，中小企业居多，为技术转移前期的信息交流搭建 北京工业大学哲学硕士学位论文 平台，为技术交易提供场所和配套服务，可以提供简单的科技交流、咨询等服务。 但提供的服务较为初级，专业化水平较低，利润较少。典型代表有：各省市的常 设技术市场、技术交易促进中心。 2 ) 交易中介型。其主要为客户提供较为全面的技术转移中介服务，代理客 户实现资金与技术的对接，其服务范围相对较小，但是服务层次较深，其中介服 务已经成为技术转移过程中价值实现的必要一环，其特点是组织拥有特定的资源 优势和网络体系，为其客户提供全方位的中介服务。典型代表有：国家技术转移 中心、技术经纪事务所。 3 ) 咨询服务型。其主要为技术转移过程中某一特定的需求提供专业的服务， 其服务形式是提供专业的咨询报告等。此类机构的业务设定是面向整个技术市 场，提供专业服务，它们提供的服务都是推动技术转移顺利实现的重要因素。典 型代表有：科技评估机构、无形资产评估公司、市场调研公司、会计事务所、专 利事务所等。 4 ) 综合服务型。其主要是为客户提供全方位的技术转移中介服务，一般都 有自己的网络平台，既能提供全面的信息服务，又可以为特定的技术转移作中介 服务，并提供全方位的配套服务。典型代表是各地的生产力促进中心。 此种分类方法缺点是其各项不是并列关系，综合服务型把其它几种类型都包 括了，是一种不成功的分类方法。 3 根据不同的服务内容，科技部在“关于对科技中介服务机构发展情况开展 调研的通知”中，把我国中介机构归纳为以下六个的类型： 1 ) 以提供咨询服务为主的科技中介机构，如科技信息中心、科技协会、知 识产权事务中心等。 2 ) 以促进科技成果转化为主的科技中介机构，如生产力促进中心、创业服 务中心等。 3 ) 以提供交易代理服务为主的科技中介机构，如常设技术市场、技术产权 交易中心、科技条件市场等。 4 ) 以提供金融服务为主的科技中介机构，如科技风险投资公司，中小企业 创新基金等。 5 ) 以提供技术评估服务为主的科技中介机构，如科技评估中心，技术经纪 人事务所等。 6 ) 为农业技术的普及服务的农技推广组织。 此种分类方法缺点是分类方法不明确，操作性不强。 4 其他还有：按其法律地位，技术中介机构可分为：具备法人资格，不具备 法人资格( 如企业、事业单位、科技性社会团体设立的从事技术中介活动的机构) ， 第1 章绪论 无主管部门的技术中介机构( 如民办技术中介机构、合伙技术中介机构等) 。按中 介的目的可分为营利型和非营利型。按承办主体可分为官办、半官办和民营。按 中介活动形式和内容的不同可分为信息型、代理型、孵化型、咨询型等。 以上几种分类方法表面看是分类了，其实对于深入分析技术中介存在的问 题，没有多大实际意义。 可以看出，目前各种技术中介分类的方法，都是看到了具体的技术中介机构 和具体的技术中介活动。但是，国家支持技术中介的目的是为了促进技术成果的 转化和转移，不同类别的技术中介机构的实质是他们在促进技术成果转化中所起 的不同作用。这只有把技术中介活动和技术转化过程联系起来才能做到。 1 4 研究内容、创新点和方法 1 4 1 研究内容 1 对技术中介基本问题的研究。包括对技术中介概念的分析，及与其它相关 重要概念的界定。 2 将功能分析理论引入技术中介。 3 技术中介的功能的提出，并根据技术中介在技术成果转化中发挥的作用进 行分类。 4 对不同类型的技术中介承担的不同功能进行分析。 5 将功能分析法引入实际的案例中进行分析。 1 4 2 创新点 1 从功能角度对技术中介进行定义。 2 首次将功能主义方法引入技术中介的研究当中。 3 依据技术中介发挥的功能，对技术中介进行分类，并对每种类型的技术中 介进行深入的案例分析，用以验证理论，并指导实践。 1 4 3 研究方法 1 文献研究法。收集国内外文献，并将文献中的重要学术观点和典型研究方 法进行归纳整理，确定好本论文研究的方法和出发点。 2 功能分析法。基于默顿的功能主义，对技术中介进行功能分析，探讨目前 我国技术中介存在问题的根本原因， 3 案例分析法。选取典型案例，验证理论，归纳得出普适性规律。 北京工业大学哲学硕士学位论文 第2 章技术中介概念和功能分析理论 2 1 相关概念的界定 本文认为技术中介是为技术转移和技术转化服务的，因此，要明白技术中介 的作用必须要明确技术、技术转移和技术转化这三个概念。 2 1 1 技术 技术一词出自希腊文t e c h ( 工艺) 与l o g o s ( 词、讲话) 的组合，意思是对造 型技术和应用技术进行论述哪。由于在不同领域对于技术各有不同的理解，对于 技术的界定就呈现出“诸子百家”的局面，其中可分为狭义的技术定义和广义的 技术定义。 1 狭义的技术定义 世界知识产权组织( w i p o ) 的定义：所谓技术是指制造一种产品的系统知识， 所采用的一种工艺，或所提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、 一项外观设计、一项实用新型或一种植物新品种，或反映在技术情报或技能中， 或反映在专家为设计、安装、开办、维修一个工厂或为管理个工商企业或其活动 而提供的服务或协助方面“1 。据此定义，技术不包含任何物质因素，并独立于物 质形态单独存在，其范围限于专利、专有技术、商标、版权等知识系统内。上述 定义最重要的是没有揭示技术的本质，而仅仅停留在技术表现形态上。 2 广义技术的定义 埃吕尔的技术定义为：在一切人类活动领域中通过理性得到的，具有绝对有 效性的各种方法的整体伽。他认为技术和工艺学所指的是一种广泛的、多样的、 无所不在的总体，他们处于现代文化的中心，包括了人们所做事物中有重大价值 的部分。邦格在论文技术的哲学输入和输出把技术定义为某种有价值的实践 目的来控制、改造自然和社会的事物及过程并受到科学方法制约的知识总和”1 。 他的这种定义突出了技术的广泛渗透型。广义的定义指出了技术的多种表现形 态，但未揭示技术的本质。此外，国内曾流行技术工具( 把技术等同于生产工具、 设备、物质等) 论和技术生产论( 把技术等同于生产劳动过程、等同于人类作用 于自然界的中间过程等) 。工具论的问题与知识论类似。生产论的问题在于将技 术( 生产中的手段和方法) 等同于生产本身，混淆了两个不同层次的概念。 一8 一 第2 章技术中介概念和功能分析理论 3 本文对技术的界定 本文认为技术的本质是人类在利用自然、改造自然和社会，改造人的思维活 动当中所掌握的各种行之有效的实用手段和方法的总和。行之有效意思是指技术 的有效性，意味着技术具有不断提高效率的潜力，具有不断向前发展的特点。实 用指技术的实用性，指技术是能满足人类需要的手段和方法，而不是理论方法和 科学原理。总和表示随着技术的发展，技术具有多种表现形态。 目前，随着社会的发展和技术的不断进步，技术有四种表现形式：技能、知 识、制度、实物。技能是技术的最早形态，存在于技术拥有者本身，是技术人员 自身拥有的一种难以言传的操作技巧和习惯；技术以专利、信息等形式存在时， 就表现为技术的知识形态：技术制度表现为技术规程或技术标准。当某项技术要 为社会大规模采用时，就需要以操作规程或标准的形式将其固定下来，再大规模 推广；技术的实物形态即技术设备、工具等。 2 1 2 技术转移 1 “技术转移”概念的提出和演变 “技术转移”的英文是“t e c h n o l o g yt r a n s f e r ”，最初是作为解决全球南北 问题的一个重要战略，于1 9 6 4 年在第一届联合国贸易发展会议上提出：“发展 中国家的自立发展，无疑要依赖于来自发达国家的知识和技术转移，但机械式的 技术转移做法是不可取的。”会议上把国家之间的技术输入与输出统称为技术 转移。1 9 6 8 年经合组织科技部会议上则提出了“技术级差”概念。由于存在技 术级差，所以产生了发达国家向发展中国家的技术转移嘲。自从1 9 6 4 年第一届 联合国贸易发展会议上提出技术转移概念后，不同的组织或学派都从不同的角度 对技术转移的内涵作了多方面描述。 经济合作与发展组织认为，技术转移是指一国做出的发明( 包括新产品和新 技术) 转移到另一国的过程。哈佛大学的罗斯布鲁姆认为，技术转移就是技术通 过与技术起源完全不同的路径被获取、开发和利用的技术变动过程“”。该定义强 调，技术转移并不是单纯地把技术从某一处挪到另一处，而是在这种转移中重视 技术与环境的适应性。美国学者斯培萨以人类学家林顿的人类行为组织化思想为 基础，认为技术转移就是在有组织的工作中为了实现组织目标，使必要的技术、 信息得以有计划的合理移动。他把技术转移限定为政府和企业的有计划、合理的 技术移动，强调技术转移的有序性和制度性，。 可以看出，大部分技术转移的定义限于技术的空间移动，也有明确或隐含地 说明了技术的隶属关系( 狭义地说就是技术的所有权) 的改变，或者二者兼而有 之。只有罗斯布鲁姆的定义超出了空间移动和隶属关系改变的范围。我们认为， 北京工业大学哲学硕士学位论文 最好将技术的“开发和利用的技术变动过程”放到“技术转化”概念中去。 2 本文对技术转移的定义 本文认为，技术转移是指通过各种途径实现的技术的空间和隶属关系改变过 程。通常情况下，技术的空间和隶属关系的改变是同时发生的。 技术转移的途径是多种多样的，可以是有偿的，也可以是无偿的：可以通过 市场途径，也可以通过非市场途径进行；可以发生在科技与生产部门之间，也可 以发生在不同的生产领域之间；可以在国际间，也可以在国内；可以是有意识的， 也可以是无意识的；可以是直接的，也可以是通过中介帮助间接实现的。 由于技术转移的主要原因是在不同主体之间存在“技术级差”，技术级差指 不同技术在有效性或实用性上的差别。所以，在技术转移过程中，存在着多重主 体之间为改变技术级差而发生的相互关系。技术转移的主体为技术的提供方和技 术的需求方( 简称“供方”和“需方”) 。在技术的直接转移过程中，只有技术供 方与需方的关系，在技术的间接转移过程中，则包含了供方、需方和中介三者关 系。在仅仅发生空间转移而不同时发生隶属关系改变的特殊情况下技术，技术的 供方和需求方可以是同一个主体。在这种特殊情况下，技术转移主要原因不再是 技术级差，而是由进一步的技术转化需求决定的。 3 技术转移的方式的多样性 由于技术形态的多样性导致技术转移的方式也是多样化的，按照技术的四种 表现形态可将技术转移方式归结为如下四种： 1 ) 技术人员的转移 技术首先以技能的形态存在于技术人员自身。因此，掌握特殊技能的技术人 员的流动，会引起技术的转移。比如企业与高校科研机构互派人员培训学习或合 作研发，企业雇佣外部研发专家或通过“猎头”引进技术人员( 技术人员的“跳 槽”) 等等。技术随着这种人员的交流得到转移。在这里，技术隶属关系的改变 是通过技术人员的隶属关系的改变实现的。 2 1 技术知识的转移 指技术以专利或技术信息等知识形式的转移。比如专利的转让，技术信息的 咨询服务等。 3 ) 技术标准的转移 指某项或某些技术的操作规程或技术标准的适用范围的改变。如通信业的 3 g 技术标准适用范围的改变等。 4 1 技术实物的转移 技术可以体现在工具或设备等实物形态中。通过购置设备和软件等实物，获 取所需要的技术，这是最常见的技术转移方式。比如引进国外成套设备、流水线 一1 0 第2 章技术中介概念和功能分析理论 或单项成熟技术等。 4 “技术转移”和相关概念的联系与区别 1 ) 技术转移与技术转t j c ( t c c h n o l o g ya s s i g n m e n t ) 一般文献把这两个概念等同起来用，但实际上“技术转让”仅仅是“技术转 移”的一种特殊途径： 技术转移包括技术空间和隶属关系的改变双重涵义；而技术转让只是技术 隶属关系的改变，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程。 从这个意义上讲，技术转移的内涵更为宽泛，技术转让包括在技术转移之中。比 如，一项技术的发明人去另一个国家或地区，用自己的技术开办企业，生产某种 产品，根本不存在技术转让的问题，但却发生了技术的转移。 技术转让是有目的、有意识的技术转移活动，是其中有特定双方的，以援 助、赠与或出售为方式的一类技术转移形式，而技术转移的双方可以是同一个主 体，只是技术发生了地点的转移。 技术转让意味着一种有限定的、凝固式的行为，技术卖出或赠出即完成； 而技术转移更具有一种行进式的动态行为，具有向前继续发展的含义 2 ) 技术转移与技术扩散 技术扩散( t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n ) 的涵义，国内外尚无定论。美国经济学家 斯通曼曾将一项新的技术的广泛应用和推广称为技术扩散“”。技术创新理论的鼻 祖熊彼特把技术创新的大面积或大规模的“模仿”视为技术扩散“”。舒尔茨把技 术扩散定义为技术通过市场或非市场的渠道的传播“”。国内学者傅家骥把技术扩 散的概念描述为“是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用的过 程”。许庆瑞等人认为：“所谓技术扩散，是指技术通过一种或几种渠道在社 会系统的各成员或组织之间随着时间传播，并推广应用的过程川。武春友等人 认为“技术扩散是技术创新大过程中的一个后续子过程，但同时它又是一个完整 的独立的技术与经济结合的运动过程“。由以上列举的几个定义和其它相关文 献可知，技术扩散的概念与技术转移的概念既有联系又有区别。它们之间的联系 表现在：二者都是指技术通过一定的渠道发生的空间和隶属关系的改变。它们之 间的区别主要在于：首先技术转移的受方可以只有一个，或者是可以明确的有限 对象，而技术扩散的受方一般不止一个，而且往往是无确定边界的众多对象技术 扩散过程中的受方往往以潜在采用者为主；其次，技术扩散一般是大规模的，广 泛地技术转移，而技术转移可以是小规模、小范围的；技术扩散中的技术一般是 成熟的、产业化的技术，而技术转移则未必。总之，技术扩散属于技术转移，是 技术转移的一种特殊形式。 北京工业大学哲学硕士学位论文 2 1 3 技术转化 技术转化指技术成果从技术发明到产业化和市场化的不断实用化的整个过 程。技术发明是技术转化的起点，为适应社会的广泛需求，已有的技术发明成果 可以通过应用性研究和开发不断扩展其实用性、提高其实效性，在一定条件下可 以通过产业化和市场化推广和应用来进一步实现技术的实用性。因此，技术转化 就是从技术发明开始，经过后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工 艺、新材料，形成新产业，开拓新市场。技术转化的实质是实用化和产业化。 技术转化与技术转移有某种内在地关系。一方面，技术转移最终是有利于技 术转化的。如果不是更有利于已有技术的实用化和产业化，技术发生转移就是不 可思议的了。技术转移的主要原因技术级差，本质上就是技术实用化和产业化的 级差；反之，在高度社会分工的全球化技术市场中，技术转化又往往伴随着技术 转移，分工促使技术的空间和隶属关系的转变有利于技术转化，即有利于技术的 研发和创新。 2 1 4 技术转移和技术转化活动的间接性 技术中介存在的前提是技术转移和技术转化活动的间接性造成的。 在技术市场的劳动分工还不成熟的时候，从技术发明开始，到后续试验、开 发、应用、推广直至形成产业化和商业化，是由同一个企业全程运行的，所以当 时的技术成果的商业化和产业化规模不会很大。随着社会的分工专业化成熟度越 来越高，技术转移和转化越来越复杂，具有了间接性，专门从事技术转移和转化 的技术中介出现了。 另外，随着科学技术进步一体化，技术的关联性、社会性、越来越明显不同 学科门类的技术互相渗透，单凭一个企业是无法满足技术转化的要求的，因此， 大部分的技术转化不再由单个企业完成。技术转化具有了间接性，这就使得技术 中介的存在成为可能。 2 2 技术中介的定义 在我国，“技术中介”的概念是在1 9 8 7 年中华人民共和国技术合同法中 首次使用的。随着技术在经济社会发展中的作用越来越大，各种与技术中介相关 的用语也出现了。 1 2 第2 章技术中介概念和功能分析理论 2 2 1 现有技术中介概念分析 现有技术中介的内涵主要是从以下两个角度进行定义的： 1 从技术中介具体的服务内容来界定 李恒光认为技术中介是为用户提供所需要的技术创新知识咨询服务、人才中 介服务、管理资讯服务、金融服务、各类评估和信息服务以及法律、财务设施管 理等服务的机构。马松尧认为技术中介是面向社会开展技术扩散、成果转化、 技术评估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等专业化服务的机构o ”。这种定 义的主要缺陷是局限于罗列外延( 其实外延也是罗列不尽的) ，没有揭示技术中 介的内涵( 本质) 2 从技术中介的服务对象进行界定 吴华认为能够在研究层和产业层之间起到沟通和支持作用的机构，都可看 作是技术中介伽。龚禄根认为技术中介是由当事人以知识、技术、经验、信息手 段，在不同主体之间提供技术交易中的居间经营服务瞰1 。王瑞芳认为技术中介是 一种特殊的技术服务行为，通过各种渠道，以各种方式从技术商品生产者、所有 者手里集中技术商品及其信息，然后再将它扩展到社会上，转移到技术需求者手 里，通过转让或许可应用，促成技术交易合同签订，并进一步推动合同全面履行， 实现技术商品化和产业化开发的所有活动嘲。这类定义在描述技术中介活动过程 的时候，比较明确地提到了技术中介服务对象( 技术转移和转化的主体) ，如揭 示了“研究层”、“产业层”，“各种主体”，“技术商品生产者”、“所有者”和“需 求者”等，但没有明确这样的服务过程度结果是什么( 即技术中介服务活动的功 能) 。 事实上对于技术中介定义而言，首先要揭示它“是什么”，而不是“服务什 么”和“为谁服务”；本文作者认为，最重要的是揭示技术中介。有什么用”， 即它的服务活动将会造成什么结果。这就是技术中介的功能主义定义。 2 2 2 技术中介概念内涵 由于技术中介组织的复杂性和技术中介活动的复杂性，我们很难从一个技术 中介组织的实体本身来揭示它的本质，实际上也很难找到一个单纯的技术中介实 体。正如马克思指出：“一切差异都在中间阶段融合，一些对立都经过中间环节 而互相过渡”嘲。可见，中介是居于事物运动、变化、发展的中间环节和过渡阶 段，离开了与之联接其他环节，它本身不能独立存在。中介的本质仅仅体现在整 个过渡和发展系统中它对其他相关环节的功能之中。因此，本文试图从技术中介 的功能角度来定义技术中介：技术中介是促进技术转移和转化的技术服务组织或 北京工业大学哲学硕士学位论文 机构。 2 2 3 几对重要概念的关系 1 技术中介与科技中介的关系 科技( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) 这个词是个中国特有的词，国外学术界和产 业界很少把科学和技术连在一起用。在国内，将促进科技成果转化的中介服务系 统称为科技中介。科技中介与技术中介在内涵上大体一致，外延上基本重叠，只 是叫法不同。 2 技术中介与市场中介的关系 技术中介与市场中介是交叉关系。有些技术中介是通过市场化运作时，属于 市场中介；有些市场中介属于技术中介。而有些技术中介并不通过市场化的运作， 因而不属于市场中介；有些市场中介与技术转移和转化无关，不属于技术中介。 3 技术中介活动与技术中介机构( 组织) 的关系 从事技术中介活动的并非都是技术中介机构( 组织) ，例如政府机构、银行 可能从事某些技术中介活动，部分地承担了技术中介的某些功能，但它们并不能 被称作技术中介：而被称为技术中介的机构( 组织) 所开展的活动也未必全部是 为技术转移和转化服务的( 但为技术转移和转化服务一定是其主要业务范围) ， 二者并不存在严格的对应关系。 4 技术中介机构和技术贸易机构 二者是包含关系。原国家科委和国家工商总局，为了加强技术市场管理、维 护技术市场秩序和保障技术贸易当事人的合法权益，对从事技术开发、转让、咨 询、服务和新产品的研究、开发、生产销售及配套经营为业务的科技型企业实行 了登记、审批制度。进行过登记和通过审批的企业就称为技术贸易机构，它们属 于技术中介机构。但技术中介机构中还包含了一些非工商登记的、非盈利的技术 中介组织。 2 3 功能分析方法 功能分析方法被当代许多社会学者认为是解释社会现象最有成就和最有前 途的一种分析方法，它初步形成于2 0 世纪3 0 、4 0 年代，6 0 年代后发展成为西 方社会学中的主流方法，且至今在社会学方法论中占有极为重要的地位。 - 1 4 - 第2 章技术中介概念和功能分析理论 2 3 1 功能主义理论适用性 目前我国技术中介存在多种问题的关键因素是不同类型技术中介的功能定 位不明确，不同功能之间的关系没有廓清，只有将功能之间关系分析清楚，用此 理论框架来分析我国技术中介的现状，才能明确这些现象之后的原因，并在此基 础上提出有针对性的对策，促进我国技术中介健康快速的发展。选择结构功能主 义理论的原因在于它是“中层理论”和具全面性、科学性的理论品质 1 中层理论：理论研究与经验分析的沟通 这种“中层理论”就是介于抽象的统一性理论和具体的经验性描述两者之间 的一种理论。它既不像纯粹理论研究那样高高在上，也不像单纯经验概括那样就 事论事，而是一种既可指导实证研究，又可用经验事实加以验证，同时也可抽象 概括的理论分析框架，大大增强了社会学的应用性、适应性和指导性。“中层 理论”，其目的不仅在于对功能主义思想的承传与创新，而且在于架通社会学理 论研究与经验分析的桥梁。经验分析是理论研究的坚实基础，而理论研究对经验 分析具有规范和引导作用。 2 全面性和科学性 在功能分析范式里，提出了独具特色而又为以往功能主义者所忽视的一些重 要问题，而使得该范式在分析具体社会现象的更全面也更科学。具体体现在： 一是辩证性，功能分析范式里引入正和反、显和潜等表面上看来含义相反的 概念，这样为该功能范式能打破对特定研究对象传统