（档案学专业论文）明代户籍档案工作刍议.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 明代户籍档案管理是中国古代专门档案管理的典型。对古代户籍档案工作 的研究是中国档案发展史的重要课题，也是专门档案研究的欠缺之处，这个课 题的研究具有重要的学术与现实意义。 本文首先结合明代以前的、户籍档案工作有代表性的若干朝代对明代户籍 档案工作的历史演变进行陈述，认为其经历了萌芽期、发展期、鼎盛期、衰落 期四个历史阶段，初步论述明代在中国户籍档案发展史上的地位。而这一地位 的奠定，与黄册制度、大明律与后湖黄册库密不可分，因此本文接着辩论为什 么说明代户籍档案管理是中国古代专门档案管理的典型，阐释构筑起明代户籍 档案巅峰高度的三只鼎足黄册制度、户籍立法和后湖黄册库等问题。黄册 制度作为明代户籍档案的基本工作制度，系统全面、影响深刻，不论是登记、 移交、副本、核查等制度还是分级、分类管理、黄册库保管制度，无一不具有 历史突破；大明律作为明代户籍档案立法，内容全面、专业、集中，在历代户 籍档案管理史上达到了一个至高点。大明律户律规定了户籍档案是赋役摊派的 依据，规定了户籍管理与里甲制度捆绑实施，规定了户籍违法的判断依据及处 罚条款，规定了户籍档案的职业分类和良贱分等，通过户籍将上下、尊卑、贵 贱的界限划分分明，捍卫封建的等级制度。后湖黄册库是第一个中央级的专门 户籍档案库房，其规模在世界史上都是叹为观止的建筑规模大，库存规模 大，管理规模大；建筑设计也是前无古人，完全可以作为世界户籍档案专门库 房的典范。后湖黄册库的弊端和缺陷，一是选址不合理，二是黄册库的经费摊 派不合理，三是利用率太低且不方便利用，结果仅仅是聊胜于无。 本文通过对明代档案史和档案现象的论述得出若干历史推论，认为明代甚 至整个古代的户籍档案实行分层、分类管理的原则和制度使其具有提供被登记 人信息、征收赋税徭役、限制人身自由、维持社会治安、实行封建伦理道德教 化的功能，可以将户籍制度定为赋役保甲等级制。还总结出古代户籍档案工作 的几个特征：具有强生命力、高地位性，与社会同期的政治、经济、社会组织 等社会制度与社会环境密切相关性，功能强大性。户籍档案是阶级社会的最高 3 山东大学硕士学位论文 皇曼i m m l 量量曼曼旨置蔓皇曼曼曼鼍曼曼曼曼曼詈舅暑皇量曼曼量鼍罾量曼曼昌曼昌量量皇曼音曼量曼量量量量量曼量置一 统治者对以农民为主的劳动人民进行人身控制与精神奴役的重要工具，这将为 档案价值理论、社会控制理论等档案学、社会学理论提供相关的历史例证。 研究历史的目的是指导当前，本文对明代与建国以来中国的户籍档案管理 的异同点进行比较分析，认为新中国的城市户由和农村户口被赋予不同的利益 分配，使户籍档案跟封建社会类似，成为身份划分的一种符号；新中国的户籍 仍然带有世袭性，可以改变的途径很少；新中国的户籍档案的附加功能多样性 和明代是一致的。但是社会性质、社会环境的变化导致古今的户籍工作性质不 同，是服务于奴隶社会和封建社会的剥削制度、带有不公平性和腐朽性的制度 和民主平等、保卫人民利益、实现人的发展和社会和谐的制度的区别。明代户 籍档案工作对当前我国户籍改革原因有启示作用，户籍改革的根本原因就是几 千年来形成的城乡对立的社会格局造成的；将户籍赋予了太多的附加功能，会 纠结成一张利害关系的大网，由户籍派生的、折射在户籍管理上社会分配不公 平。明代户籍档案工作对当前我国户籍改革出路的启示就是，户改必须完善户 籍法制建设，必须坚持人权平等、地区平衡、利于发展生产力的原则。 本文主要运用比较学和逻辑学的某些方法来研究历史，运用了档案学、社 会学、人口学、马克思主义哲学和政治经济学等的学科理论，希望能对户籍档 案事业史的研究和当前户籍工作的开展有所帮助。 4 关键词：户籍档案；明代；黄册；赋役保甲等级制；户籍改革 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t yi sat y p i c a lc a s eo fs p e c i a l a r c h i v ei nc h i n e s eh i s t o r y t h er e s e a r c ho fa n c i e n tc e n s u sr e g i s t e ri sa ni m p o r t a n t p r o b l e mo fa r c h i v e sh i s t o r y i t sa l s oad e f i c i e n c yo fs p e c i a la r c h i v e t h i sr e s e a r c h h a sac r i t i c a la c a d e m i cs i g n i f i c a n c ea n di m m e d i a t es i g n i f i c a n c e t h et r e a t i s ed e s c r i b e sh i s t o r y 、a r c h i v e ss y s t e ma n de v e r yl i n ko fm i n gd y n a s t y a n dd y n a s t yb e f o r ei ta n dc o n s i d e r sm i n gd y n a s t yu n d e r g o i n gal o n gp r o c e s so f s p r o u t i n g 、r e c r u i t i n g 、h e y d a ya n dd e c l i n i n g i t st h ee x p o s i t i o nf o rm i n g ss t a n d i n g b e c a u s eh a v i n gi n t e r w o v e n n e s sw i t he x p o s i t i o nf o rm i n g ss t a n d i n g ，f o l l o w i n gt h e t r e a t i s ea r g u et h er e a s o no ft h ec e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t yi sa t y p i c a lc a s eo fs p e c i a la r c h i v ei nc h i n e s eh i s t o r y ，e x p l a i n i n gt h ey e l l o wc e n s u s r e g i s t e r s t o r e h o u s ea n dl a wo fc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t y , w h o a r et h ei m p o r t a n tp a r t so fc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t y t h er u l e s o fy e l l o wc e n s u sr e g i s t e rw e r es y s t e m a t i ca n dh a dd e 印i n f l u e n c e ，n o to n l yt h er u l e s r e g i s t e r i n g ，t r a n s f e r r i n g ，c o p y i n g ，c h e c k i n gb u ta l s ot h eg r a d i n g ，i t e m i z i n ga n d s t o r e r o o mm a n a g e m e n ta l l b r e a k i n gt h r o u g ho fh i s t o r y l a wo fc e n s u sr e g i s t e r m a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t yw a sc o m p r e h e n s i v e 、s p e c i a l i z e da n dc o n c e n t r a t i n g , w h i c hh a dt h eh i g h e s tp o s i t i o n r e g i s t e rl a wo fm i n gd y n a s t y p r o v i d e dr e g i s t e rw a s t h ef o u n d a t i o no ft a x e sa n dc o n s c r i p tl a b o u r ，p r o v i d e dt h ec o n n e c t i o no fr e g i s t e r m a n a g e m e n ta n ds o c i a lo r g a n i z e ds y s t e m ，i ta l s op r o v i d e dt h ef o u n d a t i o no fb e i n g i l l e g a la n dh o w t op u n i s h ，p r o v i d e dp e o p l e so c c u p a t i o ns o r t sa n dr a n k s ，t h r o u g h i n g r e g i s t e rd e f e n d sf e u d a lr a n k i n gs y s t e m r e g i s t e ra r c h i v es t o r e r o o ma i d e rt h el a k e w a st h ef i r s tc e n t r a ls p e c i a l l ys t o r e r o o mo fc h i n e s eh i s t o r y , w h o s es c a l ew o n p e o p l e sg r e a ta d m i r a t i o nf r o mt h ew o r l d i t ss t o c k i n gm a n a g es c a l ea n dl a y o u t w o r kw e r ea l lo u t s t a n d i n g b u ti th a d m a i p r a c t i c e s ，s u c ha st h ep l a c e 、o u t l a ya n d c o e f f i c i e n to fu t i l i z a t i o n t h et r e a t i s ed e s c r i b e sh i s t o r yd r a w i n gs o m ed e d u c t i o nf r o m a r c h i v e sh i s t o r y 山东大学硕士学位论文 t h es y s t e mo fa n c i e n tc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n tw a sl a y e r - b u i l ta n dc l a s s i f i e d ，s o c e n s u sr e g i s t e rc o u l dp r o v i d ep e o p l e si n f o r m a t i o na n dl e v yt a x e s 、f r e e d o ml i m i t 、 m a i n t a i np u b l i co r d e r 、f e u d a l - m i n d e de d u c a t i o na n ds oo n f o rt h i sr e a s o n ，w ec a n c a l ls y s t e mo fa n c i e n tc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n ta st a x - o r g a n i z a t i o n - s t r a t u m s y s t e m b e s i d e s ，t h et r e a t i s es u m m a r i z e ss o m ef e a t u r e so fa n c i e n tc e n s u sr e g i s t e r m a n a g e m e n t i th a dg o o dv i t a l i t y a n di m p o r t a n ts t a t u s i ta l s oh a dw i d es o c i a l c o n n e c t i o n s a n c i e n tc e n s u sr e g i s t e rl i m i t sp e o p l e ss t a t u s 、o c c u p m i o n 、d i s t r i b u t i o n o fr i g h ta n dd u t y , w h ow i l lp r o v i d eh i s t o r yt h e o r ye x a m p l ef o ra r c h i v e sa n d s o c i o l o g y t h ep u r p o s eo fs t u d y i n gh i s t o r yi s d i r e c t i n gp r e s e n tw o r kt h et r e a t i s e c o m p a r e st h ea r c h i v e sm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t ya n dp r e s e n t ，t h i n k sp r e s e n t c i t yr e s i d e n c ea n dc o u n t r yr e s i d e n c eh a v ed i f f e r e n tb e n e f i t ，w h i c hm a k e sp r e s e n t r e s i d e n c el a c i n gt h es i g no fs t a t u sl i k em i n gd y n a s t y p r e s e n tr e s i d e n c ei sa l s o h e r e d i t a r y l i k em i n gd y n a s t y , p r e s e n tr e s i d e n c eh a ss e v e r a la d d i t i o n a lf u n c t i o n b u tt h ep r o p e r t i e sa n ds o c i a le n v i r o n m e n tc h a n g e ，i tm a k e sd i f f e r e n c eb e t w e e n t h e m t h ec e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to fm i n gd y n a s t yh a si n s p i r a t i o n st ot h e c a u s ea n do u t l e to fm o d e mc e n s u sr e g i s t e rr e v o l u t i o n t h et r e a t i s em a i n l yu s e sm e t h o d so fc o m p a r i n ga n dl o g i ct oc o m p a r et h e a n c i e n tc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n tw i t hm o d e mm a n a g e m e n t ，a n du s e st h e o r yo f a r c h i v e s 、s o c i o l o g y 、d e m o g r a p h y 、p r i n c i p l e so f m a r x i s m ih o p ei tw i l lb eah e l pt o a r c h i v e sh i s t o r ya n dm o d e mc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n t 6 k e y w o r d s ：c e n s u sr e g i s t e r ；m i n gd y n a s t y ；y e l l o w c e n s u sr e g i s t e r ； t a x - o r g a n i z a t i o n - s t r a t u ms y s t e m ；c e n s u sr e g i s t e rr e f o r m 山东大学硕士学位论文 符号说明 1 、在脚注中出现了很多符号，做一下解释，以“7 1 张廷玉等，明史卷 7 7 ，食货志 m ，中华书局1 9 7 4 年版，p 1 8 6 7 一为例解释。 m 为参考文献类型标识码，标于出处的后面。其它相关符号如下： 卜专著； 卜报纸文章； 卜期刊文章； 卜学术论文： 2 、p 为页码英文“p a g e 的缩写，意为文字所在页码。 7 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 日 期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名： 日期： 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 该部分用以阐明本文的写作缘起、意义、目标，本文的研究思路及研究方 法，文献综述；还要进行基本概念及有争议概念的界定，提出理论假设，由此 确定文章的结构安排。 第一节写作的缘起、意义与目标 我对公平、正义有天生的信仰与追求，中国的城乡不平等、阶级对立在奴 隶社会和封建社会时期尤其突出，影响了人们生活的方方面面，户籍档案在其 中扮演了重要角色，这是引发我选择这个写作主题的原因之一；平时我对这方 面的思考也多了些，在作业中还做了小的研究，为毕业论文写作做了些准备工 作。 目前学术界对古代专门档案的研究，户籍档案是薄弱环节，而研究古代户 籍档案有强烈的历史意义与现实意义。 首先，从学术意义上来说，户籍档案是档案学研究的重要课题，明代是古 代户籍档案工作比较引人注目的朝代，世人对他的研究多侧重于社会学、人口 学、历史学、行政学、方面，很少把它作为档案现象研究；档案学界的专家、 学者从档案学角度或者非档案学界人士从档案学视角将古代户籍档案作为专 门、系统的研究课题者尚不多见，有成果，也多为篇幅较短的期刊文章，专着 很少；这些文章内容多为概括性、综述性的，重描述轻分析，注重阐明是什么， 较少探讨为什么、对现实生活有什么启示或借鉴性的思考。这是档案史学研究 的一大欠缺。本文对明代户籍档案这一课程的论述，从档案学角度，在已有研 究成果的基础上加以拓展，希望能为中国档案史的研究贡献力量。 其次，“以古为鉴，可知兴替 ，对古代户籍档案进行研究具有重大的现 实意义。户籍档案工作作为历史最悠久、覆盖面最广泛、功能最强大的专门档 案之一，与个人、社会、国家息息相关，其运作、发展渐渐形成一定规律。对 中国古代户籍档案工作的典型之明代做个案进行专门而系统的论述，可 【宋】欧阳修、宋祁撰，新唐书 卷9 7 列传第2 2 ，魏征传， m 中华书局1 9 7 5 年版，p 3 9 8 0 8 山东大学硕士学位论文 为中国户籍档案及制度演变、现代户籍工作的文化背景、利弊得失做一个档案 学的合理解释。对古代户籍档案工作状况的思考，也是对现实问题的关注。当 前学术界户籍改革的呼声日益高涨，改革为什么势在必行，改革的出路在何方， 成为举国上下、城乡人民共同关注的议题。只有全面把握历史，对古代户籍档 案工作做全面而深刻的认识，才能让历史服务于现实，给现行户籍改革提供有 力的理论指导与文化支撑。因此，研究明代户籍工作的得失，正是尊重现实的 学术表达。 再次，该课题的研究具有很好的理论意义。本文的写作离不开对档案学及 相关学科理论的借鉴，论文写作过程也是对这些理论进行档案学阐释、丰富理 论内涵的过程。本文运用了社会学、档案学、马克思列宁主义的某些理论，比 如社会控制理论、社会分层理论，国家机器与阶级理论，档案价值理论，对符 号控制论也有所运用。社会控制理论认为，户籍档案是社会控制的手段与媒介， 是导致社会分层、等级架构的符号资源。马列主义关于阶级对立、国家机器的 社会功能等理论也被本文采用统治阶级建立倡导一系列法律制度、国家机 构以实现对被统治阶级的统治，对版、谱牒、甲历、户贴、黄册等各级各类户 籍档案进行管理，既有编制、保管、利用、处罚等管理制度，如上计、土断、 编户齐民，又有户籍档案的管理机构和各级官员，如隋代的度支部、司户曹， 明代的隶属中央、户部侍郎或南京通政使司户科给事中等主管的后湖黄册库， 都是国家机器的有机组成。运用社会学、文化人类学的方法来考察中国户籍档 案工作的功能、，价值与影响，可作为社会控制理论、阶级理论、符号理论的具 体历史例证。 档案学界认为，档案具有多种价值与功能，本文通过对明代及以前各代户 籍档案工作的论述分析认为，户籍档案是历代专门档案中历史最悠久、功能最 强大、影响最广泛的档案种类，它既可以登记与统计各等级、各职业、各地区 的人口信息，当作征税服役的档案依据，又可以控制劳动人民迁徙自由，维持 社会治安，还通过种种渠道灌输统治者的档案管理意识，对人民进行思想控制 与精神奴役，维护了封建礼教制度、等级制度，影响了中国社会关系的格局分 布。 本文的写作目标是，从档案学角度阐明明代户籍档案工作的状况、规律， 意义，从而为当前户籍档案工作的开展提供历史借鉴。具体有这么几点：首先， 9 山东大学硕士学位论文 观察户籍档案工作的历史演变，推断出其演变的逻辑性、规律性。中国历史上 各代户籍档案工作时乱时兴，共性与个性并存，对当前户籍工作造成了不可磨 灭的影响。其次，分析户籍档案工作与社会的层级结构、社会生活的关系，描 述户籍档案如何作为一种符号资源实现对社会及个人的控制，以维护阶级利 益、实现社会稳定。第三，从档案学角度分析户籍档案工作的功能与价值，丰 富档案学的理论成果。第四，阐述中国古代赋役保甲等级制的发展史，分析其 历史原因及功过得失，为当前户籍改革提供历史依据。 以史为鉴，服务当前是本文的写作宗旨。本文综合运用两点论、两分法及 比较学的一些方法辩证地进行课题研究，设置了若干理论假设，以史料的运用 和推理的展开来自圆其说。 第二节概念界定、理论假设与结构安排 本文所指的户籍档案是广义的户籍档案。在古代，“广义的户籍档案是士、 民、工、商、军、匠、僧道等各类档案的集合， 它和古代人事档案( 如谱牒、 甲历) 、赋役档案( 如鱼鳞图册) 有千丝万缕的联系，这由户籍档案和这些专 门档案的工作目标和管理功能相通决定；但是它们不能混为一谈。户籍档案的 内涵、外延和功能比古代人事档案、赋役档案广泛，涵盖了几乎所有人的财产 状况、职业、身份等，反映了一定社会力量与社会利益的分布状况，反映了社 会关系的基本格局；其它专门档案就狭义得多，比如唐代甲历档案是针对唐代 官员这一等级的人口建立的人事档案，主要服务于甄选、录用、考核官员等政 治事物。顾名思义，赋役档案是服务于征收赋税徭役的专门档案，管理的目标 是赋税徭役，解决的是“谁应缴纳赋税，履行多少、哪种徭役 的问题，而不 以人、户为主要管理目标。 对“户籍”的理解，众说纷纭，辞海( 1 9 8 9 年版) 将户籍解释为“登记 居民户口的册籍 ，指明了户籍的内容、形式和功能，涵盖了本文界定的户籍 档案的重要内容。而中国大百科全书中国历史卷的解释是“中国历代政 府为掌握户口数量而设置的一种簿籍登记制度 ，即户籍是一种制度，涵盖了 户籍档案、户籍管理工作等很多内容。这两种解释都有道理，但是都不全面， 4 ) 尉迟慧丽、林为荣，云南档案 ，c j i2 0 0 8 年第3 期，p 5 8 l o 山东大学硕士学位论文 纵观中国历史，户籍不仅仅是“登记居民户口的册籍 ，还有许多其它形式、 内容和功能。户籍也好，户籍制度也罢，除了方便历代政府掌握户口数量，还 有征收赋税徭役、维持治安、加固社会等级体系等多种功能。 本文的主题是提出三大理论假设并展开论述，用充实的证据与详尽的分析 证明其合理性。 假设一：从明代户籍档案管理的历史演变、管理制度等可得出，明代实行 赋役保甲等级制为主的户籍档案管理制度，这是笔者的创新所在，是借鉴以往 研究成果的一次小心的尝试，是对古代户籍档案的管理原则、目的、档案功能 的突出强调。 首先，从户籍档案萌芽的夏商周三代开始，被登记的人民就作为被统治对 象与统治者进行不平等的权利与义务的分配，辛劳一生、死于非命的多是穷苦 百姓，以农民为主的被统治者千百年来缴纳赋税、履行徭役，统治者坐享其成 犹嫌压榨力度不够；为维护社会稳定、让人民固定地在一片土地上繁衍生息、 世代从事同一类职业，与同等阶级、阶层的圈子交往、婚配，极大地扼杀了人 权，阻碍了社会发展；同时，配合“保甲 制度的户籍档案限制了人口自由、 合理的流动，把人民束缚在固定的土地上，既为相对稳定的时期提供人口信息， 又抑制了不安定因素，使社会治安显得似乎秩序井然。研究中国古代户籍档案 会发现，分级、分类对皇帝治下的各色人等进行标注、管理如户等制度，是再 普遍不过的档案现象了，这是历史的必然，“经济基础决定上层建筑 ，奴隶制、 封建制社会实行少数人拥有土地所有权的土地制度，资源配置、权利与义务分 配由此衍生出不同的利益圈子，这些错综复杂的因素交相杂糅、互相渗透，像 发生化学反应一样，日久天长就形成了中国社会森严而不可逾越的等级结构的 基本格局。户籍档案扮演的角色是基础的也是重要的，它涉及社会治乱、国家 运行，因此从户籍档案的管理、功能而言，将中国古代户籍档案管理制度界定 为赋役保甲等级制是有合理依据的。 假设二：户籍档案工作对延续中国传统文化功不可没。 纵观中国中国档案事业史，从夏商周三代起，户籍档案工作就萌芽了，并 随着国家和政权的演变、社会性质的发展而延伸，尽管由于民族战争、军阀混 战、统治者内部争权逐位之争导致社会动荡不安，户籍档案工作也不止一次地 陷于管理混乱甚至短暂停滞状态，但这只是暂时的，战争结束后，随着新的利 山东大学硕士学位论文 益格局的建立，户籍档案工作又会以新的姿态出现，去履行当权者赋予它的种 种职能，本文将以两晋南北朝，这一中国古代史上最为混乱的阶段的户籍档案 价差活动为例进行阐释。 不可否认，任何事物都有两面性，户籍档案作为社会分层的媒介的确是一 把悬在下层民众头上的尖刀，户籍档案史是古代劳动人民的血泪史。但黑格尔 说过“存在即合理 ，户籍档案之所以“野火烧不尽，春风吹又生 ( 白居易) ， 正是由于它能维护宗法制、门阀制度等统治形态，并对人民进行封建礼制教育， 从而使人民安于现状，社会井然有序。这客观上保证了中国传统文化的顺利延 续。 户籍档案工作与中国传统文化的两大特征有千丝万缕的联系。户籍档案工 作巩固了封建社会统治的政治根基宗法制，对历史上一度兴盛的门阀制度 也同样具有加强作用，统治者利用户籍档案界定了社会阶层的义务，如户籍登 记环节以家庭为单位突出强调了家长的权威地位，家长要做好表率，就必须敦 促成员积极缴税服役，对官员、皇帝绝对服从，这才能得到统治阶级的嘉许和 保护。社会基本组织单位如村、社，设置基层官吏如里正、乡长是户籍档案登 记、管理的基层负责人，是国家权力的基层代理人。他们肩负宣传教化正统思 想、对基层民众进行社会教育的义务，把依法纳税服役、安时处顺作为教育内 容灌输给基层民众，从而使遵守尊卑等级秩序潜移默化地被人民接受。这巩固 了封建正统思想的统治地位，使中国传统文化得以延续。 理论假设三：明代户籍档案的功能、影响新论。本文的许多结论都是由这 一点衍生开来，比如假设一，以明代为代表的中国古代社会实行赋役保甲等级 制的户籍制度，以及假设二，户籍档案对中国传统文化的延续功不可没，都是 由户籍档案的功能推断出来的。 现有研究成果多认为，户籍档案就是收取赋税徭役的依据，是证明被登记 人信息、维持社会治安的手段，这些都是从户籍档案的物质功能进行阐释的， 我进一步引申，认为户籍档案工作还作用于社会同期的政治、军事、经济等生 活领域，如隋朝首创科举制，改变了门阀选官的传统，对于官僚体制与结构的 调整大有进步意义。具有科举考试资格的人首先要受户籍和地籍的限制，也就 是说户籍档案的存在只使社会部分成员具有跻身管理阶层的机会与可能，这和 社会主义的考试制度与户籍档案的关系是截然相反的。本文还认为户籍档案工 1 2 山东大学硕士学位论文 作具有精神控制的杠杆作用，它迫使官吏、家长传播封建伦理观念，追求一种 统治阶层施高压、底层人民不反抗的“和谐社会 状态的维持。 户籍档案工作对社会的影响是广泛的、深刻的，它使社会分层、权利与义 务分配不均衡，使人口的分布、职业、婚配没有多少选择的余地，这些矛盾双 方却又和平共处、很少爆发大规模的阶级斗争，形成中国古代社会发展的奇怪 现象，这正是户籍档案控制与调节作用发挥得当的表现。 本文的结构安排服从于理论假设提出的论证推理过程，总体设置五个一级 目录，各大目录下根据内容的复杂程度设置若干层次的子目录按照章、节、目 的逻辑顺序排列。 首先是绪论部分，阐明本文的写作缘起、意义、目标，本文的研究思路及 研究方法，文献综述。还要进行基本概念及有争议概念的界定，提出理论假设， 由此确定文章的结构安排。第二部分为对明的户籍档案工作的变迁进行描述分 析，证明本文的若干理论假设。第三部分为对明代黄册制度、大明律与后湖黄 册库的介绍和分析，提出明代户籍档案管理是中国古代专门档案管理的典型的 论据，阐释构筑起明代户籍档案巅峰高度的三只鼎足黄册制度、户籍立法 和后湖黄册库等问题。通过对明代及以前政权的户籍档案工作的对比分析，认 为明代甚至整个古代的户籍档案实行分层、分类管理的原则和制度使其具有提 供被登记人信息、征收赋税徭役、限制人身自由、维持社会治安、实行封建伦 理道德教化的功能，可以将户籍制度定为赋役保甲等级制。第四部分总结出古 代户籍档案工作的几个特征：具有强生命力、高地位性，与社会同期的政治、 经济、社会组织等社会制度与社会环境密切相关性，功能强大性。户籍档案是 阶级社会的最高统治者对以农民为主的劳动人民进行人身控制与精神奴役的 重要工具，这将为档案价值理论、社会控制理论等档案学、社会学理论提供相 关的历史例证。第五部分对明代与建国以来中国的户籍档案管理的异同点进行 比较分析，总结明代户籍档案工作对当前我国户籍改革原因的三点启示，对当 前我国户籍改革出路的启示就是两点启示，以期服务当前。 第三节研究综述 “如果我比别人看得远，那是因为我站在巨人的肩膀上 ，牛顿这么说过。 没有对前人研究成果作为起点，本文就不会有这么多好的设想与资料。 1 3 山东大学硕士学位论文 从研究的学科领域而言，对古代尤其是明代户籍档案工作状况的研究集中 于古代史学、人口学、行政管理学等角度，档案学领域的研究较少。关于这个 问题的研究文献可以分为如下几类： 一、户籍制度史等非档案学角度的研究。主要包括对古代政权户籍档案工 作的各个环节、相关的社会制度、行政体制、法律规范等具体问题的研究，这 是本文的主要借鉴资料。 中国历代人口统计资料研究是该类文献资料中的重要代表著作，书 中将上古到现代的各个历史时期划分阶段，按照时间主线罗列各代的人口数 量、结构、迁移、通婚等人口概况，总结户籍档案管理、少数民族人口管理政 策与思想，内容全面，资料翔实，对户籍档案制度做了“文化形态 的新鲜界 定，对后来户籍问题的研究具有很大的启发，本文对户籍档案的文化延续功能 的阐释也借鉴了本书的相关理论。 中国历代户口、田地、田赋统计对中国历代家庭户口、土地面积等数 据做了详细考证和测算，主要从人口学的角度来分析经济问题，其中涉及了户 籍档案研究可以参照的内容，因为户籍档案管理以家庭为单位，以人口数量、 结构作为基本的登记、申报、检查依据。中国历代的人口与户籍，以考察历 史上人口变动、户籍制度为主要内容，对户籍制度与赋役制度的联系做了阶级 理论的论述，与本文的某些研究思路有一致性。中国古代户籍制度史稿对 户籍制度的古代史全面系统地进行了考察，关于立户原则、户等与户类的划分、 户口迁移与保养等方面组织了大量的史料，但是理论分析不够深入，不能很好 地做到以理服人。 陆益龙的户籍制度一控制与社会差别一书“从制度安排和制度变迁的 角度，探讨了社会差别和社会公平问题，作者从宏观和微观两个方面考察和分 析了户籍制度对资源配置、收入分配、阶层地位、职业流动、通婚关系等方面 的影响，解释了户籍制度在以城乡差别和身份差别为主要特征的中国社会分层 结构的形成中所扮演的角色 ，圆这在论述户籍制度的社会学意义、现实意义的 研究中是很卓著的，本文关于理论假设的安排和论据的设置方面颇受启发。 其它如 m ，商务印书馆，2 0 0 3 年版。p 4 1 4 山东大学硕士学位论文 也均有涉及，对户籍档案史的研究有借鉴意义。 论文方面，郭林生博士的学位论文南北朝和隋朝人口研究从人口数量、 分布、构成、迁移、统计与管理等角对南北朝和隋朝的人口问题进行研究，史 料丰富、类目清晰，可以为该时期户籍档案问题研究的借鉴。姚秀兰博士的学 位论文户籍、身份与社会变迁二中国户籍法律史研究叙述分析了中国古代 户籍制度的特点及其成因，阐述了户籍制度与宗族身份人口流动的关系分析了 古代户籍制度的地缘性、血缘性等级性禁锢性的特点，这同时也是户籍档案法 制史的研究成果。类似的研究还有很多。 二、档案学领域对明代及以前户籍档案工作的研究成果。 韦庆远的明代黄册制度对“迸一步了解明代的经济史、政治史以至文 书档案工作的历史都会有一定的帮助，关于明代户籍制度，该书四十余年前 就进行了系统的概述性研究，围绕黄册制度的历史、内容、作用、管理及政治 影响组织史料、展开论证，对明代户籍档案工作尤其是户籍档案管理制度有奠 基作用。 栾成显的明代黄册研究，弥补了仅根据史料等二手资料研究黄册的缺 点，“利用黄册资料特点以验证史书记载及作计量分析，来考察当时社会经济 中的有关问题 ，他提出黄册制度的前身小黄册法源于南宋时期的绍兴甲 首之法等见解，体现了大胆论证的魄力。 其他档案学角度的研究以论文为主，刘学健的硕士学位论文宋代专门档 案管理研究第二章“赋役档案 包含了户籍档案成分，虽然论述浅显，在宋 代户籍档案研究领域也是具有创新意义的。学姐聂惠哲 中有关人口档 案的思想列举分析了周礼关于人口档案的思想，提出有关“高度重视人 口档案 的论述、有关人口稽录制度的论述、有关人口档案录副制度的论述， 罾是研究周代户籍档案的尝试；我国古代户籍档案的演变“论述了我国古代 户籍管理概况及户籍档案的演变 ， 具有系统性、史料性的特点，但由于篇幅 限制而流于单薄。古代赋役制度改革与户籍档案“就西周、西汉、隋唐、宋、 明、清等时期赋役制度与户籍档案的关系问题作简要阐述 ，对户籍档案的功 韦庆远，明代黄册制度 m ，中华书局1 9 6 1 年版，p 3 聂惠哲， 中有关人口档案的思想 e j ，中国档案2 0 0 0 年1 2 期。p 4 8 刘建中，我国古代户籍档案的演变e j l ，档案学研究2 0 0 1 年第4 期，p 4 5 彭晶，古代赋役制度改革与户籍档案 e j t ，兰台世界2 0 0 5 年第4 期。p 6 0 1 5 山东大学硕士学位论文 能与户籍档案工作的社会背景有独到的见解。 第四节研究方法和研究理论 本文主要运用比较学和逻辑学的某些方法来研究历史。 运用比较学的方式，主要因为要证明明代户籍档案工作的历史地位，必须 对照明以前的、户籍档案工作有代表性的时期进行分析，这样才能说明明代成 就的历史空前性。用比较学的方法还因为历史是一脉相承的，按照昨天、今天、 明天的顺序一路走来，不对明以前的历史时期进行了解和比照，就割舍了明代 和其他朝代的客观联系。没有调查就没有发言权( 毛泽东) ，而对比是调查比 较对象的最好办法，因此必须对明以前的历史时期有了解和把握。 逻辑学的研究方法对本文的文章结构和理论推断都有极其重要的意义。本 文的各个章节是按照明代的户籍史、明代典型的三大户籍现象、明代户籍档案 工作的特征、明代和现当代户籍档案管理的联系排列的，符合由表及里、由浅 入深、由古及今的逻辑顺序，细节的设置或并列，或递进，或对比，也符合逻 辑学的原理。逻辑学方法的运用力图使本文的骨架匀称、美观。 1 6 山东大学硕士学位论文 第二章明代户籍档案工作的历史演变 中国是四大文明古国之一，历史悠久、地位重要的户籍档案工作为缔造我 国传统文明做出了贡献。中国古代史波澜起伏，经济基础和上层建筑代代不同， 随着这些元素的变化而变化，而户籍档案涵盖了时代经济、政治、科教文卫、 社会生活等相当多的层面。遵循事物的发展规律，我国古代户籍档案工作经历 了由弱到强、盛极而衰的变化过程，较早的管理者先是“摸着石头过河 ，为 后世积累了经验：后世鉴古知今，与时俱进，不断完善管理制度以实现与时代 的吻合，终于在明代形成了户籍档案工作的历史高峰。 明代户籍档案管理是中国古代专门档案管理的典型。研究一个事物，必须 对它的历史有深刻的了解。作为中国古代专门档案管理的典型，明代户籍档案 管理的演变是对历代户籍工作经验的继承和积淀，每一个环节都和历史有着千 丝万缕的关联。本文接下来将借鉴明代以前的户籍发展史，论述明代户籍档案 工作发展演变的过程。 按照发展态势，明代的户籍档案工作可以分为萌芽、发展、鼎盛、衰落四 个阶段。历史积淀的经验和教训及社会实际状况是明代户籍档案工作建立的基 础，萌芽期的户籍工作处于拿来主义和自己摸索相结合的时期；随着国家机器 的建设和社会的稳定，户籍工作有了明显的进步，标志是不断探索户籍档案管 理的改革出路，“户贴 制度和小黄册制度产生；黄册制度的广泛应用和大 明律中的户籍立法是户籍档案工作达到鼎盛的标志；而随着社会矛盾的激化 和战争的爆发，户籍档案工作失去了赖以为生的环境，内部管理混乱，又没有 外部力量来力挽狂澜，黄册管理走向了衰落。 第一节户籍档案工作的萌芽期 ( 一) 始于乱 跟战乱后建立的其它政权一样，明的户籍档案工作基础很差。战乱破坏了 旧有的户籍管理基础，阅读元史可知，元末明初，举国上下，人民死伤流 亡，版籍散失；加上元末天灾不断，致使更多的人一批批死去。这造成了新生 1 7 山东大学硕士学位论文 政权的两大威胁：旧有的户籍档案所记载的内容与实际人口状况严重不符，户 籍档案无法成为统计人数、摊派赋役的工具，影响了国家事务的处理。户籍混 乱的直接表现就是产生了数目巨大的“籍外之民 ，他们招兵买马、啸聚山林、 打家劫舍，使政治统治和社会秩序更加不利于休养生息。这是明初户籍档案工 作萌芽的背景之一。 就这一点来看，明代的户籍档案工作的萌芽与明以前的很多朝代的户籍史 有很大相似性，都是始于乱。我国古代户籍档案产生于先秦，春秋战国时期的 户籍档案管理受到政局动荡的影响，户籍档案管理呈现出各自为政的特征，并 有所创新，如东周产生“书社制度 并用于户籍档案管理，户籍档案与上计制 度互相依赖，并产生了专门的户籍律法，都是战乱的环境下的成就。西汉亦然。 由于连年战乱，汉的户籍档案工作是一个烂摊子，“周道既废，秦拨去古文， 焚灭诗、书，故明堂、石室、金镇、玉版图籍散乱 。西汉的开国者刘 邦深知这一点，“帝乃西都洛阳。夏五月，兵皆罢归家。诏日：“诸侯子在关中 者，复之十二岁，其归者半之。民前或相聚保山泽，不书名数， 汉将户籍叫 做“户版 、“名数，“不书名数 意思是户籍档案管理的第一个环节数 据登录工作没有做好；这必然会给国家事务造成不便。汉高帝及后来的统治者 都努力改善户籍档案管理的状况。汉朝户籍管理的法制建设、管理机构的设置 标志着户籍档案管理有了进步，这建立在统治者对户籍档案工作的重视基础 上。再如距离明代最近的元朝。元灭了宋，朝代更替、文化不接轨。元初，户 籍管理出现了断层，“国初，未有官署，赋无所稽。后遣使覆实，始着为籍， 设司以领之” 。由于户籍管理混乱，元设立“纹锦局国初，以招收漏籍 人户 ，“中山局? “国初，以招收随路漏籍不当差人户 。但后来元的户 籍管理进展很快，取得了成果。元初的混乱是后来户籍档案管理工作有所进展 的背景。 上述文字总结了一个规律，由乱世进入太平的过渡期是户籍档案管理在一 个朝代取得发展的必然背景，明代如此，其他朝代也如此。 班周撰，汉书 卷6 2 ，传第3 2 司马迁传 m ，中华书局1 9 6 2 年版，p 2 7 2 3 班同撰，汉书卷l 下，高帝纪第l 下 m ，中华书局1 9 6 2 年版，p 5 4 【明】宋濂等撰，元史： 8 8 卷志3 8 百官4 m 。中华书局1 9 7 6 年版，p 2 2 3 2 【明】宋濂等撰元史) 8 8 卷志3 8 百官4 m ，中华书局1 9 7 6 年版，p 2 2 3 2 1 8 山东大学硕士学