（产业经济学专业论文）高技术产业的外部经济性问题研究.pdf

高技术产业的外部经济性闯题研究 摘要 外部性一直是经济学家们关注的话题。在外部性理论关注的对象中，高技 术产业的外部性现象属于新问题。本文根据产业经济学、西方经济学和规制经 济学的基本原理，从传统外部性理论入手，探究了高技术产业所特有的正外部 性现象即技术外溢，通过分析表明，我国要实现我国产业结构的升级和经济的 持续增长，必须重视高技术产业的技术外溢。同时本文在对高技术产业外部性 进行剖柝的基础上，指出高技术产业领域外部经济性的存在，可能使高技术产 业的规模和数量达不到最优状态，并给出若干规制措施来激励其发展。 国内外对跨国公司技术外溢效应的研究著述颇多，但对高技术产业外部性 的专门研究微乎其微；如何用高技术来改造传统行业是理论界和产业界一直热 衷的话题却很少有人充分注意到高技术产业对传统行业的外溢效应。本文的 创新在于全面系统地探讨了高技术产业的外溢效应，深入分析了高技术产业对 传统产业技术外溢的主要障碍性因素，并提出了若干建议，对我国现阶段的经 济运行进入良性循环有一定的借鉴作用。当然，跨国公司作为高技术产业的重 要组成部分，在本文中不能不有所涉及。 关键词：高技术产业；外部性：技术外溢；外溢效应：规制 r e s e a r c ho nt h ee x t e r n a le c o n o m i e so f h i g h t e c hi n d u s t r i e s a b s t r a c t e x t e m a l i t yh 鹊a l 、帕y sb e e nt o p i c sp a i dc l o s ea t t e m i o nt ob ye c o n o m i c s a m o n g t h es u b j e c t sd e a i tw i mb ye x t e m a lt h e o r y ，t 1 1 ee x t e m a lp h e n o m e n o no ft h eh i g h t e c h i n d u s t r yb e l o n g st on e wq u e s t i o n i n 也el i g h to f t h e p r i n c i p l e so f w e s t e me c o n o m i c s ， i n d u g m a le c o n o m i c sa n dr e 刚a t o r yc c o n o m i c s ， t h e 、v r i t c r ，s t a r t i l l g 、v i t h t h e t r a d i t i o n a le x t e m a l t h e o r y ，e x p l o r e si n t ot h ep o s i t i v ee x t e m a l 曲e n o m e n o no f h i g h t e c hi n d u s t r y ，i e t e c i l i l o l o g ys p i l l o v c r f r o ma n a l y s i s ，t h ea u t h o rd e e m s a t t e m i o nm u s tb ep a i dt ot h es p i l l o v e r0 fh i g h t e c hi n d u s 仃ys o a st oa c h i e v et l l e u p f a d 缸g 血es t r t l c 呲o ft h ec h i n a f si n d u s t r ya n dc o m i n u o u si n c r a s e si nc h i n a f s e c o n o r r l y b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ee x t e m a l i t ) ，o fh i 曲- t e c hi n d u s n m 山ea u t h o r p o i n t so u tt h ee x i s t e n c eo ft h ep o s i t i v ee x t e m a l i t yi nm eh i 曲一t e c hi n d u s t r ya r e a m i g h tp r e v e n th i 曲- t e c hi n d u s t f yf 如mr e a c h i n gt h eb e s ts t a t ei ns c a l ea i l dq u a n t i t y t h ee s s a yp u t sf o r 、v a r daf e ws u g g e s t st os t i m u l a t et h ed e v e l o p m e n to fh j g h - t e c h i n d u s t r ，： t h c r ea r eal o to fw o r k sa th o m ea 1 1 db r o a da b o u tt e c l n o l o g ys p i l l o v e ro f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，b u t 血e r ea r ef e wp a r t i c u l a rs t u d i e so fm ee x t e m a l i t yo f h i g h t e c hi n d u s 时i th a sb e e nah o tt o p i c 锄o n ge c o n o m i ca 1 1 di n d u s t r i a lw o r l dh o w t oi n l p r o v ec h i n a | st r a d i t i o n a li n d u s t r y 、i m d 曲t e e h n o l o g y h o w e v e r ，f e wp a y a 舵n t i o nt ot h es p i l l o v e re 虢c to f h i 曲一t e c hi n d u s 竹o n 订a d i t i o n a li n d u s 时t h e o r i g i n a l i t yo ft h i se s s a yl i e si ni t sc o m p r e h e n s i v ea i l ds y s t e m a t i ce x p l o r a t i o no f t h e s p i l l o v e re 行e c to f h i 曲一t e c hi n d u s t r y i t sp r o f o u n da n a l y s i so ft l l em a j o rp r e v e n t i v e f a c t o r si nt h ep r o c e s so fs p i l l o v e re 船c to ft l i g h t e c hi n d u s 时o nt r a d i t i o l l a li n d u s 时 t h ea u t l l o rp u tf o r 、a r dan 啪b e ro fs u g g e s t i o n sw h i c hr n i g h tb eh e l p 触t ob e l l i g n c y c l eo fc h i n a sp r e s e n te c o n o m y 0 fc o u r s e ，t h ee s s a ya l s od e a l s 、v i t h 舢l t i n a t i o n a l c o 巾。豫t i o n s ，t h em a j o rc o m p o n e n t so f h i 曲一t e c hi n d u s t r y k e yw o r d s ：h i 曲一t e c hm d u s t me x t e m a l i 饥t e c h n 0 1 0 9 ys p i l l o v e r s ，s p i l l o v c r s e 脏c t ，r e g u l a t i o n 图1 1 图2 1 图3 1 图4 1 插图清单 研究的技术路线 生产的外部经济 高技术产业技术、知识与信息溢出效应模型 高技术产业的外部经济 2 8 1 4 2 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得 佥目b 王些盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名 学位论文版权使用授权书 垆；卧5 b 本学位论文作者完全了解盒魍王些友堂有关保留、使用学位论文的规定有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权盒 匿王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 靴做储撇：膨哆勤 签字日期：。厂年二月，甲 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师虢另f 饱 聊微：1 馏 签字日期：口乒6 月f ? 日 7 电话 邮编 致谢 在近三年的研究生学习生活即将结束之际，我感慨万分，将要离开母校更 感母校、师生的亲切尤其是各位导师的谆谆教诲时刻在我耳际回荡。这三年 的学习生活，使我无论在做人方面还是做学问方面都取得了更大进步。我相信， 在我今后的人生道路和职业生涯中，导师们对我的教导将始终会为我指点迷津， 三年的研究生学习生活将始终会是我人生宝贵无价的财富之源。 在此衷心地感谢刘志迎教授近三年来给予我的帮助。尤其是在进行本研究 的过程中，从选题、确定研究构思到论文的撰写和定稿，导师都悉心地对我进 行指导和帮助。导师渊博的学识、严谨的治学态度、丝不苟的工作作风和敏 锐的洞察力，无不给予我深刻的启迪和莫大的鞭策，同时也将深深地影响我今 后的学习、研究和工作，使我获益终生。师恩似海，我唯有在将来的人生道路 上加倍努力，以更好的成绩回报师恩。 另外，本文的完成还得益于研究生学习阶段各位老师的授课，同时，真诚 感谢人文学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理论基础，并创造 了许多必要条件和学习机会，在此并表示感谢! 最后要向在我的成长过程中一直默默无闻地爱护我、支持我的亲爱的父亲 母亲，以及所有关心我、帮助过我的亲人、朋友和同学们。感谢他们对我一如 既往的支持，让我能顺利完成学业。 我衷心的谢谢你们! 洪世勤 2 0 0 5 年4 月 第一章绪论 1 1 课题来源及选题依据 美国的硅谷、印度的班加罗尔、台湾的新竹等地高技术产业为什么会获得 巨大成功? 高技术产业究竟在一国经济发展中扮演着什么? 这些高技术产业的 成功在这些国家经济发展过程中究竟起着怎样的作用? 如何利用这些成功的 高技术产业的技术外溢来发展我国经济? 当今世界，由于全球经济的飞速发展和国际竞争的空前激烈，无论是发达 国家还是发展国家的经济发展都面临着前所未有的挑战，产业的发展道路也面 临着关键选择。在利用高技术改造传统产业的同时，如何有效地利用高技术产业 的技术与知识外溢，成为政府和经济学界不能不关注的重要话题。 跨国公司是高技术的主要载体之一。跨国公司的全球发展，对我国企业的 技术发展而言，是不可多得的机遇。跨国公司在我国的技术外溢效应究竟如何? 对我国整体产业水平的提高究竟有多大的促进作用? 目前又存在哪些问题与障 碍制约了技术的外溢? 这些问题的研究与解决对于目前我国正处于经济结构转 轨，产业结构调整的经济发展重要时期，有着至关重要的战略地位。这些也正 是本文力图探讨并试图回答的问题。 对外部性理论的研究国内外著述颇丰，但对高技术产业外部性的研究主要 集中在对跨国公司外部性的研究，对高技术产业外部性的全面研究近乎于零， 当然这与高技术产业最终都向全球发展即发展成为跨国公司有关；而国内对外 部性理论的研究主要集中在环境经济学这个领域，如王金南的排污收费理论 学、张帆的环境与资源经济学等：此外朱大洪的外性、收益递增与信息 产业的发展、朱中彬的外部性理论及其在运输经济中的应用分析对外部性 内在化的方法进行了大量的实证分析。他们分析的落脚点仍旧未突破传统市场 失灵理论的框架。 有鉴于此，笔者在对外部性理论文献初步梳理的基础上，尝试将外部性理 论运用于高技术产业。本论文来源于导师刘志迎教授主持的安徽省社会科学基 金资助的研究项目：“省级高技术产业政策比较研究及安徽的对策”( a h s k o i 0 2 d 0 4 6 ) ，并在导师刘志迎教授的指导下，将论文题目选定为“高技术产业的外 部性问题研究”。 1 2 研究的技术路线和内容结构 除绪论外，本文由9 章组成。第二章系统回顾了外部性理论研究的成果， 为整个研究构造了一个分析问题的理论框架。第三章在界定几令概念的同时， 分析了高技术产业的外部性现象。第四章用成本收益法分析高技术产业的 外部性，并对高技术产业的外部性进行了具体的剖析。第五、六、七三章都是 从产业闯的角度分析高技术产业的外部性：第五章对高技术产业问的外部性进 行了分析；第六章关注的是高技术产业对传统产业的外溢效应；第七章探讨了 国外高技术跨国公司对中国产业的外溢效应。为了防止高技术产业也可能出现 的负外部性，第八章提出了规制措施。第九章从加强传统产业吸收能力和增强 国外高技术跨国公司技术外溢两个方面提出了若干建议。第十章则是本文研究 的结论和对未来研究方向的展望。 上述研究思路也可用图1 1 来加以说明。 臣蔓亟巫圣p 高技术：尝竺部性问 c = = = = = ： 题分析 苎釜銮跫外部性基l 令 本理论分析 商技术产业问 的外溢效应分析 高技术产业对传统产 业的外溢效应分析 国外高技术跨国公司 对中国产业的外溢效 应分析 图l _ 1研究的技术路线 高技术产业外部性问 题解决 j l 对高技术产业及其外 部性的规制 政策建议 1 3 主要的研究方法探讨 一、成本收益分析 由于外部性最终对社会的影响主要表现为成本外部化和收益外部化两种情 形，因此可以运用成本收益分析法来对外部性问题作出分析。成本一一收 益分析是经济学研究中最基本的分析方法。成本是指一项活动所耗费的资源和 代价( 考虑机会成本1 ，而收益则是通过此项活动所得到的回报。我们在第四章分 析高技术产业外部性时就运用了成本一一收益的分析方法。 _ 二、边际分析法 根据庇古的研究，外部性主要表现为私人边际成本与社会边际成本、私人 边际收益与社会边际收益的差额。而外部性的防范涉及到优化向题，所以引进 边际分析的方法是十分必要的。运用该方法的意义还在于能让人们认识到，在 2 对外部性问题进行防范时不仅要考虑总的效果，还应注意其边际的变化规律。 三、动态分析 动态分析相对于静态分析，它更加关注经济活动的发展和变化过程。我们 知道产业经济学研究更着眼于动态的、发展的观点，所以对产业经济的研究， 动态分析是一种主要的方法。动态分析是指研究产业随着时间的推移所显示出 的各种发展、演化规律，特别是产业间的关系在经济发展中此长彼消。在论文 的第五章高技术产业间的外溢效应分析中对高技术产业集聚外溢效应就是从动 态角度进行分析的。 四、数学工具的运用 尽管在经济学数学化的“浪潮”下。里昂惕夫( l e o mi e f ，1 9 7 1 ) 反复强调“经 济学研究应提倡多种方法，并认为：根据如果一一则的理论模式建立的数学 模型，使经济学家过于熏视想象和假设而忽视可以观察到的事实，过于重视数 学推理而忽视经验分析。”戈登( g o r d o n ，1 9 7 6 ) 也曾指出：“经济学数学化的成本 已经超过了它的收益。”诺贝尔奖的得主科斯也在这股“浪潮”下创造了“奇迹”， 即连最简单的微积分都不用就完成了其经典论文一一企业的性质。但是，笔 者认为数学工具在一定条件下具有它的优势，在论文的第五章对高技术产业间 的外溢效应分析时，对数学工具的适当运用大大简化了问题的表述。 1 4 本文可能的创新 本文是目前国内对高技术产业外部性问题进行系统研究的初步尝试。由于 国内外学者对高技术的研究主要集中于跨国公司的研究，而国内对外部性的研 究又主要集中于环境外部性的研究，因而国内学者还没有对高技术产业外部性 问题进行过系统的研究。 本文在众多经济学家研究的基础上全面探讨了高技术产业的外部性，提出 了利用高技术产业外部性发展我国经济的一些政策措施。 第二章外部性理论研究综述 2 1 外部性理论的基本内容 外部性是经济学中的一个带有根本性的概念，也是一种经常出现的经济现 象。它是人类行为对外部的一种非目标结果，而这种结果或效应又有积极与消 极之分，外部性的正与负方向是解决外部性问题的理论依据，同时弄清外部性 的特征、产生的原因和途径、经济后果及对策也有助于加深我们对它的理解。 2 1 1 外部性概念的界定 外部经济( e x t e r n a le c o n o m i e s ) 是新古典经济体系中的一个重要内容。希 托夫斯基曾经说过：“外部经济概念是经济学文献中最难以捉摸的概念之一”( 新 帕尔格雷夫经济学大辞典，1 9 9 2 ) 。那么外部经济的概念究竟是什么呢? 最早提出外部经济概念的是马歇尔( m a r s h a l l ) ，马歇尔所指的外部经济是 指整个产业的发展或增长所引起的产业内部厂商的成本下降，也就是对于厂商 是外在的经济，而对于产业则是内在的。庇古”1 在其福利经济学中通过社 会边际净生产和私人边际净生产及其两者之间的差异，丰富了“外部性”，补充 了“外部性”可正可负这一重要思想。奈特口1 认为产生“外部不经济”的原因 是对稀缺资源缺乏产权界定。若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经 济”将得以克服。埃利斯( e 1 l i s ) 和弗尔纳( f e l l n e r ) “3 提出了与奈特近似的 看法，也认为“外部不经济性”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实 生活中的“外部不经济性”，将污染等问题与“外部不经济性”联系起来。 美国经济学家j e 米德给外部性下的定义是：“外部经济( 不经济) 是这 样一种事件，即它给某单位或某些人带来好处( 或造成损害) ，而这单位或这些 人却又不是做出直接或间接导致此事件之决策的完全赞同的一方。” ”3 与一般 的定义相比较，米德的定义明确地将当事人的赞同与否引入其中。 布坎南( b u c h a n a n ) 和斯塔布尔宾( s t u b b l e b i n e ) 在1 9 6 2 年用一个函数关系 式表达了外部性的内涵，“外部性可以表达为u - u ( x ，x 。，x3 x 。，y 。) ，u 一表示a 的个人效应。他依赖于一系列的活动( x 。，x 2 ，x 。) ( n ) ，这些活动是a 自身控制范 围内的，但是y ，是由另外一个人8 所控制的行为，b 被假定为社会成员之一”。”1 布坎南和斯塔布尔宾的函数关系式，虽然强调了“外部性”的产生一定包含了 一个要素，即a 受益或损失与一个非a 的b 有关。 鲍默尔( b a u m 0 1 ) 和奥茨( o a t e s ) h 3 予1 9 8 8 年提出：如果某个经济主体的 福利( 效用或利润) 中包含的某些真实变量的值是由他人选定的，而这些人不会 特别注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性；对 于某种商品，如果没有足够的激励形成一个潜在的市场，而这种市场的不存在 会导致非帕雷托最优的均衡，此时就出现了外部性。这种概括比较全面。 日本著名经济学家植草益说，外部性是“某一个经济主体生产和消费物品 4 及服务的行为不以市场为媒介而对其他经济主体产生的附加效应。”n 1 这里不 通过市场媒介是一个关键，强调的是外部效应是那些没有为之支付的收益或损 失。其缺陷是强调不通过市场媒介有时容易使人产生误解，以为只有那些以在 市场上交换的无形产品才有外部性。这些理论有助于我们理解外部性的内涵。 尽管经济学中没有一个完全统一的外部性定义，但这些定义在本质上是一 致的。“我们把技术的外部性称为某种经济活动或生产活动对消费者的消费集的 间接影响，或消费者效用函数或生产者的生产函数，所谓间接性是指，其影响 涉及的不是进行这一经济活动的厂商，而是别的厂商，其影响不通过价格系统 起作用。” 外部性含义随时间的推移而变化，现代意义上的外部性，其一般含义是指 在竞争市场中的市场价格不反映生产的边际社会成本，因而形成一种“市场障 碍”，从而使整个经济不能通过市场机制自发地达到帕累托最优状态，这是产权 经济学或环境经济学常常遇到的问题。而目前外部性的主要含义是指外部性经 济，它反映经济效果传播到市场机制之外并改变了接受效果的厂商的产出及其 投入之间的技术关系。 2 1 2 外部性的特征概述 外部效应广泛存在于人的活动之中，外部性是经济活动中的一种溢出效应， 在受影响者看来。这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的，在人们 的生产、交换、消费过程中，人们的各种交往活动中，都会产生外部性问题， 因此我们有必要从多方面去认识外部性的经济内涵。从以上的外部性定义的界 定中，我们可以归纳出外部性的特征： 第一，外部性是指某一生产者或消费者的行为对其它生产者的生产函数或 消费函数产生的影响，即改变了其他生产者的生产函数或消费者的消费函数， 故被称为技术外部性。此为外部性的本质特征。 第二，外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出 效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使 附近居民因呼吸有害的空气而身体受损。 其三，外部性发生于市场机制之外，也就是说，外部性现象导致市场失灵 ( m a r k e tf a i l u r e ) 。外部性是一种间接影响，即它能不通过价格机制反映出来， 所以有的经济学家称它为“不付代价的副作用”。这也是外部性的本质特征。 其四，外部性通常表现为附随性的，而非本原性的，预谋性的影响则不属 于外部效应。 其五，外部性有正负之分常常呈现双向性，一方的成本可能是另一方的收 益，外部效应的双向性增加了政策协调的难度。解决此类问题的方式取决于优 先权在哪一方。实践中，无论将优先权授予双方中的任何一方，都会面临不同 的难题，有时候很难确定谁该为环境保护付费。 其六，解决外部性问题并不必然地要由政府直接干涉。其实，由于政府代 理入也有自己利益动机，其行为受到各种利益集团的影响，政府干涉需要成本 和信息，同时也由于社会选择规则存在内在矛盾，决定了政府干涉也会存在失 灵的情况，因此公共物品决策、税收补贴政策也都应纳入外部性研究范围。 其七，外部性存在于不同经济当事人的活动中，是一个或一些经济当事人 对他人的利益产生的影响。外部性的普遍存在，使得在经济活动中的当事人的 绩效不仅取决于自己的努力，而且要受到他人行为的影响，外部性究竟属于外 部经济还是不经济，作用程度有多大，均取决于受影响人的价值判断以及所处 的条件，而不是取决于决策人。 其八，外部性有两个类别，四种具体形式，一类是经济主体使其他经济主 体受损的外部不经济( e x t e r n a ld i s e c o n o m i c s ) ，它有两种具体形式，一是生 产上的外在不经济，如造纸厂排出的污水对邻近饮料厂产生负面影响，二是消 费上的外部不经济，如吸烟造成室内空气污染。另一类是经济主体使其他经济 主体收益增加的外部经济性( e x t e r n a le c o n o m i e s ) ，它也有两种具体形式，一 是生产上的外部经济性，如养蜂厂与果农之间的互惠关系，如你种树别人乘凉； 二是消费上的外部经济，如你放烟花别人观赏等。 2 1 3 外部性产生的原因和途径 自从外部性概念提出后，越来越多的经济学家从不同角度对外部性问题进 行了深入的探讨。诺思从“搭便车”问题入手，分析了正外部性问题，认为产 权界定不清楚是产生外部性的原因；博奕论专家则从“囚徒的困境”问题入手， 研究了外部性问题，从而揭示了人类社会的一个内在矛盾，即个人理性和集体 理性，个人最优与社会最优的不一致等；庇古则是从“公共产品”问题入手， 分析了商品生产过程中的社会成本和私人成本问题，两种成本的差距构成了外 部性，从而指出了征收“庇古税”作为纠正生产负外部性的方法；达赫门( d a h m e n ) 在其专著环境经济学中认为，外部性源于经济活动的分散性叩1 ，利益的分 散性表现在各个层面，如邻居之间、社会集团之间、城市乃至地区之间。各种 各样的利益冲突都能直接间接地产生外部性。缺乏参与、合作与共同决策，是 外部性问题的本质原因之一。 外部性产生的途径总括起来，主要有以下几个方面： ( 一) 产业聚群产生外部性。从产业聚群的发展来看，在聚群的最初，人 们看到是聚群所带来的“外部经济性”，但是随着聚群区的发展，各种污染、土 地租金上升等副作用也不断产生，聚群同时带来了“外部不经济”。德国经济学 家韦伯在1 9 0 9 年撰写的工业区位论中也包含了聚群外部经济性的观点以及 聚群发展过程中的“外部不经济”。 ( 二) 产业间的关联产生外部性。产业关联是指产业间以各种投入品和产 出品为连接纽带的技术经济联系。这种联系有前向联系与后向联系，具体包括 产品、劳务联系生产技术联系价格联系劳动就业联系投资联系。由于 产业问存在着上述联系，因而某一产业的发展变化必然会影响并波击到与其相 关的其他产业，从而给相关企业带来正的外部性或负的外部性。比如某公司拥 有技术或信息上优势，当它与其供应商或客户发生联系时，供应商和客户就有 可能从这种优势中“免费搭车”，于是发生了“外部性”。 ( 三) 产业内及产业间的前波后及作用产生外部性。这种作用也称波及效 应或涟漪效应，是指由于某一产业技术的提高而引起其他相关产业发展的作用 机制。由于各种产业的特点不同，其关联作用大小以及强弱也不同，假如某个 产业的关联系数大，那么该产业就会成为牵头产业，它有着极强的前波后及作 用。 ( 四) 竞争产生外部性。利益的驱使迫使企业在激烈的市场竞争中采用先 进技术，改善经营管理，高技术产业的出现，外资企业的进入更是加剧了市场 的竞争程度迫使企业加大研发投入，加速生产技术、生产设备的更新升级。 ( 五) 人员流动产生外部性。产业的科技、管理人员以及受过培训的技术 工人。由于种种原因，流动到其他产业，必然带来其他产业管理的改善和技术 水平的提高，进而提高全社会人们的平均技能水平以及劳动和物质资本的边际 生产率，并可能产生边际报酬递增效应。 2 1 4 外部性所带来的经济后果 外部性的存在将会阻滞市场机制对资源的有效配置，从而使其实际经济效 率偏离帕累托最优。之所以如此主要是因为在有外部性存在的场合，单个经济 主体在从事一项经济活动时，其私人成本( 或收益) 与社会成本( 或收益) 并不一 致，而经济主体在进行决策时又始终坚持私人边际收益等于私人边际成本的原 则，故而导致资源的低效配置，偏离帕累托最优状态。具体地讲，在有消极的( 或 负的) 外部性的场合。单个经济主体从事经济活动所造成的全部成本将大于其实 际支出的成本，即私人成本小于社会成本，换言之，社会为其支付了部分成本。 在这种情况下，根据私人边际成本与其边际收益相均等的原则来确定的资源配 置状态，从社会的角度看便意味着边际成本大于边际收益，进而导致以资源配 置过度为特征的低效率。在有积极的( 或正的) 外部性的场合，单个经济主体从 事经济活动的带来的全部收益将大于该主体本身获得的收益，即私人边际收益 小于社会边际收益，换言之，社会从该主体的经济活动中免费得到了部分利益。 而此种情况下的经济主体在决策时同样坚持私人边际成本与私人边际收益相均 等的原则，故而会引起以资源配置不足为特征的低效率。从一般均衡的角度来 分析，当社会资源问题既定时，如果在一种产品上的资源配置过度。则势必造 成在另外一种或几种产品上的资源配置不足。相反，如果在一种产品上的资源 配置不足，则势必造成在另外一种或几种产品上的资源配置过度。可见，只要 有外部性存在的场合( 无论是消极的外部性，还是积极的外部性) ，都会导致资 源配置低效，偏离帕累托最优。 我们以正的外部性为例分析外部性的存在及其后果，m u s 是社会边际收益， m u p 是私人边际收益，m c 是边际成本。由于社会边际收益大于私人边际收益， 以边际成本等于私人边际收益决定的私人最优产出量是小于社会最优产出量 的，如图2 1 所示q ( q ：。外部性导致“市场失灵”是相对经济而言，对公共权力 来讲会引起“政府失败”。 q 1q 2 图2 1 生产的外部经济 2 2 外部性理论的研究历程 任何一项理论研究都有其历史根源，但是历史在演变过程中往往会发生很 大变化，外部性理论也不例外。本文旨在研究高技术产业的外部性，这一研究 当然离不开经济理论界的前辈们对外部性研究的成果。 2 2 1 外部性理论的提出 外部性理论的提出可以追溯到经济学大师距当斯密那里。亚当- 斯密认 为：“自然的经济制度( 即市场经济) 不仅是好的，而且是出于天意人，因为在其 中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一 个并非他本意想要达到的目的，即在追求他本身利益时，也常常促进社会的利 益( s m i t h 。1 7 7 6 ) ”。这种对个人利益和社会利益一致性的乐观态度导致了经济 自由主义和政府对经济的不干预思想。从亚当斯密的那个时代开始，人们就已 经认识到，在需要公共福利而提供公共福利对于私人企业来说却又是无利可图 的时候，需要政府发挥作用，除此之外，政府的作用就是保证市场机制的良好运 作。 不同于传统观点，英国经济学家、剑桥学派的奠基者西奇威克提出需要政 府进行干涉，以解决经济活动中的外部性问题。西奇威克在其政治经济学原理 ( s i d g w i c k ，1 8 8 7 ) 一书中已经看到了私人产品与社会产品的不一致问题，他从 “个人对财富拥有的权利并不是在所有情况下都是他对社会贡献的等价物”中 认识到了外部性的存在，他举了灯塔问题的例子来说明之：假设某个人从个人利 益出发建造灯塔，这同时也起到了为他人服务的作用。得到免费服务的这些人并 没对此付出成本。 2 2 2 马歇尔的。外部经济”理论 外部理论的概念是新古典经济学的完成者马歇尔( m a r s h a l l 。1 8 9 0 ) 首次提 出的。在1 8 9 0 年发表的经济学原理中，他写道：“对于经济中出现的生产 规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于 产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理 的效率。我们把前一类称作外部经济( e x t e r n a le c o n o m i e s ) ，将后一类称 作内部经济( i n t e r n a le c o n o m i e s ) ”马歇尔之所以提出“外部经济”， 其目的是想要证明“看不见的手”这一经典理论具有瑕疵。马歇尔当时还没有 提及“外部不经济”即“负的外部性”。 2 2 3 庇古的“庇古税”理论 到了2 0 世纪2 0 年代，在西奇威克和马歇尔的开创性研究之后，作为马歇尔 的得意门徒，福利经济学创始人庇古( p i g o u ，1 9 2 0 ) 在其名著福利经济学中进一 步研究和完善了外部性问题。他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念， 并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产 值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。庇古认为，在经济活动中，如 果某厂商给其它厂商或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济， 这时，厂商的边际私人成本小于边际社会成本。当出现这种情况时，依靠市场 是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵，需要引入政府进行适当干预。政府 应采取的经济政策是：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即 存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部 门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业补贴。庇古认为，通过这 种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政策建议后来被称为“庇古 税”。 需要注意的是，虽然庇古的“外部经济”和“外部不经济”概念是从马歇 尔那里借用和引申来的，但是庇古赋予这两个概念的意义是不同于马歇尔的。 马歇尔所指的是企业活动从外部受到影响，庇古所指的是企业活动对外部的影 响。这两个问题看起来十分相似，其实所研究的是两个不同的问题或者说是一 个问题的两个方面。庇古已经对马歇尔的外部性理论大大向前推进了一步。 2 2 4 动态的“外部经济”思想 1 9 2 8 年，阿温杨( a y 0 l u l g ) 在著名论文收益递增与经济进步中系统地 阐述了动态的外部经济思想。所谓动态的外部性是指产业增长产生的劳动分工 的扩大，专门从事新活动的厂商的出现，其中一部分厂商专门为其他厂商开发资 本设备或为之服务。该思想后来发展成为欠发达国家的“平衡增长”学说和“联 系效应”学说( r o s e n s t e i n r o - d a n ，1 9 4 3 ；h i r s c h m a i l ，1 9 5 8 ；希托夫斯基，1 9 5 4 ) 。 9 2 2 s 科斯的“科斯定理” 科斯是新制度经济学的奠基人，在社会成本问题一文中，科斯认为庇 古是在错误的思路上讨论外部性问题。科斯认为，庇古等福利经济学家对外部 性问题没有得出正确的结论，并不能简单地归结为分析方法上的不足，而根源 于福利经济学中的方法存在根本缺陷。科斯认为，外部性的产生并不是市场制 度的必然结果，而是由于产权没有界定清晰，有效的产权可以降低甚至消除外 部性，而且科斯将其进一步发挥成为所谓的“科斯定理”，即只要产权是明晰 的，私人之间的契约同样可以解决外部性问题，实现资源的最优配置。在这之 前，传统的福利经济学解决这一问题的办法是采取向单方即造成外部损害方征 税的方式。而科斯则在假定交易成本为零的条件下，通过对“走失的牛损坏邻 近土地的谷物增长”的案例的分析，提出了自己解决外部性问题即损害问题的 主要论点：其一，损害问题具有相互性。其二，通过市场自由交易可使权利得 到重新安排而达到产值最大化。科斯在1 9 6 0 年发表的社会成本问题一文奠 定了法律的经济分析的重要基础，为经济学的研究开辟了十分广阔的空间，奠 定了外部性理论发展进程中的第三块里程碑。 】” 2 2 6 张五常、杨小凯对外部性理论的论述 在1 9 7 0 年发表的契约结构与可耗竭资源一文中，张五常批评了德姆塞 茨的外部性理论，认为那是一种错误的观念。因为只要资源稀缺就必定有竞争、 有歧视、有产权以及相应的外部效应。私有产权并不象德姆塞茨所想的，是为 了内部化所谓的外部效应而建立的社会契约关系。正好相反，一切私有产权都 不是完全和绝对有效的，从而都在产权的边界处留下了一块公共区域，也就是 某种外部效应。 张五常从3 个方面批判了传统的外部性理论；第一，在产权没有界定清晰 的条件下，外部性的概念是模糊不清的，是谁对谁施加的外部性无法说清；第 二，外部性的概念之所以模糊不清，是因为合约本身的不完全性；第三，由于 外部性的概念模糊不清，用合约理论代替外部性理论能更好地分析真实世界， 而且，在张五常看来，所有的经济活动都可以看作是一种合约安排。 因此，在张五常看来，所谓外部性的概念是没有意义的，问题的实质是交 易费用，即节省界定产权的外生交易费用与节省因产权界定不清而引起的外部 性之间的两难冲突问题。比如，我们在买橘子时，因为对橘子质量数量尺度的 模糊，也会产生所谓外部性，但是为什么在市场均衡中，橘子交易中产权界定 的模糊程度，比空气污染中的产权界定模糊程度要低得多呢? 这是因为界定对橘 子的产权效率很高，而界定清洁空气的产权属谁，其效率要低得多。在理性权 衡利弊后，人们一般将对橘子产权作精确界定，以减少与外部效果有关的内生 交易费用，却有意保持消费清洁空气很高的内生交易费用，以节省界定清洁空 气很高的外生交易费用。在人们无法界定清洁空气的产权条件下，就不会有买 1 0 卖清洁空气消费权( 或排放污染权) 的市场。如果政府强制执行买卖排放污染 权比人们自愿组织起来强迫买卖污染更有效的话，则政府可以起到组织市场买 卖的作用a 但是，完全禁止排放污染，显然没有考虑到增加生产和减少污染的 两难冲突( t r a d e 0 f f ) ，而买卖污染的市场如果组织得当，能更有效地折衷这 种两难冲突。 杨小凯、张永生在新兴古典经济学和超边际分析一书中也多次涉及对 外部性概念的评价。在该书中他们指出：“张五常则认为，外部效果是没有意义 的概念，问题的实质在交易费用。所谓外部效果，实质是界定产权的外生交易 费用同不界定产权引起的内生交易费用之间的两难冲突。”“叼“以排污为例， 外部性的程度是由界定排污权的费用( 外生交易费用) 和不界定排污权所造成的 经济扭曲( 内生交易费用) 的两难折中决定的，市场上的自愿合约会自动找到社 会最优的污染水平。”n u 综观杨小凯等的新兴古典经济学和超边际分析，他们对外部性理论的 批判主要反映在下列几点意见上：第一，在交易成本为零的情况下，不同的产权 安排都能导致资源配置的帕累托最优。既然交易成本为零，就不存在外部性， 或者说外部性概念是没有意义的。如果存在外部性也只是想象中的初始状态， 由于自愿协商马上就会离开这一初始状态。第二，有了交易费用概念就不需要 外部性概念，传统的外部性问题实质是交易费用问题，即节省界定产权的外生 交易费用与节省产权界定不清引起的内生交易费用之间的两难冲突问题。第三， 应该用内生交易费用与外生交易费用来替代外部性概念，或者说把外部性内生 化。杨小凯把所有经济问题的本质都看作是交易费用问题。在杨小凯等的新兴 古典产权经济模型中就内生了外部效果。 第三章高技术产业的外部性现象 外部性现象是经济发展中的一个重要现象，它描述的是在社会经济运行中， 一方( 或一些方) 行为主体的行为对另一方( 或另些方) 的非市场性附加影响经 济现象，它反映了社会中各行为主体间的相互经济关系。 3 1 基本概念的界定 高技术产业：高技术产业是一个具有时空性的动态概念。是指在一定时间 和空间内，以领先技术为基础，资金、技术、人才高度密集，并能够主导未来 经济发展的战略性产业群体。它有三个主要特点：在技术层次上的先进性，对 重大关键技术的示范性，对相关产业和经济发展的带动性。主要包括：电子信 息、航空航天、光机电一体化、生物工程、新材料、新能源和节能、环境保护、 海洋工程、辐射及生物医学等十大类技术领域。高技术的核心是信息技术和生 物技术。 高技术产业是以当代最新科学技术武装起来的先导产业，由于这些产业本 身属于技术密集，同时由于技术创新的缘故，产业内部的专业化分工趋势也十 分鲜明，这些产业内部在技术上的合作与其他形式的技术关联活动非常活跃， 因此，这些产业往往具有很强的外部性。 高技术产业的外部性是指高技术特别是信息技术向经济、社会等各个领域 渗透，引发了信息革命并逐步成为经济增长中的重要源泉。通常，高技术产 业研究和发展一项新技术的研究成果不论是否有竞争性，都为其他人提供了可 以利用的知识，因而具有正外部性。由于技术成果的行业特点和应用广度不同， 各种技术的外部效益不同。一般来说，可利用面广和能够带来较高附加值的技 术外部效益较大。就高技术企业溢出效应存在的表现看，它存在于高技术企业 竞争和其他有关联经营活动的企业在行业分工环节之间进行交易的过程中，发 生的非直接技术交易之外的高技术企业对其它企业的正的外部效应，这些正规 和非正规的接触与信息交流都可能成为高技术企业对其它企业的技术溢出的源 泉。高技术产业的溢出效应最终贡献于企业效率的提高，尤其是技术效率的提 高。 3 2 高技术产业的外部性现象 高技术产业的外部性现象主要表现为知识、技术的溢出效应以及人力资本 的外部效应。 技术、知识溢出现象是指部门( 可以是企业、地区或行业) 进行研究开发 活动获取的新知识会通过各种渠道( 人员流动或有形产品的信息) 溢出到别的 部门，但本部门却不能为此收取任何报酬，于是其研究开发动力下降：另一方 1 2 面，该部门也会得到来自其他部门的技术、知识溢出，减小研究开发成本。从 微观经济学的角度考虑，技术、知识溢出效应是一个正的外部性的特定情况， 它既不是在经济活动木身内部( 即所有者和工人不能直接以高利润或高工资形 式) 获得的利益，也不是由该项活动的使用者获得的利益换句话说，利益 对于活动木身是外在的。 在岗训练、师徒相传以及在工作中积累的经验都能形成人力资本，卢卡斯 ( 1 u c 脚称之为人力资本的“外部效应”。与此相对应的是通过正规或非正规教育 所形成的人力资本的“内部效应”。人力资本作为知识的载体和知识存量始终被 认为是重要的生产要素，人力资本的“外部效应”理论强调人才基础及劳动力 培训的重要性。人力资本与物质资本相比，流动性大，是区域发展的关键因素。 3 2 1 高技术产业外部性的条件 外部性现象有两个构成条件：( 1 1 外部性主体，即制造主体和接受主体，它 表明哪些经济主体可能产生或接受外部性。从这个条件看，高技术产业中的外 部性有两种类型：即高技术产业或高技术产业活动主体与其他高技术产业或高 技术产业活动主体之间的外部性；高技术产业或高技术产业活动主体与其他非 高技术产业或高技术产业活动主体之间的外部性。在组织间的层面看外部性主 体，高技术产业技术、知识溢出学习可以利用的外部知识源是十分广泛的，企 业组织、政府组织、非政府组织等相互之间均可以互为技术、知识溢出的受益 者甚至当组织大到是一个国家时，在国家与国家之间的信息互动中，国家与国 家之间成为技术、知识溢出的受益者。国际技术溢出又可分为三类：发达国家 间的技术溢出、发展中国家问的技术溢出、发达国家与发展中国家间的技术溢 出。( 2 ) 外部性行为，它表明外部性主体的何种行为可能产