（国际贸易学专业论文）中国东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易的影响研究.pdf

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部分是文章的结论部分，包括结论，对策建议，本文的主要创新点以及研究工作 展望。 本文的主要创新点有两个，第一是借助近几年来贸易统计数据，使用表格、 文字等方法进行了对比分析，进而对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸 易发展的影响进行了s w o t 分析。第二是分别基于关税减让角度、非关税壁垒降低 角度和比较优势角度，对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易的出口效 应做了较为详细的分析。本文虽然都对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物 贸易的贸易效应做了一些分析，但是从研究范围来看，还可以从进口方面来对该 自由贸易区的构建对云南货物贸易的贸易效应进行分析；从研究方法来看，还可 以运用模型对这些贸易效应进行实证分析，这些都是本文在广度与深度上可以继 续拓展的地方。 关键词：中国一东盟自由贸易区，货物贸易，贸易效应 a b s t r a c t c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e ai st h ef i r s t r e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i v e o r g a n i z a t i o nt h a tc h i n aj o i n e df o r m a l l y o nn o v e m b e r4 m ，2 0 0 1 ，t h ef r a m e w o r k a g r e e m e n to nc o m p r e h e n s i v ee c o n o m i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i n aa n da s e a n ( t h ea s s o c i a t i o no fs o u t he a s ta s i a nn a t i o n s ) h a sb e e ns i g n e d ， w h i c h m a r k st h el a u n c h o fc h i n a a s e a nf r e e t r a d ea r e a o f f i c i a l l y n e g o t i a t i o n s y u n n a np r o v i n c el o c a t e si na d j a c e n ta r e a so fc h i n aa n dt h ea s e a n c o u n t r i e s ，a n db o r d e r sw i t hv i e t n a m ，l a o s ，a n dm y a n m a r i ti so n eo ft h em a j o r p r o v i n c e so fc h i n a w h i c hp a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o no ft h el a n c a n gr i v e r m e k o n gr i v e rr e g i o n a l w i t ht h eg r a d u a le s t a b l i s h m e n to ft h ec h i n a a s e a nf r e e t r a d ea r e a , y u n n a ni s f a c i n gag o l d e no p p o r t u n i t yo fe x p a n d i n go p e n i n ga n d a c c e l e r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y a tt h es a m et i m e ，t h ee s t a b l i s h m e n to f c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e aw i l lg i v eah u g ei m p a c to n g o o d st r a d eo fy u n n a n t h i se s s a yp r o c e e d sf r o mt h et h e o r yo f r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n do nt h i s b a s i s ，i tm a k e st h et r a d ee f f e c to fc h i n af r o mt h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a a s e a nf r e e t r a d ea r e aa st h el e a d ，a n df o c u so nt h ei m p l i c a t i o n so fg o o d st r a d ei ny u n n a na n dt h e t r a d ec r e a t i o ne f f e c tt og o o d st r a d eo fy u n n a nw h i c hc o m e sf r o mt h ee s t a b l i s h m e n to f c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a a tl a s t ，t h i se s s a y p r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n sa b o u t y u n n a nh o wt ou s et h eo p p o r t u n i t yo ft h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a a s e a nf r e et r a d e a r e ab e t t e rt o d e v e l o pt h eg o o d st r a d ei ny u n n a n t h i st h e s i si sd i v i d e di n t o f i v e c h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , i td o e ss o m ei n s t r u c t i o n sa b o u tt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ， r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，r e l a t e dt h e o r i e sa n dr e s e a r c hm e t h o d s i nt h es e c o n dc h a p t e r , i t a n a l y z e st h eo v e r v i e wo fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a a n ds t u d i e st h et r a d ee f i e c t b r o u g h tb yc h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e af r o mt h ep o i n to fv i e wo ft a r i f fc o i l c e s s i o n sa n d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i nt h et h i r dc h a p t e r , i td o e sas w o ta n a l y s i sc o n c e r n i n gt h e i n f l u e n c eo ng o o d st r a d ei ny u n n a n ，w h i c hw a sb r o u g h tb yt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a i nt h ef o r t hc h a p t e r , i ti sa na n a l y s i so ft h ee f f e c t sa b o u t e x p o r t so fg o o d si ny u n n a nw h i c hc o m ef r o mt h eb u i l d i n go fc h i n a a s e a nf r e e t r a d ea r e a t h ef i f t h p a r t i st h ea r t i c l e sc o n c l u s i o n p a r t ，i n c l u d i n gc o n c l u s i o n s ， i l c o u n t e r m e a s u r e s ，t h i sp a p e r sm a i ni n n o v a t i o n ，a n dr e s e a r c hp r o s p e c t s t h i sp a p e rh a st w om a i ni n n o v a t i o n s t h ef i r s ti st h a tb yd r a w i n go ns t a t i s t i c a ld a t a o ft r a d ei nr e c e n ty e a r s ，t h ea u t h o rc o n d u c t e das w o t a n a l y s i sc o n c e r n i n gt h ei n f l u e n c e o ft h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e ao nt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ei n g o o d si ny u n n a n t h es e c o n di st h a tr e s p e c t i v e l yb a s e do nv i e wo ft a r i f fr e d u c t i o n s ， n o n t a r i f fb a r r i e r sa n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，t h i sp a p e rd i dam o r ed e t a i l e da n a l y s i s c o n c e r n i n ge x p o r te f f e c to f t h ec o n s t r u c t i o no ft h ec h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e ao n t r a d ei ng o o d si ny u n n a n a l t h o u g ht h i sp a p e rd i ds o m ea n a l y s i sr e g a r d i n gt h ei n f l u e n c e o ft h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e ao nt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ei n g o o d si ny u n n a n h o w e v e lc o n c e r n i n gt h es c o p eo ft h es t u d y , i ti sa l s oa v a i l a b l et o a n a l y z ef r o mt h ev i e wo fi m p o r t m e a n w h i l e ，c o n c e r n i n gt h em e t h o do ft h es t u d y , w e c a na l s oc o n d u c te m p i r i c a la n a l y s i so ft h e s et r a d ee f f e c t sb yu s i n gm o d e l t h ea b o v ea r e s o m ea s p e c t st h a tc a nb ee x p a n d e di nb r e a d t ha n dd e p t h k e yw o r d s ：c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ，g o o d st r a d e ，t r a d ee f f e c t s i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章引言。1 1 1 研究背景及意义1 1 2 研究理论综述2 1 2 1 关税同盟理论2 1 2 2 自由贸易区理论5 1 2 3 中国一东盟自由贸易区贸易效应的研究综述5 1 3 研究思路与研究方法一6 1 3 1 研究思路6 1 3 2 研究方法7 第2 章中国一东盟自由贸易区及其贸易效应概述8 2 1 中国一东盟自由贸易区的概况8 2 1 1 大东盟形成的历史演变8 2 1 2 中国东盟自由贸易区的形成。8 2 1 3 中国一东盟自由贸易区的现状9 2 2 基于关税减让视角的中国一东盟自由贸易区的贸易效应1 0 2 2 1 中国与东盟各国的关税减让1 0 2 2 2 关税减让带来的贸易效应1 1 2 3 基于比较优势视角的中国一东盟自由贸易区的贸易效应1 2 2 3 1 比较优势和贸易效应的关系1 2 2 3 2 比较优势带来的贸易创造和贸易转移效应1 2 第3 章中国一东盟自由贸易区的构建影晌云南货物贸易发展的s w o t 分析。1 4 3 1 云南与东盟各国发展货物贸易的优势1 4 3 1 1 区位优势1 4 3 1 2 资源优势1 5 3 1 3 产业竞争优势1 5 3 2 云南与东盟各国发展货物贸易的劣势1 6 i v 3 3 中国东盟自由贸易区给云南货物贸易带来的机遇1 8 3 4 中国一东盟自由贸易区给云南货物贸易带来的挑战1 9 第4 章中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易出口的效应分析2 1 4 1 云南与东盟各国之间双边贸易总量2 1 4 2 云南与东盟各国之间双边贸易结构及货物贸易特点2 3 4 3 中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易产生的贸易创造效应2 5 4 3 1 基于关税减让的云南货物贸易出口创造效应2 5 4 3 2 基于非关税壁垒降低的云南货物贸易出口创造效应2 6 4 3 3 基于比较优势的云南货物贸易出口创造效应2 7 第5 章结论及对策建议。2 9 5 1 主要结论2 9 5 2 对策建议3 0 5 3 主要创新点3 2 5 4 研究工作展望。3 2 致j 射。3 3 参考文献。3 4 v 1 1 高涨 区” 区域 合作 的主 于对 从时 后# 令， 出口 的经 而推 中国 国接 自由 区中 位， 年， 的第 的影 窗口 窗口 武汉理t ：人学硕十学位论文 1 2 研究理论综述 中国一东盟自由贸易区的构建，有其经济学基础，要研究中国一东盟自由贸 易区对云南货物贸易的影响，我们必须先梳理关于中国一东盟自由贸易区建立的 理论基础一区域经济一体化理论。另外，近年来，随着中国一东盟自由贸易区的 建立和逐步推进，国内对该自由贸易区贸易效应的研究也在逐渐增多，对这些研 究加以梳理，同样有助于我们对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易的 影响的分析和研究。 区域经济一体化是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议所建 来的经济合作组织，一般有五种形式，即自由贸易区、关税同盟、共同市场、经 济联盟和完全的经济一体化。当前，区域经济一体化浪潮持续升温，一体化组织 发展迅速，其名称和形式也越来越多样化。因而，区域经济一体化理论也在不断 突破传统的理论框架，摈弃昔同的封闭排他性贸易安排，转向更加开放的经贸合 作体制。中国一东盟自由贸易区就属于开放型的自由贸易区，因而了解区域经济 一体化的理论是探讨中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易发展的影响的 前提。 1 2 1 关税同盟理论 关税同盟是经济一体化的典型形式，其他经济一体化形式都是以关税同盟为 基础的。所以，在理论分析上，学界基本上都是以关税同盟为蓝本，分析一体化 的经济效应问题。关税同盟理论侧重讨论区域经济一体化的静态效应：贸易创造 效应、贸易转移效应、贸易扩大效应。其中贸易创造效应和贸易转移效应是关税 同盟理论的核心内容。 ( 1 ) 关税同盟的静态效应 首先对国际区域经济一体化的静态效应做出科学分析的是维纳( j a c o b v ir l e r ) 。他以古典学派的“比较成本说”为基础，围绕区域贸易的福利效果和区 内资源配置效应开展研究，提出了贸易创造效应和贸易转移效应的概念及分析理 路。所谓贸易创造，就是指由于关税同盟成员国之间取消了关税，致使过去由于 关税障碍而无法开展的贸易活动，得以在关税同盟成员国之间进行，产生了新的 贸易活动，从而拓展了关税同盟成员国之问的贸易交往；而贸易转移则由于关税 同盟的形成，同盟内成员国的进口由过去世界上最具成本优势的困家提供，转由 2 武汉理一i f 人! 学硕十学位论文 同盟内最具成本优势的成员国提供。同盟国成员之间完全自由的贸易政策以及一 致对外的关税措施是产生贸易专业效应的根本原因。 贸易创造效应的直接表现形式是关税同盟成员国内生产的产品被同盟内其他 成员国生产成本较低的产品所取代，从而提高了关税同盟内部资源配置的效率， 扩大了同盟内成员国的生产盈利，因此可以认为，关税同盟的贸易创造效应是一 种正效应；而贸易转移效应则使原来从世界上最具成本优势的国家进口转变为从 同盟内最具成本优势的国家进口，收缩了资源的自由配置区位，不利于资源的最 有效配置，降低了关税同盟内成员国的整体社会福利。因此可以认为，关税同盟 的贸易转移效应实际上是一种负效应。因此关税同盟所产生的整体效应市政是负， 还取决于贸易创造效应与贸易转移效应的相对大小。如果贸易创造效应的绝对值 大于贸易转移效应的绝对值，则关税同盟的整体效应为正，反之为负。关税同盟 理论突破了关于贸易自由化对区域经济具有积极作用的传统论点，将定量分析用 于对关税同盟经济效应的研究，奠定了理论的峰实基础。但是，维纳的关税同盟 理论主要侧重于生产效应的分析而忽略了同盟内成语国的消费效应，显得不够完 整和全面。米德( m e a d e ，1 9 5 5 ) 基于维纳的关税同盟理论提出了关税同盟的消费 效应；李普赛( l i p s e y ，1 9 5 6 ) 则对贸易创造有利于社会福利，贸易转移不利于 社会福利的观点提出了质疑和反驳，认为如果发生贸易转移的商品之间具有替代 性，则贸易转移本身也有可能增加社会福利。 ( 2 ) 关税同盟的动态效应 2 0 世纪6 0 年代，柯普( c o o p e r ，1 9 6 5 ) 及巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 8 ) 等人曾 先后针对关税同盟的动态效果展开研究，重点集中在规模经济效应凸显、生产经 营效率提升以及未被充分利用的资源的合理利用等方面。相对于静态效应来说， 上述几个方面的动态效应更具有长期性和间接性特点，其中劳动生产率的提高和 同盟内部资本的积累都明显表现为时问的函数。关税同盟的形成促进了同盟内部 规模经济以及同盟内各成员国之间的良性竞争，拉动成员国经济的增长和发展。 金德尔博格和林德特在国际经济学一书中也明确指出，规模经济效益、竞争 刺激效应和投资刺激效应是关税同盟最主要的三种动态效应。 规模经济效应。依据比较优势原理，关税同盟内部各成员国之间很有可能 通过合理的产品专业分工，实现专业化分工产品生产的规模生产，从而提高要素 的配置效率。科登( c o r d e n ，1 9 7 2 ) 在规模经济与关税同盟理论一文中运用 局部均衡分析方法，说明关税同盟形成所产生的规模经济及其福利效应，得出了 关税同盟所产生的规模经济效应是发展中国家经济一体化的重要动力。小岛清指 3 武汉理。l ：人学硕十学位论文 出，区域内相关国家能够将彼此相对分割的国别市场集成为同盟内部统一的大市 场，形成规模经济；但只是依靠传统、自由的国际分工模式是不够的，有必要实 施协议性分工，对于规模报酬递增的行业和部门来说，不同成员国之间可通过协 议分工，实现规模经济效应的整体提升和国别分享。巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 7 4 ) 则 认为，关税同盟不仅能够给成员国带来内部规模经济，还可能产生同盟的外部规 模经济，继而实现国际市场的整体性规模经济。 竞争刺激效应。关税同盟的建立消除了各成员国之间相互的市场保护，使 同盟内部所有企业面临的竞争更加激烈，从而迫使这些企业降低经营成本，提高 劳动生产率。市场竞争的强化促进了同盟内部各种资源更加合理的配置，对整个 区域的经济福利提升大有裨益。同时，激烈的市场竞争将对企业及产业组织优化 以及产业结构升级产生重要推动作用，带动产业的人力资本积累和技术进步，促 进成员国的工业化和现代化进程，这一点对于发展中国家来说显得更为重要。西 托夫斯基( s c i t o v s k y ，1 9 5 8 ) 认为，关税同盟使成员国之间消除了关税和其他贸 易限制，企业之间的竞争从无到有、从小到大，企业间通过兼并、联合来提高效 率，增强竞争力的动因将更加强化。因此，西托夫斯基的大市场理论的基本观点 是，共同市场可以把那些被保护主义分割的小市场统一起来，结成大市场，通过 大市场内的激烈竞争来实现大批量生产等方面的利益。 投资刺激效应。投资刺激效应是指关税同盟的建立所带来的投资增长效应。 由于关税同盟改变了投资回报率的相对价格信号，因而也就能够动态地刺激投资。 那么，投资是如何增加的呢? 一是原有的企业增加投资，以便改进产品的品质和 促进产品的升级换代：二是由于同盟内部各成员国对外设置了统一的 使得关税同盟区域之外的非成员国的产品受到关税歧视，非成员国企 这种关税壁垒，就会到关税同盟内进行投资。 此外，关税同盟的建立还会导致同盟内部技术革新的快速发展和 合理流动。关税同盟建立以后，各成员国所属企业为了充分分享市场 产生的福利，以及应对激烈的市场竞争，就必然要增加研发投资，加 发和利用，客观上推动了整个区域市场的技术进步。而市场的统一以 资的自由化，也将提高成员方之问生产要素的流动性，促进生产要素 配置。 4 武汉理【：人学硕十学位论文 1 2 2 自由贸易区理论 自由贸易区理论是在关税同盟理论的框架基础上，结合自由贸易区不同于关 税同盟的基本特征发展而来。比较全面的研究自由贸易区理论是英国学者彼德罗 布森( p r o b s o n ) ，他在其国际一体化经济学中，得出了专门的自由贸易区 理论。自由贸易区是指由两个或以上的国家( 或行政上独立的经济体) 组成的区 内取消关税和其他非关税限制而形成的特殊经济区域或经济集团。自由贸易区是 经济一体化最基本的形式，它通过消除区内贸易壁垒来实现成员国之间的贸易自 由化。与关税同盟相比，自由贸易区有两个显著特征：一是对来自区外的进口产 品，区内成员保留其各自原有的独立征收关税和决定关税率的权力；二是需要采 用原产地规则来防止出现贸易偏转现象的产生，使自由贸易的优惠仅限于在区内 或主要在区内生产的产品。 自由贸易区是一定地域内的国家和地区之间为推动贸易自由化、消除贸易和 投资壁垒而做出的一种制度安排，它是区域内各成员国相互之间博弈的结果。相 对于国际经济一体化的其他制度安排，自由贸易区是优化选择的结果。 自由贸易区以贸易自由化为目标，使区域范围内的商品、资本、劳务、技术、 信息等为各成员国所共享。贸易自由化能够将某一成员国成本较高的生产活动无 阻碍地转移到区内其他成本较低的成员国生产，以达到优化资源配置、降低生产 成本、提高生产效率的目的。当然，学界对于自由贸易区负面观点也存在，如认 为自由贸易区过分维持了本区域的经济利益，客观上损害了区域外其他国家和地 区的利益，区内区外资源配置机制的差异也拉大了地区间的发展差距。所以，实 行自由化的程度，都应从本国的基本经济状况出发，建立在此基础上的自由贸易 协议安排才是有利的。 1 2 3 中国一东盟自由贸易区贸易效应的研究综述 近年来，随着中国一东盟自由贸易区的建立和逐步推进，国内相关研究逐渐 增多。张烨( 2 0 0 2 ) 的研究认为，我国与东盟的产品结构，按照国际贸易标准分 类来看，既有一定竞争性，也有很强的互补性。组建中国东盟自由贸易区，有 利于增强区内各成员国的整体经济实力，促进区域经济和谐共生发展。通过改善 并营造稳定的双、多边贸易环境，我国既可以为东盟各国的企业提供广阔的市场 空间，也能为自己的优势产品更多地进入东盟市场创造条件；区域内部资金、技 武汉理i ：人学硕+ 学位论文 术、信息的自由转移和传递也会更加顺畅。 张帆( 2 0 0 2 ) 认为中国一东盟自由贸易区的形成所产生的贸易转移效应并不 大，原因是中国和东盟的现有贸易品结构相似，贸易地区结构相同，对区域外的 进出口都有较大的依赖性。相反，贸易创造效应却很明显，因为中国和东盟诸国 的分工多属于国家层面的水平型分工，产品之间有很强的竞争性，关税障碍明显， 所以通过自由贸易区的建立取消关税壁垒后，中国与东盟间的贸易规模会显著增 强。 史智宇( 2 0 0 4 ) 通过分析中国与东盟国家在美国等发达国家纺织品和服装市 场的出口相似程度、以及农产品出口结构相似程度，比较分析了中国与东盟国家 的出口相似性，得出结论认为：中国一东盟自由贸易区建成后，因贸易互补带来 的市场容量的扩大，会极大地促进双边贸易的发展。 王磊( 2 0 0 4 ) 从贸易创造和贸易转移效应的角度出发展开分析后认为：中国 一东盟自由贸易区的贸易效应最直接地来源于中国与东盟各成员国问关税和非关 税壁垒的削减和消除；互补性贸易的发展有利于资源优化配置，中国及东盟成员 国依靠规模经济带动产业内贸易发展。 东盟秘书处运全球贸易分析模型( g t a p ) 对中国一东盟自由贸易区的发展前 景进行预测后认为：中国一东盟自由贸易区的建立，可使东盟 长o 9 ，中国对东盟出口增长5 5 ，中国的国内生产总值增长 面，货物贸易的规模扩张将带动运输业和保险业的快速发展， 国及东盟地区的旅游业也将因此获得长足发展。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 本文以建立中国一东盟自由贸易区给中国带来的贸易效应 中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易发展产生的影响 货物贸易发展的现状以及该自由贸易区的构建对云南和东盟各 出口产生的创造效应，最后对云南如何应对这些影响以及更好 东盟自由贸易区这一机遇提出了对策建议。全文共分为五章： 第一章，主要是对研究背景、研究意义、相关的研究理论 明： 武汉理。l ：人学硕卜学位论文 第二章，分析了中国一东盟自由贸易区的概况，包括大东盟形成的历史演变， 中国一东盟自由贸易区的形成和中国一东盟自由贸易区的现状，并且从关税减让 角度和比较优势角度分析了中国一东盟自由贸易区带来的贸易效应； 第三章，主要是对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易发展产生的 影响做了s w o t 分析，首先分析了云南和东盟各国进行货物贸易具有的优势，包括 区位优势、资源优势和产业竞争优势，其次分析了云南在和东盟各国进行货物贸 易时的劣势，最后分析了中国一东盟自由贸易区的构建给云南货物贸易发展带来 的机遇和挑战； 第四章，是对中国一东盟自由贸易区构建对云南货物贸易出口的效应的分析， 先分析了云南与东盟各国货物贸易的发展现状，包括云南与东盟各国之间的双边 贸易总量和云南与东盟各国之间的双边贸易结构及货物贸易的特点，然后分别基 于关税减让和非关税壁垒降低视角对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸 易出口产生的贸易创造效应进行了研究，最后基于比较优势视角分析了中国一东 盟自由贸易区的构建对云南货物贸易出口产生的贸易创造效应； 第五章是文章的结论部分，对云南如何更好的利用建立中国一东盟自由贸易 区这一机遇提出了对策建议，然后阐述了本文的主要创新点和研究工作展望。 1 3 2 研究方法 本文的研究方法主要是理论分析和实证研究结合，运用了国际贸易理论和国 内外区域经济发展的相关理论，借助近几年来贸易统计数据，使用表格、文字等 方法进行对比分析，通过说明云南特殊的区位优势、资源优势和部分产业的竞争 优势，研究在这一自由贸易区建立的条件下云南货物贸易发展所具有的优势和劣 势，以及该自由贸易区的构建给云南货物贸易发展带来的机遇和挑战，进而分析 云南和东盟各国货物贸易发展的现状以及中国一东盟自由贸易区的构建对云南货 物贸易出口产生的贸易创造效应，提出提升云南货物贸易竞争力的对策，以期最 终拉动云南经济社会的跨越式发展。 武汉理i ：人学硕十学位论文 第2 章中国一东盟自由贸易区及其贸易效应概述 2 1 中国一东盟自由贸易区的概况 2 1 1 大东盟形成的历史演变 武汉理r 人学硕十学位论文 2 1 3 中国一东盟自由贸易区的现状 武汉理l ：人学硕十学位论文 2 2 基于关税减让视角的中国一东盟自由贸易区的贸易效应 2 2 1 中国与东盟各国的关税减让 依据中国一东盟经济合作框架协议规定：首先，中国与东盟双方从2 0 0 5 年开始正常产品的降税，2 0 1 0 年中国与东盟老成员国将建成自由贸易区，2 0 1 5 年 中国和东盟新成员国建成自由贸易区，届时中国与东盟绝大多数产品将实行零关 税，除部分敏感商品和部分例外国家外，少数商品的关税税率低于5 。中国与东 盟自由贸易区将采取封闭式的区域内优惠关税措施，实行类似东盟自由贸易区 ( a f t a ) 的共同有效优惠关税( c e p t ) 的逐年降税模式，中国一东盟自由贸易区 启动前东盟主要国家关税税率高于2 0 的比例及主要商品以及部分关税削减时间 见下表。 表2 _ 1中国一东盟自由贸易区启动前东盟主要国家关税税率高于2 0 的比例及 主要商品 国家 比例 关税税率高于2 0 的主要商品 咖啡、茶、香料、面粉、油脂、糖、蔬菜制品、烟草、塑料、橡胶制品、 泰国 4 6 术制品、纸制品、纺织品，鞋、帽等轻工产品和玻璃制品、钢铁及其制品、 机电产品、机动下辆等 马来西纺织品、鱼制品、可可制品、蔬菜制品、酒、塑料及橡胶制晶，鞋、靴等 亚 2 6 5 5 轻+ i ：产晶、玻璃制品、钢铁、机电产品、汽车、摩托车及自行车等 印尼 3 5 5 食糖、酒、塑料及橡胶制品、钢铁及制品、机动车辆等 菲律宾 3 2 活动物、猪肉、家禽肉、蔬菜、人米、糖、咖啡、机动车辆、摩托乍等 资料来源：中国海关综合信息资讯网 表二一2中国一东盟自由贸易区启动前中国的关税税率 税率高于税率税率税率税率低于5 2 0 1 5 一2 0 1 0 一1 5 5 一1 0 数量8 9 2 项9 7 1 项1 4 1 3 项2 2 0 4 项1 4 0 3 项 比例 1 3 1 4 1 2 0 5 3 2 2 0 4 资料米源：中国海关综合信息资讯网 1 0 武汉理l ：人学硕 学位论文 表2 - _ 3 中国一东盟自由贸易区部分关税消减时间表 年度关税税率覆盖关税条目 参与国家 2 0 0 0 东盟区域内部平均关税3 8 7 全部东盟所有成员 2 0 0 0 对所有东盟成员o 5 8 5 以上 东盟6 国 2 0 0 1 平均关税1 4 全部中国 2 0 0 1 对所有东盟成员o 5 9 0 东盟6 国 2 0 0 2 对所有东盟成员0 - 5 全部东盟6 国 2 0 0 5 对所有w t o 成员平均关税1 1 全部 中国 2 0 0 6 对所有东盟成员0 - 5 8 2 以上越南 2 0 0 8 对所有尔盟成员0 - 5 8 2 以上老挝、缅甸 2 0 1 0 对所有东盟成员0 5 8 2 以上柬埔寨 2 0 1 15 以下全部 中国东盟贸易区所有成员 2 0 1 5 对所有东盟成员o 全部东盟6 国 2 0 1 8 对所有东盟成员0 全部 所有东盟成员 2 0 2 0 5 以下中国、东盟5 国、越南 资料来源：h t t p ：w w w b i z c n s g o r g s g z i y o u m a o y i q u h t m 2 2 2 关税减让带来的贸易效应 关税减让的结果是在自由贸易区内各成员国之间降低或完全取消关税，实现 区域内各成员国之间的充分直至完全的自由贸易。在中国一东盟自由贸易区范围 内，中国针对工业品、水产品、服装品和纺织品等执行的进口关税税率相对于东 盟各国来说都比较高，因此当双方的相互关税减让开始实施后，东盟各国在这些 产品方面对中国的出口将会大幅增长，产生明显的贸易创造效应。 具体来说，中国降低关税税率后，印尼对中国出口影响不大，菲律宾、泰国 有利有弊，新加坡则可能是对华出口最大的受益者。新加坡学者的研究显示，中 国进口关税每下降一个百分点，新加坡的机械与运输设备对华出口就能增加 9 9 2 8 2 力美元，石油化工产品的出口将会增加2 6 9 8 2 力美元，初级产品出口也可 能增加4 1 6 6 2 万美元，其他工业产品对华出口增加3 3 6 0 1 力美元。在中国对新 加坡的出口贸易中，由于关税的减让，中国在家具、寝具、照明装置及化工产品 和有机化学产品的出口上将有所增加。由此可见中国一东盟自由贸易区建立能产 生明显的贸易创造效应。 1 1 武汉理1 ：人学硕士学位论文 2 3 基于比较优势视角的中国一东盟自由贸易区的贸易效应 2 3 1 比较优势与贸易效应 贸易创造效应产生的原因在于，自由贸易区内国家之间在同类产品生产商存 在成本 产成本 来说具 通 优势差 域内成 家提供 利效果 2 3 2 中 似，但 中国在 东盟相 具有比 家从中 从东盟 双方基 盟双边 2 5 9 ， 中 易转移 中国的 家与地 相似， 武汉理r ：人学硕士学位论文 构上，中国与东盟都的主要出口商品都是初级低端产品和低附加值的劳动及资源 密集型产品，而从美国、f 1 本及欧洲进口的主要产品多为高附加值资本技术密集 型产品。因此中国一东盟自由贸易区的形成所产生的贸易转移的效果，特别是以 发达国家为原始出口国的商品的贸易转移效果将不是很大。 1 3 武汉理ji ：人学硕 ：学位论文 第3 章中国一东盟自由贸易区的构建影响云南货物贸 易发展的s w o t 分析 根据中国一东盟自由贸易区发展现状以及云南在该自由贸易区构建中所处的 特殊地位，我们可以知道中国一东盟自由贸易区的构建必将给云南货物贸易的发 展带来重要影响。本章着重分析了在该贸易区构建的前提下云南与东盟各国发展 货物贸易具有的优势和劣势，以及中国一东盟自由贸易区的构建将给云南货物贸 易发展带来的机遇与挑战，以期对中国一东盟自由贸易区的构建对云南货物贸易 的影响做一个总体分析。 3 1 云南与东盟各国发展货物贸易的优势 3 1 1 区位优势 与国内其他省份相比，云南省在与东盟各国的合作中具有独特的区位优势和 人文地缘优势。作为中国与东盟国家之间的重要交通枢纽，云南在中国东盟 自由贸易区建设中必然要发挥巨大作用。长期以来，云南与东盟国家互为贸易伙 宝贵 优势 武汉理f ：人学硕士学位论文 南可以与东盟国家在农业和农产品加工、生物资源开发、矿产资源开发、环境保 护以及贸易、旅游、交通、信息等领域广泛开展合作。云南对外开放面临两个巨 大的市场，一个是拥有1 0 个国家、约5 亿人口、充满活力的东南亚市场，另一个 则是拥有7 个国家、约1 3 亿人口的南亚市场。发挥云南陆上通道优势，可以把这 两个大市场与中国大市场结合在一起，这样就可以形成一个拥有3 2 亿人口的巨大 市场。 3 1 2 资源优势 武汉理i ：人学硕十学位论文 南注重提升烟草行业的核心竞争力，加大行业信息化管理力度，在烟草行业的规 模、技术、品牌等诸方面不断锻造竞争优势。第三，云南与东盟国家的在烟草领 域的合作已有一定基础，特别是对缅甸、越南、印尼、新加坡等东盟国家的市场 占有率近年来呈显著上升趋势。 ( 2 ) 生物业。良好的气候自然条件和生物资源的多样性特征，使云南的部分 生物资源行业同东盟国家相比具有一定的产业竞争优势。在生物制造矿产开发等 领域，云南可以集资源禀赋、劳动供给、资金保障、技术研发等诸优势为基础的 集成性产业竞争优势 ( 4 ) 水电业。水电行业一直是云南的潜在优势行业，在中国东盟自由贸 易区建设过程中，这种潜在优势将迅速转变为现实优势。大力开发水能水电，积 极推进“云电外送”，将成为云南与东盟国家积极合作的重要支点。 3 2 云南与东盟各国发展货物贸易的劣势 综上所述，在中国一东盟自由贸易区建设的过程中，云南与东盟各国进行货 物贸易存在一系列的优势，包括具有比较优势的几大产业，以及区位优势、资源 禀赋优势和产业竞争优势等，但是同时，云南与东盟各国进行货物贸易时也存在 着比较明显的劣势。这些劣势主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 货物贸易中出口商品的生产集中于少数产业。 云南省出口商品的生产主要集中于烟草、矿产、电力、生物、机械等少数产 业，而且绝大部分属于资源型和劳动密集型产品，加工程度相对较低，技术含量 也较低，因而产品质量低，附加价值低。据统计，一直以来，云南的出口商品9 5 以上是矿产品，在与东盟贸易中也以矿产品和农副产品为主。 目前，云南经济发展水平仍然较低，2 0 0 5 年全省人均生产总值