（科学技术哲学专业论文）库恩范式理论的方法论意义.pdf

摘要 2 0 世纪6 0 年代初，美国的科学哲学家托马斯库恩出版了他黔博士论文科 学革命的结构一书。他在书中提出范式理论的基本观点：科学不是连续性的、 积累的进步过程，丽是范式的间断性转换的结果；范式之间存在着不可通约性。 所谓的科学革命就是范式的变化和概念的转换。范式理论出现后，科学的霸权地 位被动摇，范式理论逐渐成为后现代主义批判现代性的有力武器。由于库恩在科 学革命的结构中证明了范式是一种有关价值、信念和方法论的共识，那么一种 科学“范式 的实质就可以看成是种世界观或者方法论。 本文在对库恩的范式理论进行梳理的基础上，对范式概念、范式理论的产生 背景、基本内容及特点、范式的科学发展模式进行了深刻的理解与把握，并提出 范式理论更替的方法论启示。以此为基点，探讨了范式理论的科学发展模式在经 济学中的运用，体现了经济学理论中的经济范式的更替：范式理论在心理学中引 起的争论；范式理论在发展哲学和文学理论中的应用，反映了范式理论对于发展 过程的其体强调和对艺术现实的塑造。通过考察范式理论在科学理论中的影响和 应用，来肯定范式理论的方法论意义。库恩的范式理论不仅改变了传统的科学观， 对科学哲学产生了重大的影响，更重要的是它为其它科学的研究提供了一种全新 的研究方法和研究视角，为众多的自然科学和社会科学的研究转换了审视视角。 关键词：范式；范式理论；方法论；科学理论；运用 t h em e t h o d o i o g ys e n s eo fk uh n sp a r a d i g mt h e o r y ab s t l a c t l nt 量l e e a r l y19 6 0 s ，t h es c j e n c ep h i l o s o p h e ro ft h eu n i t e ds t a l e st h o m a sk u h 矬 p u b l i s h e d 董l 主sd 文。猛l 蛙跫蠡so 撞”t h es 越c t u f eo fs e i e n t 弧cr e v o l u l i o n ”。i nt h eb o o k ， h ep r o p o s e st h eb a s i cv i e w p o i n t so ft h ep a r a d i g mt 1 1 e o r y ：t h es c i e n c ei sn o t c o m i n u o u sp r o c e s so rp r o g r e s s i v ea c c u m u l a t i o n p r o c e s s ， b u tt h er e s u l ti st h e i n t e m i t t e n tc o n v e r s i o nb e t w e e np a r a d i g m s ；证e r ee x 主s t ss o m ei n c o 糯稀e 羚瓣r a b i l i t y b e t w e o 藏p 嗽d 蜒；氆s l 飞es o e a l l e ds c i e n 重i cf e v o l u 量i o ni s 也ep a r a d 蜒；mc h a n g e sa n d t h e 托a n s f o r m a t i o n so fc o n c e p t a f b e r 也ep a r a d i g mt h e o r y ，t h eh e g e m o n i cs t a t u so f s c i e n t i f i cm e o r yw a ss h a l ( e n ，a n dt h ep a r a d i g mt h e o 巧g r a d u a l l yb e c o m e sp o w e 而1 w e a p o n so ft h ep o s t m 耐e mt h e o r ye 西t i c i z i n gt h em o d e r 懿t h e o r y b e e 钠s ek u h 臻h a s p 轮v e d 也越专h ep a 您文g mi sa e o n s e 娃s u so ft h ev a l u e 、t h ef a i t ha n dt h em e m o d o l o g y i nt h eb o o k t h es t m c t u r eo fs c i e n t i n cr e v o l u t i o n ”t h es u b s t a n c eo fas c i e n c e p a r a d i g h l ”c a nb er e 9 2 l r d e da saw o r l d v i e wo ram e m o d o l o g y 1 nt h i sp a p o nt h eb a s i so fo 禧a n i z i n g 舔ek 醢h sp a f a d i g mt b e o 粥 h oa 臻h 0 1 g i v o sad e e p 疆羚d e r s t 躲d i 珏ga 魏d9 1 a s p 曩b o u t 也ee o n e e p to fp a r a d i g n ，m eb a c k g r o u n d o ft h ep a r a d i g mt h e o d ，如eb a s i cc o n t e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep a r a d i g mt h e o 搿 a n dt h es c i e n t i n cm o d e lo ft h ep a r a d i g m ，a n dp r o p o s e st h em e t h o d o l o g yi n s p i r a t i o no f t h et u m o v e ro ft h ep a r a d i g n lt h e o 毋b a s e do nt h i s ，w ed i s e u s s 专h e 醢s eo f 专h es e i e n t i 建c d e v e l o p 戳e n tf 疑o d eo fl h ep a 薹a d i g ￥nl h e o 搿i 强h ee e o n o n i c sr e n e e t s 也ec h a n g eo f e c o n o m i cp a r a d i g r ni nt h et h e o 叫o fe c o n o m i c s ；t h ec o n t r o v e r s yt h a tt h ea p p l i c a t i o no f p a r a d i g mt h e o r yi nt h ep s y c h o l o g yh a sc a u s e d ；t h ea p p l i c a t i o no fp a r a d i g mt h e o r yi n t _ h ed e v e l o p m e n tp h i l o s o p h ya n dl i t e r a r yt h e o 巧r e 羁e e t st h es p e e i 蠢ee l n p b a s i s f h e d e v e l o p 礅e 羚tp 堇- o e e s s 醐d 也ep 壬i a e l i e a ls b a p eo ft h ea 娃s b ye x a m i n i n gt h ei n l p a c ta n da p p l i c a t i o n so ft h ep a r a d i g mt h e o r yi nt h es c i e n t i 6 c t h e o r y ，w ec a nb es u r eo ft h em e t h o d o l o g ys e n s eo ft h ep a r a d i g mt h e o r y k u l m s p a r a d ig mt h e o r yh a sn o to n l yc h a n g e dt h et f a d i t i o n a lc o 酸c e p to ft h es c i e n t if i et h e o l 。y ， 卸dh a sh a das i g 瘴e a n ti 磁p a c l ot h es e i e n e ep h i l o s o p h y ，专h e 翔o r ei m p o 娃a n li sl h a t 翘dh 鑫s 珏a das i g n i 曩e 鞠li 瓣p a c l 圭ot h es e i e n c ep h i l o s o p h y ，也em 霎堇i 篓霉堂雾芏；i 耋囊薹耋 l 重霎萋耋i 璧霎垂雾交毫至囊喜茎篓搿鹫；i 蓬孽薹霎臣冀囊 孓霪蠹誊蓁譬囊誉亨蠢；l 争重霎童鬟鸯囊葛垂耋；i 甚i 篷妻薹毒 i 雾毛- 重塞冀鬻i 事l 耋 瞎重要嚣三；i 震专耋童 羲i 孽! 蓬薹誊雩垂量霪至蓦i l 孳乓擎塞建专妻至主毒妻蓦三 文主义与 马克思人学思想的关系，进而也说明了马克思人学思想是一种崭新的人学思想， 对我们今天建设和谐社会也具有重要的理论指导意义。 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：丞为指导教师签名： 溯年多月日己一苫年易月即日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 x 库恩范式理论的方法论意义 1 、本文的选题及研究意义 一、引言 在二十世纪下半叶西方学术界出现了“后现代的转向 ，也就是西方社会的 学者和文人对自启蒙运动以来，尤其是十七世纪之后所形成的诸如“科学”、“理 性”、“机械论”、“人类中心论”等主流意识进行反思和批判所形成的一股文化思 潮。这文化思潮来势凶猛，它从解构现代社会的价值观入手，以“超越现代社 会存在的个入主义、人类中心论、父权制、机械化、经济主义、消费主义、民族 主义和军国主义” 为目标，希望人们能够摆脱现代化给人类生存带来的危机。 后现代思潮对今天的西方社会有着深刻的影响，像女权主义、环保主义、民族主 义等都从后现代的理论中找到了所需要的武器。后现代思潮的这种反“现代性” 及其受到弱势群体的如此欢迎，其原因在于它以怀疑论和多元论为基本理论，反 对一切霸权和绝对真理。英国的左翼学者特犟伊格尔顿( t e a g l e t o n ) 对此 有一个概括性的说法：“后现代性是一种思想风格，它怀疑关于真理、理性、同 一性和客观性的经典概念，怀疑关于普遍进步和解放的观念，怀疑单一体系、大 叙事或者解释沟最终依据。 正是这种怀疑论，形成了“后现代社会”的主要特 征：主张真理的相对性、价值的多元性和社会的多样性。 虽然后现代二笔义流派众多，理论溯源也各不相同，但他们对“现代性”进行 批判却是一致的，而且他们最好的理论武器不是来自政治学家和历史学家，也不 是来自社会学家和哲学家，丽是来自一位美渊的科学史家和科学哲学家，他就是 托马斯库恩( t h o m a s s k u h n ) 。 1 9 6 2 年，库恩出版了他的博士论文科学革命的结构( t h es t r u c t u r eo f s c i e n t i f i cr e v o l u t i o n ) ( 以下简称结构) ，当时它是被作为由维也纳学派的 卡尔纳普( r c a r n a p ) 等逻辑实证主义学者为主的“统一科学国际百科全书 l 美1 大里格墨芬：螽现饯科学，中央缡泽出舨技，1 9 9 5 年，第1 5 页。 盛l 英j 特艇伊格尔顿：后现代主义的幻象，商务印书馆，2 0 0 2 年，第v l l 页。 l 编委会编辑的统一科学的基础系列丛书的第二卷、第二号在芝加哥大学出版 的。库恩在此书中提出了一个基本的观点，这就是：科学不是连续性的、积累的 进步过程，而是范式的间断性转换的结果；范式之间存在着“不可通约性” ( i n c o m m e n s u r a b i l i t y ) 。逻辑实证主义者认为，现代社会是建立在科学和理性 不断进步的基础之上的，他们的目标就是要建立一个统一的科学理念。而库恩提 出的这一基本观点与逻辑实证主义者的观点却大相径庭。后现代主义的基本标志 就是批判一切现代性的霸权，包括近三百年来在西方的文学、艺术、经济、哲学、 科学等方面形成的理性思维。因此库恩的范式理论恰恰是摧毁了维也纳学派“统 一科学( u n i f i c a t i o no fs c i e n c e ) ”的信仰( “统一科学 是逻辑经验主义的主 张，他们认为有统一所有经验科学的方法，而物理学可以作为这一方法的基础， 因为物理学有一套共同规则系统和普适性) 。库恩范式理论的出现可以说是把“科 学、理性”这个现代社会的核心撷开了一个口子，也由此引发了话方学界近二十 年的科学与人文的大战。因此科学革命的结构是现代思想史上的一部杰出著 作，该书也被看成了后现代社会的奠基性著作。 由于库恩在科学革命的结构一书中证明了“范式”是一种有关价值、信 念和方法论的共识，那么一种科学“范式”的实质就可以看成是一种世界观或方 法论。在库恩眼里，所谓的科学革命不过就足范式的变化和概念的转换，革命就 是由一些新的假设、新的理论和方法所引发得危机而造成的。库恩发现科学史上 大量的进步事件并不是由于科学家渐进地追求真理的结果，而是他们意识到了反 常事件，不断寻找新范式解释的结果。例如拉瓦锡发现氧，伦琴发现x 射线，麦 克斯韦的电磁理论等。不同的范式之间不仅相互竞争、相互对立，而且问题和解 决问题的标准也明显的不一样。像燃素说，它对主张燃素说的科学家是重要的， 对拉乩锡就没有意义；在亚里士多德邡里，没有原因的运动是荒诞的，在牛顿看 来它却是天经地义的；在牛顿那里没有“不确定性”的东西，而现代微观物理学 却承认不少描述的现象包含了不确定性。库恩认为，在逻辑上讲，没有证据说明 一种范式比另一种范式优越，也不是这种方法或那种方法有用无用的问题，这些 学派全都是“科学”的。比如说，亚里士多德时代的动力学、燃素化学或热质说 并不比今天的观点更缺乏科学性，也不是人类偏见的产物，它们只是不同范式的 产物，它们与今天科学的差别“在于我们将称之为看待世界和其中实践的不可通 2 约的方式。”很显然，科学范式在库恩的解释下就是一种相对主义的东西。 由此可见，库恩的范式理论出现之后，科学的霸权地位随之风光不爵。而且 范式概念及其科学发展模式理论迅速地被推广到各个领域，成为后现代主义主张 价值多元性和社会多样性以及批判现代性的最有力的武器。 库怒范式理论的提甾，给传统科学哲学带来了突破和启发式的光明，改变了 科学哲学的面貌，同时也不可避免地改变了其他学科的面貌。范式理论及其科学 发展模式受到了越来越多的来自各赛的关注，很多学者开始运用范式理论来解读 其它的社会科学的发展。那么，如何更好地把握库慰的范式概念，进而更好地理 鳃他的范式理论及其科学发展模式呢? 范式理论的方法论意义是否能够得以肯 定昵? 如何体现库愚范式理论的方法论意义呢? 范式理论运用予经济学、心理 学、哲学、文学理论等科学理论的阐释中是否成功昵? 本文拟通过对库恩范式理论的梳理，在对库恩范式概念的深刻理解与把握的 基础上，提出范式理论的方法论意义的启示。在此基础上，深入考察探讨了范式 理论在社会科学领域星的影响。通过研究范式理论经济学、文学理论等社会科学 领域中的应用，来肯定库愚范式理论的方法论意义并进步对范式理论在其它科 学领域是否可以运用进行前景性的展望。 可以说，蓐恩的范式理沦不仅仅改变了传统的科学观，对科学哲学产生了重 大的影响，更重要的是它为其它科学的研究提供了一种全新的研究方法与研究视 角，为众多自然科学和社会科学的研究转换了审视视角。 2 、国内外的文献综述及评价 自结构出版以来，针对库恩的范式理论的讨论从未间断过，从最初的篇 读到辱来的运用、批判等等，“范式”概念逐渐被普适化。 范式理论产生的巨大震撼是不可否认的，而且学者们对他的讨论也各抒己 见，褒贬不一。库恩把范式拿来作为与常舰科学密切相关的术语，他指出：“我 所谓的范式通常是指那些公认的科学成就，它们在段时间墨为实际共同体提供 典型的问题和解答。 ( 科学革命的结构序) 但是，库恩后来在使用这个概念 。【美】孝乏马聚痒愚著，金器舱、规凝积译：秘学革愈的结构，j 也京大学文叛桂，0 3 年，第厶4 页。 3 时，却把范式与“世界观 混同起来，用法多至二十一种。库恩本人后来也发现 “范式”的使用有问题，他曾经借助于专家凼的“共识”( e o n s e n s u s ) 来解释范 式的本义，也曾用“专监母体 ( d s e p l n a r ym a t r i x ) 来替换掉“范式”，健 是都没有成功。“范式 这个词汇迅速地越出了科学哲学的领域被广为引用。越 来越多的学科领域开始借助范式来阐述本学科的发展，范式理论被作为一种方法 论来运用。 自1 9 6 2 年结构书出版以来，涌现出了许多丰富的研究成果。国外学 者b 敦尔沃、a 伯德、蜀本的野家启一等，国内学者李醒民、江涛、张永剐、 王纪潮、刘梁剑等，对库恩的范式及其范式理论进行了不同角度的研究。各位学 者对库恩的范式理论的具体界定、运用以及产生的影响的认识不尽胡同，但总体 上都是围绕着库恩的范式的基本内涵、科学发展模式等而展开讨论。 国内外学者的代表性的研究，为我们进一步埋解和把握库恩的思想提供了借 鉴，为我们更好地运用范式理论提供了坚实的基础。国内关于范式理论的运用的 研究，较有代表性的成果是：叶浩生的库恩范式论在心理学中的反响与应用 文，阐述了范式论对心理学家的吸引力以及心理学家对范式理论的运用；刘永 兴的库恩范式论之于心理学的意义一文，论述了心理学对范式理论产生的作 用以及范式理论产生后对心理学的意义；严明的心理学发展逻辑线索辨析 库慰范式论观点一文，以库恩的范式论为参考线索，依据范式来解释心理学的 逻辑发展史。此外，在经济学领域，梁林的经济学范式转换及启示、谢林平 的库恩“范式”理论与西方经济学方法论、李蓉的论范式理论在经济学发 展研究中的应用等等，从不同角度运用范式理论来解读经济学的发展。著名经 济学家杨小凯尝试性地运用范式理论来解释经济学的发展模式，取得了一定的成 效。匿外的学者有著名心理学家巴斯在其心理学革命的结构文中，认为心 理学的发展经历了四次革命；布里斯克曼在库恩的分析可应用于心理学吗? 文中却认为霹慰的观点更多地依赖于物理科学的史料，其结论不应该应用到心 理学史的解释当中。 上述研究成果为我们提供了更加广阔的视野，拓宽了范式理论的使用界限， 为本文探讨范式理论的方法论意义提供了借鉴。既然范式理论作为种方法论可 以用于经济学、心理学、哲学、文学理论等科学理论的评价，那么它可否适用于 其它学科的理论阐释之中呢? 因此，本文在梳理了库恩的范式概念及其科学理论 发展模式后，讨论了范式理论在经济学中的影响及运用，对于其在心理学、发展 哲学、文学理论等学科中的适用性加以探讨，从而使范式理论的适用范围更加广 泛，突显了其对于科学理论的评价及其方法论意义。 3 、研究方法及可能的理论创新 方法对于研究的意义毋庸多言。本文的研究强的和分析框架决定蔫本文主要 采用了以下研究方法： 。 分析研究的方法。对闻题进行深入研究与思考。本文通过对范式理论的全面 考察与瑷解，分析其在经济学中的应用，来肯定它的方法论意义。同时也遥过尝 试性的讨论，对范式理论在其它科学矮域中的运用提出督己的一点愚考。其中主 要是历史分析。历史分析的首要要求就是要把现象和事物放鲻特定的历史范围和 背景中去加以考察和研究。本文在这一方法的指导下对库恩的范式理论的产生背 景以及发展进行了梳理，为后面范式理论的运用的探讨奠定基础。 辩证思考的方法。马克思主义哲学要求我们辩证地看待问题，本文对范式理 论进行研究，肯定了其方法论的意义，但是也不可否认范式理论仍然存在很多的 缺陷和问题，仍需要我们进行完善和发展。 本文的可能的创新主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 在研究内容方面，本文采用具有实证色彩的理解方式，首先回到库思， 从库恩的范式产生的背景展开论述，对范式做文本意义上分析和理解，意在澄清 范式的内涵和外延，对库恩的范式理论进行了比较全面的解读；在此基础上讨沦 了社会学科领域对范式理论的引用，董要是经济学，然后进一步思考范式理论在 其他的科学领域的运用，探讨其普适性的可能性。( 2 ) 在分析框架方面，以库恩 的范式理论为理论基础，对经济学等社会学科的范式理论运用进行分析，进一步 ， 反思范式理论在其它科学理论中的运用，形成了范式理论运用范圈的“自然科学 社会科学其它科学”的线索。( 3 ) 在分析方法方面，注重历史分板，更 注重辩证思考。( 4 ) 在研究缝论方亟，本文通过对范式理论在不闷学科领域的运 用的尝试性探讨，对范式理论的方法论意义加以肯定，并对其更广泛的运罔提出 从科学史的研究中获得的关于科学发展的不同以往的规律性的模式。这不但使范 式的涵义更加丰富，更重要的是使赋予新义的范式概念普遍流行，改变了人们的 传统科学观范式不仅在哲学文献中广为流行，而月j 也逐渐渗透到自然科学、 社会科学乃至人文科学的诸多部门的论题的诠释之中，开始成为人们解释本学科 领域问题和发展的方法论依据。 ( 2 ) 范式概念 美国著名科学哲学家托马斯库恩在其博士论文科学革命的结构中提出 了著名的范式理论，“范式”概念是他的理论的核心。他从人文文化的角度出发 对假设主义、逻辑实证主义和波普尔的证伪主义进行了批判，强调了科学活动的 主体性、非价值中立性以及范式的优先性、不可通约性，试图来消解科学与人文 的对立，同时也把非理性注入了科学。 但是库恩在科学革命的结构一书中提出范式概念时并没有给出个确定 的涵义，其本身就存在许多模糊的地方。正如科学哲学家玛格丽特玛斯特曼在 范式的本质一文中指出的那样：“根据我的统计，他在科学革命的结构 一书中至少以2 1 种不同的意思在使用范式，可能只多不少。”其中包括：范 式是“基本原则”；“科学实验活动中某些公认的范例包括定律、理论、应用 以及仪器设备系统在内的范例”；“共同信念”等等。 那么，在库恩本人看来，范式的概念是什么呢? 在1 9 6 9 年的后记中，库恩 曾写到：“一个范式就是一个科学共同体的成员所共有的东西，而反过来，一个 科学共同体由共有一个范式的人组成。”可以说，这个观点更接近库恩的本意， 因为这个界定是在七年后写成的，在此之前范式概念已经经历了严厉的批判与考 验，库恩显然已经对这个问题进行了认真的思索。从这个角度说，库恩的这个定 义可以看作是天于范式概念成熟时期的思想。 一般认为库恩范式理论最直接的学科背景是假设主义、逻辑经验主义和波普 的证伪主义。此外，笔者认为社会学也对库恩范式理论的产生有着重要影响，因 为：方面，逻辑经验主义受惠于社会学创始人孔德的实证主义哲学；另一方面， 库恩范式理论不同于其它科学哲学流派的主要特点之一是注重从社会学的角度 研究科学的发展，“库恩的理论就是以科学史家和社会学家收集的关于科学生活 的观察资料为基础的”。库恩也说：任何关于科学本质的哲学论述，都应该经得 起以科学史为依据，以社会学为研究方法的批判。 假设主义流行于1 9 世纪下半期，它的创始人是惠威尔，之后有坎贝尔等人 对惠威尔的理论作进一步的发挥。惠威尔的主要观点有：第一、假设能发现事物 的内在联系，而归纳法只能发现外部现象的重复，所以假设是科学发现的方法； 第二、科学理论都是人为的假设，不具有客观真理性；第三、不存在中性观察， 这被称之为“观察负载理论”；第四、对科学要作整体性研究。坎贝尔认为：科 学理论是一个由经验法则、“辞典”、假说和模型四要素组成的多层结构。受以上 思想影响，库恩认为：范式的本质是科学家的主观或心理上的信念，而信念就是 一种偏见；新范式代替旧范式并不表示新范式比旧范式更趋近真理，只是解题能 力的增强；应该从历史学、社会学和心理学等角度对科学作整体的研究，“科学 史不是一部单纯记录科学历史事件的历史，不是科学事件的大事年表，向是对科 学历史事件的整体化、系统化的说明”；新旧范式的转换是整体性的转换。 2 0 世纪2 0 年代形成的逻辑经验主义又称逻辑实证主义或新实证主义，它不 仅是语言分析哲学的一个重要流派，而且也是科学哲学的第个成熟的学派。逻 辑经验主义的主要理论观点是：主张唯科学主义和拒斥形而上学；科学和形而上 学是相分离的。唯科学主义认为“自然科学的方法是一切真理的尺度，自然科学 的知识是人类其它知识，包括哲学和人文、社会知识的楷模”。固拒斥形而上学实 质上就是反对传统两方哲学的两个理论支柱“第一，相信万物本原的存在， 并把解决本原问题作为解决其它问题的基础；第二，相信理性可以把握本原，并 把完善理性工具看作是哲学的根本任务之一”。固这样，拒斥形而上学也就是认为： 万物的本原是不存在的：理性只在经验的范围内有效，对逻辑经验主义而言，这 个理性就是指运用数理逻辑技术对语言进行静态的分析。库恩通过批评逻辑经验 主义来发展自己的理论，他认为：逻辑经验主义只停留在对科学知识作静态的逻 辑分析上，将科学哲学单纯地等同于逻辑，而完全忽略心理因素、社会因素和历 史因素对科学发展的影响，最终导致将科学哲学脱离科学和科学史。例如库恩在 哥白尼革命：西方思想发展中的行星天文学( 1 9 5 7 ) 中认为：哥自尼革命受 。郑杭生：当代两方哲学思潮概要，中国人民大学出版社，1 9 8 7 年，4 3 页。 誊赵敦华：当代英美哲学举要，当代中国 i ；版社。1 9 9 7 年，第6 0 页。 圆郑杭生：现代西方哲学主要流派，中国人民大学出版社，1 9 8 8 年，第4 页。 9 题( p r o b l e m ) 而是始于难题( p u z z l e ) 。值得提的是，在本体论方面，库恩和波 普都认为不存在客观的外部世界，但是波普认为在认识论和方法论上要认为存在 客观的外部世界，因为证伪主义的基础之一仍然是经验观察不可错的经验主义原 则，波普将之称为方法上的约定或方法论的实在论。以上是库恩范式理论产生的 理论背景。 除了学科背景之外，库恩范式理论的产生还有广阔的社会文化背景。2 0 世纪 4 0 年代到6 0 年代在西方发达国家中，科学与社会联系日益紧密，表现为：学科 间的渗透日益加强；科学研究日益社会化；唯科学主义受到质疑和批判；非理性 主义和实用主义得到发展。库恩正是在吸收当时科学史、科学哲学、心理学和社 会学等学科的最新发展成果基础上，反映时代的发展和要求，提出在整个人文社 会科学领域引起深刻共鸣的范式概念，范式一词也就逐渐成为人文社会科学领域 的通用术语。 总之，库恩范式概念的产生、形成和发展的过程，是一个从客观主义逐渐走 向相对主义的过程。最初，库恩从社会学、心理学和科学史的角度研究科学革命 的结构，提出的范式主要指某个科学共同体接受的理论观点和研究假设，科学革 命是新范式不断取代旧范式的过程。后来，库恩从语言诠释学的角度探讨范式的 相对性涵义，认为新范式并不比旧范式更接近真理，因为科学革命的核心是语言 的改变，同时也是内涵于语言之中的关于自然界知识的改变；新旧范式在语言层 次上，具有不可通约性、不可比较性、不可翻译性和不可交流性。至此，库恩的 范式概念f 1 趋完善。 库恩对范式概念的论述非常丰富，但综观其各种论述，范式的基本涵义可以 概括为：一个科学共同体在某一专业或学科中所具有的共同信念，这种信念规定 了，他 i 、j 的共f 司体的基本观点、基本理沦和基本方法，为他们提供了共同的理论模 式和解决问题的方向，从而形成孩学科的一种信念系统，并为该学科的发展规定 了共同的趋向。为了进一步理解范式概念，笔者从以下三个方面进行总结性的论 述。 首先，库恩承认他所谓的范式通常是指那些公认的科学成就，他们在一段时 间里为实践共同体提供典型的问题和解答。当传统科学困难重重，陷入危机时， 范式作为重大成就，一下子打开了新的视野，提示了新的出路。同时，范式是由 许多命题和原理组成的基本理论，同时还包括着几种理论和实际应用以及仪器设 备。 其次，范式属于一定的科学共同体。库恩提出范式这一内容广泛概念，包含 理论体系、社会和心理因素，这正是对科学共同体所具有的科学、哲学和人文素 养的一种反映。科学共同体是范式的主体，范式是属于一定的科学共同体。库恩 把范式和科学共同体统一起来有重要意义。其目的是想把科学通过范式的变化体 现出来的进步转换成为科学共同体的历史活动，并通过科学共同体的活动来揭示 科学发展的规律。这种把科学发展归结为活动主体的转变具有开创性的意义。 最后，由“范式”引起的对科学的一种人文理解，从某种意义上来说，他也 把非理性引入了科学。库恩范式概念给我们提供了对科学的一种人文理解，科学 不再是与人无关的逻辑知识体系的堆积，而是一种由主体的人参与其中并以某种 范式来解释外部自然的活动。科学并不孤立于人类文化世界之外，而是通过科学 活动的主体与之保持着密切联系。尽管科学家特有的心理价值、实践标准和行为 方式与外部文化世界有关，但一旦它成为科学家共有的信念和准则( 即范式) ， 便成为造就、塑造科学犬同体成员的强有力的工具。范式对于科学活动和科学家 来浼都是基本的。正是由于范式的存在，科学才成为科学，科学家才成为科学家： 科学的发展是以由种范式向另一种范式转化的跃迁方式( 科学革命) 进行的， 每一次科学革命既是科学知识体系的重建过程，又是对科学活动的主体人的 重新塑造过程。科学( 革命) 所带来的进步不仅表现在人类所拥有的知识体系在 用于解释自然现象时更为有效( 包括一致性) 、广泛、精确和简单明了，而且表 现为人类自身在价值观念、行为方式和实践标准等方面的“达尔文式进化”。正 是在这个意义上，科学可以理解为一种使人类不断得以完善的、人文的和发展的 过程。 2 、范式的特点及作用 库恩认为，科学理论本质上是集体研究的产物，是集体用以不断生产科学知 识的工具，因而，他所谓的“范式”，是指从事同一特殊领域研究的学者所持有 的共同的信念、传统、理论和方法。它有两个显著的特点：一是它可以把一大批 坚定的拥护者吸引过来，二是它能指导这些拥护者进行解难题活动。因此，范式 对科学研究者既有心理上的定向作用，又有实际工作上的指导作用。 库恩认为，范式的形成在科学成长中的作用是十分重要的，是某一科学团体 在某一时期开展科学活动的基础，为某一领域的科学活动起了定向的作用，它把 一批坚定的拥护者吸引进来，把他们原来杂乱的科学活动集中到某一方向上去。、 就是说，一旦范式被某一科学团体坚持和使用，前科学时期的混乱的科学活动就 在范式的框架束缚下成为有方向的研究，即形成所谓的“常规科学”( n o r m a l s c i e n c e ) 。库恩解释“常规科学”，是指严格根据一种或多种已有科学成就所进 行的科学研究，某一“科学共同体”( c o 硼u n i t yo fs c i e n c e ) 承认这些成就， 是一定时期内进一步开展活动的基础。说得明确些，常规科学是指在严格范式束 缚下的科学活动，范式则是一定时期内常规科学得以发展的基础。 范式的理论是库恩科学哲学思想的核心，也是理解他整个科学哲学理论的关 键。库恩认为范式对常规科学研究有方法论上的指导意义。正是有了范式严密规 定下的常规科学研究，才使科学家集中目光，仔细而深入地研究自然界的某一个 局部，才使科学研究从定性的阶段过渡到半定量阶段，再从半定量阶段过渡到定 量阶段，从而使科学家团体通过扩充范式应用范围和提高其精确程度而逐步完善 范式。 3 、范式理论中的科学发展模式：范式更替 ( 1 ) 科学发展模式 科学进步的标准是什么? 能不能用模式把科学的进步表示出来? 这是不同 学派的科学哲学家所共同关心的问题。波普提出了证伪主义模式，库恩则依据他 的范式理论提出了科学革命的模式来批判逻辑实证主义以及波普的证伪主义。 库恩的科学革命模式认为，科学史上科学发展的真实状况不是科学事实的堆 积，而是由新范式不断战胜旧范式的科学革命推动的。非理性的随意性因素往往 是科学发展的基本决定因素，这些因素主要有科学家以前的生活或研究经验，科 学家的个人性格，科学家进行科学研究时的偶然事件等。科学发展是一个新范式 不断战胜旧范式的革命过程。他强调科学进步的革命性质，这里的革命意味着放 弃一种理论结构并代之以另一种与之不相容的理论结构。库恩的科学发展模式可 以描述为：前科学时糍常规科学危机时期科学革命新的常规科 学。 前科学是指还没有系统理论丽众说纷纭的阶段。当一门科学有了系统理论之 后，科学就进入了常规科学阶段。常规科学是库恩瘸以表征科学家团体在范式指 导下不断积累知识的过程。他反驳了波普尔的科学史通过对现有理论的不断“证 伪、反驳而向前发展的“不断革命 观点。库恩把常规科学的研究工作比喻为 “解谜”。科学家对范式的权威性深信不疑，在常规研究中科学家团体坚持不懈 地用范式指导“解谜”活动，去调整反常，而且研究的成果往往证实范式的权威 作用和地位。但是，由于任一范式都不可能穷尽真理，随着常规研究的不断深入， 科学家必然会遇到一类反常，因此库恩认为，常规科学活动充满着按照范式办事 的正常活动与违反范式坝期的反常现象之间的矛盾这一事实。当科学家无法用范 式调整反常，而且反常出现的频率增高时，科学家会敏感地意识到这类反常构成 了对范式的根本威胁，这就是库恩所说的“危机时期”来到了，唯一可以解决的 办法是寻求一个新的范式来代替l 目的范式即科学革命开始了。科学革命是由 反常引发的，从“危机 开始的，因此库恩指出：“危机的意义就在于，它可以 指示更换工具的时机已经到来。 可见，库恩的科学革命模式强调科学发展过程中的质的飞跃，告减人们不要 用凝固的、不变的观点来看待科学知识的增长。革命模式的关键隧的橛念是范式， 范式的变换是科学革命的重要标志。每次科学革命都有各自的标准，因为从事科 学研究的人更换了，从评价选择的标准到整个社会心理、研究传统以及世赛图式 就都改变了。 ( 2 ) 范式更替的不可遗约性 科学革命昀实质就是新范式取代| 霹范式，抛弃| h 范式，建立新范式。库愚认 为范式的这秭更替是一种格式塔、世界观的转变，认为以科学革命为界的两种理 论中的范式之间是不可通约的。“不可通约”，从字面意义土看，是“不可公度 的”、“无公共尺度的”或“无比较的共同基础”。因此两个范式之间是不可通 约的，也就是说它们之间是无共同基础可比较的。 范式之间的不可通约性主要表现在以下几个方面：( 1 ) 新旧范式有互不相容 1 4 最后发生科学革命，经过竞争与选择而建立起新的范式。整个的过程可以更简单 地概括为：前范式常规科学科学革命新常规科学。库恩范式更替理 论的提出反映了人们对于客观的零乱驳杂的自然现象或社会现象总企图以一种 总的观点或框架去把握、解释的愿望。而这种观点或框架总是建立在一定的理论 背景基础上的，当人们接受这一观点或框架，即在理论的基础上构成一种认识的 框架，就会在实践中以此为指导去改造客观世界。由于人的实践活动是具有创造 性的能动活动，它一方面在人与世界的实践中使观念的东西转化为物质的东西， 创造出新生事物；另一方面在人与世界的实践中把“物”的内容( 客观材料) 反 映到人的头脑中推动认识的发展。所以，人们在以某种观点或框架为指导改造客 观世界的同时，又不断地接受实践中客观材料的内容的反映，当客观材料丰富到 一个“临界点”时，即库恩所认为的“反常”和“危机”，人们就会重新构建新 的理论，并在新的理论基础上修正或抛弃原来的认识的框架，构成新的认识框架， 使认识进入一个新的深度。这就是为什么范式不断更替的原因。 人们把范式理论当作一种分析科学理论及其发展演变的犀利有力的工具，对 科学进行哲学考察。作为一个科学哲学理论，范式之用于考察自然科学，似乎是 天经地义名正言顺的事情。这不仅仅是因为库恩的最初学者身份是自然科学研究 者，还因为他阐释范式理论所依据的科学史确实是经验自然科学的。问题在于， 人们对范式理论的应用逐渐超出了自然科学的范围。社会科学的研究者同样开始 接受并运用范式理论。但是由于社会科学与自然科学的差异性，范式更替的模式 与库恩所说的自然科学并不完全相同，因为自然科学追求的是必然性结论，所以 自然科学家相信一个范式取代另一个范式代表了从错误观念到正确观念的转变； 而社会科学的发展体现更多的却是理论的选择性与可能性，因此社会科学的理论 范式只有是否受欢迎的变化，很少会被完全抛弃，这样就决定了社会科学理论中 的范式的更替和转换主要体现在科学理论发展的深度、广度和维度的拓展上，而 并非完全是自然科学中所谓的“科学革命”。范式理论在经济学、发展哲学、文 学理论等社会科学中的运用体现了范式更替所展现的科学理论的深度、广度的拓 展。 1 6 经济学研究的特征及对象 范式的概念和理论是美国著名科学哲学家托马斯库恩提出并加以系统阐述 的，应用很广泛，在经济学中关于范式理论的探讨也不少。由于经济学研究自身 的特点，其范式的内容及演变的表现方式与自然科学存在很大区另4 。探讨经济学 领域的范式及其演变，既是对经济学发展规律的总结，也为经济学发展预示出方 向帮趋势。 1 、经济学研究的特征 经济学是一门主要研究人类社会经济现象和运行规律的社会科学，与自然科 学在研究对象、研究方法、理论体系和检验标准等方面存在巨大区别，显现出一 些自身的特征： 1 、以假定为基础。经济学及其理论总是从其假定开始的，如“人是经济人 ， “人是完全理性的”等等，并将这些结论视为理论建设的基本起点。但由于这些 假定本身在普遍性和现实性上并不完镰，使得经济学家构建起来的理论体系不象 自然科学那样具有很强的可靠性。 2 、实验的局限性。实验方法的应崩必须以“可重复性”和“可控制j | 生”为 前提，但在经济学研究中，记录下来的数据随饕现实背景的变化两变化，它一般 是独一无二豹和无法重复的，两且经济数据的收集和单独汪实通常意味着极为昂 贵的成本。同样，市场本身不易控毒，使锝在复杂情景下收集到的数据并不完备 帮精确，缀难进行辨识及用于理论检测。 3 、没有普遍的永久性的法羹。经济学家离子在构建理论基礁时对基本现象 进行了取含，概括溺的大多不是普遮成立的基本结论，阂此在经济学家的视野里 允许反例存在。经济学中的反例觳不能推翻现有经济理论，但塞| j 能促进新的经 济理论产生，这就使得从形式上来看，整个经济学中不同流派的数量会越来越多。 4 、数学 i 具的有限性。诚然，经济学与数学之间有着天然的联系，但经济 学不能象自然科学领域里那样在所有领域里都最大限度地利用数学。现在经济学 里所使用的数学知识越来越高深，这似乎给人一种经济学越来越“科学”的感觉。 1 7 定的经济学知识体系。根据问题性质，经济学问题就可以分为规范性阀题和分析 性闽题。规范性问题是一些同经济学思想的基础观念或概念相对应的价值判断域 性质规范的问题：而分析问题则是同经济学对象所包含的各种经济关系相对应的 变量和要素相关的阍题。在逻辑上，规范性阀题的解释和认定通常具有公理属性， 焉分孝斤问题在背景上则受规范性闽题的制约，显示如演绎的逻辑瘸性。同规范性 问题胡联系的经济学研究方法是定性的思辩和归纳性的判断，丽隰分析性问题相 联系的经济学方法是瑾论的演绎和经验的验证。以上对经济学问题的划分是经济 学问题的铸统划分方式，如栗弓| 入库慰的范式理论，从问题之间的逻辑关系属性 上，按照“范式系统的层次划分法，规范性问题与观念范式是其有同等意义的 概念，而规刚范式和操作范式则慧对分析问题的再分和细化。因此，经济学问题 可以划分为规范性问题、规则性问题和操作性问题，其中规范性问题是“经济学 脚越系统”的核心，是规则性问题和操作性问题的始发之源。因此，对范式系统 的研究应集中在观念范式上，对问题的研究要集中在规范性问题上，只有这样， 才能找到范式更替的内在机制和科学发展的内在动力。 四、范式理论在经济学中的运用 经济学家( 特别是理论经济学家) 对库恩的范式理论给予了足够的重视，他 们运用“范式”理论来解释、评价重要经济理论的形成，以及它们在经济学史上 的地位。正如l 约翰逊所说：“过去l o 年中，经济学家对各种可供选择的方法 模式已给予楣当多的注意，以解释经济学的发展还可以涯明，作为静可供 选择的普遍方法，库恩的范式具有更大的潜在价值。 1 、经济学的范式与转换 ( 1 ) 经济学范式的构成 在科学革命的结构中，库恩以“范式 概念为基础对科学革命进行了系 统论述。其所谓范式，就是一组共有的方法、标准、勰释方式和理论，或者说是 一种共有的知识体。范式是- - l - j 学科成为科学的必要条件和成熟标志，任何- - f - 学科只有具有一定的范式，才能成为科学。库恩范式的含义不仅体现在哲学方面， 而且也反映在社会学和构造功能方面，库恩认为，一套实际的科学习惯和科学传 统对于有效的科学工作是非常必要和爿常重要的，它不仅是一个科学共屈体团结 一致、协同探索的纽带，恧且是进一步研究和开拓的基础；不仅能赋予任何- - f - j 新学科以自己的特色，丽且决定着它的未来和发展。 出于经济学所露有的特点，使得其范式与自然科学麴范式不仅在磅究对象上 不同，而且在研究方法、检验标准、解释方式及理论奉每造等方面存在很大区别。 经济学的范式般是以基本行为假定为基础，以经济效率为中心，以分工、交易 霜