（区域经济学专业论文）浙江中小企业集群式创新的运行机理与支撑体系研究.pdf

渐江理t 人学硕l 学位论文 摘要 中小企业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经济体系中表 现出非凡的活力。并且，随着社会生产分工的细化，中小企业主导的产业集群成 为了区域经济发展的基本特征，引起了众多领域研究者和决策者的密切关注。此 外，企业是创新的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、 最富有活力的组成部分。随着知识经济的到来和世界各国高新技术产业的发展， 中小企业在创新中的作用越来越大。结合中小企业集群与企业的创新能力可以看 出，中小企业集群的持续发展内在地需要不断提升集群创新能力，因此本文以集 群式创新为切入点，分六部分探讨了浙江省中小企业集群式创新的机理与支撑体 系的问题。 第一部分介绍了本文的研究背景，研究框架、方法及创新之处，具体提出了 研究的主题集群式创新。 第二部分对产业集群和创新理论做了概括综述，揭示了集群式创新的内涵与 必要性。 第三部分在相关文献综述的基础上，针对集群式创新这一主题，从专业化分 工、技术溢出、资源共享、信任承诺机制等方面对中小企业集群式创新的机理做 了详细的阐述。 第四部分运用集群式创新的机理，结合浙江省的实际情况，描述了浙江省中 小企业集群式创薪的发展现状，归纳了具有浙江省特色的集群式创新特征，并指 出了存在的问题，如同质竞争严重，知识产权保护不力，中介组织作用不大，融 资渠道不畅，缺乏公共性基础创新平台等等。 第五部分针对浙江中小企业集群式创新存在的问题提出了解决办法即构建 相应的支撑体系：实施差异化战略，加强知识产权保护，培育中介组织，拓宽融 资渠道，建立集群创新的公共性技术平台。 第六部分探讨了中小企业要在全球竞争中取得优势，就需要利用集群式创新 获得竞争力，并对集群式创新以后的研究提出了展望。 关键词：集群式创新浙江中小企业集群机理支撑体系 浙江理t 人学碗i 学位论立 a b s t r a c t a so n es p e c i a ls p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ft h ef i r m ，s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ( s m e s ) c l u s t e r sp u tu pe x t r a o r d i n a r ye n e r g yi nt h ee c o n o m i cs y s t e m so f n o w a d a y sw o r l da n da t t r a c td e e pa t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n - m a k e r si n m a n yf i e l d s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i o n ，t h es m e sc l u s t e r sh a v e b e c o m et h ef u n d a m e n t a lc h a r a c t e ro fr e g i o n a le c o n o m y i na d d i t i o n ，e n t e r p r i s e sa r e t h es u b j e c to f i n n o v a t i o n ，a n ds m e sw h i c ha r et h em a j o r i t ya m o a ge n t e r p r i s e sa r et h e m o s ta c t i v ea n de n e r g e t i ce l e m e n t s m o r e o v e r , a l o n gw i t ht h ec o m i n go fk n o w l e d g e e c o n o m ya n d t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r ya l lo v e rt h ew o r l d s m e sp l a ya m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ni n n o v a t i o n t oc o m b i n es m e sd u s t e r sa n d i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e sw ec a nf i n d t h a tt h ep e r s i s t e n td e v e l o p m e n to f t h e s es m e sc l u s t e r sn e e dt oi m p r o v et h ei n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo ft h ec l u s t e r s a sa r e s u l t ，t h ea r t i c l e , b a s e do nc l u s t e r i n gi n n o v a t i o n ，a r g u e sa b o u tt h em e c h a n i s ma n d s u p p o r t i n gs y s t e m s o f s m e s c l u s t e r i n g i n n o v a t i o n o f z h e j i a n g p r o v i n c e i ns i x p a r t s f i r s t l y , t h ea r t i c l ep r e s e n t st h eb a c k g r o u n d ，f r a m e w o r k ，m e t h o d sa n di n n o v a t i o n p o i n t s ，a n dt h es u b j e c t ：c l u s t e r i n gi n n o v a t i o n s e c o n d l y , t h ea r t i c l eo v e r v i e w st h ep r e v i o u st h e o r i e sa b o u tc l u s t e r i n gi n n o v a t i o n a n ds h o w st h em e a n i n ga n dn e c e s s i t yo f c l u s t e r i n gi n n o v a t i o n t h i r d l y , b a s e do nt h eo v e r v i e w s ，t h ea r t i c l eg i v e sad e t a i l e de l a b o r a t eo n t h e m e c h a n i s mo fc l u s t e r i n gi n n o v a t i o ni nf i v ea s p e c t s ：t h ed i v i s i o no fl a b o rb a s e do i l s p e c i a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r , t h es h a r i n go f r e s o u r c e sa n d t r u s t f o u r t h l y , c o m b i n e dw i t hp r a c t i c a ls i t u a t i o n so fz h e j i a n g , t h ea r t i c l ed e s c r i b e st h e d e v e l o p m e n to fs m e s c l u s t e r i n gi n n o v a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c e ，c o n c l u d e st h e c l u s t e r i n gi n n o v a t i o nc h a r a c t e r i s t i co fz h e j i a n ga n dp o i n t so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s b yu s i n gt h em e c h a n i s mo fc l u s t e r i n g i n n o v a t i o ns u c h 嬲s e r i o u s l yh o m o g e n o u s c o m p e t i t i v e n e s s ，w e a kp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，n o tf r e e 。f l o w i n g c h a n n e lo ff i n a n c i n g , a n dt h el a c ko f p u b l i ci n n o v a t i n gp l a t f o r m f i f t h l y , a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m si ns m e s c l u s t e r i n gi n n o v a t i o no f z h e j i a n g , t h e a r t i c l ep u t sf o r w a r dt h es o l u t i o n ，n a m e l yt h es u p p o r t i n gs y s t e m ：p u t t i n go u td i v e r s i t y h 浙江理t 人学颂卜学位论文 s t r a t e g y , s t r e n g t h e n i n gt h ep r o t e c t i o no ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，b r e e d i n ga g e n t o r g a n i z a t i o n ，w i d e n i n gt h ef i n a n c i n gc h a n n e l sa n db u i l dp u b l i ct e c h n o l o g yp l a t f o r m o fc l u s t e r i n gi n n o v a t i o n l a s t l y , t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h a ts m e s w i l lg a i nt h ec o m p e t i t i v e n e s st os u r v i v ei n g l o b a lc o m p e t i t i o nb yt h ew a yo fc l u s t e r i n gi n n o v m i o na n dp r o p o s e st h eo u t l o o ko f c l u s t e r i n gi n n o v a t i o nr e s e a r c h k e yw o r d s ：c l u s t e r i n gi n n o v a t i o n s m e so fz b c j i a n gp r o v i n c em e c h a n i s m s u p p o r t i n gs y s t e m s 1 1 1 渐江垂工大学学位论文题权使角授权书 学位论文作者完全了解学校有关保彗、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被委阅或借阅。 本人授权浙江理工大学可以将本学位论文的全豁或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和虻编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于一 不保密叫。 学位论文作者虢壤取 日囊：弘r d 白年易月彳日 指导教师签名：擗， 日期：2 t 加6 年b 月3 0 日 渐江逗工大学学位论文原剑性声弱 本人郑重声明：我恪宁学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，羞 本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己昵确注明和 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及 成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：疆取 日期：挪易年b 月珂日 浙江理j ：大学硕十学位论文 1 1 研究背景与问题的提出 第一章绪论 1 1 1 产业集群在全球的发展状况 2 0 世纪8 0 年代以来，新的产业集群( i n d u s t r i a ld u s t e r ) 理论对经济发展的重 大意义引起了国际上的空前重视：一方面，交通与通讯以及世界范围内贸易和投 资自由化的迅猛发展加速了生产要素、知识和信息的跨国界流动，使社会财富蕴 藏在流动的空间之中；另一方面，各地争相吸引投资，争夺高附加值的经济活动， 使得区域竞争加剧，产业集群已经成为地区参与全球竞争的重要力量。越来越多 的研究报导了发达国家与发展中国家专业化集群的发展实例：在美国，有硅谷和 好莱坞电影业等集群；在意大利，产业集群集中程度也很高，7 0 以上的制造业、 3 0 以上的就业、4 0 以上的出口量都是在产业集群内实现的；另外在拉美、南 美以及亚洲的中国等发展中国家也存在着发展状态良好的产业集群。总之，大量 的产业集群在世界版图上形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”【1 】，它们 犹如“平滑空间上的黏滞点( s t i c k yp l a c e s ) ”【2 】，吸收聚集了稠密的经济能量， 创造了大部分的世界财富。 在我国，产业集群的形成与发展已有十多年历史，然而对它本质的认识则有 一个渐进的过程。改革开放后，随着浙江省地方经济的迅速增长，浙江省较早出 现了竞争力迅速提高的专业化特色产业区，也就是围绕服装、鞋、袜、笔、眼镜、 打火机、低压电器等产品的生产和销售而形成的本地产业群。这就是在2 0 世纪8 0 年代被已故的著名社会学家费孝通先生称之为“块状经济”的现象。所谓“块状 经济”是指在一定地域内集聚形成具有比较优势、带动当地经济和社会发展的特 色产业及其组织形式，即由许多企业尤其是中小企业集聚形成的专业化产业区。 这一概念形象地描述了浙江“一村一品”、“一镇一业”的地方经济特色，但它反 映的只是这种现象所产生的一种结果，而没有概括出这一现象的本质。| 3 1 相比之 下，产业集群的内涵丰富很多，它具有“某产业的企业在地域上聚集成群”的含 义，体现了这一现象的动态过程与结果，突出了“块状经济”是产业与区域有效 结合的产物。 作为传统产业集群典型代表的浙江中小企业集群是浙江省连续多年g d p 增 2 浙i l 理1 一人学硕十学位论文 长名列全国前茅的重要推动因素，对浙江经济的贡献显而易见( 见表1 1 ) 。因此， 在世界制造业东移、全球产业链加速形成与转换的背景下，研究浙江的这一中小 企业集群发展形态，探寻其运行发展的机制与规律，将对进一步深化区域分工， 推进产业优化升级，促进先进制造业基地建设，加快区域工业化、城市化和现代 化的发展具有重大的理论和实践意义。 表1 1 浙江省部分产业集群2 0 0 4 年发展状况 密集区行业或产品企业数( 家)产量( 产值)全国份额 温州柳市低压电器1 0 8 03 3 0 亿元5 0 永康市五金机械近1 万2 4 9 亿元 不详 台州市塑料模具8 7 4 83 0 8 5 6 亿元不详 海宁县皮革服装 2 6 7 5 1 2 1 0 珏镰 不详 1 2 8 8 8 亿元 绍兴市纺织产品4 5 1 73 5 0 亿元l o 嵊州市领带生产1 1 0 0 多超3 亿条 9 0 温州打火机5 0 0 多5 亿多只 9 5 温州桥头镇纽扣 5 6 0 1 3 8 4 亿元 8 0 诸暨大唐镇袜子4 0 0 0 多9 0 亿双 6 5 义乌小商品城2 ) j - 多2 8 0 亿元 数据来源：2 0 0 5 年浙江省中小企业发展报告，浙江省中小企业局提供 1 1 2 产业集群与创新：集群式创新 在竞争日益加剧的全球化时代，随着科学技术的1 7 新月异，创新能力直接决 定着国家和区域的竞争力。人们一般认为科技投入是创新的主要推动力，但随着 对创新过程研究的深入以及演化论和组织学习观点的影响，人们逐渐认识到创新 是一个个体和群体共同参与的演化过程：创新一方面是特定部门、特定技术的个 体活动，另一方面也是一种集体行动，不同部门、企业之问的互动学习在其中起 着重要的作用。 研究表明，地区经济中的创新常常来自产业集群【4 l ：因为，产业集群内不仅 存在大量有创新压力的企业和研究机构，并且拥有稳定的促进学习、交流和进步 浙江理t 人学硕十学位论文 的共生机制；所以，产业集群为企业和各种组织的创新活动提供了一种合作过程， 为创新活动提供了个体和群体两方面的优势。而正是这两方面的优势决定了集群 创新能力大小的影响因素与单个企业不同，它不仅仅取决于某个创新个体，同时 也取决于产业集群的结构及其共生机制，取决于集群内部组织问知识的生产与分 配，取决于对基础知识的依赖和利用程度，取决于完成创新并产生经济价值的整 个系统。这一点对于发展中国家来讲更为重要，有研究表明，在发展中国家，产 业集群的创新能力可能更取决于集群内部的创新结构，而发达国家的产业集群创 新能力则主要由企业的创新和扩散来实现【5 1 。 由于企业的集群化从需求和供给方面对企业创新绩效产生诸如吸引供应商 和用户、促进专业化分工的深化等等影响，因而产业的集群化实际上产生了一种 新的创新模式集群式创新( c l u s t e r i n gi n n o v a t i o n ) 。借助这种组织形式，集群 内企业既可以发挥自身的创新活力，又可以弥补单个企业创新资源不足的缺陷， 因此，集群式创新是企业、特别是r e d , 企业进行技术创新的一种有效组织模式 6 1 。 这种创新的过程与一般的企业创新活动有所区别：知识活动的外溢效应与集群内 各企业之间地缘上的接近性使得相互竞争的企业或者具有互补性生产活动的企 业可以彼此受益；随着时间的推移，知识不断积累，技能在人员之问传递，促进 了知识和技术的扩散，产业集群内部的知识和技能逐渐成为集群内公共知识，最 终形成了“集群式创新”。从整体来看，产业集群内部的共生机制为创新活动提 供了一种其他组织模式难以获得的动力来源和传播途径，提高了集群内企业获得 创新资源即隐性知识的能力，从而极大地促进了创新活动的发展。产业集群的这 种“集群式创新”优势也得到了大量实证研究的证实：经济合作与发展组织以及 巴普蒂斯塔和斯旺【。7 1 等人的研究结论就证明了集群化对于区域整体创新绩效有 明显的促进作用。 1 1 3 本文研究的主题 本文将从产业集群及创新相关理论两方面出发，分析中小企业集群式创新的 机理及支撑体系；并以浙江省为例，对浙江中小企业集群式创新的现状做出初步 的分析，从而为浙江中小企业集群式创新的进一步发展提供尽可能多的理论支持 和政策建议。 从现有的国内外关于集群式创新的文献看，集群式创新吸引了不同学科研究 4 浙江理 大学硕士学位论文 人员的注意力，成为国内外理论研究的热点。目前该方面的研究主要集中在区域 创新系统产生的机理以及演进、构建，集群创新的动力机制【8 l ，集群创新优势分 析，集群的知识学习与创新等方面。其中，国外研究主要集中在产业集群的技术 创新、组织创新、社会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群 的产业政策和实证研究方面。国外学者从不同方厩研究产业集群，但仍然没有形 成系统的理论体系，偏重于实证分析并在此基础上的归纳，从而得出区域创新和 集群的相互促进关系以及创新促使小企业蓬勃出现等方面的结论，并且大多以研 究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著，目前理论仍落后于实践。而国内学者 对集群式创新的研究，则主要是从介绍国外的相关理论开始，再结合我国集群创 新发展的具体实际，从制度、社会文化等方面得出我国集群式创新的优势1 9 】、动 因、过程和模式等方面的结论。并且，集群式创新的研究结论已经成为许多国家 制定产业政策的依据，取得了非常好的经济绩效。 1 2 本文研究对象的界定 产业集群只是一个笼统的称呼，按照各异的分类方法，可以进行不同的分类， 从而衍生出各种不同种类的产业集群。 1 9 9 8 年联合国贸易与发展会议【l o 】( 2 0 0 2 ) 根据集群内企业技术的总体水平、 集群变化的广泛性以及集群内企业间相互协作与网络化程度这三个标准，将集群 分为非正式集群、有组织集群、创新集群、科技园区和孵化器以及出口加工集群 等五种类型。 在中国，王缉慈1 ( 2 0 0 1 ) 将我国产业集群分为五种类型：以国有大中型企 业为核心的传统工业基地，如鞍山钢铁基地；以国际产业分工中的世界工厂为特 征的外协加工基地，如东莞地区；通过人为规划吸引外资的经济开发区，如苏州 工业园区；智力密集型企业扎堆的高技术产业集群，如北京中关村；以及主要以 民营中小企业专业化分工形成的浙江中小企业集群。 此外，顾强【1 2 1 ( 2 0 0 4 ) 又根据政府所发挥的作用，将产业集群分为政府主导 型与市场主导型；根据产业集群形成的驱动因素，分为供给因素驱动形成型与需 求因素驱动形成型；根据产业集群中成品商的市场结构，分为轮轴式、多核式、 葡萄式与混合式；根据产业集群的深度，分为简单型与复杂式；根据产业集群中 浙江理l ：大学硕- = 学位论文 同类企业之间的合作程度，分为松散型与紧密型。另外，根据成产品的属性将产 业集群分为传统产业集群与高技术产业集群。这一分类方法可谓包罗万象，大致 包括了各类产业集群。 李永刚【1 3 】( 2 0 0 5 ) 认为地方产业发展有三种路径，实际指出了产业集群的最 主要的三种类型：一是由几个大企业组成寡头式的产业联盟，如广东佛山日用陶 瓷产业；二是形成由大企业为轴心、众多中小企业拱卫环绕的轮轴式产业集群， 如温州乐清电器产业既有正泰、德力西大企业，也有近千家小型企业；三是完全 以中小企业组成的网状结构的产业集群，如永康小五金产业、嵊州领带产业等。 另外，据浙江省委政策研究室2 0 0 2 年调查统计数据，浙江共有地方产业集群 5 1 9 个，其中，第二类产业集群有5 8 个，占l l ；第三类产业集群有4 6 1 个，占8 9 。因此，参考李永刚对产业集群的分类方法并结合浙江省集群的实际情况，本 文将研究对象浙江中小企业集群定义为完全以中小企业。组成的网状结构的 产业集群，集群内部企业规模都较小且大多集中在劳动密集型的传统产业，是依 靠本地企业家精神和工商业传统发展起来的内生型产业集群。 1 3 研究框架、方法和创新点 1 3 1 本文研究框架和研究方法 1 3 1 1 内容和研究框架 第一章，说明本文研究背景并提出问题，揭示本文研究主题的理论和现实意 义，并对本文的研究重点进行界定和分析；最后，给出本文的研究思路、研究框 架和创新点。 第二章，回顾和总结产业集群与创新理论的相关研究文献，并在文献的基础 上提出集群式创新的相关概念来为本文提供理论的起点。 第三章，具体介绍集群式创新的机理，包括专业化分工、技术溢出、资源共 享、信任承诺机制等方面。 第四章，在前一章的基础上，通过对浙江中小企业集群式创新发展现状和特 征的阐述，提出当前浙江集群式创新存在的五大问题。 第五章，构建浙江中小企业集群式创新的支撑体系，即分别从五个方面对浙 。按从业人员标准划分，多数国家把5 0 0 人以下的企业视为中小企业，5 0 一i o o 人以下的视为小企业，无 特别说明，奉j 把从业人员在5 0 0 人以下的企业视为中小企业。 6 浙江理_ r ：人学硕十学位论文 江中小企业集群式创新存在的问题提出相应的对策建议。 第六章，结束语，对浙江中小企业集群式创新的发展做出展望。 1 3 1 2 研究方法 本文运用了规范研究与实证研究相结合的方法：中小企业集群式创新研究所 涉及的内容十分复杂，文章运用一般经济学理论和技术创新理论去分析各种现象 和关系，揭示各种规律，同时结合国内外典型案例进行实证分析，为理论研究提 供事实根据。其中，采用了博弈论等多种研究方法。 1 3 2 创新点 集群式创新是集群发展的优势所在，目前已有的文献大都将集群内企业的创 新与技术学习看作是一个通过建立和发展共享的知识基础、解决共同面临的组织 和技术问题而进行的协调和知识积累的过程，而且对集群式创新的研究大多倾向 于视集群为一种支撑企业技术创新的环境平台，而没有在整体上将集群当作一个 有机系统。 本文的创新点在于：从集群式创新的机理的角度对中小企业集群式创新进行 了分析，如从中小企业集群的专业化分工、创新链、技术溢出、学习型组织、资 源共享、优势互补与信任承诺机制等角度探讨了集群式创新的优势来源；另外， 将集群式创新的机理运用于浙江中小企业集群这一具体实例中，分析存在的问题 并提出解决的办法。 7 浙江理工人学硕十学位论文 第二章中小企业集群与创新：理论综述 由于本文研究的主题是集群式创新，因此在这一章，文章将对集群与创新两 个理论做回顾性的综述。 2 1 产业集群理论研究文献回顾 2 1 1 国外研究述评 “集群”首先是一个生态学概念，根据克林斯简明词典的解释，集群就是“一 定数量的紧密生长在一起的同类事物，人或同类的聚集。”集群由个体组成，但 不等于个体的简单“相加”，而是通过复杂的群内关系组成的一个有机的统一体 1 4 1 。因此，可以将产业集群类比成一个有机的具有生命力的生物系统，有着起源、 增长、成熟和衰退的生命周期f l5 1 。产业集群的发展是企业群体在外界环境作用下 的自发行为和集体选择过程，所以也具有优胜劣汰、从低级到高级的进化规律， 具有自组织、自适应和协同进化的内在动力机制，而不是无组织的混合体和堆积 物。 一般认为，经济学史上第一个比较系统地阐述产业集群理论的经济学家是阿 尔弗雷德马歇尔【1 6 】。他从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，发现了外 部规模经济与产业集群之间的密切关系，认为产业集群是因为外部规模经济所 致。马歇尔曾提到，企业内部的规模经济一般比较容易为人们所认识；而企业外 部的规模经济同样十分重要，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会 出现熟练劳工的市场和先进的附属产业；或产生专业化的服务性行业，以及改进 铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随着产业规模扩大而引起知识量的增加和 技术信息的传播来说明产业集群这种现象。马歇尔理论基本提出了产业集群的劳 动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢三个关键因素，但没有考虑区域 内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业 组织与外部环境的连接与创新。 工业区位经济学家韦伯【7 】( 1 9 0 9 ) 最早提出集聚经济的概念，他在1 9 0 9 年出 版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集 聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势；第二 8 浙江理1 ：人学硕士学位论文 阶段中各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚 阶段，用现代的概念来说也就是形成了产业集群。他的产业区位理论充分阐述了 聚集经济的形成原因与形成规则和生产优势。 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工 具引入经济地理学研究，促使新经济地理学逐渐发展起来。其中最为典型的代表 是克鲁格曼，他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空 间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空问经济理论。他在 发展、地理学与经济地理【ls 】( 1 9 9 5 ) 一书中引入空间维度，补充了他的产业 集群理论，建立了聚集经济新模型，阐述了产业集群和聚集经济的形成因素，并 用经济学方法分析了产业集群现象。通过其新理论，克鲁格曼发展了集聚经济的 观点。克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分析证明工业集聚将导致制 造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础 上，综合考虑多种影响因素，如收益递增、自组织理论等的作用，证明低运输成 本、高制造业比例和规模会有利于区域集聚的形成。 1 9 9 0 年，哈佛大学教授迈克尔波特在哈佛商业评论上发表了论国家 的竞争优势一文。同年，他又出版了国家竞争优势【1 9 】专著，其中产业集群 理论是其理论体系的核心内容。他在文中将产业集群与一个地区、一个国家的竞 争力联系起来，把产业集群、区域比较优势与产业竞争优势有机结合起来，提出 了以产业集群为基础的区域发展新框架，创立了产业集群的新竞争经济理论。他 认为，产业集群不仅可以降低交易成本、提高效率，而且可以改进激励方式，创 造出信息、专业化制度、声誉等集体财富。更重要的是，集群能够改善创新条件， 加速生产率成长，从而也更有利于新企业的形成。因此产业集群既是一种经济发 展的思考方式，又是引起变革和创新的一种手段。与马歇尔的“新产业区”理论 不同，波特对集群的理解更多地着眼于竞争联系而非生产联系，并认为集群是产 业获取竞争优势的组织基础；另外，与后者相比，也较少关注集群的社会文化元 素。 波特于1 9 9 8 年又发表了产业集群与新经济学一文，系统地提出了新竞争 经济学的产业集群理论。在这篇文章中，他提出了为学者们所广泛引用的产业集 群的概念，即产业集群“是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚 9 浙江理t 大学硕士学位论文 集体。集群包括一系列相关联的产业和其他一些与竞争有关的实体，如零部件、 机器设备和服务的供应商、专用性基础设施的供应商等。集群也往往向下游拓展 到销售渠道和客户，横向扩展到互补产品的制造商和在技术、技能上相关或有着 共同投入品的企业。另外，许多集群也包括政府和其他机构，如大学、标准化机 构、智库、职业培训机构及商会等，这些机构提供专门化的培训、教育、信息、 研究和技术支持。”1 2 0 1 波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争 优势的发挥，这是产业集群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时他指出， 政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形 成、发展模式和发展周期都有重要的影响( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。 此外，新制度经济学家威廉姆森【2 j 】( o w i l l i a m s o n ) 从企业组织形式的角 度提出，在介于纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间 性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。 所以，产业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的，介于纯市 场组织和科层组织之间的中问性组织。 到了世界经济日趋全球化的2 1 世纪，迅捷的交通、高速的通讯和广泛的市场 似乎让人感到经济区位和企业选址不再重要。然而，宏观总量经济和企业微观行 为在空间上的新特点表明，科学技术和社会经济的发展及其带来的全球化，并没 有使人类经济活动在空问分布上趋于均衡，而是使得相关经济实体和经济行为的 地理集中程度越来越加强。事实上，专业技术、组织机构、竞争对手、合作伙伴 和消费群体的区域集中使得在全球化的经济中区位因素越来越重要。这一表面上 的矛盾只要进行深入的理论分析就可以得到很好的解释，b e l l e f l a m m c 、p i c a r d 和 t h i s s e l 2 2 】( 2 0 0 0 ) 指出，技术的发展将会降低交易成本，特别是贸易成本，但是 贸易成本的下降却不一定导致经济分散化，甚至很可能会加强产业的空间集聚。 在他们以新经济为核心的贸易模型中，经济联系的加强和贸易成本的下降，不仅 不会减弱产业集聚的趋势，反而会使之加强。 从集中于生产网络和价值链的创新系统研究出发，o e c d ( 经济合作发展组 织) 中关于集群的专题小组f o c u sg r o u p ( 1 9 9 9 ) 将产业集群定义为：在附加值 生产链中关联性很强的供应商、消费者和知识中心( 大学、研究所，知识密集型 服务、中介组织) 所形成的网络。这些网络具有以下特点：它们有可供支配的 1 0 浙江理1 。人学硕十学位论文 互补的能力；通过生产链和价值链相互关联；提高共同的生产工艺和终端产 品；在网络中集中参与创新和技术开发。集群概念强调了价值链中各参与者问 的联系和相互依赖关系，它不仅仅指一个水平网络网络中的企业服务于相同 的最终产品市场、从属于同一产业群并在各方面共同合作；更经常的，集群是指 跨部门的网络并且包含相似的、相互补充的、围绕一定联系或价值链中的知识的 专业化企业。f 2 3 】 当代国外集群理论主要关注区域竞争力、在区域层面的创新过程中的产业组 织和企业间联系、以及创新的起源和发展。关于集群经济未来研究的议题主要集 中在集群的绩效和竞争潜力，这对于整个经济区域来说是关键性的。包括集群的 国际专业化和变化格局、集群的转化及其倾向、集群内的企业的新结构和战略、 集群内部的网络、银行等金融机构和新的融资方式在支持产业集群发展中所起的 作用、发展集群的政策措施等。越来越多的研究把对集群问题的分析从经济方面 转到社会方面。大部分研究者以发达的集聚区域的成功经验作为其它区域发展政 策的借鉴，解释这些区域的形成，并在区域发展理论和政策上作贡献。图2 1 形象 地表明了产业集群的结构以及演化发展的过程。 产业蘩- 1 9 ：结构浸发曩 愿蜒一固 鬟群端_ _ 黧籁撵裂蘩岔臻黜张熬辩瓣臻 独立秘公司噩产业公司鹱台爱产出嚷中 众多公司辐蔓亵台产业公司网络锾| 赛颥公司 图2 1 ：产业集群结构与进化发展示意图 2 1 。2 国内学者见解 浙江理j ：人学硕十学位论文 在我国，对产业集群的研究是随着2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策后区域 经济的活跃而产生、发展起来的。8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集聚区开 始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域进行调查、研究的基础上，提出 了“温州模式”、“苏南模式”、“江浙模式” 2 4 1 等成功发展模式。实际上，这些区 域发展都具有一些共同的特征，即企业之问的分工或协作依赖于企业主或劳动者 之间存在的共同社会文化背景基础。 刘世锦【2 5 】认为，在浙江，市场与产业的互动促成了产业集群的形成。先是在 某个地方出现了某个产品的集中生产，往往以一家一户为基本生产单位，几十家、 几百家乃至更多家这样的生产单位集中在不大的区域内，所谓“一乡一品”、“一 村一品”。为了给这些产品找销路，便出现了自发性的市场。 符正平【2 6 1 认为，产业集群的产生需要具备一定的经济与社会条件，其中经济 条件包括供给和需求两个方面。社会条件则指丰富的社会资本与文化资本使集群 内部的经济关系具有很强的社会嵌入性。共同的文化传统、行为规范和价值观有 助于在集群内部形成一种相互信赖的关系，大大减少交易费用。产业集群的实际 形成则是聚集网络的外部化。 王道平等认为，产业集群的产生与持续繁荣需要良好的成长环境，其中催 化剂、营养源、支持性因子、相互依存的企业网络是构成良好成长环境的基本要 素。同时在经济全球化、知识化以及企业发展和创新所涉及的资源日益增加的趋 势下，产业集群的实质就是强调通过企业问的竞争与合作，充分利用外部资源来 满足企业创新与发展的要求。 徐康宁1 2 叼认为，当代的主流理论认为，主要有以下几个因素在产业集群的形 成过程中起到关键的作用：自然资源和运输成本；规模经济和外部性；相关延伸 产业的支持；外商直接投资；企业家精神、制度与政府政策。 从众多学者的研究看，目前对产业集群有以下共识：第一，集群在地域集聚 和空间上接近的特性，地域的重要性甚至体现为每一个集群均有不同的地域要 求，但什么样的地域范围才是恰当的，并没有一个统一的定义；第二，集群内的 企业有着非常活跃的创新交互过程，知识转移和分享非常频繁，形成一个知识产 生和分享的密集区，因此产业集群通常能导致创新集群；第三，成功的集群需要 有悠久的历史根基，新集群的出现需要时问积累；第四，集群并非若干单个企业 浙江理1 ：人学硕十学位论文 的简单加总，产业| b j 的功能性联系和相互依存及其动态发展，构成集群演化的基 本特征；第五，支持信息交流的社会基础设施及社会资本( 如社会关系和信任等) 构成产业集群的基本动力，促进了集群的生成和演化。 所以，综合以上国内外学者有关产业集群的研究，我们可以得出产业集群的 概念，即它具体是指在一个相当大的区域范围内，生产某种产品的若干同类企业、 为这些企业配套的上下游企业以及相关的服务业，通过增值链高密度地聚集在一 起，形成网络，从而使产业集群内的企业可以利用知识的外部性分散创新风险， 克服( 或构筑) 市场壁垒，取得协作经济效益，降低创业成本，减少交易成本， 加速学习的过程。它介于市场和科层组织之间，并且综合了二者的功能，从而形 成了一个稳定、持续、有序的生态组织，在整合力、竞争力、吸引力和影响力等 方面具有市场或科层组织所没有的整体竞争优势，进而在对区域经济发展和区域 竞争力的提升中发挥着越来越重要的作用。 2 2 创新理论的简要综述 2 2 1 创新理论概述 进入2 l 世纪，人们把经济增长的动力共同指向了创新，创新已经成为了时代 的主旋律。对于企业创新的研究首先是从技术创新开始的。技术创新的理论观点 首先由美藉奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其经济发展理论【2 9 】一书中首先提出来，他第一次将创新视为现代经济增 长的核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为 小的步骤的”，这种“变动”或称“新组合”包括以下五个内容：引进新产品( 含 产品的新质量) ；引用新技术( 含生产方法、工艺流程) ；开辟新的市场；控制原 材料新的供应来源；实现工业的新组织。从这五个方面可以看出熊彼特创新概念 包含的范围很广，有涉及到技术变革的创新和非技术变革的创新，这是与熊彼特 的研究性质有关的，他是把技术创新作为一个新的独立变量来考查其对经济增长 以至社会变迁的影响作用，而不是对技术创新本身尤其是技术创新管理进行研 究，但是他本人并没有直接对创新做严格的定义。熊彼特创新理论在提出之后的 相当长的时间内，并没有得到重视，它被“凯恩斯革命”的光芒所掩盖住了。 1 9 5 1 年，索罗( s c s o l o ) 【3 0 】首次提出创新成立的两个条件，即新思想来 浙江理l ：人学硕十学付论文 源和以后阶段的实现发展。这一“两部论”被认为是创新概念界定研究上的一 个里程碑。弗里曼( c f r e e m a n ) 也是创新方面的著名学者，他对创新的研究有 两个贡献，一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新；二是把创新 对象基本上限定为规范化的重要创新。他认为，“创新是技术的、工艺的和商业 化的综合过程，在市场上推广新产品和实现新技术工艺与装备的商业化应用1 3 ”。 缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年代中期作了较为系统化的整理分析，他将技术创新 重新定义为以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。【3 2 】这一 定义突出了创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和连续 性；二是活动必须获得最终的成功实现。相对来说，缪尔塞简洁明了地说明了仓i 新的本质和特征。 而波特则提出了与熊彼特式的“企业家精神”创新不同的含义，他认为创新 不完全是单个公司的活动，而是一种要求几家公司联合行动，每家公司专长于某 种技能、技术和能力的特定组合。相异的互补性公司在联合时遇到的协作障碍和 对环境依赖性的处理是合作关系发展的驱动力量，通过这种关系可以提高合作伙 伴的创新能力和竞争力 3 3 1 ( p o r t e r ，2 0 0 1 ) 。 随着中小企业在创新方面的作用愈显突出，人们开始关注有关中小企业创新 的理论和实践的研究。按照习惯的分类，国外对创新的研究主要有两大流派： 技术创新经济学派，其主要观点在于：企业创新是一个技术一经济的概念，是将 科技成果、技术发明应用到生产中去并首次实现其商业价值的技术经济活动。技 术创新与“发明”、“创造”等概念的根本差别在于，前者参与并影响经济过程， 它的本质是要将科技成果转化为现实生产力，实现技术与经济的有机结合。制 度创新学派，其主要观点在于：企业创新是一个广义的概念，不能简单地理解为 仅指技术领域的创新活动，而应将其理解为满足市场需要而将技术用于商业化过 程的所有创新活动，包括技术创新( 狭义上来说) 、产品创新、市场创新、服务 创新、组织创新、管理创新和企业文化创新等。本文所指的创新即是包括技术创 新等各类创新在内的广义上的创新， 企业竞争是永恒的真理，而对创新来说，同一产业内企业，或者生产相近与 可替代产品的企业之间更易发生竞争。为了抢占市场份额，降低自身成本，作为 一种手段企业必须不断进行技术与组织的创新，即企业本身尽可能地创新，开 1 4 浙n 理i ：大学硕士学位论文 发新产品、新技术，采用新的管理方法与新的组织模式；与此同时，又要尽可能 地保证自己开发的新技术不为其他企业知道，使自己的新产品独此一家，以取得 专有利益。此外，还希望在一定的规则范围内，甚至采用非正常的手段从其他企 业获得尽可能多的技术秘密与商业机密，这是企业竞争的本性在创新中的必然表 现。【蚓 总之，创新是一个知识流动和资源重新配置的动态过程，是通过技术的激活、 扩散、碰撞和整合，产生新思维、新方法，最终实现价值增值的过程”】，是一种 经济行为，它虽然是借助于技术手段而实现的，但其成败和绩效的最终评判指标 不应该是技术指标