（科学技术哲学专业论文）技术创新溢出效应及其创新激励功能探析.pdf

摘要 摘要 当今社会，经济快速发展的核心便是技术创新，而技术创新水平主要取决 于研发创新能力以及对各种技术创新溢出的吸收。我国是创新能力与科研资金 都相对欠缺的发展中国家，企业的发展也受制于资金与先进技术管理信息的缺 乏，在当今全球经济一体化的宏观经济背景下，通过获取并有效利用技术创新 溢出这一技术传输途径来提高创新能力就显得尤为重要。技术创新的溢出效应 能够促进我国经济增长和创新能力提高。 本文研究发现，技术创新溢出主要通过示范与模仿、供应链效应、人力资 源流动和技术外包与交流合作四种途径实现，并且从技术溢出方、技术输入方 以及市场环境等三方面归纳了技术保护、供应链关联度、合作关系、企业技术 差距、技术吸收能力、竞争程度、产业集群状况、相关政策法规等八个影响技 术创新溢出的因素，揭示了技术创新溢出效应产生多少以及效果如何的真j 下影 响原因所在。在对技术创新溢出效应进行了系统研究的基础上，得出技术创新 溢出效应对创新有激励功能的结论，从弥补研发资金不足、加快创新研发进程、 提升创新研发能力、促进创新人才开发与培养和优化产业结构等五个方面论证 了溢出效应对创新的促进作用，并在此基础上提出了优化竞争环境、深化产业 关联度、制定合适的引资政策、提高技术吸收转化能力、促进人力资源流动并 创造良好的创业环境、加强合作交流等促进溢出效应产生的政策参考与措施建 议，扩大了溢出效应激励创新的可能性。 关键词：技术创新溢出；技术创新；激励功能 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt o d a y s s o c i e t y , t h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e c z ) r ei st h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d t e c h n i c a li n n o v a t i o ns p i l l o v e r sa b s o r p t i o n o u rc o u n t r yi s i n n o v a t i o na k l i t ya n dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hf u n d sa r er e l a t i v e l y1 a c ko ft h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si s r e s t r i c t e db yc a p i t a la n d a d v a n c e dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t ，l a c ko fi n f o r m a t i o n ，i nt o d a y sg l o b a le c o n o m i c i n t e g r a t i o ni n t h em a c r o e c o n o m i cb a c k g r o u n d ，t h r o u g ht h ea c q u i s i t i o na n dt h e e f f e c t i v eu s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s p i l l o v e rt h i st e c h n o l o g y t r a n s m i s s i o n p a t h w a y st oi m p r o v et h ei n n o v a t i o na b i l i t y i s p a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t e c h n i c a l i n n o v a t i o ns p i l l o v e re f f e c t sc a np r o m o t ec h i n a se c o n o m i cg r o w t ha n di m p r o v e m e n t o fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h i ss t u d yf o u n dt h a t ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns p i l l o v e rm a i n l yt h r o u g h d e m o n s t r a t i o na n di m i t a t i o n , s u p p l yc h a i ne f f e c t ，t h ef l o wo fh u m a nr e s o u r c e s o u t s o u r c i n ga n dt e c h n o l o g ye x c h a n g e sa n dc o o p e r a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ff o u r k i n d so fw a y s ，a n df r o mt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r , t e c h n o l o g yi i l p u ta n dt h em a r k e t e n v i r o n m e n ti nt h r e ea s p e c t so ft e c h n i c a lp r o t e c t i o n , s u p p l yc h a i nr e l a t i o n ， c o o p e r a t i o n ，t e c h n o l o g yg a pb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g ya b s o r p t i o na b i l i t y , c o m p e t i t i o n , i n d u s t r yc l u s t e rs t a t u s ，r e l e v a n tp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n sa n ds oo ne i g h t i n f l u e n c ef a c t o r so ft e c h n i c a li n n o v a t i o ns p i l l o v e la n n o u n c e dt e c h n i c a li n n o v a t i o n s p i l l o v e re f f e c th o w a n dh o ww e l lt h et r u ei m p a c to fr e a s o n o nt e c h n i c a li n n o v a t i o n s p i l l o v e re f f e c t a r es t u d i e do nt h eb a s i so ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，s p i l l o v e r i n n o v a t i o ni n c e n t i v ef u n c t i o nc o n c l u s i o n , f r o mm a k eu pt h ed e v e l o p m e n tc a p i t a l i n a d e q u a c ba c c e l e r a t ei n n o v a t i o np r o c e s s ，e n h a n c et h e i n n o v a t i o na b i l i t yo fr e s e a r c h a n dd e v e l o p m e n t , p r o m o t et h ei n n o v a t i o no ft a l e n td e v e l o p m e n ta n dt r a i n i n ga n d o p t i m i 五n gi n d u s t r ys t r u c t u r ef i v er e s p e c t sp r o v e ds p i l l o v e ri n n o v a t i o ns t i m u l a t i v e e f f e c t ，a n do nt h i sb a s i st oo p t i m i z et h ee n v i r o n m e n to fc o m p e t i t i o n ，t h ed e e p e n i n g o fi n d u s t r i a lr e l e v a n c y , m a k ea p p r o p r i a t ei n v e s t m e n tp o l i c y , i m p r o v et h et e c h n i c a l a b i l i t y , p r o m o t et h ea b s o r p t i o na n dt r a n s f o r m a t i o no fh u m a nr e s o u r c e f l o wa n d c r e a t eg o o db u s i n e s se n v i r o n m e n t ，s t r e n g t h e nc o o p e r a t i o na n de x c h a n g e ，p r o m o t e i i t h eo v e r f l o we f f e c tp o l i c yr e f e r e n c ea n dm e a s u 】r ep r o p o s a l ，e x p a n dt h es p i l l o v e r e f f e c ti n c e n t i v ei n n o v a t i o np o s s i b i l i t i e s k e yw o r d ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns p i l l o v e r ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；i n c e n t i v e f u n e t i o n i i i 1 绪论 1绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 改革开放3 0 多年以来，我国经济快速发展，创新j 下成为现代企业竞争与国 家经济发展不可或缺的重要动力。为此，我国政府于2 0 0 6 年制定的国家中长 期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 中明确地提出“自主创新、重点 跨越、支撑发展、引领未来的国家科技发展战略，把提升自主创新能力作为 我国科技进步与可持续发展的动力和经济发展与获取竞争力的重要保障。一国 创新能力的提升主要通过两种方式来进行，一种是内部提升，另一种是外部提 升。内部提升主要是通过增加科研资金与科研人员的投入，凭借自己的实力进 行技术与产品的创新。但是在当今科技迅猛发展，技术与产品更新换代加快的 时代，几乎无法只依靠自己的力量实现自主创新。尤其是对发展中国家而言， 由于自身资金不足，技术研发能力有限，创新基础薄弱，更要依靠外部提升来 增强自身的自主创新能力。一般来说，创新技术的外部获取有两种形式，一是 技术转让形式，另一种是溢出形式。由于技术转让需要支付高额的转让费用， 并且一般只针对已被淘汰或将要被淘汰的技术，因此技术创新溢出就成为从外 部获取技术信息或管理经验不可或缺的重要形式。通过这种方式获取的技术创 新成果一般是最先进的，并且基本不需要创新成本，所以技术创新溢出对于发 展中国家或中小企业的技术进步显得更加重要。目前对技术创新溢出效应的相 关研究，大部分是从外商直接投资对我国的生产率溢出等方面进行的，但涉及 技术创新溢出效应对创新激励功能的研究还比较少。基于以上研究背景，本文 对技术创新的溢出效应做了深入探讨。由于溢出需要一定的途径才能产生，所 以，探究技术创新溢出效应的产生途径与影响因素，以及对创新的激励作用与 如何促进溢出效应的产生，对提升我国企业的自主创新能力起着至关重要的作 用。 1 绪论 1 1 2 研究意义 本文以技术创新的溢出效应作为研究对象，考察其对创新的激励作用，其 意义主要集中在以下两个方面： 第一，结合我国国情，辩证地从整体角度出发，思考技术创新溢出效应对 提升国家与企业创新能力的作用，强调正确发挥溢出效应的功能能够促进我国 企业技术创新进步，对于进一步丰富、发展并完善溢出效应及技术创新理论具 有一定的理论价值。 第二，针对技术创新溢出效应对创新的激励作用，提出相应的政策与措施 扩大溢出效应的发生，对我国创新政策的制定具有一定的现实意义，同时，还 看到溢出效应在行业与地区间发展的不均衡性，提出在引资与人才政策方面均 衡发展的建议，以促进区域产业经济共同进步。 1 2 研究目标与研究方法 技术创新溢出效应对国家与企业的技术创新水平的提高会产生极大的推动 作用。从2 0 世纪9 0 年代开始，外资企业大量涌入我国市场，我国大型企业也 纷纷崛起，并且其数量与规模都在逐年递增，这无疑对我国经济的发展产生积 极意义，然而来自这些企业的技术创新效应对创新的哪些方面起到了推动作用， 我国应从哪些方面来扩大这种推动作用，加速技术创新溢出效应的产生，这些 问题都成为本文研究的重点与解决的目标。总体来看，本文研究目的主要体现 在以下几个方面： 第一，通过理论研究，分析企业技术创新溢出效应产生的途径，并梳理出 技术创新溢出效应的影响因素。 第二，分析技术创新溢出效应与创新能力提升的关系，找出溢出效应从哪 些方面对创新起到激励作用。 第三，针对技术创新溢出效应对创新的激励功能，就如何更好地促进溢出 的产生，进而刺激创新能力的提升，提供了政策参考与措施建议。 本文的研究立足于对相关著作资料与统计数据的搜集，除了查阅相关文献 资料以外，还充分利用网络收集国内外相关网站的数据资料。在本文的写作过 程中，主要运用了文献研究、数据检索、比较分析等研究方法，主要体现在以 下几方面： 2 1 绪论 第一，归纳综合法。本文从理论分析着手，进行归纳与综合，在总结前人 研究成果的基础上，寻找并确立研究重点。 第二，比较分析法。对技术创新溢出等相关概念进行比较分析，明确了本 文研究的对象。 第三，文献研究法。由于本文涉及学科领域较广，在写作过程中，检索并 参阅了技术创新学、经济学、管理学、国际贸易学等多学科领域的文献资料， 梳理与本文相关的国内外研究现状，为本文的研究与写作奠定良好的文献基础， 并在此基础上形成本文的研究框架与理论假设。 第四，数据检索法。通过对相关统计年鉴与权威统计网站的检索，搜集了 研究所需的相关数据，为本文的理论研究提供了现实依据。 1 3 研究思路与基本结构 本文首先明确技术创新溢出效应的相关概念，从分析技术创新溢出效应的 途径与因素等基本问题入手，探讨技术创新溢出效应对创新有哪些激励作用的 问题，并提出刺激溢出效应产生的激励政策与措施，以推动我国经济增长和技 术创新进步。论文的基本框架如下： 第一章为绪论，介绍本文的研究背景、意义、研究方法、主要内容以及创 新点与不足；第二章为技术创新溢出效应相关概念的辨析与理论综述，通过区 别易于混淆的概念，明确本文的研究对象及其特征，对前人的理论研究文献进 行回顾，把握该领域的研究成果与研究现状，以便在此基础上进行进一步研究； 第三章从讨论技术创新溢出效应的特征、产生阶段与产生前提等方面入手，对 技术创新溢出的示范模仿、供应链效应、人力资源流动和技术外包与交流合作 等途径进行了合理的归纳总结，以把握扩大溢出效应产生的渠道；第四章主要 讨论了技术创新溢出效应的影响因素，从技术溢出方、技术输入方以及市场环 境等三方面归纳了八个因素，揭示了技术创新溢出效应产生多少以及效果如何 的真正影响原因所在；第五章首先结合技术创新溢出效应的各方面情况总结出 其从弥补研发资金不足、加快创新研发进程、提升创新研发能力、促进创新人 才丌发与培养和优化产业结构等五个方面对创新的激励作用，再根据技术创新 溢出效应的溢出途径、影响因素等提出了促进溢出效应产生的政策参考与措施 建议，扩大了溢出效应激励创新的可能性。 3 1 绪论 1 4 主要创新点 本文在参考并借鉴国内外研究成果的基础上，进行了独立的思考与研究， 在具体写作过程中，本文在以下方面尝试提出一些新观点： 第一，现有的有关技术创新溢出的文献多是关于跨国公司及外商直接投资 等方面，本文试图从宏观角度把握技术创新溢出，从技术创新溢出的溢出方和 输入方入手，寻找国际技术创新溢出，国内技术创新溢出，产业内技术创新溢 出和产业问技术创新溢出之间在技术创新溢出的途径、效应与影响因素等方面 的共性。 第二，针对诸多关于“阻止技术创新溢出，保障技术创新者的收益最大化 的文献，本文主张从国家经济发展的角度出发，寻找出技术创新溢出效应对创 新在弥补研发资金不足等方面的激励作用，并提出政策参考与措施建议，鼓励 技术创新溢出的产生，推动我国的技术进步和经济发展。 第三，在现有文献中，对于技术创新溢出的途径，基本上采用1 9 9 4 年科高 的观点，普遍认为竞争效应、示范模仿效应、联系效应与人员流动等作用是技 术创新溢出的主要途径，而本文认为，竞争效应更加适合作为溢出的前提条件， 而非主要途径之一，这也是本文的创新点之一。 4 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗萨缪尔森说：“外部效应( e x t e r n a l i t i e s ) 或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。一1 技 术创新溢出效应就是经济学意义上的外部效应。它的发生，是由于拥有技术优 势的企业，由于不能全面地获取由其先进技术、劳动生产率及运作效率等方面 的优势所带来的全部好处，从而使得其他企业从中受益。这种收益对整个经济 活动是外在的，并且对社会产生了外部经济。当拥有技术优势的企业在采用先 进技术进行生产活动时，其他企业可以通过观察、模仿、反求工程、雇用外流 技术人才等渠道，获取创新技术成果与先进管理信息2 。虽然技术创新溢出效应 有时也会显现出负的外部性，例如，它会使技术相对薄弱的企业对技术优势企 业产生依赖，这无疑会抑制企业的创新积极性。但是，只要充分了解技术创新 溢出效应的相关理论，采取适当的应对措施，就可以在抑制其负的外部性的基 础上，充分地发挥技术创新溢出效应对企业及国家的技术创新与技术进步的推 动作用。 2 1技术创新溢出概念辨析 技术创新是一个比较宽泛的概念，它包括了从新技术思想的产生，到研发、 生产、营销直至首次商业化的全部过程，因此技术创新溢出效应所包含的范围 也非常广泛。本文主要从技术创新成果的商业化价值角度来界定技术创新的溢 出效应。技术溢出企业( 包括跨国公司在内的具有技术管理等各方面优势的大 型企业) 对技术输入企业( 技术管理等各方面相对处于劣势的中小型企业) 的 技术创新溢出效应是指，由于技术溢出企业所带来的一系列优质资源对技术输 入企业的非自愿扩散或产生的影响，而使技术溢出企业无法获取全部创新收益 的一种经济外部性。由于与技术创新溢出效应相关的概念较为广泛，为了避免 混淆，有必要明确本文研究对象与其他相关概念的区别。 1 保罗萨缪尔森经济学( 第1 8 版) m 1 萧琛译北京：人民邮电j f 版社，2 0 1 l ：4 8 5 0 2 陈涛涛外商直接投资的j 亍业内溢出效应i m l 北京：经济科学i 版社，2 0 0 4 ：7 9 5 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 2 1 1 技术创新的溢出效应 溢出的概念最早是由马歇尔在其著作经济学原理中提出的，他认为溢 出等同于外部性3 。马歇尔的学生庇古在研究福利经济学的时候，将外部经济与 外部不经济作为溢出的积极效应与消极效应4 。斯蒂格利茨认为在市场交易中额 外成本与收益就是溢出效应s 。 技术创新溢出又称为技术创新外溢，通常指技术领先企业对其他企业的非 自愿的技术( 包含技术创新成果) 扩散，却不能获得这部分收益的一种经济外 部性。 技术创新溢出效应是技术创新溢出对技术创新成果接收者所产生的影响。 由于技术创新是个广义概念，所以技术创新溢出效应包括了接收者在研发、生 产、市场、管理等各方面受到的影响。 2 1 2 技术创新溢出与技术扩散 技术创新溢出是在非自愿或无意识的状态下完成的，技术输入企业获取了 技术溢出企业的先进技术管理信息又无需支付成本，这是经济学上的外部效应。 而技术扩散可被定义为技术通过一定的渠道在潜在技术使用者之间的传播应用 过程。美国的经济学家斯通曼认为一项新技术的广泛应用与推广就是技术扩散 6 。还有学者认为技术扩散是个“学习”过程，在进行模仿的基础上还要不断地 创新。 在对技术创新溢出与技术扩散进行区分时，应以技术溢出企业作为出发点， 将技术扩散的经济外部为作为技术创新溢出，即把技术溢出企业不能获得收益 的那部分技术扩散称为技术创新溢出，通过正式合同买卖实施的技术转让则是 技术扩散的另一个组成部分，但它不属于技术创新溢出。由此可见，技术创新 溢出包含于技术扩散，是技术扩散的组成部分。 2 1 3 技术创新溢出与技术溢出 一般认为，技术溢出是技术创新溢出的同义语，但在严格意义上两者还是 有区别的。技术创新的溢出起始于技术创新成果的首次商业应用之时，溢出的 3 马歇尔经济学原理i m l 朱攀峰译北京：北京 f i 版社，2 0 0 7 ：3 5 3 6 4 庇古福利经济学m 】金镝译北京：华夏 i l 版社，2 0 0 7 ：1 2 3 1 2 5 5 斯蒂格利茨经济学( f ：册) i m ! 高鸿业译北京：中困人民大学j i 版社1 9 9 8 ：3 8 6 3 8 7 6 赵维双技术创新扩散的环境与机制l m 】北京：中国社会科学i | j 版社，2 0 0 7 ：5 9 6 0 6 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 是尚未实现商业利润的创新成果，而技术的溢出起始于技术成果出现之时，二 者起点不同，如果一项技术创新成果已经被某企业投入市场且获得利润，那其 他企业通过溢出的方式再获取并采用同样技术，就只能称之为技术溢出。此外， 技术创新溢出包含的内容要比技术溢出更广泛。因为技术创新包括产品创新、 工艺创新、市场创新、供给来源创新以及组织管理创新，所以来自技术溢出企 业的一切关于产品、工艺、市场、供给来源与组织管理方面的创新信息都应属 于技术创新溢出的范畴。 2 1 4 技术创新溢出与技术转移、技术转让 在关于技术创新溢出效应的研究中，经常出现技术转移、技术转让等概念， 在许多文献中，经常发生概念混淆，所以有必要对这几个概念做一简单辨析。 技术转移是指技术从技术提供方以某种形式向技术接收方转移，它是一个 技术运动的过程，既可以是国家之间的技术转移，也可以是部门之间的转移， 既可以在不同的地理空间中发生，也可以在不同的产业领域罩发生。既可以在 不同地理空间上发生，也可以在不同领域之间发生。 技术转让是指技术提供方通过出售、赠与等方式将技术的所有权或使用权 转让给技术接收方，它是一种经济行为，已经成为国际上传播技术的重要方式 之一。 第一，技术转让与技术转移的关系。 技术转移包括技术转让，其范围要比技术转让大。两者的区别就在于，技 术转让一般是指合同双方以法律形式来变更技术的所有权或使用权的行为；而 技术转移则不论技术的所有权或使用权是否发生变化，只要技术发生了地点空 间上的变化即认为发生了技术转移。 第二，技术创新溢出与技术转移的关系。 技术转移是两个企业单位之间有目的、有意识、有计划的技术运动过程， 是一种经济行为。而技术创新溢出体现为技术创新成果应用的外部性，是技术 的非自愿的扩散。一般来讲，技术转移大多发生在大型企业与其子公司之间， 而技术创新溢出则往往发生在不同企业，尤其是有技术差距的企业之间。技术 转移是双方主动且目标一致的，而技术创新溢出双方的目标是不一致的，中小 企业希望尽可能地多获取技术创新溢出成果，而大型企业却尽量避免技术创新 溢出的发生。 7 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 以上在参考国内外部分学者相关论述的基础上简要介绍了技术创新溢出、 技术溢出、技术扩散、技术转让、技术转移等几个相似概念，但由于对这些概 念理解的出发点不尽相同，不同学者在不同时期对这些概念的认识以及所下的 定义往往也是有差别的，所以在很多国内外相关文献中出现了对同一概念的不 同定义。本文在此基础上，采用了认可程度较高的观点对这些概念作出简要界 定与分析。 2 2 技术创新溢出理论综述 针对外国直接投资与跨国公司的技术创新溢出效应是一个被广泛讨论的话 题。国内外学者对这一问题都表现出相当浓厚的兴趣，但由于采取的研究方法 与观察角度不同，再加之数据搜集与处理方法的差异，使得这一问题的结论也 不尽相同。 目前，有关技术创新溢出效应的研究大多集中在以下几个方面：外商直接 投资的技术创新溢出效应研究、部门或地区间的技术创新溢出效应研究、产业 集群内的技术创新溢出效应研究。 2 2 1 外商直接投资的技术创新溢出效应研究 关于外商直接投资( f d i ) 的技术创新溢出效应的研究始于2 0 世纪6 0 年代， 到9 0 年代理论逐渐成熟，近十几年来又有新的发展方向，最初以跨国公司 ( c s ) 对东道国的技术创新溢出为研究背景。 1 、对技术创新溢出所产生的影响以及溢出过程的研究 在对外商直接投资的技术创新溢出效应的研究初期( 2 0 世纪6 0 、7 0 年代) ， 大多集中在讨论跨国公司的技术创新溢出效应及其溢出过程上。麦克多加 ( 1 9 6 0 ) 在对外商直接投资的一般社会福利效应进行分析时，第一次把技术创 新溢出作为外商直接投资的一个重要现象1 。之后，卡维斯( 1 9 7 4 ) 认为外商进 入东道国的技术扩散对当地企业产生不同影响，并在此基础上将技术创新的外 部性分为三种类型：原本具有较强壁垒的行业，在跨国公司进入之后，垄断 状况得到一定程度的缓解，资源配置更加完善；由跨国公司带来的竞争压力 与示范效应，使当地企业不得不有效地利用资源，提高当地技术效率；跨国 7 李书彦中国外商直接投瓷的溢出效应分析【d 】【硕： ：学位论文】天津：河北工业大学，2 0 0 6 ：5 , - - 6 8 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 公司的进入在竞争、示范模仿以及其他原因的刺激下加快当地企业技术转移与 技术扩散的速度8 。而后，相关文献集中研究了跨国公司与东道国之间的技术扩 散与技术转移的过程。芬德莱( 1 9 7 8 ) 构建的由先进发达国家向落后发展中国 家直接投资的内生动态模型，证明了技术差距与外资份额等因素对技术扩散率 的影响，溢出水平与外资份额呈正相关，。 2 0 世纪8 0 年代，达斯( 1 9 8 7 ) 在对竞争型溢出效应研究的过程中，发现 技术创新溢出对跨国公司的子公司已经构成了潜在的成本，免费搭便车的东道 国企业会逐渐成长为能够与跨国公司抗衡的大企业。尽管存在潜在的威胁，但 达斯认为跨国公司只要不断地引进先进的技术，仍然是能获得利润的。在达斯 的研究中虽然意识到跨国公司的子公司会面临技术创新溢出的潜在成本，但在 他的模型中却忽略了东道国企业的行为对技术创新溢出的影响m 。 2 0 世纪9 0 年代，我国学者对技术创新溢出也进行了系统地研究。李平 ( 1 9 9 9 ) 对外商直接投资的技术创新溢出研究进行了分类：关于技术创新溢 出的厂商理论研究。以科利巴诺夫与莫德克( 1 9 9 5 ) 为代表的学者对厂商问的 技术扩散问题进行了系统研究。策略联盟的溢出研究。其代表人物有格戈勒、 邓宁、戴思特斯和哈格顿等。格戈勒和邓宁( 1 9 9 2 ) 发现策略联盟是创造、提 高、维持企业技术优势的组织形式，使得创新活动区位布局互补，策略联盟的 国际技术创新溢出效应随产业不同而有所差别。关于“边干边学”的研究。 科洛姆波和莫斯考尼( 1 9 9 5 ) 通过对复合型技术早起扩散累积性与兼容性学习 效应的分析，得出“边干边学 效应是技术扩散路径中技术经验的增函数的结 论。 2 、对外商直接投资的技术创新溢出的影响因素研究 2 1 世纪以来，国内外学者主要集中于对外商直接投资的溢出影响因素的研 究。格莱泽( 1 9 9 2 ) 与龙德( 2 0 0 1 ) 认为劳动流动对技术创新溢出效应有影响， 先前在外资工作的人员对外资企业的技术创新、组织管理等知识有一定的了解， 在流动到东道国企业( 包括自己创办企业) 后，会促进该企业生产率的提升1 2 。 拉伊( 2 0 0 6 ) 认为一国的入力资本存量与经济开放程度决定了技术创新溢出的效 。李成刚f d i 对我国技术创新的溢j f j 效应研究【d 】【博十学位论文1 杭州：浙江人学，2 0 0 6 ：6 7 9 陈卓淳f d i 在中国的技术溢 效麻研究i d j - i 博l ：学位论文】武汉：华中科技人学，2 0 0 7 ：2 1 , - - , 2 2 1 0 徐怀伏技术创新溢 f j 的制度分析l d j 博一j ：学位论文】南京：南京农业大学，2 0 0 7 ：2 4 2 5 李，f 技术扩散中的溢 i 效应分析【j 1 南开人学学报，1 9 9 9 ，( 2 ) ：2 8 3 3 1 2 黄凌云r & d 、技术溢 j ：与中国经济增长之间的关系研究【d 】【博：f ：学位论文】重庆；重庆大学，2 0 0 2 ：2 7 2 s 9 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 果，因为人力资本投入能够提高生产水平、吸收能力以及研发创新的效率3 。 由于外商直接投资的技术创新效应日益显现的重要性，近年来，我国学者 对这方面的研究也取得了极大的进展。李平和周燕( 2 0 0 9 ) 认为外商直接投资 有利于东道国企业的创新1 4 。 王洪庆和张浩( 2 0 0 5 ) 认为虽然外商直接投资与国际研发创新溢出呈正相 关，但是在国家层面上来讲，外商直接投资溢出对生产力增长的作用相对较弱 1 5 。邓路( 2 0 0 9 ) 从考察我国9 0 年代“市场换技术”的政策出发，发现外商直 接投资的跨国公司虽然已经占有一些国内市场，但是并不必然带来技术创新溢 出效应，此外，一旦国内企业无法克服跨国公司的“技术阻碍”战略，就会失 去市场竞争力。东道国企业无法吸收和改进技术创新成果，那么最终会导致技 术创新溢出效应失效怕。陈卓淳( 2 0 0 8 ) 认为，在现阶段的中国市场已经大量 存在外商直接投资的跨国公司，但这只体现在数量上，很多对我国外商直接投 资进行实证研究的学者认为，目前大规模的外商直接投资并未对我国企业形成 明显的技术创新溢出效应，。通过分析我国地方政府的决策及政治经济地位对 外商直接投资的技术创新溢出效应的影响，有学者认为，鉴于中央政府与地方 政府类似委托代理的关系，地方政府在自身政治经济利益的驱动下作为引进外 资的参与者、决策者，是导致外商直接投资的技术创新溢出效应不明显的主要 原因之一。 2 2 2 部门或地区之间的技术创新溢出效应研究 除了外商直接投资的技术创新溢出，部门或地区间的技术创新溢出也是学 者们研究的重点。某一企业、行业或地区在进行研发创新活动的时候，其获得 的新知识可能通过多种途径( 有形产品信息或人员流动等) 溢出到其他的企业、 行业或地区，换句话说，某一部门或地区的研发创新活动对其他部门或地区的 生产存在正的外部效应。国内外学者对这方面的研究主要集中在技术创新溢出 对研发动机的影响与对技术创新溢出的实证研究等方面。 ”黄凌云r & d 、技术溢出与中国经济增长之间的关系研究【d 】【博i ：学位论文】重庆：重庆人学，2 0 0 2 ：2 5 2 6 4 李平等f d i 行业内技术溢 l ；的双重效应检验【j 】世界经济研究，2 0 0 9 ，1 8 4 ( 1 ) ：5 5 6 0 1 5 土洪庆等美国在华直接投资对中荚贸易影响的协整分析 j 1 j ：海交通人学学报，2 0 0 5 ，3 9 ( 1 0 ) ：3 3 4 6 邓路f d i 溢 f 、j i j u 导向效心1 j 创新效率财经科学，2 0 0 9 7 ：9 5 1 0 1 1 7 陈t # 淳等中国政府行为对f d i 技术溢出效应的影响【j j 华中科技火学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 ，2 2 ( 1 ) ：6 9 7 3 1 0 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 在国外的研究成果方面，史宾赛( 1 9 8 4 ) 为了解释部门与地区间的溢出问 题，建立了一个静态模型。这个模型反映了地区之间的技术创新溢出会对该地 区的的研发创新决策产生两种完全相反的影响：样本地区进行研发创新所产 生的知识信息流入其他地区，使生产成本减少，而样本地区却无法获得任何回 报，所以样本地区的研发创新的动力减弱；样本地区同样获得来自其他地区 的技术创新溢出，并且不用付出任何成本，所以该样本地区为了降低生产成本 便降低了所需的研发创新投入。因为一个地区往往会充分地利用来自其他地区 的技术创新溢出影响，而不会注意到自身的研发创新对其他地区的技术创新溢 出效应，所以，第二种模型影响会更加显著，样本地区会增加研发投入，进而 也增加了该地区的成本优势。所以，由该模型可以得出结论，地区间的溢出效 应会使该地区的研发创新投入增加。此外，拉姆( 1 9 8 6 ) 在把经济划分为政府 部门与非政府部门的基础上，对政府部门对非政府部门在经济方面的作用加以 分析1 3 。 近几年来，我国学者也开始着重对产业或区域间的技术创新溢出效应进行 定性与定量研究。陈婷、张艳和苏秦( 2 0 0 8 ) 从产业层面出发构建了技术创新 溢出模型，并对生产服务业、消费服务业以及制造业之间的技术创新溢出效应 进行了实证研究。研究结果表明目前我国这三个产业间的技术创新溢出主要以 产品型技术创新溢出为主，而以技术创新成果的模仿传播与人力资本流动为媒 介的资本型技术创新溢出则不那么明显1 9 。荣飞( 2 0 0 7 ) 运用数据包络分析 ( d e a ) 模型对我国各个地区大型企业的技术创新溢出效率进行了测算，得出 不同地区大企业的技术创新溢出效应存在明显的区域差异。我国东部地区大企 业的技术创新溢出效率最优，技术和规模效益都有效的区域达到了三分之二； 西部地区的技术和规模效益都有效的区域达到一半，说明西部地区进步显著， 东西部差距有望缩小：而中部地区则表现一般，其非技术有效区域几乎均为规 模效益递增，且数目接近一半，这说明中部地区要加大大企业发展方面的投入 2 0 1 3 李钧跨国公司在华研发影响效应研究 m 北京：经济科学m 版社，2 0 0 8 ：2 6 2 8 1 9 陈婷，张艳，苏秦制造业、生产者服务业发消赞者服务业之问的技术溢i i i 效应分析们科技管理研 究，2 0 0 8 ，6 ：2 7 3 2 7 5 柏荣飞我国各地区大企业技术创新w i l l 效率分析川河北师范大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 7 ，3 0 ( 2 ) ：1 5 1 8 2 技术创新溢出的概念界定及其理论综述 2 2 3 产业集群内的技术创新( 知识) 溢出效应研究 技术信息( 知识) 的溢出被视为产生聚集经济的重要动力和必然结果。最 早在文献中提出产业集群中技术问题的是马歇尔。他在1 8 9 0 年就从外部经济性 角度解释了集群的形成，马歇尔认为随着产业规模的扩大会引起知识量的增加 以及技术信息的传播2 1 。这实际上就是指产业集群内部存在技术创新溢出效应。 自2 0 世纪9 0 年代起，随着知识经济的发展，人们逐渐意识到并开始强调技术 对产业集群的重要性。所以，集群内的技术创新溢出现象也开始受到人们的关 注。人们纷纷围绕着集群内的技术创新溢出是不是产业集群创新的驱动力以及 集群内技术创新溢出都有哪些途径等问题展开了深入讨论。 国内外学者对于集群内技术创新溢出是不是产业集群创新驱动力的问题一 直存在着较大争议。以马斯克尔和马姆伯格为代表的学者认为集群内存在技术 创新溢出。他们建立了以技术为基础的空间集群理论，认为集群中的技术创新 溢出是学习、适应、创新以及竞争力的主要驱动力。而持反对集群中技术创新 溢出重要性观点的代表学者里索尼与布莱斯克则认为，人们夸大了集群内技术 创新溢出的重要性，因为集群内技术创新溢出的概念较模糊，且包含的范围较 广，把所有优势都归于集群内技术创新溢出是有失偏颇的。 对于集群内技术创新溢出途径的问题，一般认为，集群内的技术创新溢出 是自发的，无需给技术流出方以补偿。而以萨克森阶为代表的一些学者则认为， 从某种程度上讲，技术创新溢出也指参与成员间的有目的的技术交易。他还认 为，集群内部的技术创新溢出主要通过以下三种途径：劳动力的流动、从原企 业中分离出新的企业以及本地机构组织之间的非正式接触等。此外，很多研究 表明技术创新溢出的主要途径包括非j 下式交流、集群内员工的流动、企业合作 创新、企业衍生、逆向工程、商业刺探、利用专业杂志、出版物、报纸等载体 以及企业参加业内商业展览、研究竞争者产品等方式。曼斯菲尔德( 1 9 9 5 ) 通 过数据统计的方式发现，技术创新溢出的最典型途径是员工在企业问的流动、 供应商与用户的知识输入、逆向工程及非正式的交流与会议。马斯克尔与马姆 伯格( 2 0 0 2 ) 认为技术创新溢出的途径有集群内员工的流动性、雇佣新员工和 观察竞争对手行为等。魏江( 2 0 0 3 ) 认为集群内技术创新溢出的途径主要有员 工流动、合作创新、非正式交流与企业衍生踞。 2 1 马歇尔经济学原理i m l 朱攀峰译北京：北京：f 版社，2 0 0 7 ：5 6 5 7 丝魏江产业集群、创新系统与技术学习【m 】北京：科学i | i 版社，2 0 0 3 ：8 9 9 2 1 2 3 技术创新的溢出效应及溢出途径 3 技术创新的溢出效应及溢出途径 在了解了前人对技术创新溢出的研究成果的基础上，本章首先总结了技术 创新溢出效应的特征及阶段。然后，对技术创新溢出效应的实现途径进行分析。 3 1技术创新溢出效应分析 根据第二章中对技术创新溢出理论的回顾，本文认为，技术创新溢出效应 是指企业在技术创新活动的过程中通过技术的非自愿扩散，使其他经济主体的 生产率得到提高，而企业又无法获取这部分收益，这是经济外部性的一种表现。 本节就技术创新溢出效应的特征、阶段等进行逐一分析。 3 1 1 技术创新溢出效应的特性 技术创新溢出效应具有一些特性。本文把这些特性简单地归纳为“确定性” 与“无目的性 ，“确定性”表明了研究技术创新溢出效应的重要性，“无目的 性 则体现了准确研究技术创新溢出效应的困难所在。了解技术创新溢出的这 些特征对研究溢出效应对创新的作用具有十分重要的意义。 1 、确定性 首先是技术创新溢出方向的确定性。这一点无须赘述，技术创新的溢出是 拥有技术优势的项目或企业向其他经济主体的溢出，对于一些技术含量较高， 与其他产业或企业关联度较大的企业来说，其技术创新的溢出效应会更加明显。 其次，技术创新的溢出都是非市场化的。资本的转让或技术的购买都是市场化 行为，而从技术创新溢出效应的内涵可以看出，溢出是没有市场价格的，它的 产生完全基于知识的外部性的特征：给他人造成成本，却无需支付代价，或者 说给他人带来收益而自己却无法获得。技术创新的溢出效应使企业的技术创新 给自身带来收益的同时也给社会带来了收益。 2 、无目的性 技术创新溢出不同于技术转让，由于它是在溢出方非情愿或无意识地状态 下发生的，具有无目的性，对溢出的对象、内容、时间、方式、效果等问题都 难以确定。并且，溢出效应作为一种外部效应也无法进行直接衡量。现有文献 1 3 3 技术创新的溢出效应及溢出途径 中的衡量方式基本上都属于间接性的，其准确性也受到许多因素的影响，因此 对溢出效应的衡量的研究还有待深入。虽然技术创新的溢出效应存在诸多不确 定，但这并不表明人们对它就无能为力，研究表明，通过一定的措施还是可以 影响溢出效应的产生的，这一点在以下的章节中将得到详细论述。 3 1 2 技术创新溢出的产生阶段 技术创新溢出的整个过程可以分为三个阶段，即技术引入阶段、技术消化 吸收阶段和技术再创新阶段。在技术引入阶段，该阶段主要是找到合适的溢出 途径来引入技术与管理经验，以及对引入技术的初期学习。不同企业的技术选 择取向决定了获取创新技术的溢出效果的不同。从长远来讲，注重技术先进性 与发展性的企业比只注重使用性的企业更容易获得技术创新的溢出效应。技术 消化吸收阶段是整个技术创新溢出过程的关键。消化吸收是技术输入方将技术 引入阶段获取的先进技术与管理经验内在化的过程，在这个阶段就初步实现了 技术创新溢出对创新能力提升的作用，在内在化的过程中，企业的产品生产能 力将初步形成。技术创新阶段是企业在将先进技术与管理经验内在化之后加以 创新改造，真正为己所用的阶段。它是技术创新溢出效果的体现，主要表现为 产品功能的改进、自主品牌的创立等等。完成这三个阶段，即整个技术创新溢 出的过程，企业的技术创新能力也必然会得到提升。 3 1 3 技术创新溢出效应产生的前提竞争作用 在现有文献中，对于技术创新溢出途径的论述，基本上采用1 9 9 4 年科高的 观点的居多，学者们普遍认为竞争效应、示范模仿效应、联系效应与人员流动 等作用是技术创新溢出的主要途径，而本文认为，竞争效应更加适合作为溢出 的前提条件，而非主要途径之一。因为无论是由于竞争压力迫使技术设备落后 的企业寻找并使用更先进的技术来提高生产率，还是拥有先进技术的企业为了 保持自己的竞争优势而提高技术水平，都只是一种迫使溢出产生的一种压力， 而不是真正的途径。只有压力没有渠道，还是无法获得溢出成果。企业要获得 技