周鑫论文.doc

安徽建筑工业学院继续教育毕业设计(论文)课题名称工程索赔方法探讨专 业建筑施工与管理姓 名周鑫学 号20091405301652011年4月2日至2011年5月5日共4周指导教师签字年月日 目 录一、引言 01二、索赔的分类03三、研究内容和技术方法的探讨05四、研究现状07五、研究结论09六、展望 11参考文献 13摘要: 近年来，国内工程索赔的数量增加得很快，施工索赔金额也越来越大，几乎每个工程中都有十几项索赔问题。国内随着大量外资项目和世界银行贷款项目的建设，我国对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，工程索赔也逐渐被国内的建设单位、监理单位和施工单位所认识和重视。但总体而言，工程索赔及其管理还是我国工程建设管理中一个相对薄弱环节，承发包双方对索赔的认识都不够全面、正确，索赔的方法、程序及计算等也不够科学、规范， 施工合同管理、企业内部管理与索赔工作的要求还有相当大的差距，在某些地区和部门甚至还存在不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。综上实际情况，对索赔的研究势在必行。本文从承包商的角度出发研究费用索赔，为承包商费用索赔提供决策依据。关键词：工程索赔 费用索赔 索赔机会 索赔方法一.引言 改革开放以来，随着社会主义市场经济体制的建立和建设管理体制的改革， 我国建筑市场逐步与国际接轨，一些国际上通行的做法逐渐为业界所接受，工程建设索赔便是其中一种。自20世纪80年代，索赔概念进入中国，而实际上，工程建设索赔在国际工程承包中早已成为惯例，是一种以合同和法律为依据，合情合理的处理损失补偿的正当行为， 它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付。随着科技进步技术发展，工程建设项目出现一些新的特点，比如规模大、工期长、结构复杂、专业种类繁多。另外，工程项目差异性大，多元性与综合性极强，是一种协调面广、复杂程度高、政策性强的工程和社会复合系统，其工程内部状态的不确定性、相互利益的矛盾性和工程外部环境的随遇性，决定了任何业主与承包方在订立合同之初都不可能对所有可能出现的问题做出预见和规定，对工程所有的细节做出准确的说明。因此，在工程实施过程中将不可避免地发生与合同初始状态有偏差的干扰事件，对工程质量、工期、成本等各方面产生影响， 这就形成了工程索赔的条件。 本文从承包商的角度出发用索赔，为承包商费用索赔提供决策依据。以往对承包商费用索赔的研究主要包括索赔现状及存在的问题、承包商索赔谈判技巧、费用索赔的构成和计算等。其中费用索赔值的确定都是从承包商实际损失组成出发，计算依据合同规定承包商可得的补偿，只单方面考虑承包商的损失。承包商提出的索赔，必然需要业主接受并同意，所以承包商在进行索赔决策时应考虑到业主因素。本文引入博弈论理论，把承包商和业主的索赔过程看做一个博弈过程，将业主的收益纳入考虑范围，定量分析双方的收益，得出协商解决索赔可以使得双方的收益都最大化的重要结论，在此基础上给出确定承包商费用索赔值的方法。二索赔的分类1业主和工程师违约。通常有业主未按合同约定的时间和要求提供施工场地，未按合同约定的条件提供其应提供的材料、设备，没有能力或没有在规定的时间内支付工程款；工程师工作失误，对承包商不正确纠正或苛刻检查等。2合同变更，一般体现在双方签署的会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等合同文件中，具体包括设计变更、施工方法变更、工程师及委派人的指令等。3工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。4不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。三.研究内容和技术方法探讨31研究内容本部分从国内外建设工程索赔的现状出发，提出对索赔进行研究的必要性， 以及在前人研究的基础上本文做出的创新和改进。之后对文中需要用到的索赔方法进行进行介绍和探讨。最后给出本文的研究内容以及采取的技术路线。1)索赔决策前分析首先给出承包商提出索赔所应遵循的三个基本条件，只有符合条件的情况才纳入承包商考虑是否提出索赔的范畴。本文从合同状态的角度对承包商索赔机会进行识别，对识别出的索赔机会进行干扰事件分析初步判断索赔是否成立。2)索赔决策模型根据相关博弈论知识以及简化的索赔过程，建立承包商费用索赔决策模型，然后对该模型进行求解得到纳什均衡，即当承包商诉讼所得收益期望值大于其诉讼成本时，承包商选择索赔并且双方选择协商解决该索赔会使双方的收益都达到最大化。在对模型的分析基础上，给出承包商提出索赔的最佳额度。3.2技术方法索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失，避免亏本，因此是不得己而用之。要取得索赔的成功，索赔要求必须符合三个基本条件。1)客观性 客观性指发生的索赔事件是真是存在的，而且导致的损失有证据。确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包商的工期和成本造成影响。这是事实，有确凿的证据证明。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工过程进行监督和跟踪，对索赔事件都应该，也都能清楚地了解。所以承包商提出的任何索赔，首先必须是真实的。2)合法性 合法性是指索赔事实符合法律规定，导致的损失有因果关系。干扰事件非承包商自身责任引起，按照合同条款对方应给予补(赔)偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。合同作为工程中的最高法律，由它判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么样的责任，应赔偿多少等，所以，不同的合同条件，索赔要求就有不同的合法性，就会有不同的解决结果。3)合理性 合理性是指在合同条款、法令或惯例上合理，需要合理论证和合理计算索赔值。索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失， 采用合理的计算方法和计算基础。承包商必须证明干扰事件与干扰事件的责任、与施工过程所受到的影响、与承包商所受到的损失、与所提出的索赔要求之间存在着因果关系。3.3 索赔的特征1)索赔是要求给与补偿(工期火费用)的一种权利、主张。2)索赔是双向的。不仅承包商可以向雇主索赔，雇主同样也可以向承包商索赔，但通常雇主索赔数量较小，而且处理方便。在工程实践中雇主常常通过扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔、而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向雇主的索赔。3)只有索赔方认为已经发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指发生了合同以外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外支出；权利损害是指经济损失以外的损害，如异常的气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。4)索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不同。工程签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料或补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据；而索赔则是单方面的行为，对对方没有形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认如双方协商谈判调解或仲裁诉讼后才能实现。5)索赔必须有切实有效的证据。有关的法律法规、工程建设惯例、合同文件和有关的工程记录等索赔资料是提出索赔的依据，是开展索赔的基础。3.4 Bayes理论概述（基本函数模型）假定：日是一个参数(未知参数)，E代表样本函数，这样组合成的函数是最简洁的，那么Bayes定理可以表示为Bayes决策理论的核心是Bayes定理，也常常指的是Bayes理论。 3.5 Bayes理论的特征 Bayes原理不仅仅承认和利用已有的知识，甚至包括主观的判断和直觉，而且它主张利用客观的采样信息(补充信息)修改并丰富已有的知识，其中包括主观的判断和直觉，从这个角度出发，Bayes推断过程类似于成年人的学习过程， 即知识的综合与更新过程。它有以下几个方面特征： 概率的概念是主观概念，反映了在事件发生可能性大小的认识程度；Bayes 定理是所有统计推断的关键：Bayes分析利用所有能用的知识包括样本数据和先验信息；主要问题涉及点估计、区间估计和假设检验，但是强调的是所有有关问题的决策；不是统计量与抽样分布，而是后验概率在方法中起决定性作用。3.6 Bayes理论应用过程中索赔相关问题研究 在FIDIC施工合同条件下承包工程，施工中发生索赔属于正常现象。在合同条件中规定了应由雇主承担责任的特殊风险或不利自然条件下等增加费用的因素或承包商应得到的正常利益都可以通过索赔的方式得到补偿。FIDIC合同条件的显著特点之一是不要求承包商在其投标报价中将不可预见的风险因素和大笔可能发生的应急费用包括进去，而是主张如果确实发生了此类事件，则由雇主进行赔偿或支付此类费用，这为承包商的合同索赔提供了空间， 也是索赔产生的理论基础。FIDIC合同条件规定了可以提出索赔要求的原由和严格的索赔程序及其必须提交的文件，索赔事件发生后，承包商可以根据相关条款提出索赔要求。3.7索赔事件索赔事件指是工程实际中发生的引起索赔的事实情况。按原因的不同可分为： 1)增加(或减少)工程量； 2)地基变化；3)工期延误；4)加速施工；5)不利自然条件或障碍； 6)工程变更； 7)合同文件错误； 8)暂停施工； 9)终止合同索赔； 10)设计图纸拖延： 11)拖延付款； 12)物价上涨；13)雇主风险； 14)不可抗力； 15)雇主违约； 16)法律法规变化等四.研究现状41国外对索赔的研究国外对索赔的研究较早，1979年，Michael SSimon编写的(Construction Contracts and Claims)和James JAdian 1 988年编写的(Construction ClaimsAQuantitative Approach)全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要著作。现在国外对索赔的研究更多的是计算机技术在索赔管理中的应用 ，并且在多个己完建设项目上进行了测试，其应用十分广泛。 42国内对索赔的研究20世纪80年代中期，云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念至此开始进入中国。数年来国内对索赔值计算、各类索赔处理方法的研究已渐进成熟，并且利用各种先进分析方法对索赔许多专项进行深入研究。但是国内对索赔的研究更多的是停留在承包商索赔策略、索赔谈判技巧、国内施工索赔的现状及改革措施等定性问题上反复论述，缺乏深度和创新。五. 研究结论5. 1承包商在工程实践中积累下来的经验是一笔财富通过研究发现，工程索赔是一项复杂的系统工程，索赔的成功与否很大程度上依赖于项目参与者的以往索赔的成功经验。对于一个有经验的国际工程承包商，其先进的合同管理水平是其工程索赔成功的关键。承包商应该做好索赔的经验的总结工作，为以后的旋工索赔提供数据支持，从而提高索赔决策的科学性。52 Bayes理论可以有效应用于索赔的定性定量分析Bayes理论的历史悠久、应用广泛，以其系统性和实用性，在人的社会生活的各个方面越来越受到重视。本论文提出了将Bayes理论应用于索赔决策的应用程序，通过三个阶段(谈判、调解和仲裁)的详细论述，分析承包商索赔成功的机会；本论文建立讨价还价博弈模型，提出了用Bayes理论分析解决该模型的数学方法。尤其强调的是有价值的补充信息对模型的解决非常重要，通过该补充信息来修正先验概率，从而得出用于最后决策的更为科学合理的后验概率，进一步作出决策。因此，Bayes理论不仅可以有效地应用于索赔决策的定性分析过程，同样， 在模型的分析、定量求解过程中也发挥了重要作用。六. 展望通过对本论文的分析，可以看出未来研究的几个突破点： 1)对索赔决策的先验信息的分布进行深入理论研究，寻找其中的规律， 并用于实践中的索赔决策。2)完善Bayes理论在索赔决策中的应用程序，用于指导索赔实践活动。3)完善补充信息的来源，并构建一个补充信息系统，嵌入到承包商的信息管理系统之中，从而使Bayes理论在索赔决策中的应用更为科学有效。4)进行索赔谈判中工程师的行为分析，研究工程师的行