（产业经济学专业论文）技术创新政策研究.pdf

内容摘要 自熊彼特首次提出创新概念以来，各国学者对技术创新进行了大 量研究，并取得丰硕成果。严格意义上的对技术创新政策的研究是从 二十世纪七十年代末开始的，其一经出现便得到各国政府当局和学者 们的密切关注，很快成为调节经济和促进技术进步的有效手段。我国 对技术创新及其政策的研究起步较晚，特别是对技术创新政策的研究 可以说还刚刚开始，在实践中也表现出许多不足和缺陷。所幸的是我 国政府已日益认识到技术创新政策在国民经济发展中的重要作用， 1 9 9 9 年8 月，我国召开了全国技术创新大会，通过了关于加强技术 创新，发展高技术，实现产业化的决定，这标志着我国技术创新政 策的新世纪号角已经吹响。在世界经济日益知识化、全球化的条件下， 我国技术创新政策向何处去这一新课题便摆在国人面前，此文的立意 成文正鉴于此。 本文共分三个部分，约四万= 千字。基本的逻辑思路是：共性分 析技术创新理论概况及时代特点( 基础和背景) 技术创新政策 的必要性( 政府为什么要介入创新? ) 技术创新政策的目标原则 ( 政府如何介入创新? ) 技术创新政策工具的选择( 政府怎样介 入创新? ) 】个性分析【我国技术创新政策回顾及存在问题( 背景) 一一我国技术创新政策设计思路我国技术创新政策工具组合建 议】。其中技术创新政策的目标原则是中心环节，政府介入创新的必 要性分析是对这一原则的导入，创新政策工具的选择则是对这一原则 的应用。而个性分析则是本文的目的和重点所在。 本文第一部分阐明技术创新政策理论。本部分首先介绍了西方技 术创新理论中有代表性的熊彼特创新理论和弗里曼、纳尔逊的技术创 新进化理论及国家创新体系理论的有关内容，总结了当代技术创新活 动的新特点，在这基础上提出技术创新政策的理论依据在于协调技术 创新过程和结果的内在矛盾。一方面由于技术创新过程是一个由多角 色参与的复杂过程，无论是从技术供给、市场需求、收益分配、还是 制度环境方面都存在巨大的不确定性，企业在此面前往往显得信心不 足或能力不足；另一方面技术创新产出具有准公共产品性，创新者并 不能完全占有创新收益，私人创新边际收益和社会创新边际收益之间 存在着缺口，这两种情况都将导致一个结果即私人企业向社会所提供 的创新产品数量和质量并非是社会所需的最优量，造成社会净福利的 损失，这使得政府介入创新成为必要。政府的职责之一就是要降低创 新过程和结果的不对等程度有效激励企业创新和培育企业的创新能 力。从有效激励企业创新来看就是要有效增加创新企业的创新边际收 益，提高其创新积极性；从有效培育企业创新能力来看就是要尽量降 低企业在技术创新过程中的不确定性，提高创新的成功率。因此有效 增加创新企业的创新边际收益和尽量降低技术创新过程的不确定性便 成为技术创新政策的首要目标。对这一目标的应用关键在于其有效性 上，即创新政策激励和培育的杠杆效应或乘数效应的大小。一切创新 政策工具的选择必须以该原则为标准进行取舍。 第二部分为技术创新政策工具效用分析。该部分以第一部分分析 的技术创新政策目标为原则，从理论和实证的角度对常见的五种典型 技术创新政策工具效用的利弊和实用性进行了分析，供我国技术创新 政策工具选择参考。财政激励在有效增加创新企业创新边际收益方面 卓有成效，但直接的财政补贴和间接的税收优惠这两种方式各具有自 身的特点，财政刺激政策应用的力度受到一国可用财力的直接制约。 专利制度是从立法的角度保护创新者的创新收益或预期收益，增加创 新者创新的积极性，但对专利制度的考察必须注意其双刃性的一面以 及对不同行业影响的差别化。作为技术创新政策工具的公共采购政策 一方面能有效增加创新企业的创新边际收益，另一方面又在一定程度 上降低了创新过程的市场和技术方面不确定性，但公共采购政策的适 用范围较窄，受到不同市场结构的影响。风险资本是作为市场经济中 一种风险分担机制而产生的，它有效降低了企业在技术创新过程的不 确定性，造就了一批高新技术企业和富有创新精神的企业家。近几十 年来在西方国家得到迅速发展并取得巨大成功。但风险资本的充分运 用是以健全的风险投资机制、完善的资本市场特别是较活跃的二板市 场为条件的。中小企业在技术创新中的重要作用和中小企业在技术创 新方面所面临的不利地位决定了中小企业创新政策的必要性。中小企 业与风险投资息息相关，除了建立健全风险投资机制外，还要搞好中 小企业的信贷担保，大企业和科研机构向中小企业技术转让以及加强 对中小企业的知识产权保护等工作。 第三部分是我国技术创新政策设计与工具组合。该部分是在一般 共性分析的基础上，结合我国的具体国情，对我国技术创新政策所做 的个性分析，也是本文的重点和宗旨所在。该部分首先回顾了改革开 放以来我国技术创新政策所取得的成绩和当前存在的问题，如：政策 调节力度不够，科技投入总量不足，结构不合理；政策调节的效率不 高，杠杆效率较小；政策介入的方式有待改变等。在这基础上提出我 国技术创新政策设计的原则思路，指出有效增加创新企业的创新边际 收益和有效降低创新过程的不确定性，缩短技术创新时滞，加速科技 成果产业化是我国技术创新政策设计的基本目标。考虑到我国的具体 国情同时还必须注意处理好另外三条原则：加大创新政策的调节力 度，优化创新资源的配置；改变调控方式，以间接引导为主；走诌主 与引进并举的技术创新战略道路。在本文的最后对我国技术创新政策 工具组合提出了一些建议。一是实施积极财政政策，加大对技术创新 的扶持力度。加强税收政策的创新导向，税收优惠方式要以建立税基 减免为主，并与税额减免有机结合；完善企业技术创新的利益动力机 制，研究开发费超过销售额的一定比例可冲抵当年的所得税，并提取 创新产品开发基金；灵活运用财政政策，加大对创新两头的扶持力度。 二是规范政府采购行为，引导和加速技术创新发展的方向和进程。制 定公共采购法，把公共采购作为一项创新政策工具从法律上加以 规定；公共采购政策在初期试行阶段可以将采购对象仅局限于国产的 或替代进口的高新技术产品上，待取得成熟经验后，再推广到所有产 品和服务；在我国加入世贸组织之前要制定两套政府采购政策以适应 加入世贸组织的需要。三是大力发展风险资本，优化创新资源的合理 配置。为风险资本发展提供良好的法律和优惠环境；建立高新技术企 业风险投资保障体系；政府参与风险投资；积极创造条件设立二板市 场。四是努力改善中小企业政策环境，拓宽和提高社会技术创新的广 度和深度。建立政府对中小企业技术创新的宏观管理体系，包括扶持 政策、管理机构和法律规范；通过经济手段鼓励中小企业创新，包括 政策担保、税收优惠和风险资本等；建立社会服务支撑体系，为中小 企业创新提供信息和培训服务。 a b s t r c t s i n c ej o s p h a s c h u m p e t e rp u tf o r w a r dt h ec o n c e p t “i n n o v a t i o n ”， s c h o l a r si ne a c hc o u n t r yh a v er e s e a r c h e dal o ta n da c h i e v e dm u c hi nt h i s f i e l d b u tt h er e s e a r c ha b o u tt e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c yd i dn o tb e g i nt i l l 19 7 0 si nas t r i c ts e n s e ，a n di nn ot i m ec a u g h tg o v e r n m e n t sa n ds c h o l a r s a t t e n t i o n i tb e c a m et h e i re f f e c t i v em e a s u r ei n r e g u l a t i n ge c o n o m ya n d i m p e l l i n gt e c h n i c a li m p r o v e m e n t s u c hr e s e a r c h ( e s p e c i a l l yf o rt e c h n i c a l i n n o v a t i o np o l i c y ) i sn e wt oc h i n aa n ds h o w sm u c hd e f e c ti n p r a c t i c e m e a n w h i l e ，i ti sl u c kt h a to u rg o v e r n m e n th a sn o t i c e dt h ei m p o r t a n c eo f t e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c yi ne c o n o m y i na u g u s t1 9 9 9 , t h ed e c i s i o nt h a t “t os t r e n g t h e nt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，d e v e l o ph i g ht e c h n o l o g ya n dr e a l i z e i n d u s t r i a l i z a t i o n ”w a sp a s s e d ，w h i c hs i g n a l st h eb u g l ec a l lf o rt e c h n i c a l i n n o v a t i o ni ss o u n d e di nc h i n a w h e nw o r l d se c o n o m yt e n d st or e q u i r e k n o w l e d g ea n dt og l o b a lm o r ea n dm o r e ，c h i n ah a st of a c eas u b j e c t ： w h e r ei so u rt e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c yt og o ? i ti sa l s ow h a tt h i st h e s i s o r i g i n a t e sf r o m t h et h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，o fw h i c ht h el o g i ct h o u g h ti s ：t o a n a l y z ei nc o m m o n ，t h e ni np a r t i c u l a r , a n dt h e np r e s e n tm yo w na d v i c ef o r t h et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c yi nc h i n a ，a m o n gt h e m ，t h ea i m p r i n c i p a lo f t e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c yi st h ec o r e ，t h en e c e s s i t ya n a l y s i sf o rj o i n i n go f g o v e r n m e n ti st h ep r e l u d ea n dt h es e l e c t i o no fi n n o v a t i o np o l i c ym e a s u r e s i st h ea p p l i a n c e ， w h i l et h ea n a l y s i si np a r t i c u l a ri st h ea i ma sw e l la s e m p h a s i so ft h et h e s i s p a r tii sa b o u tt h et h e o r i e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c y f i r s t l y , i t i n t r o d u c e st h e r e p r e s e n t a t i v e w e s t e r n t h e o r i e s ，s u m m a r i z e sn e w c h a r a c t e r i s t i co fc o n t e m p o r a r yt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dm e n t i o n st h a tt h e t h e o r yb a s i sl i e si nt h ec o o r d i n a t i o no fp r o c e s sa n dr e s u l t o no n es i d e ，t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sa c o m p l i c a t e dp r o c e s sc o n c e r n i n gm a n ys i d e s ，a n d t h ee n t e r p r i s ea l w a y ss e e m sl a c k i n gi nc o n f i d e n c eo rc a p a c i t yf o r t h e u n c e r t a i n t yi nt h et e c h n i q u es u p p l y , m a r k e td e m a n d ，e a r n i n g sd i s t r i b u t i o n a n dt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n t ；o nt h eo t h e rs i d e ，t h eo u t c o m eo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ni sk i n do fq u a s i p u b l i cp r o d u c t ，i n n o v a t o r sc a n to c c u p yt h e i n n o v a t i o n p r o f i t st o t a l l y ，p e r s o n a li n n o v a t i o nm a r g i n a li n c o m ed i f f e r s f r o mt h a to fs o c i e t y sn e e d sw h e t h e ri n q u a l i t yo ri nq u a n t i t y ，a n dt h e s o c i e t yn e tw e l f a r ew i l lb ed a m a g e d a l lt h i sd e c i d e st h en e c e s s i t yf o r g o v e r n m e n tt a k i n gp a r ti ni n n o v a t i o n o n eo fg o v e r n m e n t sr e s p o n s i b i l i t y i st od e c r e a s et h ed e g r e eo f i n e q u i t yt oe x c i t ea n db r e e de n t e r p r i s e sa b i l i t y t oi n n o v a t e 。t h ei n c r e a s eo fi n n o v a t i o nm a r g i n a li n c o m ew i l l e n l a r g e e n t e r p r i s e sz e a lt oi n n o v a t e ，a n dt h ed e c r e a s eo fu n c e r t a i n t yi ni n n o v a t i o n p r o c e s sc a nl e a dt om o r es u c c e s s s ot h e yb e c o m et h ef i r s tg o a li n t e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c y ，w h o s ek e yp o i n ti st h e l e v e r a g ee f f e c t so f i n n o v a t i o np o l i c y p a r ti ic o n c e r n sa b o u tt h ea f f e c to ft e c h n i c a li n n o v a t i o n p o l i c y m e a s u r e s t a k i n gt h et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c ya i ma sp r i n c i p a l ，a l l i n n o v a t i o np o l i c ym e a s u r e sa r es c r e e n e d h e r e ，f i v ec o m m o nb u tt y p i c a l t e c h n i c a li n n o v a t i o nm e a s u r e sa r ea n a l y z e d ，w h i c ha f f o r d sr e f e r e n c et ou s f i s c a li n c e n t i v ed o s ew e l li ni n c r e a s i n g e n t e r p r i s ei n n o v a t i o nm a r g i n a l i n c o m e ，b u ta p p l y i n gi ts h a l lb el i m i t e db yt h ef i n a n c i a lr e s o u r c e sa v a i l a b l e p a t e n ts y s t e mp r o t e c t si n n o v a t o r sp r o f i t so re x p e c t e d p r o f i t sf r o mt h e a n g l el e g i s l a t i o n ，e n l a r g i n gt h e i rp a s s i o nt oi n n o v a t e b u tt h i ss y s t e mi sa d o u b l e - e d g e ds w o r d s a n ds h o u l dd i f f e rw i t hb u s i n e s sl i n e a sa t e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c ym e a s u r e ，p u b l i cp u r c h a s ep o l i c yc a ni n c r e a s e e n t e r p r i s e si n n o v a t i o nm a r g i n a li n c o m ea sw e l la sd e c r e a s et h e u n c e r t a i n t yi nm a r k e ta n dt e c h n i q u e b u tt h ef i e l do fa p p l y i n gi sl i m i t e d ， a n di ti su n d e rt h ei n f l u e n c eo f m a r k e ts t r u c t u r e o r i g i n a t i n ga sak i n do f 2 r i s k - s h a r i n gm e c h a n i s m ，v e n t u r ec a p i t a ld i m i n i s h e st h eu n c e r t a i n t yi n i n n o v a t i o np r o c e s sa n db r i n g sa b o u tap i l eo fh i g h t e c he n t e r p r i s ea sw e l l a si n i t i a t i n g e n t r e p r e n e u r i th a sb e e np r o v e dt ob eas u c c e s si nr e c e n t d e c a d e s ，b u tt h ef u l lu s eo fi tc a n td ow i t h o u taf i n ev e n t u r ei n v e s t m e n t m e c h a n i s ma n dc a p i t a lm a r k e t ，e s p e c i a l l ya na c t i v es e c o n dm a r k e t m i n o r e n t e r p r i s e a r e i m p o r t a n t f o r i n n o v a t i o n t h o u g hf a c i n g m u c h d i s a d v a n t a g e t h u s i ti s n e c e s s a r yt os e tm i n o re n t e r p r i s ei n n o v a t i o n p o l i c y t h e ya r ea l s or e l a t e dt ov e n t u r ec a p i t a lt i g h t l y s ob e s i d e sb u i l d i n g u pv e n t u r ec a p i t a lm e c h a n i s m ，i t sa l s on e c e s s a r yt oc o p ew i t hm i n o r e n t e r p r i s e sp r o b l e mi nc r e d i tg u a r a n t e ea n dp a t e n tp r o t e c t i o nr e a s o n a b l y p a r ti i ii sa b o u tt h ed e s i g n i n go fc h i n e s et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c y a n dt h ec o m b i n a t i o no fm e a s u r e s b a s e do nt h ec o m m o na n a l y s i sa n d r e g a r d i n go u rs p e c i a ls i t u a t i o n ，t h i sp a r ta n a l y z e sc h i n e s ei n n o v a t i o n p o l i c yi np a r t i c u l a ra n di st h ee m p h a s i so ra i mo ft h et h e s i s i tr e v i e w st h e a c h i e v e m e n ba n dp r o b l e m si nc h i n e s et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c ys i n c e r e f o r m a t i o n ，s u c ha st h el a c ki ng o v e r n m e n tr e g u l a t i n ga n dt e c h n o l o g y i n v e s t m e n t t h ep r i n c i p a la i mo fd e s i g n i n gc h i n at e c h n i c a li n n o v a t i o n p o l i c yi st oi n c r e a s ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nm a r g i n a li n c o m ea n dd e c r e a s e u n c e r t a i n t yd e g r e ed u r i n gi n n o v a t i o np r o c e s s ，a n ds h o r t e nt h et i m el a gi n t r a n s f o r m a t i o nt o s p e e du pi n d u s t r i a l i z i n gt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t m e a n w h i l e ，t h e r ea r et h r e ep r i n c i p l e st ob en o t i c e dr e g a r d i n gc h i n e s e s i t u a t i o n ；t oe n h a n c et h es t r e n g t ho fp o l i c ya n da l l o tr e s o u r c ec o r r e c t l yt o m a n i p u l a t em a i n l yb yi n d i r e c tg u i d a n c e ；t ot a k eas t r a t e g i cw a yo f c o m b i n i n gs e l f - r e l i a n c ea n da b s o r bu s e f u lt h i n g sa b o a r d i nt e c h n i c a l i n n o v a t i o n f i n a l l y , s o m es u g g e s t i o na r ep r e s e n t e da st ot h ec o m b i n a t i o n o fm e a s u r e s f i r s t ，p o s i t i v ef i s c a l p o l i c i e ss h o u l db et a k e nt oh e l pt h e t e c h n i c a l i n n o v a t i o n s e c o n d l y , p u b l i cp u r c h a s e ss h o u l db ef o r m e dt o s p e e du pt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n t h i r d l y , v e n t u r ec a p i t a ls h o u l db e 3 d e v e l o p e di nl a r g es c a l et oa l l o tr e s o u r c ec o r r e c t l y l a s t l y , e n v i r o n m e n to f m i n o re n t e r p r i s e ss h o u l db e c h a n g e dw e l l t oi m p r o v et h et e c h n i c a l i n n o v a t i o n 4 第一章技术创新政策理论 第一节西方技术创新理论概况及时代特点 自熊彼特首次提出技术创新这一概念以来，不同的学者有不同的 说法，至今国内外仍未形成严格统一的技术创新定义。熊彼特把技术 创新看成是生产要素的重新组合过程；弗里曼在1 9 8 2 年著的工业创 新经济学一书中指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和 新服务的首次商业性转化；缪尔塞则将技术创新定义为是以其构思新 颖性和成功实现为特征的有意义非连续性事件：我国著名经济学家傅 家骥在1 9 9 9 年版的技术创新学书中指出，技术创新是指企业家抓 住市场的潜在盈利机会，以获取商业性利益为目标，重新组合生产条 件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的工艺、开辟新的市场、获得新的原材料和半 成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金 融等一系列活动的综合过程。虽然不同的学者对技术创新描述的侧重 点不同，但我们不难看出他们都包含这样一个内含，即科技成果从潜 在的生产力向现实生产力的转化，因此，我们认为技术创新的实质内 容是科技成果的产业化过程。从二十世纪三十年代起，人们开始关注 技术创新，各国的学者对技术创新进行了大量的研究，并取得了丰硕 成果。其中有代表性的主要有熊彼特的技术创新理论，弗里曼、纳尔 逊的技术创新进化理论以及国家创新体系理论等。这些理论为技术创 新政策研究提供了坚实的理论基础。 一、熊彼特技术创新理论 技术创新最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。在其1 9 1 2 年 出版的著作经济发展理论一书中，他把创新定义为一种从来没有 过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系的过程。这种新组合包 括五种情况：( 1 ) 、采用一种新产品或一种产品的一种新特征；( 2 ) 、 作的规模不断扩大，合作的方式也呈现出多样化，并向上下游延伸。 从目前来看，技术创新的合作主要体现在发达国家之间，欧日美三国 之间的技术联盟占t l j 9 0 以上，而发展中国家之间以及发展中国家和 发达国家之间的技术联盟还不到1 0 。这使发展中国家的技术合作处 于不利的地位。技术创新的合作并不排斥竞争，因为这种合作一般都 是解决竞争前的基础性技术问题，一旦这一问题得到解决，产品的设 计和制造工艺则由各企业自行解决。合作基础之上的竞争是当代技术 创新的重要特征之一。 在当今世界经济日益知识化、全球化的情况下，技术创新也表现 出了其时代特点，对这些特点的认识和把握有利于我们把技术创新政 策放在这一背景下来考察研究。 第二节技术创新政策的理论依据 一、技术创新政策概念的界定 技术创新政策是指一国政府为了影响和改变技术创新的速度、方 向和规模，为了促进科技成果从研究开发机构向产业部门流动并最终 实现其商业价值而采取的一系列公共政策措施的总称。理解这一概念 必须把握以下几点：首先，技术创新政策与科学技术政策、产业政策 有区别。技术创新在本质上是个科学成果由潜在生产力向现实生产力 转化的过程，因此技术创新政策要涉及到科学技术政策和产业政策， 但他们三者之间的作用对象有根本性的区别。科学技术政策的作用对 象是科学技术本身，是从事科技活动的组织和个人，包括各级政府科 学研究机构、大学以及企业的研究开发机构，其目的是为了促进科学 技术这一特定对象在一国或一个地区的发展，强化人们对各种自然现 象和人类社会的认识。产业政策的作用对象是国民经济中各特定产业 部门及其彼此之间的相互关系，是构成产业部门基本单位的企业，其 目的是通过影响企业的经营行为促进产业的发展和产业结构的转换升 级。而技术创新政策的作用对象是技术创新过程，即科学技术成果从 科学技术的生产部门向产业部门转移的过程。虽然技术创新政策与科 技政策、产业政策有本质区别，但它们之间又有着密不可分的相互作 用和联系，技术政策和产业政策中有关创新的部分是技术创新的核心 内容。正如罗斯韦尔所言创新政策是科技政策和产业政策协调地结 合。其次，技术创新政策的核心内容是技术创新的政府激励问题。也 即政府采用何种措施促进技术创新的产生及扩散。政府政策的主要目 标就是这样个技术创新产生及扩散过程的时间与成本最小化和技术 创新收益的最大化。政府的主要手段就是通过对技术行为的影响来促 进或影响技术创新过程。最后，技术创新政策概念有广义和狭义两种 含义。从狭义上讲仅仅是指与科技成果商业化有关的政策措施而不问 科技成果供应的数量、质量和来源。从广义上讲技术创新政策除了包 括促进科技成果转化政策以外，还应包括促进科技供应的规模、速度 与方向的政策。比如研究开发活动、技术搜寻活动以及国际技术转移 活动等。我个人认为由于技术创新过程是一个由多角色参与的复杂过 程，对技术创新政策概念必须从广义上去把握才能更完整地制定有效 的技术创新政策。 技术创新政策诞生的真正年代是二十世纪六十年代，应用的手段 主要是税收和专利制度。进入九十年代以来，随着各国政府日益意识 到技术创新在国际竞争力和经济增长中的重要性，更加注重对技术创 新政策的运用，加强了创新政策直接和间接的调节力度。虽然一些国 家在表面上看没有明确的技术创新政策，但实际上各国都是这样做 的。各国的实践也证明政府在创新活动中能有所作为，特别是在基础 研究、基础设施、社会效益大的创新、避免创新的重复、创新的扩散 以及合作研究的领域更是如此，各国政府都根据自己的国情使用适当 的创新政策手段为其经济发展服务，技术创新政策理论也日益丰富和 发展起来。 二、技术创新政策的理论依据 对技术创新政策必要性的认识虽然在很大程度上达成了共识，但 在学术界还是有很大的争议。如美国诺贝尔奖得主贝克尔就认为应该 让企业家、投资者去冒险创新，而不应该将这种风险转嫁给纳税人。 他甚至怀疑政府的指导有商业价值的应用研究上能够做什么好事。在 他看来，让政府官员负责某些技术创新研究等于鼓励公司、产业在政 治领域为获得纳税人的资助而竞争。我们当然不赞成贝克尔的观点， 那么政府介入技术创新的原因何在? 我们认为技术创新政策的理论依 据在于技术创薪产出准公共产品性和技术创新过程不确定性的统一， 是协调创新过程和结果内在矛盾的重要手段。 1 、技术创新产出的准公共产品性。 社会产品按是否具有竞争性和排斥性可分为三类，即公共产品、 私人产品和准公共产品。私人产品是具有完全的竞争性和排斥性的产 品；公共产品则是具有完全的非竞争性和排斥性的产品；准公共产品 则为介于私人产品和公共产品之间的产品。技术创新产出具有准公共 产品的性质。一方面企业进行技术创新并获得成功时，它可以通过申 请专利等方式获得其使用的垄断权，从而将其变成自己的产权，任何 其他人要使用这种新技术，必须获得创新企业同意并获得专利许可。 即使是在企业没有申请专利而是采用其它如商业秘密进行商务活动， 其他企业要模仿这种新技术还有一个过程，创新企业也能在这个时间 内获得超额垄断利润的好处。正如熊彼特所言“这类企业家利润中包 含或可能包含真正的垄断盈利成分在内，这是资本主义社会颁发给成 功革新者的奖金，这是对的，但是这个成分量的重要性，这个转瞬即 逝的性质，以及它由以出现的过程中的功能，使这种成分本身成为一 个新的范畴。对一个企业而言，由专利权或垄断战略保障的独家卖主 地位的主要价值，与其说在于它暂时具有按垄断者的企图行事的机 会，不如说在于它所提供的防止市场暂时解体的保障和它为长期计划 所赢得的空间。”s 可见技术创新的产出具有一定私人产品的性质。另 熊比特著：资本主义、社会主义和民主商务印书馆1 9 7 9 第12 9 页。 1 l 一方面创新企业的垄断是有限度的。竞争者迟早会模仿到新技术，技 术最终走向公共产品。这主要表现在以下几方面：其一，技术创新企 业只拥有技术创新的实物部分，而其更为重要的信息部分则是公开 的，任何人都能利用这一信息进行类似或更为深入的研究。其二，任 何技术早晚都会泄露出去，即使是专利也只保护发明人在一定时期内 享有独家使用权，另外科学家和工程师从一家公司转移到另一家公 司，在此过程中他们也带走了前一公司正在研究的技术知识。虽然私 有创新技术最终走向公有在生产和作为进一步研究与开发基础等方面 都强化经济应用新技术的能力，增加了社会福利，但是当一个公司研 究与开发的好处转到竞争对手或者消费者达到相当大的比重时，进行 这种技术研究与开发的刺激就会衰减，特别是表现在一些通用技术的 研究上。技术创新产出的准公共产品性要求在私有和公有两个方面取 得一种适当的均衡，既保持足够的私有刺激以鼓励创新，又保持充分 的公有以促进创新技术的广泛应用，加快经济的发展。 2 、技术创新过程的不确定性。 技术创新作为一个过程是复杂的，其间涉及到不同利益主体的作 用和相互关系，在每一个环节上都充满惊险飞跃，技术创新过程具有 不确定性。肯尼思阿罗于1 9 6 2 年首先提出技术创新的不确定性。其 后西方学者对技术创新的不确定性进行了大量研究，其中以纳尔逊的 研究最具代表性。我国学者王春法把技术创新的不确定性概括为四种 不确定性。 ( 1 ) 、技术方面的不确定性。作为技术方面的不确定性是指创新 企业在技术发展方向、速度以及所能达到的最终结果等方面存在不确 定性。技术上的不确定性是由于技术创新初期，新技术在诞生初期都 极不完善，对于在现有技术知识的条件下，能否使其很快完善起来， 向哪个方向发展，以及在多长的时间内能够取得成功，发明者和创新 企业都没有确切的把握。新技术发展的前景不确定，创新企业面临着 技术上的风险。其中创新方向的不确定性对技术创新进程影响最大。 例如五十年代，航空专家对第一代喷气式客机的发动机是采用涡轮螺 桨式还是采用涡轮喷气式就存在分歧。晶体管出现以后，计算机设计 师们对能否以及何时能够制造出晶体管计算机也争论不休。从国外的 研究来看，几乎所有的案例研究都表明技术进步中包含着相当大的不 确定性。当一个人或组织开始搜索一项新产品或一个新工艺时，他永 远不可能清楚准确地知道最终确切结果是什么。设计结构和解决方案 是在试图达到目标的过程中形成的，这种探索的最终成败只能在事后 才能得到答案。 ( 2 ) 、市场方面的不确定性。任何技术创新的最终成果都必须接 受市场的检验，技术创新必须恰如其分地描述并反映市场的需求，市 场方面的不确定性对于技术创新过程有着决定性的意义。任何新技术 在其诞生之初，一方面由于市场缺乏有关的技术供求信息，企业必须 在教育消费者，培训员工等方面花费巨资。另一方面发明者和创新企 业对产品能否被市场所接受也没有把握，对创新产品对现有市场结构 和经济发展的影响程度难以确定，创新产品市场前景因而是不确定 的。创新企业必然面临着在建立生产线、培训员工、推销产品、教育 消费者等方面的巨大风险。市场的不确定性主要是不易把握市场需要 的基本特征，以及如何把这些特征融入到创新过程中去。这可能是当 出现根本的创新时，找不到市场的方向，如计算机出现时，有人估计 全美国只有几十台的需求；也有可能是在确定了基本需要之后不能肯 定该需要将以何种方式变化；市场不确定性的来源还有可能是不知道 如何将潜在需求融入到创新产品的设计中去，以及未来产品如何变化 以反映用户的需要等。 。 ( 3 ) 、技术创新收益分配的不确定性。前面已叙述了技术创新产 出具有准公共产品性，也就是说创新企业不能占有全部的创新收益这 是确定的事实，但是对于一个创新企业而言，它能够占有多少收益， 又有多少收益溢出是事前无法知道的。这是因为创新成果由私人产权 性产品向公共商品的转化过程中存在着许多变化的影响因素，创新企 业占有创新收益的多少主要取决于创新企业的市场地位、所在产业部 门的市场结构、创新企业领先于其他企业的程度、模仿企业的模仿创 新速度、以及有关知识产权立法的保护力度等。正如纳尔逊所言：“对 于一个厂家投资了的现代产业研究实验机构而言，要想有利可图，光 组织起来集中力量于能推进市场收入看好的产业技术科学研究是不够 的，该厂商必须能够占有那些好处的绝大部份，特别是一家投资进行 研究和开发的产商，必须能有把握不让他的竞争者们不劳而获地轻易 占了便宜。”在技术创新收益的分配方面，企业并不能保证它能够占 有技术创新的全部或绝大部分的收益，从这个角度来说技术创新的前 景也是不确定的。 ( 4 ) 、环境方面的不确定性。技术创新的主体是企业，而企业总 是处在某一特定的社会政治经济环境中，这些制度环境方面的因素不 可避免地会对技术创新的发展速度、方向以及最终的结果产生影响。 从某种意义上说，创新产品在何时、何地以及何种价格和规模进入市 场在很大程度上并不是由技术或者市场决定的，而是由这种制度环境 所决定的。在这些制度环境中，对创新影响最大的是政府行为和公众 的偏好，而政府行为和公众的偏好都存在有极大的不确定性。例如在 七十年代的世界性石油危机中，各国政府都相应采取了一些措施限制 石油的消费，开发新能源。受其影响，原来以液体燃料为主的汽车工 业被迫调整，其技术创新的发展方向转向开发轻型低耗的节能型汽 车，而一些新能源工业则得到了迅速的发展。政府行为对企业技术创 新的影响可见一斑。对于这种由于外部环境的变化而引发的技术创新 过程中的不确定性我们也不容忽视。 3 、技术创新政策的理论依据在于创新产出准公共产品性和创新 过程不确定性的矛盾统一。 前面已经分析了一方面技术创新的过程充满了不确定性，另一方 面技术创新的产出又具有准公共产品性，这样便自然形成了过程和结 果的不对称、不协调。而这种不对称必然导致两种情况的出现，一种 情况是一些企业虽然具有创新的能力，但它权衡其自身创新收益和创 新成本( 包括风险成本) 不愿提供更多的创新产出；另一种情况是一 些企业表现出创新能力的不足。而这两种情况都将导致一个结果：即 私人企业向社会提供的技术创新的数量和质量未达到社会所需要的最 优量，造成社会净福利的损失。政府介入的必要性在于协调这种过程 和结果的矛盾，政府在技术创新中的职责是尽量降低创新产出准公共 产品性和创新过程不确定性之间的不对称程度。具体表现在激励企业 创新和培育企业创新能力两个方面，以此来增加私人企业技术创新的 数量和质量，