内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题.docx

内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 2.我国证券投资分析师的服务范围不包括_。 A一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务 B二级市场投资分析眼务 C一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 D拟上市公司的辅导 3._是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A合法原则 B合规原则 C效率原则 D“三公”原则 4.在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。 A公司 B企业 C政府 D个人 5. 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。 A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理 C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理 6. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 7. 以下说法不正确的是_。 A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D相关关系仅包括因果关系 8. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 9. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D从购证方式 10. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 11. 权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。 A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C有健全的公司治理结构和内部管理制度 D公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录 12. 新上证综合指数选择_组成样本。 A已完成股权分置改革的沪市上市公司 B沪市排名前300的上市公司 C沪市全部上市公司 D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 13. 对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A30；5% B60；5% C90；10% D365；10% 14. 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是_监管手段。 A法律 B行政 C经济 D教育 15. 发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A10，10 B5，10 C10，5 D5，5 16. 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A投资目标 B特殊现金比例 C投资结构 D正常现金比例 17. 我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A授权资本制 B折中资本制 C不变资本制 D法定资本制 18. 下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金收益凭证单位数 D基金持有人数 19. 我国经纪类证券公司只能从事_。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务 20. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为_。 A当日交收 B次日交收 C例行交收 D特约日交收 21. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 22. 中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入_。 AM0 BM1 CM2 DM3 23. 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。 A1997年7月1日 B1999年7月1日 C2000年7月1日 D2002年7月1日 24. 关于网上定价发行，不正确的说法是_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 25. 发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A10，10 B5，10 C10，5 D5，5 26.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是_。 A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 27.依据证券公司内部控制指引，_是内控制度的重点。 A执业回避 B信息披露 C隔离墙 D信息反馈 28.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 29.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 30. 以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 31. 不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT模型 DCPMA模型 32. 公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A1% B5% C10% D15% 33. 根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 34. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 35. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 36. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 37. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。 A标的物 B质押品 C担保品 D衍生品 38. 套利的理论基础在于经济学中所谓的_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 39. 证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 40. 上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次 41. 从_起，基金买卖股票按照3的税率征收印花税。 A2006年5月30日 B2006年7月30日 C2007年5月30日 D2007年7月30日 42. 基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。 A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付 C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付 43. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元 44. 下列各项中，不属于行业分析的是_。 A分析行业的业绩对证券价格的影响 B分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D分析区域经济因素对证券价格的影响 45. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 46. 以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 47. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。 A货银交收原则 B货银对付原则 C分级结算原则 D现收现付原则 48. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得