（教育经济与管理专业论文）知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究.pdf

知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究中文提要 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 中文提要 自1 z 世纪9 0 年代以来，人类社会的发展正步入新的知识经济时代，传统的生产要 素土地、人力和资本正在发生重大的变化，已经不再是驱动经济发展的决定性因 素，知识正逐渐成为经济发展的关键性资源。在知识经济时代，一个国家、一个民族、 一个地区经济的发展、财富的增长，将越来越主要取决于或依赖于知识生产的水平、 知识进步的程度、知识创新的能力只有依靠知识创新，以知识的不断创新为基础， 实现技术的不断创新，才能最终带动经济的质的发展。抓住机遇、迎接挑战，对中华 民族来说显得尤其重要。在人类经济发展史上，尤其是在近代，我们曾丧失过一次又 一次的发展机遇，一次又一次地延误了经济的发展。当今，知识经济正在迅猛发展， 研究知识经济，迎接知识经济的挑战，已成为新世纪我国探讨的主要课题。 大学是人类智慧和知识产生、汇集和向外界辐射和散播的场所。在知识经济时代， 大学无疑将在新世纪的社会中发挥空前的作用，从昔日处于社会的边缘走向社会的中 心。西方发达国家和战后新兴工业国家经济发展的实践证明，大学与企业建立良性的 互动发展关系是发展知识经济的必由之路。在我国，大学与企业两个迄今相对独立的 领域，尽管各自有其明确的体制规则和价值追求，但现在都已经开始承担过去纯粹属 于对方领域的任务。政府也采取各种政策工具刺激和鼓励学术机构除履行文化存储、 教育与研究等传统功能外，更多地参与创造财富的社会经济活动，为国家国际竞争能 力的提高做出更直接的贡献，大学与企业之间明确的界限正在为某种日益广泛的联系 网络所取代 本文力图突破就教育论教育的研究定式，试图从教育与产业两个领域，挖掘这两 个领域主体大学与企业互动的理论基础，考察双方互动的要素、模式、动因、制 约因素，清晰地描述出互动双方在价值链的各个环节上实现其资源运动和价值提升的 规律，找出我国大学、企业互动中存在的问题，为大学与企业的互动提出有益的政策 建议，以实现知识经济背景下大学与企业提升竞争力的追求目的，最终提升我国的国 际竞争力。 关键词：知识经济大学企业互动机制 作者：韩艳 指导教师：崔玉平教授 m r 岱黜d l0 i l 加o 啪町警打时a d i 坩 | 删舯b e t 蝴删槭笳d 岛唧五髂册妇姒鲫t 埔d 硝k l l 0 w 4 嘞曲”吖 b 劬d t h er e s e a r c ho no u rc o u n t r y si n t e r a c t i v em e c h a n i s mb e t w e e nu n i v e r s i t i e s a n de n t e r p r i s e so nt h eb a c k g r o u n do fk n o w l e d g ee c o n o m y a b s t r a c t s i n c e 1 9 9 0 sm a nh a ss t e p p e di n t ot h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h eg r e a t c h a n g e so f t r a d i t i o n a lp r o d u c t i o nf a c t o r s 一- l a n d ，l a b o rf o r c ea n dc a p i t a lh a v et a k e np l a c e t h ek e yf a c t o rd r i v i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sn o tb e e nt h et r a d i t i o n a lp r o d u c t i o n f a c t o r sb u tk n o w l e d g e i nt h ee r ao fk n o w l e d g e ，t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e i n c r e a s eo fr i c h e si nac o u n t r y ，an a t i o na n da na l g aa l em o l ea n dm o 豫d e p e n d i n go nt h e l e v e lo fk n o w l e d g ep r o d u c t i o n ，t h ed e g r e eo fk n o w l e d g ep r o g r e s sa n dt h ea b i l i t yo f k n o w l e d g ec r e a t i o n o n l yd e p e n d i n go nt h ek n o w l e d g ec r e a t i o na n db a s e do nt h ec o n s t a n t k n o w l e d g ec r e a t i o nt or e a l i z et e c h n o l o g yc r e a t i o nc a l ls o c i a le c o n o m y b ed r i v e n ? t o g r a s p t h eo p p o r t u n i t i e sa n dt of a c et h ec h a l l e n g e sa r ee s p e c i a l l yi m p o r t a n tf o rt h ec h i n e s en a t i o n i nt h ee c o n o m yd e v e l o p i n gh i s t o r y ，o u r c o u n t r yl o s tm a n y o p p o r t u n i t i e so f d e v e l o l m l e n t a n de c o n o m yd e v e l o p m e n tw a sh e l du pa g a i na n da g a i n n o w a d a y sk n o w l e d g ee c o n o m yi s d e v e l o p i n gr a p i d l y s t u d y i n gk n o w l e d g ee c o n o m ya n df a c i n gt h ec h a l l e n g e so fi th a v e b e e nt h em a i nt o p i co fc h i n ai nt h en e w c e n t u r y u n i v c r s i wi sap l a c ew h e r eh u m a nw i s d o m sa n dk n o w l e d g eg e n e r a t e ，c o l l e c ta n d r a d i a t et ot h eo u t e r u n i v e r s i t yw i l lp l a ya l li m p o r t a n tr o l ei nt h en e wc e n t u r yw i t h o u ta n y d o u b ta n di sc o m i n gi n t ot h ec e n t e rf r o mt h ee d g eo fs o c i e t y t h ep r a c t i c eo fe c o n o m y d e v e l o p m e n ti nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa n dn e w l ye m e r g i n gi n d u s t r i a lc o u n t r i e sp r o v e st h a t a ni n e v i t a b l er o a dt o w a r d st h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m yi sb u i l d i n gt h e i n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nu n i v e r s i t i e sa n de n t e r p r i s e s i nc h i n a ，u n i v e r s i t i e sa n d e n t e r p r i s e sa r er e l a t i v e l yi n d e p e n d e n t h o w e v e rt h e yh a v et h e i ro w ns p e c i f i cr o l e sa n d v a l u ep u r s u i t ，t h e ya l en o wt a k i n gt h er e s p o n s i b i l i t i e sw h i c hb e l o n g e dt ot h eo t h e rs i d ei n t h eo l dt i m e s c h i n e s eg o v e r n m e n ta l s oa d o p t sa l lk i n d so fs t r a t e g i e st os t i m u l a t ea n d e n c o u r a g ea c a d e m i ci m t i t u t i o mt oc o m m i tt h ef u n c t i o no fp a r t i c i p a t i o ni nc r e a t i n gf o r t u n e b e s i d e st h et r a d i t i o n a lf o n c t i o n s t h es p e c i f i cb o u n d a r yb e t w e e nu n i v e r s i t i e sa n d 1 k r 黜a 础册嘶0 0 吼时bh l 【州v c m o d i 砌姗b ! 塑璺坐型塑竺业! 塑p r i 瞄咖t k b 笛岫娜l l do f i ( 1 肼峙妇“可a b s j r a e t e n t e r p r i s e si sb e i n gd i s p l a c e db ys o m e f i b r o a dw e b i nt h i st h e s i st h ea u t h o r b r e a k st h r o u g ht h er e s e a r c hf o r m u l a r yt h a t d i s c u s s i n g e d u c a t i o ni sb a s e do ni t so w nf i e l da n dt r i e st od i go u tt h ei n t e r a c t i v et h e o r i e sb e t w e e n u n i v e r s i t i e sa n de n t e r p r i s e sf r o mt h ef i e l d so fe d u c a t i o na n di n d u s t r y a st h em o g c i m p o r t a n tp a r t ，t h ea u t h o rs t u d i e st h ed e m e n t s ，p a t t e r n s ，m o t i v e sa n dc o n f i n e m e n t f a c t o r so ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h et w oa n dd e s c r i b e si n t e r a c t i v er u l e si nt h ep r o c e s so f t h er e s o u r c e sm o v e m e n ta n dv a l u ep r o m o t i o n i nt h ee n dt h ec u r r e n tp r o b l e m se x i s t e di n t h ei n t e r a c t i o na r ep o i n t e do u ta n dh e l p f u ls u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d st or e a l i z et h e p u r s u i to ft h el i f t i n g o fc o m p e t i t i v ep o w e ro fu n i v e r s i t i e sa n de n t e r p r i s e so nt h e b a c k g r o u n do fk n o w l e d g ee c o n o m yb e s i d e s t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n a k e yw o r d s ：k n o w l e d g ee c o n o m y ，u n i v e r s i t y ，e n t e r p r i s e ，i n t e r a c t i v em e c h a n i s m w r i t t e nb y ：h a ny a h s u p e r v i s e db y ：p r o f e s s o rc u iy u p i n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 科。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名： 日期：砰竺：2 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致除在保耷期内的保密论文外，允许论文被查圈和借阅t 可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理 研究生签名： 导师签名： 差啦拌 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 第一章引言 一、研究背景及意义 第一章引言 1 、研究背景 2 0 多年来，随着以信息技术为主导的知识创新和技术创新活动的频繁出现及其产 业化发展，一种全新的以知识为基础的经济形态一知识经济，开始在全球范围内尤 其是发达国家中快速崛起和迅猛扩张。 当今知识经济已经成为世界经济的发展方向，从一般意义上讲，知识经济的兴起 对经济发展产生了两个方面的重要影响，即：知识的产业化和产业的知识化。其结果 必然是知识产业部门在社会生产部门的比例呈显著上升趋势，社会总产出水平中的知 识含量呈上升趋势。产业部门越来越多地依靠科学技术知识的扩散和应用来保持发展 势头，其产品和服务中的知识含量迅速提高。具体来说，知识经济对经济发展产生的 影响包括：经济的发展与财富的增长越来越依赖于知识的更新和广泛应用、高新技术 产业的发展促进了产业结构的调整和产业结构的优化、科技发展和知识更新的加速缩 短了产品周期、知识和技术成为国际分工的决定因素、高新技术及其产业与高技术人 才成为国际竞争的焦点。 面对知识经济给社会经济与社会生活带来的深刻变革，抓住机遇、迎接挑战，对 中华民族来说显得尤其重要。随着知识和人才成为社会经济发展的主要动力，大学传 统的“象牙塔”地位受到了严峻的挑战，与社会经济发展的关系更加密切，大学逐渐 成为人才培养的摇篮、知识创新的基地、高新技术的辐射源。毫无疑问，大学将在新 世纪的社会中发挥空前的作用，从昔日处于社会的边缘走向社会的中心，成为人们注 目的焦点。如何培养国家需要的创新型人才、如何实现大学科技产业化，如何更好地 为国家经济发展服务成为大学亟待解决的问题。企业是国民经济的重要支柱，是国家 财政收入的主要来源。知识经济时代，企业是国家创新体系的主体，是实现高技术产 业化的生力军，企业在知识经济发展中具有举足轻重的作用。计划经济体制下，我国 采用的是一种绝对的分工模式，即科研机构与生产部门分别设置，科研机构独立于生 产部门，形成了企业专司生产，科研机构负责项目研究的模式，所以我国企业的研发 能力先天不足。知识经济时代，在企业的发展逐步转向依靠科学进步和提高劳动者素 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第一章引言 质的进程中，加强大学与企业的互动，是企业竞争和发展的必然要求，是大学改革和 发展，提升核心竞争力的必由之路，是建设国家创新体系，促进高新技术产业化的有 效途径。 2 、研究意义 大学与企业的互动既是一种学术性的产业活动过程，又是一种产业性的学术活动 过程，这一过程其实就是创新的过程，是生产要素的重新分配与组合的过程。在这个 过程中，大学与企业双方以创新为目标开展合作教育与合作科研，致力于创新型人才 的培养与科研成果产业化，通过大学与企业互动产生的合力，获得大学与企业各自均 无法达到的高效益。 本文选题“知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究”，正是基于大学与 企业互动在国家经济发展中的重大意义。随着我国新世纪向知识经济的迈进，大学与 企业如何良性互动发展的问题亟待研究。从国内外大学与企业互动的成功经验看，关 键在于加强对互动机制的研究、建立和完善，通过有效机制的推动与约束，形成大学 与企业的双向互动，达到实质的系统性的转交和跨越，取得预期的效果。市场经济制 度下的大学与企业的互动，是大学与企业各自积极主动参与市场选择，赢得资源配置 权，从而塑造自身竞争优势的过程。大学与企业是不同行业、不同领域的行为主体， 建立健全必要的制度，形成合理互动的运行机制，才能达到大学与企业长期依存、共 同发展的战略目标。目前，此类研究尚不多见，系统研究更为缺乏，因此本选题不仅 具有重要的现实意义和一定的理论价值，而且具有一定的挑战性。 二、文献综述 1 9 9 3 年1 2 月，欧盟委员会在正式文件中提出“知识经济”的概念。1 9 9 4 年，c 温 斯格和w 布拉马等在未来工作：在知识经济中把知识投入生产，首次阐述了知 识经济问题。对知识经济研究中最有影响力的著作当属1 9 9 6 年经济合作与发展组织的 青年经济学家r 米勒以国家知识创新体系概念为基础发表的以知识为基础的经济 报告。关于知识经济的权威解释也源于这份报告。报告提出，知识经济“是建立在知 识和信息的生产、分配和使用之上的经济”。 随着全球知识经济的发展，知识在经济增长中的重要地位得到了认可大学这个 能将知识生产全过程有机整合的社会知识机构日益引起全社会的关注，社会对大学提 2 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 第一章引言 出了新的更高的要求。1 9 9 7 年1 0 ) | 4 日出版的英国经济学家杂志把大学比作“知 识工厂”，认为未来的大学不仅是知识的创造源、人才的培养库、文化的传播者，也 将是经济的增长源和高新技术的辐射源。1 9 9 9 年出版的，由美国的亨利埃兹科维茨 与荷兰的劳埃特雷德斯多夫编，夏道源等译的大学与全球知识经济，就大学在 生产部门的新任务、大学产业界政府关系的新交流体制、大学与产业的竞争优势 等问题提出了许多有新意的、精辟的见解。 对大学与企业互动的研究，从大学角度来说属于对大学外部经济关系的研究。 2 0 0 1 年初，美国哈佛大学经济学教授罗索夫斯基曾就此在新加坡国立大学发表了1 2 1 世纪的大学与社会为题的学术演讲，阐述了当今社会大学这一象牙塔所发生的变化。 他在讲演中强调，高等教育对社会的影响力从来没有像今天这样大。罗索夫斯基认为， 由于大学的重要地位，社会对大学的发展也给予了殷切的关注。工商企业利用自身的 影响力，不断试图按照自己的口味对大学进行改造。他们要求大学进行与企业相关的 研究或合作研究，并要求对研究成果保密；要大学开设、修订某些课程以加强实用性 等。罗索夫斯基还说，大学教授应当积极地参与校外企业的经营活动，这在以前是少 有的5 0 年前，哈佛大学经济系的教授也许只有一个人与企业界有密切联系，但是今 天，可能只有一个人与企业界没有联系 我国产学研合作的历史虽然可以上溯到学术界和军工企业联合攻关研制“两弹一 星”时期，但产学研合作在面上的大发展则是在1 9 9 2 年国家经贸、国家教育部、中国 科学院共同组织实旌的“产学研联合开发工程”之后在国内学者的著述中，影响最 大且具开拓性的或许当推浙江大学徐辉教授的高等教育发展的新阶段论大学与 工业的关系( 1 9 9 0 ) 。该书的贡献正如比较高等教育专家王承绪教授所说：从大学和 工业关系的历史演变、以及当今世界各国大学与工业关系的现状出发，以典型的材料 为依据，对大学与工业的关系问题，全面地、系统地进行了考察和分析，介绍了对这 个问题现有的研究成果，总结了发展大学与工业关系的丰富经验，以及存在的问题， 从理论与实践结合上提出了许多精辟的见解。知识经济的到来，给高等教育带来很大 的冲击，大学的知识直接转化生产力的功能凸现，真正意义上的产学研合作开始逐步 确立。大学与经济的结合更为紧密，田建国教授的 大学教育科技经济一体化( 1 9 9 9 ) ， 通过分析现代高等教育、高新技术产业、知识经济的内涵与特征，阐述了教育、科技、 经济一体化是现代大学本质规律的体现，深刻揭示了教育、科技、经济之间互相依存、 相互转化的辩证关系。院墙推倒之后中国高校高科技产业的崛起( 李建军， 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第一章引言 2 0 0 0 ) 一书，反映了高科技时代，我国大学的功能已经发生了很大的变化。大学不仅 教书育人、从事科学研究，还肩负着把自己的研究成果产业化的历史使命。该书从产 业化的视角对中国大学在高科技时代的作用和影响作了全景式概括，并就中国大学在 高科技产业化过程中所出现的新特点、新创意、新体制进行了细致地分析，对此过程 中存在的问题以及可能呈现的趋势也进行了讨论。复旦大学博士郭晓川，从经济创新 的角度重点探讨了大学与企业的合作，完成并出版了博士论文合作技术创新大 学与企业合作的理论和实证( 2 0 0 1 ) 。作者根据“校企协同模式”通过对来f 1 2 8 所大 学2 7 8 个项目的调查数据，以及对6 7 3 家企业的抽样调查数据的统计分析，重点对合作 接口、沟通渠道、合作模式和政府政策四个方面的匹配性进行了实证研究，从大学和 企业双向的角度，揭示了大学和企业的行为协同过程，进而提出了校企合作网络的“宏 观结构性推进”思路，并指出了在实施这一战略过程中，大学、企业和政府的行为优 化与措施调整方向张振助所著的高等教育与区域互动发展论( 2 0 0 4 ) 更是从社 会、经济、教育协调发展的高度，研究了高等教育与互动区域发展的问题，对如何发 挥高等教育发动机功能，促进社会经济发展，最终实现两者共同进步有积极的指导作 用书中搜集了大量的国内经济、科技、教育、人力资源等方面的数据，对阐述互动 发展具有相当的典型性、代表性和较强的说服力。 三、研究思路和方法 大学与企业的互动机制是指大学与企业基于双方资源优势，进行资源的合理交流 与整合，实现教育持续稳定发展与企业效益最大化“双赢”目标的有机工作系统。对 这一有机的互动系统的研究，作者认为必不可少的应该包括：系统的要素，系统要素 的运作方式，系统的动力因素与系统的制约因素。基于此，作者对本文的研究作了如 下的安排： 第一部分立足于大学与企业互动的背景，阐述了知识经济的内涵，知识经济的 实质，从而提出知识经济时代加强大学与企业互动的必要性及重大意义。 第二部分阐述了大学与企业互动发展的理论基础。本文力图突破就教育论教育 的研究定式，试图从高等教育的基本理论( 大学的职能演变、大学的经济属性) 与经 济发展理论( 人力资本理论、新增长理论、技术创新理论等) 两个维度，研究了大学 与企业互动发展的理论基础。 第三部分是本文的重点部分，本文从理论到实证再到策略。在大量数据收集的基 4 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 第一章引言 础上，用定量与定性的分析方法，对参加大学与企业互动的要素作了系统地介绍，并 结合我国的实践经验归纳总结了这些要素在互动中的运行方式，即大学与企业的互动 模式。同时，运用系统内外结合的研究方法，分析了大学与企业互动的内、外部动力。 从制度、政策，法律、文化的角度剖析了制约大学与企业互动发展的因素。 第四部分为大学与企业互动发展的对策。从政府行政体制改革、教育体制改革、 风险投资机制、加强知识产权保护、利益与风险共担机制等角度提出了大学与企业互 动的若干策略。对政府、大学与企业三管齐下建立大学与企业互动发展的保障机制提 出了有意义的政策选择。 知识经济背景下我国大学与企业的互动机铜研究第二章知识经济；大学与企业互动的背景 第二章知识经济：大学与企业互动的背景 一、知识经济的内涵 人类社会已经经历了三次革命性的转变。第一次是从动物向人的转变，第二次是 从原始社会向农牧社会的转变，第三次是从农牧社会向工业社会的转变。跨入2 1 世纪， 人类社会正在经历着第四次转变，那就是从工业社会向知识社会的转变。如果说两百 多年以前的农业经济主要依靠土地资源，以种植业为主，1 8 世纪下半叶的工业经济主 要依靠资金，以制造业为主，那么知识经济的主要资源则是知识，并由此传播增值。 “知识经济”是对“以知识为基础的经济”的简称，是对人类社会发展进程中已 经出现的新的经济的概括。这种新的经济形态还处在萌芽之中，因而对其认识将随着 社会经济的发展而不断深化。目前，人们在讨论知识经济时，对其内涵的把握是有差 别的。一是把知识经济理解为相对于农业经济和工业经济的人类经济发展阶段，这是 最高层次的理解。应该说，知识经济的发展并不是对农业和工业经济的否定，而是将 这两大经济部门的发展建立在新的基础之上。二是把知识经济看作是以知识为基础的 经济，这是一种比较宽泛的理解。当然，农业经济和工业经济并非不需要知识，知识 是任何时代都不可缺少的，但把知识作为一种重要的资源和要素甚至是第一要素，反 映了知识对经济发展的巨大作用。三是把当代高技术产业作为知识经济的内涵。主要 是指应用当代科学技术而形成的信息技术、生物工程、空间技术、新材料、新能源、 环保等产业，具有很强的成长性。把知识经济理解为高技术产业，反映了高技术产业 对经济发展的战略重要性。四是把信息经济看作知识经济，这是最狭窄的理解。事实 上，信息经济是知识经济的初级阶段，是建立在信息的传播处理基础上的经济形态， 而知识经济是以信息为动力的经济形态。1 对知识经济的理解是随着社会的发展不断深化的，本文从知识经济的资源配置要 素、动力因素、支柱产业的角度将其定义为：以知识为主导，以现代科学技术创新为 发展动力，以高新技术及其产业为基础和支撑的一种新经济形态。知识经济的出现， 源自以信息技术等高技术及其产业迅猛发展为标志的科技革命，同时又给这场科技革 命注入新的活力。“知识经济的出现，标志着整个社会开始进入一个与工业文明迥然 王一鸣著：知识经济与中国经济发展) ，中国计划出版社。2 0 年版，p 2 4 6 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 第二章知识经济：大学与企业互动的背景 不同的、以知识的生产为基础的社会。”2 二、知识经济的实质：知识创瓤与技术创新 当今知识经济已经成为世界经济的发展方向，从一般意义上讲，知识经济的兴起 对经济发展产生了两个方面的重要影响，即：知识的产业化和产业的知识化。知识的 产业化是指科学技术知识的生产、分配、消费活动从依附于农业、工业经济活动的服 务部门分离出来，形成相关的知识产业的过程，也是以知识产业取代传统产业、改造 传统产业的过程。以知识的产业化为基础，国民经济必然出现产业的知识化。随着科 学技术知识在各经济部f - j q ，所起的作用发生了根本的变化，成为各部门经济发展的基 本推动力量，产业部门越来越多地依靠科学技术知识的扩散和应用来保持发展势头， 其产品和服务中的知识含量迅速提高。然而，不论是知识的产业化还是产业的知识化， 其实质都在于以知识的不断创新为基础，实现技术的不断创新，最终带动经济发展的 质的飞跃。 ( 一) 知识创新 知识经济的核心在于知识创新。知识创新是指通过科学研究，包括基础研究和 应用研究，获得新的基础科学知识和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新 发现，探索新规律，创立新学说，创造新方法，积累新知识知识创新是技术创新的 基础，是新技术和新发明的源泉，是促进科技进步和经济增长的革命性力量。3 知识 创新的水平和速度成为经济增长的关键因素，知识领域的重大突破决定了相关产业的 兴起和发展，拥有自主知识产权将取得市场竞争的主动权。 江泽民同志指出：“创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。如果 自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有 创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林”4 在知识经济时代，对知识创新的 理解必须要注意两点：其一，知识经济时代，知识不仅是知识的观念形态，更重要的 是指转化为现实的生产力的物化形态；其二，随着知识经济时代高科技的发展，已经 打破了传统的由基础研究向应用研究和试验与发展研究递进的模式。正如美国学者罗 森伯格( r o s e n b e r g ，n ) 所指出的：基础性质的研究与应用性质的研究已经形成一 2 石人：人力资本相关概念，载人民日报，2 0 0 1 年5 月1 1 日，第7 版 3 王明友著：知识创新与技术创新，经济管理出版社，1 9 9 9 年版，p 1 6 4 江泽民在北京参观电子工业部。数字化产业屉新成果小型展览”时的谈话，1 9 9 8 年2 月2 a 日 知识纾济背景下我国大学与企业的互动机制研究第二章知识经济：大学与企业互动的背景 种与生俱来的一体性5 。现代基础研究并不是远离于创新过程之外，而是直接与创新 活动相包容和交叉，许多生产中面临的问题需要直接深入到基础研究领域去寻找答 案。 大学是从事基础研究的主要场所。是知识经济的重要支撑之一，是知识创新的核 心组成部分。经济合作与发展组织( o e ( m ) 在知识经济专题报告中提出；“高校是 知识经济的核心部分”，十分重视大学在知识经济社会中的地位和作用。大学是一个 知识生产( 科研) 、知识传播( 教学) 和知识利用( 科技产业) 的综合体，处于知识 经济的前沿，其主要功能是从事“知识的生产、扩散和转移。”大学是连接基础科学、 应用科学和生产过程的主要力量之一，因而又是潜在生产力向现实生产力过渡的重要 桥梁生产企业是直接创造物质财富的地方，同时又是科学技术知识与物质生产的交 叉点、融合点、生长点，是潜在生产力转向现实生产力的具体场所。大学将为企业培 养大批高层次人才，并提供各种理论研究成果和应用成果，它将成为新理论、新技术 和新产业的创新基地。企业则利用大学的人才，智力密集的优势，与大学开展人才与 科研交流，实现创新型人才的培养与科研成果的创新，不断丰富科学知识，为知识创 新注入活力 ( - - ) 技术创新 自从熊彼特( j o s e p h a l o i ss c h u m p e t e r ) 提出“创新”一词以来，技术创新已经从 一个概念演变成一套完备的理论体系，但值得注意的是，迄今为止，对“技术创新” 尚未形成一个严格的、统一的定义。通过综合分析各家之说，发现技术创新可有狭义 和广义之分。狭义的技术创新主要是产品创新和工艺创新。而广义的技术创新是一个 导致发明实现的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业上的成功以及新技术的 扩散。郭晓川博士认为，现代高科技的发展已经突破了传统的由基础研究向应用研究 和试验与发展研究递进的模式，技术创新的多要素组合特征决定了它是一个跨越多组 织的活动过程，因此技术创新应该是一个广义的概念因此，他对技术创新倡导如下 定义：技术创新是指由科学发现向商品化不断逼近的物化过程与科技知识和科技成果 从不为所知到广泛应用的市场化过程的双向结合、统一发展的过程。它是一个社会过 程，是一个由多个组织协力完成的多维非线性过程。 技术创新是一个跨组织的行为过程，某个社会组织只是完成技术创新全过程的某 ，r o s e n b e r g ，n * s c i e n t i f i ci m t m m e n t sa n du n i v e r s i t yr e s e a r c i i ”，r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 ，1 9 9 2 郭晓川著：合作技术创新：大学与企业合作的理论和实证 ，经济管理出版社，2 0 0 1 年版，p 2 4 8 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究 第二章知识经济：大学与企业互动的背景 几个片断，在一个组织的内部完成技术创新的全过程仅是一种特例。大量的技术创新 活动是借助于具有不同要素占有优势的组织问的衔接与合作来完成的。组织之间的互 动是实现一项完整创新的主要方式。其中大学和企业之间的互动行为是重要的类型， 因为大学是科技组织的典型代表，而企业则是经济组织的基本组成，两者的互动是最 具比较优势的一种合作。通过双方的互动行为，实现科技成果的转化，推动生产力的 发展。上世纪的“剑桥现象”引起了世界教育界和产业界的广泛关注，不仅因为它令 人联想到剑桥大学，更因为它描述的是英国剑桥市及其周围高科技的发展。一个方圆 不过数英里、居民区区十万、驱车半小时就可游遍的小城，竟然聚集着1 2 0 0 多个高科 技企业，并以每年高达4 0 亿英镑的贸易额，当仁不让地成为欧洲最为璀璨夺目的高科 技聚集区之一。剑桥现象”的形成，在于有剑桥大学这样一个世界领先的教育与科 研机构。而剑桥大学之所以成为剑桥高科技区的龙头，在于它充分发挥自身的智力与 人才优势，成功而及时地将自己的科技企业与研究成果向应用开发转移，使其在企业 开花结果，实现产业化。 三、知识经济时代加强大学与企业互动的必要性 ( 一) 知识经济时代大学的地位：大学走迸经济社会的中心 目前有一种观点认为，农业经济时代大学游离于经济社会之外；工业经济时代大 学处于经济社会边缘；知识经济时代的到来，大学将被推向经济社会的中心。7 农业经济时代，大学游离于经济社会，这是因为农业经济赖以生存和发展的基本 资源和生产要素是土地和劳动力。农业经济只需简单的经验，不必经学校传授。因此， 那时韵大学是探究治世之法和天理人伦之道的“象牙之塔”工业经济的资源基础和 生产要素发生了变化，资本、劳动力和原材料上升为最基本和最重要的资源。工业经 济对科技提出要求，也不断地对大学教育提出新要求，大学既要培养科技人才，也要 发展科学技术。不过，工业经济的教育因素只是作为经济的外部因素起作用，大学教 育在工业经济中的作用依然是有限的。 知识经济时代，随着经济中知识成分的不断增长，知识成为推动和牵引经济发 展的先导力量和决定性因素，知识被纳入生产函数之内，作为生产力提高和经济增 长的内生动力。知识的占有和配置、知识的传播、生产、分配和消费将成为新经济 1 潘懋元等；知识经济与高等教育变革载上海高教研究) ，1 9 9 8 年第8 期 9 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第二章知识经济：大学与企业互动的背景 时代的基本活动。在这里，知识既是生产对象，又是生产工具，同时还是生产产品， 一切都是围绕知识进行的。知识在知识经济中核心地位的确立，势必使得与知识生 产、传播直接相关的大学也进入经济运行过程之中，直接参与经济活动。由此大学 实现了革命性的变革：从工业经济时代处于经济社会的边缘到知识经济时代走进经 济社会的中心。 ( 二) 大学与企业互动共建国家创新体系 知识经济标志着新经济时代的到来，建设国家创新体系是知识经济时代的要求。 o e c d 在1 9 9 7 年的“国家创新体系”报告中指出，创新是不同主体和机构间复杂的相 互作用的结果。国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网 络系统，包括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和应用系统。其中，知识 创新系统是由与知识生产、扩散和转移相关的机构和组织构成的网络系统，其核心部 分是大学和研究机构；技术创新系统是由与技术创新全过程相关的机构和组织构成的 网络技术，主要包括大学、科研机构和企业。知识传播系统主要是大学，其主要作用 是培养具有较高技能、最新知识和创新能力的人力资源；知识应用系统的主体是企业， 其主要功能是知识和技术的实际应用。 国家创新体系的构成及各行为主体的功能 名称 主要组成部分主要功能 知识创新系统大学和科研机构 知识生产、扩散和转移 技术创新系统 大学、科研机构和企业学习、革新、创造和传播新技术 知识传播 大学传播知识、培养人才 知识应用企业 。 知识和技术的实际应用 若从系统科学的方法论角度来分析，国家创新体系是强调系统的整体作用。国家 创新这个大系统的主要功能的发挥和整体效率的提高，既要求各子系统内部的高效运 行和功能的实现为整体奠定基础，又要求各子系统内部要素之间相互作用、协调互补 实现整体的优化。大学与企业作为国家创新体系的主体，双方加强互动对国家创新体 系整体功能的发挥有着十分重要的意义：一是有利于以新的模式培养和造就人才，在 更大范围内选拔和使用人才，更充分地开发人力资源，发挥各类创新人才的作用；二 是有利于根据市场的需要选择科研项目，转化科研成果，实现高新技术产业化，更新 技术，更新产品，带动传统产业的改造和产业结构的调整；三是有利于促进创新资源 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第二章知识经济：大学与企业互动的背景 的合理流动，在流动中实现创新资源的优化配置，减少创新风险，降低创新成本，并 不断增强创新的能力。 作为国家创新体系的组成要素，大学与企业自身也获得了应有的经济利益。大学 补充了办学经费和科研经费，从而可以更好地进行科研和教育活动，培养适应经济竞 争和社会发展需要的现实性人才；企业则从大学那里获得了技术创新所需要的技术和 人力资源，同时通过自身的发展，提高了企业自身的竞争能力。 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第三章大学与企业互动的概念与理论基础 第三章相关概念界定与理论基础 一、相关概念的界定 ( 一) 大学的概念 高等学校是指依法成立的在完成高级中等教育的基础上实施教育的学校。包括大 学，独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学校。8 为 了研究的需要和论述的方便，我们在此将。大学”规定为执行高等教育办学任务的各 类组织，亦即高等学校的泛称或简称。除非在特定命题论述时，需要对某些不同类型 的高等学校进行分类，其余不再区分各类高校而一律称之为大学。 ( 二) 企业的概念 企业是从事生产、流通等经济活动，为满足社会需要，进行自主经营、具有法人 资格的、独立核算的经济单位作为商品生产和商品交换的基本经济单元，企业区别 于党政机关、社会团体、事业单位的显著特征是其行为具有营利性、自主性和市场导 向性。9 本文所涉及的企业主要是知识型企业，所谓的知识型企业是指以知识为核心 资源，以知识型员工为企业生产和经营活动的主体，以先进的技术和持续的创新为基 础的企业 ( 三) 互动的概念 互动也称为相互作用，是事物或系统之间相互产生影响从而使事物或系统之问发 生改变的过程当然互动引起的相互变化有积极和消极之分，但是一般来讲主要是指 相互影响、相互作用而发生的积极的变化。 ( 四) 机制的概念 机制( m e c h a n i s m ) 一词，源于希腊文m e t h a n e ，起初用于机械工程上的机械、机 械装置、结构及制动原理和运行规则等，后用于说明有机体的构造、功能和相互关系。 现代汉语词典的解释是指一个复杂的工作系统，“实质就是系统本身渗透在各个组成 。全国人大常委会：中华人民共和国高等教育法总则( 第二条) ，1 9 9 8 年8 月2 9 日 刘佳：可持续发展视野中的企业行为及其环保政策研究 ，广西大学硕士论文，2 0 0 0 年，p 9 1 2 知识经济背景下我国大学与企业的互动机制研究第三章大学与企业互动的概念与理论基础 部分中协调各个部分使之按一定方式运行的一种自动调节、应变的功能。“o 在此我们 可以把其理解为有基本要素、基本要素的运行方式( 模式) 、动力因素、制约因素等 构成的一种有规律性的体系。 ( 五) 大学与企业的互动机制的概念 大学与企业互动是指大学与企业双方从各自价值运行的角度相互选择，利用对方 提供的各种资源，实现自身的价值提升。大学与企业的互动是一个双向、动态的过程， 大学向企业输出的过程也是企业向大学输入的过程。大学与企业的互动机制是指大学 与企业基于双方资源优势，进行资源的合理交流与整合，实现教育持续稳定发展与企 业效益最大化“双赢”目标的有机工作系统，是大学与企业互动的基本要素、基本模 式、动力因素、制约因素等构成的一种有规律性的体系。 二、大学与企业互动的理论基础 ( 一) 大学的功能及其经济属性 1 大学功能的演进 “硅谷之父”特曼曾经指出：在技术突飞猛进的崭新时代，加速变化的社会现实 已使大学的功能发生剧烈的变化。大学已不再是单一的学习场所，它们正在成为影响 国家或地区产业活力的一种主要的经济要素。大学是一个历史、动态发展的组织。大 学功能经历了一个由单一向多功能的演变过程，而知识经济时代的到来，又为大学的 这些功能赋予了新的内涵。 在人类社会的不同历史发展阶段，大学扮演着不同的社会角色。在整个农业经济 时代，大学的功能主要是对政治、宗教和文化的学术思想贡献和统治人才的培养。相 对而言，其对经济发展的贡献则显得微不足道。人们将此时