（国际贸易学专业论文）CEPA实施的贸易效应研究.pdf

摘要 摘要 2 0 0 4 年1 月1 日，c e p a 正式生效，标志着内地和香港两地的贸易发展进入 了一个新阶段。作为中国入世后签署的第一份自由贸易法案，c e p a 旨在减少或 取消内地与香港间所有货物的关税和非关税壁垒，实现服务贸易自由化，促进投 资便利化。c e p a 的签署，标志着内地与香港的合作开始从以往的由民间推动， 企业主导的松散型模式逐步向着由政府推动，双方协调发展的制度化建设模式转 变，必然会对两地经济产生深远的影响。 本文基于区域经济一体化理论，分析了香港和内地经贸现状，研究内地和香 港两地的货物贸易和服务贸易的总体规模、贸易比重、贸易结构和贸易方式。本 文从实证角度出发，运用巴拉萨模型，贸易开放度等工具，分析了c e p a 自签署以 来香港和内地的货物贸易效应、服务贸易效应和贸易效应的区域差异，并对研究 结果进行原因分析，最后在此基础上提出了相应的政策建议。 本文的主要结论为：第一，定性分析表明，c e p a 成立后，香港和内地双边贸 易额不断扩大，香港对内地的贸易依存度进一步增强，双边的服务贸易具有一定 的互补性。第二，实证研究表明，从货物贸易效应分析来看，c e p a 成立对香港产 生了贸易创造，没有产生贸易转移，而对内地来说不存在贸易转移与贸易创造效 应。从服务贸易效应分析来看，c e p a 成立后，内地对香港的服务出口基本保持不 变，而香港对内地的服务出口却增长迅速，净出口差距越来越大。从贸易效应的 区域差异来看，由于经济发展水平与距离因素的影响，香港从内地不同的地区所 获的收益和内地不同地区所受到的影响都是不同的。内地与香港经贸往来最密切 的地区是广东、福建、上海、北京、江苏和浙江等省市。第三，两地应加强协调， 优势互补，扩大商品贸易的贸易创造效应，加速服务贸易自由化，并借鉴w t o 规 则，建立c e p a 争端解决机制。 关键词：c e p a ； 贸易效应；巴拉萨模型 a b s t r a e t a b s t r a c t o nj a n u a r y1 ，2 0 0 4 ，c e p ac a m ei n t oe f f e c t , m a r k i n gt h et r a d er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h em a i n l a n da n dh o n gk o n gh a se n t e r e dan e ws t a g e a sc h i n a sf i r s tf r e e t r a d eb i l la f t e ra c c e s s i o nt ot h ew t o ，c e p aa i m st or e d u c eo rc a n c e la l lt h eg o o d s t a r i f fa n dn o n - t a r i f fb a r r i e r sb e t w e e nt h em a i n l a n da n dh o n gk o n g ，a c h i e v e s l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa n dp r o m o t e si n v e s t m e n tf a c i l i t a t i o n t h es i g n i n go f c e p am e a n st h ec o o p e r a t i o nh a sc h a n g e df r o mt h ec i v i l d r i v e nm o d e lg r a d u a l l y t o w a r dt h eg o v e r n m e n t - p r o m o t i o na n dw i l lp l a ya l li m p o r t a n tp a r to nt h ee c o n o m yo f t h em a i n l a n da n dh o n gk o n g b a s e do nt h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r y , t h i st h e s i sa n a l y s i st h ep r e s e n t s t a t u so fe c o n o m i ca n dt r a d eo fh o n gk o n ga n dt h em a i n l a n da n ds t u d i e so nt h e o v e r a l lt r a d es c a l e ，t h ep r o p o r t i o no ft r a d e ，t r a d es t r u c t u r ea n dt r a d em e t h o d s 。t h i s a r t i c l ef r o mt h ee m p i r i c a lp o i n to fv i e w , u s i n gt h eb a l a s s am o d e la n dt r a d eo p e n n e s s a n do t h e rt o o l s ，a n a l y s i st r a d ee f f e c t sa b o u tg o o d sa n ds e r v i c ea n dt h er e g i o n a l d i f f e r e n c e s ，r e a s o n sf o rt h ea n a l y s i sr e s u l t s f i n a l l y , m a k et h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n so nt h er e s u l t s m a i nc o n c l u s i o n so ft h et h e s i sa r ea sf o l l o w s ： f i r s l ，t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i se x p r e s s e st h a ta f t e rc e p ae s t a b l i s h e d ，b i l a t e r a lt r a d e b e t w e e nh o n g k o n ga n dm a i n l a n dc o n t i n u o u s l ye x t e n d h o n gk o n g st r a d e d e p e n d e n c eo fm a i n l a n df u r t h e rs t r e n g t h e n s b i l a t e r a l s e r v i c et r a d eh a sc e r t a i n c o m p l e m e n t a t i o n s e c o n d ，f r o mt h ee f f e c ta n a l y s i so fg o o dt r a d e ，e m p i r i c a ls t u d yi n d i c a t e st h a t c e p a se s t a b l i s h m e n tb r i n g st r a d ec r e a t i o nf o rh o n gk o n g ，n o tt r a d ed i v e r s i o n a n d m a i n l a n dh a sn e i t h e rt r a d ec r e a t i o nn o rt r a d ed i v e r s i o n f r o mt h ee f f e c ta n a l y s i so f s e r v i c et r a d e ，s e r v i c ee x p o r tf r o mm a i n l a n dt oh o n gk o n gb a s i c a l l ys t a y st h es a m e l e v e r w h i l es e r v i c ee x p o r tf r o mh o n gk o n gt om a i n l a n di n c r e a s e sr a p i d l y , t h en e t e x p o r tg a pi sl a r g e ra n dl a r g e r f r o mt h er e g i o n a ld i f f e r e n c eo f t r a d ee f f e c t ，t h eb e n e f i t h o n gk o n go b t a i n e df r o md i f f e r e n ta r e a so fm a i n l a n di sd i f f e r e n tf r o mt h ee f f e c t d i f f e r e n ta r e a sr e c e i v e dw h i c hi sc a u s e db ye c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dd i s t a n c er e a s o n a b s t r a c t t h er e g i o nf o rc l o s e tb i l a t e r a lt r a d eb e t w e e nm a i n l a n da n dh o n gk o n gi ss u c ha s o u a n g d o n g ，f u j i a n ，s h a n g h a i ，b e i j i n g ，j i a n g s ua n dz h e j i a n g e t c t h i r d ，t h et w os i d e ss h o u l de n h a n c e 氇ec o o r d i n a t i o n ，h a v em u t u a la d v a n m g e sc o m p l i m e n t a r i l y , e x p a n dt r a d e c r e a t i o ne f f e c t ，a c c e l e r a t et r a d el i b e r a l i s mi n s e r v i c e ，a n de s t a b l i s hc e p ad i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s mb yr e f e r r i n g 饿er u l e o fw 曩o k e yw o r d s ：c e p a ；t r a d ee f f e c t ；t h eb a l a s s am o d e l 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 ( ：破怛 侧年j 月弘e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密) ( 请在以上相应括号内打“寸) 作者 导师 日期：明年岬月 日 日期：埘铷月归 第一章导论 第一章导论 第一节选题的背景和意义 改革开放二十多年来，香港一袁是内选最重要的贸易伙伴、最大的境外投资 来源地和对外投资目的地。同时，内地作为香港经济的腹地，为香港制造业和服 务业的发展提供了广阔的空闻，促进了香港经济的转型。1 9 9 7 年香港回归祖露 以后，香港和内地的经贸联系更加紧密，规模和层次不断提高。但由于香港作为 特别行致区和单独关税区，与内地实行不同的经济制度，两地之闻的经贸交流仍 存在一定的障碍。双方不断扩大的物流、人流、资金流和信息流要求减少彼此间 的制度障碍，建立更加便利、高效的合作机制，以健进贸易投资酌便利进霉亍。 内地与香港之间的经贸关系，要进一步向前发展，面临着创新合作机制和合 作方式的问题。减少和消除内地与香港经贸交流中的体翩性障碍，促进内地与番 港之间各项经济要素的自由流动和经济上的融合，成为内地与香港经贸合作与经 济发展内在要求。所以，c e p a 的签署是内地与香港经贸合俸的内在要求。 2 0 0 3 年，内地与香港、澳门特区政府分别签署了内地与香港、澳门关于 建立更紧密经贸关系的安排( 以下简称“c e p a ) ，2 0 0 4 、2 0 0 5 、2 0 0 6 、2 0 0 8 年又分别签署了补充协议、补充协议二、补充协议三和补充协议四。 c e p a 是我国国家主体与香港、澳门单独关税区之阆签署的自由贸易协议，也是 内地第一个全面实施的自由贸易协议。 c e p a 是对香港经济毽康发展的有力推动。香港回归之初，受亚渊金融危机的 冲击和外围经济环境波动的影响，香港经济出现了暂时的困难，投资、消费信心 下降。肉地与香港建立更紧密经贸关系，将香港优势与内地的资源和市场优势结 合起来，推动香港经济健康稳定地发展。 c e p a 实施5 年多以来，促进了内地与港澳间生产要素的流动和经济的融合， 提高了内地与港澳经贸交流与合作的水平，推动了香港经济转型和澳门产业适度 多元化，促进了三地经济的共同发展。根据商务部台港澳司的统计数据，香港经 济从2 0 0 5 年开始连续9 个季度保持增长，失业率为4 年以来的最低点。2 0 0 4 年澳门经济增长2 8 ，实现了2 0 多年来的最高增幅，2 0 0 5 年仍保持了两位数 c e p a 实施的贸易效应研究 增长，达到1 2 左右，2 0 0 6 年达到1 5 。c e p a 的实施将使内地、港澳带 来的区域经济合作产生很强的经济效应。 c e p a 也是内地改革开放的需要。磊前内地对外歼放的速度不断加快，内地 将在更广的领域和更深的层次上充分利用国内、国际两种资源、两个市场。内地 通过与香港地区建立自由贸易关系，能够更多更好地吸收香港的投资，扩大与香 港的贸易，发挥香港国际金融、贸易、航运中心作用，促进内地制造业的升级和 服务韭的发展，促进西部地区的开发和东北老工业基地的振兴。同时，香港企业 更多更快地进入内地，将促进内地产业尤其是服务业的发展，提高内地服务业的 竞争能力，为扩大对外开放积累经验。 因此，研究内地和香港两地的货物贸易和服务贸易的内在结构以及c e p a 实 施后所带来的经济效应，可以掌握两地经贸发展的规律并发现其影响因素，为调 整以后的经贸往来提供经验和依据，有利于两地的经贸关系向更大规模更高水平 发展；也有助于正确把握两地经济发展的大趋势，引导两地的区域经济合作向着 良性互动方向发展。这对于在经济全球化和区域经济一体化背景下实现薅地经济 的共同繁荣进而提升我国经济的整体竞争力具有重要意义。须说明的是，本文仅 仅分析c e p a 实施的贸易效应仅限予内地与香港之间，两不包括澳门。 第二节国内外研究现状 一、关于内地与香港的经贸关系的研究 2 0 世纪9 0 年代以来，发展中国家在世界经济舞台上的地位日趋重要起来。 随着中国经济的发展以及中国加入w t 0 融入世界经济，许多外国学者对中国经济 表示关注，尤其关注研究审国的对外贸易和中国吸零| 的f d i ，瓶香港作为外国了 解中国的窗口以及它在内地走向世界过程中的特殊作用而受到了国外学者的关 注，如英国学者m i c h a e lk l e i n 和r a n d m lj o n e s ，r o b e r tk i n g ( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 ) * 专门研 究了中国大陆、香港和台湾组成的中国经济区，其中包括香港在该区域中的角色、 国潘百翔c e p a 下内地与港澳区域经济合作的效应分析i f 特区经济，2 0 0 7 ，( 9 ) 国j o n e s , r a n d a l la n dr o b e r tk i n g , m i c h a e lk l e i n e c o n o m i ci n t e 掣a t i o nb e t w e c nh o n gk o n 舀t a i w a na n dt h e c o 嚣t a lp r o v i n c e so f c h i n a o e c de c o n o m i cs t u d i e s , 1 9 9 3 。 2 第一章导论 香港对大陆的直接投资的区域分布以及该经济区内部的贸易等内容。澳大利亚学 者h a r l e yd a l e ( 1 9 9 7 ) 也研究了“大南部中国”的贸易模式：以香港的资本为 起点，广东通过香港进口或者出口原材料或者半成品，然后群通过合同把加工产 品运进香港。总的看来，鼹外学者对中国大陆和香港题地贸易关系的研究仅局限 于华南地区，很少有将研究视角扩大到内地。 国内学者卢采受等( 2 0 0 4 ) 提出由于中国经济周期与世界经济周期不同步， 所以世界经济不景气造成国际贸易总额增长缓慢时，香港的对外贸易却往往快速 发展。1 9 9 1 年世界g d p 平均增长率只有1 3 ，国际贸易总额增长率只有2 。9 ， 而同期香港的对外贸易额增长率却高达2 0 5 。主要原因是警年香港和内地的贸 易增长额达到2 7 2 ，内地贸易占到香港贸易总额的3 2 。鲥，当年内地经过香港 转口海外的贸易额上升了3 8 2 ，海外经过香港转网内地的贸易额增长3 1 3 。 香港与呋地贸易的快速增长弥於了世界经济不景气给香港贸易带来的影响。 李俊江等( 2 0 0 4 ) 认为内地与香港经贸关系发展现状中出现几个特点：在两 地的双边贸易中，原产晶贸易比重小，转口贸易占绝大比重；外包加工贸易是两 地的主要贸易方式；两地进出口商品范围不断扩大，商品结构不断升级；服务贸 易迅速发展；两地投资圜益发展，双方己经互为最大投资者。 吴殿廷等( 2 0 0 5 ) 回基于历史统计数据，运用多元统计方法，综合考察回归 褪国前焉香港对内地影响的空闻差异及其变化。透过空阀相互作霜模型体系，发 现香港对内地的影响是典型的点与面相互作用问题，通过数学模拟发现，这种影 响虽然符合距离衰减规律，但呈反比例关系丽不是一般的指数衰减或二次幂函数 衰减。在回归前后，各地区受香港影响的相对大小也发生了变化，有的地区增长 缛快，有的地区增长得慢，这取决于该地区的资源优势、产业结构特点和基础设 施水平。 二、关于c e p a 实施的意义和效应研究 大部分学者认为，c e p a 的意义在于实现了制度性整合的突破，中央政府通 o d a l e 。h a f l e yt h ee c o n o m yi n t e g r a t i o no f g m a 毫e rs o u $ c h i n a ：t h ec a s eo f h o n gk o n g g u a n g d o n gp m v m c e 删e a 1 i n ：l o s c 潍c h c h a i ，y y k u e h 翻纛c l e m e n t t i 聪e 1 1 c h i n a 雒纛| l l ca s i ap a c i f i ce c o n o m y c o m m a c k ：n o v as c i e n c ep u b l i s h e r s 19 9 7 曹卢采受，卢冬青蒋港经济史( 第l 版) m 北京：人民出版社，2 0 0 4 ，( 6 ) 辔李俊泼，史本时中国内地与蒋港经贸关系研究 d 2 0 0 4 年中国世界经济学会常务理事年会论文 謇吴黢惩，张文拗等。香港对蠹遮经济发震影响酶空淘分暑撬律及其燮促磷究【舅学寒磷究，2 0 0 5 ，( 2 ) 。 c e p a 实施的贸易效应研究 过一体化制度安摊，为香港维持稳定的政治与投资环境提供了基本保障，同时 c e p a 还成为促进两岸四地的融合的突破点和大中华经济圈的起点。郭万达 ( 2 0 0 4 ) 囝认为，c e p a 是中国签署的第一个三个独立关税区闻区域经济一体化的 文件，在中国区域经济一体化进程中实现了三个零的突破( 建立自由贸易区、与香 港自由港实现零关税、以服务贸易为主) ，是大中华经济圈的起点，是中国区域 经济一体化的核心层。 冯敏红( 2 0 0 3 ) 圆解读了c e p a 的零关税效应，指出在零关税协议下，港产品 相对于外国产品将获得内地市场的相对优势。封小云( 2 0 0 3 ) 认为香港从c e p a 中得到的最大收益将来源于服务业的开放，在香港服务业进军内地市场的同事， 也给内地服务业带来竞争与合作的机会。李惠武( 2 0 0 3 ) 的分析更为积极，他 认为c e p a 的实施有利于促进“大珠三角 ( 粤港澳) 的资源整合，为加速区域 经济一体化提供了重要平台，并将“9 + 2 泛珠三角经济协作区( 即广东及周 边和珠江上游的福建、海南、江西、湖南、广西、贵州、云南和四川等8 省加港 澳两个特别行政区) 的建立提供有力的辐射引擎。 王惠珍( 2 0 0 4 ) 认为c e p a 将强化内地与香港的一体化效应、香港的中介效 应和内地的市场开放效应。c e p a 的货物贸易自由化，将主要产生关税节约( 对内 地的收入减少) 效应、制造业回流及外资引入效应；在服务贸易自由化和投资便 利化的影响下，对香港将产生巨大的贸易创造效应，对内地将产生制度创新效应。 她同时对制造业回流及外资引入效应能否实现提出质疑。因为企业选择投资地 点，必须综合权簿各方面的成本和利益。而税收占总成本的比例只有5 左右， 零关税安排只能将税务支出占总成本的比例再降低，而总成本中尤为关键的是生 产成本阗题。香港的“高地份楼份、高人工费用、高舞孝政负担不能得到有效解 决，即使c e p a 使香港关税下降即制造业出口成本下降，也很难弥补生产成本上 的竞争劣势，制造韭回流及终资弓| 入效应给香港带来的效果就难以明显显现。 c e p a 实施几年来，对不同区域经济发展影响各异，其实施为香港、澳门及内 地特别是广东珠三焦地区带来各种帆遇和挑战。张天桂( 2 0 0 5 ) 运用区爽贸易 w 郭万达。与中国区域经济一体化战略嘲。开放导报，2 0 0 4 , ( 2 ) 肇冯敏红。c e p a 零关税效瘫瓣读踊。黠势贸荔实务，2 0 0 3 ，0 2 ) 毋封小云香港与内地：c e p a 效益的思考佣歼放导撤，2 0 0 3 ，( 7 ) 回李惠武c e p a 与大珠三角和泛珠三角经济协作区【j 】南方经济，2 0 0 3 ，( 1 2 ) 蜉王惠珍c e p a 效应分析 j 】华东经济管理。2 0 0 4 ，( 4 ) 嚣张天捷。痰缝与香港经济效应酶突涯分援溺。溪际贸易弱霆良2 0 0 5 ，1 1 ) 4 第一章导论 比重、巴拉萨模型、区内贸易流量、格鲁伯一劳埃德指标四种工具，来分析内地 与香港在c e p a 实施后的经济效应，对香港来说，c e p a 实施使其对内地的贸易依 存度增强，获得贸易创造效应，同时其与内地构建区域一体化的成本较低；而从 内地看，c e p a 实施增加了香港在其对外贸易中的比重，没有形成贸易转移的负 效应，但是内地与香港构建区域经济一体化成本较高。可见，同样的c e p a 措施为 三地经济带来的收益与成本有很大差别。 陈广汉等( 2 0 0 5 ) 通过建立一个完全竞争和规模报酬不变假设下的生产者服 务贸易自由化模型，根据内地与香港的数据，分析证明c e p a 框架下服务业开放 为内地与港澳均带来正面收益的结论。一方面，从模型分析可判断c e p a 能为两地 服务贸易带来正收益，通过完全竞争和规模报酬不变的数理模型分析，可得出由 于r c a 指数表示的内地与香港在生产者服务贸易中竞争力差距巨大，两地在该领 域的自由化可使两地获得巨大收益。因此实施生产者服务贸易自由化可使内地与 香港都得到福利提高和正的总效应。 三、对c e p a 的发展趋势探讨 李罗力( 2 0 0 3 ) 认为香港要利用自己在框架下的特殊独立经济体身份，不仅 要与内地建立比较宽泛的“更紧密经贸关系安排”，而且应当与内地某一个地区 寻求建立直接的区域经济联盟。他认为从现实最可能和最有利的条件来看，就是 香港和与其边界完全相连且经济融合度已经相当广泛和深入的深圳特区，建立某 种形式的共同市场，中央政府应当在w t o 框架允许的范围内批准深圳成为一个单 独的自由贸易区。而且，在深圳建立中国的一个独立自由贸易区是完全有现实可 操作性的：首先，这在国际上已有先例，巴拿马的科隆自由贸易区就是如此；其 次，深圳是举世公认的中国最成功的特区，因此深圳继续作为中国入世后改革开 放的实验区也是顺理成章的；第三，深圳现在还有中国唯一的一道“二线”铁丝 网，使其成为中国内地唯一的一个边界可控地区，这对于建立自由贸易区也是至 关重要的一个条件。 林凌和冯苏宝( 2 0 0 3 ) 提出了c e p a 条件下两岸四地合作发展的几种可能模 。陈广汉，曾奕c e p a 对内地香港生产者服务贸易影响的理论分析 j 经济学家，2 0 0 5 ，( 2 ) 。李罗力比“更紧密经贸关系安排”更重要的是什么? j 开放导报，2 0 0 3 ，( 7 ) 林凌，冯苏宝华南经济圈【j 】开放导报，2 0 0 3 ，( 9 ) c e p a 实施的贸易效应研究 式。第一个模式是两岸在w t o 框架下，探讨建立更紧密的经贸合作关系。w t o 框 架实际为两岸提供了一个开展正常经贸谈判的桌面或平台。两岸应主要以成员身 份着手经贸关系上的突破，即在w t o 架构下，建立双边、常设性的谈判机制，在 这种机制中努力探讨两岸皆能接受的一系列经贸关系安排，然后逐步将这种机制 升级，最终使两岸经贸关系演进为一种类似c e p a 的制度。第二个模式是进一步 发挥香港在两岸关系中的纽带作用，具体设想是，建议香港先与台湾签署c e p a ， 其性质同现有c e p a 相同，澳门也可同时与台湾签署c e p a ，待条件成熟时，两岸 再签署c e p a 。港澳在两岸间充当重要的中介角色，从间接意义上将两岸四地纳 入了框架。第三个模式是郭万达博士提出的次区域合作方式。即不一定要整个中 国大陆同台湾签署c e p a ，而可以进行次区域合作，或次次区域合作。具体说， 中国大陆的福建省或广东省可以作为一个经贸合作的主体同台湾签署c e p a ，台 湾方面也可以由金门、澎湖等地区出面同大陆相邻近的城市和地区，如厦门、泉 州等签署c e p a 。这种做法，国际上有新加坡直接同马来西亚的柔佛州、印尼的 廖内群岛签署自由贸易协定为先例。但是也有学者指出，这种扩展到两岸四地的 构想，存在不可跨越的现实障碍：一是政治障碍，两岸在政治上的严重分歧是困 扰两岸经济关系发展的根本原因，政治分歧使得两岸深化经济合作成为奢谈；二 是经济因素，两岸在经济体制和经济要素上差别较大，体制差异和经济发展水平 难以协调；三是区域整合所带来的新区内分工与单个区域所追求的最大利益不一 致，各个区域对全面开放市场观点不一致。因此，尽管四地经贸交流规模日益扩 大，但最终形成中国区域经济合作集团还要有相当长的路要走。 第三节研究方法与结构安排 一、本文的研究方法 论文首先遵守比较规范的经济学研究范式，对相关研究文献进行评述，分析 了c e p a 实施的重要意义和产生的效应。同时，将区域经济一体化理论应用于两 地经贸合作的理论基础，并应用大量的数据和图表论述支持有关的观点，做到理 论和现实相结合。文章具体分析了c e p a 的贸易效应并进行了计量模型的实证检 验。最后是理论分析与政策探讨相结合，为促进香港与内地经贸合作提出合理有 效的政策建议。 6 第一章导论 本文研究所采用的研究方法主要有：一是注重规范研究与实证分析相结合； 二是定性研究与定量检验相联系；三是理论分析与政策探讨相并重。 二、本文的结构安排 本文共分为五章： 第一章为导论，从选题的背景和意义入手，并阐述了国内外的研究现状，同 时指出了本文的研究框架和创新不足点； 第二章介绍了研究c e p a 的理论基础，包括区域经济一体化的核心理论以及 区域经济一体化贸易效应的检验模型。 第三章分析了c e p a 实施前后内地与香港的经贸关系，对内地与香港的货物 贸易和服务贸易进行了分析，研究内地和香港两地的货物贸易和服务贸易的总体 规模、贸易比重、贸易结构和贸易方式。 第四章是本文的重点，本章在第三章的现实分析基础上，从实证角度分析了 c e p a 货物贸易效应和服务贸易开放的效应分析，并分析了c e p a 贸易效应产生的 区域差异，最后对研究结果进行原因分析。 最后一章即第五章，在前文的研究基础上，提出了香港与内地经贸合作的思 路与对策。 第四节本文的创新点和不足之处 一、本文的创新之处 1 、本文运用了显性比较优势指数( r c a ) 、贸易专门化指数( t s c ) 和贸易比重等 静态指标，对香港和内地的大量原始数据进行了统计分析，较为深入地讨论了两 地的贸易规模、贸易结构和贸易方式。 2 、本文建立了计量模型，通过建立巴拉萨模型，分析了c e p a 产生的贸易效应， 并对实证结果进行原因分析。 二、本文的不足之处 1 、c e p a 包括了货物贸易、服务贸易和投资等领域的一系列自由化政策。而本文 的研究则采用了个相对简化的框架，主要从货物贸易和货物贸易的视角来分析 c e p a 成立后的贸易效应，而未涉及到投资领域。 2 、本文仅研究了c e p a 成立后两地的贸易效应以及贸易效应所产生的区域差异， 7 c e p a 实施的贸易效成研究 未对各具体产业部门的影响进行了实证研究。 3 、本文的后期样本量较少，这会影响到统计检验的稳定性，造成一定的误差， 不过，还不至于改变整个变化趋势。因此，只能将研究的结果作为一个大体的趋 势来看待。另外，巴拉萨模型的实证研究只是分析了c e p a 的贸易创造和贸易转 移效应，对贸易效应分析还不够完善。 8 第二章区域经济一体化的核心理论及研究 第二章区域经济一体化的核心理论及研究 第一节关税同盟理论 关税同盟是区域经济一体化的典型形式，因此早期的西方经济学家集中于分 析关税同盟的静态效应和动态效应。关税同盟理论( t h e o r yo fc u s t o m su n i o n ) 也日趋完善。 一、关税同盟理论的静态效应 最早提出关税同盟理论的是德比尔斯( d eb e e s r ) ，但是，真正开始系统地对 关税同盟进行研究的是美国普林斯顿大学的经济学家维纳( v i n e r ) 。 ( 一) 传统的关税同盟静态效应理论 1 9 5 0 年，维纳在其出版的关税同盟问题一书中指出：关税同盟只提倡在 成员国之间实行自由贸易，而对非成员国则实行保护贸易。因此，关税同盟会产 生两种效应，即“贸易创造”( t r a d ec r e a t i o n ) 和“贸易转移”( t r a d ed i v e r s i o n ) 效应。 贸易创造效应是指由于取消了同盟内的关税壁垒，使生产转向同盟内最有效率的 供应者所产生的净利益；贸易转移是指由于关税同盟对外设立统一的关税壁垒， 使一些成员国的消费者不得以低价购买非同盟国生产的更低廉的商品，只能转向 同盟内的高价商品而产生的净福利损失。贸易转移意味着关税同盟或共同体以外 最有效率的生产能力和最有利的资源供应被闲置，对世界经济来说是不合算的。 因此，关税同盟的实际效应，应看贸易创造和贸易转移谁大谁小来确定。 米德( m e a d e ) 1 9 5 5 年发展了关税同盟理论。他认为维纳的分析前提是进口商 品需求完全缺乏弹性，即无消费替代的可能，产品的消费比例固定；供给完全弹 性，即规模报酬不变，生产成本固定。这显然与现实不符。进口关税影响了生产 的同时也限制了对进口商品的消费。关税同盟形成之后，随着成员国关税的消除， 对同盟的进口量也上升了进口产品价格下降了，消费者的需求增加了，这种由于 价格变化而引起的进口消费的增加就是消费效应，它给进口国的消费者带来福 利。因此，消费效应加强了贸易创造所带来的社会福利，而且部分消除了贸易转 移对社会福利的损失。 贸易创造效应图示如图所示，砩和d 乙为甲国的供给和需求曲线，是和品分 别表示乙国和丙国的出口供给曲线。建立关税同盟以前，设甲国进口关税为只只， 9 c e p a 实施的贸易效应研究 则甲国国内所需某种商品全部由国内供给。这时国内均衡点为4 ，供求量为q l ， 价格为异。 互 昱 忍 图2 1 ：贸易创造效应 假定现在甲、乙两国组成关税同盟。这样，丙国产品仍被高关税堵在甲国大 门外，而乙国产品则由于被免税而自由进入甲国市场。现在，价格从只降至罡， 国内需求从g 增至q 2 ，其中甲国国内供给q ，从乙国进口q 3 q 。 这种贸易创造给甲国带来多方面的利益： 1 从生产角度来看，由于同盟国低成本产品部分替代国内高成本产品的供给 ( 相当于q 3q i ) ，使甲国节约了生产成本( 相当于三角形口的面积) ，但国内生产者 剩余却因此而减少了相当于四边形彳职曰的面积。 2 从消费角度来看，由于消费规模扩大而增加的消费者剩余相当于四边形 彳必暑，的面积。从分配角度看，生产者损失的剩余转变成了消费者的剩余， 从国民总利益来看，关税同盟使甲国增加净利益相当于三角形a a b c ( 即口+ 6 ) 的面积。 贸易转移效应图如图2 2 所示，图2 2 是将品消去后的图形。 在这种情况下，甲国国内需求只面对乙国和丙国的供给。假定甲国进口关税 为墨b 。这样，甲国全部需求都依赖于丙国供给。甲国国内市场价格为昱，进口 i o 第二章区域经济一体化的核心理论及研究 量为g 。 如果甲、乙两国组成关税同盟，就意味者丙国产品退出甲国市场，乙国产品 则免税自由地进入甲国市场。这时，甲国国内价格为昱，进口量为q 。 暑 罡 忍 p o 图2 2 ：贸易转移效应 这种贸易转移给甲国带来的利益变化是： 1 从生产角度看，为了保持原来的进口规模q l ，甲国必须多生产相当于四 边p 2 p 3 e d 面积的出口产品( p 2 0 q t d - p 3 0 q t e ) ，或者说出口产品生产成本因此 而增加了相当于四边形p 2 p 3 e d 的面积。 2 从消费角度看，消费者剩余相当于四边形彳c 只眉的面积。 3 从税收角度看，甲国损失了相当于大小为四边形a e p 3 p ) 面积的关税收入。 4 从国民总利益来看，关税同盟使甲国增加了相当于a d c ( 即b ) 面积的 消费剩余，但损失了相当于四边形只只e d 面积的国内资源。如果四边形 p 2 p ，e d a a d c ，那么甲国就出现国民净损失。 关税同盟建立后究竟是形成贸易创造还是贸易转移，这取决于同盟成员国之 间经济结构的类型和原有关税水平的高低。一般说来，如果同盟成员国之间的经 济结构和产品结构比较接近，而原有关税水平又比较高，则形成贸易创造的机会 较多。相反，如果同盟成员国之间的经济结构和产品结构差异较大，而原有关税 c e p a 实施的贸易效应研究 水平又比较低，则形成贸易转移的机会就增多。贸易创造增加社会福利，贸易转 移减少社会福利。 李普赛( r g l i p s e y ) 则否认了维纳关于贸易创造有利予社会福利，贸易转移 不利于社会福利的观点。他认为关税同盟对社会福利的影响应该是它对世界生产 成本和世界消费效用的综合影响。他指出“即使是导致贸易转移的关税同盟，其 对社会福利的影响也可能是正面的 。 格雷尔( f g e h r e l ) 认为，贸易转移是否一定减少国际福利还要取决于商品问 有无替代性。如果商品间有替代性，则贸易转移也可能增加福利。他认为，维纳 的分析只注意到国家间的替代关系，而未注意到商品间的替代关系。 ( 二) 发展了的关税同盟静态效应理论 传统关税同盟理论只是注重关税同盟的建立对贸易和社会福利的影响，却无 法解释为待么许多园家对组建关税同盟感兴趣，愿意加入关税网盟。对此，约翰 逊( j o h n s o n ) 、蒙代尔( m u n d e l l ) 等人进行了分析。 以往的理论只分析来自于效用最大化的私人消费，约翰逊认为还应考虑对公 共产品的集体性消费。他从私人和社会的成本与收益的角度说明为何一国会愿意 成为关税同盟的成员国。社会福剩除了来自予效焉最大化的私入消费外，还来皇 于对公共产品的集体性消费。约翰逊的分析基于三点主要假设： 圭政府透过关税来达到某种毒 经济冒的； 2 政府所采取的措施是为了抵消私人成本与社会成本之间的差距，政府的决 策是理性的； 3 国家对工业生产的偏好。 当一医透过征收关税来保护国内市场时，私入消费者因商晶价格高予世界价 格而利益受损，但是，国内工业生产活动的扩大将可能给国家整体带来超过消费 者的损失。由于政府的决策是理性的，因姥，政府所确定的关税保护将傺持在消 费者的损失等于因关税保护而使国内工业生产扩大所带来的集体福利的水平。为 了保护国内市场，发展本国工韭，健进出嗣，约翰逊认为可以通过建立关税同盟 来达到。对约翰逊来说，虽然贸易创造和贸易转移对伙伴国来说都可带来收益， 毽关税削减国更倾向于贸易转移。蠢为，贸易转移并没有降低自身的生产水平。 上述分析都是基于贸易条件不变的情况下进行的。实际上，除了贸易创造和贸易 1 2 第二章区域缀济一体化的核心理论及研究 转移这两个主要贸易效应外，建立关税同盟还存在着贸易条件效应。 贸易条件效应指在贸易转移下，小国经济在组成关税同盟之后，如果非成员 国出口商品供给弹性充分小，且供给量充分大，那么，由于同盟成员国进口需求 突然大幅度下降两造成大量的供给过剩，在没有替代堪口市场或销售市场的条传 下，必然会造成非成员国该商品出口价格下降，同盟成员国就会因此而获得有利 的贸易条件。蒙代尔、瓦内克( v a n e k ) 和肯普( k e m p ) 等人都对关税同盟所引起的 贸易条件变化做了研究。 可以说，贸易创造效应和贸易转移效应是关税同盟的理论支柱。巍然，关税 同盟的静态效应除了上面分析的内容外，还表现在其他几个方面，如减少行政支 出，可以加强集体对外谈判力量，可以减少成员萤之闻的走私活动等等。 二、关税同盟理论的动态效应 区域经济一体纯不仅带来静态效应，还带来动态效应。关税同盟的动态分析 是指讨论关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平会造成 什么影响。鼓动态角度看，关税同盟建立蜃将形成规模经济效应，竞争促进效应 和投资刺激效应。 ( 一) 规模经济效应 规模经济效应是指关税同盟建立后由予成员国生产规模扩大面产生的效应。 关税同盟建立后，成员国之间有可能进行高度专业化的分工与协作。这样大批量 生产将降低生产成本和研究开发费用，劳动力和生产设备的使用效率将会提高， 成员国企业将会从规模中获得利益。美国经济学家巴拉萨( b b a l a s s a ) 认为，规 模经济有内部规模经济与外部规模经济之分。内部规模经济主要来自对外贸易的 增加，以及随之带来的生产规模的扩大和生产成本的降低。外部经济来源于整个 国民经济或一体化组织内的经济发展。国民经济各部门之间是相互关联的，某部 门的发展可能在许多方面带动其他部门的发展。同时，区域 生的经济合作还可导 致区域内部市场的扩大，市场的扩大势必带来各行业的相互促进。 ( 二) 竞争促进效应 区域经济一体亿组织建立蜃，关税同盟成员国相互取消关税，打破了各成 员国对市场的保护，迫使厂商面临空前激烈的竞争。为了生存，这些厂商将想方 c e p a 实施的贸易效心研究 设法降低成本，提高劳动生产率，提高技术水平，革新旧产品，仿制新产品，加 强内部管理，优化企业组织形式，直至联合和合并。市场竞争的加强使经济资源 得以更有效的配置，整个区域的经济福利增加了。 ( 三) 投资刺激效应 投资刺激效应是指关税同盟的建立引起投资增长而产生的效应。关税同盟的 建立，会弓| 起专业生产厂商的生产规模扩大、竞争程度增强和对技术进步的追切 追求。所有这些都成为吸收投资、刺激投资的重要因素。如果成员国因为组建关 税同盟焉增加国民利益，则投资又会随收入和储蓄的增长丽增长。关税困盟不仅 刺激国内投资增长，还会可以吸引其它成员国和非成员国的资本进入本囡。即投 资的增热来源予两方面：一方面是为了提高竞争能力，骧有厂商会增翔投资，数 改进产品晶质，或使产品升级换代；另一方面是由于区域经济一体化组织对外设 置共同关税，使非成员国商品受到歧视，为了绕过关税壁垒，区外厂商会透过各 种方式到区域内投资，进行生产和销售。 ( 四) 生产要素自由流动的经济效应 区域经济一体化的建立，不仅推动商品在区内的自由流动，而且还可推动生 产要素在区魂的自由流动。瓷本和劳动力等将从边际生产力低的地区向边际生产 力高的地区流动，生产要素配置将趋于合理，要素利用率提高，从而产量随之增 加，经济效益随之提高。 ( 五) 加速经济增长效应 区域经济一体化，促进了商品和生产要素的自由流动，刺激了投资增加，厂 商面临更加激烈的竞争环境并实现规模经济，更激烈的竞争环境将使厂商致力于 更多的创新活动，从而促进区域内各成员国经济的加速增长。 第二节区域经济一体化贸易效应的检验模型 一、巴拉萨模型 巴拉萨模型是测算贸易创造和贸易转移效应广泛使用的模型之一。1 9 6 7 年 巴拉萨用该模型分析了欧洲经济共同