2016年湖南省证券从业《证券市场》：基金的投资风险考试试卷.doc

2016年湖南省证券从业证券市场：基金的投资风险考试试卷一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。A米勒模型B破产成本模型CMM模型D代理成本模型 2、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有_。A变更公司章程中的一般条款B变更持股5%以下的股东C增发资本D更换法定代表人3、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50% 4、发行新股时的律师费用属于（）。A发行费用B承销费用C发行手续费用D评估费用募股5、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种 6、严格意义上的ETF最早出现在_。A纽约证券交易所B多伦多证券交易所C伦敦证券交易所D芝加哥证券交易所 7、按道琼斯分类法，大多数股票被分为_A制造业、建筑业、邮电通信业B制造业、交通运输业、工商服务业C工业、商业、公共事业D公共事业、工业、运输业 8、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其_分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D全部债权 9、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变 10、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的11、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。A24B30C36D48 12、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A中华人民共和国证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点办法 13、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是_。AB股B上证A股C深证A股D基金14、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20% 15、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的_。A30%B40%C70%D80% 16、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A3B5C7D15 17、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。A募集说明书B募集说明书的某些信息C募集说明书摘要D上市公告书 18、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D5 19、_是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票 20、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。A5000万人民币B1亿人民币C1.5亿人民币D2亿人民币 21、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 22、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司23、技术分析的分析基础是（）。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D7 2、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。A股东大会B董事会C监事会D决策委员会3、国家股从资金来源上看，主要有_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 4、在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量5、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C增强证券市场的稳定性D增加基金资产的收益水平 6、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 7、以下对机构法人投资基金的税收叙述错误的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 8、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为_。AA类BAA类CAAA类DAAA+类 9、基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 10、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C利差互换可能在国债和企业债券之间进行D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率11、契约型基金的当事人包括_。A委托人B受托人C投资顾问D受益人 12、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是_。A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务B发布关于推荐股份转让公司的分析报告C开立非上市股份有限公司股份转让账户D受托办理股份转让公司股份确权事宜 13、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门14、根据证券法规定，以下属于内幕信息的有_。A公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况B公司遭受净资产8%的重大损失C持有公司3%以上股份的股东将其持股全部出售D公司分配股利或者增资的计划 15、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置 16、下列说法错误的是_。A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 17、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A15.08B15.10C15.15D15.18 18、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券 19、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是_。AK线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好BKD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好CK是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠DK是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠 20、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列_业务。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书 21、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A国家法