（林业经济管理专业论文）我国家族企业内部治理模式研究.pdf

摘要 摘要 家族企业历史悠久，至今依然是国内外很广泛的企业组织形式。就我国现状而言， 家族企业在经济社会发展中发挥着越来越重要的作用，已成为我国经济增长、吸纳就 业、增加居民收入、促进全面小康社会建设、构建和谐社会的一支最活跃、最有发展 潜力的生力军。从某种意义上说，关注中国的家族企业，就是关注中国经济的未来。 正是因为如此，我国家族企业的发展受到了理论界、实业界及政府有关部门越来越多 的关注，关于家族企业问题的研究也越来越受到人们的重视。本文则是针对中国家族 企业内部治理模式问题的研究。 改革开放以来，我国的民营企业得到了恢复和快速发展，并成为国民经济的重要 组成部分和新的经济增长点。其中，以家族为基础的企业形态是当前我国民营企业的 主体，家族企业已进入上规模、上层次、上水平的新时期。从公司治理结构来看，大 部分家族企业的经营管理是所有权与经营权统一的治理模式。在创业初期，家族企业 由于规模小，管理简单，通过以血缘关系为纽带的家族式治理模式就可以实现企业良 好的运营。但企业发展到一定程度时，这种管理模式则成为企业进一步发展的束缚， 即企业内部治理模式不能适应发展需要的挑战。大量的企业实例表明，企业内部治理 结构及其质量问题，已成为我国家族企业实现进一步发展的主要瓶颈。能否有效克服 这个瓶颈，将是我国家族企业能否迅速成长和发展的关键。家族氽业治理模式必须从 创业初期的“人治”管理模式转变为制度化、职业化的“法治”管理模式，即现代家 族企业治理模式。出十中国家族企业的特殊地位及其复杂性，怎枰建立和完善家族企 业的治理模式是当前家族企业生存发展亟待解决的一个难题。 国际上典型的公司治理模式是适合它们所处的环境条件的，对于我国家族企业发 展不乏借鉴意义。但只有适合中国国情的企业治理模式才具有指导企业发展的实际意 义。鉴于此，作者结合中国国情对中国家族企业内部治理模式进行了较系统的研究。 本文探索并研究以下几个问题： 首先，从理论上界定家族企业和家族管理的不同。家族企业是企业的所有制形式， 是根据家族成员占有企业财富的多少而界定的一种企业存在形式，而家族管理则是企 业的一种经营形式。家族企业是世界各国普遍存在的企业组织形式，这种企业是可以 做大并长期存在的。沃尔玛、福特、杜邦、松下等超百年的企业就是典型的例子。但 家族管理却是要与刚+ 俱进，不断变革的。企业的管理方式、治理模式要随着企业规模 的发展、技术水平的提高、市场环境的变化、员工素质的提升等内外部环境的变化而 变化。成功的家族企业实践表明，虽然企业仍是家族企业，但治理模式却完全是现代 的企业制度，这也正是这些家族企业长盛不衷、不断发展壮大的奥秘所在。 其次，从理论上探讨家族企业治理的生命周期。家族企业的治理模式不是一成不 变的，在不同的治理周期，企业治理的重点也不同，并依此构建了家族企业动态公司 东北林业大学博十：学位论义 治理模型。并由此得出结论，现代企业制度并不是我国家族企业唯一的最佳选择，企 业采取什么样的治理模式和经营管理方式是随着企业的发展，环境的变化而不断演化 的。家族企业在其发展的过程中，由于股权结构的变化，企业相关各方对企业控制权 和剩余索取权的要求也随之发生了变化，从而推动着家族企业内部治理结构的演化。 所以家族企业的治理并不是一个静止不变的制度安排，而是随着企业所有权结构的变 化而不断发展演进的过程。有什么样的所有权结构，就要求有什么样的治理结构。因 此，世界上现在没有，将来也不会有最好的企业治理模式，只有最适宜的治理模式。 第三，在中国和谐文化和理论的基础上，提出家族企业和谐治理机制的概念，认 为家族企业和谐治理机制是保证家族企业持续发展的利盏各方的平衡机制，并进一步 总结出和谐治理机制的基本内容。 第四，探讨和分析我国家族企业股权开放的两种模式：母体开放和子体开放。并 结合我国国情进一步论证了子体开放是我国家族企业股权开放的主要模式。 第五，根据我国家族企业发展的实践及在问卷调查资料分析的基础上，构建我国 家族企业内部以控制权为核心的四位一体的治理模式，并进行比较深入地分析。为保 障家族企业治理模式的有效实施，提出建立和完善我国家族企业内部治理的激励约束 机制、产权机制、管理与决策机制、企业文化机制及和谐治理机制的对策、建泌，对 此内容进行较深入地探索和分析。 最后，结合案例对论文中的主要观点进行实例分析论证。 关键词家族企业：治理模式：内部治理：演变 a b s t r a c f a b s t r a c t t o d a y ，w i t hi t s1 0 n g h i s t o mt h e i l yb u s i n e s si ss t i l l af b r n lo f b u s i n e s so 唱a n i z a t i o n w i d e l yu s e da th o m ea n da b r o a d t h ef 抽i l yb u s i n e s si sp l a y i n gm o r ea i l dm o r ei m p o r t a n tr 0 1 e s i nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n ae c o n o m ya n ds o c i e t y a n di th a sa l r e a d yb e c o m et h em o s ta c t i v a t e a 1 1 d 也em o s tp o w e r f u lf o r c ei nd e v e l o p i n gc c o n o m x 矗b s 。r b i n g1 如o rf o r c e ，r i s i n gt h e r e s i d e m i a li n c o m e ，a c c e l e r a t i n gt h c o n s t r u c t i n go fm ef u l l 一s c a l ei d e a la n dt h eh a h n o n i o u s s o c i e t yi nas e n s e ，t oc o n c e mc h i n af a m j l yb u s i n e s si s t oc o n c e mc h i n ae c o n o m yf u t u r e t h e r e f o r e ，t h ef h m i l yb u s i n e s sd e v e l o p m e n th a sb e i n gc o n c e m e dm o r ea n dm o r eb ym e o r i s t s ， e n t r e p r e l l e u r sa 1 1 do m c i a l s t h er e s e a r c ho n 知1 1 i l yb u s i n e s sh a sb e i n gh i g h l yl i g h t e d t h i s d i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h er e s e a r c ho fc h i n af a m i l yb u s i n e s si m e m a la d m i n i s t r a t i o np a t t e m s i n c ec h i n a sf e f b r m i n ga n do p e n i n g ， t h en o n 9 0 v e m m e n t a lb u s i n e s sh 船r e s t o r e da n d d e v e l o p e df a s t ； i tb e c o n l e sa ni m p o n a n tc o m p o n e n ta 1 1 dn e we c o n o m yg m w i n gp o i n t n o w a d a y s ，t h ef h n l i l y - b a s e de m e r p r i s eo r g a n j z a t i o nf b 姗i st h e m a i n p a n o fc h i n a n o n g o v e m m e n t a ib u s i n e s s f a m i l yb u s i n e s si ss t e p p i n gi n t oi t sn e wb u s i n e s se s t a b l i s l l i n e n f p e r i o dw i t hi t su p p e r - s c a l e d ，u p p e r g r a d e da n du p p e 卜l e v e l e dd e v e l o p m e n t s f o rm o s tf h m i l y b u s i n e s s e s ， i t s m a n a g e m e n t i sa na d m i n i s t r a t i o np a t t e mi nt c r m so ft h ee n t e r p r i s e a d m i n i s t r a t i o ns 1 l c t i l r e ，i nw h i c ht h eo w n e r s h i pa 1 1 dt l l em a n a g e m e n tr i g h ta r eu n 湎e d a tt 1 1 e i n i t i a ls t a g eo f b u s i n e s se s t a b l i s h 玎1 e n t ，t h ep m p e rm a i l a g e m e n tc a nb ea c h i e v e db yu s 血gf 抽1 i l y b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o np a t t e r nb a s e do nm ef h m i l yb l o o d - r e l a t i o n s h i ps i n c e 1 eb u s i n e s si si n i t ss m a l l s c a l ea i i ds i m p l em a n a g e m e n tp e r i o d a r e rd e v e i o p i n gt oi t sh i g h e rc e n a i nl e v e l ，t h e e n t c r p r i s e sf u r t h e rd e v e l o p m e n tw i l lb er e s t r a i n e db yt h ea d m i n i s t r a t i o np a t t e mm e n t i o n e d a b o v e ：t h a ti st os a yt h ee n t e r p r i s ei n t e m a la d m i n i s l _ r “o na n di t ss t m c n l r ec 黜o ta d 印tt ot h e d e v e l o p m e mc h a l l e n g e sa n ym o r e n u m e r o u sc a s e so fe n t e i p r i s ed e v e l o p m e mi n d i c a t et h i s p m b l e mi ne n t e r p r i s ei n t e m a la d m i n i s t r a t i o ns t m c t u r ea n di t sq u a l i 够h a st u m e dt ob et h em a i n b o t t l e n e c kp r o b l e mt ot h e 如r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n a i l yb u s i n e s s w h e 1 e rt h ep r o b l e m c a l lb es 0 1 v e de 髓c t i v e l yi st h ek e yt ot h ef a s tg r o w i n ga n dd e v e l o p i n go fc h i m sf h m i i y b u s i n e s s f a m i l yb l l s i n e s sm a n a g e m e n fp a t t e mm u s lc h a n g ef r o m “g o v e m m e n tb ym e n ” p a t t e mu s e di ne a r l yb u s i n e s se s t a b l i s h e dp e r i o di n t o i n s t i t u t i o n a l i z e da n dp r o f e s s i o n a l i z e d “g o v e m m e n tb yl a w ，p a t t e n l t h a tj s t oe s t 曲l j s hak i n do fm o d e m i z e dh m i l yb u s i n e s s a d m i n i s t m t i o np a t t e m h o wt oe s t a b l i s ha 1 1 dc o n s 哪m a t et h ea d m i i l i s t r a t i o np a t t e mi sa p m b l e mt | l a ts h o u l db es o l v e da s s o o na sp o s s i b l ei nt l l ed e v e l o p m e n to fp r e s e n tf a m i l y b u s i n e s sb e c a u s eo fi t ss p e c i a lp o s i t i o na n dc o m p l e x i t yi nc h i n a i n t e m “o n a lt y p i c a le m e 叩r i s ea d m i n i s t r a t i o np a 仕e m sa r ea ua d 印tt ot h ee n v i r o n m e n t si n w h i c ht h ec o m p a l l i e sl o c a t et h e s ep a t t e m sc a nb er e f e r e n c e df o rc h i n a sf a m i l yb u s i n e s s 兰! ! 些些垒兰! 坚；! 兰堡篁三 h o w e v e l0 n l yt h ee n t e r p r i s ea d m i n i s t r a t i o np a n e m s ，w h i c hh a v ea i r e a d yb e e na d 印t e dt ot h e e n v i r o n m e m so fc h i n a ，c a nb ec o n d u c t e dw i t hi t sv a l u e st oi n s t r u c tc h i n af a m i l yb u s l n e s s d e v e l o p m e n t t h c f e f o r e ，t h ea u 血o rr e s e a r c h e sc h i n af 抽i l yb u s i n e s si n t e m a la d m i n i s t r a t i o n p a t t e mc o n c e m i n gi t sm n n i n ge n v i m n m e n t si nc h i n a t h i sp a p e re x p l o r e sa n dr e s e a r c h e sf r o mt h ef o l l o wa s p e c t s 1 t h ep a p e r 也e o r e t i c a u yd e n n e st h ed i 髓r e n c e sb e t w e e n i l yb u s i n e s sa n df h m i l y m a i l a g e m e j ：1 t f a i l l i l yb u s i 】_ l e s si st ko 1 e r s h i pf o n no fa j le j l t e 叩f i s e nj s 砒1c x i s l i n gr u m l d e f i n e do nt l l eb a s eo fh o wm u c hb u s i n e s sw e a l 血t h e 胁1 i l ym e l b e r so w n f a m i l y m a l l a g e m e n ti st h em a l l a g e m e n tf o r mf o ra 1 1e m e r p r i s e f a m i l yb u s i n e s si sak i n de n t e 叩r i s e o 娼a n i z a t i o nf o 珊t h a te x i s t si ne v e r yc o u n t r y t h i sk i n do fe n t e r p r i s ec a i lg r o wb i g g e ra 1 1 d e x i s tl o n g e lc o m p a n i e sw i t hm o r et h a n10 0 一y e a rl l i s t o r yl i k ew a l 一m a r ts t o r e s ，f o r dm o t o r ， d u p o n t c o m p a n y a j l dp a n a s o n i c c o m p a n ya r et y p i c a le x a n l p l e s h o w e v e r ， f a m i l y m a n a g e m e n ts h o u l dk e e pa b r e a s to ft h e “m e s t 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ee n t e f p r i s ec a s e s k e yw o r d s ：f m i l yb u s i n e s s ；a d m i n i s t r a t i o np a t t e r n ；i n t e m a la d m i i l i s t r a t i o n ；e v 0 1 u t i o n - v 一 l 绪论 1 绪论 1 1 研究的目的及意义 中国民营企业中9 0 多是家族企业，家族企业的发展状况如何直接影响着中国的经 济和社会的未来。家族企业是什么，如何运作，怎样发展，最终去向何方，这些问题已 经渐渐成为当前学界关注的焦点。中国家族企业自身也在实践中不断地探索，在成与败 之间反复、徘徊，热切呼唤着富有建设性的指引。 在全球的整个经济领域中，无论是在欧洲、美洲，还是在亚洲，家族企业对经济增 长和就业都做出了巨大的贡献，在各国的经济发展中起着举足轻重的作用，故而有“资本 主义的温床”之称【1 。家族企业因其独特的组织结构、治理模式、运营方式以及傲人的业 绩而吸引了日益增多的关注和理论探讨。在学术界，对家族企业的讨论研究经历了一个 从原始到逐渐成熟、从单一到多样化的过程。家族企业的研究在2 0 世纪6 0 年代以来逐 渐增多，9 0 年代以后，家族企业理论得到了进一步的发展，其中演进理论、交易成本理 论、代理理论、现代产权理论等理论的提出为分析家族企业各个方面的问题提供了重要 的概念框架。进入2 l 世纪后，全球经济的进一步整合在为家族企业提供一个更大的发展 空间的同时，也为家族企业理论的研究提供了一个更广阔的平台。 无论是西方发达国家的企业，还是中国大陆方兴未艾的民营企业，家族企业都是企 业存在的主要组织形式，在经济社会的发展中起着举足轻重的作用。改革开放二十多年 来，我国的家族企业有了长足的发展，其在国民经济中的地位也越来越重要。从某种意 义上说，关注中国的家族企业，就是关注中国的未来。因此，理性地分析家族企业生存 和发展过程中存在的问题，尤其是家族企业内部治理方面的问题，引导家族企业不断突 破自身发展的局限，打造百年企业，是经济学者和管理学者的重要责任。 1 1 1 论文的背景 本文是在作者承担的河北省哲学社会科学规划研究项目：民营企业发展环境与可持 续发展研究和河北省教育厅人文社科研究计划项目：河北省民营企业可持续发展研究的 基础上进一步深入和拓展研究基础上完成的。 家族企业作为一种跨越社会发展阶段，跨越国界的企业组织，不仅在市场经济欠发 达的国家或地区普遍存在，而且即使在市场经济高度发达的国家或地区也毫无例外地活 跃着批现代家族企业。从我国企业发展趋势以及世界特别是华人世界企业组织发展的 潮流来看，家族企业仍将是我国企业发展的重要组织形式。 改革开放以来，我国家族企业取得了令人瞩目的成就，成为推动我国经济发展的生 力军，在国民经济中发挥的作用越来越大。当前，家族企业依然保持着快速发展的势头， 表现出了旺盛的生命力。作为最古老的产业组织之一，家族企业不仅不会消失，而且正 在“返老还童”，重新焕发活力，在经济舞台上扮演着重要角色，在国民经济中的作用也 东北林业大学博士学位论文 日益突出。针对长期以来我国民营经济在市场准入方面受到过多限制的现状，2 0 0 5 年3 月国务院出台了国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见 ( 简称“非公经济3 6 条”) ，明确提出，允许非公有资本进入法律法规未禁入的行业和领 域：允许外资进入的行业和领域，也允许国内非公有资本进入，并放宽股权比例限制等 方面的条件；在投资核准、融资服务、财税政策、土地使用、对外贸易和经济技术合作 等方面，对非公有制企业和其他所有制企业一视同仁。“非公经济3 6 条”的出台，表明民 营企业发展中的制度性障碍已经解决，说明国家对于非公经济已经从政策上的支持，转 到了制度上的保障。作为民营企业主体的家族企业，这些政策为家族企业更快的发展， 在国民经济中发挥更大的作用提供了更广阔的施展空间和前所未有的良好时机。 虽然我国家族企业的发展势头很好，但是，我们也应该看到，随着市场的不断规范、 法制的不断健全和竞争的日趋激烈，已经有越来越多的企业家开始意识到企业内部的规 范管理、治理结构及其发展质量问题已经成为我国家族企业进一步发展的主要瓶颈。家 族企业要想实现持续的发展，走上快速、健康发展之路，就必须对家族企业内部的治理 模式进行创新，从“人治”管理模式转变为制度化、职业化的喘 治”管理模式，即要建立 有效的公司内部治理模式，以实现公平的用人，科学的决策，规范的管理。而这方面的 理论研究目前还比较缺乏。 综观国内外企业发展实践，家族企业在各国经济社会的发展中都是一股不可忽视的 力量。因此家族企业也是一个非常重要、又非常具有现实意义的研究领域【2 j 。家族企业 是我国国民经济的重要组成部分，中国又是一个家文化传统比较浓厚的国家，家族企业 研究更有其独特的意义。然而，中国现代家族企业的历史不长，关于家族企业的研究相 对国外还有很大的差距，方兴未艾的中国家族企业的发展急需理论指导。因此，家族企 业研究，特别是家族企业内部产权改革、职业化管理、激励约束和权力的继承等企业内 部治理的诸多问题的研究是十分急迫的课题。对这些问题的研究显然对于提高中国家族 企业内部治理效率和效果，从而推进我国家族企业健康、持续的发展不仅具有重要的理 沦意义，而且具有重要的现实意义。 家族企业是中国改革开放2 0 多年来蒙冤最多的经济形式。实际上作为最古老的产业 组织形式，家族企业不仅不会消失，而且正在重新焕发活力，在经济舞台上扮演着重要 角色。以美国“安然事件”为代表的一连串美国公司丑闻危机发生后，人们开始重新审视 到底什么才是现代企业制度，什么是最好的企业治理模式? 家族企业以及家族企业治理 模式是否与落后、低效同义等问题已成为政府部门、学术界和产业界关注的热点或焦点。 企业治理问题之所以越来越引起人们的关注，其原因在于一个良好的企业治理模式已经 成为现代市场经济条件下企业健康运营的基础。 随着我国家族企业的飞速发展，许多学者认为建立现代企业制度已逐渐提到了中国 家族企业发展的日程表上来了。作为现代企业制度核心的企业治理问题更是摆在了突出 位置。围绕着家族企业、家族式管理和家族治理模式等问题的争论从来没有停止过，出 现了一些悖论性的问题和观点口j 。 l 绪论 一是一方面政府和学术界的大多数人谈到家族企业时，基本上都认为要打破家族制， 告诫家族企业创业者要往现代企业制度方向发展；另一方面，我国家族企业蓬勃发展， 一些家族企业家们将家族企业越做越大，逐渐走向世界。 二是一般认为家族企业往往适合创业初期、小打小闹的作坊式企业，要做大做强企 业就要打破家族制。但现实却并非如此，家族企业是世界各国企业组织的主导模式，财 富5 0 0 强企业中有3 7 归家族所有。据a s t r a c h a l l ( 1 9 9 6 、2 0 0 1 ) 等人估计，家族企业 约占北美企业总数的8 0 一9 0 ，美国6 0 的上市公司为家族所控制，在东亚和欧洲，家 族企业更是深深扎根于所有国家的经济之中。根据上市公司的统计材料分析，东亚( 除 日本外) 与欧洲家族控股的比例均较高，如表1 1 所示。 表1 1 东亚与欧洲部分国家或地区上市公司家族持股比例 t a b l e1 l f a m i l ys t o c kh 0 1 d i n gp r o p o n i o ni nl i s t e dc o m p 彻i e si ne a s t e ma s i aa n d s o m ee u r o p e a nc o u n t r i e s 资料来源：c l a e s s e n s ，2 0 0 0 & f a c c i o ，2 0 0 2 ( 转引白：苏启林等家族控制权与家族治理的国际比 较外国经济与管理，2 0 0 2 ( 2 ) 4 6 - 4 9 ) 三是同是著名民营企业家对家族企业的观点也不同，新希望集团刘永行认为：“家族 企业最大的弊病就在于在企业管理层面社会精英进不来。几兄弟都在企业的最高位置， 外面有才能的人进不来，而且一家人的思维方式多少有些类似，没有一个突破点。”而重 庆力帆集团董事长尹明善则认为：“摒弃家族企业还为时过早，中国的家族企业制 度还会持续5 0 年。我是家族企业的维护者，任人唯亲是为了稳定，任人唯贤是为了发展， 为了企业的发展，力帆必须由我本人或我的家人来管理。” 四是从实践看，有不少家族企业创业者在打破企业家族制问题上做了很多尝试，但成 功的少，失败的多，例如兰州黄河集团、广西喷施宝有限公司的失败实践等等。而很多 知名的家族企业，如浙江万向集团、横店集团、方太集团、重庆力帆集团、广东格兰仕 集团、江苏红豆集团、传化集团、日发控股等都已经将企业的掌门之位平稳地传递给了 自己的下一代，企业走上了健康、平稳发展的新阶段。 东北林业大学博士学位论文 实际上，世界上从来就没有一种绝对好的企业制度，也不存在一种绝对坏的企业制 度。分析和判断一种企业制度的优劣要看企业所处的环境，要根据自己国家的企业文化 和人们习惯的行为方式来寻找对其最为有效也最为划算的企业制度和治理模式，也就是 在特定的约束条件下的最优的治理模式。放之四海而皆准的企业制度和公司治理模式历 史上不存在，未来也不会有，中国不存在，外国也没有。因此，公司治理模式应随着经 济水平和企业环境的变化不断发展或重构。否则，过去有效的公司治理模式在今天就可 能成为制约公司发展的不利因素。 因此，从世界各国企业发展的历史和实践来看，家族企业这种企业组织类型都是企 业存在的主要形式，在各国经济社会的发展中起着举足轻重的作用【4 】。客观地分析家族 企业发展过程中存在的问题，特别是家族企业内部治理的现状、问题和发展趋势，更新 观念，探究家族企业自身发展的优势和局限性，促进家族企业健康持续发展，是政府、 经济学者和管理学者的责任和义务。 1 1 2 研究的目的和意义 中国的家族企业公司治理问题是当前家族企业研究的一个重点，也是公司治理研究 领域的一个新课题。在我国，公司治理的研究过去主要集中于国有企业和上市公司领域， 对我国迅速发展、在国民经济中作用越来越重要的家族企业的治理问题的研究仅仅是近 几年的事，很多问题还有待于深入和系统。本文从我国家族企业治理的基本问题研究出 发，从公司治理理论和实践的角度对一般的公司治理的基本内容和家族企业治理的特征 进行了国内外的比较研究，结合企业治理的相关基础理论，提出了家族企业治理的生命 周期阶段及其特征，并在此基础上给出家族企业治理阶段性模型。从我国家族企业发展 的实践和现状出发，提出家族企业以控制权为核心的治理模式将是我国家族企业治理的 现实选择，子体公司股权开放模式将是我国家族企业股权结构改革的主要形式，对我国 发展变革时期的家族企业治理的理论和实践具有一定的参考价值和贡献。 理论上，将一般公司治理理论的范围，扩大到家族企业这一在中国历史最悠久、现 实最幼小、未来最举足轻重的企业形态，是对公司治理理论应用的新的尝试。 实践上，我国家族企业正面临着企业外部良好的发展环境，企业内部管理变革、寻 求突破的关键发展时期。本文正是从我国家族企业公司治理的角度出发，从理论和实践 上研究如何解决家族企业内部产权问题、规范运作问题、激励约束问题和企业控制权的 继承问题等家族企业内部治理问题，以期探索家族企业发展的新问题、新模式。在肯定 家族企业优势的前提下，完善和规范家族企业内部的治理模式和机制，促进现代家族企 业的健康发展。此项研