（管理科学与工程专业论文）面向知识经济的国企资本经营促进因素分析.pdf

摘要 ， f 本文是以新经济增长理论为基础，对当前国企改革的方向，国 企资本经营的目标提出自己的看法，那就是形成和强化国企的核心能 。力。如何实现这个目标? 文章把促进资本经营的因素分为内、外两类， 提出用知识经济的思想渗入国企资本经营各个因素，从而使国企资本 经营知识经济化，以提高企业核心能力的一些解决思路。论文紧扣这 个主题，具体对几个主要的内、外促进因素知识经济化进行了详细的 阐述。在进行了定性的论证后，对当今评价国企的综合评价指标体系 进行了完善，加入一些带有知识经济色彩的指标，从定量分析的角度 鼓励国企应不断创新，发展高科技，使资本经营效率有质的提高，企 业可持续发展。) 论文共分五章，第一章提出问题，并说明在知识经济这个背景 下的研究思路与方法。第二章对知识经济、资本经营、企业核心能力 及其三者间的关系进行说明，同时提出国企资本经营促进因素的概 念。第三章详细阐述国企资本经营的内部促进因素。第四章阐述国企 资本经营的外部促进因素。第五章粗略地对国企综合评价指标体系进 行改进。 ? 7 ，争7 关键词：知识经济 资本经营企业核心能力狁新 a b a t r a c t t h i sp a p e rb a s e so nt h en e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r y a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n t s t a t e - o w n e de n t e r p r i s er e f o r m a t i o nd i r e c t i o na n dc a p i t a lm a n a g e m e n td e s i g n a t i o n ，t h e p a p e rd r a w so u tt h ev i e wt h a ts t a t e - o w n e de n t e r p r i s es h o u l ds e tu pa n di m p r o v et h e c o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e t h ep a p e rs e p a r a t e st h ef a c t o r so fp r o m o t i o ns t a t e o w n e de n t e r p r i s ec a p i t a lm a n a g e m e n ti n t oi n t e m a lf a c t o r sa n de x t e r n a lf a c t o r s ，a n d p o i n t so u tt h a tt h et h o u 曲to fk n o w l e d g ee c o n o m ym u s tp e n e t r a t ei n t ot h e s ef a c t o r s ，s o t h a ts t a t e o w n e de n t e r p r i s e sc a ni m p r o v et h ec o r ec o m p e t e n c e t h ep a p e rd e e p l y a n a l y s e sh o w t 0p e n e t r a t et h ek n o w l e d g e e c o n o m i ct h o u g h ti n t ot h e s em a i np r o m o t i o n f a c t o r s a f t e rq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rp e r f e c t st h ee n t e r p r i s ei n t e g r a t ee v a l u a t i n g i n d i c a t o rs y s t e m ，a d d ss o m ek n o w l e d g ee c o n o m i ci n d i c a t o ri n t ot h es y s t e m ，a n d q u a n t i t a t i v e l ya n a l y s e st h ee n t e r p r i s es h o u l di n n o v a t ea n dd e v e l o pt h eh i g h t e c h n o l o g y a sar e s u l t ，t h ee n t e r p r i s ec a nq u a l i t a t i v e l yi m p r o v et h ec a p i t a lm a n a g e m e n te f f i c i e n c y a n dg a i nas u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ep a p e rh a sf i v ec h a p t e r s ：c h a p t e ro n er a i s e st h eq u e s t i o na n dp u t sf o r w a r da t r a i no ft h o u g h ta n dm e t h o do nt h eb a c k g r o u n do fk n o w l e d g ee c o n o m y c h a p t e rt w o e x p l a i n st h er e l a t i o n so fk n o w l e d g ee c o n o m 5c a p i t a lm a n a g e m e n t ，e n t e r p r i s ec o r e c o m p e t e n c ea n dr e f e r st ot h ec o n c e p to fp r o m o t i o nf a c t o r so fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e c a p i t a lm a n a g e m e n t c h a p t e rt h r e ed e e p l ya n a l y s e st h ei n t e r n a lp r o m o t i o nf a c t o r so f s t a t e - o w n e de n t e r p r i s ec a p i t a lm a n a g e m e n t c h a p t e rf o u ra n a l y s e st h ee x t e m a l p r o m o t i o nf a c t o r s c h a p t e rf i v er o u g hp e r f e c t st h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s ei n t e g r a t e e v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e m k e y w o r d s ：k n o w l e d g ee c o n o m yc a p i t a lm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e c o r e c o m p e t e n c e i n n o v a t i o n - 逼如 中南工业大掌 工商管褒掌院硕士论文 1 1 问题的提出 第一章导论 笔者曾在全国5 0 0 强企业之一的南方公司工作近十年，这家公司 在湖南省是数一数二的大型国有企业，该企业领导班子是紧跟形势， 锐意改革的。在军转民、改制、公司上市等方面均走在比较前面。虽 然在当时企业红火了把，但每每都好景不长，尤其是近几年来，公 司状况每况愈下。从全国的情况看，随着改革的深入，国企的弱点逐 步暴露出来。表面看，大批国企亏损，且亏损面在不断扩大，大批职 工下岗都已是现实。我国国有企业占了约7 0 的社会存量，但是其 产值增长率不到乡镇企业和以三资企业为主的其他经济成分的企业产 值增长率的1 6 。 十五大以来，中央一直把国企的改革问题放在当今改革的首要 位置，它是改革成败的关键。国企为什么搞不好? 影响的因素很多， 但主要还是企业内部的资本经营问题，国企以怎样的思想指导资本经 营是本人在这几年学习中一直思考的问题。 从国际大气候看，世纪之交的今天，知识经济时代即将来f 临， 这种新的经济形态具有新的特征，同时也给我们提出了新的要求、新 的挑战，一些发达国家为适应这个时代的需要都在不断地创新，不断 地知识化。 再看看国内近几年的情况，中国虽然是一个发展中国家，受一 些客观条件限制目前还不能进入知识经济时代，但我们同样要面临知 识经济的挑战。我国的领导人高瞻远瞩，早在9 5 年5 月6 日，中共 中央就正式公布了关于加快科学技术进步的决策，首次正式提出 “科教兴国”的治国战略，从“8 6 3 计划”、“星火计划”、“火炬计划” 以及九五期间还将制定和执行的“超级8 6 3 计划”到9 9 年深圳举行 1 - 懊y 中南工业大掌 工商蕾理掌院硕士论文 全国高新技术产品交易会，无不反映出国家对知识经济的重视。江泽 民总书记在北京大学建校一百周年庆祝大会上发表重要讲话，强调世 界科学技术的发展突飞猛进，知识经济已见端倪，国力竞争日趋激烈， 并号召全社会都要重视知识创新，人才开发。同时近几年的经济改革 中也出现了一些知识经济现象：如高新技术产业、信息产业迅速扩张， 创新活动空前活跃，人力资本投入加大。这些都给我们国企改革以深 刻的启示。国企如何改革? 朝什么方向改革? 1 2 研究的思路与方法 2 1 世纪的到来，世界经济正在向以知识为基础的经济转移，人 类社会将进入一个高速发展的知识经济时代。面对知识经济这样一个 背景，国企改革、资本经营也不例外，必须面对知识经济的挑战。企 业是国民经济的细胞，国企更是国家的经济命脉，如果国企的改革不 去适应知识经济这个大环境，那么国企终将被时代淘汰，整个国家的 经济也会与发达国家的经济差距越来越大。 既然国企也要面临知识经济的挑战，那么国企改革及资本经营 的目标就应该提高到形成和强化企业核心能力这个战略高度，以适应 知识经济时代的需要。 在确定国企资本经营的战略目标后，本文尝试着从一个新的角 度去探讨国企实现这个战略目标的方法。文章从促进国企资本经营的 因素入手，提出知识经济的思想注入这些促进因素，从而使国企资本 经营带有知识经济色彩的解决思路。 下面有必要先对知识经济这个概念做个全面而深入的了解，只 有把握了知识经济的内涵，才能把握好国企资本经营的方向、目标。 1 3 对知识经济的深刻认识 13 1 知识经济的由来及内涵 知识经济的概念不是一夜之间形成的，它的形成经历了一个漫长 2 - t ! 中南工业大掌 工商管理学院硕士论文 的过程，是社会经济发展的产物。 1 6 17 世纪，英国的弗兰西斯培根在新工具中提出“知 识就是力量”的论断。 1 8 世纪，英国亚当斯密指出知识为经济发展作出重要贡献。 1 9 世纪，马克思提出科技是生产力。 2 0 世纪初，美籍奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一 书中提出关于创新是经济动力的主要基础之的论点。 2 0 世纪6 0 7 0 年代，美国的布热津斯提出“电子技术时代”， 社会学家丹尼斯贝乐称之为“后工业化社会”，美国的托夫勒在第 三次浪潮中提出“后工业经济”。后工业化社会是知识经济形成的 基础。 19 8 3 年，美国加州大学教授保罗罗默发表论文提出“新经济 增长理论”。认为知识是一个重要的生产要素，它可以提高投资的收 益。有关专家学者认为“新经济增长理论”的提出标志着知识经济在 理论上的初步形成。 2 0 世纪8 0 年代，中国领导人邓小平指出“科学技术是第一生产 力”，并提出“尊重知识，尊重人才”。邓小平把知识经济中最重要的 两个因素“知识”和“人才”加以强调是具有深远意义的。 l9 9 0 年，联合国研究机构正式提出知识经济。 1 9 9 6 年，国际合作与发展组织在以知识为基础的经济报告 中定义：“所谓知识经济是指建立在知识和信息的生产、分配和使用 基础上的经济”，是“以知识为基础的经济”。此后，各国的领导人和 经济学家都普遍采用这个定义。 知识经济( k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，也可写为k n o w le d g e e c o n o m y ) 是发达国家科学技术高速发展并快速产业化，导致其物质 财富极其丰富，基础设施与基础产业达到十分完备的程序以后出现的 一种新的高级经济形态，它与农业经济、工业经济相对应，强调知识 在经济发展中的作用日益增大。表现为知识密集型的产业将成为国民 经济的支柱产业：物质生产部门的生产方式和产品日益高技术化，经 济的进一步增长对传统基础物质产品的依赖性下降；在消费结构中， 3 - 崾y 中南工业大学 工商管理学院硕士论文 知识性消费，如文化消费、信息性消费、学习消费等所占比重日益上 升；在社会资产结构中，无形的知识资产比重日益提高，有居主导地 位的趋势。 知识经济区别于别的经济形态，具有以下特点： 1 经济发展可持续化 知识经济是促进人与自然协调、可持续发展的经济。传统工业 经济的指导思想都是单一地、尽可能多地利用自然资源，以获取最大 利润，不考虑或极少考虑环境效益、生态效益和社会效益。而知识经 济的指导思想是科学、合理、综合、高效地利用现有资源，同时开发 尚未利用的富有自然资源来取代已近耗竭的稀缺自然资源。 2 资本投入无形化 知识经济是以无形资本投入为主的经济。传统工业经济需要大 量资金、设备，有形资本起决定性作用。而知识经济则是知识、智力、 无形资本的投入起决定性作用，无形资本的升值将带来社会价值观的 变化，拥有更多知识的人获得高报酬的工作增多，知识产出也将增加。 3 世界经济一体化 知识经济是世界经济一体化条件下的经济。它的对无形资本投 入为主和可持续发展的基础和前提条件是世界经济一体化，任何一个 国家都可以充分利用自己的智力资源，在世界大市场中占一席之地， 成为世界经济一体化不可缺少的一部分。 4 经济决策知识化 知识经济是以知识决策为导向的经济。它的决策和管理必须知 识化，科学决策的宏观调控作用在知识经济中有目渐增强的趋势。 5 新的价值取向 农业经济的价值体现在劳力和土地的占有，工业经济的价值体 现在资源和金钱的占有，而知识经济的价值体现在智力和知识的占 有。因此，我们必须通过经济和社会体制的改革，用法律体系和机构 设置保障知识成为分配最主要的要素，引导社会价值取向的变革。 6 新的市场观念 知识经济是市场经济条件下产生和发展的，同时它反过来又作 4 - i ! 咿 中南工业大掌 工商蕾理掌院硕士论文 用于市场经济并且引起传统市场经济随知识经济的发展而逐步深化。 目前明显的有几点：一是“网络经济”已经成为市场的新特征，电子 贸易将形成传统市场经济的一次革命：二是日益发展的跨国公司已开 始形成不同于传统市场的竞争，而是互相合作又彼此竞争的新局面； 三是宏观调控显得更为重要。 7 新的社会组织形式 新的社会组织形式就是科技工业园区，它的兴办被江泽民主席 指成是“本世纪在科技产业化方面最重要的创举”。科技工业园区集 中智力资源、信息、知识和高技术，通过现代管理实现规范化、网络 化、国际化和产业化来解决高技术产业的资金、技术、市场和风险问 题，创造高于传统工业几十倍的劳动生产率。 8 创新是知识经济的灵魂 美籍经济学家熊彼特在经济发展理论一书中提出的创新概 念，按照他的定义，“创新”是指“企业家实行对生产要素的新的组 合”，具体有五种情况：引进新产品：引进新技术，即新的生产方式； 开辟新市场；控制原材料的供应来源；实现企业的新组织。总之，“创 新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。 知识经济时代虽然即将来临，但每个国家要步入知识经济时代必 须具备以下客观条件： 1 工业经济发展水平。知识经济是在工业经济发展到一定程度 上出现的，因此，工业经济相当程度地发达是发展知识经济的首要条 件，般人均g d p 为5 0 0 0 美元左右即具备了自发出现知识经济的萌 芽条件。 2 科学技术创新能力。知识、科学技术是知识经济的发展基础， 自然也就构成了发展知识经济的客观条件，如果一个国家或地区的科 技发展力量十分薄弱，技术创新能力低下，那么该国或该地区就不会 拥有知识产权，若单纯依靠引进技术项目来补充技术力量不足，那就 不可能形成知识经济。 3 社会知识化水平。知识经济理应建立在较高的社会知识化水 平的氛围中。所以若某国或某地区的社会文化水平较低，人们就不能 5 - 崾y 中南工业大掌 工商管理掌，兜硕士论文 对知识、科技予以充分的理解与应用，也自然不具备发展知识经济的 条件。 4 较高的居民收入水平和较低的食品支出比重也是发展知识经 济必不可少的条件。居民收入用于日常必须的支出比重较大，则用于 对智力开发等方面的投资必然不足，没有智力、知识、信息方面的足 够投资，人们素质不会提高，不会具备适应知识经济的能力。 用以上几项客观条件与我国国情进行对比，我国尚不具备全面 发展知识经济的客观条件。表现在：第一，我国现在人均g d p 不足8 0 0 美元，与5 0 0 0 美元左右的条件还存在较大差距；第二，我国科技进 步贡献率为3 0 ，与知识经济时代科技进步对经济增长贡献率8 0 的 水平相差甚远；第三，现阶段我国研究发展经费不到4 0 0 亿元，仅占 g d p 的0 5 ，是发达国家同期比例的1 6 1 4 ；第四，从我国国民 素质看，我国教育经费占g d p 的3 ，低于知识经济时代8 的水平。 这些客观的数据表明我国目前还不能步入知识经济时代。但是 我们不能忽视它，排斥它，而应以积极、主动的态度对待它，迎接它， 把知识经济的观念渗入到我国各项经济工作中，特别是当前的国企改 革中，国企改革肩负着重任，国企改革是我国改革成败的关键，用知 识经济的思想指导国企资本经营的各个方面，可以使它达到更有效、 可持续发展的境界。 132 知识经济的理论基础一一新经济增长理论 新经济增长理论的产生经历了一个过程，到近几年才逐步完善。 主流的新古典经济学理论下所形成的经济模式是把劳动力和资本生产 过程的投入作为主要源动力，认为巨大的经济扩张的推动力主要是资 本、劳动力资源的广泛流动。同时资本、劳动力资源这两个经济增长 内部决定因素的投入产出规律是收益递减，即随着生产要素越来越多 地投入，回报率达到一个峰值后开始递减。而科技进步对经济增长的 影响和贡献则被认为相当少，是一种外部因素。然而新古典经济学理 论模式下的生产函数都无法解释一些发达国家近年来的经济增长状 况，以美国为例，原来的生产函数是： 6 - 蠛妒 中南工业大掌工商管理掌院硬士论文 经济的增长= 7 5 的劳动增长+ 2 5 的资本增长 1 9 4 8 年一一1 9 8 4 年美国生产率平均年增长2 5 ，1 9 8 4 年以后仍 然继续增长。于是经济专家对实际增长数核算，发现等式不完全相等， 左边远远大于右边。也就是说实际的经济增长比资本和劳动投入所应 该引起的增长大得多，原来应占增长i0 0 的两大要素，现在只占了 3 4 ，其余的部分则由另一个因素在起作用。这个因素在经过了几十 年的经济发展经验的总结后得出，那就是技术和知识。于是生产函数 有了如下的变动： 经济的增长= 3 4 的劳动和资本增长+ 6 6 的技术和知识增长 显而易见，技术和知识的作用已经取代了资本和劳动的贡献， 在很大程度上决定着生产率提高和经济增长。针对以上这种情况，经 济学家也同时在理论上做了许多研究，其中的代表人物有罗默 ( r o m e r ) 、卢卡斯( l u c a s ) 和格鲁斯曼( r e s s m a n ) 。这些经济学家 从8 0 年代中期以来开始用一种新的理论来解释经济的增长，即新经 济增长理论，也可以简称为新增长理论。 新增长理论的重要突破是把技术内生化，这也是该理论的核心。 新古典增长理论只把资本和劳动作为两个内生要素，虽然也承认技术 是经济增长的因素，但视为外生变量而排除在考察之外。新增长理论 突破了新古典增长理论的框架，把技术列为第三内生要素加以研究， 着重说明技术进步对经济增长的影响。从近几年的现象可以说明，新 增长理论将技术视为内生变量的观点较之新古典增长理论的技术外生 观点更符合实际。 作为新增长理论的代表，美国经济学家保罗罗默l9 9 0 提出的 技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上，增长 模型的基础是：技术进步是经济增长的核心；大部分技术进步出于市 场激励而导致的有意识行为的结果：知识商品可反复使用，毋需追加 成本，成本只是生产开发本身的成本。因此在计算经济增长时，必须 把技术、知识直接列入生产体系中考虑，作为生产函数的重要组成部 分，对技术、知识生产的投资不仅可以增加技术、知识的储备，还可 以增加其它经济要素的生产能力。 7 - 崾y 中龠工业大掌工商蕾理掌院硕士论文 从新增长理论的核心到罗默的具体的经济增长模型，新增长理 论为我们提供的理论价值和政策借鉴价值可表现为以下几个方面： 1 用技术投入的边际收益递增对边际收益递减原理无法说明的 现象进行解释。新古典增长理论中，边际收益递减原理会产生这样一 种结果，那就是除非有正的人口增长率或外生给定的技术变化，否则 一国经济就会进入零增长。而实际情况却并非如此，一些国家的经济 增长率半个多世纪以来一直在增长，也没有递减的趋势。新增长理论 由于把技术作为内生要素引入经济增长模型而技术可提高投资的收 益，具有递增的边际生产率，这样就可以解释为什么发达国家能够保 持强劲的经济增长率而不会碰到新古典增长理论所预测的这些国家的 收益递减情况，新增长理论对新古典理论进行了全面的修正和发展， 给人们重新描绘出一个美好的前景：人均产出可以随时间的变化无限 增长，边际收益也可以递增而不只是递减。 2 新增长理论把与技术进步相关的知识积累、创新、人力资本 投入等因素看作是一个国家经济增长的主要因素。知识、刨新、技术、 人力资本水平高的国家其经济增长率和收益水平就高，反之亦然。因 此当今的经济增长不再是依靠资本和劳动的扩张，而更应注意对知识 技术，人力资本的投入。新增长理论也可认为是粗放型经济向集约型 经济转变的理论基础。 3 新增长理论具有比较丰富的政策内涵，该理论对于各国政府 制定促进经济增长的政策具有一定的参考价值。既然技术进步、创新、 知识积累以及人力资本投入这些因素是促进经济增长的主要因素，那 么政府可以制定相应的政策来支持教育，保护知识产权，促进研究开 发工作。具体措施如：给研究开发工作提供补贴，建立健全完善的知 识产权等一系列法规体系。这些措施都可以促进经济增长的目的。新 增长理论并不反对政府对经济的干预，它认为不存在政府干预时，分 散的经济其增长率过低，该理论为政府对经济的干预行为指明了一个 方向。 如同所有新生事物一样，新增长理论脱胎于新古典增长理论， 并对它进行了修正和发展，但仍然存在着缺陷，这是不可避免的。经 8 - i ! 啊 中南工业大掌工商蕾理掌院硕士论文 济学家们看重的是新增长理论对经济增长事实具有一定的解释力这 点，所以它正逐步取代新古典增长理论，成为西方主流经济学的一个 组成部分。 知识经济的到来是社会发展的必然。历史唯物主义揭示生产力 的变化发展是人类社会发展的最终决定力量。生产力是构成生产能力 各要素的总和，它包括多种生产要素，如劳动力、土地、资本、技术 等。纵观整个社会发展史，每个历史阶段都有某种特殊的要素占主要 地位，决定着每个阶段的生产力水平。如奴隶社会的劳动力一一奴隶， 封建社会的土地，资本主义社会的资本都在某个相应的发展阶段充当 为决定性的生产要素，如今的社会已经是技术( 知识) 逐渐地成为主 要生产要素的历史阶段，以知识为基础的经济正在替代资本经济，这 是社会发展的趋势。 伴随着知识经济时代的到来，与之相适应的新增长理论也产生 并逐步完善，反过来新增长理论又成为知识经济的理论基础，并预测 知识经济的未来。 9 生 - 崾，中南工业大掌工商蕾理掌院硬士论文 第二章面向知识经济的国企资本经营 2 1 国企资本经营的界定 资本经营这个概念有狭义和广义之分，狭义的资本经营是指买 卖股票、收购或出让产权、货币信贷的行为，广义的资本经营是指对 资本的筹划和管理，在资本安全的前提下实现资本的增值和取得最大 的收益，本文采用的是广义的资本经营概念。 资本经营全过程可用下图表示： 对资本经营全过程描述，应该注意到： 1 对于某企业一般同时不止一个项目在经营，经常是几个项目 同时进行，所以资本经营过程中的各个环节是共存的。一个项目在筹 l o - 遵y 中南工业大掌工商管理学院硬螨文 资，另一个项目在经营，可能还有一个项目已进入分配环节。此外， 对同一资本经营项目，只要有现实意义，也可以循环进行。 2 图中的几种具体的经营方式，对于一个项目，可以只用其中 一种方式，也可以两种组合用，甚至还可以全部都用上，只要对这个 项目能产生资本增值。 对资本经营概念的理解应注重下面二点： 1 资本经营的前提是资本的自然属性。资本是能够带来增值的 价值，它具有二重属性：自然属性和社会属性。资本的社会属性是资 本归谁所有的问题，而资本的自然属性则是资本实现价值增值的问 题。我们应该把资本的自然属性放在首位，把社会属性看成是由自然 属性派生而来，即资本的自然属性决定资本的社会属性。换言之，资 本不管归谁所有，在谁手中就其本质而言，它都要实现价值的增值， 否则它就不称之为资本。这要求我们在资本经营过程中，主要考虑整 个企业资本增值问题，而不应把资本归属问题看得比资本增值问题严 重，在取得了资本所有权之后，不应该把它们闲置或不进行科学有效 地使用，这样资本不但不增值，反而白白浪费了，这样取得的资本所 有权是没有意义的。 2 我们所指的资本经营包括企业一切生产经营活动，如筹资、 投资、生产、销售、金融资本的买卖，有形、无形资本买卖、转让等。 狭义资本经营中的内容只是资本经营的几种方式，是其内容的一部 分，而不是全部，作为资本经营其范围是很广的，内涵也是较深的， 可以把广义资本经营的内容归纳为二个方面：第一方面是通过资本市 场对不同形态的资本进行买卖，第二方面是通过对资本使用价值的运 用，实现资本价值的增长。仅仅把资本经营的内容定义在第一方面， 具有片面性，会造成一种误解，好象认为资本经营就是股票炒作，货 币买卖，这使得企业不安心实业的创新开发、生产经营，看不到资本 经营的最终实现成果必须通过生产经营才能得到。总之，若把资本经 营仅仅定义在狭义的范围内，许多产业就会得不到发展，其结果会使 资本经营成为一种追求泡沫经济的行为。泡沫经济是很不利于整个国 家经济健康发展的。 l l - l ! 中南工业大掌工商管理掌院硬士论文 国企资本经营指所有者或法定代理人以利润最大化和资本增值 为目的，以价值管理为特征，对企业可支配的资源和生产要素进行筹 划和优化配置的活动，使国企在整个国民经济中发挥主要作用。为何 要进行国企资本经营? 国企在我国经济中起主导作用，从1 9 7 8 年改 革开放以来到1 9 9 7 年，国有工业的总产值由3 2 9 8 亿元迅速增长到 2 9 7 5 9 万亿元，增长8 倍多，国有资产总量平均增长15 5 ，高于建 国以来年平均增长l2 9 的水平，到l9 9 7 年底，在全部独立核算的 企业中，国有企业数量仅占1 7 ，但资产总额占5 9 9 ，销售收入占 4 6 2 ，工业增加值占4 9 6 ，实现利税占4 6 9 。虽然随着多种所 有制经济格局的发展，国有经济的比重有所下降，但国企仍然是国民 经济的支柱，控制着国家的经济命脉，增强整个国家竞争力也具体落 实到国企身上。国务院9 8 年确定国有企业用三年左右的时间走出困 境，国企的改革搞活问题成为当今改革的首要问题，它的成败关系到 整个改革的成败。然而，国企的现状不容乐观，问题严峻：企业没有 形成规模，整体效益不高；现有固定资产利用率低，许多设备闲置， 使本来就紧张的资金积压浪费：企业高负债经营，没有资本扩张。针 对这些问题，我们认为可以通过国企资本经营在一定程度上予以解 决。所以说资本经营是现阶段国企改革的客观要求，是搞活国企的必 由之路。推行国企资本经营对实现两个根本性转变，从整体上搞活国 有企业具有深刻和重要的意义。 1 国企资本经营将带来企业经营观念的更新，促使企业确立以 资本增值和盈利最大化为出发点来管理经营的新观念。 2 国企资本经营使企业资本有了新的增值契机。资本的运作能 促使企业适时将资本投入到社会经济及市场急需发展的产品、行业上 去，使资本取得较好的经济收益，从而使资本不断增值。 3 国企资本经营能够有效、合理地调整国有企业的资本结构， 优化资源配置，使设备利用率不高、生产能力闲置的现有资源充分发 挥作用，避免重复投资。 4 国企资本经营必然引起国企经营方式的进一步变革，促使企 业由产品的生产转变为为资本的增值而经营，经营的形式不仅仅局限 1 2 - 崾， 中南工业大掌 工商蕾理掌院硕士论文 于产品或商品经营，还将适时地扩展到产权经营、证券经营等。经营 实现的市场也将由一般产品市场、生产资料市场等开始进入到企业产 权交易市场、金融货币市场、证券市场等。 5 国企资本经营可缓解资金短缺问题。国企普遍存在资金短缺 尤其是流动资金短缺、资产负债率高居不下的现象，这严重阻碍着企 业的生存和发展。要解决这个问题，依然可以靠资本经营，如通过出 售部分闲置资本，得到企业所需资金，降低企业负债率。 总之，国有企业呼唤资本经营。 2 2 国企资本经营的战略目标选择 国企资本经营在知识经济这个大背景下，其经营目标已不能停留 在资本的保值增值，使收益分配增加这个水平上，而是应该既要有一 定的经济效益，又要使企业可持续发展。企业要可持续发展，并且持 续保持竞争优势的地位，就必须不断创新。这样，我们就把当前国企 资本经营的目标提高到形成和强化企业核心能力这个战略高度。 何谓企业核心能力? 近年来许多著名经济学者对其进行了深入了 的探讨，从不同角度对其进行了界定。 从技术和技术创新角度界定：普拉哈拉德和哈默是代表人物。他 们认为企业核心能力的积累过程伴随在企业的核心技术( 核心产品) 的发展过程中，所以企业核心能力是企业以往的投资和学习行为所积 累的具有企业特性的专长。除普拉哈拉德和哈默外，梅约和厄特巴克 也是从此角度分析企业核心能力的典型代表，他们认为企业核心能力 是指企业的研究开发能力、生产制造能力和市场营销能力，还认为核 心能力在更大的程度上就是在产品创新的基础上，把产品推向市场的 能力。 从知识的角度界定；其代表人物是巴顿。巴顿认为企业核心能力 是指具有企业特性的、不易外泄的、给企业带来竞争优势的企业专有 知识和信息等知识体系。它包括四个维度：技巧和知识基、技术系统、 管理系统、价值观系统，这四个维度之间存在着较强的相互作用。 1 3 - 崾y 中南工业大掌 工商蕾薯掌院硕士论文 从资源的获取和配置角度界定：资源是企业保证持续获得超常利 润的最基本条件，不同企业之间获取这些战略性资源时在决策和过程 上的“异质性”构成了企业核心能力。所以可以认为企业核心能力是 企业在获取并拥有这些特殊资源的独特的能力。 从组织和系统角度界定：代表人物库姆斯认为：企业核心能力 包括企业的技术能力以及将技术能力予以有效结合的组织能力。与这 种界定角度相近的拉法和佐罗认为企业真正的核心能力是企业的技术 核心能力、组织核心能力和文化核心能力的有机结合。 以上这些从不同的角度给企业核心能力下的定义，为人们了解 企业核心能力这个概念提供了有益的视角，但每种界定都有一些不足 之处。结合本文的思想，我们归纳各种角度的界定，给出一个定义， 所谓企业核心能力是指企业运用积累的专有技术、知识和信息等，获 取、配置资源，从而形成并能持续保持竞争优势的能力。这个定义包 括两个方面：一是企业将获取的资源与企业的特有技术相结合，将其 转化为企业技能或产品的能力：二是企业组织、调动各生产要素进行 生产，使企业各个环节处于协调统一高效运转的能力。 企业核心能力具有以下基本特征： 1 技术经济性。企业核心能力既包含技术内容，又含有经济内 容。企业的发明创造仅仅是技术性的东西，只有这种发明创造和其它 技术结合用于生产，转化为现实生产力，产生一定的经济效益和社会 效益才能成为企业核心能力。 2 独特性。一种能力要成为核心能力，从竞争的角度看，还必 须是独树一帜的能力，如果整个行业都普遍能够掌握这种能力，那就 不能成为核心能力。核心能力在于有与众不同的独到之处，因此不易 被人轻易占有、转移或模仿。同时任何企业都不能靠简单模仿其他企 业而建立自己的核心能力，应靠企业本身不断学习积累、创新，建立 和强化这种独特的核心能力。 3 整体性。企业的核心能力是企业技术水平、研发能力、生产 能力和经济实力的综合体现。不仅由技术因素决定了，还与企业经营 理念、员工状况等非技术因素有密切关系。所以，我们也可以说核心 1 4 - 蠛y 中南工业大掌 工商管理掌院硕士论文 能力是企业的综合能力。核心能力一旦形成，竞争对手在一段时期内 是很难超越和模仿的。 4 渐进性和动态性。企业核心能力不是用钱可买到，也不能在 短时期内形成，而是经过长期的知识、技术和人才积累逐步形成的， 一般核心能力的形成需要1 0 年左右时间甚至更长。同时企业核心能 力也会随时间的推移而减弱，因为科技发展迅猛，产品换代快，长时 问形成的企业优势也会丧失。因此，只有与科技发展同步，甚至领先 当时科技潮流，才会使企业核心能力保持昌盛不衰。 事实上，9 0 年代以来，国企一直在不同程度上展开资本经营。 例如，不断地利用产权市场联合兼并，扩大规模，并合理地调整国有 企业的资本结构，优化资源配置，提高经济效益，把国企搞活搞好。 但总是事与愿违，好景不长，这个问题得出企业要持续发展，做到做 好以上的工作，只是全部工作的一半，另一半也是更主要的是要形成 企业独特的技术，并不断地创新，以使企业具有核心能力。 我们说促进国企资本经营和形成企业核心能力是相辅相成的， 国企资本经营不光是为了企业眼前的利益，更要注重企业的发展，使 企业永保青春活力。国企资本经营是为了形成企业核心能力，企业具 有了核心能力反过来又可以很好的促进国企的资本经营。 我们在确定国企资本经营的战略目标是形成和强化企业核心能 力后，如何达到这个目标的问题随之而来。知识经济现象对我国国企 资本经营带来了某些启示。本章第一节曾说明我国的一些客观经济条 件还不具备进入知识经济时代的要求，但在近几年的经济改革中知识 经济现象却无处不在。 1 高新技术产业的高速发展 高新技术产业本身高速发展同时也带动及其相关产业群体发 展，从而成为带动经济发展的新一代主导产业。高新技术产业要求生 产方式、组织管理方式有新的变革，它也带来新的服务和产品，导致 新的消费方式，影响着整个社会的思想观念变化，由此可见，高新技 术产业的高速发展既体现了经济发展正进入新阶段，又对整个经济体 系乃至社会带来深刻的影响。 l5 - 虐-中南工业大掌 工商管理掌院硕士论文 2 信息产业的迅速扩张 信息产业的迅速扩张是社会向知识经济时代进步的物质基础， 没有发达的信息产业作为基础，各生产要素的使用效率降低，企业之 间的竞争弱化，从而减缓经济发展的势头。所以必须要有信息产业提 供高效率的情报信息专业化服务，并使之逐步成为国民经济的支柱产 业之一。 3 创新活动的空前活跃 创新已被认为是经济发展的内在因素，它所导致的生产要素和 生产条件的重新组合是经济发展的重要动力。当今创新活动所涉及范 围广泛，规模空前，它包括技术创新，管理创新，产品、服务创新等 等。 4 人力资本投入的广泛重视 人力资本是指与劳动生产率有直接关系并能使劳动者获得更高 报酬、增加获得就业机会的专业知识和技能的总和。人力资本被认为 是与有形的物质资本相对应的，同样可以增加一国资本存量并加速经 济发展的重要经济因素，人力资本投资的直接效果是投资者自身“知 识”要素的增加，而这些“知识”要素再次投入经济活动就会获及丰 厚的收益，因此，“知识”因素将在经济生活中起着比物质资本更重 要的作用。 5 以“品牌”等无形资本为代价兼并或控制其他企业的现象越 来越普遍 以前一部分资本想兼并或控制另一部分资本，一般必须以货币 去置换产权。然而目前情况却可以用“品牌”等无形资本为代价获得 对其他企业的控股权，无形资本独立地控制部分资本的现象，深刻表 明属于知识产权范畴的无形资本已成为经济生活中的一个重要因素。 同样，技术人员以专利等无形资本对企业参股获得收益的现象也越来 越普遍。 以上这些知识经济现象给我们的国企改革以深刻的启示，国企 在确定提高企业核心能力的战略目标后应如何实施行动? 我们已强烈 地意识到，只有把知识经济的思想渗入到国企资本经营的各个方面， 1 6 - i ! 咿 中南工业大掌工商管理掌婀士论文 形成和强化企业核心能力，才会使国企改革可持续发展，国企才会有 出路。如何把知识经济观念渗入到国企资本经营各个方面? 本文从促 进国企资本经营的因素着手，提出把知识经济思想注入这些促进因 素，从而使国企资本经营带有知识经济色彩的解决思路。 2 3 国企资本经营促进因素的识别 促进国企资本经营的因素可分为两类，即内部促进因素( 包括 管理创新、技术创新、无形资本经营、人力资本投入等) 和外部促进 因素( 包括资本市场创新、政府职能创新等) 。从下图可以看出两类 因素对提高企业核心能力的作用及相互关系。随着时间的推移，内、 外两类促进因素从不同方向起作用。外部促进因素就是为提高企业核 心能力提供一个良好的外部环境，如政府为鼓励国企创新制定优惠的 财政政策，资本市场也为企业的创新提供风险融资方面的方便。在这 种良好的外部环境下，企业内部不断地进行管理创新、技术创新，从 而实质性 企业核心能 0 表达式为 时间 t = p j x 】+ p 2 x 2 + + 见爿j + q l 一+ 9 2 y 2 + + k ：p 。z ，+ q ，一 ；1f = i s t x ，0 ，y 0 ，p 。1 ，q l 其中：t 一一企业核心能力 x ，x ：，x 。一各种内部促进因素 p ，p ：，p 。一一各种内部促进因素的贡献系数 y 。，y 2 y 。一一各种外部促进因素 q ，q ：，q 。一各种外部促进因素贡献系数 表达式说明，要想不断地提高企业核心能力，在内、外部促进因 素进行投入的同时，更主要的是提高各贡献系数。对促进因素注入知 识经济的思想并具体实施，可以不断提高贡献系数p ；和q i 。如何对 各促进因素渗入知识经济的思想观念，则是本文以后各章所要具体探 讨的问题。 - 崾f 中南工业大掌 工商管理掌院硕士论文 第三章促进国企资本经营的内部因素分析 3 1 促进国企资本经营的前提一一管理创新 3 1 1 管理创新的内容 管理创新指企业管理者放弃旧的管理模式及方式、方法，用新思 想、新技术、新方法对企业管理系统进行重新设计、选择、实施与评 价，以促进企业管理系统综合效能不断提高，达到以尽可能少的投入 获得尽可能多的产出的综合效益目的的全过程。 管理创新的主要内容可概括为以下几个方面： 1 提出一种新的经营思路并加以有效实施。新经营思路并非针 对某一个企业而言是新的，而应对所有企业而言都是新的，并且是可 行的才能称之为管理创新。 2 创立一个新的组织机构并使之有效运转。一个新的组织机构 诞生后如果不能有效运转，则不能说成是创新。 3 提出一个新的管理方式、方法。一个新的管理方式、方法是 可以提高生产效率，协调人际关系，激励员工的，这些都有助于企业 资源的有效配置，达到企业既定目标。 4 设计一种新型管理模式。所谓管理模式是企业综合性的对总 体资源有效配置实施的模式，如果这种模式对所有企业的综合管理而 言是新的，则自然是一种创新。 5 进行一项制度的创新。制度是企业资源配置行为的规范，既 是企业行为的规范也是员工行为的规范，制度的变革会给企业行为带 来变革，进而有助于资源的有效配置，使企业更上一层楼。 从上述对管理创新主要内容的说明，可以看出管理创新不仅包括 管理模式、方式、方法等方面创新，还包括组织创新、制度创新等其 他方面的创新。所以管理创新所涉及的范围是很广泛的，也是非常重 要的。 1 9 - t ! 咿 中南工业大掌工商管理掌院硕士论文 为何把管理创新当做是搞好国企资本经营的前提? 国企为何要注 重管理创新? 因为管理创新可以使潜在的生产力变为现实生产力，尤 其是使科学技术这一生产力充分发挥作用，使企业效益大增。另外， 管理创新可以更有效地调节、发挥员工的创造性、积极性，为技术创 新、无形资本经营以及人力资源开发提供了一个良好的内部环境，处 于综合统筹、指导协调的地位。它对增强企业活力，强化企业核心能 力，使国企成为自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束的市场竞 争主体起着重要作用。 31 2 管理创新的特征及应遵循的原则 管理创新可以说成是“五全管理”，即全员性、全方位、全动态 反馈、全过程、全面效益。 1 全员性：管理创新需逐步形成以企业家为核心，企业内部管 理者为骨干，企业员工为基础的创新群体。人民群众是历史的创造者， 有坚实的群众基础，管理创新才能持久。 2 全方位：企业管理创新是全方位、多层次的管理创新活动。 企业高层管理者即企业家进行企业管理系统总体创新方案设计，部门 经理进行管理子系统创新方案设计，企业员工则开展具体的活动，提 建议，搞改革。 3 全动态反馈：一次管理创新的结束并不意味着管理创新的终 止，它既是前次创新成果的积累，又是下一次管理创新的基础。这说 明管理创新是动态的；同时，目前的管理创新成果反映出前次管理创 新达到什么程度，为下次管理创新指明方向，更有利于下次管理创新， 这说明创新过程又具有反馈机制。 4 全过程：企业管理创新的范围是全过程的。如：企业战略管 理创新要求企业家在企业环境分析，企业目标，企业能力，动态平衡， 企业战略的选择、实施与评价等各种阶段均需创新，把握机遇，以利 于企业的生存和发展