（国民经济学专业论文）南京市工业结构的实证分析与评价.pdf

摘要 本文从工业结构优化的视角出发，以南京“九五”和“十五”期间工业及其内部结构为研究对象，对南 京工业结构进行了实证分析与评价。 根据工业结构演变规律、工业化阶段说及工业结构软化理论，本文对1 9 9 6 2 0 0 5 年间南京工业结 构高级化进程进行了分析。研究发现，从工业结构的演变角度分析，南京工业结构高级化进程与库茨涅 茨标准产业结构较为类似；从工业结构现状角度对比分析，2 0 0 5 年南京工业结构与2 0 世纪6 0 年代的 日本、7 0 年代的台湾和9 0 年代的韩国产业结构相似；从工业化进程角度分析，南京处于工业化中期重 化工业化高加工度化阶段；从工业结构软化进程角度分析，南京工业对技术、知识等“软要素”的需求程 度有所上升，但工业发展仍较大的依赖物质投入。综合看来，南京处于工业化中期重化工业化阶段，一 方面工业结构正由高加工度化阶段向技术集约化阶段转化，但另一方面却难以摆脱以原材料工业为主的 重化工业化的特征。 结合南京工业结构高级化进程，本文利用因子分析法对南京3 4 个工业行业从结构、效益、资源和 能源集约化、环境污染、科技投入等多角度进行评价。结果证明，南京工业结构基本合理，工业结构对 市场需求结构的适应能力较强，电子、汽车、石化和钢铁等支柱产业具有较明显的比较优势，但仍然存 在一些问题：第一，从工业结构高级化进程角度来看，工业结构层次偏低，给资源、能源和环境带来较 大压力；第二，与国内同行业比较，南京的电子、汽车、钢铁等支柱产业的竞争力有待加强；第三，与 国际先进制造水平相比，南京重要工业产品的加工深度不足；第四，与发达国家和地区相比，南京工业 科技投入不足，自主创新能力不强。 根据上述实证分析，在分析工业结构优化实现机制的基础上，本文提出了南京工业结构优化的对策 建议：一是坚持环境友好，实现产业转型，以新兴产业为主导，改进生产工艺装备，优化工业布局结构， 实施循环经济改造：二是多管齐下，提升支柱产业的核心竞争力，配套与延伸现有优势产业链，鼓励优 势产业“走出去”，培育知名品牌；三是发挥科教优势，由资本驱动转向创新驱动，共同推进工业结构和 产业结构高级化与合理化，加强官产学研的联结，政府引导，企业参与，加快高技术密集型工业的发展， 将新兴产业培育成新的增长点。 关键词：南京工业结构，工业结构高级化，工业结构合理化，工业结构优化，因子分析法 a b s t r a c t f r o mt h ea n g l eo fi n d u s w i a ls t m c t m eo p t i m i z a t i o n , t h i sp a p e rg i v e se m p i r i c a la n a l y s i sa n ds y n t h e t i c e v a l u a t i o n0 1 1i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n n e rs h l l c u l r eo f i n d u s t r y b a s e do nt h ec l a s s i c a lt h e o r yo fi n d u s t r i a l 酬r ：t m ee v o l u t i o n , i n d u s t z i a l i z a f i o na n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e s o f t e n i n g , t h ea u t h o ra n a l y z e st h eh e i g h t e n i n gp r o c e s so fi n d u s l r i a ls l r u c t u r ei nn a n j i n g 。i ti sp o i n t e do u tt h a t t h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls 廿u c t m ei nn m n j i n gc o m p a r a t i v e l yc o n f o l l l l 8t ok u 础s t a n d a r di n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h ep r e s e n ti n d u s t r i a ls l n i c h l ”o f n a n j i n gr m b l e st h a to f j a p a ni n1 9 6 0 s t a i w mi n1 9 7 0 sa n d k o r e ai n1 9 9 0 s ri n c r e a s i n g l yr e q u i r e st e c h n o l o g ya n dk o w n l e d g ew h i l ec u r r e n t l ym a i n l yd e p e n d so nt h e l a r g ec o n s u m p t i o no fn 葛o u m e sa n de n g e r g y t h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni nn a n j i n gi si ni t sm i d d l es t a g ea n di s t r a n s f o r m i n gt ot e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei n d u s u - i a l i z a t i o nw h i l es t i l lc a r r y i n go b v i o u sc h a r a t e n i s t i c so fh e a v y i n d u s t r i a l i z a f i o n b a s e d0 1 1t h ea b o v ea n a l y s i s ，as y n t h e t i ce v a l u a t i o ni sc o n d u c t e do i l3 4i n n e ri n d u s t r i e sb ym e a r l so f f a c t o r a n a l y s i si nr e s p e c to fs t r u c t u r e ，p r o f i t s ，r e s o u r c e s ，e n e r g y , e n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g y t h ec o n c l u s i o ni st h a t t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nn a n j i n gi sb a s i c a l l yr a t i o n a li n 忱m so fi t sc a p a c i t yi na d j u s t i n gt ot h ed e m a n d s t r u c t u r ea n do b v i o u sc o m p a r a t i v e a d v a n t a g eo f 4p i l l a ri n d u s t r i e s h o w e v e r , i t i sr e v e a l e dt h a t i n d u s t r i a l i z a t i o nh a si m p o s e dg r e a tp r e s s u r eo nr e s o u r c e s ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t c o m p a r e dw i t hd o m e s t i c e n t e q m s e s ，t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe l e c t r o n i ci n d u s t r y , a u t o m o b i l ei n d u s 订ya n ds t e e li n d u s t r ys h o u l db e f o s t e r e d t h e p r o c e s s i n i n gd e p t ho f n a n j i n g sm a t o g i ci n d u s t r i a lp r o d u c t ss h o u l db ee n h a n c e da sf o rg r e a tg a p b e t w md o n s t i ea n di n t e r n a t i o n a l c u t g - e d g em a c h i n i n gt e c h n i q u e s t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n v e s t m e n t i s n o t s u r f f i c i e n t e n o u g h f o r n a n j i n g t o m a i n t a i ns t r o n g i n d e p e n d e n t i n n o v a t i v ec a p a c i t y t h e r e f o r e ，i ti sa r g u r e dt h a tf o l l o w i n gm e a s u r e ss h o u l db et a k e nt oo p t i m i z et h ei n d u s l r i a ls t r u c t u r ei n n a n j i n g f i r s t , p r o m o t et h e 缸 m m f o r o m a t i o no fc u n 哪i n d u s t r i a ls 奸u a i 鹏t oa ne n v i r o n m e n t - f r i e n d l ya n d r e s o u r c e s - i n t e n s i v eo n e s e c o n d ，e n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so f4p i l l a ri n d u s u i e sb ye x t e n d i n gi n d u s t r i a l c h a i n e n c o u r a g m ge n t e r p r i s e st oi n v e s ta b o a r d , a n dc u l t i v a t i n gt h es o i lf o rb r a n dg r o w t h t h i r d e x e r t n a n j i n g sa d v a n t a g ei nr e s e a r c ha n de d u c a t i o nt op r o m o t et h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tb yi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls n u c t u r ei nn a n j i n g ；h e i g h t e n i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；r a t i o n a l i z i n go fi n d u s t r i a l 囟帆l c h i 托：i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ；f a c t o r a n a l y s i s 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书面使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：盈盛日期：玉正 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：垒生导师签名：日 期： 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 1 1 1 工业在南京经济发展中的地位 改革开放以来，经过多年的发展，南京工业已具有较大的规模和较强的经济实力。至2 0 0 5 年末， 全市规模以上工业企业( 国有及年产品销售收入5 0 0 万元以上独立核算工业企业，下同) 已达2 3 4 4 家， 拥有可控制资产达3 3 5 5 5 2 3 7 亿元，固定资产原值为1 8 4 0 4 6 1 1 亿元。2 0 0 5 年全市工业完成现价总产值 4 3 8 2 8 8 4 3 亿元，增加值1 0 4 3 1 8 亿元，按可比价格计算比2 0 0 4 年上升了1 8 ，增加值占全市g d p 的 4 3 2 7 1 1 1 。 “九五”和“十五”期间，南京工业在市场化进程中，进一步加快了改革和调整步伐，在强化支柱工业， 调整企业和产品结构等方面取得了一定成效，形成了以“电、汽、化、特”为支柱，以重化工业为主的工 业结构。2 0 0 5 年，电子信息、石化、钢铁、汽车四大支柱产业共实现工业总产值2 9 0 3 1 9 亿元，占规模 以上工业产值的7 1 4 3 ，其中，石化、电子产业总产值规模突破千亿元，分别达到1 2 7 9 1 6 亿元和1 0 2 8 0 0 亿元【1 】 工业在南京经济中占有重要的地位。关系到南京经济增长的持续性和稳定性。“八五”期间，南京曾 按照“三、二、一”的顺序调整产业结构，优先发展第三产业，南京制造业一度有所萎缩，经济增长乏力， 苏州和无锡的综合经济实力先后超过南京，给南京经济发展带来了较大压力。在这样的情势下，2 0 0 3 年南京重新将工业提到“第一方略”战略高度，加大对工业的支持和投入。“十五”期间，全市工业经济以 年均2 0 左右的速度增长，为南京经济增长作出了巨大贡献。 1 1 2 南京工业结构面临的问题 南京在建国初期就制定了重点发展工业的产业政策，形成了一套重工业高度倾斜发展的产业结构模 式。2 0 0 5 年，南京规模以上工业企业中，重工业行业产值达到工业总产值的7 9 0 8 。 以重化工业为主的工业结构对资源、能源和环境带来较大压力。南京的土地、能源与矿产等资源相 对匮乏，煤炭、石油等能源和工业生产所需的其它矿产资源绝大部分均须由外地调入。2 0 0 5 年全市石 油实物消耗量达到1 8 5 6 万吨，人均耕地面积仅为0 9 亩，在长三角前6 位城市中平原土地面积最少， 人地矛盾较为突出【2 j 。经济发展、城市扩张、基础设施建设等对土地资源占用需求剧增，生态用地遭受 蚕食和挤占，自然水系、山体破坏较为严重。 南京重化工业规模大、发展惯性大、技术改造难度大，产业生态转型严重滞后。工业能耗占能源总 耗的8 0 0 以上，主要污染物的排放强度居高不下。2 0 0 5 年，南京工业废气中二氧化硫及烟尘排放量分 别为1 4 9 2 万吨和4 7 6 万吨，同比增加3 5 和0 4 ：工业废水排放总量4 7 2 亿吨，与2 0 0 4 年基本持 平：工业固体废物产生量1 1 5 9 1 万吨，比2 0 0 4 年增加2 2 4 1 3 。由于南京低山、丘陵环城分布，与长 江形成三面环山一面临江的地貌特征，主城区地势呈向西北开口的簸箕状，不利于大气污染物的扩散， 下游和上风向在方位上重叠，对现有工业和城市布局产生影响，加大布局调整的难度。 1 1 3 研究南京工业结构的意义 工业是一个国家经济发展的基石，也是增强国家竞争力的基础。在2 0 世纪中，工业给美国、日本 和欧洲带来了巨大的经济发展和市场繁荣。在面向2 l 世纪的发展中，美国、日本、欧洲等发达国家仍 然把工业作为经济发展必不可少的基石。目前。美国的产业结构是服务业占7 6 9 ，农业占1 ，工业 占1 7 3 日本服务业占7 0 1 ，农业占1 3 ，工业占2 1 9 e ；欧盟1 9 国产业结构中农业占2 2 ，工 业为2 1 9 ，服务业占7 0 6 。h 尽管服务业对国民经济贡献的比例很高，但工业对发达国家国民生产 东南大学硕士学位论文 总值的直接贡献在2 0 左右。因此，对于南京这样一个发展中国家的城市来说，在未来相当长的时间 内，工业仍将发挥重要作用。 工业是高新技术的载体，也是高新技术发展的动力。近年来，随着科学技术特别是电子信息技术的 飞速发展，工业的生产技术和生产方式也发生了巨大的变革。当今世界上，高度发达的工业和先进的工 业技术已经成为衡量一个国家综合经济实力和科技水平最重要的标志。成为一个国家在竞争激烈的国际 市场上获胜的关键因豢。美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者索洛在( m a d ei n a m e r i c a ) 中写道： “制造业几乎囊括了美国产业进行的所有研究和开发，对远期经济增长至关重要的多数技术进步的根基 都可以追溯到制造业基础中去。”闭日本通产省机械情报产业局局长山本幸助称制造业是技术创新的“创 造业”，是产业技术革新概率最高的部门，是牵引经济发展的火车头。 工业是城市化的起源，也是产业结构高级化的基础。不论是哪一类国家，工业化与城市发展或者城 市化的关系不可割裂，“城市化是由工业的增长和人口从农村加速流向城市引起的” 6 1 。工业化、城市化 都是始于英国的产业革命，经过两个世纪的发展，发达国家到2 0 世纪6 0 年代左右完成了工业化，城市 g d p 中制造业比重逐渐下降，服务业比重上升迅速。随着工业化进程的深入，工业将铋造新的需求， 要求第三产业提供相应的服务，包括基础设施、物流配送、广告咨询、金融保险等等；工业生产在竞争 中也需要不断的创新，而科教事业的发展对工业生产技术的更新、研发人员的输送、管理效率的提高提 供源源不断的支持。这些都大大促进了第三产业的发展，推动产业结构的高级化升级。 近年来，南京工业在能源、资源、环境等方面的瓶颈逐渐显现，面对激烈的市场竞争，南京工业发 展后劲不足。透过工业经济总量，剖析南京经济内部结构，南京工业结构优化迫在眉睫。南京工业结构 的优化不但会进一步推动南京的工业化进程，增强南京工业的竞争力，而且对于产业结构的优化，对末 来南京经济的可持续增长都具有重大意义。 1 2 工业结构研究的理论渊源 产业结构理论是经济分析深入到产业结构层次的产物。如何有效合理地配置资源，实现既定的经济 目标，是经济学研究的根本问题。围绕这一问题，经济学家对社会经济现象、经济过程展开了多层次、 多角度、多领域的研究。这种研究大体经历了“个量分析总量分析产业分析”的漫长过程，相应 的，经济理论也经历了“微观经济理论宏观经济理论产业理论”的发展。工业结构问题的研究是 产业结构理论的重要组成部分。现代产业理论用于研究产业结构的实用经济理论主要有两大支系：一是 以克拉克( c o l i n c l a r k ) 为鼻祖的产业发展形态理论，二是以里昂惕夫( w a s s i l y l e o t i e f ) 为创始人的产 业关联理论。 1 2 1 结构发展形态理论 结构发展形态理论以大量统计数据为依托，使用数据的时间序列纵向对比分析方法和同一时点的横 向对比分析方法，以经验性的归纳法，总结产业之间资源配置构成和产业之间关联性的演化规律及其演 化原因。p 1 ( 1 ) 产业结构发展形态理论 产业发展形态理论研究可追溯到1 7 世纪配第( w i l l i a mp e t t y ) 的名著政治算术。他在书中提到： “工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多。”i s 】因此劳动力必然由农转工，而后再由 工转商。英国经济学家克拉克( c o l i n c l a r k ，1 9 4 6 ) 在威廉一配第的研究成果基础之上，计量和比较了不 同收入水平下就业人口在三次产业中分布结构的变动趋势，发现“随着时间的推移和社会在经济上变得 更为先进从事农业的人数相对于从事制造业的人数趋于下降，进而从事制造业的人数相对于服务业的 人数趋于下降。”唧克拉克认为他的发现只是印证了配第在1 6 9 1 年提出的观点而已，故后人把克拉克 的发现称之为配第克拉克定理( p e t t y - c x a r k t h e m ) 。 2 第一章绪论 美国经济学家和统计学家库茨涅兹( k n z n e t s ) 继承了克拉克等人的研究成果，从国民收入和劳动 力在产业之间的分布两个方面。对伴随经济发展的产业结构变化进行了分析研究。他在经典著作现代 经济增长( 1 9 6 6 ) i o j 中收集和整理了二十多个国家的庞大数据，对国民收入和劳动力在产业之间分布 结构的演变趋势进行了统计分析。他认为。“各产业份额若没有足够的改变，就不可能达到单位人均资 本和单位产出的高增长率”【l ”，因此结构变化是经济增长和生产率提高的重要源泉。 钱纳里( c h e n e r y ) 与艾金通、西姆斯、赛尔奎因( s y r q u i n ) 等人在前人研究的基础上，将研究领 域迸一步扩大到低收入的发展中国家。在发展的型式：1 9 5 0 - - 1 9 7 0 ) ( 1 9 7 5 1i 1 2 中，钱纳里等人运 用大量的数据，分析比较了1 9 5 0 1 9 7 0 年间1 0 1 个国家或地区经济结构升级的全过程，提出了“标准产 业结构”理论。该理论分析比较了战后准工业国家( 地区) 的工业化发展经验，明确提出有关人均收入 水平变化下国民经济各部门比重变化的一组标准值，可用来对照分析本国在某种经济条件下的产业结 构，其理论和研究方法在发展经济学中独树一帜，对我国产业结构研究影响很大。 ( 2 ) 工业结构发展形态理论 德国的霍夫曼( w a l t e r g h o f f m a n n ，1 9 3 1 ) 根据2 0 多个国家工业化过程中工业内部结构变化的经 验数据，得出了工业化过程中资本品生产的增长快于消费品生产增长的结论，这一结论与列宁的“生产 资料优先增长”的规律非常相似。霍夫曼把先行工业化国家的工业化过程划分为四个阶段。在工业化初 期，消费品工业占据主导地位：随着工业化进程的深入，资本品工业的比例逐渐上升；到第三阶段末期， 资本品工业对消费品工业的比率已上升到1 ：1 左右。他由此预测，这些国家进入工业化后期阶段时，资 本品工业的生产将超过消费品工业的生产，成为主导产业。由于当时还没有把第三产业看作一个产业， 在经济只有工业和农业两个基本部门的理论框架下，资本品工业在工业中占优势也就意味着它在整个国 民经济中占有优势。后来，霍夫曼的这个预言被人们称为“霍夫曼定理”。 1 9 8 6 年，钱纳里等人在世界银行资助的研究项目工业化和经济增长的比较研究( 1 9 8 6 ) 1 1 叫中， 将建立在多部门模型基础上、研究资源配置类型变化的“结构分析技术”带入研究中，并将需求分析( 需 求增长模型) 与供给分析( 供给增长模型) 、投入产出模型结合起来，建立了一个统一的工业化模型， 分析不同收入阶段各因素怎样引起生产结构和要素使用的变化( 即按部门进行分解) 。这项研究从对发 达国家的经验分析扩展到对发展中国家的分析，从分析一般的生产结构转变转向分析综合发展战略( 贸 易战略) 、需求结构变化、生产结构转变，并分析了不同的发展战略类型( 外向型、中间型、内向型) 的结构特征、技术进步特征等，对于各国发展战略的制订、经济理论研究具有借鉴意义。 1 2 2 产业结构关联理论 产业结构关联理论主要从产业或部门的技术经济内在特征和部门间的关联、机理来研究所在部门及 国民经济增长和发展中的结构闯题【“。该领域的代表人物应属美国的里昂惕夫( l e o n t i e f ) ，他在2 0 世 纪3 0 年代把矩阵代数与实际编制的投入产出表结合起来，创造性地建立了投入产出数学模型，用矩阵 形式把最终需求通过“里昂惕夫阵与总产出联系起来，把单位产品劳动消耗( 工资、利润、税收等) 通 过里昂惕夫逆阵的转置与单位产品的价格联系起来。里昂惕夫借助投入产出表对产业之间在生产、交换、 分配上发生的关联进行分析研究，最初研究领域主要是产业结构的短期预测、历史分析和国际比较等， 如1 9 1 9 年至1 9 3 9 年美国经济结构：均衡分析的经验应用( l e o n t i e f , 1 9 5 1 ) i l q ，后来则广泛应用于 政策效应分析，如里昂惕夫( l e o n t i e f , 1 9 7 0 ) 的环境影响与经济结构的投入产出研究0 5 发展经济学家艾尔伯特赫希曼( a h i r s c h m a n ，1 9 5 8 ) ”q 提出了产业结构的“关联效应”理论，利用拉 丁美洲经济发展的数据对不平衡增长模型进行了阐述，探讨了国民经济计划是否应优先、重点发展某些 部门。他还提出“产业关联度基准”，认为政府优先扶植发展的产业和主导产业应能推动诱发其他产业的 发展。 罗斯托( wr o s t o w ) 在其著作从起飞进入持续增长的经济学( 1 9 5 6 ) 【1 7 1 中提出了著名的士导 产业扩散效应理论。他认为主导部门通过回顾、前瞻、旁侧三种影响带动其他部门发展，主导部门序列 3 东南大学硕士学位论文 不可任意变更，任何国家都要经历由低级向高级的发展过程。在经济增长的阶段( 1 9 6 0 ) 【1 。】书 中，他还提出经济成长阶段理论，根据技术标准把经济成长阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起 飞、成熟高额群众消费、追求生活质量这5 个阶段，每个阶段的演进是以主导产业部门的更替为特征的。 经济成长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门。 1 3 国内外工业结构研究的文献综述 由工业结构的理论渊源可以发现，产业结构( 工业结构) 的研究到目前为止多为经验性总结和对发 展史实证性的比较和概括，归纳出的规律也多被视为“经验性”的。因此，实证分析在工业结构研究中发 挥着极其重要的作用。在上述产业结构( 工业结构) 理论的基础上，工业结构的研究主要延续着以f ) l 个方向： 1 3 1 工业结构演变的研究 工业结构演变的研究是以结构发展形态理论为基础，在库茨涅茨和钱纳里的理论研究上向四个方向 不断完善：一是对库茨涅兹的“结构变化是经济增长源泉”展开研究论证，如l u c ( 1 9 9 3 ) i l ”和v m p a g e i l ( 1 9 9 3 ) 1 2 0 分别从供给和需求角度论述了结构变化对生产力增长的重要性；n d s o n d p a c k ( 1 9 9 9 ) 驯以东亚国家为例证明了结构变化对经济增长的作用。二是延续钱纳里等人对国家地区经济结构变化 实证分析的思想，从劳动力结构角度或是从产值角度考察结构变化形态，如e s w 口p r a s a d ( 1 9 9 7 ) t 2 2 1 从 就业人口角度考察了日本4 8 年中产业结构和制造业内部结构的转变，j 姐sj k r q g c r ( 2 0 0 5 ) 印1 针对美 国1 9 5 8 1 9 9 6 年中三大产业总体结构变化较小，而产业内部变化较大的现象进行了实证分析。三是对产 业雁行发展形态说( f l y i i l gg e e s e ) 的验证和完善。1 9 5 6 年日本学者赤松要( k a k 锄矗乜u ，1 9 5 6 ) 首 次提出了这一理论；1 9 7 0 年后，赤松要的这种理论被山泽逸平( i p p e i y a m a z a w a ，1 9 9 1 ) 口”等人发展 成了一国产业从以轻工业为主向以重化学工业为主转变的产业发展阶段说。其后，这一模型被广泛应用 于分析产业结构发展形态，特别是东亚国家的产业结构发展。近年来，随着亚洲“四小龙”经济技术水平 的提高、产业结构的升级，以及日本自身扩大海外经营形势的发展和中国在亚洲的崛起，许多学者展开 雁行发展形态是否依然存在的争论，如t u n g ( 2 0 0 l ，2 0 0 3 ) l z ”“，a n 出e ag i n 出g a 和a n n a m a r i a s 硫o n a z z i b ( 2 0 0 5 ) 【2 8 】等人对日本、亚洲新兴工业体( n m s ) 以及东盟等国家和地区产业结构的分析。第四个方 向是产业结构软化理论的发展。2 0 世纪中期开始，随着一些利用微电子技术、计算机技术、新材料技术， 信息技术、激光技术、航天技术、核技术、海洋技术和生物工程技术等新技术的迅速发展，产业结构出 现了软化的趋势。1 9 8 1 年日本教授田地龙一郎正式将“软化- 词甩于经济领域，并建议创立与之相适应 的“软产业经济学”冽。 国内学者对我国产业结构和工业结构演变的研究也延续了上述四个方向。林毅夫，蔡肪，李周等人 ( 1 9 9 4 ) m 、周振华( 1 9 9 6 ) 【3 1 1 等学者对中国经济增长和结构变化的关系进行了分析；刘伟等( 1 9 9 5 ) 【3 2 l 、郭克莎( 1 9 9 9 ) 口2 1 和吕政等人( 2 0 0 3 ) 【，3 】结合钱纳里等人的产业经济结构理论，分析了我国工 业结构演变趋势；王林生( 1 9 9 8 ) ，顾秉维( 1 9 9 9 ) m j 等分析了“雁行模式”与东亚金融危机的内在 联系，魏燕慎( 2 0 0 2 ) p 6 】，刘向丽，车维汉( 2 0 0 3 ) p 7 】，胡俊文( 2 0 0 3 ) d 8 】分析了“后雁行时代”东亚 国家产业结构的变化特征；张雁飞( 1 9 9 9 ) p 川和马云泽( 2 0 0 6 ) 【柏】较早的在其著作中对信息产业的 结构软化和我国产业结构软化进行了分析。除了借鉴国外工业结构演变理论模型，许多学者还通过对工 业结构相关指标绝对和相对变化值的考察，分析我国工业结构演变的进程，并对未来工业结构的发展进 行预测，如王岳平( 1 9 9 8 ) 【4 1 1 以1 9 8 5 和1 9 9 5 年两次工业普查数据对我国工业结构的变化进行分析，比 较了工业行业增速、产值结构、投入产出结构；郭克莎( 2 0 0 1 ) m j 对2 8 个工业行业1 9 9 5 1 9 9 9 年问的 增加值变化进行考察。 4 第一章结论 1 3 2 主导产业的研究 2 0 世纪中期，筱原三代平、佐贯利雄等日本经济学家，依据罗斯托主导产业的形成和作用机制， 结合日本经济的现实情况，在探索解决实际问题的过程中，形成了极具应用价值的主导产业选择理论。 筱原三代平在产业结构与投资分配一文中，提出了规划日本产业结构的著名“筱原基准”，即收入弹 性基准和生产率上升基准。佐贯利雄则在他的日本经济的结构分析岬1 中描述了日本产业结构的变 化特征，揭示了日本主导部门的变迁和内在机理。在这些理论的基础上，国内外学者对主导产业的研究 延伸到两个方向： 一是结合各国实际情况，不断完善筱原三代平的主导产业选择理论及其方法。我国学者对主导产业 的研究主要是延续这个方向，刘再兴( 1 9 9 6 ) 1 4 4 1 等人提出“双向基准综合法”，即从市场需求与供给能 力两个方面综合进行主导产业选择；关爱萍等人( 2 0 0 2 ) 嗍提出了主导产业判定和选择的六项基准， 即持续发展基准，市场基准或需求基准，效率基准，技术进步基准，产业关联基准和竞争优势基准：王 岳平( 2 0 0 1 ) 【蜘提出了主导产业选择五原则，即高需求收入弹性原则，高生产率上升原则，高关联度 原则，高技术扩散与带动原则和动态比较优势原则。 二是结合产业政策进行研究。日本政府将主导产业的研究应用于产业政策的制定，确定不同时期带 动整个国民经济起飞的“主导产业”，并通过政府一系列的相应政策措施来确保“主导产业”崛起，从而使 得经济按既定目标发展。日本的成功引起了全球经济学界的注意，以韩国为代表的一些国家也尝试将主 导产业选择理论应用于产业结构政策的制定，但与此同时，一些研究也对产业政策的有效性提出质疑， 如s e r g e id o d z i n 和a t h a n a s i o sv a m v a k i d i s ( 2 0 0 4 ) 1 4 7 1 通过对1 9 6 0 2 0 0 0 年间9 2 个发展中国家贸易与 工业化的关系进行研究，认为发展中国家通过对主导产业的保护来促进工业化是不明智的；一些日本经 济学家也宣称：“除了战后初期有限的短时间外，高速增长基本上是通过建立在竞争基础上的价格机制 和旺盛的企业家精神的作用取得的 4 s l 目前，这一争论并没有统一结论 1 3 3 工业结构优化的研究 工业结构优化理论包括工业结构高级化理论和工业结构合理化理论。工业结构优化的研究离不开对 工业结构发展和结构关联的考察，结构优化是目的，而对结构发展和结构关联的考察是手段，因此工业 结构优化的研究与产业结构演变和主导产业的研究是相辅相成的。 工业结构优化研究的目的是寻找优化的途径，需要对工业结构的优化程度进行描述与测量，因而对 工业结构优化程度的评价与估算就成为工业结构优化研究的重要组成部分。产业发展形态理论中的库茨 涅茨定理、钱纳里等人的标准产业结构、霍夫曼定理、钱纳里工业化阶段说都可以用来描述和衡量工业 结构优化程度；经合组织的世界的未来( 1 9 8 5 ) 1 4 9 、联合国工业发展组织的世界各国工业化概况 和趋向( 1 9 8 0 ) 唧、全球化制造对发展中国家的影响( 1 9 9 5 ) 等，提出了为大家普遍接受的诸如 结构相似系数等衡量产业结构高级化的方法。这些方法对我国产业( 工业) 结构高级化研究产生了重要 的影响。刘伟( 1 9 9 5 ) 3 2 1 在其著作中使用过结构相似系数，将我国工业结构和日本工业结构的高级化 进程进行了比较，龚仰军( 2 0 0 2 ) 旧、洪银兴、刘志彪( 2 0 0 3 ) 田1 等人在其专著中也使用过类似的方 法。产业关联理论也被广泛应用于工业结构合理化分析，如考察环境与经济结构的合理化程度( 里昂惕 夫的环境影响与经济结构的投入产出研究| 1 5 1 ) 。国内学者还开发出了产业结构合理化定量分析模型， 运用投入产出方法，对所有部门的总效益以及各部门效益进行定量的对比分析。p ” 工业结构优化研究的另一个方向是将结构优化研究与产业政策研究相联系，研究工业结构优化途 径，有的学者通从技术创新角度考察产业结构优化途径( 史清琪，1 9 8 9 ；殷醒民，2 0 0 3 ：e d w a r d s s t e i n f e l d ， 2 0 0 4 ) 1 5 ”】，有的学者从劳动力角度考察工业优化的途径( 尚启君，1 9 9 8 ；h a r r yx w u ，2 0 0 1 ) ”毋； 有的学者从城市化角度考察工业结构优化( x i a n g z h e n gd e n g ，j i k u nh u a n g ，s c o t tr o z e l l e 。e m iu c h i d a ， 2 0 0 6 ) 6 0 1 ；有的学者从资源、能源、环境的制约出发考察工业结构优化途径( 李兆熙，2 0 0 5 ；黄晓丽， 2 0 0 6 ；王丙毅) 删；有的学者从需求角度进行研究( 王岳平，1 9 9 9 ) 1 6 4 ；还有的从资本供给角度( 裴 5 东南大学硕士学位论文 长洪，2 0 0 6 ) l 碉进行考察。 1 4 本文研究视角、方法与研究框架 1 4 1 研究视角及内容 正如前文所论述。改革开放以来，南京工业飞速发展，在经济总量上具有较强的竞争力。但是近年 来，南京工业逐渐显现出能源、资源、环境等方面的瓶颈。透过工业经济总薰，剖析南京经济内部结构， 南京工业发展后劲不足，工业结构优化迫在眉睫。因此，本文从工业结构优化的视角出发。以南京“九 五 和“十五”期间工业及其内部结构为研究对象，引入工业结构优化理论及工业结构优化的分析和评价 方法，构建南京工业结构高级化进程的分析模型和工业结构合理化的评价模型，对南京工业结构进行实 证分析，找到南京工业结构高级化和合理化的问题所在，并以此为突破口，提出优化南京工业结构，促 进工业发展的对策建议 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 理论研究的方法。在产业经济学原理的基础上，本文结合近年来工业结构优化方面的研究成 果，联系南京“九五”和“十五”期间工业发展的形势，提出南京工业结构高级化和合理化的定义、内容和 判定标准，以此为基础对南京工业结构高级化和合理化作出具体分析和评价。本文还进行了工业结构优 化实现机制的理论研究，为提出南京工业结构优化政策建议提供了理论基础。 ( 2 ) 实证研究的分析。在分析南京工业结构高级化进程时，本文主要采用了标准产业结构分析法、 相对比较法对南京工业结构演变进行分析，使用比例分析法工业化阶段法对南京工业内部结构高级化 进程及工业结构软化进程进行分析；在进行南京工业结构合理化分析时，主要使用因子分析法对南京工 业结构进行多角度综合评价。 1 4 3 章节安排及研究框架 本文的研究目标主要包括以下两方面：一是结合产业经济学和经济发展理论，联系南京工业的实际 情况，从高级化和合理化两个方面对南京工业进行考察；二是在“九五”和叶五”期闻工业发展的新形势 ( 能源、资源、环境瓶颈) 背景下，对南京工业结构的优化战略进行探索。研究内容共分为五章，各章 节主要内容大致如下； 第一章：绪论。明确了本文的研究背景和意义，在对国内外工业结构研究成果进行综述的基础上， 提出本文的研究视角为工业结构优化，接着介绍了本文的研究内容、主要方法及研究框架。 第二章：工业结构实证分析与评价的方法。在产业经济学原理的基础上，结合近年来工业结构优化 方面的研究成果，明确工业结构、工业结构优化的含义，并联系南京工业结构的实际情况，提出南京工 业结构高级化和合理化的定义、内容和判别标准，介绍学术界目前有关工业高级化和合理化的分析和评 价方法，为下文的实证研究提供理论基础。 第三章：南京工业结构高级化进程的实证分析。在工业结构高级化进程理论基础上，从工业结构演 变、工业化阶段和工业结构软化三方面，从工业总体结构和工业内部结构角度，对南京工业结构高级化 进程演变及目前所处阶段进行分析。 第四章：南京工业结构合理化的评价。在工业结构合理化理论基础上，对南京3 0 个工业行业进行结 构、效益、能源资源利用集约化、环境友好化、科技投入等多角度的评价，结合南京工业结构高级化进 程所处阶段、南京工业行业增长趋势、南京地区资源禀赋和环境状况，验证南京工业结构是否符合结构 合理化的判定标准，找出工业及其内部结构的合理与不合理之处。 第五章：南京工业结构优化的实现机制和对策建议。本章是全文研究的结论及落脚点所在，在工业 结构优化实现机制理论研究的基础上，结合第三章和第四章南京工业结构高级化进程分析和合理化评价 的结论，提出南京工业结构优化的政策建议。 6 苎二童堕堡 本文研究框架如图i 一1 所示： 图i - i 研究方法路线图 7 东南大学硕士学位论文 第二章工业结构实证分析与评价的方法 2 1 - ! - 业结构与工业结构的优化 工业结构问题的研究是产业结构理论的重要组成部分。因此，在考察工业结构优化的含义时，需要 从产业结构入手。 2 1 1 产业结构与工业结构 产业结构的概念产生于2 0 世纪4 0 年代。最初利用这个概念分析经济问题时，其含义是不规范的， 既可以用来解释产业甸关系，也可解释产业内部关系以及产业的地区分布规律等。随着产业经济研究的 进展，产业结构的研究领域及其内涵逐步明确。目前，大多数学者认为产业结构专指产业间的关系结构 棚。相应的，工业结构指的就是工业行业间的关系结构。 由于产业分类标准不同，“工业这一概念的范畴也有所不同。新西兰经济学家费希尔( a b f i s c h e r ) 在1 9 3 5 年所著的安全与进步的冲突中首次提出三次产业的分类方法及依据，认为第二产业包括采 掘业、制造业、建筑业、运输业、通讯业、电力和煤气、监等：英国经济学家、统计学家克拉克( c o l i nc l a r k ) 在继承费希尔研究成果的基础上，于1 9 4 0 年发表的经济进步的条件一书中提出，第二产业包括制 造业和矿业【9 l ；美国经济学家和统计学家库茨涅茨( k u z a e t s ) 在各国的经济增长一书中所使用的 工业概念与克拉克的分类相似州；钱纳里( c h e n e r y ) 在发展的型式：1 9 5 0 - - - 1 9 7 0 中将制造业和建 筑业划分为工业【1 2 1 ；经济合作与发展组织( o e ( d ) 提出了自己的划分方法，认为第二产业为广义的工 业，包括制造业、采掘业和矿业、建筑业以及公用事业( 煤气、电力、供水等) j 6 ；我国统计局规定 的三次产业划分中，工业被界定为采掘业、制造业、自来水、电力、蒸汽、热水和煤气生产供应业。本 文中工业的含义与我国国家统计局标准相同，下文所涉及的“工业结构”概念均指我国统计局所界定的工 业行业闻的关系结构，即采掘业( 含3 个行业) 、制造业( 含3 0 个行业) 、电力、煤气及水的生产和供 应业( 含3 个行业) 等各行业间的关系结构。 2 1 2 工业结构优化的内涵 工业结构问题的研究是产业结构理论的重要组成部分。因此，在考察工业结构优化的含义时，需要 从产业结构入手。关于产业结构优化的理解，目前学术界还