（林业经济管理专业论文）我国林纸战略联盟模式研究.pdf

摘要 加快林纸一体化进程已经提出多年，并且成为政府、林业部门、企业界的共识，作为 林业和纸业双方也在实旋过程中提到了战略联盟的高度。 本文首先介绍了林纸战略联盟的原料概况和国内外林纸战略联盟的研究现状。运用交 易费用理论和林业分工理论对林纸战略联盟存在的合理性和造纸林基地自主采伐权的正 确性给予理论支持，为提出建立林纸战略联盟模式的综合评价体系奠定了基础。 其次，在对4 种林纸战略联盟的模式进行现状分析的基础上，考虑到林纸战略联盟对 造纸企业的影响，构建了联盟模式的评价指标体系。该体系以造纸企业主要利益相关者为 评价主体，从原料价格、原料质量、合作程度、运作效果四个方面对模式进行评价，建立 了一个多层面林纸战略联盟模式的综合评价指标体系框架。本文采用层次分析法( a h p 法) 、综合系数法解决了各指标权重的设置问题，同时通过对综合权值的计算，实现了对 四种模式的选择和评价。通过对四种模式的综合分析，全面考虑企业、政府、林农各方利 益，把造纸企业原料供给的长期战略和短期目标相结合，提出“企业+ 基地+ 林农”动态 模式。通过这种动态模式在山东省造纸业的运用，证明了该评价指标体系可以作为林纸战 略联盟模式选择的参考。 最后，针对林纸战略联盟动态模式在具体实施中存在的障碍提出了相应的保障体系。 结尾对本文所作的研究进行了总结，提出了研究中存在的不足及需要继续研究的问题。 关键词：林纸；战略联盟模式；a h p ；指标体系 a n a l y s i so nt h em o d e l o fc h i n e s ef o r e s t r y p a p e rs t r a t e g i ca l l i a n c e a b s t r a c t t h e p r o c e s so fs p e e d i n gu pt h ef o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o nh a db e e np u ti nf o r s e v e r a ly e a r s ，w h i c hi sa p p r o v e db yt h eg o v e r n m e n t ，f o r e s t r yd e p a r t m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e s f i r s t l y ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ep u l p - p a p e ri n d u s t r ya n d c h i n e s er a wm a t e r i a lc o n d i t i o n t h ep a p e rd e f i n e st h em a r k e tc o s tt h e o r ya n df o r e s t d i v i d e dt h e o r y ，w h i c hi sr e g a r d e da st h ef u n d a m e n to f s e t t i n gu pt h ef o r e s t r y - p a p e r s t r a t e g i ca l l i a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m s e c o n d l y ，o nt h eb a s eo f t h ef o u rm o d e l so f f o r e s t r y p a p e rs t r a t e g i ca l l i a n c e a c t u a la n a l y z i n g ，c o n s i d e r i n gt h ei n f l u e n c eo f f o r e s t r y - p a p e rs t r a t e g i ca l l i a n c e ，t h i s p a p e re s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o ns y s t e mo na l l i a n c em o d e l t h i ss y s t e md e f i n e s s t a k e h o l d e r sa st h ee v a l u a t i o np r i n c i p a lp a r t ，a n dp u t sf o r w a r dt oe v a l u a t i n gt h em o d e l f r o mf o u ra s p e c t s ：r a wm a t e r i a lp r i c e ，r a wm a t e r i a lq u a l i t y ，c o o p e r a t i o ne x t e n ta n d r u n n i n ge f f e c t i tm a k e su s eo f a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) a n ds y n t h e s i s q u o t i e n t sm e t h o dt os o l v et h ew e i g h e di n d e x t h r o u g hc a l c u l a t i n gt h eg e n e r a l n u m e r i c a lv a l u e ，t h i sp a p e rs e l e c t sa n de v a l u a t e st h ef o u rm o d e l s i nt h ea n a l y s i so f t h ef o u rm o d e l s ，t h i sp a p e rs u g g e s t st h ed y n a m i cm o d e lo f e n t e r p r i s e + b a s e + f a r m e r ”i nt h ea n a l y s i so f t h ed y n a m i cm o d e l ，i ti sp r o v e dt h a tt h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mc a n b eu s e di nf o r e s t r y - p a p e rs t r a t e g ya l l i a n c ef o rr e f e r e n c e a tl a s t , p o i n t i n gt ot h eq u e s t i o n sw h e nt h ed y n a m i cm o d e lc a r r y i n go u t , t h i s p a p e rs u g g e s t sc o r r e s p o n d i n gs y s t e m i nt h ee n d ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h er e s e a r c h a n dp u tf o r w a r dt ot h eq u e s t i o nn e e d e ds e t t l i n g k e yw o r d s ：f o r e s t r y - p a p e r ；s t r a t e g i ca l l i a n c em o d e l ；a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ； i n d e xs y s t e m 致谢 本文是在导师任启芳副教授的悉心指导下完成的，整个论文的撰写过程 始终倾注着导师的认真指导和热情帮助。能够师从任启芳副教授，是我的幸 运。三年来，导师循循善诱、谆谆教诲，使我在知识结构的完善、知识层次 的提高等方面取得了不小的进步。导师的渊博学识、在企业战略和市场营销 等领域的精深造诣使我受益非浅! 在此，特向我的导师致以崇高的敬意和衷 心的感谢! 在论文的构思、开题和完稿过程中，曾得到了经济管理学院肖平教授、 林晓副教授、吕柳副教授、沈杰副教授等老师的支持，给我提出了许多宝贵 的意见，在此深表感谢! 此外，我要感谢研究生部各位老师、经管院的其他老师以及三年来与我 共同学习和生活的同学给予我的热心帮助和支持，正是他们的关心和支持， 为我营造了融洽的生活和学习氛围。 陈艾芳 二零零六年四月 前言 林纸战略联盟就是打破过去林纸分离的传统管理模式，从战略高度使林业和纸业结合 在一起，以市场需求为导向，以造纸企业为主题，通过资本纽带和经济利益将制浆造纸企 业与造纸林基地有机结合起来，建设造纸企业和原料林基地，形成以林养纸，以林促纸， 林纸结合的产业化新格局，实现经济效益、生态效益、社会效益的统一，促进经济可持续 发展。 经国务院批准，2 0 0 1 年2 月，f 2 0 0 1 1 4 1 号文件印发了国家发展计划委员会、财政部 及国家林业局关于加快造纸工业原料林基地建设若干意见的通知，这个纲领性文件说 明国家对造纸工业解决原料问题的高度重视。林纸一体化的步伐亦在国家相关部门的合作 下如火如荼地进行。但在实施过程中出现了一系列的问题，其中的关键问题是林纸结合的 模式问题，从最早的林办纸，到纸办林，到林纸一体化，究竟何种林纸联盟模式适合造纸 企业的长远发展战略? 本文从林纸一体化实施过程中存在的林纸战略联盟模式入手，吸取林纸一体化实施过 程中的一些经验教训，尝试建立一套适合我国造纸企业原料供给的林纸战略模式的综合评 价体系，以期能够全面、客观、公正地反映和衡量造纸企业原料供给的短期目标和长期目 标，增强我国造纸企业的原料竞争力。 1 林纸战略联盟概述 1 1 战略联盟及其特征 1 - 1 1 什么是战略联盟 近十多年来，随着信息技术的迅猛发展和全球经济一体化程度的不断提高，企业的竞 争环境发生了很大的变化。一方面，企业间的竞争程度日趋激烈，一个企业从事生产经营 所面对的竞争对手不仅是本地区、本国的企业，更多的是面对世界范围内的挑战；另一方 面，随着技术要素的飞跃式变革，尤其是知识经济的发展，使得企业力图获得竞争优势的 内涵和途径，以及战略发展的方向面临着重大的调整。在这种背景下，企业要想更好地参 与竞争，继续沿用传统的战略方式已无法适应这种“超竞争”的现实，必须转换战略视角， 采取新的战略方式。而强调企业之间既合作又竞争的战略联盟正是在这种情况下应运而生 的。 企业战略联盟的概念最先由美国d e c 公司总裁简霍普罗德和管理学家罗杰奈格 尔提出，随即得到实业界和理论界的普遍赞同。从8 0 年代初以来，战略联盟在西方和日 本企业界得到迅速发展。 所谓战略联盟是指两个或两个以上有着共同战略利益和对等经营实力的企业( 或特定 事业部门) 为了达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结 成的优势互补、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散的网络组织。 战略联盟是资源和知识的重要来源，也是竞争优势的重要来源，所以对战略联盟的研 究有非常现实的意义。在2 1 世纪动态的竞争环境中，竞争全球化，技术创新速度加快， 具有竞争所需一切资源的企业很少，企业间的合作不断增加，合作的范围越来越广泛，其 形式越来越多样，战略联盟成为除通常采用的并购、联合、参股等合作形式外另一种重要 的合作形式。据统计，公司间形成战略联盟的比率在近几年急速增长，战略联盟的数量在 2 0 0 0 年仅一年间就“爆炸”到超过1 0 20 0 0 个。在1 9 9 6 到1 9 9 9 年间，收入2 0 亿美元以 上的美国公司平均每家形成了1 3 8 个联盟。现在，世界5 0 0 强企业平均每个企业的主要联 盟有6 0 个。这些数据显示，越来越多的竞争发生在企业联盟之间，而不再是单个企业之 间。 联盟战略有创造价值的多种来源，这些来源包括规模经济、有效的风险管理、有效地 进入市场，以及帮助公司减少交易费用、应变不确定的环境、减少组织对不受其控制资源 的依赖性，成功地在多变的市场中重新定位等。 1 1 2 战略联盟的特征 这里的战略，指企业在同竞争对手的实力比较中，具有独特的经营要素上的优势，诸 如产品优势、市场优势、技术优势、管理优势或服务优势，并能运用自身所具有的这些优 势来更好地满足消费需求。战略联盟是现代企业组织制度的一种创新，随着市场经济的发 展，企业作为组织社会资源的最基本单位其边界越来越模糊，目前网络组织已成为企业组 织发展的一种趋势，战略联盟正是具备网络组织的特点。战略联盟的目的，旨在增强企业 问的长期竞争优势，从企业的基本任务和方向中衍生出经营目标，进而来赢得长远的相对 优势。显然，战略联盟的精神，本质上是与企业的长期规划相一致的，都是为了实现企业 的长期目标。造纸企业与原料林基地发展战略联盟，是由于造纸企业本身缺乏原料林地， 也正具备这些特点。 ( 1 ) 边界的模糊性 联盟本身是动态的、开放的体系，是一种以一定契约或资产联合起来对资源进行优化 配置的企业之间松散型组织形式，并不像传统的企业具有明确的层级和边界。 ( 2 ) 行为的战略性 联盟中的联合行为的方式与结果，不是联盟成员对某一时刻经营环境的变化所做出的 短期行为，而是为了整合企业未来竞争优势，并使企业始终向着既定目标迈进的- - ；f o o 长远 的总体谋略。尤其是林业生产周期长( 一般轮伐期短则几年长则几十年) 的特点，其战略 联盟的战略性特征更为明显。 ( 3 ) 地位的平等性 战略联盟各方是在资源共享、优势互补、相互信任、相互独立而又“你中有我，我中 有你”的基础上，通过友好协商事先达成合同或协议、契约、盟约而结成的平等关系。 ( 4 ) 关系的松散性 战略联盟不是由单纯的市场机制进行协调，也不像传统的企业内部一样主要通过行政 方式进行协调，而是兼具了市场机制与行政管理的特点，联盟各方主要通过协商的方式解 决各种争议和利益分配等问题。 ( 5 ) 投入和收益的双向平衡性 联盟正如一个企业需要投入各种资源一样，联盟组织也需要联盟各方投入人力、技术、 资金、土地等资源，目标也是利润的最大化，成功的联盟应该是1 + 1 2 。联盟所取得的 收益一般有特定的分配结构，按一定比例相应分配。 1 1 3 林纸战略联盟的涵义 林纸战略联盟，即林纸一体化，在适于种植速生丰产林的地区，以制浆造纸企业为核 心，以造纸林基地建设为切入点，把制浆造纸与造林结合起来，实现造纸工业木材原料供 应由自然状态向集约化和工厂化方向转化。林纸联盟的目的，就是资源配置的最优化，力 求以最低的成本支出，取得最好的经济效益。林纸结合，既可解决我国造纸工业的原料问 题，又能促进林业发展和生态环境建设，同时，为农村经济结构调整和农民增收及增加就 业机会提供新途径，从而实现经济效益、生态效益和社会效益的统一。 以木材为主要原料是现代造纸工业自身技术、经济规律的必然要求，是世界造纸工业 的经验总结和发展方向。在当代造纸工业发达的国家，由于相关配套政策的支持和良好的 发展环境，大型造纸企业都拥有大规模的原料林基地，实行林纸一体化经营，林业和造纸 已从互相消长转变为互相促进，依存发展。因此，林纸结合，重视纸浆原料林基地建设， 增加木浆比重，是我国纸业与造纸先进国家竞争的主要战略措施，也是造纸企业发展高档 纸产品、开拓市场、提高经济效益、增强生存能力的根本途径。 1 2 林纸战略联盟的原料概况 造纸工业是一个与国民经济发展和社会文明建设息息相关的重要产业。在经济发达国 家，纸及纸板消费量增长速度往往与其g d p 增速同步，造纸也成为国际上公认为“永不 衰竭”的工业。 我国纸及纸板消费量1 9 9 0 1 9 9 9 年年均递增率为1 0 4 ，最近几年则一直保持每年8 左右的速度增长，现在已经是世界上仅次于美国的第二大纸品消费国。各类纸和纸制品的 消费量占世界纸消费总量的1 4 以上，但人均纸业消费量还处于较低水平。2 0 0 4 年人均 纸消费量为4 2 公斤，与世界平均水平5 6 公斤还有距离，而发达国家中美国、日本、加拿 大、芬兰等国的消费水平大致是我国的8 至1 0 倍。 由于巨大的消费潜力，整个造纸行业增长迅速。2 0 0 4 年全行业纸及纸板生产量为4 9 5 0 万吨，较上年4 3 0 0 万吨增长1 5 1 ；消费量为5 4 3 9 万吨，较上年的4 8 0 6 万吨增长1 3 2 。 2 0 0 5 年1 4 月份，机制纸及纸板累计生产1 5 2 5 万吨，同比增长1 8 2 ，新闻纸生产1 0 8 5 万吨，同比增长2 1 3 ，继续保持两位数的增长，2 0 0 5 年，我国纸及纸板的消费总量达 5 8 0 0 万吨，据预测，2 0 1 0 年将超过7 0 0 0 万吨，而目前的产能与需求还存在较大缺口。造 纸业在较长时间内无论生产还是消费均将保持较高的增长速度，行业景气将保持平稳，周 期性特征不明显。预计在未来几年，我国造纸业增长速度仍将与g d p 的增长速度同步， 其增幅约在1 0 左右。 1 2 1 林纸依存发展 制浆造纸工业是关联效应晟为显著的一个产业，其中农林、机械、印刷出版、化工、 电子等行业的发展对造纸的影响至关重要，农林业提供造纸原料。优质、低成本的造纸原 料是造纸业发展的根本所需，其中原料基地的发展是造纸发展格局的关键。 工业林成为纸业的第一车间。世界各国用于造纸的木材平均占世界资源采伐量的 1 4 ，美国2 5 3 ，芬兰达到4 6 8 ，在世界造纸工业的原料结构中，原生纤维纸浆的比 例不断降低，再生纤维纸浆比例不断上升( 表1 1 ) 。 表卜1各国原木产量和造纸用才量( 单位：万立方米) 原木产量造纸材及木片占原木总产量 世界总计3 4 7 6 7 14 0 5 3 71 2 。o 中国 2 9 6 5 69 0 03 。0 美国 4 9 5 8 01 3 2 6 12 5 。3 加拿大 1 8 6 0 54 0 6 02 1 。2 瑞典 5 3 5 72 5 9 04 8 。5 芬兰 3 8 6 71 9 5 04 6 。8 巴西 2 6 8 9 12 0 9 0 8 。7 从表1 1 可看出，纸业发达的国家，都以发达的林业为基础，纸业因林业而生存，林 业因纸业而发展。发达国家木材约占制浆纤维原料的9 0 以上，美国等造纸业发达的国 家，几乎全部以木材为制浆原料。我国的情况正相反，正如表1 1 所示，用于造纸业的原 木大约为9 0 0 万立方米，仅占原木总产量的3 0 。 因为造纸工业产业链长，对上下游产业的经济有一定拉动作用。虽然受能源、原料、 运输费用等价格持续高位的影响，但我国造纸业仍然存在着巨大的消费缺口。在目前国内 加工制造业生产能力普遍过剩的现阶段，造纸业是为数不多的需求量不断增长且供不应求 的行业之。 1 2 2 速丰林工程快速发展 我国是世界上最大的纸贸易净进口国，至2 0 0 2 年纸制品已经成为我国仅次于石油和 钢材的第三大用汇商品，进口木浆、纸和纸板、废纸用汇达8 0 亿美元，2 0 0 4 年用汇已达 9 5 亿美元。由于国内造纸原料短缺，尤其是生产高质量纸张产品的木浆及品质较好的废 纸原料对进口的依存度较高。 我国速丰林基地建设起步于2 0 世纪7 0 年代初，8 0 年代中期得到了较快发展。速丰 林工程作为六大林业重点工程之一正式实施，标志着我国速丰林建设进入了一个新阶段。 工程规划到2 0 1 5 年，建成约2 亿亩速丰林基地，全部基地建成后，每年可提供木材1 4 亿立方米，可支撑木浆生产能力近1 3 8 6 万吨、人造板生产能力2 1 5 0 万立方米，提供大径 材1 5 7 9 万立方米，约占国内生产用材需求量的4 0 ，加上现有森林资源的采伐利用，使 国内木材供需基本趋于平衡。 随着国内速生林基地建设的迅速兴起，未来几年国内纸浆供给将会有所增加。国内许 多规模较大的公司包括上市公司已开始重视原料问题，并就浆厂的建设及浆纸的配套等问 题列入日程。2 0 0 2 年7 月，经国务院批准，速丰林工程正式实施。工程规划到2 0 1 5 年， 建成1 3 3 3 万公顷( 约合2 亿亩) 速丰林基地。到目前工程完成总投资1 5 0 多亿元，对1 8 个重点省区的初步统计显示，目前我国已经营造速生丰产林5 2 2 2 万亩，改造低质用材林 3 3 0 万亩。其中纸浆原料林、人造板原料林、大径级用材林、竹材、珍贵树种和特种用材 林分别占3 4 6 6 、4 3 1 3 、8 7 7 、4 2 6 和2 0 2 ，其他工业原料林占7 1 6 。在全部 造林面积中，国有和集体林场造林面积占1 7 8 ，龙头企业造林面积占2 2 7 ，外资造林 面积占1 0 3 ，农户造林面积占3 9 7 ，其他主体造林面积占9 5 。国家林业局有关部门 的负责人近日介绍，“十五”期间，我国已规划建设速丰林基地9 2 0 万公顷。基地建成后， 每年可提供木材9 6 7 0 万立方米，可支撑木浆生产能力11 9 0 万吨、人造板生产能力1 3 1 5 万立方米，提供大径材7 3 2 万立方米。 “十五”期间，国家林业局出台了一系列采伐管理、投融资、投入等政策，以鼓励和推 动速丰林工程健康发展。发布了关于调整人工用材林采伐管理政策的通知、关于完善 人工商品林采伐管理的意见和关于加快速生丰产用材林基地工程建设的若干意见， 进一步放宽了速生丰产用材林的采伐限制。出台了林业治沙贷款财政贴息资金管理规 定，将速丰林工程纳入“十五”后期林业治沙贴息贷款中央财政贴息范围，对符合规定的 速丰林工程建设贷款纳入到国家政策性银行贷款范围：与国家开发银行签订了开发性金 融合作协议，重点扶持速丰林工程和林纸( 林板) 一体化工程项目。规划明确国家对速丰 林工程建设给予资金扶持，主要用于森林防火、病虫害防治、优良种苗的开发和推广等。 2 0 0 3 年和2 0 0 4 年，国家林业局共安排了1 8 5 0 万元资金，对一批速丰林工程重点项目进 行补助，专项用于种苗建设。 1 2 3 原料结构不合理现象稍有缓解 在2 0 0 5 年举行的“环保高层论坛”会上，一些专家认为，中国纸业实现原料自给具 有紧迫性。专家分析，根据我国造纸工业产业结构调整的规划，到2 0 1 0 年，中国造纸工 业原料中国产木浆的比例将从目前的5 至6 提高到2 0 ，整整提高3 倍。2 0 0 3 年国产 木浆仅占中国总木浆消费量的2 6 ，另外7 4 都是从国外进口的1 。 而问题是世界木浆供应量今后不会大幅增加。2 0 0 2 年，世界木浆净出口量超过1 0 0 万吨的国家为加拿大、巴西、瑞典、智利、芬兰、俄罗斯、印度尼西亚。这些国家的出口 量占全球净出口量的9 0 以上。上述国家中，加拿大、瑞典、芬兰为发达国家。它们已 建立林浆纸一体化产业链，并将其纳入森林工业，形成了稳定的循环经济模式，今后不可 能有大幅增长木浆产量。其他诸如巴西、智利等发展中国家，随着其经济水平的日益提高， 将逐步改变原先依靠出口资源换取加工品的经济发展模式，转而控制包括木材在内各种资 源的出口。因此，世界木浆净出1 ：3 量在未来不会有大幅增长，而且，还有可能会下降。 为此，原国家经济贸易委员会( 现商业部) 、中国造纸协会等部门就2 0 1 0 年造纸业木 浆比例最基本的要求进行了规划：2 0 1 0 年木浆及国产木浆比重应达到2 8 及1 5 ，同时 预测2 0 1 5 年、2 0 2 0 年分别达到3 1 及2 0 、3 5 及2 5 。 近几年，国家积极发展速生丰产林建设，原料结构的不合理现象得到缓解，木浆总体 比例有所提高，见表1 2 。 1 余贻骥。关于林纸一体化工程建设的探讨，中国纸业，2 0 0 5 年2 月，p 8 ：2 0 0 3 年国产木浆2 1 7 万吨，进1 ：3 木浆3 0 6 万吨 6 表卜2 造纸原料结构图 1 9 9 01 9 9 5 2 0 0 3 万吨 万吨 万吨 纸浆总消费量 1 3 9 31 0 0 2 2 5 9 1 0 03 9 l o1 0 0 木浆 2 0 41 4 6 2 8 3 1 2 58 2 02 l 国产 1 5 01 0 72 0 19 22 1 75 4 进口5 4 3 98 23 36 0 31 5 6 非木浆7 9 7 5 7 21 1 3 65 0 31 1 7 02 9 9 禾草浆 6 0 24 3 28 7 03 8 58 3 02 1 _ 2 废纸浆 3 9 22 8 28 4 03 7 21 9 2 0 4 9 1 国产 3 7 l2 6 77 5 73 41 1 6 93 0 进口 2 11 57 33 27 5 l1 9 2 由表l 一2 看出，由于调整产品结构，企业结构和环境保护的需要，木浆比重由1 9 9 0 年的1 4 6 提高到2 0 0 3 年的2 1 ，废纸浆比重由2 8 2 提高到4 9 1 ，而非木浆比重却由 原来占一半以上的5 7 2 下降2 9 9 。我国虽然仍然为非木纸浆生产大国，但非木浆比例 已经有很大程度下降。 1 2 4 原料的进口现状 中国森林资源分布极不平均，根据1 9 9 9 2 0 0 3 全国第六次森林资源清查的数据，中国 森林面积总量为1 7 4 9 1 万公顷，覆盖率为1 8 2 1 ，而世界平均为2 9 7 。我国是世界纸 张和纸板生产和消费的大国，总产量自2 0 0 1 年开始超过日本，仅次于美国位于世界第二； 总消费量也排在美国之后，稳居世界第二。根据i n t e m e t 网上国家统计局资料显示，我国 的纸张和纸板生产一直保持强劲势头，具体结果见表l 一3 。 表1 - 32 0 0 1 - 2 0 0 4 纸张和纸扳生产和进出口情况 年份( 年)产量( 万吨)进口量( 万吨)出口量( 万吨) 2 0 0 13 2 0 05 5 97 6 2 0 0 23 7 8 0 2 16 3 6 9 48 5 2 0 0 3 4 0 3 9 2 06 4 0 1 31 2 9 2 0 0 4 4 8 6 3 2 06 1 5 9 31 4 0 4 0 从表1 3 中可以看出，我国每年的纸张进出v i 都存在巨大逆差，这是因为国内的造纸 原材料结构极不合理。据调查，世界木浆纸的比重占纸产量的9 4 ，木浆比重直接影响 造纸企业产品质量和市场竞争力，而我国所产木浆纸约占纸产量的l o ，非木浆纸占 4 8 ( 草浆占4 5 ) ，废纸浆占3 8 ，其他纸浆占4 。为了满足市场的需求，不得不花费 巨额外汇大量进口木浆纸成品，而且进口量连年大幅度上升。木浆和木浆纸己经日益成为 我国严重短缺的产品。仅2 0 0 5 年l 一2 月，我国就从亚洲国家进口纸张和纸板6 7 万吨，其 中主要是木浆纸。 目前我国的消费需求量在逐年攀升，本国纸张产量不能满足市场需求。我国森林资源 不足，造纸木材短缺，严重制约了木浆纸的生产，) j n j = 多年来的乱砍乱伐，给生态环境造 成了很大的破坏。因此，木材短缺是当今中国林业的基本特征。同时由于国家对现有森林 的保护日趋完善，导致国内造纸企业原料短缺，需要大量进口纸浆和废纸等造纸原料。详 见表1 4 表卜42 0 0 2 2 0 0 4 纸浆和废纸进口情况 年份( 年)进口纸浆量( 万吨)进口废纸量( 万吨)出口纸浆量( 万吨) 2 0 0 2 4 9 0 6 4 2 2 0 0 36 0 39 3 82 5 l 2 0 0 47 3 1 81 2 0 01 7 5 要改善目前这种情况，我国的造纸企业需要整合资源，调整产品结构，强化管理，改 造生产设备和技术，发展自己的纸浆原料林基地。所以，气候、土壤条件十分优越，林木 生产率高的南方热带、亚热带地区，毫无疑问的将逐步成为我国木材等林产品及其制品的 主要生产供应基地，当然也成为我国木浆及其制品的主要生产、供应基地。纸业通过与林 业的结合，获得优质稳定廉价的原材料，降低生产成本，提高效益。同时对于我们这样的 木材资源严重短缺的国家来说，今后木浆造纸、纸板等加工企业能否生存和发展，关键是 看谁拥有原材料。国内外各大造纸企业近两年来，纷纷投资建设各自的纸浆原料林基地， 实行林纸结合，这是木浆造纸业发展的必由之路，也为商品林业的发展开辟了广阔的市场。 而解决这一问题的关键措施就是实行林纸结合，围绕造纸龙头企业，建立速生丰产纸浆原 料林基地。 随着国家确立大林业工程，重点地区以速生丰产用材林为主的林业产业基地建设 工程”的立项，特别是加快造纸工业原料林基地建设的若干意见的出台，预示着我国 人工林发展将步入市场化轨道，这使越来越依赖进口原料的国内造纸企业开始拥有自己造 纸所需木材原料供应基地的同时，还必须面对十几年前就已经在中国投资兴建商业林的外 商挑战。对此有关专家指出，国内造纸企业尽快兴建自己的原料林基地己刻不容缓。猛增 的商品浆和废纸进口量，不断加大造纸业的风险，由于我国造纸工业的快速发展，加之原 料匮乏，市场在相当长一段时间内对商品浆和废纸的需求量会很大，但多数国内纸厂目前 在采购商品浆和废纸时还没有建立一套长期稳定合约，基本上是以购买现货为主，而这样 的贸易方式使国内造纸业成本受浆价变动的影响很大。 因为国内开展纸浆林基地建设道路的时间还不算久，虽然许多企业针对纸浆原料林的 企业化管理进行了大量探索，但目前还没有形成完整的系统和体系。林纸企业在如何对纸 浆原料林基地进行高效和科学管理，提高基地经营的工作效率，增加林分单位面积的纸材 产量，增强企业在激烈的市场经济中的竞争力这一问题上，还有比较长的路要走。 1 3 国内外林纸战略联盟研究综述 1 3 1 国外林纸战略联盟研究综述 经过近1 0 0 年的林纸战略联盟发展历程后，国际上绝大多数国家的造纸企业现在都是 用木材造纸，尤其北美和北欧，造纸原料几乎1 0 0 是木材，且生产规模大、技术先进、 产品挡次高、污染小，企业极具竞争力。这些国家造纸业分别通过三条发展线路最终达到 了林纸战略联盟： 1 林业基地与造纸厂同步发展的线路。主要是芬兰、瑞典等北欧国家和美国、加拿大 等北美国家，随着制浆造纸技术不断进步和先进的制浆造纸设备的不断研究开发使用，对 原材料的数量和质量的要求越来越高，迫使对原料的研发同步进行，从而，使林业基地建 设造纸厂同步发展。芬兰有2 6 0 0 万h m 2 的森林覆盖面积，超过国土的2 3 ，其中8 8 的 森林面积是可利用的。从2 0 世纪7 0 年代初至今，随着林纸技术的发展，木材产量也增长 2 3 成，达到1 9 2 7 亿m 3 ，年增长7 5 0 0 万m 3 。 2 从非木材纤维造纸向木材纤维造纸过渡的线路。主要集中在中南欧的西班牙、南美 的巴西和智利、亚洲的印度等少数国家。这些国家中以草为原料的企业急剧萎缩，已几乎 处于停滞或关转状态，取而代之的是林纸结合的大型现代林纸企业。 3 原材料以进口为主、自给为辅的发展线路。日本在战后一片废墟的基础上，通过大 力发展人工造林使全国森林植被很快得以恢复，并对改善全国生态环境，确保环境安全发 挥了重要作用。但是，由于国土面积小( 仅相当于我国黑龙江省的一半) ，森林面积的原材 料产出远远不能满足国内现代化大型浆纸企业的需要。近3 0 年来，日本的木材生产呈递 减趋势，1 9 7 0 1 9 9 8 年日本的木材产量由4 5 3 5 1 1 万m 3 减少到1 9 3 1 6 万m 3 ，降幅达到了 5 7 4 ，尤其是国产林降幅最大，高达7 5 1 ，私有林降幅为4 8 2 。同时，日本造林选 用树种单纯，主要是柳杉和扁柏，速生阔叶树种和珍贵阔叶树种比重小，在一定程度上影 响了日本的木材自给能力。因此，长期以来，日本不得不通过进口原材料来满足内需。近 3 0 年来日本的林产品需求基本徘徊在1 亿m 3 上下，总体上呈国内供给减少( 降幅达 5 8 2 ) 、进e l 量不断增加( 升幅达2 8 9 ) 的趋势，国内对进i ：1 的依存度不断提高，由原来 的5 5 上升到7 9 ，增幅达2 4 。按照日本大藏省的统计，1 9 9 7 年日本共进口各种林产 品( 按原木当量折算) 8 8 3 3 7 万m 3 ，进口的主要来源国是：4 4 9 来自北美( 美国占2 8 6 ， 加拿大占1 6 3 ) ，1 7 8 系从东南亚国家输入( 马来西亚和印尼各占7 6 和7 3 ) ，俄罗 斯木材占6 8 、中国占2 3 1 。 林纸战略联盟在林产工业比较发达的国家，甚至在市场经济国家并不是一个主要问 题，森林培育、木材生产和加工、制浆造纸战略联盟经营组织形式普遍存在。经查阅资料， 未发现国外有学者对此进行专项研究。但是，国外林纸战略联盟的组织形式和方法确实对 林风鸣等，日本林产品供需现状和发展趋势，世界林业研究，2 0 0 2 年2 月，第1 5 卷第1 期，6 8 7 3 。 我国的林纸战略联盟有重大的借鉴作用。因此，有必要对国外的林纸战略联盟模式加以认 真研究。初步归纳，国外主要有三种林纸战略联盟模式： 1 芬兰模式有选择地砍伐天然林和林纸产业群体1 在芬兰，纸浆原材料主要来自于本国的天然或半天然森林。从2 0 世纪7 0 年代初至今， 芬兰的木材产量增长了2 3 成，达到1 9 2 7 亿m 3 ，年增长7 5 0 0 万m 3 。芬兰政府不断推 行选择性采伐森林和完善森林管理办法，严格控制采伐数量，使森林产出和储备一直能够 保持平衡。 此外，从1 9 9 7 年开始，由芬兰政府倡导的林纸产业群体项目正式启动。在上一个林 浆纸战略联盟工业项目时，纸厂的决策者不局限于简单的调研国际上先进的制浆造纸设备 的状况，而更重要了解国际上先进的工业结构模式和运作方法，在更广泛的范围内，从林 业开始到机械、工艺、化学品、自控、运输、维修、印刷、包装，乃至信息、科研和教育 等进行全面系统的调研，关通过国际咨询组织的协作，确保企业在国际上的竞争能力。 2 巴西模式科学管理下的种植人工林2 巴西虽然拥有称为“地球之肺”的巨大的原始森林亚马逊河流域的天然林资源， 但他们没使用天然林发展造纸工业，而是积极在巴西的中南部开发速生丰产林即开发桉树 与南方松树发展造纸工业。从上世纪6 0 年代开始，巴西大力提倡并采取措施发展人工林， 大规模地在荒地上种植人工林是增加制浆原材料供应。目前人工种植面积已超过1 4 0 万公 顷，其中用于生产短纤维纸浆的桉树林占6 9 ，生产长纤维纸浆的松树林占2 9 。重要 的是他们科学的管理操作和一整套完备的规章制度，可以有效地防范林业公司出于暂时经 济利益的驱动而对土地进行掠夺式的使用，比如不等土地整修就立即种树等。巴西人根据 自身特点发展种树制浆的工业模式值得学习和借鉴。 3 瑞典模式“林办纸”为主体，私有林场原料补充为辅 瑞典的制浆造纸企业多为大森林公司所有，这些公司拥有自己的森林，自己的运输系 统，以及其它各种工业生产类型。大森林公司林纸结合的形式主要有：公司林与公司制浆 造纸企业的结合、公司制材厂与制桨造纸的结合、大森林公司与私有林场主之间的木材交 易等。 1 3 2 国内林纸战略联盟研究综述 我国的林纸战略联盟经历了一个较长时期的探索和发展。到目前为止，大至可分为以 下几个阶段： 第一阶段：自上世纪5 0 年代至8 0 年代中期，为我国林纸战略联盟的初始阶段。 建国初期，我国实行严格的计划经济体制。在国家的统一管制下，林业部门负责植树 造林，轻工部门负责造纸，各自为政、各负其责。林业部门出产的原木和造纸企业所需的 造纸用材必须由国家计划部门实行计划分配和调拨。这一时期称为“林办林、纸办纸”时 张意轩，国外的“林”“纸”关系，新闻周刊，2 0 0 4 7 1 2 ，2 5 2 叶尚言林纸紧密结合的巴西制浆厂，纸和造纸，2 0 0 4 年1 月第1 期，8 2 1 0 期。 第三阶段：从1 9 8 7 年至1 9 9 5 年，为我国林纸战略联盟的试点阶段。 在轻工、林业部的大力支持下，1 9 8 7 年1 月中国林学会和中造纸学会在北京联合召 开林纸联合证会。这是发展我国林纸战略联盟的一座里程碑，使全国上下在思想观念上对 林纸战略联盟的重要性和必要性有了广泛的共识。论证会认为，过去林纸联合成效不大， 主要原因之一是缺乏适当的、符合客观事物发展规律的政策和体制。论证会最终以会议纪 要的形式上报国务院，提出了建立林纸联合体制的四种方案：第一，建立一个全国性的林 纸联合实体，建立独立机构，或由国务院指定一个部门来领导；第二，分地区实行林业和 造纸企业的股份制改造；第三，林业企业与造纸企业以合同制形式进行生产要素联合；第 四，林业企业自办纸厂，造纸企业经营基地，实行林纸战略联盟。 第三阶段：自1 9 9 6 年至本世纪初，为我国林纸一体化的转折阶段。 在国内外双重压力之下，我国的造纸工业产业结构进入了实质性调整时期，并取得了 明显进展。一方面是在对国营企业实施三年解困取得较好成效的同时，又对部分国营企业 实行了产权的债转股等改制，加之国家对国有企业重大技改项目实行贴息贷款政策，使一 些国营企业能够高速升级换代，进行技术改造，采用先进制浆造纸工艺技术装备摆脱困境； 另一方面，积极引进外资外企，加大了国内林纸一体化的现代林纸业的投入。到2 0 0 2 年 底，已有7 0 多家造纸企业正在实旌和准备实旖林纸一体化工程，规划到2 0 1 0 年造林总面 积达到5 6 8 4 万h m 2 ，成材后可年产木浆1 5 0 0 万吨。其中，至2 0 0 1 年已造林4 7 4 3 3 万 h m 2 ，2 0 0 2 年新造林面积达9 4 1 万h m 2 。从这一阶段起，我国的林纸一体化才真正走上 了正规道路。 第四阶段：自2 0 0 1 年以来，为我国林纸一体化的国家推进阶段。 2 0 0 1 年2 月7 日，由国务院批准，国家计委、财政部、国家林业局联合下发了关 于加快造纸工业原料林基地建设若干意见的通知。这个文件不但把造纸工业定性为国民 经济的基础原料工业，而且对造纸林基地建设规划、管理机构、建设形式、建设资金、采 伐管理、税收政策等重大问题都做出了明确规定，对多年来争论不休的一系列问题都指明 了解决途径。特别是关于“按国家规定提取的育林基金采取企业自提自用的办法”和在采 伐管理中“可将造纸林基地实行计划单列”政策，是国家发展林纸业在政策上的一个大突 破，也是我国商品林建设政策上的一个里程碑。意见指出：要将造纸林基地建设作为 造纸工业发展规划的重要内容，在体制上要打破用材不造林、林纸分离的传统管理模式， 建立林纸一体化的发展新机制。 2 0 0 1 年国务院批准国家林业局关于认真组织实施林业重点工程，加快生态建设的 意见，决定组织实施六大林业重点工程：天然林资源保护工程、退耕还林工程、京津风 沙源治理工程、三北及长江中下游地区等重点防护林工程、野生动植物保护及自然保护区 建设工程、重点地区速生丰产用材林建设工程。2 0 0 3 年底国务院批准了全国林纸一体 化工程建设“十五”及2 0 1 0 年专项规划，国家发展与改革委员会于2 0 0 4 年1 月6 日将 该规划印发至各省、自治区、直辖市和国务院有关部委、直属机构。规划提出了我国林纸 一体化的指导思想：以市场需求为导向，改变过去林、纸分离的经营管理模式；制浆造纸 企业和营造林业基地必须以资本和经济利益为纽带，着力培育和发展林纸一体化的大公 1 l 司、大集团，建立集制浆造纸与植树造林于一体的产业化新格局；以提高我国造纸工业的 国际竞争力为核心，节约资源，减少污染，改善生态环境，促进可持续发展。规划明确了 我国林纸体化发展目标：力争通过l o 年左右的时间，建设速生丰产造纸林基地5 0 0 万 h m 2 ，新增木浆产量5 5 0 万吨，将国产木浆比重提高到1 5 ，实行纸业与林业共同发展， 造纸工业用材主要依靠基地供应，造纸工业结构得到有效调整，耗水明显降低，污染物排 放极大减少，竞争力增强。规划做出了我国林纸一体化工程建设总体布局和具体布局。总 体布局是在5 0 0 毫米等降雨量线以东的地区，其中长江以南地区是重点地区，长江以北为 适度发展地区：5 0 0 毫米等降雨量线以西地区原则上不作为林纸一体化工程建设区域。具 体布局：一是重点发展东南沿海地区的林纸一体化，在搞好现有龙头企业林纸一体化项目 建设的同时，规划建设3 - 4 个大型林浆纸结合的化学木浆项目；二是结合长江中下游地区 速生丰产林建设和退耕还林还湖，在搞好造纸林基地建设和项目前期工作的同时，加快培 育或引进大型林纸一体化工程建设项目的主体，逐步发展成为林纸一体化重点地区之一； 三是大力调整黄淮海地区纸浆结构，关闭落后的草浆造纸生产线，发展化学机械木浆，通 过重点骨干企业林纸一体化项目建设，降低水资源消耗，减少污染物排放；四是以东北地 区现有制浆造纸优势企业为依托，应用先进成熟的技术和装备加快企业改造，极积推进配 套原材料林基地建设，原则上不再新建木浆生产企业；五是充分利用大别山地区自然条件 和资源，木浆和竹浆并举，重点建设几个1o 一5 0 万吨竹浆纸一体化项目。 1 4 林纸战略联盟的相关理论分析 1 4 1 交易费用理论 从六七十年代科斯在1 9 3 7 年发表的企业的性质一文受到重视以后，循着科斯的 分析思路，新制度经济学企业理论沿着这条路径不断发展和深化：循着科斯( 1 9 3 7 ) 威 廉姆森、克莱因( 1 9 7 5 ，1 9 7 8 ，1 9 7 9 ，1 9 8 0 ) 张五常( 1 9 8 3 ) 格罗斯特、哈特、穆尔 ( 1 9 8 6 ，1 9 8 7 ，1 9 9 0 ) 一一瑞奥登、道( r i o r d a n ，d o w , 1 9 9 0 ，1 9 9 3 ) 一一卡普兰、斯托姆博格 ( k a p l a n ，s t r o m b e r g ，1 9 9 8 ) 的路子，以交易费用分析基础上的企业与市场关系、纵向一体 化和不完全合约为分析框架的契约理论。 交易成本，亦称交易费用，起因于财产所有权的转移。它是分散的所有权、私人财产 和交易的产物，是