（高等教育学专业论文）新世纪我国高校自主招生之研究.pdf

摘要 高考是连接中学教育与大学教育的桥梁，影响着千千万万个家 庭，也一直为广大人们群众所关注。高考的形式并不是一成不变的， 不论是春季高考的实行，还是分省命题的实施，都表明着高考随着社 会的发展而发展着。自2 0 0 1 年在东南大学、南京理工大学、南京航 空航天大学三所重点大学首开先河，开始自主招生的试点工作到如今 也有十年。十年来，关于自主招生理论研究的文章有很多，多从研究 自主招生政策、利弊、历史等方面入手，而对自主招生所达成的目标 本身的考察很少。目标是自主招生所要意图的达成，也是评价自主招 生成败的一个重要标准。本研究从自主招生目标形成及达成情况来分 析自主招生制度。 近几年来，实施自主招生的高校数量不断增长，自主招生的方式 也呈现多样化。就其实施情况来说，高校自主招生政策的确在某种程 度上达到了其目的，产生了一定的积极效果，但也出现了不少的问题， 使得自主招生目标的实现受到影响。基于对自主招生政策、目标及其 实现程度的分析，本文提出以下几点来把握自主招生的发展方向。第 一，制定科学合理的目标，明确改革方向；第二，健全自主招生目标 实施的保障体制，降低目标发生偏离的可能性；第三，推进相关配套 性改革，完善诚信机制；第四，设立专业的考试机构，保障考试的公 平性和科学性。 关键词：自主招生；政策；目标 i i a b s t r a c t c o l l e g e e n t r a n c ee x a m i n a t i o ni sa b r i d g e b e t w e e ns e c o n d a r y e d u c a t i o na n du n i v e r s i t ye d u c a t i o n ，i ti sa f f e c t e dt ot e n so ft h o u s a n d so f f a m i l i e s c o l l e g ee n t r a n c ee x a m i n a t i o n sf o r mi sn o ts t a t i c s p r i n gc o l l e g e e n t r a n c ee x a m i n a t i o no r s u b - p r o v i n c ep r o p o s i t i o n a l l p r o v ec o l l e g e e n t r a n c ee x a m i n a t i o n i s d e v e l o p i n g a s w ea l l k n o w , s o u t h e a s t u n i v e r s i t y 、n a n ji n gu n i v e r s i t y o fa e r o n a u t i c sa n da s t r o n a u t i c s a n d n a n ji n gu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi m p l e m e n ti n d e p e n d e n t r e c r u i t m e n ti n2 0 0 1 ，i th a st e ny e a r sh i s t o r y i nt h et e ny e a r s ，t h e r ea r e m a n ya r t i c l e sa b o u tt h et h e o r e t i c a ls t u d yo ft h ei n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n t ， b u tf e wa r t i c l e sr e s e a r c ho nt a r g e ta n di t si m p l e m e n t a t i o n t h ee x p e c t e d t a r g e tn o to n l ys h o wr e a c h e di n t e n t ，b u ta l s oe v a l u a t et h ei n d e p e n d e n t r e c r u i t m e n t ss u c c e s so rf a i l u r e t h i s s t u d ya n a l y z e dt h e o r e t i c a l l yt h e f o r m a t i o no ft h ei n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n tt a r g e ta n di t si m p l e m e n t a t i o n i nr e c e n ty e a r s ，t h en u m b e ro fu n i v e r s i t i e sc a nd oi n d e p e n d e n t r e c r u i t m e n ti sg r o w i n g ，e n r o l l m e n tm e t h o db e c o m i n gd i v e r s i f i e d f r o m t h ep o i n to fv i e wo ft h ei m p l e m e n t a t i o n ，t h ei n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n t p o l i c yi si n d e e dt os o m ee x t e n tt oa c h i e v ei t sp u r p o s e ，r e s u l t i n gi ns o m e p o s i t i v ee f f e c t s ，b u t t h e r eh a v e b e e nal o to fp r o b l e m s ，m a k i n g i n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n ta l m o s td e v i a t e df r o mt h ee x p e c t e dt a r g e t b a s e d i i i o nt h e a n a l y s i s o fi n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n t sp o l i c y 、t a r g e ta n di t s i m p l e m e n t a t i o n ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss e v e r a ls t r a t e g i e st op r e v e n tp r e s e t t a r g e tf r o md e v i a t i n g f i r s t ，e s t a b l i s hs c i e n t i f i ca n d r a t i o n a lt a r g e t ，s ot h a t t h ei n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n th a sac l e a rd i r e c t i o nf o rr e f o r m ；s e c o n d ， i m p r o v et h ei m p l e m e n t a t i o ns e c u r i t ys y s t e mo fi n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n t ， r e d u c et h ep o s s i b i l i t yo fd e v i a t ee x p e n d e dt a r g e t ；t h i r d ，p r o m o t er e l e v a n t m e a s u r e sr e f o r ma n di m p r o v et h em e c h a n i s mo fi n t e g r i t y ；f o u r t h ， e s t a b l i s ha p r o f e s s i o n a l e x a m i n a t i o ni n s t i t u t i o nt oe n s u r ef a i ra n d s c i e n t i f i co fe x a m i n a t i o n k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tr e c r u i t m e n t ，p o l i c y , t a r g e t i v 新世纪我国高校自主招生之研究 1 1 问题的提出 第一章绪论 早在隋唐时期，科举作为封建王朝通过考试选拔官吏的一种制度 便得以确立。经过千年的发展，考试作为一种甄别人才、选拔人才的 重要手段，被更加广泛的运用到各行业、各领域，考试的方式、内容 也得到了极大地发展，成为选贤用能的重要手段。现行统一的高考制 度，是高校选拔优秀中学毕业生进入高校继续深造的主要渠道，既满 足了高校选拔优质生源的需要，又保障了群众通过平等竞争获取高等 教育机会的权力。但是，高考制度作为一种发展中的制度，虽然在一 定程度上破解了高校教育资源不足与中学毕业生总量巨大的供需矛 盾，但是依然还存在着一些问题亟需完善，例如高考不能完全实现甄 别人才、选拔人才的功能，严重阻碍了基础教育由应试教育向素质教 育的转轨，不利于创新性人才的选拔与培养等问题。 新中国成立以来，党和政府特别重视高等教育改革，尤其在健全 高考制度、优化高考方式等方面采取了一系列的措施。2 0 0 3 年，教 育部开始在部分高校实施自主招生制度试点，其目的在于健全和完善 现行高考制度，使高校招生制度更加适应高等教育发展的规律，更好 的满足时代发展对人才的现实需求和高等教育大众化的客观要求。经 过近十年的发展，实施自主招生的高校逐步增加，自主招生的方式不 断创新、内容不断丰富、制度不断健全、效果逐步显现，在一定程度 上起到了弥补高考弊端、实现不拘一格选人才的重要作用，成为现行 高考制度的有益补充。但是，自主招生制度作为一种新生的、正处于 硕士学位论文 探索阶段的制度，它的发展缺乏实践经验的参考和借鉴，是属于摸着 石头过河的创新之举。同时，随着试点的深入，其本身的制度漏洞等 不完善性，使其在实施过程中更容易受到多种内外因素的影响，其公 正性、科学性还得不到足够的保障，为此自主招生制度在受到赞誉和 支持的同时，也在施行过程中遭遇到各种质疑。改革便有偏离目标的 风险和可能，要解决当前自主招生制度存在的问题，就需要我们去思考， 为什么现行自主招生制度存在哪些问题? 影响自主招生目标实现的因 素有哪些? 如何进一步健全自主招生制度、实现改革目标? 本文立足于国内外现有的相关研究成果，学习借鉴有关经验，全 面回顾我国自主招生制度的发展历史，考察自主招生制度的改革现 状，对影响、阻碍自主招生制度发展和实施的因素，进行多角度、深 层次的分析，并深入探讨解决和完善现行自主招生制度的思路和措 施，期待为我国自主招生制度的改革和发展提供一些理论指导。 1 2 相关概念的界定 ( 一) 高等学校 高等学校，简称为高校，是指“中国以实施普通高等教育为主的 高等教育机构，以通过国家规定的专门入学考试的高级中学毕业生为 主要培养对象，主要有全日制大学、独立设置的学院和高等专科学校、 高等职业学校、高等专科学校和高等职业学校实施专科教育。” ( 二) 自主招生 自主招生是高校除统一高考以外，自主选拨除艺术、体育特长生 以外考生的一种招考方式，。一般是指经教育部批准的具有5 招生名 额的高校根据自身的专业特点、发展定位和要求，在有关部门和社会 的监督下，采取特定的考察和选拔方式，单独或联合开展的新生招录 新世纪我国高校自主招生之研究 活动，是一种高校与学生间的双向选择。 ( 三) 目标 辞海对“目标 这一词条的解释是：“组织预期要求达到的 目的或结果。”目标是人们在施行计划之前所确定的想要达到的目的， 是对计划实施结果的一种预期。目标既可以指导人们实施计划，确保 不偏离方向，又能激励和鼓舞人们为了实现目标而努力作为、艰苦奋 斗。目标设置是否科学合理、是否具有可行性，是人们能否实现目标 的关健，因为科学合理的目标将成为人们实现理想的源动力，而不具 有可行性的目标则可能使人偏离目标、遭遇失败。 1 3 文献综述 从目前已掌握资料来看，我国对高考改革中“自主招生 的研究仅 仅局限于对自主招生的政策、自主招生的模式以及自主招生对我国高考 改革的利弊影响等，而针对自主招生的目标及其实现研究并不多。 ( 一) 关于我国自主招生制度的历史研究 2 0 0 1 年，东南大学、南京航天航空大学、南京理工大学三所高 校所试行的“自主招生录取”，拉开了我国自主招生改革的序幕。对 于自主招生制度发展历史的研究，一些期刊论文和硕士论文的部分章 节都有所涉及，主要介绍的是民国时期或建国以后的高校招生制度及 变革。 在期刊文章方面，高耀明教授把1 9 11 年至1 9 3 2 年定义为高校单 独自由招生阶段，通过陈述当时一些高校的有关规定和政策，全面介 绍了民国时期高校单独招考的概况。( 高耀民，1 9 9 7 ) 从单独招考到 统一招考民国时期高校招生考试变革的启示一文中，介绍了民 国时期高校招考制度从单独招考到统一招考的发展情况，通过总结历 硕士学位论文 史经验，提出了对当前高校招生制度改革的一些启示。( 张亚群，2 0 0 5 ) 高考选拔制度破冰之举( 杨聚鹏，2 0 1 0 ) 、中国重点大学自主招 生早期试点的缘起于成效评介( 方卫星，2 0 0 8 ) 另辟蹊径，深入研 究了2 0 0 1 年自主招生制度在江苏的早期试点情况，全面介绍了催生 自主招生制度的缘起。 ( 二) 关于自主招生的模式研究 国内专家学者针对自主招生的模式问题进行了深入探讨和研究， 其结论主要归于以下两种： 一是三分法。最早提出三分法的是徐瑞英，其在苏州大学学报上 发表的试论自主招生模式一文中将高校自主招生模式分为三大类 型：统招前提下的自主型、半自主型和完全自主型。蒋秀梅在硕士 论文中也认同了以上对自主招生模式的分类。 二是二分法。即将自主招生的模式分为两种类型：程序自主型和 完全自主型。( 吴向明，2 0 0 4 ) 这一分法与三分法区别不大，且没 有三分法的实用性强，所以这一说法的认同度不高。 当前学者们对与自主招生的模式分类没有过多争议，多认为处于 统招前提下的自主招生阶段，有的学者认为“目前中国三种高校自主 招生模式互有异同，其实施范围虽然有限，但在引导基础教育、促进 人才选拔方式多样化、改善生源结构方面，己取得显著成效”。但对 于将来自主招生的发展，却有不同的看法。中国人民大学招生办公室 撰文认为，将来应继续“实行统招前提下的自主招生模式”：湖南大 学几位学者通过对该校自主招生实践的研究，认为自主招生的未来走 徐瑞英试论自主招生模式 j 】苏州大学学报，1 9 9 6 ，( 4 ) ：4 8 吴向明完善高校自主招生政策的思考【j 江苏高教，2 0 0 4 ，( 3 ) ：4 7 张亚群高校自主招生三种模式辨析【j 考试研究，2 0 0 8 ( 4 ) ：4 4 - 5 4 新世纪我国高校自主招生之研究 向应是“有比例控制的完全自主招生”：徐瑞英认为，结合我国国情， 我国应采取统招前提下的自主招生，而我国部分省市，经济实力较强， 可在局部开展完全自主招生或半自主招生。也有少数学者认为，我国 该试行完全自主招生。 ( 三) 自主招生对我国高考改革的影响的研究 笔者用“自主招生”作为关键词在中国知网上进行检索，可搜索 到1 0 8 4 篇文章。在这些文献中，不可避免的涉及自主招生制度对我 国高考改革的利弊的研究。总的来说，绝大多数学者自主招生制度的 施行是利大于弊的。张亚群认为自主招生能够转变选才观念，增加招 考选择性；能够提升高校生源的综合素质，促进人才配用模式变革； 能够引导基础教育全面发展，促进中学教育教学的变革。( 张亚群， 2 0 1 0 ) 但自主招生的施行也带来了一些问题：一是公平问题；二是成 本过高，效率不足；三是给中学、教师及学生带来了负担。 另一方面，关于统一高考与自主招生关系的研究，有的学者认为 “自主招生与统一招生考试并不矛盾，二者可以互为补充”。而美籍 华裔学者黄全愈在其所著的高考在美国一书中，对中国高考制度 提出了尖锐批评，主张彻底改革。樊本富的统一与自主：高考改革 之争，从当期中国国情以及中国改革发展的社会现实背景出发，分 析了高校统一考试与自主招生考试各自的利弊，认为统一招生考试制 度在一定历史时期更符合中国的实际情况。 ( 四) 关于目标偏离方面的研究 目前针对目标偏离方面的专门研究不多，在教育领域进行目标偏 离研究的主要是石鸥教授和他的研究生。石鸥教授的从课程改革的 刘进历史与嬗变：中国高校自主招生1 0 年【j 现代大学教育，2 0 1 1 ：7 1 张亚群高校自主招生改革：动因、问题与对策 j 北京大学教育评论，2 0 1 0 ：3 5 3 6 肖群娟我国高校自主招生考试的历史考察与现状研究 d 厦门大学硕士论文，2 0 0 8 ：1 9 硕士学位论文 目标看综合活动实践的价值( 中国教育学刊，石鸥，2 0 0 5 ) 、课程 改革预期目标偏离的原因与对策( 中国教育学刊，石鸥，2 0 0 8 ) 等文 章详细而全面的论述了课程改革中预期目标偏离。 崔坷琰的硕士论文我国高校课程改革预期目标实现及其偏离研 究( 崔坷琰，湖南师范大学，2 0 0 8 ) 、廖巍的硕士论文高校后勤改 革预期目标及其偏离的研究( 廖巍，湖南师范大学，2 0 0 9 ) 、刘一砖 的硕士论文建国初期院系调整改革预期目标及其实现的研究( 刘 一砖，湖南师范大学，2 0 1 0 ) 和马延朝我国高考改革预期目标实现 及其偏离分析( 马延朝，湖南师范大学，2 0 1 0 ) 等论文，则从高等教 育改革的课程一后勤改革、高校扩招、院系调整和高考改革方面， 对改革预期及其实现情况进行了系统的梳理与分析。但笔者通过对现 有文献的整理和归纳，发现对于“自主招生目标及其实现 的专门研 究几乎一片空白。有些文献中提到了自主招生的目的：为了选拔优秀 人才，改变“一考定终身”现象，改变“惟分数论”，不拘一格选人 才。( 吴向明，2 0 0 4 ) 但只是简单介绍下目标，没有就目标实现进 行分析。 1 4 研究方法 ( 1 ) 政策分析法：通过深入研究国家教育主管部门和试点高校 关于自主招生制度及实施的政策文件，分析讨论相关领导同志的有关 讲话精神，以及专家、学者对于自主招生政策的研究成果和见解，以 探讨主管部门、高校和学术界关于自主招生制度实施的预期目标、有 关原则、保障办法，了解有关方面对自主招生政策存在问题的原因认 识和建议措施，为文章研究提供参考。 ( 2 ) 历史研究法：全面收集有关历史资料，回顾自主招生制度演 吴向明完善高校自主招生政策的思考【j 江苏高教，2 0 0 4 ，( 3 ) ：4 7 新世纪我国高校自主招生之研究 变历程，按照时间顺利，对高校自主招生制度的发展历史进行全面的 梳理，通过纵向对比的方式，掌握不同历史阶段自主招生制度的存在 特点和问题及应对办法，深入探讨自主招生制度的发展规律，以史为 鉴，为本文研究提供佐证。 ( 3 ) 案例研究法：对上海交大以及高校联合招生的自主招生模 式进行讨论、分析，采取横向对比的方式，探讨不同模式的突出特点、 存在问题及比较优势，为提出弥补现行自主招生制度不足，推动自主 招生制度实施目标的实现提供实践经验参考。 1 5 研究意义 ( 一) 理论意义 目前我国学术界对自主招生的研究还不是很多，现有的研究成果 也是较多的关注于自主招生政策的实施情况和在实施过程中存在的 问题，对自主招生制度实施的预期目标的考察却很少。而本文主要从 理论上分析自主招生的预期目标及目标达成情况，通过研究，试图了 解自主招生目标是否发生偏离，如果偏离了，那么又是什么原因导致 的? 为今后政策的制定提供一个参考性意见，这对自主招生制度的研 究具有一定的理论意义。 ( 二) 现实意义 从我国正式开始在部分高校试行自主招生制度以来就受到各方 的广泛关注，关于自主招生制度的争论不断。本文力图从自主招生的 预期目标及其实现角度，来全面分析现行自主招生制度面临的制约因 素，并进行前瞻性的研究、提出促进自主招生预期目标实现的具体措 施和保障办法，以期为自主招生的改革和完善、为高校人才选拔机制 的健全提供一些理论指导。 硕士学位论文 第二章我国高校自主招生制度的历史 我国正式的高校招生制度始于民国初年，这一期间既有单独招考 形式也有统一招考形式，为我国现行的高招改革留下了宝贵的经验。 特别是民国时期的单独招考为我国高校自主招生制度改革提供了借 鉴，其特点是各个高校拥有招生权，可以自行公布招生章则，自行确 定考试科目、命题、组织考试、阅卷、确定录取标准，并录取新生。 虽然民国时期的单独招考也出现了很多问题，但教育部并未多加干 涉，而由于各校招生都秉着宁缺毋滥的原则，所以新生质量都很高。 随着社会、政治的变革与高等教育的发展，民国中后期，单独招考逐渐 向政府计划与统一招生考试过渡。统一招考在公平、效率等方面都远 胜于单独招考，但也存在一些本质上的问题，如无法体现考生的特色、 “一考定终身”等。 2 1 现行自主招生制度的酝酿期( 2 0 0 1 年一2 0 0 2 年) 2 0 0 1 年，东南大学、南京理工大学、南京航空航天大学等三所 部属重点大学经江苏教育主管部门批准首开先河，开始了自主招生的 试点工作。其主要目的在于打破统一高考“一考定终生”的束缚，深 入挖掘“偏才”、眠隆才”，并为他们提供发展兴趣、开发潜能的平台， 努力使优质教育资源得到最佳配置，培养出具有创新意识和创新能力 的高素质的优秀才人。 为什么自主招生的早期尝试会发生在江苏南京而是不北京、上海 等重点高校和优势教育资源更加集中的地区? 这还源于东南大学破 格选拔一名特殊人才的大胆探索。 新世纪我国高校自主招生之研究 戴戈是一位不会考试的发明奇才，正是对他的破格选拔，催生东 南大学的自主招生改革。戴戈从小酷爱无线电，在进入高三前的暑假， 参加江苏省青少年科技发明竞赛并荣获一等奖。通过这次赛事，他结 识了东南大学无线电系党总支书记张锡昌，张锡昌也为这个高二男生 扎实的电子工程学基础知识所惊讶。9 9 年，戴戈参加高考，可是事 与愿违，他的高考成绩虽然超出东南大学的分数线，但离东大无线电 专业线还差2 0 多分。为此，戴戈求助于张锡昌，张锡昌在戴戈的推 荐材料上写着这样一句话：这个怪才我们要定了。在张锡昌的极力 推荐下，戴戈以并不理想的高考成绩被东南大学的王牌专业破格录 取。这次破格选拔，给予了戴戈一个发挥聪明才智和挖掘发明潜力的 最佳平台，他先后三次“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛， 获得两个特等奖和一个一等奖，获得的省级、校级发明奖项更是难记 其数。戴戈这一个个例，使得东南大学有关校领导很是欣慰，却也使 他们陷入沉思：现行的高考制度真的能全面反映出一个人的能力和素 质吗? 怎样才能使类似于戴戈的人才不被高考这个筛子筛掉，并给他 们一个成长成才的平台呢? 正是因为有了这样的尝试和思考，才推动 东南大学率先迈出了实施自主招生改革的关键一步。 在2 0 0 1 年三所高校试点的基础上，2 0 0 2 年江苏省总结经验，进 一步扩大试点范围，加快改革步伐，又增加了南京大学、河海大学、 中国药科大学等三所国家重点大学为自主招生试点单位。江苏省的探 索和改革，引起了教育部的高度关注，同年，教育部召开了关于自主 招生改革的座谈会，对江苏省六所试点高校的改革经验进行了总结， 为在全国范围内实施自主招生改革奠定了坚实基础。 张淑娟，郁进东戴戈：不会考试的发明奇才 j 】发明与创新，2 0 0 6 ，( 7 ) ：2 1 2 2 硕士学位论文 2 2 现行自主招生制度的全国试点期( 2 0 0 3 年一至今) 江苏省的两年试点，积攒了不少的经验，为大面积试点自主招生 打下了扎实的实践基础。2 0 0 3 年初，教育部发布教育部关于做好 2 0 0 3 年普通高等学校招生工作的通知教学厅 2 0 0 3 1 号。文件就积 极稳妥、规范有序地做好高等学校自主选拔录取改革试点工作作出了 具体部署和要求。并明确提出自主招生的目标在于“进一步深化高等 学校招生录取制度改革，扩大高等学校招生自主权，培养教育创新人 才，全面推进素质教育 ；确定自主招生的原则是“严格程序、加强 管理、接受监督 ，同时规定自主招生在实施过程中必须落实标准刚 性化、程序规范化、招生办法公开化、录取结果公示化的要求，试点 高校要结合实际，制定切实可行的自主选拔录取工作方案，并及时向 社会公布，要严格规范操作程序，认真把握中学推荐、高校考核、录 取等各个环节的工作，确保公平公正，优质高效。 2 0 0 3 年2 月2 4 日，为进一步规范高校自主招生行为，教育部发 布了教育部办公厅关于做好高等学校自主选拔录取改革试点工作的 通知教学厅 2 0 0 3 2 号文件，文件规定了自主招生选拔录取人数要 控制在试点学校年度本科招生计划总数的5 以内，并作为“预留计 划”的一部分在招生来源计划之外由试点学校及有关省级招办单独 公布，并报教育部备案。文件还规范了高校自主招生的六个招生步骤， 对实施自主招生改革的院校具有很强的指导性和约束性。同时，文件 还进一步扩大了自主招生改革试点范围，确定了北京大学、中国人民 大学等2 2 所全国重点普通高校作为自主招生改革的试点学校。 2 0 0 4 年，教育部再次新增武汉大学、西安交通大学等6 所重点 院校作为自主招生改革试点的学校。至此，在我国率先实施自主招生 新世纪我国高校自主招生之研究 改革试点的高校总数达到了2 8 所。在试点院校增加的同时，自主招 生选拔方式也在不断发展，在推荐方式上，从最早单一的学校推荐逐 渐发展为学校推荐和学生自荐相结合的方式，允许考生直接向感兴趣 的实施自主招生改革试点的院校进行自我推荐；在选拔对象和范围上 也进行了进一步的规范，不再把艺术特长生和体育特长生纳入自主招 生选拔范畴。 改革之初的两年，自主招生的测试方式，各个学校各有特色， 测试的内容更是包含广泛，不仅仅局限于学科知识，也同当前的社会 热点联系在一起，促使我们的学子更加关注国家的发展。 2 0 0 3 年和2 0 0 4 年是自主招生改革的起步期和稳步发展期，经过 这两年的积累，国家进一步加大了试点力度和改革步伐，从2 0 0 5 年 起至2 0 1 0 年是自主招生改革的快速发展期，自主招生改革试点高校 的数量，从2 8 所增加到8 0 所，6 年间先后有5 2 所国家重点高校进 入了自主招生试点高校行列。其中，2 0 0 5 年教育部新增试点高校1 4 所，但在自主招生的招生计划与招生程序等方面没有太多的发展。 2 0 0 5 年底，教育部发布教育部办公厅关于进一步做好高等学校自 主选拔录取改革试点工作的通知教学厅 2 0 0 5 1 5 号，对2 0 0 6 年的 高校自主招生工作进行了全面的部署。该文件的突出意义在于，推动 了2 0 0 6 年高校自主招生改革的三大变革：一是自主招生指标增加。 文件规定对于考生人数较多且生源质量好的试点高校，其自主选拔录 取招生人数在占其年度本科招生计划总数5 的基础上，可以适当扩 大，这一突破性的改革，增加了自主招生人数，扩大了试点高校的自 主权。也激发了报考学生的积极性；二是投档方式有变化。文件指出 生源所在的省级招生部门可以在试点高校所在批次录取开始前，将通 孙玉霞高校自主招生问题研究 d 东北师范大学硕士学位论文，2 0 0 8 硕士学位论文 过该试点高校自主招生选拔的考生的档案先投给试点高校，这一改革 激化了高校对优秀考生的争夺，也为优秀中学毕业生获取理想、优质 高等教育资源提供了更多机会；三是更加强调后续工作。文件要求试 点高校要积极探索实践，及时总结经验，做好自主选拔录取学生入校 后相应的教学培养工作，建立质量跟踪评估机制，切实提高自主招生 改革试点质量，使得优秀的学生获得更加优质的教育。 2 0 0 6 年，是自主招生改革试点过程中具有关键意义的一年。这 一年，自主招生改革试点呈现出两个重要的变化。一是常规性变化， 教育部根据高校实际和试点需要，再次增加1 l 所高校作为试点单位， 至此实施自主招生改革试点的高校达到5 3 所；二是突破性变化，复 旦大学和上海交通大学率先对选拔方式进行了改革，将面试作为自主 招生选拔的主要选拔方式，而考生的高考成绩仅作为参考依据。这一 改革使自主招生选拔方式对考生的考量更加的全面，自主招生制度的 作用也得到了更好的发挥。 2 0 0 7 年，自主招生改革试点的最突出成绩是对高校施行自主招 生的时间进行了统一规定，根据教育部关于2 0 0 7 年高等学自主选 拔录取改革试点工作的通知( 教学厅 2 0 0 6 1 1 号) 文件要求，高校 自主招生组织面试的时间原则上应该安排在中学寒假期间举行，一般 考试时间不得早于1 月1 日。这样的改革，一方面可以避免对中学正 常教学秩序和学生的正常学习生活造成不必要的干扰和影响，另一方 面也可以为学生准备和参加自主招生考试提供更加充裕的备考时间 和更加宽松的备考环境。同时，在这一年，实施自主招生改革试点的 高校再次增加6 所，总量达到5 9 所。 2 0 0 8 年，自主招生改革试点实现了三大突破，第一项突破是在 新世纪我国高校自主招生之研究 招生计划的设定上更加突出导向性。教育部规定对于有免费师范生招 生任务的试点高校，其自主选拔录取计划要主要招收免费师范生，这 一改革能引导优质生源向教育行业流动，也有利于进一步提高免费师 范生质量，也使得自主招生制度产生了更多的社会效益；第二项突破 是进一步提高了试点高校的自主权。实施自主招生试点满三年，且管 理规范严格、制度落实到位的高校，在实施自主招生工作时，对于测 试合格的、少数特别突出的优质考生，可以仅参考高考成绩，便有权 要求省级招办申请破格投档予以录取。第三项突破是自主招生的范围 进一步扩大，自主招生不再局限于应届毕业生，非应届的中学毕业生 也可以报名参加自主招生选拔录取测试。同时，2 0 0 8 年，实施自主 招生改革试点的高校再次增加9 所，总量达到6 9 所。 2 0 0 9 年，自主招生改革主要是继续巩固前段试点的成果，在实 践上并没有太多的突破性变化。仅是在试点范围上新增了8 所试点高 校，试点院校总数达到了7 6 所。但是，自2 0 0 3 年教育部开始在全国 推行自主招生改革试点以来，以历经7 年，社会各界对自主招生改革 的认识也更加的全面和深刻，自主招生改革在受到赞誉和支持的同 时，也因为其本身的制度漏洞等不完善，公正性、科学性还得不到足 够的保障的原因，也使其在施行过程中遭遇到各种质疑和非议，改革 的进一步推进遇到了巨大的舆论压力。为此，教育部门开始努力引导 社会各界为自主招生改革创造宽松氛围，教育部发言人续梅在新闻发 布会上强调“希望媒体和社会各界能够为这项改革创造一个宽松的氛 围”。 2 0 1 0 年，教育部新增4 所试点高校，达到了8 0 所。这年，自主 招生的方式更是百花齐放，“北大系”、“清华系、“工科系”和 硕士学位论文 “特校系”的联合招考，“中学校长实名制高校自主招生已经 走入稳步发展阶段，不再是单单追求试点高校数量的增加，而是更加 注重质量的提高。但是从2 0 1 0 年到2 0 1 2 年，教育部就没有批准更多 的高校参加自主招生的试点，自主招生改革进入紧缩期。高校自主招 生试点的道路上，有来自政府、学校、学生和家长各个方面问题，社 会上的批评和争议也是不少，但是发展不都是一帆风顺，我们要持宽 容的态度对待自主招生的改革。 新世纪我国高校自主招生之研究 第三章我国现行的高校自主招生制度 3 1 高校招生政策出台的背景 经济基础决定上层建筑，自主招生制度作为我国教育制度体系的 有机组成部分，也必然受到经济发展带来的深刻影响，可以说经济发 展是自主招生制度产生和发展的根本动力。一是经济发展孕育了自主 招生制度产生和发展的有利环境。改革开放以来，市场经济理念不断 深入人心，竞争意识已经充斥了各个行业和领域，高校为在教学质量 竞争和优质生源争夺中占得优势地位，越来越重视优势科目和专业的 优先、重点发展，不仅如此，开放的时代也为高校提供了更多深入学 习和借鉴国外自主招生制度的机会。与此同时，随着就业压力的不断 加剧，国民个体间的竞争也愈发趋向于突出专长、全面发展的综合实 力竞争，国民开始更加重视富有个性的素质培养。对专门人才的专门 培养成为了广大群众和高校的共需和共识，这就为自主招生制度的产 生和发展营造了良好氛围；二是经济发展激发了自主招生制度产生和 发展的客观需求。民国时期，我国就有了自主招生制度的雏形，但那 只是简单模仿甚至是照搬，并不是经济社会发展的内在需要。目前， 我国已经加入w t o ，面临着更加激烈的国际竞争，只有加大创新型人 才的培养，发展创新国家，才能使我国综合国力有个质的提高。而自 主招生制度恰恰是为了挖掘有创新意识的偏才、怪才，这就很好的配 合了经济发展的需求。因此，我们可以认为经济发展是自主招生制度 产生的原因和服务的目标；三是经济发展奠定了自主招生制度产生和 发展的现实基础。随着我国经济的快速发展，国民的生活质量不断提 硕士学位论文 高，思想意识也得到进一步解放，重视教育成为广泛共识。更重要的 是收入的增长让人民群众有条件将更多的经济资源投入到子女的教 育和特长培养当中。同时，经济发展又促进了中、小学教育设施改善、 教学思路转变和教学水平提升，中、小学阶段的教育开始更加重视素 质教育和兴趣培养。素质教育恰恰是自主招生良好发展的土壤，自主 招生又进一步促进自主招生，二者是相得益彰。 高考制度本身的缺陷也推动自主招生政策出台的重要原因。1 9 5 2 年建立的高等院校统一招生考试，是指高校通过统一计划，统一组织， 统一报考，统一录取调配的方式选拔中学毕业生。实行全国统一的 高考制度，具有深层次的社会原因。一是为了应对解放初期高考生源 不足的情况；二是因为当时国家百废待兴财政拮据，采取统一高考的 方式，既可以提高高校招生效率，又有效的减轻了学生负担，并为国 家节省了大量的教育投入；三是为了围绕国家建设的中心，服务第一 个五年计划实施，采取统一高考可以有计划的培养国家建设所需人 才。在十年“文革”期间，高等教育基本停滞，高考也成为了政治运 动的工具，高考改革的目标发生了很严重的偏离，高校招生工作一度 停止。1 9 7 7 年恢复高考之后，高考改革进入深化期，高考形式也越 来越多样化。为改变“一考定终身”的弊端，教育部积极探索一年两 次的考试方案，北京、安徽、上海等地实行了春季高考。分省命题制 度也在如火如荼的进行中，多个省份取得了高考自主命题权，促使各 地因地制宜的开展教育改革。各高校有各高校的特点，具体的来讲， 就是每个院校的教学水平、科研能力及优势学科都有所差别。在市场 经济的影响下，基础雄厚的高校希望能招收到符合本校特色的学生； 一些本地高校就希望能发挥地方优势，以为本地经济发展为目标来培 杨学为高考文献( 上) 【m ，北京：高等教育出版社，2 0 0 3 ：1 7 新世纪我国高校自主招生之研究 养学生。二者都希望拥有一定的自主权，而不是以一分或是半分之差 决定考生的取舍，统一招生制度已不能满足高校招收合适学生的要求 也不能满足社会对于多样性人才的需求，招生制度本身不断完善性也在 促使高考制度的改革，自主招生改革制度在这样的历史背景下产生了。 3 2 高校自主招生的内涵 官方和学术界对于自主招生的内涵理解并不一致。要真正把握自 主招生的内涵，就首先要弄清楚自主招生的概念。 在教育部门拿出的最早关于推进自主招生改革试点的文件教育 部办公厅关于做好高等学校自主选拔录取改革试点工作的通知( 教 学厅 2 0 0 3 2 号) 中，并没有对自主招生给出明确的定义，只是对实 施自主招生改革的指导思想和执行原则作出了说明。通知中指出 “试点学校要根据创新人才选拔和专业培养需要，积极探索以统一考 试录取为主、与多元化考试评价和多样化选拔录取相结合，学校自主 选拔录取自我约束，政府宏观指导、服务，社会有效监督的选拔优秀 创新人才的新机制。”学者欧阳宏斌通过对自主招生“是什么 、“怎 么做 的研究，认为“自主招生是高校根据教育部的有关规定，在遵 循公正、公平、公开的原则下，结合高校自身制定的招生政策，使用 一定的招生计划进行择优录取，接受社会监督的制度。”刘进总结 1 0 年来关于自主招生的研究，认为“自主招生是高校办学自主权的 突出体现，是我国高校根据自身特点、定位和要求，采取特定的甄别 教育部办公厅关于做好高等学校自主选拔录取改革试点工作的通知教育部门户网 逛h t t p ：| l 谰n l o e g o v o i l | p u b li c f il e s lb u si - n e s slh t m l f il e s | l l l o e | 。 s3 1 1 毡| 1 0 1 0 0 1 | x x g k 一7 9 7 3 8 h t m l 欧阳宏斌，徐颖峻对当前高考模式下自主招生的分析与思考【j 】江苏高教，2 0 0 4 ， ( 4 ) ：7 3 - 7 4 硕士学位论文 方式，单独或联考开展的新生招录活动。 结合以上教育部门和学术 界对于自主招生的定义和研究，我们可以看出，对于自主招生的概念 主要可以从三个方面进行阐述：一是从实施主体上讲，是高校根据教 育部的规定实行了自主招生；二是从实施的目的上讲，自主招生方式 的多样化体现了高校的办学特色；三是从实施的形式上讲，自主招生 实现了高校与学生间的双向自主选择。 弄清楚概念后，还需从以下三点来理解自主招生： 其一，自主招生不等于自行考试更不等于面试。 我国已进入高等教育大众化阶段，在这一阶段中高等教育的培养 目标、办学水平存在着差异，单一的统一招生制度已不能满足不同层 次、不同特色的高校对特殊人才的需要。 一直以来，有人认为自主招生应由各高校自由命题，面向全国招 考。这就把自主招生等同于自行考试了。著名教育学者熊丙奇认为， “自主招生不等同于学校自行考试，即学校组织考试，对通过相关考 试的学生，自主录取，这种模式，会导致考试成本很大，增加学生考 试负担，同时，也会因“考招”一体，而出现招生的公平问题。 自 主招生制度不但要体现高校特色，实现高校招生自主权，而且也要体 现国家与社会的意志，维护好教育公平。也有人简单的将自主招生考 试等同于面试。其实不然，自主招生考试是试点高校根据自己的校情 决定采用何种形式的考试形式，是否采用面试也是各个高校自己决定 的。但面试绝不是自主招生的唯一形式，凡是能更好的考核考生素质 的考试形式都可以采用。 其二，自主招生不是取代高考。 自主招生是高考的有益补充，部分试点高校探索实行自主测试， 刘进历史与嬗变：中国高校自主招生1 0 年 j 】现代大学教育，2 0 1 1 ，( 1 ) ：7 0 新世纪我国高校自主招生之研究 与高考不存在替代关系，目前政策规定参加了自主测试，还需要参加 统一高考。一部分试点院校开展的自主招生联考虽素有“小高考之 称但并不是高考，仅仅是高校自主招生的新形式。与统一高考不一样 的地方在于，自主招生的录取招生人数控制在试点学校年度本科招生 计划总数的5 以内，且生源计划编制工作列入“其他类”。试点高校 更看重的是学生综合素质、学科优势和创新能力等方面的情况，而不 是以分数论英雄，改善高考“一考定终身 的弊端。 根据我国国情，由政府所属考试机构承办统一考试，便于集思广 益，提高命题质量，也容易组织实施，可大幅降低高校办学和考生升 学的经济成本。作为大规模选拔性教育考试，高考可以节省大量人 力、物力和财力，能够在较大范围内为各校提供具有可比性的成绩， 减少招生舞弊所带来的考试不公平现象。恰恰是自主招生在选拔特殊 人才方面和体现高校特色上有着明显优势，所以自主招生能够给高考 带来新的活力，是高考的重要补充。 其三，自主招生也不是保送生制度的发展。 保送生制度是为了给综合素质一贯优秀或是特长突出的学生于 高考外更多一次的升学机会，这也是自主招生的目标之一。但是，自 高校自主招生试点以来，有很多人都没弄清其与保送生制度的差别， 甚至于混为一谈。教育部对保送生的申请条件是有统一而严格规定 的，并且保送生认定要求一般高于自招生。教育部对自主招生的申请 条件并没有硬性规定，各试点高校可根据各校特色来确定。自招生的 申请条件范围比较宽，一般综合素质高或是在某方面有特殊才能的学 生都可以通过中学推荐或自荐进行申请。如，北京大学自主招生申请 条件要求申请者是“综合素质优秀、特长突出、品学兼优的高中毕业 张亚群；高校自主招生不等于自行考试【j 】教育研究；2 0 0 5 ，( 3 ) ：3 5 硕士学位论文 生”。 录取优惠政策方面保送生制度和自主招生也存在着明显区别，按 照教育部的相关规定，高校对保送生要组织测试。经省级招办审核录 取的保送生不用再参加高考，学校直接根据保送生测试成绩等确定拟 录取考生名单。而获得自主招生资格的考生必须参加高考，在录取时 一般可享受降低2 卜3 0 分提档的优惠政策。如，获得北大自主招生 资格认定的考生在明年高考录取中一般可获得该校当地录取线下降 3 0 分以内的优惠政策。 3 3 我国高校自主招生改革的目标 自主招生目标的确定和目标实现是完全不同的两回事，理想的目 标在现实中一般很难真正完全实现，偏离几乎是绝对的。要研究自 主招生目标的实现情况，首先要弄清楚的就是自主招生的预期目标是 什么。承载自主招生改革目标的形式大致可以分为两类，一类是政府 制定和发布的政策性文件，另一类专家、学者对于方面研究的成果以 及各大高校发布的自主选拔招生简章。 自主招生改革目标的载体主要是政府颁布的政策文件，从2 0 0 3 年起，几乎每年教育部办公厅都会发布关于自主招生试点的通知。教 育部