（教育经济与管理专业论文）大学职能拓展下的西方大学组织结构变革.pdf

摘要 随着社会经济的发展，大学这个组织从社会的边缘逐步走向社会的中心，对 整个人类社会的进步起着不可磨灭的作用。自中世纪，西方大学起源以来，大学 职能由单一的教学职能扩展为教学、科研和社会服务等多元职能，其大学组织结 构也由自发的简单教会组织发展到了多层次、多类型的复杂式组织结构。纵观西 方大学组织结构的演变过程，经历了无数社会环境的变迁，相继呈现出了渐进性、 时代性、多因素性、开放性以及权力的博弈性，这些特征的遗传与改变促使西方 大学组织结构一步步走向成熟与完善。目前而言，中国的大学经过了一段大规模 的扩张后，相继出现了发展的高原期，众多大学纷纷苦于难以突破大学发展的瓶 颈，众所周知，组织结构是组织发展的根源，寻找符合社会要求、大学组织特性 和环境变化要求的内部组织结构成为当前的重要课题。纵观中国历史发展的长 廊，我们是在一种非常特殊的国际背景和社会环境下从事高等教育事业的，既没 有先例可循，也没有现成的实施方案，因此，对于大学组织结构发展的历史的重 新审视未尝不是一条优化大学组织结构的有效途径。 本研究聚焦于大学职能拓展下的西方大学组织结构的演进，运用历史和比较 的方法，从教育管理学的视角和组织结构的理论维度，梳理了西方大学组织结构 的演进过程，分析并总结了其历史变革的特征，并且在此基础上重新审视中国大 学的组织结构。 本论文由绪论、正文四章以及结语部分组成。绪论部分主要介绍选题背景、 意义以及研究方案。第一章首先对大学职能、大学组织结构的相关概念进行了界 定，并对二者之间的关系进行了分析。第二章则着重梳理了西方大学组织结构在 大学职能拓展的背景下逐渐演变的过程，以及在每一时期呈现出的一些特征。第 三章主要分析了大学职能拓展下大学组织结构变革的特征及其形成原因。第四章 则结合中国大学组织结构的现状，揭示了西方大学组织结构演变进程给与我们的 启示。 关键词：大学职能大学组织结构演变 a b s t r a c t a ss o c i a l 龇l de c o n o m i cd e v e l o p m 钮t ，t l l eu 1 1 i v e r s i t yo ft 1 1 i so r g a i l i z a t i o nf 而mt l l e s o c i a lc o m m u i l i t ) ro n l ev e 唱eo fm o v i n gt o w 砌吐l ec 饥t c ro fm ew h o l eo fm a l 】l ( i n d a n d 怆p r o g r e s so fs o c i e t yp l a y s 锄i n d e l i b l er o l e s i i l c e l em i d d l ea g c s ，l e u 1 1 i v e r s 毋o fw 砖t e n l 嘶百i l 吐l eu i l i v e r s 时o ff h l l 嘶o n s 丘啪a 咖酉e 觚k n g 如n c t i o 璐e x t e n d e dt 0 t e ac _ l l i n 吕r e s e 盯c h 锄ds o c i a ls e 州c 豁，s u c h 豳舢1 t i p l e 如n c t i o i 垮，i t so r g a i l i z a t i o i i a ls 蚋j c t u r e6 0 m l eu m 习怎i t yo fs p o n t a l l u ss i m p l e c h 盯c ho 唱锄娩撕o n st 0t l 圮d e v e l o p m 锄to fn m l 石一1 e v e lm dm u l t i t y p 销o fc o m p l e x o r g a i l i z a t i o n a l 曲r t l c t u r e l o o k i n g a t 1 eu i l i w 髑i 哆o fw e s t 锄。玛a i l i z a t i o n a l s t r u c t u r co fm ee v o h l t i o no fm es o c i a la r v i r o 咖肌th 够m l d 盯9 0 r 屺m m l e r o u sc l m g e s ， o n ea r 钉雒o t l l e rs h o w e dap r 0 孕e s s i v e ，血et i i l l 鼯，m m yf 融o r s ，o p e i l i l 销s 龃dp o w e r o ft h eg a m e ，觚d 也eg 胁e t i cc h a r a c t 嘶s t i c so ft l l e s ec h 柚g e st 0t 1 1 eu i l i v e r s i t ) ro fm e w 礴to 玛a n i z a 乜d i l a l 蛐m c t i l r es t i e pb ys t c pt om a t l l 他砒l di r l l p r 0 v e a f hap e r i o do f 唧a m i o n ，c i l i n a su i l i v e r s i t i 懿h a v e 锄e 唱匈d e v d o p m e n to f 廿l ep l a t e a um a n y u n i v c 稿i t i 懿l l a v e 臼0 u b l e db yn l ef a c t 廿l a tt h ed e v e l o p m e n to ft l l eu i l i v e r s i t ) rf 0 l l r l di t b a r dt ob r e a k也eb o m e n e c _ k0 i 翟础a ：t i o n a l 曲n l c t i 】r ei s 也cr o o tc a u s eo f o r g 撕z a t i o 删d e v e l o p m a 也a n ds e 盯c ：h f o rt i 璩s o c i 酊d e m 柚d so fu i l i v e r s i 哆 o r g a i l i z a t i o 邶姐d 锄“r o n m e l l t a lc h 觚g e l e 缸锄a lo 玛a 1 1 i z 撕o no ft l l er a q u i 础n 胁t s o fn l ec l m e 锄ts 协】c t i l r eh 雏b e c o m ea ni m p o n 孤ti s 驰e b e c a u s eo f ( m i i l a t st l i s t o r i c a l b a c k g r o u n d ，w ea r eav e 巧s p e c i a li n t e m a t i o n a lb a c k 粤。o u n da i l ds o c i a le 删r o m n e l l tt 0 e n g a g ei l l t 1 1 ec a u s eo fl l i 曲e re d u c a t i o i l ，n e i t l l e ri l l l l i s t o r y n o ro 昏t l l e s h e l f i n l p l e m e n t a t i o n o fm ep r o 伊a m m e ， m e r e f o r e ， f o rt l l e d e v e l o p m e n t o fm e o 唱a 1 1 i z a t i o n a l s 仃u c t u r eo f 1 eu | l i v 强s i t yo fh i s t o 可r e e x 锄i n em i g h tn o tb ea n e 依枷v e w a y 1 1 1 i ss t u d yf o c u s e do ne x p a l l d i n gm ef i m c t i o mo f 廿l eu i l i v e r s 时o fw e s t e n l o r g 锄i z a t i o n a ls 觚l c t u r eo ft h eu 1 1 i v e r s i t yo ft l l ee v o l u t i o no ft l l el l s eo fc o m p 删i v e a i l dm s t o r i c a lm e t l l o d s ，董吣mm ep e r s p e c ：t i v eo f 吱i u c a t i o n 锄dm a i l a g e m e n t 觚d o 珞a 1 1 i z a t i o n a l 咖c t u r eo ft l l et l l e o r e t i c a ld i i i l 哪s i o i l ，c o m b i n g l eu 1 1 i v e r s i t yo f l e w e s to f l ee v o l u t i o no ft l l eo r g a i l i z a t i o n a l 姗m 鹏，a i l a l y s i 8 c h a i l g e s i n l e c h a m c t 鲥s 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c s c h a p t e rt l l i 优i i e s t i g a t 髓t h ec h a r a 曲e r i s t i c so f u l l i v e s i t ) ，s 0 r g 砬a t i o n a l咖c t u r ec h 锄g c c h a p t e rf o u rb 勰i n g 叩m er e q u i 蚴e n to f o r g a n i z a t i o n a l 蛐n j c t l l r eo f u i l i v e r s i t i e si i lc i l i m ，唧e a l sm ei 1 1 s p 衲t i o nf 0 ru s k e y w o r d s ：f i l n c t i o no fm eu i l i v c 弱i 叫； o r 髟l i l i z a t i o n a l 蛐r i l c t u r eo fu i l i v e r s i 哆； e v o l u t i o n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作 学位论文授权使用声明 日期：狴。 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位 日期 聊繇狮印 日期：一垒，：汐 一、论题的由来 绪论 英国教育家e 阿什比( e r i e a s h b y ) 有一句名言：“任何类型的大学都是遗传与 环境的产物。1 他说：“大学是继承西方文化机构。它保存、传播和丰富了人类的文 化。它象动物和植物一样地向前进化。 2 西方大学自中世纪大学起源起来，随着社 会环境的变迁，也经历了无数次的变革。最初是简单的、自发组织的、简陋的教会 组织，旨在培养教会人员的接班人，始终处于社会的边缘，无法受到人民的关注。 发展到现在，庞大的、复杂的大学组织结构，担负着培养各行各业为社会发展服务 的人才，成为社会的核心，并且形成了有各国特色的较完善的大学组织结构。西方 大学组织结构的整个演变进程本身就是一本很好的教材，其中的种种变化，种种为 适应社会环境变化而做出的改革，都能够生动的告诫我们少走一些弯路，对中国大 学组织结构的优化提供很好的借鉴。 众所周知，中国现代大学教育制度并非直接发源于我国古代的高等教育，而是从 西方移植而来的。正是由于这个原因，中国的现代大学教育制度存在“先天不足”的 缺陷，既缺乏文化传统的滋养，又缺乏社会相关制度的支持。而且，自现代大学教育在 中国生根以来的一百多年间，接连不断的内乱外患使中国大学始终未能长时间得到 真正稳定的发展。粗略计算一下，一百多年来，中国大学教育相对稳定发展的时间大约 在4 0 年左右( 即2 0 世纪2 0 年代初至抗日战争爆发前的十多年和1 9 7 8 年改革开放以来 的2 0 多年) 。从大学发展的历史来看，中国的大学实际上还处于幼年时期，大学的机体 依然非常娇嫩，易于接受外界的有利和不利的影响。在这种情况下，西方大学组织结构 的演变过程对于我国大学组织结构的变革具有重要的参考意义。而为了避免改革的 重大失误，对于明智的改革者来说，对历史的审视无疑是一种最为“经济 的选择。对 历史的审视似乎是一种实验，它虽然不会提供现成的改革方案，也不能预测改革的结 果，但至少它会告诉人们不要做什么。在人类生活的许多情况下，选择不做什么其实远 比选择做什么更需要智慧和胆识。 阿什比科技发达时代的大学教育【m 】滕大春、滕大生译人民教育 i 版社，1 9 8 3 4 7 2 阿什比科技发达时代的大学教觚阑滕人春、滕人生译人民教育出版社，1 9 8 3 4 8 因此，在我国大学经历了一段较大规模扩张的时期后，相继开始出现了“后遗 症 ，或是出现发展的高原期。此时，我们不得不静下心来，耐心的考虑大学的未来 发展。没有优化的大学组织结构，大学的发展势必走向瓶颈。而参考西方大学组织 结构演变的进程，针对我国大学发展的自身环境，有条件的借鉴其改革经验，对于 我国大学重整大学组织结构，提高全体师生的气势，增加大学本身的国际竞争力都 者有重要的理论和实践意义。 二、研究综述 ( 一)国外大学组织结构理论研究综述 早在1 9 世纪末到2 0 世纪初，不少学者就已经开始系统地研究组织问题，在 组织结构方面提出了许多开创性的见解。而真正把组织结构理论运用于大学组织的 研究则始于2 0 世纪6 0 年代，西方一些教育管理学教授和其他研究从事高等学校教 育的学者对法约尔、韦伯等学者的组织结构理论及其在高等学校组织的运用问题， 尤其是“高等学校内的官僚组织结构”，表现出强烈的兴趣，并且主要是在总体、组 织结构要素、学术权力结构，以及组织结构类型方面有了一定的进展。下面分几个 方面作一简单的叙述。 l 、有关组织结构要素的研究分析。 亨利明茨伯格( h d rm m z b e f g ) 在其五种组织结构的著作中，研究分 析了组织结构设计的要素，并将这些要素分成了自变量、因变量、中间变量。根据 不用的环境、不同的规模，各种变量的排列不同，则可以组成五种基本组织结构： 简单结构、机械结构、职能结构、事业部结构、矩阵结构。明茨伯格的研究是一般 指导性的，并没有对大学组织结构进行深入细致的分类，但是分析讨论事业部结构 时，他提出巨型大学是事业部结构，为大学组织结构的分类提出有益的启示。虽然 他没有细致研究这种组织结构的特征及适应环境，但其提供的一般原则对分析大学 组织是有指导作用的。除此之外，在讨论职能结构时，他列举了大学的图书馆与大 学的医院为例来说明职能结构的特点和作用。明茨伯格对大学组织结构的分类是零 散的、不系统的，但其思想是有指导作用的。 2 美国的伯顿r 克拉克( b u e t o n c l a d k ) 在其研究中用组织的方法对高等教育进 行了研究。在其高等教育系统学术组织的跨国研究一书中，分别从工作、 信念、权力三方面对大学组织结构问题进行了研究，首先研究分析了高深知识所具 有的高度分化、不断综合、日益自主的这些特征对整个高等教育系统产生的影响， 其次对大学组织的结构能适应变化，随着大学面临的日益复杂的环境，大学将采用 多维的单位划分和组成方法。 辛西亚哈代( c 蛐h 莉y ) 以巴西大学为例，剖析了其组织结构的变化， 他从该大学的各个阶段的特点入手，探究了大学结构与大学决策，大学结构与不同 阶段特点适应的问题。他着重研究了跨学科的大学组织结构在重振该大学中的重要 作用，通过分析比较职能科层和矩阵结构的作用，他指出后者服务于创新，前者有 利于完善。在结论中，他指出大学战略与组织机构的适应是至关重要的。 泰德( 1 钮i k y o 蚰) 和帕特丽夏( p a t r i c i ab m u 巾h y ) 在o r g a i l i z a t i o n a l 踟阳i 髓 i i lh i g h e re d u c a t i o n 从组织结构的起源、理论模式、组织文化、学术组织中的权力 问题、组织结构中的决策机构以及组织结构的变革等几个方面来描述高等教育组织 结构。 2 、有关学术权力结构方面的研究： 弗里蒙特e 卡特( f e k a s t ) 和詹姆斯e 罗森茨威格( 厄i 沁s e i m e i g ) 在组织 与管理系统的方法与权变方法一书中提出研究组织的一般方法。他们把组织 看成一个系统，其内部由几个分系统组成，其中组织的目标与价值分系统则是较为 重要的分系统之一，而组织结构分系统则也是其中一个重要的分系统。他们的研究 侧重于各个系统间的关系，对于组织结构分系统的研究也进行了讨论，指出结构的 重点在于组织任务分工的方式以及组织活动的协调。在这里虽然没有具体分析大学 组织结构，但是以上理论观点，可以完全涵盖对大学组织结构的分析。 加拿大约翰范德格拉夫等编著的学术权力七国高等教育管理提制比较 阐述了联邦德国、意大利、法国、瑞典、英国、美国、日本七国学术权力的结构及 其变化，并引用组织社会学、比较政治学和公共管理学等学科的分析模式，对七国 高等教育的学术权力结构进行了比较研究。 3 、有关组织结构类型的研究分析 3 伯顿r 克拉克的另一部著作高等教育新论多学科的研究则是用组织的 方法对高等教育进行了研究。提出了“总体矩阵”，分析了组织结构中的官僚模式和 其他可供选择的模式，阐述了变革运动中的矩阵的观点，并论述了组织观点的必要 性。在分析研究后作者指出，“高等教育组织的心脏是各门学科和各个事业单位之间 组成的相互交织的矩阵，这种矩阵把原来规模较大的系统转变为成千上万个相互联 系的交叉点”。大学的基本组织单位是从学科出发，然后围绕这一门门学科发展起来 的集工作、信念和权力各种形态于一体的综合机构。 英国的一位学者在明日的学校领导一书中，将学校组织结构分为四类：君 主的、科层的、有机的、无政府的。 美国斯梅勒塞阿尔门德( s m e l s 黝d a 衄加d ) 在加利福尼亚公共高等教育 一书中，应用生物学中规模、形状和功能的原理对大学组织结构进行了研究。提出 了大学组织结构在职能发生变化时应采用的几种组织结构反应形式。“形状限制规 模，一定功能的完善需要特定的规模和形状。规模增大，形状必须变化，职能适当 调整物种的生存取决于这些问题的解决”。 4 、有关大学组织结构其他角度的研究分析 科森在学院和大学的管理中提倡在大学采用企业和政府的先进管理技术， 实现大学组织管理的现代化。 科恩和马奇在领导和模糊概念：美国大学校长一书中把大学描绘成“一种组 织起来的有组织的无政府状态”，其特点是目标不确定，参与不固定。他们最后得出 的结论是：“科层组织的逻辑是讲明目标和技术，民主的逻辑是组织好一致的意见， 集体讨价还价的逻辑是惩戒冲突，但是高等教育的现实似乎有勃于所有这些逻辑”。 ( 二) 国内研究现状： 我国对于大学组织结构地研究相对起步要晚，主要是从以下几个方面进行研究： 1 、一些学者从组织结构要素方面研究大学的组织结构： 王润在高等学校管理一书中将大学组织结构分成四个部分：大学组织管 理机构；大学的科研组织；大学体育工作机构；大学的卫生组织。并提出了 设置各种组织机构的原则。作者认为，组织机构设置是个重要问题，直接关系到管 4 理功效，指出应考虑逐步地由工作业务设立机构，过度到按管理职能设立机构，同 时也指出需要进一步在实践中探索试验。 陈孝彬在教育管理学一书中研究了教育行政组织及其职能。作者提出一种 划分方法：按照业务工作性质划分；按照功能划分；按照程序划分；按地 区划分；按服务对象划分。作者指出我国目前的组织结构类型是以层级- 职能 型为主，并指出这种结构的长处在于利用了层次式结构和单纯职能式结构大学自 主办学战略；经费来源多渠道战略；目标多元化战略；挖潜优化战略；横 向联合战略；竞争发展战略；对外开放战略。 2 、还有一部分学者是从权力的角度来分析大学的组织结构的： 1 9 9 8 年谢安邦等的高校的权力结构与权力结构的调整一文，作者认为，高 校权力结构主要由行政权力、学术权力、其他利益群体的权力构成。并对高校的三 种较典型的模式，即以学术权力为主( 德、法等欧洲大陆国家) 、以行政权力为主( 美 国的巨型大学) 、行政权力和学术权力均衡的权力结构模式( 英国的传统大学) 的基 本特征进行了比较和分析。 王泽长在我国大学组织权力结构的现状及未来发展的趋势一文中，通过分 析我国大学组织权力结构的几大现状：最高权力分配的自相矛盾、政府对大学的高 度控制、大学组织中的“行政权力主导化”管理模式、学术权力弱化、校与院系之间 权力分配不均衡以及大学组织管理权力过宽，组织机构庞杂与承担过多的政府与社 会的功能，提出大学组织未来发展的趋势：党政合一的领导机制、落实大学组织的 办学自主权与法人地位、建立行政权力与学术权力并行的组织机制、落实二级学院 制的管理模式、减少大学组织承载过多的社会职能。 3 、学术是大学的主要使命之一，因此在学术组织结构方面也有一定的研究成果 黎红中等在现代大学基层学术组织的创新中提到“依照大学基层学术组织功 能及其内部矛盾的分析，我们认为建立一种教学职能与科研职能相对分离，相对稳 定的学系与灵活多样的研究组织相结合的二元结构能较好地承担起大学的各项职 能，适应变化的环境对大学的需求。 张俊和李长健在我国大学学术权力重构的若干问题研究一文中，分析了大 学组织结构中学术权力和行政权力的关系，提出了我国学术权力重构的基本原则： 5 合法性与规范性原则、科学性与发展性原则以及民主性与自由性原则。 4 、有关大学组织结构与其他要素关系的研究 徐辉在高等教育发展的新阶段一书中，就大学与工业的关系展开讨论，其 中涉及了大学组织机构设计问题。作者的重点在于讨论大学与工业发生关系时所产 生的几种新型机构，如经纪人机构、分界性组织机构，并对各种类型的分界性组织 举例予以说明。作者在这方面列举大量资料对其特征展开讨论，是目前关于大学系 外组织机构研究较为深入的。遗憾的是，作者没有用组织理论去规范这些机构的结 构特征及组织管理类型。 赵安东在新技术革命给高等教育带来的信息一文中指出产业的结构、就业 结构的变化带来教育结构的变化。这种变化有四个方面：数量；纵向组织结构； 种类结构的变化；教学内容和培养方法的变化。 张诗亚从时代特征角度进行了探讨，在高校系科组织的改革与人才培养一 文中，他指出综合是历史发展的产物，而分门别类的设置系科则是分析时代的产物。 要打破严重妨碍科学知识相互渗透和科学人才相互交流的系科组织，建立适合于横 向流动的教学组织。 5 、有关大学组织结构设计变革和调整的研究 吴志功在现代大学组织结构设计一书中，把组织结构理论应用于大学，他 认为组织结构是在组织目标的指引下，为实现目标在分工协作的基础上建立起来的 某种责权关系。大学由大学的战略制定层、大学的中间管理层、大学的基层操作层、 大学的技术结构部分和大学的支持部分五部分组成。大学中的组织协调机制包括直 线监督、工作过程标准化、培养规格标准化和互相调整等。他在这本书中详细地介 绍了国外各种组织结构理论，分析了组织结构设计的诸多要素，研究了组织结构理 论如何应用于大学的组织结构设计，剖析了美国、日本等国几所新型大学的组织结 构作为案例，提出了确定大学组织结构设计的若干原则。有理论分析，又有案例分 析。对于构建我国的大学组织结构，提高大学的管理水平具有重要的实际意义。 6 、有关大学组织结构调整、改革的实践研究 张慧洁在中外大学组织变革一书中，采用多学科的手法，从政治、经济、 文化、科技等视角提出了中外大学组织变革的理论后，分析了环境变化对大学组织 6 的影响，试图为中外大学变革建立一个理论框架。其中，作者在大学组织结构转型 方面，列举了国外大学组织结构的例子，并从大学内部普通教育与专业教育、本科 生与研究生教育、教学与科研组织变化历史与现实发展的轨迹，总结了大学组织结 构变革，构建了新型组织结构的框架。 宣勇的大学组织结构研究则是运用历史与比较的方法，阐述大学组织变革 与创设的必要性和紧迫性；从教育学的视角和自我体悟的维度，把握大学组织的特 征与问题，解读大学组织的文化特质与组织特性；从组织学理论的视角，分析大学 组织创设的理念与原则；从组织架构理论的角度，探究大学组织的架构与要素，构 建学校学院学科二级机构三级管理的新的大学组织结构形式。 刘永武、张兴分析了大学管理中的权力配置与组织结构之间的张力，提出了大 学组织结构调整的原则和途径。提出了当前大学组织结构的调整必须改变大学的管 理观念，重新配置权力，调整组织结构模式。要根据开放性的原则设置联结装置， 依据灵活性原则组织科研机构和工作团队，依据民主性原则实行委员会制。 夏洁分析了我国现行高校组织结构与科技发展和社会分工的矛盾，与科学研究 综合化的矛盾，与培养高素质人才以及提高大学应变能力和效率的矛盾，介绍美国 高校组织结构的改革模式。认为高校组织结构改革是高等教育改革的突破口，为增 强我国高校适应能力和科研能力，促进边缘科学的发展，应进一步深化大学组织结 构的改革。 卢铁城在关于大学管理架构和运行机制改革与调整的思考一文中，“大学的 根本任务是培养人才和进行知识创新与技术创新，其组织结构必须服从于完成这两 大根本任务。”“如果把依据育人需要按学科划分而组织的各学院作纵向排列，而把 依据重大科研任务或科研方向组成的研究所、研究中心作横向排列，那么，在学校 之下的教学科研组织模型就是一种矩阵式结构模型。”“同样，在学院之下，也可根 据学科专业和科研任务的不同，划分为若干个系或跨系的研究所，构成学院之下的 系、所矩阵结构。”“由此可见，大学的基本管理模型是一种多层次、树状、立体交 叉的矩阵式网络模型。” 7 、 随着高校合并、扩张的出现，巨型大学的组织结构越来越多的得到研究者 的重视。 7 徐延宇认为，多校区办学的出现是高等学校适应组织内外环境变化的结果，同 时在目前的条件下，多校区办学实际上也是一种大学不得已而为之的事实格局。作 者从组织结构的角度对多校区组织存在的问题作了分析：l 、组织目标定位差异；2 、 校区与学校之间责权关系混杂。这主要是源于l 、忽视多校区大学组织规模扩大、 校区( 新组织) 空间分散的组织特点。2 、忽视了大学专业性组织的技术特点。并且 提出解决问题的主要办法：从组织结构上，将校区作为相对独立的办学实体来建设； 自主理财：确定新校区组织运作的权力基础；学校要作为新校区组织发展的推动者。 吴志功在国外巨型大学的组织结构特点分析一文中，介绍并分析了国外巨 型大学的事业部组织结构特点：大学决策层的委员会化及委员会组成的多元化；在 设计教学、科研基层单位方面，较好地处理传统与现代的关系，既保持传统划分组 织的优点，又采用现代化分组织特点；在设计部门、单位时，充分发挥了事业部结 构按地区、按市场划分设置单位的特点；分权类型多样化。作者针对中国高教存在 的问题，提出了以下建议：l 、高等教育的数量和质量大发展的情况下，建议在慎重 设置新高校的同时，应尽可能地挖掘老高校的潜力，扩大其办学规模。2 、对于一些 规模偏小，办学效益甚差的小院校，建议归并到已有的老高校，形成高效的群落效 应，增强高校生存、发展能力。 三、研究方案 ( 一) 研究内容 本研究以大学职能的拓展为线索，透过对西方大学组织结构的历史演变历程的 梳理，分析西方大学组织结构变革的特征及其原因，寻找出优化我国大学组织结构 的建议。具体分以下三个部分： 第一部分从大学职能以及大学组织结构的内涵入手，了解大学职能与大学组织 结构的密切关系。 第二部分透过大学职能扩张下西方大学组织结构的历史演进过程，梳理了西方 大学组织结构演变的特征：动态性、多元性、权力的博弈性，分析了这些特征背后 的形成原因。 8 第三部分结合我国大学组织结构发展的现状，寻找出优化我国大学组织结构的 有效启示。 ( 二) 研究方法： 1 、文献法：本研究涉及组织学、行政管理、高等教育管理、高等教育史、高等 教育哲学等领域，可供研究的资料几乎都深埋于文献资料书中，只有通过对重要的 历史文献的发掘、整理和分析，才能得到有价值的研究资料。 2 、对比研究法：本文研究的内容涉及到中我国借鉴西方大学组织结构演变的经 验问题，必须对其进行比较研究，寻找在本国情况下可借鉴之处。 3 、多学科的方法：本研究从组织理论出发，借鉴了组织学的概念与原理。 9 第一章大学职能与大学组织结构 第一节基本概念的内涵 一、大学职能的内涵 要说大学职能的内涵，那么不得不先从职能说起，对于职能的概念界定一直以 来就有很多种，但是最根本的可以归纳为两点：认为是“高等学校职能是高等学校 依据其社会分工所应该承担的工作及能力。它有两层含义，其一是应该做什么，其 二是做到什么程度。从第一层含义上来说，高等学校的职能是高等学校这一社会结 构赖以存在和发展的根据；基于第二层含义，高等学校的职能又受到社会现实的制 约。一3 大学职能是大学在历史发展中，根据社会需要长期发挥的作用或履行的职责。 大学职能具有三个特征：第一，大学职能与社会需要直接相关，包含一定社会的价 值取向。从形式上看，大学职能包含着社会期待或者说预期的目的性。第二，大学职 能是大学应承担的社会职责和履行这种职责的能力的统一体。第三，大学职能应是 经过历史的沉淀和印证，是大学长期发挥作用、最具有生命力的产物。人类社会的 进步和经济的发展促使了作为人类文明成果高度集散地的大学的诞生。不断发展和 完善的大学教育对社会不断渗透，逐步成为促进社会经济发展的源动力，大学和社 会互为依托，相互渗透，相互促进，共同发展。传统的大学职能也从初始阶段单一的 教学职能演变成教学、科研，再演变到教学、科研和社会服务三大职能，集三大职能 于一身的现代大学由于对社会发展所做出的特殊贡献，正在从社会的边缘走向现代 社会的“中心 。4 对于大学职能的理解有很多，简单说来大学的职能，就是大学的功能和作用。 大学职能是大学与社会关系的集中反映。伴随社会的进步，大学职能呈现出由单一性 到多元化、由经院性到社会化的发展轨迹。现时代以高科技为基础的新经济的兴起， 进一步要求大学从社会的外围、边缘走向中心，从而赋予大学职能以新的内涵，对大学 3 朱围仁高等学校职能论【h f 】哈尔滨：黑龙江教育出版社，1 9 9 9 ，4 4 4 周倩大学职能发展的新思考【j 】煤炭高等教育，2 0 0 5 ( 5 ) 1 0 结构变革提供了新的动力。在此背景下，分析大学职能的时代内涵，进而探讨大学组织 结构的变革方向，显然有其现实意义。 二、何为“大学组织结构 什么是组织结构? 国内外的众多学者都对此做过许多论述。美国著名管理学家 蒙特卡斯特在组织与管理一书上指出：“组织结构是一个组织内各构成部分之 间所确立的关系形式 5 ；美国当代管理学家约瑟夫m 普蒂和海茵茨韦里奇在 管理学精要认为：“组织结构究竟是指职权与职责的关系、关系工作以及工人分 组。一般而言，组织结构是为了协调组织中不同成员活动而形成的一个框架机制舯。 我国学者邹再华在现代组织管理学把组织结构定义为：“所谓组织结构就是一个 组织内构成要素之间确定的关系形式，或者说是一个组织内各要素的排列组合方式” 7 ；孙彤在其主编的组织行为学中把组织结构定义为：“是为了实现预期目标而 用来连接组织中的技术、任务和人员的分工协作的手段”；顾琴轩在其主编的组织 行为学中认为“组织结构是建立组织的秩序和权力框架，是组织各部分之间关系 的一种模式。它是由组织的目标和任务以及环境所决定。同时，它又对组织内部的 正式指挥系统、沟通系统有直接的决定作用，对组织内的文化观念、组织成员的行 为、观念和心理等有重要影响。8 总的来说，组织结构就是指组织成员为实现组织目标，在管理工作中进行分工 协作，在职务范围、责任、权力方面所形成的结构体系。这一结构体系包括： ( 1 ) 纵向层次结构，即各管理层次的构成和管理幅度的体现。管理层次，是指 因管理幅度的限制而形成的组织纵向结构的等级层次，通常可分为高层，负责指定 总目标及方针政策，也称为战略层；中层，负责指定具体计划，执行上级政策，也 称为业务层：基层，实施上级所安排的具体计划或工作，也称作业层。 ( 2 ) 横向部门结构，即各管理部门的构成。由于组织日益庞大，管理工作日趋 复杂，组织结构必须分设部门，将复杂的工作分门别类归到一定的部门，才能适应 3 f r e n te k a s t ，j 砌e se r o s e n z w e i g ( 2 0 0 0 ) o r g a n i z a t i o n 觚d 妇n a g e m e n t as y s t e 皿sa n dc o n t i n g e n c y a p p r o a c h ， c h i n as o c i a ls c i e n c e sp r e s s ，1 2 5 o j o s e p hm p u n i ，h e i 舵w e 姗c h ，h 抛l dk o o n t z ( 19 9 9 ) e s 湖删so f m 锄g 锄t ：a na s i ap 铘p o c t i v e s i n g a p o r e ：m c g r a w h i l l 7 8 7 邹再华现代组织管理学【m 】长沙：湖南出版社1 9 8 8 ，1 1 8 顾琴轩组织行为学【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 3 ，1 2 内外环境的变化。通常部门结构可以按在管理过程中的功能分为：决策机构、执行 机构、参谋机构与监督机构。划分部门的方式还有：按职能划分、按程序划分、按 地区或按产品划分等方式。 ( 3 ) 职能、职权结构，即各层次、各部门在完成组织目标所需的各项业务工作、 比例和关系以及在权力和责任方面的分工及相互关系。通常按照这种关系，组织结 构可以分为职能制、集权制、分权制、委员会制等形式。 我们认为大学组织结构不但具有组织结构的共性，是大学组织内各构成部分之 间所确立的关系形式，也包含层次结构，部门结构，职能、职权结构等，同时还有 具有其大学的特殊性，具有学术性和行政性双重属性。 第二节大学职能与大学组织结构 凡是系统都有其结构和功能，系统是结构和功能的统一体。结构规定和制约功 能的性质、水平、范围、大小，功能又不断调整和改变不相适应的结构。由于结构 是内在的相对保守和稳定的因素，功能是外在的相对活跃和多变的因素，因此，大 学职能与大学组织结构有着密不可分的关系：大学职能的变化引导着大学组织结构 演变，同时，大学组织结构又反映着大学职能的改变。 一、大学职能的变化引导着大学组织结构演变 在西方大学的发展过程中，大学的职能不是同时出现的，而是依次产生、 逐步演进的，它们一旦生成后，其相互联动作用便成为了推动大学发展的重要力量。 这种职能联动的作用机制，不仅在于实现各项职能的主体是同一批师生，还在于以 知识为对象的各种学术活动，即大学职能实现的客观基础，存在着内在的联系。大 学作为一个学术单位，以处理高深知识为其主要工作内容，知识联结着各种活动： 研究创造它，教学传播它，服务应用它。以知识为枢纽既有上、中、下游的源流关 系，又有各种需求驱动的回流或反馈关系。大学各项活动通过各自的触角传递大学 系统内的各种信息，沟通大学与社会的各种联系，从而为大学职能内涵的丰富和更 1 2 新提供动力和源泉。2 0 世纪以来，大学特别是高层次大学的职能内涵的不断丰富和 整合发展，充分印证了这一点。也正因为如此，大学结构变化开始越来越多地产生 于大学内部的基层组织。基层组织处在知识创新、传播、应用的前沿，与外界保持 着密切的联系，通过它们的点滴调整，大学结构变化逐步实现量变到质变的跃迁、 局部到整体的变革。经过数百年特别是近百年大学内外力量的互动与擅变，大学已 由数十人的单一教育机构演变成数万人兼有三项职能的巨型复杂体。其纵向上有校、 院、系等之划分，横向上有各种学科、研究所、研究中心、项目、计划等之名目， 总体上形成了纵横交错的矩阵结构。大学职能的变化往往预示着、引导着大学组织 结构的进一步调整。正如现在的大学面临的多种选择，职能的不断丰富，但是究竟 以哪个职能为主发展大学呢，是我们应该思考的一个问题。不同的职能要求有不同 的组织结构相适应，因此，不同类型的大学的主要职能不同，其结构也应该不同。 以大学职能的演变为线索，更有助于我们分析大学组织结构的变化，把握其变革的 方向。 二、大学组织结构反映大学职能 由外力推动所导致的大学职能主导型的组织结构变化，是近代以来大学发展的 主要形式。大学职能的扩展推动着大学组织结构的多样化和复杂化，同时大学职能的 新内涵又需要大学组织结构的新变革。 伴随社会进步，大学职能呈现出由单一性到多元化、由经院性到社会化的发展轨 迹。现时代以高科技为基础的新经济的兴起，进一步要求大学从社会的外围、边缘走 向中心，从而赋予大学职能以新的内涵，对大学结构变革提供了新的动力。大学职能的 演进往往会在组织结构上反映出来，因为“根本的变化意味着结构的变化”。9 大学的 组织结构演变是随着大学发展需求的变化而逐步演进的。每一次的社会发展的进步 都要求大学不断承担起新的职能，而大学组织自身要适应大学新的职能，就要不断 的调整与之相匹配的大学组织结构。同时，我们从一所大学的组织结构，包括组织 机构的设置、组织机构之间的关系模式等等都能够看出该所大学的职能以及学校的 定位等。大学的组织结构是大学职能发展的集中反映，犹如一面镜子，往往的都很 9 b u n 蚰c l 酞( 19 8 3 ) 1 1 1 eh i 曲盯e d u 训伽s y s t 锄a c a d 锄i c0 唱如i 盟t i 砸i nc 瞄州a t i a lp 嘲删v e b e r k d e y ： u n i v e r s i 移o f c a l i f o m i ap r 岱s 2 6 3 好的体现大学组织结构的优与劣、适合与否。因此，大学组织结构的进一步调整， 乃至具体调整什么、怎么调整往往都与其学校的职能方针密切相关，并保持方向一 致。 小结 本章节主要是从大学职能与大学组织结构的基本内涵入手，在了解其内涵的基 础上分析了二者的关系，为后面大学职能拓展下大学组织结构演变的研究奠定了坚 实的理论基础。其中，大学职能就是大学的功能和作用，是大学与社会关系的集中 反映。大学组织结构是大学组织内各构成部分之间所确立的关系形式，也包含层次 结构，部门结构，职能、职权结构等，同时还有具有其大学的特殊性，具有学术性 和行政性双重属性。二者都是大学成长与发展进程中不可缺少的因素，他们之间又 存在着不可密分的关系：一方面，大学职能的变化引导着大学组织结构演变，另一 方面，大学组织结构又反映大学职能。 1 4 第二章大学职能拓展下的西方大学组织结构变革 大学职能反映了人们和社会对大学的期待，随着社会的发展，人们对大学的认 识有了不同的理解，进而形成对大学的不同期待，并努力使之趋向于这一期待，最 终表现为不同的职能，从