（考古学及博物馆学专业论文）早期秦文化青铜礼器分期及相关问题研究.pdf

中文摘要 近二十年来在甘肃东部和陕西西部不断发现的秦人早期的考古学文化遗存，逐渐填 补了秦人早期发展历史的空白。特别是礼县大堡子山秦公大墓的发现，为早期秦文化的 研究提供了文化界定以及比较研究的标尺。然而，大堡子山秦公大墓的发现却并未引发 对秦人客观发展状况的思索，反而导致出现过分夸大或低估早期秦人实力的倾向。因此， 为了进一步认识和把握秦人这段历史的真实性，本文从三个部分入手对甘肃东部和陕西 西部十八座早期秦人铜器墓随葬青铜礼器进行了分期断代及相关的研究，尝试着通过对 秦式青铜礼器的研究来了解其时代的政治观念和特定人群思想观念发展变化的过程。 第一部分绪论，包括选题的缘由、前人关于秦文化的研究、本文的研究方法、秦文 化的界定、秦文化分期、西周与春秋时代的划分、研究材料的选择。在研究方法一节中， 着重提出了春秋早、中期界标单位选择和建立的方法，其作用不仅是为了建立与本文分 期断代相关的墓葬时代判断的时代标尺，其更大的作用在于提出未来如何进行时代划分 的思索。 第二部分包括二、三、四章。为了建立可靠的早期秦式青铜器发展序列，本文对上 述十八座早期秦人墓葬随葬青铜器分别从组合、形制以及纹饰等方面，进行了较为详细 的年代早晚的比较，并结合文献记载，对各墓葬的年代进行了大致的推断，初步建立了 秦人早期发展阶段的时空框架。同时，对早期秦文化发展过程中出现的大堡子山秦公墓 墓主、户县宋村m 3 文化性质等重要问题进行了分析和探索。并对秦家沟m 1 、m 2 以及 八旗屯c m 2 、b m 2 7 、a m 9 五座铜器墓相对年代进行了较为详细的比较分析，对春秋早、 中期界标单位的建立进行了重点讨论。 第三部分综论。对早期秦文化的特点进行了总结和讨论。 关键词：秦文化，青铜礼器，分期 a b s t r a c t o v e rt h ep a s tt w od e c a d e s ，al a r g en u m b e ro ft h ee a r l yq i na r c h a e o l o g i c a l a n dc u l t u r a lr e l i c sg r a d u a l l yf i l lt h eg a p si nt h eh i s t o r yo fe a r l yd e v e l o p m e n to f q i np e o p l e e s p e c i a l l yw h e nl i x i a nd a b u z i h i l l q i n g o n g t o m b sw e r e d i s c o v e r e d ，i t g a v e u st h er u l e ro fc o m p a r a t i v es t u d yo fc u l t u r ea s d e f i n e d h o w e v e r ，i td i dn o tl e a dt op e o p l et h i n k i n ga b o u tt h es t a t eo fq i n p e o p l ed e v e l o p m e n t t ot h ec o n t r a r y ，i tl e a dt ot h ev i e w si no v e r - e x a g g e r a t e do r u n d e r e s t i m a t e dt h es t r e n g t ho fe a r l yq i nd y n a s t y t h e r e f o r e ，i no r d e rt of u r t h e r u n d e r s t a n da n dg r a s pt h et r u t h f u lh i s t o r yo fq i np e o p l e ，t h ep a p e rs t a r t sf r o mt h e t h r e ep a r t so ft h ee a s t e r ng a n s ua n dw e s t e r ns h a a n x ie a r l y18b r o n z et o m b so f q i nb r o n z ef u n e r a r yr i t u a ld a t i n gc a r r i e do u ti np h a s e sa n dr e l a t e dr e s e a r c ha n d a t t e m p t st or e s e a r c hq i nb r o n z er i t u a l - s t y l eu n d e r s t a n d i n gt h ep o l i t i c a li d e a so f i t se r aa n ds p e c i f i cg r o u po fp e o p l et h i n k i n gt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n ta n d c h a n g e t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n ，i n c l u d i n gt h er e a s o no fs u b je c t s ，p r e v i o u s r e s e a r c ho nt h eq i nc u l t u r e ，r e s e a r c hm e t h o d si nt h i sa r t i c l e ，t h ed e f i n i t i o no f q i nc u l t u r e ，q i nc u l t u r es t a g e ，t h ed i v i s i o no fw e s t e r nz h o ud y n a s t ya n dt h e s p r i n ga n da u t u m np e r i o d ，t h ec h o i c eo fr e s e a r c hm a t e r i a l s i nt h er e s e a r c h m e t h o d sc h a p t e r ，w es t r e s sp r e s e n ta p p r o a c ho ns p r i n ga n da u t u m ne a r l ya n d m i d - t e r ml a n d m a r ko fc h o i c ea n dt h ee s t a b l i s h m e n t i t sr o l en o to n l yi ns t a g e si n o r d e r t oe s t a b l i s hw i t ht h i sa r t i c l eg r a v e sd a t i n ga g e - r e l a t e ds c a l et od e t e r m i n e t h ea g e ，b u ta l s ot h eg r e a t e rr o l ei ni t sf u t u r el i e si nc o m i n g u pw i t hh o w t ot h i n k a b o u tt h et i m e si nf u t u r e t h es e c o n dp a r ti n c l u d e st w o ，t h r e e ，f o u rc h a p t e r s i no r d e rt oe s t a b l i s ha r e l i a b l ed e v e l o p m e n to ft h ee a r l yq i nd y n a s t y s t y l es e q u e n c eb r o n z e ，i nt h i s p a p e r ，w em a k ed e t a i l e dc o m p a r i s o no ft h ea g ea b o u tt h ea b o v e m e n t i o n e de a r l y 18 q i nt o m b sf r o mt h eb r o n z ef u n e r a r yc o m p o s i t i o n ，s h a p e sa n dd e c o r a t i v e p a t t e m s ，e t c c o m b i n e dw i t hh i s t o r i c a lr e c o r d s ，t h ea g eo ft h eb u r i a lo fam o r eo r l e s sc o n c l u d e dt h a tt h ei n i t i a le s t a b l i s h m e n to ft h e q i ne a r l ys t a g e o f d e v e l o p m e n to fs p a c e - t i m ef r a m e w o r k a tt h es a m et i m e ，w ee x p l o r ea n d a n a l y z ei m p o r t a n ti s s u e sa b o u tq i nc u l t u r ee m e r g i n gi nt h ed e v e l o p m e n to fl a r g e b a o z i w a nh i l lc e m e t e r yo w n e ro ft h et o m bo fq i n ，t h es o n gv i l l a g eo fh u x i a n m 3c u l t u r a ln a t u r e w ea l s oa n a l y z eq i nf o r m a t i o na n dm 1 ，m 2 ，a sw e l la st h e e i g h tb a n n e r st u e nc m 2 ，b m 2 7 ，a m 95b r o n z ea g et o m b st h e l a s t ，w e f o c u so nt h ee s t a b l i s h m e n to fl a n d m a r kf l a t si nt h ee a r l ya n dm e d i u m t e r mo f s p r i n ga n da u t u m np e r i o d p a r ti i ii sr e v i e w t h ef e a t u r e so fe a r l yq i nc u l t u r ea r es u m m a r i z e da n d d i s c u s s e d k e yw o r d s ：q i nc u l t u r e ，b r o n z er i t u a l ，s t a g e 插表目录 表1 西周晚期青铜鼎比较参考表1 3 表2 西周晚期青铜壶比较参考表1 6 表3 杨家村窖藏部分青铜器铭文与大堡子秦公器铭文对比参考表1 6 表4 波带纹比较参考表一一1 8 表5 窃曲纹比较参考表1 9 表6 双头龙纹发展脉络2 1 表7 西周晚期垂腹鼎比较参考表2 2 表8 边家庄m 5 青铜鼎比较参考表3 0 表9 蟠螭纹对比参考表3 2 表l o 西周晚期虢国青铜鼎参考表3 3 表1 1 宋村m 3 青铜壶比较参考表3 5 表1 2 宋村m 3 青铜觑比较参考表3 6 表1 3 户县宋村m 3 青铜鼎比较参考表3 6 表1 4 上村岭虢国墓地与宋村m 3 随葬青铜器比较参考表3 8 表1 5 福临堡m 1 青铜鼎比较参考表4 3 表1 6 春秋早期晚段青铜鼎比较参考表4 7 表1 7 春秋早期晚段青铜壶对比参考表4 8 表1 8 春秋早期晚段青铜觑对比参考表4 9 表1 9 圆顶山与西山坪陶罐对比参考表5 3 表2 0 早期秦墓随葬品组合表5 7 表2 1 八旗屯秦家沟随葬青铜鼎比较参考表：5 9 表2 2 早期秦式青铜器分期简表6 3 附表1 ( 文末) 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 n盯 学位论文作者签名： 主4 地 指导教师签名： 二垦叠! 墅鳖 多帕7 年多月，口日乏矽7 年易月f 1 日 i| 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：勿7 政 一 ， z b 哆年名月0 e t 两北人学硕l ：学位论义 第一章绪论弟一早三百 t 匕 1 1 选题的缘由 “秦”在西周时期本为偏居陇东的西周附庸小邦，直到公元前7 7 0 年襄公始国，方 列身于诸侯的行列。随后经春秋、战国数十代秦君的苦心经营，逐渐强大。公元前2 2 1 年秦始皇统一六国，建立了中国历史上第一个统一的中央集权制的封建王朝。至公元前 2 0 7 年，二世亡秦。而秦虽亡，但其所创立的政治制度却影响了之后数千年的中国历史。 “由于秦在中国历史上所具有极其特殊的意义，因此对秦国、秦王朝以及秦文化的研究， 也就成为历史学和考古学中备受关注的研究领域。”1 。 虽然我们对秦人的历史和文化很感兴趣，然而与秦文化有关的文献与实物资料绝大 部分早已湮没在历史的尘埃之中了。目前我们所能发现最早记载秦人历史与文化的文 献，唯“属史记的秦本纪了。它记述了秦人早期的历史，特别是秦人在春秋初 年建立国家之后的历史，按世系、依年代较详细地记录了秦国的政治、军事、经济、外 交与文化活动。而秦始皇本纪则围绕秦始皇和秦二世的行迹，全面记述了秦统二六 国和建立秦帝国的经过、推行全国的各项政令，而其中关于首都咸阳、宫殿、陵墓等项 的规划与实施尤为详尽，不失为研究秦文化的重要线索。”2 。除了史记之外，关于 秦文化的文献资料还散见于三辅黄图、三秦记，以及北魏郦道元的水经注等 书中。尽管这些文献资料数量少，记录简略，但其却是我们对秦文化进行研究的重要参 考资料。在现代考古学理论与方法未进入中国之前，前人对秦人风俗习惯以及政治、经 济制度等的研究，亦只能从这些有限的文献资料和一些传世器物中去寻找相关的信息。 然而文献记载可能会出错，乃至会造成后世研究的以讹传讹。而其对传世器物的研究， 亦多局限于对文字的考释，由于未有现代考古地层学、类型学理论的支持，因此不仅可 能会出现对器物年代判断的错误，甚至有可能会将不同文化的器物张冠李戴。直到上世 1 滕铭予：秦文化一从封国到帝国的考古学观察，学苑出版社，2 0 0 2 年，第l 页。 2 王学理、梁云：秦文化，文物出版社，2 0 0 1 年，第1 7 页。 第一章绪论 纪二、三十年代，现代考古学理论与方法进入中国，在现代考古地层学、类型学理论的 指导下，通过系统的、科学的对秦文化遗址和墓葬的考古发掘和整理，才使得秦文化的 研究走上了j 下轨。 二十世纪八十年代，有不少学者对秦人墓葬和铜陶器等文化遗存进行了分期以及相 关的研究，取得了可喜的成果。然而由于当时毛家坪a 组遗存的性质被推断为西周秦文 化，其第一期遗存相当于西周早期，故而造成了毛家坪a 组遗存的特征在一定程度上代 表了秦人早期文化的特点，以及秦文化特征形成于西周早期或更早的阶段看法在学界颇 为流行。这种现象直到近年来大量早期秦文化遗址、墓葬等考古发掘资料的不断出现， 早期秦文化研究迅速发展才逐步有所改观。特别是上世纪九十年代初甘肃礼县发现的大 堡子山秦公墓，为早期秦文化文化性质界定以及研究提供了比较的标尺。然而秦文化研 究长期的积淀并不会因大堡子山秦公墓发现而迅速改变，同时毛家坪a 组遗存与早期秦 文化千丝万缕的联系也不会因此而斩断。毕竟大堡子山秦公墓考古发掘报告还未发表， 我们对大堡子山秦公墓所代表的早期秦文化的特点的认识和了解的信息来源仍然有限， 以及我们对更早时期秦人文化源文化和早期秦文化的特点以及发展脉络仍然不是十分 清楚。因此，在新、旧观点纠结缠绕，相关研究资料积累较为丰富，研究条件较为成熟 的情况下，对早期秦文化考古资料进行梳理，理顺其演化发展的脉络已是早期秦文化研 究当务之急的问题，而这是本文选题的出发点。 1 2 前人关于秦文化的研究 2 0 世纪3 0 年代国立北平研究院对陕西宝鸡斗鸡台沟东区墓葬进行了发掘，苏秉琦 先生主持了发掘工作。苏先生认为“如果说瓦鬲墓时期的仰身北首葬所代表者，为一种 i 目的土著文化：则此时期的曲肢葬所代表者，似当是一种新的外来文化。但我们如果根 据殉葬的瓦鬲来看，则此前后两个时期，或新旧两个文化之间，亦非全无瓜葛。我们如 果再进一步的说，前期所代表者大约是古华夏文化的一支，则后期所代表者亦非全然是 2 两北人学硕i j 学位论义 外族文化。它如果不是一支早已华化的外族文化，便当是一支早已夷化的华夏文化。”1 。 苏先生对宝鸡斗鸡台“曲肢葬”墓的发掘与研究，在一定意义上应是秦文化考古工作的 肇始。 2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代，对秦咸阳故址、雍城故址、栎阳故址的考古调查，以及 宝鸡福临堡、秦家沟等秦墓的发掘清理，已经开始有目的的开展对秦文化的考古工作。 2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代，秦始阜兵马俑的发现。雍城、咸阳秦故城的大规模发掘 工作的展开，发现了大规模的秦人宫殿、宗庙、陵园和大量的秦人墓地等遗存。同时， 各地区中小型秦墓的发现与发掘，特别是八旗屯墓地和风翔高庄墓地的发掘清理，为秦 文化年代学研究奠定了基础。 到2 0 世纪8 0 年代，已积累了大量关于秦文化的城址、陵园、墓葬等考古资料。为 了进一步认识和了解秦文化，把握秦文化发展的时代特征，8 0 年代以来，诸学者亦分别 从不同角度对秦文化进行研究。叶小燕先生在秦墓初探2 中，把春秋早期至西汉初 期全国范围内的秦墓，按其特点和演变分为五个阶段，从墓形、葬制、随葬品等方面进 行论述，并涉及秦文化发展过程中与其它文化的交流与融合。滕铭予先生在其关中秦 墓研究3 中对宝鸡、西安、铜川、大荔四个地区的秦墓随葬的铜、陶器进行了类型学 研究和文化因素的分析。韩伟先生在略论陕西春秋战国秦墓4 一文中，从大型墓的 分类及性质推测、与殷代陵园制度的对比、秦公陵园的布局三个方面，对大型秦墓进行 了分析研究，并从形制、葬具和葬式、殉奴与从葬、随葬品的种类与位置、车马坑、随 葬物的分期与组合等多角度对中小型秦墓进行了分类与分期的研究。梁云博士在战国 时代的东西差别一考古学的视野5 一书中，详尽的进行了秦文化与东方六国文化的对 比分析。陈平先生在试论关中秦墓青铜容器的分期问题6 一文，将秦墓随葬的青铜 1 苏秉琦：斗鸡台沟东区墓葬，苏秉其考古学论述选集，文物出版社，1 9 8 4 年，第1 2 页 2 叶小燕：秦墓初探，考古，1 9 8 2 年第1 期，第6 5 7 3 页。 滕铭予：关中秦墓研究，考古学报，1 9 9 2 年第3 期，第2 8 1 - 3 0 0 页。 4 韩伟：略论陕两春秋战国秦墓，考古与文物，1 9 8 1 年第3 期，第8 3 9 3 页。 梁云：战困时代的东西差别考古学视野，文物出版社，2 0 0 8 年。 6 陈平：试论关中秦墓青铜容器的分期问题( 上) ，考古与文物，1 9 8 4 年第3 期，第5 8 7 3 页；陈平：试论关 中秦墓青铜容器的分期问题( 下) ，考古与文物，1 9 8 4 年第4 期，第6 2 7 l 页。 第一章绪论 容器分成了两大器群、血期、十组，结合历史从宏观到微观进行了分析论述，而“这是 迄今探讨秦墓铜器最细致、最深入的文章，而且从器物形制研究上升到讨论文化发展历 史脉络的高度”1 。 2 0 世纪9 0 年代至今，大堡子山秦公陵园的发现，为早期秦文化的研究提供了比较 研究的标尺。但由于大堡子山秦公陵园被大规模的盗掘，对早期秦文化的研究造成了不 可估量的损失。礼县圆顶山贵族墓葬、大堡子山中小型墓葬的发掘，礼县西山坪遗址从 西周晚期到战国早期基本完整的陶器序列，以及早期秦文化课题组对甘肃礼县、清水、 张家川早期秦文化的考古调查，为早期秦文化的研究提供了新资料。 1 3 本文的研究方法 1 3 1 概念与定义的准确界定 逻辑不严密或表达不精确的概念与定义常常会引发歧义，给研究工作带来不必要的 困扰。因此，我们认为有必要对与秦文化以及相关的定义与概念及其适用范围进行分析 和研究，对其中逻辑不严密或表达不精确的概念与定义进行修改和补充，并对混淆的适 用范围予以澄清。 1 3 2 名称和时代划分标准的统一 1 青铜礼器的研究过程中，常常出现同一纹饰有着不同的叫法，如兽面纹，亦称 为饕餮纹；而窃曲纹，却又有目兽交连纹、分体式兽面纹和兽体卷曲纹三种名称；甚至 也有人将蟠虺纹称之为窃曲纹。因此，统一名称是本文分期断代研究的重点。随后本文 将尽可能采用较为普遍的或较为形象易于接受的称呼，统一某些纹饰或器类的名称。然 而，受限于我们个人的认识水平，可能对部分器物或纹饰的名称使用不一定恰当。但我 i 、 的目的是为了达到一种“书同文、车同轨”的效果，我们认为这是在秦文化考古研究 工作以及其他研究工作中非常重要的，也是非常必要的事情。 2 考古是“时间”的科学。在进行早期秦文化青铜礼器的分期断代研究中，时段 1 王学理、梁云：秦文化。文物出版社，2 0 0 1 年，第1 7 7 页。 4 两北人学侦i j 学位论义 划分的统一和准确是非常重要和关键的。或许不同的研究者对西周、春秋和战国等时段 的划分，有着不同的认识、看法和标准。但研究者这种各行其是，会造成“时间”上的 混乱。因此，本文尽可能统一相关时段的划分标准。同样也是为了达到“书同文、车同 轨”的效果，达到科学规范的目的。 1 3 3 标准单位年代比较限定法 研究考古学文化年代的基本方法之一，是用已知推未知、用已知限定未知。即是选 择已知年代的遗迹单位作为标准遗迹单位( 简称：标准单位) ，将其作为年代不详或未 知年代的遗迹单位进行年代判断的时代标尺。年代不详的遗迹单位与已知年代的标准单 位进行出土器物形制、随葬组合、纹饰以及纹饰组合等方面年代早晚的比较，即有可能 获得该遗迹单位年代的上限或下限。再通过与其上限或下限年代早晚相对应的已知年代 的标准单位进一步比较，从而使其年代限定在一定年代范围之内。这种方法即是“标准 单位年代比较限定法”。通过不断的比较限定和总结，最终将有可能获得较为可靠和准 确的分期断代的结果。 界标单位与标准单位的区别在于，界标单位是作为时代界分的标准单位，主要用于 大时代区别上。而用于年代比较限定上，界标单位即成为了标准单位。 本文进行分期断代研究的时代范围，大致在西周晚期到春秋早期之间。因此，本文 以德公元年卜居雍来划分春秋早、中期，而具体是以八旗屯c m 2 作为春秋早、中期时 代界分的界标单位。雍城建城年代为德公元年，因此处于雍城秦人邦墓区内的c m 2 ， 其年代就不应早过雍城建城的年代上限。到目前为止，雍城考古发掘仍没发现年代更早 于c m 2 年代的墓葬。因此，在未发掘出更早的墓葬之前，我们认为八旗屯c m 2 应该就 是春秋早、予界分的界标。如果有早于八旗屯c m 2 年代的墓葬出现，那就选择这个墓 葬作为新的春秋早中期的界标。因为无论如何这个墓葬的年代也只能无限接近而不会超 过雍城建城的上限，也就是春秋中期的上限，即公元前6 7 7 年。经过不停地调整，最终 将获得最接近于春秋中期上限的界标单位。而建立春秋早、中期可靠的界标单位，将有 第一市绪论 助于秦文化相关单位年代的比较研究。至于西周晚期标准单位的选择，因“自非子至秦 仲，几经四代，约自公元前一一五四年至公元前) k - - - 年，共七十五年”1 ，及至庄公 与襄公，早期秦文化初期阶段的时代大致在西周中晚期。因此，本文选择西周晚期年代 较为可靠的陕西眉县杨家村青铜器窖藏作为本文西周晚期的标准单位。 1 3 4 文化因素分析法 “文化因素分析法和考古地层学、类型学一样，是考古学的基本方法之一。作为一 种科学的方法论，是考古学研究中最常用的一种方法”2 。在秦文化研究中，文化因素 分析法对了解秦早期文化文化面貌及其起源、发展的整个过程，以及与周边文化的关系， 无疑有着重要的作用。通过对不同文化遗存的文化因素分析研究，可以获得对早期秦文 化传统文化因素和外来文化因素的认识。而在此基础上，结合相关的文献资料，我们或 许能认识和把握这段早期秦人发展历史的真实性。 1 4 秦文化的界定 秦文化的界定，也就是对秦文化内涵和外延的界定，其“实质是对于秦所包含 的内涵进行界定 3 。史载秦先祖非子“居犬丘，好马及畜，善养息之。犬丘人言之周 孝王，孝王召使主马于淠渭之间，马大蕃息。于是孝王日：昔伯翳为舜主畜，畜多 息，故有土，赐姓赢。今其後世亦为朕息马，朕其分土为附庸。邑之秦，使复续赢氏 祀，号日秦赢。”4 。于是，“始”有秦之称号的秦族秦人，“始”有秦文化。也就是说， 理论上秦文化是“始”有秦之称号的指秦族秦人所创造的文化，非秦族秦人创造的文化 不是秦文化。 然而，在“秦”的历史发展的进程中，秦族秦人与秦文化有着复杂的辩证关系。因 一此，进行秦文化的界定，关键在于对秦族秦人的界定。对秦族秦人的界定，其实质也是 对于秦所包含的内涵的界定。我们认为，所谓的“秦”并非完全是指秦族秦人的族 1 马非百：都邑表， 秦两垂文化论集，文物出版社，2 0 0 5 年，第3 2 5 页 2 李伯谦：论文化因索分析方法，中国青铜文化结构体系研究，科学j f 版社，1 9 9 8 年，第2 9 7 页 3 滕铭予：秦文化一从封国到帝国的考古学观察，学苑出版社，2 0 0 2 年，第3 页 ( 汉) 司马迁：史记秦本纪，中华书局：北京，1 9 5 9 年，第1 7 7 页。 6 西北人学颂i j 学位论义 名，而其实质是族名与政权名称的统一。因而，秦文化一方面是指秦人的族群文化，另 一方面又反映了秦人政权集团的政治文化。其既反映了秦人族群的发展演化，到逐步形 成族群共同体这一个过程，也反映了从附庸小邦到统一中国的秦人政权发展变化的过 程。而反映了秦人政权集团政治文化的秦文化，并不表示其构成人群完全是秦族秦人， 只是表示其核心族群是秦族秦人罢了。如果认为其所有人员构成皆为秦族秦人，这也未 免太夸大其族群融合和一体化的程度了。也就是说，随着秦人控制区域的扩大，在其政 治所辖内并非只有秦族秦人，同时也包括了其政权控制下的其它人群。因此，在理论上 秦人存在有狭义和广义之分。狭义的秦人包含宗族血统承嗣、有共同文化传统和对“秦” 有归属感、认同感的人群，亦即是传统意义上的“秦人”；广义的秦人泛指秦政治地域 内、在其政权管辖下的一切人群。其理论上包含了“秦人”，及其在“秦”政治地域内、 政权控制下非“秦人 的其他人群两类人群。为了简便起见，我们将后者统称之为“秦 民 。 从现代“民族”是具有共同心理、共同文化传统、共同地域、共同语言的人类共同 体的定义来看，“秦人”与“秦民 或许有着共同的地域和语言，然而不一定会有共同 的心理和文化传统。如若认为“秦人 与“秦民 不仅有着共同的地域和语言，而且还 有着共同的心理和文化传统，那他们已经没有区别，已经共同属于同_ 个民族了。然而， 从秦人历史发展进程来看，广义的秦人并没有最终形成有共同的文化传统、共同心理的 统一的民族。因此，广义的秦人仍存在区别为“秦人”和“秦民”两类人群的可能，而 “秦人”和“秦民”最大的区别是在文化传统和民族心理上的不同。秦人和秦民各自所 具有的文化传统和民族心理，对于其自身文化的形成和维持有着重要的作用。 尽管在之前本文一直在强调秦人和秦民的区别，及其自身文化传统和民族心理对其 文化形成和维持的重要作用。然而我们并不否认秦人族群的强势地位，及其政治力量和 文化对秦民及其文化的作用和影响。虽然秦民与秦人可能有着不同的源流、不同的文化 传统以及民族心理，但是在秦人政治力量控制和文化影响下，其存在着向秦文化逐渐过 第一章绪论 渡或融合的可能。只是在秦文化因素的量的积累未引起质变之前，其文化仍相对存在在 秦人政治势力范围之内。也就是说，在秦人政治力量控制和文化的影响未最终见效之前， 在秦人政治势力范围之内始终包含着秦文化和秦民文化两类文化，二者共同构成了广义 秦文化。尽管秦民的构成人群及文化是复杂而有多样的，其在向秦文化过渡或融合的过 程中存在多种状态和过渡程度。但可以肯定的是，对于其中己完成向秦文化过渡的人群， 其己属于狭义秦人范畴，其所创造的文化已属于秦文化。而广义秦文化仍是由秦文化和 各种过渡状态的秦民文化构成。 然而，随着时间的流逝，曾经辉煌的秦人早已经湮没在历史的长河里了，其所遗留 到后世的只有考古发掘的各种物质遗存。因此，如何从文化遗存上区别和界分秦人与其 它人群是当务之急的问题。理论上，随着秦人的起源和发展，随着其政治地域的不断扩 大，其政权控制的人群亦不断增加。而不同的人群亦可能有着不同的文化传统，不同的 文化传统亦有可能形成不同特征性文化的遗存。因此，在理论上存在着用考古发掘的一 组特征性文化遗存来区别秦族秦人与其它人群的可能。然而，随着新人群的不断加入， 各种特征性文化遗存的不断增多，从而使秦文化的构成越来越复杂。因此，为了进一步 区别秦文化内部复杂的构成人群与文化，我们认为只有从把握早期秦文化起源阶段人群 的文化特征做起。在秦早期起源阶段，可能秦族秦人主要是由赢姓宗族人群，以及与其 一体化程度较高的人群构成。而其相对单纯的人群结构，可能具有比较一致的文化传统， 体现在考古遗存上可能就是一组连续发展的特征性文化遗存。因此，对起源阶段早期秦 文化特征的把握，将有助于对秦文化发展变化过程的把握。换句话来说，也就有助于界 定和区分秦文化内部不同文化传统的人群和其他人群。 一1 5 “秦文化”与“秦的考古学文化” 在秦文化研究中，有学者混淆了“秦的考古学文化”与“秦文化 的概念。虽然表 述各有不同，但是在其研究过程中却超越了“考古学文化”研究方法和范围，涉入到“文 化”的研究领域，使用了“文化”的研究方法和手段。其利用文献或相关资料所反映的 两北人学硕l j 学位论义 秦人的行动、信念等精神意识信息，结合考古材料，对秦人起源和发展以及政治、经济 等制度进行了综合研究，从而造成了“秦的考古学文化就是秦文化”这样一种事实。然 而，我们并不认可这种事实和看法，并对“秦的考古学文化 概念是否成立存在疑问。 首先，从文化定义看，现代“文化”的概念来源于文化人类学，虽其定义多种多样， 但归根结底这些“文化 的定义基本包含了人类物质和精神两个方面。以美国新进化学 派学者莱斯利怀特对“文化”的定义为例，其认为“文化是由以使用符号为特征的诸 功能领域的物质对象如工具、器皿、装饰品、护身符等等，以及行动、信念和态度组成 的，它是复杂的机制，是由特殊的动物种系即人在为生存而进行的斗争中所使用的超有 机体的方式和手段组织的。 1 ，“文化可以说就是社会遗传的一种方式 2 。而从文化的 本质来看，文化体现了人类与自然进行能量交换的技术与管理水平。人类精神产品其实 质是“采取不同形式，执行一种对能量的统一、协调和管理的功能 3 ；物质产品的实 质“是作为人类提高自身能量利用效率、节约自身生物能量消耗的手段和结果出现，是 一种客观实在 4 。因此，从文化的定义以及文化的本质来看，一个完整的人类族群文 化的定义应包含人类物质产品和精神产品两个层面，以及对物质产品和精神产品本质的 理解。 然而，从考古学文化的定义是“分布于一定区域、存在于一定时间、具有共同特征 的人类活动遗存”5 ，以及传统考古学的定义“考古学是用实物资料来研究人类古代历 史的一门科学“和“作为考古学研究对象的实物资料包括遗迹和遗物两大部分7 来看， “秦的考古学文化”其概念可能意图是指历史时期秦族秦人或秦政权控制范围内人群活 动留下来的物质遗存。然而其如是指秦族秦人的物质遗存，而秦人前后不同发展阶段、 不同区域的活动遗存，按界分考古学文化的原则，则可划分为不同的“考古学文化 ， 1 莱斯利怀特：文化的科学，山东人民出版社，1 9 8 4 年，第3 5 0 页。 2 莱斯利怀特：文化的科学，山东人民出版社，1 9 8 4 年，第3 5 l 页。 3 刘牧：能量与文化进化，广西民族大学学报，2 0 0 8 年增刊，第4 页。 4 刘牧：能量与文化进化，广西民族大学学报，2 0 0 8 年增刊，第4 页。 5 张忠培：研究考古学文化需要探索的几个问题，中国考古学一走近历史真实之道，科学出版社，1 9 9 2 年，第 1 6 2 页。 6 张之恒主编：中国考古学通论，南京大学 版社，1 9 9 1 年，第l 页。 7 张之恒主编：中国考古学通论，南京大学出版社，1 9 9 1 年，第l 页。 第一章绪论 故不知“秦的考古学文化”以何种“共同特征”来统一不同发展阶段或不同区域的秦人 的活动遗存；其如是指秦政权控制范围内人群活动留下来的物质遗存，但秦政权控制范 围内存在诸多不同的考古学文化，同样也难以形成“秦的考古学文化”所需“共同特征”。 因此，“秦的考古学文化”意图用考古学文化的概念来取代物质文化的概念，然而既没 有体现出秦物质文化的意义，也违背了考古学文化划分的基本原则。而“秦文化”则是 指历史时期具体的人类族群文化，包括秦族秦人所创造的物质文化和精神文化两个层 面。不仅包含了历史时期秦人活动留下来的物质遗存，同时也包含了文献资料反映的秦 人意识、信念和态度，及其政治、经济、法律制度等精神意识层面。其内涵比“秦的考 古学文化”意图表达的更深、比“秦的考古学文化 意图达到的外延更广。因此，通过 上述“文化”、“秦文化”、“考古学文化”与“秦的考古学文化 定义和概念的比较分析， 我们认为“秦的考古学文化 是逻辑不严密，甚至是不成立的一个概念。 其次，从研究方法和手段来看，“考古学文化”的基本理论和方法是考古地层学和 考古类型学，以及考古学文化区系类型学。然而，所谓“秦的考古学文化”无视其定义 限制，不仅包含了“考古学文化 的基本理论和研究方法，同时亦涉及到历史和精神 领域内的各种研究方法和手段，完全与“秦文化”研究的基本理论、方法与手段重合， 完成了向“秦文化”的过渡与升华。 再次，从文化命名的角度来看，秦文化是以人类族群名字命名的文化，而考古学文 化则是以首次发现的典型遗址所在地的地名或以某一遗址的某一期典型文化遗存等作 为考古学文化的名称。然而“秦的考古学文化”这样的概念或命名，既不符合族群文化 的命名原则，也不符合考古学文化的命名原则。 一因此，从上述对文化的定义，以及对“秦的考古学文化”与“秦文化”研究范围、 研究手段和命名原则的比较分析来看，“秦的考古学文化”和“秦文化”实际上是不同 的两个概念，其内涵和外延不尽相同，其研究范围和研究手段不尽一致，将“秦的考古 学文化”等同于“秦文化”，其实有混淆概念之嫌。而“秦的考古学文化”这样逻辑不 l o 两北人学硕i ：学位论文 严密或表达不准确、甚至不成立的概念运用到秦文化研究工作中，常常会引发歧义，给 研究工作带来不必要的困扰。 1 6 本文研究材料的选择 西周统治者制礼作乐，以维护其统治秩序。一些用于祭祀和宴饮的青铜器物， 被赋予了特殊的意义，成为礼制的体现，即是所谓的“藏礼于器”。而这类器物被 称之为“青铜礼器”。而禹铸九鼎，以象九州。故而使青铜鼎在青铜礼器中更为突 出，国灭则鼎迁，成为传国重器，权力象征。由于青铜礼器所具有特殊的意义，故 其不仅是商周时国家祭祀、宴飨和典礼仪式的重器，同样也是个人用于各种祭祀、宴飨 和典礼仪式的重器。诸侯王朝的改朝换代以及一定的历史事件，均可能刺激一定的历史 个人铸造青铜礼器。如武王甲子朝克商，赐利以金，利因作器，故有利簋；亦有铭记商 业买卖的裘卫诸器等等。而其在铸器过程中，都有可能或多或少的增添一定的个人主观 意识和个人标志，或铭文器上，或增新类，或使青铜礼器在形制、纹饰等方面发生- 二定 的变化。 因此，因为青铜礼器能反映了一定的时代政治观念和特定人群的思想观念。故而在 对秦文化研究中，对秦人青铜礼器进行分期研究，有助于把握其文化发展的时代特征。 1 7 秦文化分期 秦文化经历了由简单到复杂、由单一到多样化的过程。为进一步认识和了解秦文化， 本文根据秦人都城的九都八迁及其历史发展的进程，大致将秦文化划分为早、中、晚三 个阶段。自非子建秦至德公元年居雍为早期秦文化发展阶段；从德公元年居雍至献公二 年城栎阳为中期秦文化发展阶段；献公二年城栎阳至公元前2 0 7 年为晚期秦文化发展阶 段。 第- 二章早期秦义化青铜礼器类型学研究 第二章早期秦文化青铜礼器类型学研究 为了进一步认识和把握秦人早期发展阶段历史，理顺其文化演化和发展的脉络，我 们选择了在早期秦文化起源和发展之地甘肃东部和陕西西部发现的比较典型的陇县边 家庄m 1 和m 5 、礼县大堡子山m 2 5 等十八座早期秦人铜器墓进行分期断代的研究。根 据早期秦人迁徙发展的历程及其随葬青铜器在组合、形制、纹饰等方面发展变化的特点， 将上述十八座墓葬随葬的青铜器分成三大器群、五期、六组、十段进行讨论。 为便于具体器物的比较分析，本文分别于各组前列置相关或前后的器物形制比较参 考表和纹饰比较参考表，虽然与分期总表有重复之嫌，但是却使对比更为直接和具体。 在进行具体的比较分析时，由于存在部分报告或简报中器物缺少线图、照片和相应的纹 饰图片等资料，以及报告因发表年代较早，部分器物照片、纹饰图片较为模糊等实际情 况。因而不可能也没必要对每一座墓葬随葬的青铜容器逐件进行形制、纹饰等方面的比 较分析。只是提纲挈领地对这十八座墓葬随葬的青铜鼎在形制、纹饰等方面发展变化的 分析为主，并结合墓葬随葬断点较少的瓶、簋、壶等的相关资料进行初步的分期断代。 本文之所以选择了对青铜鼎的比较分析作为分期断代的重点，甚至将鼎的形制、纹饰变 化结果作为分期依据。不仅是因为其在周人墓葬中的特殊地位，同时也因为青铜鼎的形 制、纹饰变化具有鲜明的时代特征，认为对其进行比较分析，能达到纲举目张的分期断 代的效果。然而，本文并不绝对化青铜鼎在分期中的作用，在进行分期断代时，同样会 参考其它相关资料。对于其它在墓葬随葬中断点较多，不易进行形制、纹饰等发展演变 研究的盂、敦、盍等器，据其分期断代中的作用，适当取舍，并不逐一论述。而对于随 葬器中的孤器，因无法系统进行比较分析，如将其用于断代分期，我们认为孤证不力， 故对其不加以讨论。 2 1 时代的划分 一般情况下，对西周青铜容器的分期断代习惯上采用西周早、中、晚的说法。并采 取三等分西周所积2 7 6 年，来大致划分为西周早、中、晚三期，即西周早、中、晚各期 时段平均长约9 0 余年。同样，对春秋青铜容器的分期断代，办采用春秋早、中、晚的 说洼，办大致三等分春秋，以百年为一期，也就是春秋早、中、晚各期时段均长约1 0 0 年。对战国时代各时段的划分，也是如此。但是上述时段划分方法也只是一种大致的划 分，常常会带来认识上的误差。因此，在具体运用到青铜容器的分期断代上，我们应结 合地域、历史事件等实际情况来对各期起迄年代作适当调整。本文采用西周晚期自共和 元年( 前8 4 1 年) ，至平王元年( 前7 7 0 年) 东迁止，积7 1 年。春秋早、中、晚三个时 期的划分，采用陈平先生的划分方法。即“春秋早期自秦襄公八年( 前7 7 0 年) ，至武 公二十年( 前6 7 8 年) 卒葬雍平阳止，积9 2 年；春秋中期自德公元年( 前6 7 7 年) ，至 桓公二十七年( 前5 7 7 年) 止，积百年：春秋晚期自景公元年( 前5 7 6 年) ，至悼公十 四年( 前4 7 7 年) 止，积9 9 年。战国早期自厉公元年( 前4 7 6 年) 起，至出于二年( 前 3 8 5 年) 止，积9 1 年；战国中期自献公元年( 前3 8 4 年) 起，至武公四年( 前3 0 7 年) 止，积7 2 年：战国晚期自秦昭王元年( 前3 0 6 年) 起，至始皇二十六年( 前2 2 1 年) 止，积8 5 年”1 。随后本文所涉及的西周晚期及春秋战国早、中、晚各期，均以上述划 分为准。 22 西周晚期青铜器群 表1 西周晚期青铜鼎比较参考表 r 需嘲f 蓐羼。贾 啡h * * * 女甚青制容# m 目题( l ) * ，考古，立物，l9 8 4 年镕3 期蚺5 8 7 3 负 第一：章早期秦义化青铜礼器类型学研究 陵区，义物版礼，2 0 0 1 年；3 秦公b l 鼎：李摩月远：i ：海博物馆新扶秦公器研究，i ：海博物馆馆刊第七集； 4 秦公a i 鼎：中罔青铜器全集编辑委蚍i - j 会编：中国青铜器伞集( 东用1 )