（渔业资源专业论文）基于渔民合作组织的渔业共同管理.pdf

上海海洋人学硕士学位论文 上海海洋大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：同群两 日期：砷年l ；月2 多日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海海洋大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密 口 学位论文作者签名：凰犁酮 日期：冲年6 月巧日 指删币签名：茎丑毒 白期：3 。辟舌甩3 。日 上海海洋人学硕士学位论文 答辩委员会成员名单 姓名工作单位t 职称备注 唐议上海海洋大学副教授主席 张秋华农业部东海区渔政局研究员委员 唐建业上海海洋大学副教授委员 陈祺上海海洋大学秘书 答辩地点行政楼7 0 6答辩日期 2 0 1 0 6 1 1 上海海洋大学硕士学位论文 摘要 海洋渔业资源是一种流动性的资源，具有非排他性和竞争性特 点。渔业资源具有显著的公共财产特征。在海洋渔业等公共资源利用 中普遍存在“公地悲剧 的现象。 随着渔业资源的衰退，这使得人们逐渐认识到渔业管理体制需要 进行彻底改革，必须实施新的管理方法。诸如“适应性管理 ，“生态 系统管理 ，“负责任渔业”都表示了对新的管理实践的寻找。然而以 上的这些方法都是由政府控制的，没有任何一个新的模型是将重点集 中在广大的渔民群众上。但是这些新的管理办法都表示资源的使用者 应该多多参与到决策的修订、贯彻和执行当中去。基于此，学术界开 。 始探讨将被管理者渔民纳入到渔业资源管理中的“共同管理”模 式，让渔民持有资源的部分份额，使其积极参与到资源的管理当中， 不仅降低了政府的管理成本，也使渔民能够真正认识到规则的内容及 。 实施程序是合理的，从而强化渔民对渔业管理合法性的认识，增强其 遵守管理制度的自觉性。 、 渔业与我国人民日常生活有着密切的联系，在我国国民经济中占 有重要地位。然而，同世界上的许多渔业一样，我国渔业也面临着资 源衰退问题，其严重程度己危及了我国渔业尤其是捕捞业的可持续发 展。鉴于此，国家出台了系列政策措施，其中包括伏季休渔、严格控 制渔船数量和渔船马力增加、取缔“三无”渔船、海洋捕捞量“零增长”。 从政策措施的制定出台到宣传实施，国家耗费了大量人力、物力和财 力，但结果却往往并不尽如人意，甚至还出现了一些有违初衷的效果。 4 说明中国当前海洋渔业的“命令与控制 模式的管理机制在渔业资源 的共有和洄游跨界性质前提下，缺乏诱导渔民养护资源的激励机制。 基于渔民合作组织的渔业共同管理，要求政府和渔民群体共同承担渔 业资源的养护和利用的权利和责任。 在渔业共同管理的案例研究中，本文选择了有成功经验的日本作 为研究对象。之所以选择日本的渔业协同组合作为我们的参照对象， 是因为我国渔业资源管理方面与日本有很大的相似性。首先，我国和 日本有着共同的海域，生态环境和鱼群资源具有较大的相似性。其次， 日本的渔业协同组合的前身是沿岸渔村，可以为我们渔民合作组织的 建立提供很好的参照。再次，中日社会文化方面也具有一定的相似性， 。 因此在管理模式的认可和接受程度上具有可参考性。 。 管理责任的地方分权制是日本系统的一个主要特征。其渔业管理 依托组织为渔业协同组合。日本渔业协同组合( 简称“渔协 ) 集渔业经 济组织、行政辅助机构和民间社会团体三位于一体，在经济和政治上 都形成了强大势力，有效地维护了渔民的利益，同时也大大地减少了 政府的社会管理成本。本文系统的介绍了日本沿岸渔业管理的背景、 特点以及其实施共同管理的具体措施，总结其成功经验，为中国实施 基于渔民合作组织的渔业共同管理制度提供借鉴。 。 ， 在中国渔业管理现状及实施基于渔民合作组织的渔业共同管理 的研究中，本文首先对中国当前的渔业管理结构及渔业管理制度进行 了介绍，并阐述了当前渔业资源的现状，分析在中国实施基于渔民合 作组织的沿岸渔业共同管理制度的必要性。从制度、组织和实践三方 上海海洋大学硕士学位论文 面分析了中国实施基于渔业合作组织的沿岸渔业共同管理制度的可 行性。 最后基于我国当前渔业管理现状及渔业协会的发展现状，提出我 国构建基于渔民合作组织的沿岸渔业共同管理制度的几点建议。 关键词：渔业协同组合，渔民组织，渔业共同管理，公地悲剧一 上海海洋大学硕士学位论文 f i s h e r m e nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n - - b a s e df i s h e r i e s - c o - m a n a g e m e n t a b s t r a c t f i s h e r yr e s o u r c ei sam i g r a t o r yr e s o u r c e ，w i t hn o n e x c l u s i v ea n d c o m p e t i t i v ec h a r a c t e r i s t i c s t h e s ea r et h es i g n i f i c a n tf e a t u r e so fp u b l i c p r o p e r t y i nt h eu s eo ft h e s ep u b l i cr e s o u r c e s ，t h e r eh a sap h e n o m e n o n c a l l e d “t r a g e d yo f t h ec o m m o n s w i t ht h ed e c l i n eo ff i s h e r yr e s o u r c e s ，i ti sr e a l i z e dt h a tf i s h e r i e s m a n a g e m e n ts y s t e mn e e d st ob er a d i c a lr e f o r m e d s u c ha s “a d a p t i v e m a n a g e m e n t ”，“e c o s y s t e m - b a s e d m a n a g e m e n t ，“r e s p o n s i b l ef i s h e r i e s w e r et h ee x p r e s s i o no fs e a r c h i n gn e wm e t h o d s h o w e v e r , a l lo ft h e ma r e c o n t r o l l e db yt h e g o v e r n m e n t n o n eo ft h e mi st of o c u so nt h eb r o a d m a s s e so ft h ef i s h e r m e n ，w h e r e a sa l lt h e s en e wm a n a g e m e n t s c o n s i d e r t h a tr e s o u r c eu s e r ss h o u l da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei nt h ed e c i s i o n - m a k i n g ， i m p l e m e n t a t i o na n de n f o r c e m e n t b a s e do nt h i s ，i t i sd i s c u s s e dt h a t f i s h e r m e ns h o u l d j o i n i nt h er e s o u r c e s m a n a g e m e n t i n t h e c o m a n a g e m e n tm o d e l i nt h i sm o d e l ，h o l d i n gs o m eq u o t ao f r e s o u r c e s m a k ef i s h e r m e na c t i v e l yp a r t i c i p a t ei nt h em a n a g e m e n to fr e s o u r c e s w h i c hn o to n l yl o w e r e dt h em a n a g e m e n tc o s t s ，b u ta l s ot oe n a b l e f i s h e r m e nt or e a l i z et h er a t i o n a l i t yo ft h ep o l i c y f i s h e r yi sc l o s e l yl i n k e dw i t ho u rd a i l yl i v e sa n dp l a y sa ni m p o r t a n t r o l ei no u rn a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , j u s tl i k eo t h e rc o u n t r yf i s h e r y , 7 上海海洋大学硕士学位论文 t h e r ea r es o m es e r i o u sp r o b l e m si nt h ef i s h e r yi no u rc o u n t r y , s u c ha st h e d e c l i n eo ff i s h e r yr e s o u r c e sa n dd e t e r i o r a t i o no ft h ef i s h e r ye n v i r o n m e n t t h e s e p r o b l e m sh a v ea l r e a d y i n f l u e n c e dt h e f i s h e r y s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y t od e a lw i t ht h e m ，as e r i e so fp o l i c i e sa n d r e g u l a t i o n sa r em a d e ，f o ri n s t a n c e ，f i s h e r ys e a s o n sa n da r e a s ，f i s h e r y q u o t a ，l i c e n s ef i s h e r y , a n ds oo n f r o mt h ef o r m u l a t i o no fp o l i c i e st ot h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ep o l i c i e s ，t h eg o v e r n m e n ts p e n tal o to fm a t e r i a la n d f i n a n c i a lr e s o u r c e s ，b u tt h er e s u l ti sn o ta l w a y ss a t i s f a c t o r ya n de v e n m o r es o m e t i m e st h e r ea r eu n i n t e n d e de f f e c t s c u r r e n t l y , t h ea c t i v e m a n a g e m e n tm e c h a n i s mo fc o m m a n da n dc o n t r o l i nc h i n a sm a r i n e f i s h e r i e sa n dt h en a t u r eo fc o m m o n sa n dm i g r a t o r yt r a n s b o u n d a r y , n o t o n l yr u ns h o r to fe n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s mw h i c he n c o u r a g ef i s h e r m e n t oc o n s e r v em a r i n ef i s h e r i e sr e s o u r c e s f i s h e r m e n c o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n b a s e dc o m a n a g e m e n t i sa m a n a g e m e n ts y s t e mw h i c h d e m a n d st h a tg o v e r n m e n ta n df i s h e r m e ng r o u p ss h o u l dt a k eo nt h er i g h t s a n dr e s p o n s i b i l i t i e so fc o n s e r v a t i o na n du t i l i z a t i o no fm a r i n ef i s h e r i e s r e s o u r c e sj o i n t l y i nt h i sa r t i c l e ，t h ef i s h e r i e sm a n a g e m e n ts y s t e mo fj a p a nh a sb e e n c h o s e na saf i s h e r i e sc o m a n a g e m e n tc a s es t u d y t h i si sb e c a u s et h e r ea r e s e v e r a ls i m i l a rp o i n t sb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n f i r s to fa l l ，c h i n aa n d j a p a ns h a r eac o m m o ns e a ，s oe c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n df i s hr e s o u r c e s a r ev e r yc l o s e s e c o n d ，t h ef o r m e ro f j a p a n sf i s h e r i e sc o o p e r a t i v ew a s 8 上海海洋大学硕士学位论文 t h ec o a s t a l f i s h i n gv i l l a g ew h i c hc o u l dp r o v i d eu s ag o o dr e f e r e n c e f i n a l l y , t h e r e a r es o m es i m i l a r i t i e si ns o c i a lc u l t u r a l a s p e c t sb e t w e e n c h i n aa n dj a p a n ，a n d t h e r e f o r em a n a g e m e n tr e c o g n i t i o na n da c c e p t a n c e c o u l db er e l i a b l e d e c e n t r a l i z a t i o no ft h em a n a g e m e n tr e s p o n s i b i l i t i e si so n eo ft h e m a i nf e a t u r e so ft h ej a p a n e s e f i s h e r yr e s o u r c em a n a g e m e n ts y s t e m j a p a n s f i s h e r i e s c o o p e r a t i v e s a r ef i s h e r i e se c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ， a d m i n i s t r a t i v ei n s t i t u t i o n sa n dc i v i ls o c i e t yg r o u p sw h i c hn o to n l yp r o t e c t t h ei n t e r e s t so ff i s h e r m e ne f f e c t i v e l y , b u ta l s or e d u c e dt h eg o v e r n m e n t m a n a g e m e n tc o s t s t h i s a r t i c l ei n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dt h e f e a t u r e so ft h e j a p a n e s e c o a s t a lf i s h e r i e s m a n a g e m e n t a n dt h e i r i m p l e m e n t a t i o np r o c e d u r e t h e s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e o fj a p a n e s e c o - m a n a g e m e n tc o u l db eag o o dr e f e r e n c ef o ru st ob u i l df i s h e r m e n c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n b a s e dc o - m a n a g e m e n t t h e nt h e r ei sad e s c r i p t i o no ff i s h e r i e sm a n a g e m e n ts y s t e mi nc h i n a a n dt h es t a t u so ff i s h e r m e n s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h e a u t h o r a n a l y z e dt h en e c e s s i t ya n dt h ef e a s i b i l i t yo fb u i l d i n gt h ec o m a n a g e m e n t s y s t e mi nc h i n a u l t i m a t e l y , i ti sc o n c l u d e dt h a tf i s h e r i e sc o - m a n a g e m e n t i sa na c c e s s t of i s h e r i e sm a n a g e m e n tw h i c hc a n tb er e p l a c e db ym a r k e tm e c h a n i s m a n dg o v e r n m e n tm a n a g e m e n t s u s t a i n a b l em a n a g e m e n to ff i s h e r i e s r e s o u r c e sn e e d st h ep a r t i c i p a t i o no fr e l a t e dg r o u p s i no r d e rt oa c h i e v et h e 9 上海海洋大学硕士学位论文 s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fm a r i n ef i s h e r i e sr e s o u r c e s ，i ts h o u l df o c u so n h a r m o n i z i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n df i s h e r m e nv i a f i s h e r m e nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n k e y w o r d s ：j a p a n lf i s h e r i e sc o o p e r a t i v e ，f i s h e r m e nc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n ，f i s h e r i e sc o m a n a g e m e n t ，t h et r a g e d yo f c o m m o n s 上海海洋大学硕士学位论文 目录 第一章绪论，：1 3 1 1 问题的提出。：1 3 1 2 研究目的：1 4 1 3 研究内容1 4 1 4 国内外研究现状1 4 第二章海洋渔业资源的性质1 6 2 1 海洋渔业资源的性质l6 2 2 渔业资源管理发展历程1 7 2 2 1 渔业管理的定义1 7 2 2 2 渔业资源管理的发展1 8 2 2 3 渔业共同管理的内涵1 9 第三章渔业共同管理实例日本沿岸渔业管理2 0 3 1 历史背景2 0 3 2 渔业管理结构一：2 l 3 2 1 日本沿岸渔业权：2 l 3 2 2 日本的海洋渔业管理体系2 3 3 3 渔业协同组合2 5 3 2 1渔业协同组合法2 5 3 2 2 渔业协同组合组织结构2 5 3 2 3渔业协同组合的主要职能2 7 3 3基于渔民管理系统的优缺点，2 8 3 3 1基于渔民管理系统的优点- 2 8 3 3 2 基于渔民管理体系的缺陷3 0 第四章我国渔业资源管理现状。3 l 4 1 我国渔业资源现状3 l 4 2 我国渔业资源管理模式j 3 2 4 2 1 我国海洋渔业管理结构3 2 4 2 2 现有海洋渔业管理措施3 4 4 3 我国渔民合作组织的现状3 9 4 3 1 全国性渔业协会3 9 4 3 2 地方性渔业协会：j ：4 2 4 5 我国渔业协会所存在的问题。4 3 第五章基于渔民合作组织的渔业共同管理的构建4 6 5 1 建立基于渔民合作组织的渔业共同管理的紧迫性4 6 5 2 我国实施基于渔民合作组织的渔业共同管理的可行性分析4 7 5 3 基于渔民合作组织的渔业共同管理的构建的几点建议4 9 刀、结。5 1 j 1 5 谢5 2 参考文献：5 3 1 2 在1 9 世纪中后期以前，人们对于渔业资源的认识还停留在“海洋资源无限论”之 上。随着世界人口的增长和人类对海洋鱼类的需求持续增加，人们对于海洋渔业 资源的认识逐步转变，海洋资源有限性得到普遍认同，实现渔业资源利用的可持 续发展问题也因此凸现出来。到2 0 世纪8 0 年代后期，尽管海洋捕捞能力不断提 高，作业渔场日益扩大，目标种类持续增多，全球海洋渔获物却基本稳定在八千 万吨左右；同时，越来越多的经济鱼类因捕捞压力过大、海洋环境污染和鱼类生 境退化而枯竭，对于海洋渔业资源的认识也由此转向了“海洋资源枯竭论”。这使 得人们逐渐认识到渔业管理体制需要进行彻底改革，必须实施新的管理方澍2 1 。 诸如“适应性管理”【3 】，“生态系统管理”【4 】，“负责任渔业”【5 】都表示了对新的管理实 践的寻找。 然而以上的这些方法都是由政府控制的，没有任何一个新的模型是将重点集 中在广大的渔民群众上。但是这些新的管理办法都表示资源的使用者应该多多参 与到决策的修订、贯彻和执行当中去。首先，使用者将他们的经验添加到渔业科 学中，因此可以对管理中所遇到的困难问题制定出更加有效的补救办法和解决办 法【6 】。其次，使用者的参与可以提高政策的合理性，因而使得政策较容易被遵守。 基于此，学术界开始探讨将被管理者渔民纳入到渔业资源管理中的“共 同管理”模式，让渔民持有资源的部分份额，使其积极参与到资源的管理当中， 不仅降低了政府的管理成本，也使渔民能够真正认识到规则的内容及实施程序是 合理的，从而强化渔民对渔业管理合法性的认识，增强其遵守管理制度的自觉性。 1 3 上海海洋大学硕士学位论文 1 2 研究目的 资源衰退问题已经有着影响到了我国渔业的发展，我国也意识到资源养护的 重要性，政府也出台了一系列的政策措施，如捕捞许可证制度、渔具限制、伏季 休渔等，虽然取得了一定的效果，但是结果并不如意。其原因可归纳为：一是管 理措施本身不当，二是管理措施的实施不力。在保证管理措施本身科学恰当的前 提之下，只有得到有效的实施才能发挥其作用。实现渔业管理措施的有效实施， 就需要这些措施有较高的合法性和渔民对措施较高的服从性。因此，本文将研究 如何增强我国渔业管理措施的合法性和渔民的服从性为主要研究目的。 1 3 研究内容 本文首先介绍了渔业资源的“公地悲剧”性质，提出渔业共同管理的必要性。 其次详细介绍了日本当前的渔业共同管理结构，以及渔业协同组合在日本沿岸渔 业管理中的作用，并分析其优缺点。并将之与我国当前渔业管理结构以及我国当 前渔业协会的发展状况做比较。在此基础上，提出在我国建立基于渔民合作组织 的渔业共同管理，分析了其可行性并提出相应的政策建议。 1 4 国内外研究现状 韩国渔业资源的管理长期处于政府领导的捕捞许可制度的控制之下，即总可 捕量制度( t h et o t a la l l o w a b l ec a t c hs y s t e m ) 以及结合了传统的管理措施的应用。 然而，随着资源的持续下降，韩国政府意识到，以命令和控制的方式进行渔业管 理的效果并不好。因此，共同管理的概念被引入管理实践中。为了鼓励韩国渔民 的积极参与，从2 0 0 1 年起推动新的“渔民主导的共同管理渔业”的框架，渔民合作 管理渔业主要集中在扩大渔场、渔业资源和捕捞管理的责任和权力。主要参加者 是小规模渔业组成的渔村，要求政府资助。n 2 0 0 3 年，韩国政府指定11 2 个渔村 作为合作管理渔业团体【_ 7 1 。依据韩国渔业相关的法律和法规，韩国的渔民主导的 1 4 上海海洋大学硕士学位论文 共同管理渔业帮助渔民管理他们的渔场和渔业资源，通过适当的管理渔业生产来 提高收益，并且保证渔民是自愿地参与其中。它的目标是建立强大的基层组织， 从而促进渔业生产的可持续利用，排解渔业的相关纠纷，增加渔民的收入等。 日本是渔业共同管理体制发展的最早的最成功的国家之一【8 一，其渔业协会 对促进渔业经济发展起了关键的作用。至2 0 0 8 年，日本有内水渔业协会7 0 2 个， 沿海渔业协会11 6 2 个，生产性渔业协会5 1l i - ，生产加工渔业协会1 3 4 个。 台湾的渔会组织非常发达，至今已有8 0 多年的历史，经过不断改组发展， 其制度和功能日趋完善【10 1 。目前有关渔会的法律法规有2 0 多个，其中最为重要的 是渔会法和渔会法施行细则。台湾的渔会属于民众团体，是由政府辅导 成立的渔民自治组织，兼具政治、经济、教育、社会等功能的社团法人。台湾的 渔会分两级，除省渔会外，还在主要渔区设置了3 9 个区渔会，渔会会员人数有 2 2 万多人。 自渔业协会建立以来，渔业协会在渔业资源管理方面也发挥了一定的作用， 但是总体来看，效果并不明显，并没有达到预期的目的，国内也有学者和实践部 f - j x , j 此进行了研究。 邓云锋，韩立民( 2 0 0 6 ) 1 l 】指出，渔业中介组织有利于改变渔民的社会地 位，有利于保护渔民的合法权益，也有利于保障社会转型时期渔区社会的稳定。 渔业社会中介组织可以帮助克服分散的渔民家庭经营的自然风险和政策风险，保 障渔民收益的稳步提高；可以维护渔民的合法权益，改善他们的社会经济地位。 韩兴勇等( 2 0 0 4 ) 认为【l2 1 ，成立渔业中介组织是市场经济的必然产物，渔业中 介组织有利于渔业资源的保护；有利于与国家行政部门的协调；有利于维护渔民的 经济利益。具体功能还体现为：一是给中小渔业企业作融资担保及金融支持：二是 通过各种途径减少国际贸易摩擦，加强公平机制的建立，建立情报预测系统；三 是帮助企业应诉国外的反倾销调查，内部协调出口产品价格等。 闰峰，施文政( 2 0 0 3 ) 【1 3 】认为，渔业中介组织可以将渔业经济政策的引导和利 益的驱动相结合，提高渔业经济的运行效果，起到媒介与服务的职能，为实现渔 业经济体制和渔业经济增长方式的根本转变做出贡献q 操建华( 2 0 0 2 ) t 1 4 】认为，单个的渔民在市场交易中存在很多劣势，交易成本过 高，制约了渔业经济效益的提高，影响了渔民增收和渔业发展，急需进行新的组 织制度创新。渔民协会通过提高渔民的组织化程度，可以明显增强渔民在市场竞 争中的主体地位，应该大力提倡和积极培育。 翟兵( 2 0 0 1 ) - 、认为t 1 5 】，渔民协会组织的作用有：向渔民进行政策法规教育；传递 生产信息，组织渔业生产通过高产船带队等形式提高渔民的整体生产效益；协助 各种证件办理和税费收缴，同时反映渔民的愿望和要求：提供产前、产中。产后 各种服务；解决渔民之间的纠纷，协调与各有关部门的关系。 上海海洋大学硕士学位论文 第二章海洋渔业资源的性质 2 1 海洋渔业资源的性质 海洋渔业资源是一种流动性的资源，具有非排他性和竞争性特点，在管理过 程中成本很高，且单个渔民也无法完成保护渔业资源的使命；渔业资源具有显著 的公共财产特征。在海洋渔业等公共资源利用中普遍存在“公地悲剧”的现象。 最早对公共财产进行研究的是亚里士多德。在亚里士多德看来，凡事属于最1 多数人的公共事物常常是最少人受照顾的事物；对于公共的一切，他至多只留心 到其中对他个人对少有些相关的事物【1 6 1 。因此，对于任何当事人来说，使用公 共财产是没有界限和框框的。任何人都无权排斥他人的使用权，大家都为使用这 一财产而自由的竞争【1 7 】。s c o t tg o r d o n 1 8 j ( 1 9 5 4 ) 以公海捕鱼为例，重点关注具 有公共财产性质的海洋自然资源的利用，做出了著名的“e v e r y b o d y sp r o p e r t yi s n o b o d y sp r o p e r t y ”的论断。s c o t tg o r d o n ( 1 9 5 4 ) 认为，公共牧场，公海捕鱼甚 至海上石油开采都存在类似的问题。对于庄园放牧者来说，公共草场上留下的那 片草地对于他来说没有多大意义，说不定明天就被别人家的牛吃掉；对于开采者 来说，由于存在他人的非法开采，地下石油对于开采者来说几乎没有什么价值； 对于渔民来说，如果他们今天不捕捞海洋里的鱼，就不能保证这些鱼明天还在 【l 引。美国学者g h a r d i n 于1 9 6 8 年发表了公地悲剧一文：以公共牧场的过度放 牧、向大自然的过度排放导致的污染等为例，提出了公共财产面临的“公地悲剧” 说，提出共有财产资源的最终毁灭是理性人自由选择的必然结果。文中他假设有 一个公共牧场，在此牧民可以自由放牧，即牧场是共有的，畜牧是私有的。为了 追求自身利益的最大化，每个理性的牧民都会尽可能的增加自己放牧的数量，因 为在公共牧场上每增加一头羊所带来的收益都归该牧羊人所有，而给牧场带来的 损害则由所有牧羊人承担。即使当牧羊数超过牧场的牲畜承受能力时，理性的牧 羊人仍会不断增加牧羊的数量。g h a r d i n 总结说“这是一个悲剧。每个人都被锁定 进一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界上无节制的增加他自己的牲畜。 在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人追求他自己的最佳利益，毁灭是所有 的人趋之若骛的目的地”1 2 。 自古以来人类就认鱼类赖以生存的海洋是公共活动的领域。鱼类在海域中自 由活动，外加它的洄游性和流动性，使得渔业资源具有典型的共有财产的特性， 1 6 上海海洋人学硕士学位论文 容易诱发渔民的过度投资和过度捕捞。 假定有n 名渔民在一个共有的池塘里捕鱼，理性的渔民都会选择尽早的开始 捕捞，并且会通过扩大投资来不断提高自己的捕捞能力，以争取在捕捞竞争中抢 占先机。因为只有把鱼捕捞到手中才算自己的，谁也不能保证今天留在池塘中的 鱼到明天还在，留在水中的鱼对渔民来说不能算为自己的财产，每个理性的渔民 都会想方设法在其他渔民之前捕到更多的鱼。这就导致了捕捞的竞争性越来越激 烈，随着捕捞技术的更新和捕捞能力的不断扩张，当捕捞能力超过鱼类资源的可 再生能力时，就出现了过度捕捞。于是，渔业资源开始衰退，渔民的平均渔获水 平降低，收益下降。即使继续增加投资增强捕捞能力，带来的不是相应的收益增 加，而只是加剧了渔业资源的衰退，甚至枯竭。所以在既定的捕捞竞争的格局下， 每个理性的渔民选择的结果仍然是捕捞能力的提高。 也就是说，在鱼类资源的利用过程中，每一个使用者因其个人理性而产生对 共有资源利用的竞争心理，为了从资源中获得最大收益，竞相对资源进行掠夺性 的开发利用，直至酿成毁灭性的资源悲剧，个人理性的策略导致集体非理性的结 局【2 i 】。 。 2 2 渔业资源管理发展历程 2 2 1 渔业管理的定义 ? 管理是指人类为管理对象的功效不断提高所从事的计划、组织、指挥、协调 和监督的活动，这就是说，管理是为实现某个目标，合理地调动人力、财力、物 力，对整个管理过程的计划、组织和控制。其中，计划是为获取目标，合理地调 动人力、财力、物力，对整个管理过程的计划、组织和控制。其中，计划是为获 取目标而预先制定的管理流程；组织就是将计划付诸实施时管理结构的安排；控 制就是事实结果与标准结构的比较调整。 。 按照粮农组织( 1 9 9 7 ) 编写的负责任渔业行为守则指南的定义，所谓的 渔业管理是指为了确保渔业资源的持久生产力和实施渔业的其他目的而进行的 信息收集、分析、计划、咨询、决策、资源配置以及用于管理渔业活动的规章和 规贝u 的制定、实施和以强制执行为必不可少的步骤之综合过程。 渔业管理的目的是在于保证享有资源使用权的当地使用者、国家和周边地区 能够从水生生物资源的可持续利用中获得最大利益。渔业管理试图通过旨在实现 政策目标的制度安排( 包括管理资源利用的法规、机构安排和其他非正式性制度) 1 7 上海海洋大学硕士学位论文 所具有的激励和制约机制来影响渔民行为。渔业管理的表现形式为管理政策的制 定和实施，管理机制的改变通过新制度的确立或怕制度的修正或废弃来完成。 2 2 2 渔业资源管理的发展 自古以来，渔业活动一直是人类食物的一个重要来源，为从事捕鱼活动的人 们提供了就业、经济利益和社会福利。在1 9 世纪中叶以前，由于当时的人口压力 不大以及人们对水产品的需求有限，捕捞量没有超过渔业自然资源的增长率，以 及捕捞技术的发展水平有限，人们认为渔业资源是一种取之不尽，用之不竭的自 然资源1 2 2 。外加当时的科学技术水平有限，人类活动对海洋资源的作业海域只 局限在沿海水域，捕捞工具主要为刺网、钓钩、笼壶和张网等被动性渔具，小型 的拖网渔船也只能在近岸水域作业【2 3 1 。但是从1 9 世纪后半期起，随着动力在拖 网渔船上的应用，渔船实现机械化，合成纤维新型网材料以及鱼群侦察技术和渔 获物冷冻保藏技术的应用，又进一步地使渔船的捕捞能力得到了大幅度提耐2 4 1 。 其次，随着水产品市场开发以及交通运输的便捷化等商品流通条件的改善，促进 了人们对水产品的消费，造成对近海渔业资源的开发和利用程度强化。最近根据 世界粮农组织( f a o ) 对世界海洋渔业资源的评估，在2 0 0 种世界主要渔业资源种类 中，有3 5 已经开发过度，资源出现衰退，有2 5 已被充分开发，只有4 0 尚处 于未充分利用或利用不足阶段【2 副。在1 5 个主要渔场中，4 个渔场已经开始资源衰 退，9 个渔场处资源正在下斛2 6 】。世界海洋捕捞产量从1 9 5 2 年的1 8 5 0 万吨增加到 1 9 8 9 年的8 9 0 0 万吨。这一增长是以资源和环境为代价【27 1 。然后近十年来，世界 海洋捕捞量并没有增长，这说明渔业资源已经产生危机。渔业资源作为一种共享 流动性集群资源( c o m m o np o o lr e s o u r c e s ) ，尽管可再生，但是若不加以合理利用 和有效管理，将难以避免衰退甚至枯竭的命运。 2 0 世纪8 0 年代后期，世界渔业资源的开发和利用达到了顶峰，一些传统性的 渔业资源出现了严重的衰退，以政府为主导的、按照渔业生物学家和经济学家所 提供的传统的“命令与控制，管理手段受到了许多社会学家的挑战。越来越多的渔 业管理者开始意识到渔业管理应该以人为本，而不是以“鱼”为本，渔业管理应该 是通过管理人的渔业活动来达到管理渔业本身的目的。 到了2 0 世纪9 0 年代，实现渔业可持续发展已成为全球性的共识。实现渔业 资源的可持续利用要求渔业管理者必须在确保渔业资源可持续利用的前提下，通 过平衡资源利用的效率和平等目标，争取广泛的社会支持和参与，特别是广大渔 民的支持和参与。通过调动被管理者渔民的支持、参与和自我约束，鼓励渔 民组织的发展，发挥渔民参与管理的积极性，与政府一起携手来实现渔业资源的 可持续利用。 上海海洋大学硕士学位论文 2 2 3 渔业共同管理的内涵 渔业共同管理是政府和渔业资源使用者共同承担资源管理责任的一种制度 安排。渔业规则如果没有相关业界群体特别是渔民的积极支持，他们会想法设法 绕过控制措施，使其很难获得成功。共同管理给使用者某种作为渔业资源所有者 的感觉，让他们愿意为渔业资源的可持续利用负更多的责任，并且使用者团体在 决策制定和实施过程中的参与也会使他们对制度措施有较高的接受和服从程度。 渔业管理权力从渔业行政部门到使用者集团的转移或许是共同管理最困难的任 务。一方面，渔业行政部门可能拒绝放弃其全部或部分权力，而且通常反对地方 分权。另一方面，使用者集团可能即没有欲望也没有能力承担扩大的渔业管理责 任。 不同的学者对共同管理有不同的理解： e v e l y np i n k e r t o n 2 8 】认为：渔业共同管理是渔民团体或社区与负责渔业管理的 各级政府之间经谈判达成的协议及其他法律的或非正式的协定，其所涉及的范围 或多或少覆盖了管理活动的某一个乃至所有方面。 p o m e r o y 并l w i l l i a m s 2 9 】认为：共同管理是政府和当地渔民( 或社区) 对管理 渔业或其他自然资源的责任和权力的分配。它覆盖了各种各样的合作关系安排和 权力分配程度，并包括了某种程度上对资源的公共管理。 j e n t o f f t 3 0 l 等认为：共同管理使用者团体、政府机构以及研究机构的合作、参 与协调的决策过程。它是政府和使用者共同承担资源管理责任的一种制度，是解 决资源过度开发问题的方案之一。可以利用使用者团体的经验和知识，对渔业行 政部门的管理规则等做出补充。 s e n 和n i e l s e n t t 3 l 】认为，渔业共同管理基于如下假设：使用者团体的参与合作 能够产生一种激励，使其共同协作以建立和实施更有效、公平和