（产业经济学专业论文）后发区域的产业引进研究.pdf

后发区域的产业引进研究 研究生：盛杰导师：胡汉辉教授 东南大学 摘要 在区域经济发展中，政府的招商引资活动实质上就是产业引进的竞争过程。 在这一过程中，后发区域处于竞争中的弱势地位，引进产业、引进策略等出现同 质化现象。后发区域如何在有关产业引进的竞争中谋求自身战略的实现成为迫切 需要回答的问题。 本文针对后发区域的产业引进问题进行了较为系统的分析。首先根据后发优 势理论分析了后发区域的发展路径及产业引进的可行性，认为后发区域通过技术 的引进与创新能够实现向先发区域的收敛；其次，结合后发优势理论、比较优势 理论以及产业的生命周期理论提出后发区域适宜引进的产业应该是符合自身的 资源禀赋结构，并处于成长期或成熟期阶段；再次，从外资区位选择研究出发， 以波特的区域竞争力模型为基础，提出了基于产业引进的区域竞争力分析模型， 并突出了有关广义资源寨赋的分析；在后发区域产业引进策略的分解过程中，结 合适宜引进的产业及其特征和区域竞争力模型，详细分析了成本最小化策略、差 异化策略以及目标集聚策略。 本文最后还对宜兴市的产业引进作了实证分析，提出了该市适宜引进的产业 及其可行的引进策略。 关键词：后发区域、后发优势、产业引进、区域竞争力、广义资源禀赋、策略 r e s e a r c ho ni n d u s t r i a li n t r o d u c t i o nf o r l a t e d e v e l o p i n gr e g i o n s g r a d u a t e ：s h e n gj i e s u p e r v i s o r ：h uh a n b u i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m i e s ，t r a d ea n di n v e s t m e n tg u i d e db y g o v e r n m e n t sa ta l ll e v e l si sac o m p e t i t i v ep r o c e s so fi n d u s t r i a li n t r o d u c t i o n , i nw h i c h l a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n sa r ei nd i s a d v a n t a g es t a t u s ，a n di n t r o d u c e di n d u s t r i e sa n d s t r a t e g i e sa r eh o m o g e n e o u s i ti sv e r yi m p o r t a n tf o rl a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n st ot a k e e f f e c t i v em e a s u r e st oi n t r o d u c ea p p r o p r i a t ei n d 州e si n t o t h i sd i s s e r t a t i o n s y s t e m a t i c a l l y s t u d i e si n d u s t r i a li n t r o d u c t i o nf o r l a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n s f i r s t l y , w et h e o r e t i c a l l ya n a l y z ed e v e l o p i n gp a t h sa n d f e a s i b i l i t yo fi n d a s 研a l i n t r o d u c t i o na c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fa d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s ，a n dd r a wac o n c l u s i o nt h a tl a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n sc a l lk e e pu pw i t h f i r s t - d e v e m p i n gr e # o u sb yt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na n di n n o v a t i o n s e c o n d l y , w ep r o d u c er e s u l t s t h a tl a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n ss h o u l di n t r o d u c e i n d n s 仃i e st h a ta c o n s i s t e n tw i t hf a c t o re n d o w m e n ta n da tt h es t a g eo f t h eg r o w i n go r m a t u r ep h r a s e s t h i r d l y , w ec o n s t r u c tar e 百o n a lc o m p e t i t i v e n e s sm o d e lb a s e do n i n d u s 砸a li n t r o d u c t i o na c c o r d i n gt ol o c a t i o nc h o i c eo ff d ia n dp o r t e r sd i a m o n d m o d e l ，a n da n a l y z eg e n e r a le n d o w m e n t i nt h ep r o c e s so fi n d n s 衄a li n t r o d u c t i o n s t r a t e g yd e c o m p o s i t i o n , w ea n a l y z et h r e ec o m p e t i t i v es t r a t e g i e sw h i c ha r eo v e f a l lc o s t l e a d e r s h i ps t r a t e g y , d i f f e r e n t i a t i o ns t r a t e g ya n df o c u ss t r a t e g yo nb a s i so fi n d u s t r y c h a r a c t a i s t i ca n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sm o d e l e v e n t u a l l y , w ea n a l y z ei n d u s t r i a li n t r o d u c t i o no fy i x i n gc i t yw i t l lt h ea n a l y s i s f r a m e w o r ka b o v e ，p o i n to u ta p p r o p r i a t ei n d u s t r i e st ob ei n t r o d u c e da n dp u tf o r w a r d s o m ef e a s i b l es t r a t e g i e sf o r y i x i n g c i t yt od os o k e y w o r d s ：l a t e - d e v e l o p i n gr e g i o n s ；a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ；i n d u s t r i a l i n t r o d u c t i o n ；r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ：g e n e r a le n d o w m e n t ；s t r a t e g y 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：墼 日 期： o 一6 、妒、砖 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名： 盟型l 日 期：，占一平一厂 东南大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 后发区域的产业引进研究是一个具有现实和理论意义的选题，该选题源于笔者的实践及 对此的思考。本章将就该选题的意义、论文的研究思路以及研究内容作概要性的说明。 1 1 问题的提出及意义 1 1 1 问题的提出 改革开放以来，招商引资发挥了巨大的推动作用，并成为各级政府的经济工作重心， 但区域问产业同构、引资政策的恶性竞争、产业的盲目引进等现象也层出不穷特别是后发 区域，这些问题表现得更为明显：一方面是这些区域现实劣势削弱了他们的竞争力，面临引 资难的问题；另一方面有些地区盲目追求高新技术产业的引进，导致资源的浪费，甚至在追 赶道路上出现南辕北辙，这实质上是暴露出他们对自身竞争力的认识不够。 江苏省提出了沿江开发的发展战略，该策略是提升苏中地区经济发展实力的重要举措， 涉及6 个市区1 5 个县市，共建设了3 1 个开发区或科技园，取得了显著的效果。从开发区的 产业选择咀及招商策略上来看，其中7 7 的开发区选择了化工行业作为支柱产业，6 8 的开 发区选择了机械电子，选择生物医药和新材料分别为4 2 和3 9 。这些开发区的招商引资过 程中，主要是围绕土地价格和节约化工，钢铁、冶金等企业的基础设施投资成本( 如污水处 理和排放成本) 等方面展开，1 呈现出较为明显的产业同构、竞争策略趋周的局面。 、 本文的选题最主要是源于笔者的实践与自我感受的总结。笔者从2 0 0 3 年夏进入东南大 学攻读产业经济学硕士学位时起，跟随导师胡汉辉教授先后参加了无锡、宜兴、盐城滨海、 建湖等地的产业规划工作。在这些课题的调研中发现区域间普遍存在产业同构、产业引进方 式的趋同以及系统性的产业引进策略的缺失等现象，如无锡、杭州和南京等地均将高新技术 产业( 如电子信息、生物医药等) 作为重点的引资对象，并在引资策略上都将政府的税费、 土地政策等作为主要手段，形成了同质化竞争的局面。盐城的滨海和建湖等在当地产业发展 中提出了较为明确的产业引进对象，并围绕其集中优势资源展开了相关的引资工作，取得了 较为显著的成果，但引资方式上仍然没有突破传统的思路，缺乏系统性的引进策略。值得一 提的是，在2 0 0 5 年3 月到6 月开展的宜兴城北工业区规划中，笔者与课题组曾与宜兴市政 府有过多次深入的交流，深刻地体会到他们对于产业引进问题的关切程度，以及寻求系统的 理论性指导的急迫愿望，因为这些直接关乎这些区域后十年甚至更长时期内的民生、民计， 这也促使了笔者尝试在这些方面进行探索。 1 郑江淮，高春亮，张宗庆，刘健国际制造业资本转移：动因，技术学习与政策导向以江苏沿江开发区 产业配套为例的实证研究【j 】管理世界2 0 0 4 ( 1 1 ) ，p 3 2 1 东南大学硕士学位论文第一章绪论 这些课题的研究，不仅让我认识到后发区域在产业引进中所面临的问题，更是促使我深 入的思考，并深感到这是一个具有理论和实践意义的问题，本选题正是基于这些因素而得以 提出，全文将就如何认识并利用后发优势、如何认识和评价基于产业引进的区域竞争力、如 何制定适宜的产业引进策略展开分析与研究。 1 1 2 研究意义 本研究是对区域产业引进中所涉及的几个问题的深化与系统分析，以后发优势理论为基 础，从产业发展的角度进行研究，不仅具有车富的理论意义，而且具有极强的现实指导意义。 本文的理论意义在于：本文的研究涉及产业经济学、区域经济学和发展经济学等众多学 科，主要应用后发优势理论、区域竞争力理论，竞争战略等，在这些理论的基础上构建后发 区域的产业引进策略的分析模型，并提出相应的策略，这是本文的核心内容。本研究的理论 意义有三：首先，本文是以后发区域作为研究主体，将后发优势理论融入到全文的分析中， 从研究现状来看，将后发优势理论与区域发展联系起来进行应用研究在我国不多，这与本问 题的重要程度相比尚不对称 其次，本文重点对产业引进策略进行分析，属于区域的战略管 理范畴，立足于产业层面来分析具有开拓意义；第三，本文针对后发区域提出了区域的竞争 力分析模型，这是对现有的区域竞争力理论的研究框架和视角的一个新的尝试，也是将传统 理论应用于实践的深化过程 本文的现实指导意义在于：改革开放以来，围绕企业与产业的引进，各地方政府采取了 大量措施，投入了很多的人力，物力，取得了显著的效果。但近年来，产业同构、盲目引进、 无序化竞争等现象层出不穷，特别是后发区域同时还面临着竞争中的弱势地位。本文研究分 析具有的现实指导意义主要有三个方顽：一是分析论证并提出了后发区域适宜引进的产业， 这有助于后发区域确定招商引资的目标对象，二是建立了区域产业引进的竞争力分析框架， 该框架建立在外资区位选择要素与波特的区域竞争力框架基础上，将区域视作竞争主体，外 资作为目标客体，在争夺外资的过程中，清楚的认识和分析面向产业引进的区域竞争力就具 有重要的指导意义，并为后面的策略制定提供分析框架。三是根据竞争战略，提出了三种基 本的竞争策略，并以实证案例进行说明，这三种策略可以直接用来考察或运用到区域招商引 资工作中，所以说本文的研究为后发区域的产业发展具有现实性、指导性意义。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究的基本思路 本文的研究重点是对区域的产业引进策略进行分析，对后发区域的产业引进提供系统分 析的框架以及策略支持。首先对区域的后发优势进行了理论研究，通过技术模仿创新模型证 2 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 明了后发区域通过引进技术或高新技术的产业能够得到发展并向先发地区收敛：其次，从资 源禀赋以及产业生命周期的角度提出了后发区域适宜引进的产业及其所应具备的产业特征， 并在区域竞争力模型和外资区位选择的基础上，提出了产业引进的区域竞争力模型；再次， 结合以上的研究对后发区域的产业引进策略进行了综合分析和研判；最后，本文结合作者在 2 0 0 5 年2 月至6 月问参加的。宜兴市城北工业园区规划”的实践，对宜兴市的产业引进进 行了实证性的剖析，并提出了相应的产业引进策略。 1 2 2 研究的基本方法 本文大多采取实证经济学分析的方法，主要回答“是什么”和“为什么”的问题，但同 时也有规范经济分析，说明“应该是什么”的问题，因此。本文采取了实证与规范相结合的 分析方法 本文的研究手段是应用数学模型和实证分析相结合，对文中所阐述的后发区域实现后发 优势的途径和路径做了理论分析。文中还有两个重要的模型个是基于比较优势的适宜产业 选择以及波特的区域竞争力模型，前模型为本文提供了结论依据，后者则有本人自己的工 作，建立了基于产业引进的区域竞争力模型。 在实证研究方面，本文一方面借鉴了国内的一些实证研究结果，对于本文认识和研究问 题提供了佐证，另一方面通过实证案例对本文的研究内容以及研究结论进行了实际应用，且 实证的结果已经得到了初步的实施，这说明本文研究的课题具有一定的可操作性和实践性。 3 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 2 3 技术路线 研究综述 后发 区域 适宜 引进 的产 业及 其特 征 产业生命周期 理论、比较优 势理论、后发 优势理论 外商直接投资 区位选择理 论、区域竞争 力理论 基于 产业 引进 的后 发区 域竞 争力 分析 后发区域的产业引进策略分解 实证案例 图1 1 全文结构图 1 3 研究的主要内容、重点与难点 1 3 1 研究的主要内容 1 后发区域发展路径研究。本文以后发优势作为理论依据，探讨后发区域的发展路径， 并以此论证产业引进作为后发区域的政策选择是具有必要性和可行性的。 2 后发区域的产业引进对象及其特征研究。研究后发区域的产业引进，首先要明确区 域的引进目标，本文从后发优势、比较优势以及产业生命周期等理论出发，分析并描述后发 区域适宜引进的产业，这部分是本文研究的基础。 3 基于产业引进的区域竞争力研究。该研究是结合外资区位选择的研究成果，借助区 域竞争力模型，建立本文的基于产业引进的区域竞争模型。这是后发区域产业引进策略的基 本分析框架和依据。 4 后发区域产业引进的可行性分析 东南大学硕士学位论文第一章绪论 4 后发区域产业引进策略研究。依据上述的分析框架，将后发区域视为竞争主体，借 助三大竞争战略，结合后发区域的特征，提出具体的策略分解。 1 3 2 研究的重点及难点 本文的研究重点及难点主要包括以下几点： 1 后发区域适宜引进的产业及其特征分析。该分析一方面涉及后发区域的区域特征， 另一方面涉及到产业的发展特征，这两者之间必须寻找到契合点，这是本文的研究重点也是 难点。 2 基于产业引进的区域竞争力模型构建。在产业引进过程中，竞争是存在的，本文提 出的产业引进策略是在区域竞争力框架基础上提出，而该框架是围绕产业引进这一目标来构 建，与波特以及1 m d 提出的区域竞争力模型有所差别，这成为本文的一个重点与难点 1 3 3 可能的创新 本文可能的创新之处在于： 1 本文结合后发区域的特征，从资源禀赋结构、产业生命周期理论的角度分析了后发 区域适宜引进的产业及其特征。 2 本文对产业引进概念进行了界定，结合区域竞争力理论分析，建立了基于产业引进的 区域竞争力分析框架，并重点就广义资源禀赋、政府作用等要素进行了拓展分析，为产业引 进策略的制定提供了一定的思路。 5 东南大学硕士学位论文第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 后发区域的产业引进研究的主要问题涉及后发区域适宜引进的产业以及特征和引进的 策略，国内很少这方面的系统研究，多分散于针对后发区域发展的后发优势理论、产业选择 理论以及区域营销理论，本文就这些理论的研究做简要叙评并提出本文的研究视角。 2 1 后发优势理论 后发优势也常被称为“后发性优势”、“落后优势”、或“落后的有利性”等。后发优势 论为美国经济史学家格申克龙( g e r c h e n k r o n ) 1 9 6 2 年最先创立。格申克龙对后发优势做了 比较清晰和完整的界定，概括起来由三方面：一是相对落后造成的紧张状态。二是替代性的 广泛存在。三是引进先进国家的技术、设备和资金。格申克龙指出，引进先进技术使一个正 在进入工业化国家获得高速发展的首要保障因素。后进国家引进先进国家的技术和设备可以 节约科研费用和时间，快速培养人才，在一个较高的起点上推进工业化，同时资金的引进也 可解决后进国家工业化中资本严重不足的问题。纳尔逊( n e l s o n ，1 9 6 6 ) 等人对格申克龙 后发优势假说进行了证明，指出一个后进国家技术水平的提高同它与技术前沿地区的技术差 距呈线性正比，并指出后发国家技术进步速度虽然常常高于先发国家，但在逐渐接近时会慢 下来，从而保持“均衡技术差距”。列维( l e v y ，1 9 6 6 ) 则从现代化理论的角度，分析了后 进国家与先进国家在经济发展前提条件上的异同，并将格申克龙的后发优势论具体化，总结 归纳了五点后发优势以及三点后发劣势，同时指出后进国家将面临三个重要的战略性问题； 一是控制结构问题；二是资本积累问题；三是两种心态的问题。对于我们认识后发优势提供 了系统的指导。阿伯拉莫维茨( a b r a m o v i t z ) 提出了其“追赶假说”，认为一国经济发展的 初始水平与其经济增长速度呈反向关系( a b r a m o v i t z ，1 9 8 9 ) 。需要注意的是，其提出的假 说成立的限制条件，第一个限制因素是技术差距，生产率水平的落后，使经济的高速发展成 为可能。第二个限制因素是社会能力，处于技术落后但社会进步的状态，才使一个国家具有 经济高速增长的强大潜力。即通过教育等形成的不同的技术能力，以及具有不同质量的政治、 商业、工业和财经制度，是经济追赶的内在因素。到了2 0 世纪8 0 年代，随着日本和亚洲新 兴工业化国家经济的高速增长，罗索夫斯基( r o s o v s k y ) 、南亮进和大川一司等人将格申克 龙后发优势论应用于对日本工业化过程的分析以及渡边利夫运用这一理论分析了韩国经济， 都在很大程度上验证了后发优势存在的客观性。南亮进( 南亮进，1 9 9 2 ) 以日本为背景，探 讨了日本的后发优势从产生到消亡的过程，并印证了阿伯拉莫维茨的观点。伯利兹、克鲁格 曼( b r e z i s ，p a u lk r u g m a n ) 在总结了发展中国家成功发展经验的基础上提出了基于后发 优势的技术发展的“蛙跳”( l e a p f r o g g i n g ) 模型( b r e z i s ，p a u l k r u g m a n ，t s i d d e o n ，1 9 9 3 ) 。 6 东南大学硕士学位论文第二章相关理论综述 指出了技术发展到一定程度，本国已有一定的技术创新能力的前提下，后进国家可以直接选 择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些 产业实施技术赶超。 随着经济的全球化和信息化的进程加快，后发国家如何发挥后发优势，实现经济追赶， 成为更为迫切的问题。格罗斯曼和赫勒普曼( c r o s s m a n ，h e l p m a n ，1 9 9 1 ) 首先在开放经 济条件下建立了经济增长的一般均衡模型，将一个技术转移、模仿和创新的动态过程模型化 了巴罗和萨拉易马丁( b a r r o ，s a l a i m a r t i n ，1 9 9 5 ) 通过一系列的假定，模型导出的结 论是通过技术的赶超，一国的学习能力将最终体现在其拥有的内在固定优势方面，并且各国 在长期内将实现收入的趋同。范艾肯( r v a n e i k a n ，1 9 9 6 ) 在开放经济条件下建立了技术 转移、模仿和创新的一般均衡模型，他强调的是南北国家之间经济发展的趋同。 我国的学术界对后发优势的研究也在上世纪9 0 年代兴起罗荣渠( 1 9 9 3 ) 年归纳了后 发优势与后发劣势的表现形式，并论证了他们在现代化发展历程中的重要作用和重要影响。 傅家骥、簏培公( 1 9 9 9 ) 探讨了作为后发优势重要表现的技术模仿创新问题，从资源积累的 角度对模仿创新造就后发优势的内在机理进行了探讨。陆德明( 1 9 9 9 ) 初步形成了基于后发 优势德“发展动力理论”框架，提出了后发国家德发展动力转换假说。王必达( 2 0 0 1 ) 对模 仿创新对后发优势的效应进行了相关分析，认为模仿创行与率先创新相比更具有明显的后发 优势，并提出西部地区可以通过模仿创新获取广泛的技术性后发利益。赵鑫、祝国平( 2 0 0 4 ) 提出了以核心思考力为中心的评判标准体系的建立是评价后发优势与后发劣势的关键所 在，并在四个不同层面( 技术层面、体制层面、文化层面、哲学层面) 对后发优劣进行了分 析。王必达( 2 0 0 4 ) 以区域后发优势为核心概念和中心线索探讨了后发区域经济跨越发展的 问题，提出区域后发优势的转换条件不仅取决于各种要素条件( 如物质资本条件、人力资本 条件和规模经济条件等) 的支持，而且还取决于各种要素即条件在不同时空范围内的有效组 合( 如技术模仿于制度移植的互动性、制度移植与非正式约束的兼容性以及市场空问结构一 元化等) 著作并对中国西部地区后发优势的困境及其政策选择进行了实证考查。郭熙保、 胡汉昌( 2 0 0 5 ) 对制度后发优势的实现机制进行了分析。认为制度后发优势实现的核心问题 是正式制度模仿、非正式制度模仿及其关系问题，制度模仿的过程，是新的正式制度与本土 非正式制度相互作用与融合的过程，是引进制度的本土化过程。 后发优势理论经过4 0 多年的发展已经取得了长足的进展，但就一个完整的理论体系而 不是一个假说而言，有许多不足。一是没有形成一个完整、严密的理论体系。二是没有充分 揭示后发优势的实质以及后发优势实现经济追赶的内在机制，没有将后发优势理论建立在严 密、科学的理论基础之上，理论的模型化、数学化还不够。三是对蒂i 度后发优势的研究不够， 注重技术后发优势的研究而相对忽视了制度后发优势的研究。四是缺乏相应的战略研究。后 发优势及其战略，以一般关系而言的比较优势、竞争优势及其战略究竟是什么关系，后进国 应该实施什么样的发展战略，需要作进一步研究。五是跨学科的综合研究不够，后发优势的 7 东南大学硕士学位论文第二章相关理论综述 研究涉及发展经济学、政治经济学、增长经济学、制度经济学、技术经济学、经济史学等多 个学科，如何在学科的交叉领域实施理论创新，是一个重要课题。六是后发优势理论研究的 另一重要缺陷是研究对象仅限于国家层面的宏观讨论，而对区域层面的中观研究目前还很少 涉足。 针对后发优势理论研究的上述不足，本文选择区域层面，以后发优势为基础，讨论区域 的发展战略，并侧重于对产业引进策略的应用分析。 2 2 产业选择理论 产业选择理论的研究在我国具有典型的阶段性：从改革开放起到8 0 年代中期，产业选 择理论主要研究如何集中力量优先发展重点产业；到9 0 年代初，多数研究只是选择和套用 现代产业结构理论的一些基本观点与我国的情况进行简单类比，缺乏系统的分析性研究，但 开始注意到市场机制在产业选择中的作用；到9 0 年代，市场机制在产业选择中的作用得到 进一步的关注，产业选择的数学模型和利用统计资料进行的实证分析开始出现。自2 0 0 0 年 来，产业选择理论得到深化，并且分析的范围和领域得到拓展，如从国际环境和国外因素、 可持续发展、政府作用、文化模式等诸多视角的研究 林毅夫、姚洋和刘明兴( 2 0 0 2 ) 提出了禀赋比较优势产业选择基准。认为在一国的经 济发展过程中存在两个重要的外生变量：发展战略和禀赋结构，其他变量如技术水平、积累 率、增长速度、产业结构等均内生于这两个变量。一国最具竞争能力的技术结构( 或者说产 业区段) 是由其禀赋结构所决定的，遵循比较优势，特别是按照本国的禀赋结构来选择相应 的技术结构，会使该国的产业最具市场竞争力，如何更好地利用本国的比较优势是经济持续 增长和工业化的关键。钱雪贬和严勤芳( 2 0 0 2 ) 把波特的国家产业国际竞争优势理论中的四 项基本因素和二项偶然因素具体化为3 项指标：显示性比较优势、竞争力系数和市场占有率， 以此来测度一国( 或地区) 在主导产业领域内的相对优势状况。刘渝琳( 2 0 0 3 ) 通过内生比 较利益与外生比较利益的比较，用超边际分析的思路分析了发展内生比较优势的产业是中国 参与国际分工，提高国际竞争力的较好选择。关爱萍和王渝( 2 0 0 2 ) 提出了持续发展和环保 选择基准。认为区域主导产业的投入要素在较长时间内应该具有持续性，这样才能保证主导 产业投入供给的持久性，不致于因资源的枯竭而使产业衰亡。从社会、经济可持续发展的角 度来看，区域主导产业的选择，还要特别强调环境保护，把环境保护作为一个重要的衡量标 准，突出“绿色产业”的地位。熊清华和吴娅玲( 2 0 0 3 ) 在关于支柱产业选择的论述中提出 可持续发展基准；唐宇文( 2 0 0 1 ) 认为优先发展产业的选择还必须结合区域发展实际，考虑 产业所具有的就业吸纳能力因素。还有一些研究注重量化性的实证分析和国际比较，董逢谷 ( 2 0 0 1 ) 利用投入产出消耗系数对上海支柱产业选择进行了实证分析，侯先云和王锡岩 ( 2 0 0 4 ) 利用博弈论的理论和方法，对战略产业的演变、培育及其发展进行了系统的研究和 实证分析。另外，冯子标( 2 0 0 2 ) 对市场和政府相互作用下产业选择的机理与过程作了探 8 东南大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 讨，认为产业选择是市场和政府相互作用的结果，产业选择的基础是市场。市场是影响产业 结构的主要因素及其作用机理，政府必要的产业政策干预是市场经济自身发展的需要。靖晓 莉、戴庆中( 2 0 0 3 ) 认为产业选择实质上是一个地区社会对生存与发展方式的选择。这种选 择应该是以一定的文化价值作为依据和标准的，并提出了文化模式对产业选择的影响的机 理。 从国内对于产业选择的研究来看，绝大多数是对国家或区域现存产业选择的讨论分析。 而对更具有重要意义的潜在优先发展产业选择重视不够，同时，提出的所谓“选择基准”， 实际上是国家或区域现存产业是否是主导产业、支柱产业等重点产业的识别标准，并非产业 “选择基准”。同时，研究仍仅仅重视了经济因素，对于非经济因素关注不够。而在产业选 择的过程中，各种有形的和无形的、国内的和国外的因素都会不周程度的影响产业选择的结 果 本文的区域产业引进对象的分析借鉴了产业选择的研究成果，重点关注产业因素、外 部因素以及选择的产业所具备的区域适宜性，谋求对区域的产业选择更具有实际操作性。 2 3 区域营销理论 区域营销是指区域从满足投资者的需求出发来塑造投资环境，井把整个投资环境像产品 一样对外推销，来吸引投资者投资、满足投资者的一系列与投资市场有关的活动的总合。区 域营销学借用市场营销理论展开系统的区域营销活动的研究。 1 9 9 3 年，科特勒( k o t l o r p ) 和海德( h a i d e r d ii ) 、雷恩( r e i ni ) 将“城市营销” 的理论扩展为适用于国家、州、城市等任何区域层次的“地点营销”，并对营销理念和营销 方法进行了较为深入的研究和探讨1 9 9 7 年，科特勒和桑吉德加图斯利皮塔克 ( s o m l d d j a t u s r i p i t a k ) 、苏维特米辛西( s u v i t m a e s i n c e e ) 合作出版了另一有关区域营销的著作： 国家营销一创造国家财富的战略方法在这本书中，科特勒等人把国家发展的宏观政 策与其微观单位，如消费者、制造商、供应商和分销商的实际行为结合成了一个整体。2 0 0 1 年底。乔远生借鉴科特勒“新亚洲”品牌思想，发表了中国城市品牌化的道路一交， 他认为建立城市品牌是一项社会化的系统工程，要想塑造优秀的城市品牌必须首先进行城市 品牌的战略规划，然后基于科学周密的调查研究，对城市进行清晰定位，明确城市的核心价 值，确定目标市场，之后再据此对“产品”进行规划与开发，并开发城市品牌的视觉识别系 统，最后在全面推广的同时进行品牌监督和管理。 2 0 0 2 年6 月，中山大学营销学教授卢泰宏在其主编的营销在中国一书中专章介绍 了城市营销实践活动在我国的兴起，用科特勒“地点营销”的思想对我国方兴未艾的城市 营销活动进行了归纳总结。此文在学术界影响很大，是迄今最为全面介绍科特勒“地点营销” 理论和方法，并用其来解释中国城市营销实践的文献。2 0 0 2 年7 月，原珠海市三灶镇党委 书记王定一在总结了自己多年从事招商引资工作经验的基础上，出版了区域营销招商 9 东南大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 引资新说一书在书中，王定一指出：“区域营销就是指区域从满足投资者的需求出发来 塑造投资环境，并把整个投资环境像产品一样对外推销，来吸引投资者投资、满足投资者需 求的一系列与投资市场有关的活动的总和。”该书不仅将“城市营销”的范围从单一的城市 层次扩展至任何层次的区域，而且对区域营销的市场策略、产品策略、定价策略、促销策略、 服务策略以及区域营销的战略决策进行了系统阐释和开创性研究，是我国迄今最为详尽系统 的区域营销研究文献，同时具有极强的实践性和可操作性。顾斐泠、汪志字( 2 0 0 4 ) 等将区 域营销和外商直接投资联系起来，将吸引外商直接投资看作一个区域营销的过程。吸引外商 利用本地区的投资环境进行投资活动，外商在投资中也将为此付出费用税收，基础设施 费用，各种不同类型的资源的使用费用等等，从而客观上实现了对投资环境的购买、投资环 境是产品，付出的费用是产品价格，吸引外资的过程是促销。该文剖析了西部吸引外商直接 投资中存在的问题，并对西部营销的产品策略、服务策略和促销策略进行了分解说明。 区域营销学的研究将区域营销对象分为三种类型的群体，其中一个即是商业和产业市 场，认为区域必须确定所寻求的产业群及其类型，城市需要确定是否建立多样化的经济结构 还是建立于几个专业化的产业，并提出一个地方能够通过四种途径加强或保持它的商业和产 业：一是一个区域必须能够留住它目前的商业，至少是它希望留下的那一部分；二是区域必 须设计计划和服务帮助存在的经济活动不断扩展。三是区域必须使企业家能够更容易地开展 新的活动，包括发展新经济中介培训企业家人才、鼓励地方银行开展新的经济活动、提供贷 款、风险资金、推动产业园区发展等，四是区域逐渐吸引外部企业或工厂迁入区域。提出的 具体区域营销战略方法包括形象营销、吸引力营销、基础设施营销和人的营销。整个区域营 销话动被视做战略规划过程，包括五个相互联系的战略步骤：规划群体、区域审核、确立区 域前景和目标、形成区域营销战略、行动计划以及实施与控制。 区域营销学的研究主要是从营销学的角度分析对策，对于产业层面的地区营销也有所 关注，并有自己的一套分析工具和方法。但是，就产业层面讲，由于对营销目标对象产 业的特征和性质等缺乏较为深入的认识和研究，其地区营销体系的构建也就存在了重要缺 陷，这直接影响到整个营销策略的制定以及其实行效果。 本文的研究将在产业引进对象方面做较深入的分析，并以此为依据，应用区域营销的一 些理论和工具，制定产业引进策略。 1 0 东南大学硕士学位论文 第三章后发区域产业引进的可行性分析 第三章后发区域产业引进的可行性分析 后发区域的发展路径以及发展模式多种多样，众多的学者从多个方面进行过深入的研 究，本文以产业引进作为后发区域谋求发展的路径选择。本章从后发区域的特征出发，结合 区域后发优势驱动增长模型来探讨其发展机理，并论证该路径的可行性，为全文的研究提供 理论支撑。 3 1 后发区域的概念及涵义 3 1 1 后发区域的概念 区域是一个抽象的空间概念，不同学科对其定义有不同的回答。地理学将区域定义为 地球表面的地域单元，政治学将区域看成是国家管理的行政单元，这种单元主要按照行政权 力覆盖面而划分，社会学把区域看作为相同语言、相同信仰和民族特征的人类社会聚落。经 济学中关于区域的概念有多种理解。国外最具代表性的是美国区域经济学家胡佛 ( e m h o o v e ) 对经济区域的界定，认为区域是基于描述、分析、管理、计划或制定政策等 目的而作为一个应用性整体加以考虑的一片地区。我国程必定对经济区域的界定具有一定代 表性，他认为，经济区域是人的经济活动造就的、具有特定区域构成要素和不可无限分割的 经济社会综合体。经济区域与其他区域的一个重要区别，是他具有自身特定的三大构成要素： 经济中心、经济腹地和经济网络。以经济中心为核心，以经济网络为纽带，联结广大的经济 腹地，就构成经济区域。本文所使用的区域概念就是经济区域，即国家经济内一个具有经济 活动一致性的地区。 本文从区域发展的相对差异性这一角度，将区域划分为先发区域和后发区域。所谓“先 发区域是指发展起步较早，发展水平较高，发展阶段领先或超前的一类区域。所谓“后 发区域”是指发展起步较迟，发展水平较低，发展阶段落后的另一类区域。先发区域和后发 区域与传统意义上的发达区域或落后区域有着重要的区别。 3 1 2 后发区域的涵义 首先，后发区域不等同于落后区域，其是相对意义上的概念，与不发达地区的概念和 意义存在异同。 两者的差别主要体现为以下两点：一是发达区域和落后区域是从某一时点或某个时期 内区域经济发展的现状来进行区域的划分，属于短期静态分析。而先发区域和后发区域是从 东南大学硕士学位论文第三章后发区域产业引进的可行性分析 长期区域经济发展变化的过程来对区域的划分，属于长期动态研究。二是发达区域和落后区 域更多的是绝对意义上的概念，比如按照人均国民收入水平多少为标准来划分。而先发区域 和后发区域的区分完全是相对的。没有时间界限和数量方面的绝对标准。比如，从发展过程 的横截面看，除了第一个和最后一个是绝对的先发者和后发者之外，其余均是相对的先发者 和后发者。从整个发展的历史过程中，昨天的先发区域，今天可能是后发区域；今天是后发 区域，明天也可能成为先发区域。但一般而言，后发区域多指欠发达地区。， 其次，后发区域与先发区域这种差异的存在有其客观必然性。 由于资源和区位禀赋具有静态不可逆性，资源丰富而且区位便利的区域，其经济发展 优于瓷源贫乏和区位条件处于劣势的区域。李嘉图的比较优势学说赖以解释的基本出发点就 在于将资源禀赋的国外和地区差异以及其所致的相对价格差别视为区域分工协作、互惠互利 的人类经济活动的主要动因。由静态的资源禀赋和区位差异引起的区域发展水平的差别，己 成为区域经济发展中不争的事实。 再次，制度变迁和技术创新具有时序性，这些因素可能导致区域发展的差异。 瓷源禀赋和区位条件之所以将其定义为静态不可逆性，而不将其视为决定区域发展差 距的唯一决定性条件，是因为从动态角度看，资源是可以按照市场法则流动的。区位，特别 是区位环境也可以是人为创造的。如果仅仅从区位条件资源环境和区位禀赋的角度去判断某 些地区应该发展、某些地区应该欠发展，那么现实情况恰恰有可能适得其反。例如，从国际 范围看，单纯以资源禀赋和区位优劣就不能说明，资源贫乏的日本、以色列为什么能成为世 界发达国家。从国内地区问的比较来看，也很难说明资源比较丰裕的西南地区为什么经济发 展要慢于资源比较贫乏的东南沿海地区。因此，要全面的分析区域差距的原因，就得考虑技 术和制度因素。因为技术创新和制度变迁存在区域方面的时序性，即有的区域超前，有的区 域则滞后。技术创新和制度变迁的过程及其程度存在较大的差别，进而引起发展的差距。 3 2 区域后发优势的本质特征 为全面理解和认识后发区域的内涵，有必要从区域后发优势的一些本质特征进行辨析。 区域优势的本质特征可以概括为以下三个方面： 一、替代性 所谓替代性实质上指的就是取得同样结果的手段的可能性。在格申克龙看来，任何经济 体经济发展的起步及其后的进程，首先决定于经济发展起步之前形成或具备的各种前提条 件。如果将先发区域经济发展起步的一系列前提条件视为标准条件，那么后发区域在经济发 展前提条件方面与先发区域之间就不可避免地产生某些偏差。但如果这些偏差在后发区域经 济发展起步及其后的进程中取得了先发区域同样或者甚至更好的效果，如果从后发区域的角 度来说，这种偏差即可视为先发区域经济发展所谓前提条件的替代。替代性的意义不仅在于 可以使后发区域通过有别于先发区域的方式或途径来达到先发区域所显示的那种经济发展 1 2 东南大学硕士学位论文第三章后发区域产业引进的可行性分析 的水平或状态，而且更重要的是这种经过比较和选择的方式或途径产生的效果，往往导致后 发区域经济发展在资源条件上的可选择性和时间上的节约，使后发区域一开始就可以处于较 高起点，少走弯路，最终促成其经济起飞的成功。 二、相对性 区域后发优势的基础实际上是后发区域的绝对劣势地位，这成为区域后发优势理论的 根本前提。但后发地区在“后发优势”机制的作用下，总能变劣势为优势，这种优势不仅来 源与劣势，而且是在与国内外的优势比较中成立的所以，这也体现了区域后发优势的相对 性。 三、潜在性 潜在性是指可能性的存在，或指尚未实现的现实，是事物发展过程中内部孕育的一种 新趋势。潜在性通过运动得以实现就是现实性。区域后发优势只是相对后进性在积极意义上 的理解，只是为欠发达地区经济起飞提供了机遇或可能，因而也只是潜在的，并非后发区域 实际拥有的。后发区域要使其潜在的“后发优势”变成现实的后发利益，这不仅取决于众多 相关条件的支持，而且还取决于它与各种条件在不同时空范围内的有效组合。 3 3 区域后发优势驱动增长模型1 3 3 1 模型假设与基本推导 本文借用技术扩散模型来说明后发区域经济发展的后发优势效应。 1 、基本假设 设技术从先发区域向后发区域扩散。假设先发区域的技术水平体现在先发区域技术领 先者所发明的中间产品种数n l 上，先发区域的研究者花费一定的投入发明出这些中间产品， 并首先使用这些中间产品生产最终产品 后发区域不发明任何中间产品，而是对先发区域己发明和使用的产品进行模仿与改造 或真接引进。这些产品中的任一种类都需要后发区域支付一定的改造投资以适应不同的环 境，这种投资被定义为模仿成本，它类似于研究与开发支出，只不过模仿成本要小于发明成 本。这里也假定模仿者不向发明者支付任何费用，从而先发区域的发明者无法因其率先创新 成果被后发区域使用而得到任何补偿。 2 、先发区域的率先创新行为 设定先发区域有m 种已发明的产品，那么先发区域代表性厂商生产的最终产品y - 的数 量为 参考王必达著后发优势与区域发展【m 】上海：复旦大学出版社2 0 0 4 1 3 东南大学硕士学位论文第三章后发区域产业引进的可行性分析 i ：a , 4 - a 兰( 五，厂 ( 3 1 ) 这里o 口 1 ，4 为劳动生产率参数，厶为劳动投入量，x l ，为第歹种非耐用品投入 量。假定人口，从而劳动投入不变，注意这里参数4 能够反映政府政策的不同方面，比如 税收、公