（产业经济学专业论文）基于网络外部性的企业研发策略研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着我国经济的发展，市场机制逐渐完善，经济开放程度不断提高，企业愈来愈多 地参与到国际竞争当中，创新是企业竞争中的核心力量。企业的研发活动所获得的创新 成果，为企业赢得竞争奠定了物质基础。然而，如何将企业的创新成果转化为企业的收 益是企业面临的难题。其中，具有网络外部性特征的行业的创新活动呈现出一定的特点， 即企业的研发策略之间具有某种相关性，各个企业的策略选择不仅仅取决于本企业内部 的情况，还要考虑其他企业的策略选择，这种特性导致市场最终选择的技术可能是次优 的。因此，分析网络外部性对企业研发行为的影响，研究具有网络外部性特征的企业研 发活动的规律，提出适合我国企业发展的研发策略具有重要的现实意义。 文中首先定性地分析了网络外部性对于企业研发策略的影响，提出了具有网络外部 性特征的企业研发策略之间相互依存，基于网络外部性地企业研发策略竞争的主要是产 品的网络价值等一系列特点。同时通过对网络外部性的相关概念、形成原因和影响因素 的阐述，以及对企业研发活动和企业研发策略的对比分析，总结出基于网络外部性的企 业研发策略的特殊性质，认为标准竞争和兼容性选择是企业研发策略的两个主要方面， 指出从静态的角度来看，标准竞争和兼容性选择是相继的过程；从动态的角度来看，标 准竞争和兼容性选择是循环的过程。 第三章主要以定量的方式分析标准竞争和兼容性选择过程中企业的策略选择。首先 介绍了产品竞争和标准竞争的区别，阐释了企业的标准竞争呈现出的特点。同时分析了 代内兼容和代际兼容、横向兼容和纵向兼容的关系，重点阐述代内兼容和横向兼容的特 点。在模型分析的基础上，重点研究基于网络外部性的企业标准竞争和兼容性选择的影 响因素，给出企业在标准竞争和其后的兼容性选择过程中的策略分析。第四章对三个案 例进行了描述，通过分析案例中的企业处于与模型假设相似的环境中所做出的策略选 择，来印证模型分析的结论。最后，给出本文的结论和进一步研究的建议。 关键词：网络外部性，创新，研发策略，标准，兼容 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 r e s e a r c ho nr & d s t r a t e g yo fc o r p o r a t i o n s b a s e do nn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s a b s t r a c t w i t hc h i n a sd e v e l o p m e n to fe c o n o m y 。m a r k e tm e c h a n i s mi sb e c o m i n gp e r f e c ta n dt h eo p e n e x t e n ti s c o n s t a n t l yi m p r o v e d m o r ea n dm o r ec o r p o r a t i o n st a k ep a r ti n i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n ，i n n o v a t i o ni s t h ec o r es t r e n g t hi n c o r p o r a t i o n s c o m p e t i t i o n c o r p o r a t i o n s i n n o v a t i o na c h i e v e m e n tf r o mr & da c t i v i t i e si st h ep h y s i c a lb a s eo nw h i c hc o r p o r a t i o n sb e a t o t h e rf i v n s n e v e r t h e l e s s ，h o wt om a k ec o r p o r a t i o n s i n n o v a t i o na c h i e v e m e n ti n t op r o f i ti sa p r o b l e mi nt h ef a c eo fc o r p o r a t i o n s 1 1 1 ei n n o v a t i o na c t i v i t i e so fi n d u s t r i e sw i t hn e t w o r k e x t e r n a l i t ya p p e a rs o m ec h a r a c t e r i s t i c s t h e r ei ss o m er e l a t i v i t yb e t w e e nc o r p o r a t i o n s r & d s t r a t e g y t h et e c h n o l o g yw k c hm a r k e tc h o o s e sm a yb et h es e c o n db e s t i nt h er e s u l t ， a n a l y z i n gt h ei m p a c to fn e t w o r ke x t e r n a l i t yo nc o r p o r a t i o n s r & da c t i v i t i e s ，r e s e a r c h i n go n t h er u l eo fc o r p o r a t i o n s r & da c t i v i t i e sw i t hn e t w o r ke x t e r n a l i t ya n dg i v i n gs u g g e s t i o n so n c h i n a sc o r p o r a t i o na c t si m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n g f i r s t l y 也i sa r t i c l ea n a l y z e st h ei m p a c to f n e t w o r ke x t e r n a l i t yo nc o r p o r a t i o n s r & da c t i v i t i e s t h er & da c t i v i t i e so fc o r p o r a t i o n si ni n d u s t r yw i t hn e t w o r ke x t e r n a l i t ya p p e a rs o m e r e l a t i v i 够a tt h em e a n t i m e ，t h ea r t i c l ea n a l y z e sn e t w o r ke x t e r n a l i t y sc o n c e p t i o n ，s o u r c ea n d i m p a c te l e m e n t sa n dc o n c l u d e st h es p e c i a ld m m c t e ro fr ds t r a t e g yo fc o r p o r a t i o n sw i t h n e t w o r ke x t e r n a l i t y s t a n d a r dc o m p e t i t i o na n dc o m p a t i b i l i t yc h o i c ea r et w om o s ti m p o r t a n t a s p e c t so f r & ds t r a t e g yo f c o r p o r a t i o n s 、砘t l ln e t w o r ke x t e r n a l i t y t h et h u dc h a p t e ro ft h ea r t i c l et a k e sa p a r tt h ec h a r a c t e ro fs t a n d a r dc o m p e t i t i o nb a s e do nt h e a n a l y s e so nd i f f e r e n c e sb e t w e e np r o d u c tc o m p e t i t i o na n ds t a n d a r dc o m p e t i t i o n t h e n ，i t a n a l y z e sr e l a t i o n sb e t w e e nc o m p a t i b i l i t yi no n eg e n e r a t i o na n dc o m p a t i b i l i t yb e t w e e n g e n e r a t i o n s t h ea r t i c l ei m p o r t a n t l yd e f i n e sl a t e r a lc o m p a t i b i l i t yi n o n eg e n e r a t i o n i t r e s e a r c h e so nt h ei m p a c te l e m e n to fn e t w o r ke x t e r n a l i t yo nc o r p o r a t i o n s r & ds t r a t e g y t h r o u g hm o d e lm e a n i n g i tg i v e ss t r a t e g ya n a l y s e so ns t a n d a r dc o m p e t i t i o na n dc o m p a t i b i l i t y c h o i c e i nt h ee n d ，i ta n a l y z e sd v da n d3 g i n d u s t r y ss t a n d a r dc o m p e t i t i o na n dc o m p a t i b i l i t y c h o i c ea n d g i v e ss u g g e s t i o n s o nr & ds t r a t e g yo fc h i n a s c o r p o r a t i o n sw i t hn e t w o r k e x t e m a l i t y k 呵w o r d s ：n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ；i n n o v a t i o n ；r & ds t r a t e g y ；s t a n d a r d ；c o m p a t i b i l i t y 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名： 显笑缎 垄垒丝塾 赳年月上日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 在信息技术高度发达的今天，技术创新的速度不断加快，经济全球化的程度逐步提 高，企业面临的生存环境也因此而变得复杂。创新是企业发展的主要动力，企业在面临 复杂环境之时，如何制定和实施创新策略，创造和保持竞争优势，是企业面对的现实问 题。具有网络外部性特征的企业创新策略具有一定的特殊性，这构成了本章的研究背景。 此外，本章对基于网络外部性的企业研发策略领域的文献进行了综述，并给出本文的研 究框架和研究目标。 1 1 选题背景及选题意义 1 1 1 选题背景 为需求方提供满意的产品是企业生存发展的核心条件。在经济充分发展的情况下， 同类产品的生产是不断扩大的，为了能够在诸多同类产品中脱颖而出，企业应该赋予产 品更具吸引力的异质性，这些不同于同类产品的异质性赋予了产品更大的价值，消费者 从中获得了更多的效用。创新是指在技术周期的动荡阶段，经过一个复杂的排它过程， 一种技术架构( 碰e f a r c k e s ) 脱颖而出，而其他的竞争性的技术或者不同版本的技术则 被淘汰，从而导致一种技术支配市场的活动【1 】。创新是创造产品异质性的主要途径，熊 彼特提出了五种创新手段，能够从不同的方面形成产品的异质性，提高产品的价值。 随着经济的发展，分工程度不断提高，更多的行业呈现一定的网络外部性特征。消 费者在选择具有网络外部性特征的产品时，不仅要考虑产品本身的价值，更重要的是考 虑有多少人会购买这种产品。消费者担心自己的选择与大多数人的选择不同而被排斥在 主流网络之外，希望选择的产品是市场标准或最终将成为市场标准。因此，具有网络外 部性特征的企业创新策略选择就呈现出一定的特点，例如除了使创新成果更有价值，产 品的性能更高之外，还要考虑网络外部性的影响。许多性能更加优秀，技术含量更高的 产品最终没有为市场所选择，证明了网络外部性的特殊作用。具有网络外部性特征的企 业在进行技术创新时存在标准竞争即哪种标准将成为最终的市场标准，在市场标准确立 后主导厂商和从属厂商的兼容性选择等问题。 大量的文献是从纵向和代际的角度，分析新老技术之间的标准竞争和兼容性选择问 题，同时以消费者行为为基础进行考察：本文试图从横向和代内的角度，分析同一代新 技术之间的标准竞争和兼容性选择的问题，同时以企业研发策略为基础进行阐述。 逯笑徽：基于网络外部性的企业研发策略研究 1 1 2 选题意义 ( 1 ) 理论意义 本文将网络外部性纳入企业研发策略研究的视野，丰富和扩充了技术创新理论的研 究内涵，同时深入探究了企业在标准竞争和兼容性选择方面的模式，具有很强的理论意 义。本文以传统的微观经济学理论和博弈论为基础，结合网络外部性的研究成果，将技 术创新理论推广到具有网络外部性特征的企业，尤其考虑到这些企业的网络外部性特 点，侧重将网络外部性特征作为企业研发策略的核心因素进行研究。同时，深入考察了 网络外部性与企业研发策略之间的相关性，并通过理论模型和实证分析加以分析验证， 具有很强的理论价值和应用价值。 由于现有的基于网络外部性的企业研发策略研究主要关注新老技术之间争夺网络 的问题，并且从需求的角度来研究新技术采用的问题，因此本文的研究以同一代新技术 之间的网络竞争为切入点，同时从企业的角度研究创新策略问题，这具有较强的创新性。 本文的研究成果对于从理论上解释网络外部性对企业研发策略的影响，以及分析具有网 络外部性特征的企业研发策略现状等一系列问题具有重要的理论意义。同时，论文研究 还产生了一系列的创新成果，不仅丰富了技术创新理论，指出具有深入研究必要的问题 研究方向，并将对后续研究产生深远的影响。 ( 2 ) 现实意义 由于计算机网络的发展，为更多原本不具备网络特征的企业带来了网络外部性的影 响。具有网络外部性特征的市场最终选择的创新成果在技术上可能是次优的，由于网络 外部性的影响，产品的价值中不仅包含产品本身的价值，还包括网络的价值，这使得本 文的研究成果具有较强的实践指导意义。虽然网络外部性的影响在诸多行业中日益显现 出来，但是很多企业，尤其是我国的企业还没有形成网络竞争的意识，从上述各个方面 的问题出发，本文为分析和解决具有网络外部性的企业研发策略的实际问题，实现具有 网络外部性特征的企业发展创新的主要任务提供理论工具，促进具有网络外部性特征的 企业的快速发展。对于国家制定促进民族企业发展的法律法规、防止企业垄断、培育适 合具有网络外部性特征的企业发展的产业政策、引导国内企业与国外企业的交流，解决 我国企业发展面对的问题等方面将会起到积极作用。另外，从网络外部性角度分析企业 的研发策略，对于我国企业在实践中应对技术标准竞争，顺利实现我国企业在日益增多 的标准竞争中取得成果，加快我国企业的创新发展提供了实践指导。 大连理工大学硕士学位论文 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外相关研究综述 ( 1 ) 初期研究 网络外部性的相关研究，最早的是由l e i b e n s t e i n 2 ( 1 9 5 0 ) 进行的追随效应 ( b a n d w a g o ne f f e c t s ) 和孤傲效应( s n o be f f e c t s ) 研究，研究主要讨论了预期实现均衡。 而r o h l f s 【3 】( 1 9 7 4 ) 则针对其中的多态均衡问题进行了最早的分析。 在早期的相关研究中，对网络外部性准确含义的探讨成为了研究其对企业研发策略 影响的关键。m i c h a e l k a t z 和c 砌s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 认为网络外部性是，有很多的产品， 消费者在消费过程中获得的效用，随着此产品的其他用户数的增加而增加，给予用户的 效用取决于在相同的网络里的其他用户的数目【4 j 。m i c h a e lk a t z 和c a r ls h a p i r o 对网络外 部性的定义中提到的网络的内涵并不局限于计算机网络和电信网络等有实际物理联系 的有形网络，还包括类似于计算机软件、汽车修理和电视游戏等含有需求外部性的产品。 因为内含的科技含量越大，就越需要各组件相互配合以形成一个完整的产品，组件间的 配合形成了一个虚拟的网络。m i c h a e tk a t z 和c a r ls h a p i r o 同时提出，网络外部性是指正 的外部性，而不是类似环境污染等的负的外部性。正的网络外部性主要源自组成网络的 组件之间的互补性，通过组件之间的连接实现了互补性，互补性产生的价值随着网络规 模的增大而放大。 随后，这一领域的研究重心开始向网络外部性对需求供给的影响转移。k a t z 和 s h a p i r o 5 】( 1 9 8 5 ) 侧重于供给方面的研究，通过考察两种不兼容产品的双头垄断讨论了 静态模型中的兼容性问题，提出了一个两阶段模型研究渗透定价问题。与k a t z 和s h a p i r o 的研究相对应，f a r r e l l 和s a l o n e r ( 1 9 8 5 ，1 9 8 6 ) 则集中于需求方面的研究，他们提出了 过大冲力和过大惰性的概念，讨论在不一致技术偏好下的用户技术选择行为【6 】，并设计 了一个连续时间模型来分析用户之间的协调博弈【7 】。 ( 2 ) 标准化和兼容性概念成为中心 在进行了网络外部性对需求供给影响的研究之后，又陆续出现一些新的研究成果， 标准化和兼容性成为这些研究的核心概念( g i l b e r t ，1 9 9 2 ) i s 。f a r r e l l 和s a l o n e r 9 1 ( 1 9 9 2 ) 研究了通过“双向转换器”取得兼容性的经济学问题，k a t z 和s h a p i r o 1 明( 1 9 9 2 ) 用一 个关于新技术引入的动态模型讨论了厂商提供兼容系统的动机以及兼容性对于厂商经 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 济绩效的影响。c h u r c h 和g a n d a l 【i i j ( 1 9 9 2 ) 研究了软件厂商的软件提供决策，分析了 硬件技术在不同条件下的均衡结果，这种软件和硬件技术之间的关系可以推广到互补品 之间的提供决策。f a r r e l l 和g a l l i n i ( 1 2 l ( 1 9 8 8 ) 考察了在标准竞争中厂商发布第二货源许 可的垄断动机。b e s e n 和f a r r e l l t h j ( 1 9 9 4 ) 提出了在标准竞争中采用技术间竞争和技术 内竞争时的不同策略。a x e l r o d 、m i t c h e l l 、t h o m a s 、b e n n e t t 和b r u d e r e r 【1 4 】( 1 9 9 5 ) 以 8 0 年代u n i x 操作系统的标准竞争为例对标准联盟之间合谋的形成过程进行了实证分 析。s h u r m e r 【15 j ( 1 9 9 3 ) 对套装p c 软件市场中的网络外部性来源进行了调查研究。 ( 3 ) 研究现状 a r t h u r 分析了技术变革的路径依赖性和不可逆性。他的研究重点强调历史事件对具 有递增效应的技术进步的影响，即一些小的历史事件可能导致一种新技术战胜另一种技 术【l “。在收益递增的情况下，某项技术可能因为偶然因素而被采用并成为先导者，于是 它享有了更多的经验，也就具有了被进一步改进和提高的可能，由此会吸引更多的人采 用它。即使该技术并非最优技术，但它因率先成为市场拐点而导致其他技术处于竞争劣 势，甚至有可能退出市场。 在此基础上，k l e m p e r e r o ”主要分析存在网络外部性的情况下，转移成本和递增收 益可能导致市场最终选择劣技术。例如越多的消费者购买某一品牌时，该品牌发展的可 能性就越大，对其他消费者就更有吸引力。研究表明，m m 兼容机的成功并不是因为技 术的先进，而是由于用户规模巨大影响了消费者的预期。通常情况下，如果消费者认为 某企业可能会成功，那么在适应性预期的作用下就可能激发正反馈效应，从而导致该企 业的成功成为了现实。m i c h a e lk a t z 和c a r ls h a p i r o 也曾对此问题进行讨论，他们认为， 由于消费者倾向于购买大多数消费者购买的品牌，所以在技术革新时应该考虑到用户基 础规模的大小。 o zs h y 1 8 1 ( 1 9 9 6 ) 系统地讨论了在现有技术存在外部性的情况下，消费偏好对技术 进步和网络规模的影响，以及技术革新的时间和频率。o zs h y 的研究中指出，网络规模 效应能否成为技术质量的替代或补充，新技术与旧技术的兼容程度以及技术革新频率与 消费者规模决定了每一种技术的持久性和更新频率。文中同时分析了消费者偏好的结构 对技术革新速度的影响，认为技术质量和网络规模之间的替代程度对技术革新速度的影 响很大，而当消费者认为技术质量和网络规模替代程度大时，技术革新将会更加频繁。 这是由于如果网络规模不变，在替代效用较高的情况下，技术质量的提高将带来消费者 效用的提高。而如果替代效用很低，技术质量的提高将不会带来效用的增加，但质量提 大连理工大学硕士学位论文 高的同时伴随网络规模扩大的情形除外。在上述分析的基础上，o zs h y 分析了新技术被 采用的频率，并集中研究了消费偏好、消费群和技术革新频率对新技术采用的影响。 通过对模型的分析，o zs h y 得出的政策结论是在新技术并非完全兼容旧技术的情况 下，新技术就不会被采用的条件是消费者认为技术进步和网络规模是完全互补的；而当 消费者认为技术进步和网络规模是完全替代的，新技术就会被采用。在企业的经济活动 中，新技术的革新频率与消费者偏好有关。如果消费者认为该技术和网络规模是相互替 代的，他将会采用新技术；如果消费者认为技术和规模是互补的，则会拒绝采用新技术。 由于偏好是消费者的某种特性，消费者必然对进入市场的新技术产生不同的看法，因此 在每一阶段都会有购买不同技术的消费者。 初期消费者规模增大使得网络规模对新客户偏好的影响变得更为强烈，从而降低新 技术尤其是那些不能完全兼容旧技术的新技术的采用频率。新旧技术之间后向兼容性的 提高将会降低旧技术的持久期，并提高新技术的采用频率。初期消费群规模是引起锁定 效应的重要原因之一，即a r t h l l r 所描述的技术革新的路径依赖性，q w e r t y 键盘的广 泛使用就是锁定效应的典型案例。然而后向兼容性的程度有可能打破锁定效应，推动新 技术被采用。在消费规模既定的情况下，替代程度的提高会缩短技术的持久期。如果新 技术能够完全兼容旧技术，那么在任何时期，新技术都会被采用。由以上的分析可以看 出，o zs h y 模型从新旧技术采用时机和条件的角度阐述了具有网络外部性特征的技术革 新问题，其分析侧重于代际技术标准竞争和纵向兼容性选择等问题。 k r i s t i a n s e n 1 9 】( 1 9 9 6 ) 的研究侧重于存在网络外部性的情况下，在位者和市场潜在 进入者之间的研发策略博弈模型。在模型中，市场均衡选择的研发策略和社会的最优选 择之间的区别就在于网络外部性。从福利的角度考虑，在位者将选择一种更具风险性的 策略，而潜在进入者将选择一种更为保守的研发策略。 同时，k r i s 廿a n s e n 的研发策略模型还分析了存在网络外部性特征的市场中，拥有用 户安装基础优势的在位企业与以技术创新为导向的进入企业的研发策略竞争行为，发现 在位企业在研发竞争失败后兼并创新成功的进入企业的行为将对企业的研发竞争行为 产生一定的影响。在不存在兼并的情况下，进入企业的研发投入要低于在位企业，并且 企业的研发竞争策略是战略互补型；在存在兼并的情况下，若在位企业的谈判力量较弱 或者网络优势较小，则进入企业的研发投入要高于在位企业，而且在一定条件下在位企 业的研发竞争策略是战略替代型。以信息产业为例，很多大企业自身进行研发投入的同 时，也比较重视收购拥有新技术专利的小企业，而且在这些频繁发生兼并行为的市场中， 中小企业的技术创新行为表现得更为活跃。 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 此外，c a b r a l 【2 0 j ( 1 9 9 0 ) 研究了在存在网络外部性的情况下，企业对创新成果的采 用策略。p a u l 和s a n j e e v 【2 l j ( 1 9 9 4 ) 则建立了参与双寡头竞争的企业在已有的行业技术 标准下，如何进行产品创新和后继技术兼容性决策的模型。他们认为在存在网络外部性 和安装基础的情况下，同样的顾客对新的标准可能表现出一种偏好。b e n s a i d 和l e s n e 阎 ( 1 9 9 6 ) 的研究主要集中于存在网络外部性的情况下，企业的动态垄断定价问题。j u r g e n 和w o l f g a n g l z 到( 1 9 9 8 ) 对德国汽车工业的垂直网络问题进行了实证分析。 ( 4 ) 技术创新理论概述 2 0 世纪初，美籍奥地利经济学家s c h u m p e t e r l 2 4 l ( 1 9 3 4 ) 首先从经济学角度阐述了 创新理论，把创新定义为一种生产函数的转移，或是种生产要素和生产条件的新组合， 其目的在于获取潜在的超额利润。他认为技术创新是把发明或其它科技成果引入生产体 系，利用那些原理来制造市场需要的商品，并将科技成果商业化或产业化的过程。 c h r i s t o p h e r t 2 5 认为通过创造新产品和新服务而取得的从自身内部开始的增长是最基础 的，因为几乎所有的其它增长战略都依赖于成功的内部增长所提供的能力，但同时他也 指出创新并不是增长的唯一出路，创新只是创造持续增长的基础。劳伦斯1 2 6 i 认为观念可 以成为催化剂，使人类的潜能发挥出来。接受新的价值观，就能够创造新的文化，而只 有新的文化才能促进企业创新活动的展开。 此外，k 0 t t e 一2 h 认为企业文化变革和企业文化的灵活的适应性对企业创新具有重要 的促进作用；德鲁克口q 则阐述了企业家精神对企业创新的作用：芮明杰【2 9 】从文化制式的 角度探讨了管理创新氛围，提出了企业创新文化的基本构成和决定因素；郭斌【3 0 】则对企 业组合创新和兼并企业的文化重构问题，进行了比较系统的探讨。 1 22 国内相关研究综述 2 0 世纪8 0 年代开始，基于网络外部性的企业研发策略研究在我国逐渐得到重视。 我国的基于网络外部性的企业研发策略研究较多地借鉴、学习和应用西方博弈论的思路 和方法，翻译出的一些重要文献，对我国在这方面的研究产生了重大的影响，对研究方 式的发展起到了很大的推动作用。 ( 1 ) 骆品亮，李治国【 1 在具有外部性收益的r & d 竞争效率分析一文中，建立 了具有外部性收益的研发动态竞争模型，分析外部性收益对企业研发竞争策略的影响， 并进行效率分析。他们的主要结论是需要进一步控制行业研发竞争度以及加强政府的激 励行为，为确保研发竞争的有效性，网络产业的大型企业数最佳为3 个。 6 一 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 翁轶丛，陈宏民，倪苏云i ”1 在基于网络外部性的企业r & d 行为与兼并研究 中，利用锦标模型分析存在网络外部性的市场中，拥有用户安装基础优势的在位企业与 以技术创新为导向的进入企业的研发竞争行为，发现在位企业在研发竞争失败后兼并创 新成功的进入企业的行为将对企业的研发竞争产生一定的影响。在兼并情况下，进入企 业比在位企业更易赢得研发竞赛的胜利。 ( 3 ) 帅旭，陈宏民 3 3 1 在具有网络外部性的产品兼容性决策分析中，利用 s t a c h e l b e r g 竞争模型研究在具有网络外部性特征的市场中，拥有专有技术的主导厂商对 其兼容技术授权动机问题，得出主导厂商在纵向兼容决策中最优厂商数量的控制关系。 ( 4 ) 翁轶丛，陈宏民，孔新宇1 3 4 】在基于网络外部性的企业技术标准控制策略 中研究了具有网络外部性特征的市场中，拥有主流技术标准的主导厂商对其技术标准的 控制策略，在从属厂商技术联盟等联合反击行为的影响下，网络外部性的强弱以及厂商 的用户基础规模决定了主导厂商的策略选择。 ( 5 ) 何炬【3 封在网络外部性下的r & d 策略一文中，建立了基于网络外部性的 企业研发策略模型，在其模型的基础上进行研发策略分析，并指出我国加入w t o 后民 族产业将面临着国外企业进入中国所带来的激烈竞争，由于国外的企业具有较强的技术 优势，文中给出了我国企业和政府如何进行研发投入的政策性建议。 综合这些研究可以看出，关于网络外部性的研究主要来源于传统的微观经济理论和 产业组织理论，所涉及的方面相当广泛和复杂，对于理解现代经济活动的一些重要的现 象提供了各种微观经济的解释。然而大部分的研究是从消费者预期和消费者行为的角度 进行考察，研究的重点是新老技术之间的研发策略博弈，很少涉及企业的研发策略研究， 较少的考虑各种新技术之间的研发策略选择。 1 3 研究框架 1 3 ，1 理论基础 在本文的研究过程中，充分发挥经济学、产业组织理论和博弈论等学科的交叉优势， 并贯彻将微观经济理论、产业组织理论、博弈论和定量分析方法相结合的方针。 在经济学理论中，利用市场结构理论、竞争理论分析网络外部性的机理，以及网络 外部性对我国企业研发策略的影响。 1 3 2 研究方法 定性分析方法。论文侧重于理论研究，综合运用定性分析方法研究网络外部性与企 业研发策略之间的关系。 运笑徽：基于髓络外部性的企业研发策略研究 定量分析方法。在分析网络外部性对企业研发策略的研究过程中，利用博弈论模型， 总结网络外部性强度与厂商获得的用户基础规模、定价和利润的关系，进而锝出网络外 部性对企业研发策略的影响。 归纳方法。在现有研究成果的基础之上进一步收集、分析和总结有关数据、资料和 文献。并通过对理论与实际的分析和归纳，总结出基于网络外部性的企业研发策略的影 响因素，归纳出标准竞争和兼容性选择的模型结构。 1 3 3 技术路线 本文研究采取的技术路线是：通过进行文献检索和资料查询深入了解网络外部性和 技术创新领域的最新研究成果。随后进入具体研究阶段，经济学方法是本文的基本分析 图1 1 论文技术路线图 l 建1 1t h et e c h n i c a lc h a r to f t h et h e s i s 方法，同时将产业组织理论融入其中：归纳和总结是论文研究的重要方法，并通过国际 和国内的比较使得论文研究更加全面。最后，通过进一步的理论深化和修改完善，完成 论文的研究工作，如图1 1 。 1 3 4 论文框架 论文的第一章绪论部分为各章节的研究规定了分析路线和研究方法，成为各章分析 得以进行的基础，同时分析综合现有的基于网络外部性的企业研发策略的理论研究，并 做出客观的总体评价，这是本项研究的理论基础。第二章定性分析了网络外部性对企业 研发策略的影响，这是基于网络外部性的企业研发策略模型构建的理论依据。第三章在 总结前人研究的基础上，构建基于网络外部性的企业研发策略的定量分析模型。第四章 通过案例对标准竞争和兼容性选择问题进行实证分析。第五章根据研究结果，给出本文 的研究结论和进一步研究建议，如图1 2 。 大连理工大学硕士学位论文 1 4 创新点 本文从一个全新的角度，即网络外部性的角度分析企业的研发策略，其创新点包括 以下三个方面： ( 1 ) 通过分析基于网络外部性的企业研发策略的特点及其相互关系，总结出基于 图1 2 论文的逻辑路线图 f i g 1 2t h el o g i s t i cc h a r to f t h et h e s i s 网络外部性的企业研发策略的基本特征，网络外部性使得企业研发策略具有一些不同的 特点。 ( 2 ) 通过对基于网络外部性的企业研发策略的影响因素进行分析，从企业的角度 描述横向的标准竞争和兼容性选择模型。 ( 3 ) 通过案例描述进行实证分析，给出我国企业发展新一代技术的政策性建议。 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 2 网络外部性对企业研发策略的影响 网络在现实生活中处处可见，包括有形的物理网络和无形的虚拟网络。一个行业中 的消费者之间形成的网络将会为消费者带来其所支付的价格以外的正的效用，这种效用 随着网络的扩大而不断提高，而消费者却没有为此进行额外的支付，这种效用是一种由 网络带来的正的外部性。网络外部性将会对企业的研发策略产生特殊的影响，本章对网 络外部性及其对企业的研发策略带来的影响进行分析。 2 1 网络外部性的界定 2 1 1 网络与网络外部性 ( 1 ) 网络 单向网络与双向网络 网络可以看作由连接和节点构成的拓扑结构。根据网络连接的方向性，将网络分为 单向网络和双向网络。如图2 1 所示，如果a b 和b a 的意义是不同的，则该网络称为 双向网络( t w o w a y n c t w o r k s ) c 3 6 ，双向网络包括铁路、公路何许多电信网络等。如果 a b 和b a 其中之一不存在、没有经济意义或者在网络中没有方向的区别，即a b 和b a 的意义完全相同时，该网络被称为单向网络( o n e - w a y n e t w o r k ) 。例如如果在单向网络 中存在两种组件结合构成复合产品，消费者一般不会单独购买每个组件而是购买复合产 品，广播和寻呼网络就是典型的单向网络。 f e d c 图2 1 市内电话网络 f i g 2 1t e l e c o m m u n i c a t i o nn e t w o r ki nt h ec i t y 大连理工大学硕士学位论文 从网络的结构分析中可以看出，互补性是单向和双向网络中各个网络组件间存在的 重要关系。因而可以将网络定义为由互补性的节点组成的，能够提供单一的节点所不能 提供的新功能的节点群体f ”。在非网络产品之外的各种类型的产品中也常常可以观察到 这种重要的经济关系，例如产业间的垂直关系，即上下游产业之间的关系可以看作是单 向网络 3 8 】。 网络中的各个节点是潜在的互补品，这些节点必须相互兼容才能够真正实现互补。 有些网络产品和一些垂直相关的产品很容易结合，但是对于许多复杂的产品而言，只有 遵循特定的技术兼容标准，产品间才能获得兼容性。因此，很多厂商可以通过控制专利 权等手段选择是部分地还是完全地同其他厂商的产品兼容。 网络之所以具有其独立存在的意义，是因为网络能够提供单一的或单个的节点所不 能提供的功能，能够为每一个节点提供通过网络的连接所带来的附加价值。网络的存在 必须具备三个条件：( 1 ) 网络至少由两个以上的节点组成；( 2 ) 网络的至少部分节点之 间存在互补关系；( 3 ) 各节点组成的网络能够提供不同于单个节点的功能。 物理网络和虚拟网络 按照节点之间是否存在具体的物理连接，可以将网络分为物理网络( p h y s i c a l n e t w o r k s ) 和虚拟网络( v i r t u a l n e t w o r k s ) 3 9 1 。在物理网络中，产品之间存在着具体的 物理连接。大多数真正的( l i t e r a l ) 网络系统如电话、传真以及有线电视系统等都属于 物理网络。而在虚拟网络中，产品之间不存在具体的物理连接，例如由同一种制式的录 像机和录像带组成的网络、由同一种平台的计算机硬件和软件组成的网络以及由同一种 m o d e m 组成的网络等等，如图2 2 。 而物理网络和虚拟网络之间还存在着更为重要的区别，即是否可以低成本的界定产 权。物理网络的建设需要大规模的成本投入，但在技术上可以低成本清晰地界定产权， 同时产权也是发展这些网络不可避免的制度安排。那些未经所有者允许而连接到网络中 或者没有遵守所有者制定的规则的接入者将会被断开接入。在这样的网络中不存在“不 能排他”的问题，也就是说这些网络不会出现“搭便车”的问题。 而为虚拟网络确立所有权虽然在原理上是可能的，但实际上很难做到。电信企业可 以监视未经许可的闯入者，因为这些闯入者必须依赖实际的物理线路接入网络；而对于 使用同一种制式的录像机和录像带所形成的网络则很难做到这一点。一般来说，所有的 社会网络都属于这种类型的网络，这些网络潜在地影响着经济的运作，但往往处于经济 分析的视野之外。例如同一种计算机软件的使用者将会通过其它如b b s 等的媒介交流 使用该软件的知识，这种交流网络往往会加深使用者对软件的理解和使用的深度，并有 可能促使这些使用者继续使用该软件的升级产品，以及影响未来软件购买者的决策。 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 物理网络和虚拟网络之间虽然存在着一定的区别，但它们在结构上都体现了相同的 特征：( i ) 所有网络的节点之间都存在着相对的独立性，每个节点都承担网络的一部分 功能，节点承担的功能是相互独立的；( 2 ) 网络的所有节点之间是平等的，节点之间是 相互依存的；( 3 ) 网络功能实现的灵活性，由一个节点到达另一个节点存在多种途径， a la 2 图2 2 同一制式录像机和录像带网络 f i g 2 2r e c o r d e r a n dv i d e o t a p en e t w o r k so f t h es a m ef o r m a t 这是由于网络中存在着许多替代性的节点：( 4 ) 网络的独立性，任何网络去掉某一个或 某些节点都不会影响网络整体功能的发挥。 ( 2 ) 网络外部性( n e t w o r ke x t e m a l i t y ) 外部性 外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生的一种外部影响，而这种外部影响又 不能通过市场价格进行买卖【4 叭。在有关各方不发生交换的意义上，价格体系受到的影响 是外来的，存在没有经济报偿的交易。外部性有以下几个特征：( 1 ) 非市场性。外部性 的影响不是通过市场发挥作用，它不属于买者和卖者的关系范畴，市场机制无力对产生 外部性的厂商给予奖励和惩罚，价格机制不起调节作用。只有某一方的行为造成了经济 体中另一方的效率损失，致使整个经济体的效率受到损失，才出现外部性。( 2 ) 决策的 伴生性。当个人边际成本小于社会边际成本时，存在外部性时的产出水平就会超过最优 水平，外部性是生产或消费过程的伴随物。( 3 ) 关联性。即外部性与承受者之间具有某 种关联，它必须有种正的或负的福利意义。( 4 ) 强制性。也就是外部性加在承受者身 上具有强制性，这种强制性不能通过市场机制来解决。 大连理工大学硕士学位论文 外部性的本质在于社会净产值与私人净产值的不一致，反映在供给曲线和成本曲线 上，也就是社会收益和私人收益或者社会边际成本与私人边际成本的偏离。两条曲线的 不一致性致使均衡位置发生分离。外部性的意义在于，如果经济体中存在外部性，市场 自发达到的均衡就不是帕累托最优，存在着改进的可能。 网络外部性的定义 无论是在物理网络还是在虚拟网络中，消费者的消费行为都表现出一个共同的特 征，即消费者之间的相互影响。当消费者购买或使用某种产品或服务时，他首先要考虑 是否存在以及存在多少消费者购买或使用这种产品或服务。以典型的物理网络电话为 例，在选择电话网络时，新用户更愿意选择用户规模大的网络，因为网络中的用户越多、 潜在通话对象越多，该网络对新用户的价值就越大。同时新用户的加入也增加了网络对 原有电话用户的价值，因为他们通话的潜在对象也增加了。虚拟网络的网络外部性也可 以用一个较为特殊的例子说明，娱乐消费者更喜欢在大城市居住，这是因为大城市的人 口众多，娱乐市场更加庞大，所提供的娱乐产品更多，这样就吸引更多的人进入大城市， 而由于人口的增加，娱乐产品的提供将会更加丰富，这就是娱乐消费市场呈现出的网络 外部性。值得注意的是，网络外部性并不仅仅存在于高科技产品当中，大量并不具有高 科技含量的普通产品也表现出一定的网络外部性，例如k a t z 和s h a p i r o 所提出的照相机 的机体和镜头提供的照相服务。 以一个例子说明具有网络外部性特征的产品所包含的价值，当移动电话更普及的时 候，每一个用户所拥有的手机就会更有价值，因为用户可以通话的潜在对象增加，用户 产 口 口口 数 量 使用者数量 图2 3 网络外部性 f i g 2 3n e t w o r ke x t e r n a l i t y 使用手机的频率提高。因此，消费者在购买具有网络外部性特征的产品时得到的价值可 逯笑微：基于网络外部性的企业研发策略研究 以分为不同的两部分：一是自有的价值，即在没有其他使用者的情况下，消费者能够从 其消费的产品或服务中获得的价值，例如