（语言学及应用语言学专业论文）现代汉语拒绝言语行为的初步研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得墨鲞! 至整盘堂或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：直埠一日期：巡必 学位论文版权使用授权书 本人完全了解天津师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部i j 或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签日期：塑! 堡丝：竺鱼： 摘要 语言是思想的直接现实。在日常生活中，面对别人的请求或邀约，人们并非不分 情况而一例采取“接受 的态度，事实上也经常会遇到和使用“拒绝”。经验告诉我 们：拒绝言语行为用得不好，往往会给交际双方的关系造成伤害；而恰当、得体地使 用拒绝，则有助于减少乃至避免伤害，使双方本来良好的交际关系得到维护。基于这 种认识，本文在参考前人研究成果的基础上，运用言语行为相关理论，对现代汉语拒 绝言语行为做了一个比较系统的分析和讨论。 本文采用调查问卷的方法，对一定数量的不同性别、职业、教育和文化背景的个 人做了走访调查。在此基础上，通过对搜集到的语料进行归纳和对比，将拒绝言语行 为分为诚意拒绝和虚假拒绝两类，逐一分析不同被调查者针对不同情境所作出的拒绝 反应；同时，笔者又参阅了前人的研究成果，对不同被调查者他们在选择拒绝言语行 为时所采取的不同的心理策略进行了分类考察。 本文调查的对象主要是教师、学生、医生和工人这四个群体。大体说来，在现实 的社会生活背景下，大家在拒绝言语策略的选择上具有如下倾向性：拒绝对象为陌生 关系，拒绝策略组合多为“道歉+ 找借口 ；拒绝对象为一般关系，拒绝策略组合多为 “道歉+ 陈述客观原因 ；拒绝对象为亲属关系，特别是长辈对晚辈，拒绝策略组合多 为“批评教育+ 推迟 ，或者只使用批评教育这一种策略。 在实例分析的基础上，本文着重讨论了不同个体因素对拒绝策略选择的影响作 用，并得出了一些认识。同时从方法论的角度，本文特别对问卷调查这种形式的利弊 得失进行了反思并提出相应的改进办法，希望能为本课题今后的进一步的研究设想新 的思路。 关键词：拒绝；交际：情境；拒绝言语行为；拒绝策略 a b s t r a c t l a n g u a g ci s t h ed i r e c tr e f l e c t i o no ft h o u g h t s i no u rd a i l yl i f e ，w h e nw ef a c et h e r e q u e s t so ri n v i t a t i o n s ，p e o p l e w i l ln o ta c c e p tt h e mn om a t t e rw h a tr e a s o n so ri na n y s i t u a t i o n s i nf a c t ，p e o p l ew i l lu s u a l l ym e e tt h er e f u s a ls p e e c ha c t sa n d c h o o s et h er e f u s a i s t r a t e g y t h ee x p e r i e n c et e l l su s ：i fw ed o n t u s et h er e f u s a ls p e e c ha c t sw e l l ，i tw 1 i i d a m a 星r ct h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt w oc o m m u n i c a t i n gp a r t i e s t h e a p p r o p r i a t eu s eo f 佗f u s a ls t r a t e g yw i l lb eh e l p f u lt or e d u c ea n da v o i dd a m a g e s i t c a nm a i n t a i nb o t hp a t t i e si n a9 0 0 dc o m m u n i c a t i o nr e l a t i o n s h i p b a s e do i lt h i su n d e r s t a n d i n g , t h er e f e r e n c e o fp r e v l o u s s t u d i e s 卸dt h es p e e c ha c tt h e o r i e s ，w em a k eac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h es y s t e ma n d d i s c u s s i o nt o w a r d sm o d e mc h i n e s e r e f u s a ls p e e c ha c t s w ec a r r i e do u ta ni n v e s t i g a t i o na m o n gp e o p l eo fd i f f e r e n tg e n d e r s ，e d u c a t i o n l e v e l s ， o c c u p a t i o n sa n d c u l t u r a lb a c k g r o u n d s t h e nw es u m m a r i z e da n dc o m p a r e dt h ed a t aw h i c h w e r ec e l l e c t e da n dd i v i d e db yt h ei n v e s t i g a t i o n s ot h er e f u s a ls p e e c ha c tw a s d i v i d e di n t o t w op a r t s ：s i n c e r er e f u s a ls t r a t e g ya n df a l s er e f u s a ls t r a t e g y i n v e s t i g a t o r sm a d ea na n a l y s l s 0 fv a r i o u sr e a c t i o n sa c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ts i t u a t i o n s a tt h es a m et i m e ，w e a l s or e f e rt o t l l ep r e v i o u sr e s e a r c ha c h i e v e m e n t st om a k eac l a s s i f i e da n a l y s i so ft h em e n t a ls t r a t e g i e s p e o p l et e n dt ou s e w h e nt h e yc h o o s et h er e f u s a ls p e e c ha c t s ”t h ei n f 0 册卸t so ft h i sp a p e ra r em a i n l yt e a c h e r s ，s t u d e n t s ，d o c t o r s a n dw o r k e r s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，i no u rs o c i a lb a c k g r o u n d ，p e o p l eu s u a l l y c h o o s et h er e f u s a ls t r a t e g y 雒 f o l l o w s ：i fw er e f u s et h eu n f a m i l i a rr e l a t i o n s h i p ，p e o p l eu s u a l l y u s et h es t r a t e g yo f “a p o l o g ya n de x c u s e ”i f w er e f u s et h eg e n e r a lr e l a t i o n s h i p ，t h es t r a t e g yu s u a l l y l s ”a p o l o g yf o l l o w e db ys t a t e do b j e c t i v er e a s o n s ”i fw e r e f u s er e l a t i v e s ，f o re x a m p l ew h e n t h ee l d e rr e f u s e st h ey o u n g e ro n e ，t h es t r a t e g yu s u a l l y i s ”c r i t i c i s mo re d u c a t i o na n d p o s t p o n e ”m a y b eo n l yu s e t h es t r a t e g yo f “c r i t i c i s mo re d u c a t i o n ” o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ec a s e s ，t h i sp a p e rd i s c u s s e sd i f f e r e n ti n d i v i d u a l s o nt h e e 黝o fr e f u s a ls t r a t e g i e s ，a n do b t a i n ss o m eu n d e r s t a n d i n g s f r o mt h em e t h o d o l o g y , t h i s p a p e rp a r t i c u l a r l yi nt h ef o r mo faq u e s t i o n n a i r es u r v e y i st or e f l e c to nt h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so f t h em e n t a ls t r a t e g i e sp e o p l e t e n dt ou s ea n dt op u tf o 州a r dt n e c 0 h e s p e n d i n gi m p r o v e m e n tm e a s u r e s w eh o p e t op r o v i d ef u r t h e rs t u d yf o rt h i st o p i c k e y w o r d s ：r e f u s e ，c o m m u n i c a t i o n ，s c e n e ，r e f u s a ls p e e c ha c t ，r e f u s a ls t r a t e g y i l 目录 目录 摘要o i oe o 0000o oo oo ooo0 i a b s t r a c t i i 第一章引言1 1 1 问题的提出1 1 2 研究现状综述0 00 000 3 1 2 1 国外研究情况o l oo oo ooo ooo oo o oo go og 3 1 2 2 国内研究情况4 1 3 本文研究的理论基础8 1 4 本文的研究构想1 0 1 5 拒绝言语行为研究的意义1 1 第二章拒绝言语行为的性质、特点及其分类1 5 2 1 拒绝言语行为的界定1 5 2 2 拒绝言语行为的性质1 5 2 3 拒绝言语行为的特点1 6 2 4 拒绝言语行为的分类1 7 2 4 1 诚意拒绝1 7 2 4 2 虚假拒绝o i o o oo oo 2 t 第三章两种环境下的拒绝言语行为3 0 3 1 调查问卷的设计o o oo ooo oog qo qg boo0 00 go 3 0 3 2 总体结论i o oo ioo oo oo qg io oo 3 5 3 3 分项讨论3 7 3 3 1 请求与拒绝0 00 000 3 8 3 3 2 邀请与拒绝i g loo go o o oo oooq ooo0 00 000 4 2 3 3 3 安排与拒绝4 8 3 3 4 建议与拒绝o ooo 5 1 3 3 5 答谢、称赞与拒绝5 3 3 3 6 关心与拒绝5 4 目录 第四章拒绝策略的分类及其影响因素分析5 6 4 1 拒绝策略的分类5 6 4 2 拒绝策略的使用情况5 7 4 3 影响拒绝策略选择的因素5 7 第五章结语和余论6 0 5 1 结语0 000 00 10 00 00 6 0 5 2 余论m o oo d 000 0o 0 m 6 2 5 2 1 关于调查方法的考虑6 2 5 2 2 本文调查问卷的问题6 3 参考文献6 4 附录6 6 发表论文及参加科研情况说明6 8 致谢0 0 00 00 00d 000 0d io io 6 9 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 第一章引言 1 1 问题的提出 “拒绝”，是生活中我们经常会遇到和经常会使用的言语行为。拒绝并不等同于 感情上的冷漠或敌对，事实上它跟“接受 一样，都属于人们处理日常交往的各种事 情时的一种极为正常的言语行为。不能想象，一个人在接到别人的任何要求的时候都 会不假思索而一例表示接受态度，或者一例表示拒绝。当然，毫无疑问，一方对于另 一方的要求或邀约等采取接受态度通常会给交际双方的感情交流起到积极的作用，而 如果对另一方的要求或邀约等采取不接受换言之，拒绝的口吻予以回驳，则 难免在一定程度上伤害双方的“面子 ，甚至会影响双方的交际。正因为如此，人们 对拒绝言语行为的使用，很多时候会是很谨慎的，由此也就能够显现出来：对于拒绝 言语行为的研究一开始就具有十分重要的意义。 近年来，关于拒绝言语行为的研究，越来越受到学者们的关注。拒绝言语行为研 究的理论依据，是“言语行为理论”。在语用学合作原则、礼貌原则和面子理论的推 动和指导下，拒绝言语行为的研究同益深入。早期国内语言学界对拒绝言语行为的研 究主要集中在传统的修辞学领域和言语交际领域，关注语言的表达效果，讨论不同表 达方式的效果差异，其中也包括对不同拒绝方式的讨论( 王晓旭，2 0 0 5 ) 。但是近年 来，随着中西方文化交流的f 1 益频繁，以及言语行为理论和礼貌原则的建立，人们越 来越多地将关注的视角转向语用学领域，以期增进交际双方相互之间的了解，特别是 为跨文化交际提供一些指导性的策略。但仅从语用学的角度研究拒绝言语行为，必然 会遇到一个问题，那就是：既然人们表达拒绝的行为发生在人际交往的过程中，而从 哲学的立场看，“人 作为社会关系的总和，同时又具有自身的心理差异，因此丌展 现代汉语扣绝苦语行为的初步研究 对拒绝言语行为的研究，必须同时关注社会和心理现象，并且有必要采用社会学、心 理学的理论和方法加以综合考察。 一般说来，拒绝言语行为包括对对方的请求、邀请、安排、建议等四种情况的拒 绝。而由于文化不同，环境不同，对象不同，情况不同，拒绝的具体方式也会出现很 多差异。我们说拒绝是很值得研究的一种语言生活现象，前面说过，主要是因为在与 人交往过程中，我们常常不得不面临拒绝与被拒绝的尴尬处境，因为不管发生在何种 语境中，出于何种理由，拒绝的结果实际都是对以上四种情况的否定，或者因为不情 愿而在接受的意义上打折扣，这就不可避免地会或多或少地威胁交际双方的面子，影 响交际的顺利进行。 对拒绝言语行为进行深入研究具有很大的现实意义。客观说来，目前国内外对拒 绝言语行为的研究，都还存在不同程度的局限性。这种局限性表现在两个方面：一是 论著数量尚少，理论上还不成熟；二是语料来源多是现成的文学作品，而很多作品去 现实较远，很难反映时下语言的真实情况。此外，我们还注意到，就已经搜集到的关 于拒绝言语行为的研究资料而言，学者们的视角大都集中在英语与汉语或同语与汉语 等跨文化对比研究上，调查过程中搜集的语料更多的是英语语料，针对汉语本身拒绝 言语行为的研究实际很少，这是很遗憾的。 多数学者对拒绝言语行为的研究，较多采用社会问卷调查和心理分析的方法。问 卷调查具有很多优点，它可以帮助研究者面对面地直接获取调查结果，特别是，这样 获得的语言素材具有鲜明的生活性和时代性。所以，本文在参考前人对拒绝言语行为 的研究成果的基础上，除了从文学作品中寻找部分语料之外，我们主要对生活中非典 型环境下拒绝言语行为采用了问卷调查。说是“非典型环境”，意思是说，所有可能 出现拒绝言语行为的情境都是我们预先设计的，这种预先设计的语言环境，原则上接 近生活而并不全等于生活。就是说，这种方法本质上还是存在一定的理论欠缺的。关 于这点，我们希望在以后的进一步的研究中加以改善和改变，尽可能寻找到直接反映 2 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 生活的真正的拒绝言语行为。 本文的研究，还只是初步的。希望通过本文的分析，能够大体勾画出来现代汉语 拒绝言语行为的主要的特点，能够为今后深入研究汉语拒绝言语行为提供一些有用的 资料。 1 2 研究现状综述 近年来，随着言语行为理论研究的深入，尤其是语用学的发展，国内外众多学者 基于各自不同的目的，分别从不同的视角对拒绝言语行为进行分析和讨论，并取得了 一些新的研究成果。 1 2 1 国外研究情况 近年来，拒绝言语行为一直是语用学领域研究的重要课题之一，受到普遍关注。 国外一些学者分别从不同角度对拒绝言语行为进行分析和讨论。其中主要有 t a k a h a s h i 和b e e b e ( 1 9 8 6 ) ，b e e b e ( 1 9 8 9 ) ，l i a o 和b r e s n a h a n ( 1 9 9 6 ) ，日本学者 横山杉子( 1 9 9 3 ) 。【l 】 t a k a h a s h i 和b e e b e ( 1 9 8 6 ) 对美国人和日本人的拒绝策略使用情况作了调查。调 查发现：( 1 ) 日本人对比自己地位高的人表示遗憾或道歉的频率更高；日本人往往 在拒绝时先表示歉意或遗憾，然后再说明理由；日本人提供的理由没有美国人具体。 总的来说，日本人的拒绝方式较正式。( 2 ) 美国人拒绝的惯用表达式总是以1w o u l d l i k et o ( 我很乐意) 开始，然后表示遗憾，最后才提出拒绝理由。 b e e b e ( 1 9 8 9 ) 认为，拒绝是通过一套数量相当有限的直接与间接“语义公式” 来完成的。具体的每个拒绝，则是按照说话者与听话者之间的地位和权力关系，对所 有这些“语义公式”所作出的不同选择。他们由此对“语义公式的顺序、出现频率 及其具体内容进行了分析研究。他们将拒绝语分为直接与间接两大类，直接拒绝语中 包括“施为型陈述”、“非施为型陈述”两种语义公式，而间接拒绝语则分为诸如“回 【1 】此处涉及的外文文献多是红测读自关学者的著作耐知道的，实际并朱读到冈此l j j 文都系转引特此声明。 笔者 3 避、愿望、表达遗 l i a o 和b r e s n a h a n ( 1 9 9 6 ) 设计了6 种表示请求的场景，以美国和中国台湾的大学 生为调查对象，考察他们在现实生活中遇到类似情景时，是否会拒绝以及如何表达拒 绝的意图。他们的观察结果如下：( 1 ) 美国人不容易拒绝朋友而台湾人不容易拒绝 家人；( 2 ) 美国人和台湾人使用道歉礼貌用语的频率相似；( 3 ) 美国人和台湾人拒 绝时采用不同的惯用表达式和不同的策略；( 4 ) 台湾人在使用拒绝策略时比美国人 更“节省 。基于这些发现，l i a o 和b r e s n a h a n 提出了一个中国拒绝策略的假设“点 到为止 。他们解释说，东方国家之所以较少地使用拒绝策略是因为东方人都希望尽 快结束这种尴尬的场面，于是“点到为止 成为最好的办法。另) b l i a o ( 1 9 9 4 ) 还归 纳总结- j 2 4 种拒绝策略【。 日本学者横山杉子( 1 9 9 3 ) 从日语为母语和日语为非母语者这一角度出发，调查 了日本人分别对日本人和对美国人表示拒绝时的不同表达方式的差异。 1 2 2 国内研究情况 国内学者对于拒绝言语行为的研究主要从以下两个角度出发： 1 2 2 1 从修辞学角度出发的研究 修辞学是研究在交际活动中如何提高语言的表达效果的规则、规律的学科( 王希 杰，1 9 9 6 ) ，用以理解和改善人际关系。在修辞学领域内研究委婉的表达方式时，谈到 “拒绝”要委婉含蓄，以最适合的方式表达出来，使之符合言语交际的环境和社会文 化背景( 王晓旭，2 0 0 5 ) 。 【1 】l i a o 归纳总结的2 4 种拒绝策略足：( i ) 沉默、犹豫、缺乏热情；( 2 ) 提供别的办法；( 3 ) 推迟时问：( 4 ) 把责 任推到他人身i ：或者由于某种尤法控制的事件；( 5 ) | 口l 避；( 6 ) 笼统答心但不提供任何细节；( 7 ) 转移和分散对 方注意力l( 8 ) 笼统锌成i r d 时表示为难l( 9 ) 指f l i 对方的请求不合适： ( 1 0 ) 表面符心，实际拒绝； ( 11 ) 陈述 哲理； ( 1 2 ) 直接说“不”l ( 1 3 ) 借u 或解释；( 1 4 ) 抱怨或博取对方i 叫情；( 1 5 ) 根奉腻冈；( 1 6 ) 开玩笑； ( 1 7 ) 批评；( 1 8 ) 有条件地粹心；( 1 9 ) 对请求的合理性质疑；( 2 0 ) 威胁；( 2 1 ) 表面拒绝，实际符应；( 2 2 ) 陈述原则；( 2 3 ) 表尔歉意；( 2 4 ) 语码转换。 4 一 - 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 1 2 2 2 从语用学角度出发的研究 随着语用学界言语行为理论、礼貌原则的建立，以及中外国家交流的日益频繁， 人们更加注重从语用学角度对中外言语行为进行研究。正因为如此，对拒绝言语行为 的研究也由早期的传统修辞学角度转向语用学角度，研究主要集中在跨文化的比较和 分析上，希望对人们的交际行为起到一定的指导作用。从目i j 的文献看，国内学界对 于拒绝言语行为的中外文化对比研究始于2 0 世纪9 0 年代末，主要是汉语和英语的对 比( 冯桂芹，2 0 0 9 ) 。目前国内对拒绝言语行为进行研究的学者主要有马月兰、王爱 华、吴建设、唐玲等。他们对这一问题的研究主要从两个方面进行：首先是从拒绝的 表达方式及其效用的角度进行研究，其次是对中外拒绝言语行为进行对比研究。 马月兰在( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 从语篇表层谈中、美拒绝策略和中美拒绝语策略 共性比较研究两篇论文中，分别从语篇表层和语篇深层对中、美拒绝策略进行了讨 论。 语篇表层指能够预示、标志说话者目的的词汇、句法手段。由于拒绝言语行为本 身为一种失礼的行为，一种本质上威胁受话者面子的行为，所以拒绝者常常回避或缓 和这种本质上不礼貌的行为。语篇表层拒绝策略一般是通过会话附加语实现的，如缓 和语、加强语、感谢语、道歉语、模糊限制语、称呼语、人称代词、名词化动词等词 汇手段使语气委婉，或使意义含糊，或加强客观原因的真实性，或避免不给对方丝毫 回旋余地。另外还会通过含有疑问词、语气词、连接词、感叹词、条件句的结构；部 分否定结构：缩略或省略结构；时体、语态；词序；套语或成语结构等来间接表达拒 绝的含义( 马月兰，1 9 9 9 ) 。 语篇深层策略是关于拒绝言语行为研究的重点。语篇深层指说话的间接程度，即 从表面上并非明示说话者的真j 下目的，而要靠语用原则推理得出他的真实意图。语篇 表层策略是帮助深层策略得到实现的手段( 马月兰，1 9 9 9 ) 。马月兰( 2 0 0 0 ) 还运用 语用学理论，通过对5 个拒绝语语境的归纳分析，总结出1 1 种问接拒绝策略，从而 s 说明中美间接拒 的拒绝策略，从而使拒绝更加得体。这1 1 种间接拒绝策略如下： 1 回避策略：拒绝者只是不理请求者的请求，而取表面含义。 2 转移请求者的注意力：指被请求者违反质的准则、量的准则以及关联准则， 通过引起一种请求者感兴趣的另一话题，从而使请求者将注意力从请求转向其它目 标。 3 推迟策略：把决定推到以后，希望请求者能忘掉。 4 批评教育策略：找一些与此有关的处事标准来暗示请求者这种请求是不合适 的。 5 建议策略：给出多余信息，这种多余信息一方面暗示拒绝，同时又体现出对 对方的关心，使对方受惠，显得礼貌。 6 假同意策略：这种策略从字面意义看是一种接受，但在当时语境下则是一种 拒绝，说出自己认为不真实的话，或者允诺将来接受请求。 7 暗示策略：主要是为了避免与请求者直接冲突。 8 模糊表达法策略：说话晦涩，避免直接冲突。 9 开玩笑策略：一般用于好朋友之间，或上级对下级拒绝时，故意说一些伤害 对方面子的话，或故意逗弄对方。 1 0 客观策略：指说话人不能控制的策略。 1 1 主观策略：拒绝者说出拒绝是他的主观意愿。陈述处事原则为主观策略的一 种常见形式。 王爱华( 2 0 0 1 ) 英汉拒绝言语行为表达模式调查这篇论文中调查了英、汉拒 绝言语行为表达模式与社会因素之间的关系，在数据分析过程中，将每一个拒绝言语 行为序列划分成三个层面，即中心占语行为、辅助言语行为和修饰语。所谓中心言语 行为是实现拒绝的核心部分，表示直接拒绝。中心言语行为可以是含有第一人称的否 6 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 定句或含有明确的表示拒绝的行为动词的成分。直接拒绝通过含有中心言语行为的句 子来实现，或通过含有否定能力或意愿的句子来实现；辅助言语行为用以解释不能答 应请求的原因；修饰语其功能是吸引听话人的注意。她将中心言语行为细分为直接拒 绝言语行为、否定意愿和能力、间接拒绝言语行为；辅助言语行为则主要分为感谢、 肯定的评价、移情和重复等不同情况，这些辅助言语行为经常混合使用；修饰中心言 语行为和辅助言语行为的修饰语主要有：称呼语、指示词语、句法结构和词汇。 唐玲( 2 0 0 4 ) 在汉语间接拒绝言语行为的表层策略分析一文中，把汉语间接 拒绝言语行为的表层策略首先分为采用引语、选择词语和利用句法手段三类，尔后具 体探讨各自的实现手段。她特别提出，在现实的拒绝言语行为中，一般不是采用单一 的手段表示拒绝，而常常是多种手段的综合运用。 另外，吴建设( 2 0 0 3 ) 的拒绝语的表达方法一文脱离了间接言语行为理论的 框架，他利用俄罗斯语言学家弗罗尔金娜对会话含意理论的最新研究成果进行了分 析。弗罗尔金娜从结构主义的角度来描写了话语的隐含现象，她把这种隐含分成形式 和内容两种，而内容隐含又包括意思隐含和非意向性含意。她集中研究了意思隐含。 她认为意思隐含有两大类：语句层次隐含和语篇层次隐含。语句层次隐含在单个语句 的范围内就能得到充分解释；而语篇层次隐含在单个语句范围内不能得到充分解释， 必须有补充信息。语句层次隐含分为：语义性、主观评价性及常规一语用性意思隐含； 语篇层次隐含则分为：语境一文化性、逻辑一情境性及心理一策略意思隐含。在这一 理论的指导下，他把拒绝语当作一个有规律的系统，从语句、语篇两个层次对拒绝语 的表达方法进行了系统完整的描写与分析，总结了一套拒绝语的程式化特征。 i ；i 面提到拒绝言语行为是一种极易威胁交际双方面子的言语行为。很明显，随着 中西方国家交流的同益频繁，为了增进中国与西方国家的相互了解，从语用学角度对 中西方拒绝言语行为作比较研究乃是非常必要的。 目l i 国外对拒绝言语行为的研究，主要是通过英、汉拒绝策略的对比，研究文化 7 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 差异对拒绝言语行为的影响，或通过研究拒绝言语行为来考察文化差异，其中 t a k a h a s h i 和b e e b e ( 1 9 8 6 ) 对美国和日本的拒绝语用策略进行了对比研究，l i a o 和 b r e s n a h a n ( 1 9 9 6 ) 对美国和中国台湾的拒绝语用策略进行了对比研究。此后学者的 研究都是在以上研究成果的基础上，采取问卷调查法，将影响因素分为社会地位、社 会距离、请求的难易程度等，分析对比英、汉两种语言在拒绝策略选择上的不同，以 及通过两种语言的使用者对不同拒绝策略的选用来分析体现出来的文化差异和产生 这种文化差异的深层次原因。 国内关于拒绝言语行为对比研究的论文有很多，比较有代表性的是马月兰 ( 1 9 9 8 ) 中美拒绝言语行为比较研究，牛淑杰( 2 0 0 6 ) 文化价值观与英汉拒绝言 语行为交际风格的对比研究，李玮( 2 0 0 5 ) 汉、英拒绝言语行为表达方式之比较， 姚俊( 2 0 0 3 ) 从英汉拒绝策略的语用对比看中西文化差异等。这些论文主要采用 问卷调查的方式，从语用学和跨文化交际角度对两种拒绝言语行为进行比较，分析并 讨论两种不同语言使用者所选择的不同的拒绝策略以及背后深层次的文化因素。 通过对目前国内外拒绝言语行为研究现状的调查分析，我们发现我国对拒绝言语 行为的研究起步较晚，研究的视角也主要是在西方学者研究成果的基础上，从拒绝言 语行为的策略，影响不同策略选择的因素等角度进行研究，这些研究主要集中在中外 对比研究上，对汉语拒绝言语行为的研究却相对较少。 1 3 本文研究的理论基础 本文依据的理论主要是a u s t i n 的言语行为理论、g r i c e 的合作原则、l e e c h 的礼 貌原则和b r o w n 、l e v i n s o n 的面子理论。【1 】 英国哲学家a u s t i n 的“言语行为理论 ，是语用学研究中的一个重要理论。它来 源于以下的假设：人类交际的基本单位不是句子或其他表达手段，而是完成一定的行 为。言语行为的特点是说话人通过说一句话或若干句话来执行一个或若干个行为，这 【1 1 此处0 i 用的理论多足n ：阅读仃关学肯的著作时知道的，实际并朱读到，闪此l j i 文都系转0 i 。特此声i 妇。 笔者。 8 些行为的实现还可能给听话人带来某些后果( 何自然，1 9 8 7 ) 。在此假设的基础上， a u s t i n 最终认为需要一个包括所有言语行为的、更为全面的理论，于是提出了言语 行为三分说：即一个人在说话的时候，多数情况下，同时实施了三种不同的言语行为： 言内行为、言外行为、言后行为。“言内行为 表示说话行为本身；“言外行为表示 通过所说的话来体现其说话的目的，“言后行为”指说话所带来的效果( 颜晓春，2 0 0 7 ) 。 我们在实施任何一种言语行为时都同时会实施言内行为、言外行为、言后行为，特别 是言后行为。拒绝言语行为也不例外，因为拒绝言语行为是一种本质上极易威胁交际 双方面子的行为，对其使用得恰当与否将会影响交际双方的关系，引起不必要的误解， 伤害双方的感情。因此对拒绝言语行为的言后行为，即说话者在实施了拒绝言语行为 之后会产生怎样的效果，以及如何有效地实施拒绝言语行为，是非常必要的。 美国语言哲学家g r i c e 于1 9 6 7 年在哈佛大学的演讲中提出，为了保证会话的顺 利进行，双方话语都能够互相理解，共同配合，这就要求谈话双方都必须共同遵守一 些基本原则，这就是合作原则( 何自然，1 9 8 7 ) ，包括量的准则、质的准则、关系准 则、方式准则。 g r i c e 注意到在实际交际中人们并不是都严格遵守这些合作原则，有时候人们可 能出于礼貌或者语境的需要，说出一些违反合作原则的话，当另一方察觉到对方的话 没有遵守合作原则时，他就要迫使自己越过对方话语的表面意义去设法领会说话人话 语中的深一层意义，寻求说话人在什么地方体现着合作原则，于是就产生了“会话含 意”理论。但在他的理论中并没有解释清楚为什么人们常常不遵守甚至违反合作原则 ( 何自然，1 9 8 7 ) 。 为此英国著名学者l e e c h ( 何自然，1 9 8 7 ) 从修辞学、语体学的角度提出了与合 作原则相益补的礼貌原则，他指出人们违反合作原则的目的主要是为了礼貌，并且认 为礼貌原则可以“救援 合作原则，解释其无法解释的问题，并将礼貌原则分成六大 类：( 1 ) 得体准则：要求说话人尽量减少有损于别人的观点，也就是要尽量少让别人 9 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 吃亏，尽量多使别人得益。( 2 ) 慷慨准则：要求说话人尽量减少表达利己的观点，也 就是要尽量少让自己得益，尽量多让自己吃亏。( 3 ) 赞誉准则：要求说话人尽量减少 对他人的贬损，也就是说尽量少贬低别人，尽量多赞誉别人。( 4 ) 谦虚准则：要求说 话人尽量减少对自己的表扬，也就是说尽量少赞誉自己，尽量多贬低自己。( 5 ) 一致 准则：要求说话人尽量减少与别人观点的不一致，也就是说尽量减少双方的分歧，尽 量增加双方的一致。( 6 ) 同情准则：要求说话人尽量减少自己与他人在感情上的对立， 就是说尽量减少双方的反感，尽量增加双方的同情。 在这些理论的基础上，b r o w n 和l e v i n s o n 提出了著名的“面子论”，他指出：某些 言语行为，如拒绝言语行为，在本质上是威胁交际者面子的行为。面子即交际者在公 众中的个人形象，分为积极面子( p o s i t i v ef a c e ) 和消极面子( n e g a t i v ef a c e ) 。 前者指人们希望得到对方的肯定、赞同的需求，后者指人们希望自己的自由不被侵犯 的愿望。拒绝是最能威胁交际双方面子的言语行为之一，因此，为了维护交际双方的 面子，保证交际的顺利进行，需要采取一定的面子补救策略。而不同文化背景的人， 由于语言、文化的差异，往往采取不同的补救策略，因而常常引起双方的误解，导致 交际中断或失败( 李玮，2 0 0 5 ) 。 以上理论构成了本文的理论基础，对本文的研究有直接的指导作用。 1 4 本文的研究构想 第一章“引言”，综述了前人对拒绝言语行为的研究成果及其薄弱之处，介绍本 文研究的理论基础、语料来源及其对拒绝言语行为进行研究的意义。 本文的语料，一部分来源于现当代比较热门的小说及戏剧作品，主要是因为这些 语料虽然来自于书面语言，但是它们的根源却是生活中的口头语言，作家对这部分内 容的写作，一般都比较注重原汁原味。因为只有这样才能突出作品中人物的特点，因 此通过这种方法收集到的语料数据并不影响结论的得出。另一部分也是主要的一部分 是通过设计调查问卷，通过分析拒绝者回答中所选择的拒绝策略以及使用各种策略的 1 0 频率 组合 认识，并运用归纳和对比的方法，对搜集的语料进行分类总结。 第三章讨论各种言语行为之后出现的拒绝言语行为。通过调查问卷，统计出各种 言语行为之后人们倾向选择的拒绝策略以及这些策略出现的频率。其中在调查问卷中 我们把出现在拒绝言语行为之前的言语行为分为请求、邀请、安排、建议四种。在每 种言语行为中设计了四个小题，其中分别为陌生关系、一般关系、朋友关系、亲属关 系。另外，我们在采用阅读文学作品这种方式搜集语料的过程中，也发现关心、称赞、 感谢也是中国人比较容易发生拒绝的情境。我们希望通过归纳总结，得出中国人在不 同情境中使用拒绝言语行为的一般规律。 响。 第四章讨论拒绝策略的分类及其组合问题，以及各种因素对拒绝言语行为的影 第五章为“结语”和“余论”。其中“结语”部分，简单概括本文已经完成的工 作以及在此基础上形成的一些认识；“余论 部分，主要叙述和分析本文选用问卷调 查法工作中所遇到的一些问题，以及笔者对问卷调查法的一些感想。 1 5 拒绝言语行为研究的意义 拒绝言语行为是一种本质上极易威胁交际双方面子的行为，当拒绝者实施了拒绝 言语行为以后，难免会伤害被拒绝者的面子，致使交际失败，这对我们构建社会主义 和谐社会是不利的，也不利于推行我国的和平外交政策。比如： 1 9 7 2 年，长沙马王堆考古发现震惊世界，专家在发掘时，发现了不腐女尸，引起世 界轰动。基辛格博士秘密访华时曾向周总理提出一个要求：“尊敬的总理阁下，贵国 马王堆一号汉墓的发掘成果震惊世界，那具女尸确是世界上少有的珍宝啊! 本人受我 国科学界知名人士的委托，想用一种地球上没有的物质来换取一些女尸周围的木炭， 1 1 现代汉语拒绝苦语行为的初步研究 不知贵国愿意否? 周总理听后，随口问道：“国务卿阁下，不知贵国政府将用什么 来交换? ”基辛格说：“月土，就是我国宇宙飞船从月球上带回的泥土，这应算是地 球上没有的东西吧! 周总理听后哈哈一笑说：“我道是什么，原来是我们祖宗脚下 的东西。 基辛格听后一惊，疑惑地问道：“怎么? 你们早有人上了月球，什么时候? 为什么不公布? 周总理笑了笑，用手指着茶几上的一尊嫦娥奔月的牙雕，认真地对 基辛格说：“我们怎么没公布? 早在5 0 0 0 多年前，我们就有一位嫦娥飞上了月亮， 在月亮上建起了广寒宫住下了，不信，我们还要派人去看她呢! 怎么，这些我国妇孺 皆知的事情，你这个中国通还不知道? 周总理机智而又幽默的回答，让博学多识的 基辛格博士笑了。长沙马王堆汉墓女尸经历千年而不腐烂，这是一个应当严禁外泄的 国家科研机密。周总理不为基辛格博士提出的用月土交换木炭的方案所动心，并且巧 妙地借用中国古代传说，采用委婉拒绝的方式拒绝了对方的请求，也让对方容易接受， 不至于引起交际的失败。 在搜集资料的过程中，我们从网上看到这样一个例子：钱钟书先生是我国著名作 家，他的作品围城享誉海内外。有一位外国女士特别喜欢钱钟书。有一天，她打 电话给钱钟书先生说：“钱钟书先生，我十分喜欢您的作品，我想去拜访您一下。 这是一个善意的请求，人家是慕名而来的，但钱钟书先生一向淡泊名利，不慕虚荣， 在电话里婉转地拒绝了这位外国女士。他举例说：当一个人吃了一个苹果，觉得很甜， 但他有没有必要去看一看这个苹果树是什么样子的? 在这里钱钟书先生j 下是运用了拒绝言语行为的暗示策略回应对方，婉转含蓄地拒 绝了对方的请求。对方通过自己的思考定能明白钱先生的意思，这样的交际语言起到 了很好的表达效果。因此拒绝别人，尤其是对自己不很熟悉的人，说话要谨慎，适当 使用一些委婉语言，或比喻，或幽默，或暗示，或引用，或假设。方法多种多样，目 的却是一样的，既能达到拒绝的目的，又不伤害对方。 另外在你请求别人帮助你一件事，对方不肯，往往最令你难堪的不是事情没办成， 1 2 现代汉语拒绝击语行为的初步研究 而是自己遭到拒绝，失了面子。别人求你一件事，你不好意思拒绝，主要原因也往往 是怕伤了人家的自尊。这就涉及到人们在实施拒绝言语行为时如何得体的选择拒绝策 略。历史上有很多成功的领导人都精通拒绝的艺术，合理的选择拒绝策略，这样既使 自己实施了拒绝言语行为，还能给足对方面子。比如1 9 世纪英国首相狄斯雷利就是 一例： 有个野心勃勃的军官一再请求狄斯雷利加封他为男爵。首相知道此人才能超群， 也很想跟他搞好关系。但军官不够加封条件，狄斯雷利无法满足他的要求。一天首相 把军官单独请到办公室里，对他说：“亲爱的朋友，很抱歉我不能给你男爵的封号， 但我可以给你一件更好的东西。 狄斯雷利放低声音说，“我会告诉所有人，我曾多 次请你接受男爵的封号，但都被你拒绝了。 这个消息一传出，众人都称赞军官谦虚无私、淡泊名利，对他的礼遇和尊敬远超 过任何一位男爵。军官由衷感激狄斯雷利，后来成了他最忠实的伙伴和军事后盾。这 是个典型的委婉拒绝的例子，而且首相采用了建议策略，起到了很好的作用。 另外，随着社会的进步和发展，东西方的文化交流同益频繁。现在越来越多的外 国人学习汉语。我们知道，语言是有社会性的，要想真正掌握好某种语言，除了要学 好其语音和语法外，对这个社会的文化底蕴也应该要有所了解，特别是如何得体使用 拒绝言语行为，因为拒绝言语行为最容易伤害双方的感情，并且来自不同语言文化背 景的人使用的拒绝方式不尽相同，本文通过调查研究中国人在使用拒绝语上的特点， 让更多不同文化背景的人了解汉语以及汉民族文化的特点，从而让他们在同中国人交 流过程中，在表达