（国际贸易学专业论文）中国和东盟制成品产业内贸易的实证研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：壶垦壶：日期：兰三6 ：坐! ! 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：冽邀导师签名：匡l 巴胡期： ) 叼二收如 山东大学硕士学位论文 中文摘要 中国一东盟自由贸易区建设已经取得了实质性进展，一个最大的发展中国家之 间建立的自由贸易区近在咫尺。与此相应，双方在经贸领域的合作亦成为学术界 和政界的焦点之一。在双方经贸合作的诸多方面，有一个方面非常值得我们去研 究，即双方制成品产业内贸易的发展变化及其决定因素。虽然中国和东盟各国仍 然属于发展中国家，但制成品贸易已经占双方贸易额的百分之八十以上，同时， 双方制成品产业内贸易也取得了很大的发展。双方制成品产业内贸易的发展，一 方面，可以增强双方在产业内的互补性，在一定程度有助于克服“南南型一体化 组织”互补性不强的缺陷，使自由贸易区有更大的发展空间；另一方面，在双方 贸易自由化的过程中，制成品产业内贸易的发展往往只导致一国的生产要素在同 一产业内流动，其经济调整成本明显低于产业间贸易。 产业内贸易是国际贸易学研究的重要前沿领域之一。人们对产业内贸易现象 是否真实存在、产业内贸易水平的度量及导致产业内贸易发展的原因等问题进行 了大量的实证研究。理论研究方面，国际贸易发展的新趋势以及贸易模式的转变 使人们开始对传统贸易理论中基本假定的适用性及其相关结论提出质疑。诸多学 者运用张伯伦的垄断竞争模型，从不完全竞争、规模经济、产品差异化方面以及 运用博弈论的研究方法从厂商的竞争性战略行为选择等方面入手建立相关模型， 尝试着对产业内贸易发生的原因及其影响进行理论解释。该领域的理论研究具有 鲜明的特点，基本上一直滞后于实证研究。 为了对中国与东盟产业内贸易进行全面的分析，本文将运用实证研究方法， 对双方产业内贸易的整体水平、国家特征，产业结构、主要特征、决定因素等方 面进行研究。与目i ； 相关文献的研究相比，本文尝试在以下几个方面进行探索性 研究：在研究视角方面，仅对双方制成品贸易进行研究，将其他产品舍掉，且 只选择与中国贸易额较大的五个东盟国家进行研究，有利于进行更深入的分析。 在研究方法方面，尝试着用多元回归分析双方产业内贸易发展与其决定因素的 关系。前人对中国和东盟产业内贸易发展的决定因素以定性研究为主，定量分析 中仅用了单变量回归方法。本文引入多变量进行回归，可以更好地了解双方制成 2 山东大学硕士学位论文 品产业内贸易发展与其决定因素之日j 的关系。与中国的制成品产业内贸易发展 进行对比分析。通过整体水平，分国家、分产业的对比，可以了解其与中国的制 成品产业内贸易发展在水平，产品结构等方面的差异。 全文大致分为以f 几个主要部分：首先，对产业内贸易实证研究与理论研究 方面的已有成果进行评述。虽然只有短短几十年的时间，前人在产业内贸易方面 取得了丰富的研究成果。任何研究都是建立在前人研究基础上和吸收某些有启发 意义的理论因子，并联系现实经济的时代特征加以进一步系统发展的结果，当然 本文也不例外，i j 人的研究为本文分析奠定了基础。其次，在国际贸易标准分 类( s i t c ) 基础，采用通常的产业划分标准，对中国和东盟制成品产业内贸易的 整体水平、国家特征，产业结构、类型等方面进行全面深入的分析，并对双方产 业内贸易发展水平与中国制成品产业内贸易发展水平进行对比。再次，运用多元 回归方法，分析了中国人均g d p ，东盟各国人均g d p 、东盟各国对华直接投资、 人民币实际有效汇率等四个重要决定因素与双方制成品产业内贸易指数的长期关 系。最后在前面分析的基础上，提出相关的政策建议。 关键词；中国东盟制成品产业内贸易决定因素 夯豆崭、 汕6 ，、弧i 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e ah a sm a d eas u b s t a n t i a l p r o g r e s s , a n dt h el a r g e s tf r e et r a d ea r e ab e t w e e nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i l lc o m e t r u ei n s i g h t c o r r e s p o n d i n gw i t hi t , t h ee c o n o m i ca n dt r a d ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e mh a s b e c d m eo n eh i g h l i g h t t h e r ei sav e r yi m p o r t a n ta s p e c tw h i c hi sw o r t h0 1 1 1 w h i l e r e s e a r c h i n g ，n a m e l yt h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r e dg o o d s b e t w e 冶nt h e ma n di t sd e c i s i v ef a c t o r s a l t h o u g hc h i n aa n dt h em e m b e r so f a s e a na r c s t i l ld e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，m a n u f a c t u r e dg o o d sh a v et a k e nu pm o r et h a n8 0 i nt o t a l t r a d ev a l u e i nt h em e a n t i m e t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sd e v e l o p e dr a p i d l y 珊sw i l l r e s u l ti nt w oe f f e c t s o nt h eo n eh a n d ，t h i sw i l ls t r e n g t h e nt h ec o m p l e m e n t a r i t ya m o n g i n t r a - i n d u s t r i e s ，a n d t o 翻o m ed e g r e eo v e r c o m et h el a c ko fc o m p l i m e n t a r i t yi n s o u t h - s o u t hi n t e g r a t e do r g a n i z a t i o n s o nt h eo t h e rh a n d ，t h ee c o n o m i ca d j u s t m e n tc o s t o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sm u c hl o w e rt h a nt h a to fi n t e r - i n d u s t r yt r a d ed u r i n gt h e i rt r a d e l i b e r a l i z a t i o n , b e c a u s et h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ea l w a y sl e a d st ot h e m o v e m e n to f p r o d u c t i o nf a c t o r sa m o n go n ei n d u s t r y r e s e a r c ho fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei ss t i l lo n eo ft h ef r o n t i e r so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e e m p i r i c a lr e s e a r c ho ni n t r a - i n d u s t r yu a d ea l w a y sg o e sa h e a do ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h e r ei sal a r g en u m b e ro fe m p i r i c a lr e s e a r c ho nw h e t h e ri n t r a - i n d u s t r yt r a d ee x i s t s t r u l y , h o wt om e a s u r et h el e v e lo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dt h ed e c i s i v ef a c t o r so f i n t r a - i n d u s t r yt r a d e e l c t h en e w t r e n d sa n dt r a n s i t i o n so ft r a d ep a t t e r n sm a k ep e o p l e b e g i nt oq u e s t i o no na s s u m p t i o n so ft r a d i t i o n a lt h e o r i e s b a s e d o nc h a m b e r l i n s m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm o d e l ，p e o p l et r yt oe x p l a i nt h ed e c i s i v ef a c t o r sa n d b e n e f i t s o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ew i t hi m p e r f e c tc o m p e t i t i o n , e c o n o m i c so fs c a l e ，p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o na n df i r m sc o m p e t i t i v es t r a t e g y i nt h i st h e s i s , a u t h o rw i l la n a l y z et h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r e dg o o d s b e t w e e nc h i n aa n da s e a ni nf o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ea g g r e g a t el e v e l ，c o u n t l j e s c h a r a c t e r i s t i c s , s t r u c t u r eo fi n d u s t r i e s m a i nc h a r a c t e r i s t i e s ，d e c i s i v ef a c t o r s ，a n ds oo i l c o m p a r e dw i t ht h er e l a t i v er e s e a r c ha l r e a d ye x i s t i n g ，t h i st h e s i st r i e s t oc a r r yo n e x p l o r a t o r yr e s e a r c hi ns e v e r a lf o l l o w i n ga s p e c t s ：f i r s t ，u s i n gn e a r l yt e nt h o u s a n dd a t a , a u t h o rm a i n l yf o c u s e so na n a l y z i n gi n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r e dg o o d sa n d s e l e c t sf i v em e m b e r so fa s e a nw h i c hh a v em o r ec l o s et r a d er e l a t i o n s h i pw i t hc h i n a 4 山东大学硕士学位论文 f r o mt h e s ea n g l e s ，t h er e s e a r c hc a nb em a d em o r ed e e p l y s e c o n d , a u t h o rw i l lu s e m u l t i r e g r e s s i o nm e t h o d si na n a l y z i n gd e c i s i v ef a c t o r so fi n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e n c h i n aa n da s e a n i tw i l lh e l pu su n d e r s t a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n t o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dt h ed e c i s i v e f a c t o r s t h i r d , a u t h o rw i l lc o m p a r et h e d e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n da s e a nw i t ht h a to fc h i n a m a n u f a c t u r e dg o o d s a n dt h r o u g ht h i sa n a l y s i sw ew i l lk n o wt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e n t h e m t h i st h e s i sc a nb ed i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gm a i np a r t s ：f l r s t l y , a u t h o rr e v i e w st h e e m p i r i c a lr e s e a r c ha n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e m a n ys i g n i f i c a n t r e s e a r c hf i n d i n g sh a v eb e e nm a d ei ns e v e r a ld e c a d e s t h i st h e s i si sb a s e do nt h e s e r e s e a r c hf i n d i n g s s e c o n d l y , o nt h eb a s i so fs t a n d a r do fi n t e r n a t i o n a lt r a d e c l a s s i f i c a t i o n ，a u t h o ra n a l y z e st h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r e dg o o d sb e t w e e n c h i n aa n da s e a ni nf o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ea g g r e g a t el e v e l ，c o u n t r i e s c 慨t e r i s t i c s ， s t r u c t u r eo fi n d u s t r i e s ，m a i nc h a r a c t e r i s t i c s t h i r d l y , u s i n gm u l f i r e g r e s s i o n , a u t h o r a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n a sp e rc a p i t ag d p , a s e a n sp e rc a p i t ag d p , a s e a n sf d ii nc h i n a , r e a le f f i c i e n te x c h a n g er a t eo fr e n m i n b ia n di n t r a - i n d u s t r y t r a d ei n d e x e s f i n a l l y , s o m er e l a t i v ep o l i c ya d v i e e sw i l lb ep u tf o r t ho nt h eb a s i so ft h e f o r e g o i n ga n a l y s i s k e yw o r d s ：c h i n a ；a s e a n ；m a n u f a c t u r e dg o o d s ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；d e c i s i v e f a c t o r s 山东大学硕士学位论文 导论 ( 一) 选题的背景和意义 中国一东盟自由贸易区建设非常顺利，已经开始实施减税计划，一个最大的发 展中国家之间的自由贸易区近在咫尺。从各种形式的区域经济合作组织的实践来 看，南南型一体化组织由于贸易额小、互补性不强等原因，很难取得理想的效果。 诸多研究成果表明，中国和东盟在初级产品方面的互补性很强，但初级产品在双 边贸易额中仅占百分之十几，增长相对来说亦比较缓慢，不足以推动自由贸易区 顺利建立并最终取得成功。而制成品贸易在双边贸易额中占有主导地位，且越来 越向产业内贸易方向发展。双方制成品产业内贸易的发展，不仅可以扩大双边贸 易额，使自由贸易区有广阔的发展空间，还可以提高双方产业内协作水平，增强 互补性。同时，在双方贸易自由化的过程中，制成品产业内贸易发展往往只导致 一国的生产要素在同一产业内流动，其经济调整成本明显低于产业间贸易。所以， 通过对中国和东盟制成品产业内贸易，特别是决定因素研究，提出相关的政策建 议，具有非常重要的现实意义。 ( 二) 研究成果现状和本文创新之处 产业内贸易从v e r d o o m ( 1 9 6 0 ) 研究“比荷卢经济同盟”开始受到重视，迅速 成为国内外学者研究的一个重要领域，并被誉为战后国际贸易的四大新现象之一。 起切，产业内贸易研究集中在发达国家，后来随着南北贸易、南南贸易中产业内 贸易不断发展，亦有许多学者对发达国家与发展中国家、发展中国家之间的产业 内贸易进行研究，当然也不乏对中国和东盟产业内贸易的研究。主要文献有：史 智宇的产业内贸易研究中国与东盟国家通过对1 9 9 0 年和1 9 9 6 年的两个截面 数据分析，揭示了中国与东盟间贸易逐步从传统的产业间贸易向产业内贸易发展， 并分析了动因、发展的有利因素和制约因素；赵志刚的中国制造业对不同类型 经济体的行业贸易在国际贸易标准分类( s i t c ) - - 位数的基础上计算了 1 9 8 4 1 9 9 4 年中国与东盟中的新、泰、马、菲、印尼之白j 的产业内贸易指数，认为 总体上处于上升趋势，并且在许多产品上中国具有一定的竞争优势；徐康宁、韩 剑的中国和新加坡产业内贸易的实证研究对中新两国的产业内贸易水平和结 6 山东大学硕士学位论文 构做了实证分析；王娟在其硕士论文中国东盟产业内贸易的实证分析中对中 国与东盟产业内贸易作了较全面的研究，分析了双方产业内贸易的整体水平、现 实结构、增长贡献、发展动因、经济效应等方面，但其分类标准偏低1 ，所计算的 产业内贸易指数明显偏高，与现实不是很相符2 。而且在产业内贸易决定因素分析 中以定性为主，定量分析仅以人均收入、规模经济两个变量与产业内贸易指数分 别进行了单变量回归分析，不是很全面。总之，现有的研究成果缺乏对中国和东 盟制成品产业内贸易在通常的分类标准基础上的全面的实证分析。 本文利用实证研究方法，采用通常的分类标准，在国际贸易标准分类( s i t c ) 三位数的基础上计算双方制成品产业内贸易指数，重点分析1 9 9 2 2 0 0 4 年双方制 成品产业内贸易的整体水平、国家结构、产业结构、主要特征、与中国制成品产 业内贸易发展水平的差异以及影响双方产业内贸易发展的主要因素，揭示中国与 东盟间制成品产业内贸易的发展趋势和决定因素，并提出相关的政策建议。 创新点：( 1 ) 在研究视角方面，仅对双方制成品进行研究，将其他产品舍掉， 且只选择与中国贸易额较大的五个东盟国家进行研究。从以上两个角度，借助联 合国商品贸易统计数据库的近万个数据，能够对中国和东盟产业内贸易发展做更 深入的研究。( 2 ) 对双方制成品产业内贸易发展的决定因素进行多元回归分析。前 人对中国与东盟产业内贸易发展的决定因素研究以定性为主，定量分析仅用了单 变量回归方法，而本文将引入多个变量进行回归分析，能更好地了解双方产业内 贸易与其决定因素的长期关系。( 3 ) 对双方制成品产业内贸易发展水平与中国制成 品产业内贸易发展水平进行比较，了解二者的差距。 ( 三) 论文写作方法和思路 本文首先评述前人在产业内贸易方面的理论和实证研究成果，进而利用实证 研究方法，借助联合国的商品贸易统计数据库( u nc o m t r a d e ) 的最新数据，重 点分1 9 9 2 2 0 0 4 年中国和东盟制成品产业内贸易发展情况；其次，建立计量经济 模型，分析双方制成品产业内贸易与其发展的主要决定因素之间的长期关系；最 后，在此研究基础上，提出相关的政策建议。 l 存海关协调制度( h s ) 分类标准二位数苹础卜计算产业内贸易，而通常需要在h s 四位数草础上计算。 2 中国和东盟各国都是发展中国家，双方的贸易席以产业问贸易为主。向按照她的计算，1 9 9 6 年双方制成品 贸易的产业内贸易指数达o 5 9 ，已经以产业内贸易为主，2 0 0 1 年指数更是岛达0 7 3 7 山东大学硕士学位论文 一、前人对产业内贸易的理论和实证研究 赫克歇尔一俄林理论( h 0 理论) 成功地解释了诸多国际贸易现象，成为国际贸 易领域的最基本理论。但随着战后产业内贸易的迅速发展，此理论受到人们的质 疑，在解释产业内贸易现象时显得苍白无力。产业内贸易是相对于产业间贸易而 言的，按照g r e e n a w a y ( 1 9 8 7 ) 的观点，“产业内贸易是指一定时期内某一给定产 业同时发生的输入和输出活动”，其理论基础是不完全竞争和规模经济报酬递增。 对“产业”的界定直接影响产业内贸易水平的高低，理论和实践研究一般把国 际贸易标准分类( s i t c ) 三位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商 品归于同一产业。 产业内贸易的实证研究一直先行于理论研究，因而对前人研究成果进行回顾 时遵循了先实证研究，后理论研究的顺序。 ( 一) 前人的实证研究 前人对产业内贸易实证研究主要集中在产业内贸易的度量、产业内贸易的决 定因素以及产业内贸易的经济效应三个方面。 1 产业内贸易的度量 该领域的实证研究最早可以追朔到l e o n t i e f ( 1 9 3 3 ) 、h i l g e r d t ( 1 9 3 5 ) 等人，然而， 系统性的发展则始于v e r d o o m ( 1 9 6 0 ) 和l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 等人。v e r d o o m ( 1 9 6 0 ) 在研究 “比荷卢经济同盟”内部贸易模式变化时，以国际贸易标准分类( s i t c ) 体系 为基础，计算了1 2 1 个样本产品的双边贸易率，指出经济同盟建立后同一产品组 内，而非不同产品组之间的贸易增长了，并且伴随区内贸易的发展，出现了产品 高度差异化和产业内分工专业化的趋势。m i c h e a l y ( 1 9 6 2 ) 对3 6 个国家5 大类产品 的进出口差异指数进行了计算，发现高收入国家进出口产品结构相当相似，而发 展中国家则相反。b a l a s s a ( 1 9 6 3 ) 在对欧共体( e e c ) 制成品贸易进行分析后认为， 制成品贸易的增长大部分发生在以国际贸易标准分类( s i t c ) 体系划分的产品 组内，而不是在产品组之间。k o j i m a ( 1 9 6 4 ) 在研究发达国家之间贸易模式的基础 上指出，高度发达的类似的工业化国家之间制成品的水平贸易迅速增长。此后， 3 产业内贸易的概念至今仍存在分歧。参阅产业内贸易理论 ，张永昌著。复亘大学出版社，2 0 0 2 年9 月 版，第2 7 - 3 0 贞。 8 山东大学硕士学位论文 产业内贸易引起众多学者的关注。h e s s e ( 1 9 7 4 ) 、g m b e l 和l l o y d ( 1 9 7 5 ) 、f i n g e r 和d e r o s a ( 1 9 7 9 ) 等人对一些工业化国家的产业内贸易进行测算；h i r s h ( 1 9 7 7 ) 还对 包括一些发展中国家和发达国家在内的样本国家的产业内贸易水平进行了度量： b a l a s s a ( 1 9 7 9 ) 运用对贸易不平衡进行调整的“阿奎若纠正”方法对拉美自由贸易 同盟、中美洲共同市场国家进行了分析；r o o s e n s ( 1 9 8 0 ) 运用g r u b e l ，l l o y d 度量方 法和“阿奎若纠正”方法，采用s i t c 三位数层次上的数据，分析了1 9 6 8 1 9 7 5 年 2 3 个o e c d 组织国家( 分别) 与发展中国家( 作为一个整体) 之间的产业内贸易； v h ( 1 9 8 1 ) 对欧共体与东盟之间产业内贸易进行了研究；d o c h e a ( 1 9 8 1 ) 对欧共体与 韩国产业内贸易指数进行了测算，等等。他们均发现产业内贸易呈上升趋势。 在对产业内贸易度量的研究过程中，v c r d o o m 、b a l a s s a 、g r u b e l 和l l o y d 、 a q u i n o 、b e r s g t r a n d 等人提出了度量产业内贸易的不同方法。南北贸易、南南贸易 中产业内贸易快速发展，为了真实客观反映这一现象，产业内贸易又被进一步分 为垂直差异化产品产业内贸易( v e r t i c a li n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，v i i d 和水平差异化产品 产业内贸易( h o r i z o n t a li n t r a - i n d u s t r yn 硼e ，h i i t ) 。前者指同一组产品中质量存在差 异的产品之间的贸易，后者指同一组产品中特征、品牌等存在差异的产品之间的 贸易。 随着中国进出口贸易突飞猛进的发展，其产业内贸易发展情况成为国内外学 者关注的另一个焦点。h e l l v i n ( 1 9 9 6 ) 采用g r e e n a w a y 和m i l n e r ( 1 9 9 5 ) 提出的划分产 业内贸易的方法，对中国与经合组织( o e c d ) 成员国之白j 的产业内贸易进行了研 究。其结果表明，1 9 8 0 - 1 9 9 2 年中国与o e c d 成员国之日j 的产业内贸易所占比重 由1 2 上升至2 0 以上，其中，中日、中英双边贸易中产业内贸易占比重最高， 为1 9 2 0 。在对中国与o e c d 成员国产业内贸易中7 4 的贸易商品的进出口价 格分析时发现，其中中国出口产品有7 5 的出口价格低于进口价格，水平差异化 产品产业内贸易在总的产业内贸易中只占7 - 1 4 。中国对o e c d 国家出口产品中 6 0 以上是服装、玩具、运动产品及鞋履，生产这些产品的部门几乎不存在产业 内贸易。李准晔、金洪起( 2 0 0 2 ) 分析了中韩贸易结构，认为中韩产业内贸易有了很 大的发展，但以垂直型产业内贸易为主，具有以资源禀赋为基础的比较优势之特 征。中国国内对产业内贸易研究要晚于国外，不过从陈飞翔( 1 9 9 0 ) 把西方产业内贸 9 山东大学硕士学位论文 易理论介绍到国内以后4 ，有很多学者开始对中国产业内贸易进行研究。周戈、任 若恩0 9 9 9 ) 分析了中国产业内贸易现状；岳昌君( 2 0 0 0 ) 用1 9 8 0 、1 9 9 0 、1 9 9 7 三个 截面数据对中美两国产业内贸易进行了对比；赵志e j l ( 2 0 0 2 ) 计算了1 9 8 7 1 9 9 4 年中 国制造业与不同类型经济体之间的产业内贸易水平；汪斌、邓艳梅( 2 0 0 2 ) 对中日制 成品产业内贸易进行研究，得出了与李准晔、金洪起分析中韩贸易结构时相似的 结论；张小蒂、郭爱美( 2 0 0 4 ) 计算了中国综合产业内贸易指数；林琳( 2 0 0 5 ) 从中国 制成品产业内贸易的现状和特征入手，对制成品产业内贸易进行了跨国家和跨产 业的对比研究。 2 产业内贸易的决定因素 计量经济学的兴起和广泛应用，为产业内贸易决定因素的研究提供了非常好 的工具，使其取得了实质性的进展。在实证研究中，一般将产业内贸易的决定因 素大体划分为代表国家特征的因素( c o u n t r y s p e c i f i cf a c t o r s ) 和代表产业特征的因 素( i n d u s t r y - s p e c i f i cf a c t o r s ) 。 国家特征因素主要包括经济发展水平、市场容量、地理距离、经济一体化以 及贸易壁垒等，大部分实证研究发现，收入水平和工业化阶段相似性都有利于促 进产业内贸易发展，地理距离远近与产业内贸易水平的高低呈负相关，区域经济 一体化程度与产业内贸易水平高低正相关。b a l a s s a ( 1 9 8 6 a ) 运用非线性普通最小二 乘法对1 9 7 1 年3 8 个国家5 影响产业内贸易的国家特征因素进行实证分析，除距离 因素外，其他因素都呈正相关关系，但分别对发达国家和发展中国家进行检验时， 由于多重共线性，对发达国家来说，边境虚拟变量、国民生产总值和贸易方向因 素变得不显著；对于发展中国家来说，人均国民生产总值变得不显著。 b a l a s s a ( 1 9 8 6 b ) 随后又加入了经济发展差异、市场规模差异以及经济一体化的变 量，检验结果比先l j i 更好，除了反映差距的变量和距离变量之外，其他变量与产 业内贸易水平之目j 都为正相关关系。h e l p m a n ( 1 9 8 7 ) 以g l 指数表示产业内贸易水 平，运用最小二乘法对1 9 7 0 1 9 8 1 年的1 4 个工业化国家进行检验，人均g d p 差 距的绝对值与产业内贸易负相关，但各年参数的显著性不同，除1 9 7 0 1 9 7 6 年和 1 9 7 9 年之外，其他年份并不显著，相对市场规模差异、g d p 总额和经济发展水平 4 当时称为部门内贸易，逊没有称为产业内贸易。 5 其中包括1 8 个发返国家和2 0 个发艘国家。这3 8 个样本固家1 9 7 9 年制成品出口总额都超过了3 亿美元， 并且在出u 额中所占比重超过1 8 。 1 0 山东大学硕士学位论文 差异都里正相关关系，但经济发展水平的影响逐渐减弱。f o r s t n e r 和h e l m u t ( 1 9 9 0 ) 以4 7 个国家的9 0 个产业作为样本考察国家特征因素对产业内贸易的影响，发现 国家相似性与产业内贸易呈高度正相关。b e r g s t r a n d ( 1 9 9 0 ) 弓 ) k 资本劳动比以及反 映其差异的变量，运用最d , - 乘法对1 9 7 6 年1 4 个工业化国家进检验，在不引入 资本劳动比变量进行回归时，除了人均g d p 的平均值之外，其他变量都显著正 相关，引入后资本劳动比后，人均g d p 平均值的符号发生了变化，资本劳动比 的平均值显著负相关。h u m m e l s 和l e v i n s o n ( 1 9 9 5 ) i j i a 资本劳动比和土地劳动力 比变量对1 9 6 2 - 1 9 8 3 年o e c d 国家进行经验分析，结论与前人基本一致。赵志刚 ( 2 0 0 3 ) 利用最大似然回归法分别分析影响中国总对外贸易、制造业、非制造业产业 内贸易的因素，得出市场规模、人均收入、外国投资三个变量与中国制成品产业 内贸易发展水平正相关，而市场规模差异、地理空间距离、平均关税税率三个变 量与其负相关。樊辉( 2 0 0 5 ) 在对中国与其他东亚国家产业内贸易影响因素进行分析 时，引入了贸易伙伴的g d p 、贸易伙伴的人均g d p 、贸易伙伴对中国的投资、与 贸易伙伴的距离、中国与贸易伙伴人均g d p 的差异等五个变量，发现产业内贸易 额与前三个因素正相关，与后两个因素负相关。总之，只考察国家特征因素对产 业内贸易影响的实证分析结果比较相似，与理论模型结论基本一致。 产业特征因素主要包括产品差异、规模经济、集中度等。c a v e s ( 1 9 8 1 ) 使用s i t c 三位数层次上的数据，运用最d , - - 乘法对1 9 7 0 年1 3 个工业化国家9 4 个产业的产 业内贸易决定因素进行检验，发现产品差异化、国外附属机构、运输距离以及平 均关税税率都与产业内贸易正相关，但是其中运输距离和平均关税税率的检验结 果不显著，规模经济、外商直接投资与产业内贸易水平显著负相关。t o h ( 1 9 8 2 ) 对 1 9 7 0 年和1 9 7 1 年s i t c 四位数层次上美国1 1 2 个产业的产业内贸易决定因素中的 产业特征因素进行了检验，集中度以及用来表示国际寡占市场结构的美国出口份 额的变量与产业内贸易水平负相关，平均关税税率与之正相关，平均运输距离和 平均关税税率的检验结果并不显著。b e r g s t r a n d ( 1 9 8 3 ) 和f a r r e l i ( 1 9 9 1 ) 的检验结果都 说明了差异化有利于促进产业内贸易的发展，规模经济因素对产业内贸易的影响 不显著甚至为消极影响。g r e e n a w a y 和m i l n e r ( 1 9 8 4 ) 运用o l s 分别对1 9 7 7 年英国 6 8 个产业和3 7 个产业进行了检验，引入广告支出与销售额之比变量，发现该变 量与产业内贸易水平显著正相关，同时其他变量的显著性降低。c l a r k ( 1 9 9 3 ) 选取 山东大学硕士学位论文 美国标准产业分类四位数层次上的3 3 4 个样本对1 9 8 0 年、1 9 8 4 年和1 9 8 6 年美国 产业内贸易的决定因素进行回归分析，发现最小效率规模与产业内贸易水平不相 关，规模经济、产品差异化与产业内贸易的关系却是不确定的。h u g h e s ( 1 9 9 3 ) 运 用同样的方法对1 9 8 0 1 9 8 7 年o e c d 国家6 8 个产业的混合数据进行检验，发现产 品差异化、研发支出与产业内贸易显著正相关，但专业技术人员与总就业人数之 比和操作人员与总就业人数之比两个表示产品差异化程度的变量却是不确定的， 规模经济和集中度与产业内贸易水平基本显著负相关，但不同国之白j 有所变化。 徐娅玮( 2 0 0 1 ) 通过时间序列对中国整体产业内贸易的发展进行回归分析，认为规模 经济对中国产业内贸易发展影响不显著。刘剑飞等( 2 0 0 2 ) 对中国产业内贸易的决定 因素进行经验分析，结果显示，产品多样化与产业内贸易正相关，规模经济对中 国产业内贸易没有显著影响，而外商直接投资对中国产业内贸易发展有一定的负 效应。陈迅等( 2 0 0 5 ) 通过回归分析表明，产品差异化、规模经济、市场结构与中国 产业内贸易发展呈正相关，而外资引入对产业内贸易的发展有明显的阻碍作用。 在产业特征因素方面，不同的学者的实证研究结果之间不是很一致，有的甚至相 反，可能主要是由于他们使用不同的替代变量所造成的。而且，这方面的研究结 果与理论结论亦不是很相符。 国家特征因素和产业特征因素还被许多学者结合起来研究产业内贸易的决定 因素，以提高模型的解释能力和检验结果的显著性水平。l o e r t s c h e r 和 w o l t e r ( 1 9 8 0 ) 、t h a r a k a n ( 1 9 8 4 ) 、c u l e m 和l u n d b e r g ( 1 9 8 6 ) 、b a l a s s a 和b a u w e n s ( 1 9 8 7 ) 等人把两种因素结合起来研究，他们的结论在国家特征因素方面基本一致，而在 产业特征因素方面则有许多结论不一致。 3 产业内贸易的经济影响 在产业内贸易的经济影响方面，认识比较一致，大多数实证研究均表明，与 产业间贸易相比，产业内贸易降低了结构调整成本。h a y n e s ( 1 9 9 9 ) 等人在对英国企 业，产业和职业的工资报酬进行跨时期调查( 1 9 7 5 1 9 9 8 ) 时，指出产业内的调整确 实比产业间的调整对收入的负面影响要小，产业内部的调整成本更小 h a y n e s ( 2 0 0 1 ) 等人以美英两国的产业内与产业间调整成本进行比较研究，指出就失 业时间长短来说，劳动力在产业内部的调整比产业间的调整成本更低。 山东大学硕士学位论文 ( 二) 前人的理论研究 发生产业内贸易的产品可以分为同质产品和异质产品。前者指产品投入要素 相近，产品用途可以相互替代；后者指投入要素具有相似性，但产品问不能完全 替代( 尚可替代) 。早期的理论研究主要集中在同质产品的产业内贸易，从季节性、 转1 2 1 贸易、分类汇总、运输成本、边境贸易等方面对产业内贸易做出解释，但此 时没有建立真正的理论分析框架和模型。g r u b e l 和l l o y d ( 1 9 7 5 ) 的产业内贸易： 差别化产品国际贸易的理论与度量的出版标志着产业内贸易理论开始进入系统 研究的阶段。他们从产品差异化和规模经济入手，尝试着为同质产品( h o m o g e n e o u s p r o d u c t s ) 和异质产品( d i f f e r e n t i a t e d p r o d u c t s ) 的产业内贸易提供理论基础，并将异质 产品产业内贸易迸一步分为水平差异化产品的产业内贸易和垂直差异化产品的产 业内贸易。前者指质量相似，只是品牌、款式、型号等不同的产品之间的双向贸 易：后者指不同质量的相似产品同时进口和出口。此后的理论研究基本是围绕这 两个方面。 1 水平差异化产品产业内贸易的理论模型 k m g m a n ( 1 9 7 9 ) 通过把d i x i t s t i g l i t z 模型由封闭扩展为开放，建立了第一个理 论模型。在该模型中，贸易来源于规模经济，这里的规模经济是指企业内部的规 模经济，而不是外部规模经济。企业的内部规模经济导致市场结构变成张伯伦垄 断竞争。从供给方面看，某一产品的市场中存在多个厂商，某一个厂商生产其中 一种或几种相似的产品，这些产品收益递增，而且厂商对市场价格有不同程度的 操纵权或控制权。从消费方面看，随着收入水平的提高，消费者不仅可以追求某 种消费品数量的增加以提高自身的消费的福利水平，还可以在多种同类产品的供 应中选择最适合本人的产品提高福利水平。然而，在一国市场范围内，追求规模 经济收益和追求差异化产品是相矛盾的，因为规模经济要求生产大量、同质产品， 从而带来市场价格下降，但对差异化产品的追求要求小批量生产。要解决这一矛 盾的最佳途径是开展国际贸易，使批量生产的产品分布在不同国家的市场上，从 而在每个国家都成为小批量产品，且成为差异化产品。因而，在不完全竞争、规 模经济发生作用条件下，生产者和消费者对差异化产品的追求是囤际贸易产生的 原因；对规模经济的追求，从而获得超额利润是国际贸易产生的动力。 l a n c a s t e r ( 1 9 8 0 ) 将其研究的消费者需求( l a n c a s 毗1 9 8 0 ) 的实质部分引入，对上 山东大学硕士学位论文 述垄断竞争条件下的产业内贸易模型加以发展，建立了l a n c a s t e r 模型。该模型假 设厂商可以自由进入和退出市场，可以选择生产任何品种的商品，所有商品的生 产成本是一样的。在差异产品被生产的一开始，就有一起始的