（教育经济与管理专业论文）大学在创新型国家建设中作用的研究.pdf

学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务； 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在 不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 学位论文作者签名： 年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月日 摘要 摘要 当今时代，创新越来越成为社会生产力解放和发展的重要标志，越来越决 定着一个国家、一个民族的发展进程。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国 家兴旺发达的不竭动力。国内外经济发展的成功经验表明，经济发展离不开创 新。我们要提高国际竞争力，要解决人口、资源、环境、健康、贫困等重大发 展问题，就要走创新型国家之路。在建设创新型国家的过程中，政府、高校、 科研院所、企业以及科技中介服务机构等均是不可或缺的重要角色，分别承担 了重要的职责，大学是建设创新型国家过程中的主体之一，它是人才培养的基 地、技术创新的基础、区域创新的核心，这一重要地位决定了大学在创新型国 家建设中必将发挥重要作用。 大学是国家创新体系的一个重要组成要素，是创新型国家建设中不可缺少 的一个建设者，本文对大学应该在创新型国家建设中发挥的作用做了专题研究 和探讨。通过对创新理论及我国现状的系统分析，对国内外创新模式的分析， 以及大学在各个创新模式中所发挥的作用，提炼值得我们借鉴的经验，从理论 上探讨我国大学在创新型国家建设中应当处于何种地位，应发挥什么作用，实 现创新资源的合理配置，从而使得大学能在我国创新型国家建设中发挥更大的 作用。 本文的研究以创新理论、国家创新体系理论为依托，探讨了世界有关大学 在创新型国家建设中的创新模式及作用，以及我国大学在创新型国家建设中的 作用的现状和问题，并以同济大学为实例，分析了大学在我国创新型国家建设 中所取得的成绩，笔者在这些相关文献资料的基础上，运用比较分析法针对我 们存在的问题和所取得的成绩，提出了一些加强大学在创新型国家建设中作用 的建议：要转变培养模式，加强高校创新人才的培养；发挥优势，积极促进知 识创新；促进大学科技园建设与大学科技成果产业化；营造创新环境，形成鼓 励高校科技创新的良好氛围。 关键词：创新型国家 大学作用研究 i a b s t r a c t a b s t r a c t n o w a d a y s ，i n n o v a t i o ni si n c r e a s i n g l yb e c o m i n ga l li m p o r t a n ts y m b o lo ft h e l i b e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e s ，a n di ti n c r e a s i n g l yd e t e r m i n e s a c o u n t r y sd e v e l o p m e n tp r o c e s s i n n o v a t i o ni st h es o u lo fan a t i o n sp r o g r e s s t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fd o m e s t i ch a ss h o w nt h a te c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a nn o tb e s e p a r a t e df r o mi n n o v a t i o n i fw ew a n tt oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n ds o l v et h ed e v e l o p m e n ti s s u e ss u c ha sp o p u l a t i o n ，r e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n t ，h e a l t h a n dp o v e r t y ，w em u s tt oc h o o s et h er o a dt oa ni n n o v a t i v ec o u n t r y i nb u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec o u n t r y , t h eg o v e r n m e n t , c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，r e s e a r c hi n s t i t u t e s ，e n t e r p r i s e sa n do t h e rs e r v i c ei n s t i t u t i o n ss h o u l dt a k et h er e s p o n s i b i l i t - yr e s p e c t i v e l y u n i v e r s i t yi st h ep l a c et h a tt r a i n i n gg e n i u s ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h e c o r eo ft h er e g i o n a li n n o v a t i o n ，s ou n i v e r s i t yw i l lp l a ya l li m p o r t a n tr o l ei nb u i l d i n g a ni n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r y i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rh a v ed o n eas t u d ya b o u tt h ef u n c t i o no ft h eu n i v e r s i t y i nb u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec o u n t r y t h r o u g ho u rt h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h ei n n o v a t i o n s t a t u sa n dt h ea b r o a di n n o v a t i v ep a t t e r n s ，w eg e tt h ew o r t h i n e s se x p e r i e n c ef r o m v a r i o u si n n o v a t i o nm o d e l s t h i sa r t i c l es t u d i e sb a s eo nt h ei n n o v a t i o nt h e o r y , t h e o r yo fan a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，p u b l i ca d m i n i s t r a t i o nt h e o r y w et a l ka b o u tt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m s a b o u tt h ef u n c t i o no ft h eu n i v e r s i t yi nc h i n ab u i l d i n ga l li n n o v a t i v ec o u n t r y t h ea u t h o rt a k et o n g j iu n i v e r s i t ya sa ne x a m p l e ，a n a l y s i so ft h eu n i v e r s i t yo f r e f i n i n go u ri n n o v a t i v en a t i o n - b u i l d i n ga c h i e v e m e n t s a n df i n a l l yig i v es o m ea d v i c e t om a d ean u m b e ro fu n i v e r s i t i e st oe n h a n c et h ei n n o v a t i v er o l ei nb u i l d i n g i n n o v a t i v ec o u n t r y k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ec o u n t r y u n i v e r s i t y e f f e c t r e s e a r c h i i 目录 目录 第1 章导论1 1 1 问题提出1 1 2 研究背景2 1 2 1 理论背景2 1 2 2 研究方法4 1 2 3 论文结构4 1 3 研究目的和意义6 1 3 1目的6 1 3 2 意义6 第2 章国内外创新理论及研究综述8 2 1 创新理论的提出及主要观点8 2 1 1 创新理论的源头：马克思的技术进步思想8 2 1 2 熊彼特的创新理论1 0 2 1 3 创新理论的主要流派11 2 1 4 创新理论的发展1 2 2 1 5 创新的界定1 5 2 2 国家创新体系1 6 2 2 1 国家创新系统1 6 2 2 2 区域创新系统2 4 2 2 3 自主创新系统2 6 2 2 4 大学与国家创新系统2 8 i i i 目录 2 3 大学在自主创新中的责任3 l 2 3 1国内的研究3l 2 3 2 国外的研究3 2 第3 章我国大学在创新型国家建设中的作用的现状及分析3 3 3 1 目前大学在我国创新型国家建设中的现状3 3 3 i i 大学在我国创新型国家建设中的优势3 3 3 1 2 目前我国大学在创新型国家建设中的体制和机制3 5 3 2 目前大学在我国创新型国家建设中存在的问题3 7 3 2 1 创新人才的缺乏3 7 3 2 2 大学在科技成果转化中的问题3 9 3 2 3 大学科技园建设中存在的问题4 0 第4 章世界有关大学在创新型国家建设中的创新模式及作用分析4 2 4 1 世界有关国家和地区的大学在创新型国家建设中的模式4 2 4 1 1美国模式4 2 4 1 2日本模式4 6 4 1 3 中国台湾新竹模式4 8 4 2 大学在各个创新模式中的作用的比较分析5 5 4 2 1 大学培育了大量的科技精英和创新人才5 5 4 2 2 大学创造了辉煌的科研成果5 6 4 2 3 大学提供了科技创新的良好物质条件与适宜的文化氛围5 8 i v 目录 第5 章大学在创新型国家建设中的作用：实例研究 以同济大学为例6 1 5 1 同济大学在自主创新建设中的创新成果6 1 5 i 1 汽车新能源的开发6 l 5 i 2 环同济知识经济圈的发展6 6 5 i 3 上海世博会的总设计7 4 第6 章充分发挥我国大学在创新型国家建设中作用的对策建议8 0 6 1 转变培养模式，加强高校创新人才培养8 0 6 1 i 创新人才的重要性8 0 6 i 2 转变培养方式，培养创新人才8 l 6 2 发挥优势，积极促进知识创新8 2 6 2 1 知识创新8 2 6 2 2 大学的知识创新主体地位的发挥与保障8 3 6 3 促进大学科技园建设与大学科技成果产业化8 4 6 3 i 大学在科技园区建设中的意义一8 4 6 3 2 推进大学科技园区建设促进大学科技成果的转化8 6 6 4 营造创新环境，形成鼓励高校科技创新的良好氛围8 7 6 4 i 创新文化的作用8 7 6 4 2 大学创新文化建设的意义8 7 6 4 3 营造创新环境，形成创新的良好氛围8 8 第7 章结论与展望9 0 7 1 本文结论9 0 v 目录 7 2 前景展望9 1 致谢9 2 参考文献9 3 个人简历9 6 图目录 表目录 v i 5 8 9 o l 9 2 2 3 3 8 1 l 2 2 6 7 7 7 7 7 1 o 屯 书 叫 1 屯 弋 q 巧 咱 l 2 2 2 2 5 5 5 5 5 昏 图图图图图图图图图图图 3 6 l 2 2 2 5 6 l 2 l l 一 一 一 一 2 2 4 5 表表表表 第1 章导论 1 1问题提出 第1 章导论 随着时代的进步，大学的功能在不断地演进。如今的大学已不在沉醉于 昔日黯然的“象牙之塔”，它正以雄健的英姿步入丰富多彩的社会大舞台。 大学的功能不仅仅是教学，而是集教学、科研和为社会服务于一身。大学不 仅传播科技、培养人才，而且也是科学创新、建设创新型国家的主力军。过 去的2 0 多年，世界基础科学领域的重大发现中，有近7 0 是由大学取得的。 大学还积极参与社会的经济活动，许多高新技术产业园区都是围绕大学兴建 的，如美国著名的硅谷、1 2 8 号公路，英国的剑桥科技园，日本的筑波科学 城，我国北京的中关村等，另外，我国的一些大学积极开展产学研合作创新， 还自己创办了高科技企业，如北大方正、清华同方等，都取得了较好的经济 效益和社会效益。为了迎接知识经济时代的挑战，我国正在加紧建设和完善 国家创新体系，建设创新型国家，大学作为国家创新体系的重要要素之一， 承担着科学创新、科技传播、协助企业成为技术创新主体的重任。 当今时代，创新越来越成为社会生产力解放和发展的重要标志，越来越 决定着一个国家、一个民族的发展进程。半个多世纪以来，世界上众多国家 都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主 要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家；一些国家主要 依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家；还有一些国家把科 技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势， 国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。目前世界上公认的创新型国家 有2 0 个左右，包括美国、日本、芬兰、韩国等。这些国家的共同特征是： 创新综合指数明显高于其它国家，科技进步贡献率在7 0 以上，研发投入占 g d p 的比例一般在2 以上，对外技术依存度指标一般在3 0 以下。此外， 这些国家所获得的三方专利( 美国、欧洲和日本授权的专利) 数占世界数量 的绝大多数。 目前，我国科技创新能力较弱。根据有关研究报告，2 0 0 4 年我国科技创 新能力在4 9 个主要国家( 占世界g d p 的9 2 ) 中位居第2 4 位，处于中等水 平。我国2 0 0 5 年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重仅为1 3 4 ， 低于世界平均1 6 和发达国家一般2 以上的水平。关键技术的自给率低， 第1 章导论 航空设备、精密仪器、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品8 0 依赖 进口。大中型企业中进行研发活动的约占3 0 ，有技术开发机构的企业仅占 2 5 1 。在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我 国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自 主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节， 把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。国家主席胡锦涛于2 0 0 6 年1 月9 日在全国科技大会上宣布中国未来1 5 年科技发展的目标：2 0 2 0 年建成 创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。中国科技创新的基 本指标是，到2 0 2 0 年，经济增长的科技进步贡献率要从3 9 提高到6 0 以上， 全社会的研发投入占g d p 比重要从1 3 5 提高到2 5 5 。在2 0 0 6 年召开的全 国科技大会上，党中央、国务院明确提出建设创新型国家的战略目标。在建 设创新型国家这一伟大的历史进程中，高等教育起着基础性、战略性的作用。 高等学校应承担起社会赋予的历史责任，全面发挥人才培养、科技创新、社 会服务、引领文化等多方面的作用，为建设创新型国家，为中华民族的伟大 复兴做出贡献。 大学作为国家创新体系的一个重要组成要素，作为创新型国家建设中不 可缺少的一个建设者，但在实际情况中，与科研机构相比较，大学在人力、 物力上占据了极小的比例，可是大学具有很高的科研产出率，像国家基金课 题数、重大科技成果、国际科技论文数s c i 、e i 、i s t p 收录期刊发表的论文 数、国内期刊收录的论文数，总体来说，大学所取得的成果不仅占据了绝对 优势和数量，而且其优势还在逐年递增。 本文对大学应该在创新型国家建设中发挥的作用做了专题研究和探讨。 1 2 研究背景 1 2 1 理论背景 人类历史经历了漫长的农业经济时代，社会劳动的主要方式是种植、放 牧与手工生产。生产力水平低下，发展缓慢。1 6 、1 7 世纪欧洲文艺复兴带来 学术业繁荣和思想的解放，哥白尼的新宇宙学说、牛顿力学都标志着现代科 学的诞生，科学革命迎来了工业经济时代。从蒸汽机到计算机是人类经历了 1 引自人民教育2 0 0 8 年7 月 2 引自领导决策信息2 0 0 6 年第3 期刊登文章十五年建成创新型国家 2 第1 章导论 2 0 0 余年工业化、现代化的历史阶段，也是人类知识不断开展并得到广泛和 有效应用，技术创新、技术革命不断取得进展，生产规模获得空前发展，生 产技术不断更新，产品的品质和多样性不断发展，消耗和成本不断降低的历 史阶段，也是世界经济逐步走向全球化的历史阶段。近3 0 年来，由于生命 科学和信息科学的进展，在材料、信息和生物技术方面不断取得突破，现代 科学技术正在经历着一场伟大的革命，科学技术以空前的规格和速度应用于 生产，影响着日常生活，改变着人类社会的生产方式、流通方式、生活方式、 思维方式和社会结构。随着知识经济时代的到来，科技创新能力已经成为国 际竞争的主导因素，科技竞争力特别是原创性研究成果的竞争力逐渐成为决 定国家前途和命运的主要因素之一。 在农业经济时代，人们梦想占有土地，大学游离于经济社会之外；在工 业经济时代，人们希望拥有资本，大学处于经济社会边缘。在知识经济时代， 创造新知识和应用知识将成为人们的新追求，大学被推向经济社会的中心。 因为在知识经济时代，社会经济的发展是建立在知识的基础上的，而创新和 应用知识的能力与效率将成为影响一个国家综合能力和国际竞争的决定因 素。 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。国内外 经济发展的成功经验表明，经济发展离不开创新。我国计划至u 2 0 2 0 年经济总 量将翻两番，全面建设小康社会，产业结构进行战略性调整，经济发展从模 仿型增长向创新型增长模式转型，提高国际竞争力，解决人口、资源、环境、 健康、贫困等重大发展问题，都会对科技产生巨大的、持久的、不同层次的、 十分紧迫的需要。这一切使人们越来越深刻地认识到，除了走创新型国家之 路，我们别无选择。美国、日本、韩国都是世界公认的创新型国家之一其创 新综合指数显着高于其它国家，科技进步贡献率高于7 0 ， 对外技术依存度 指标低于3 0 ，研发投入占g d p 的比例高于2 5 。技术研究的努力程度和效果 是解释发展中国家经济绩效产生巨大分化的决定性变量。韩国即是通过实施 技术引进、消化吸收、改进的技术创新模式，成功地促进了本国的科学技术 进步的国家。日本创新模式集成创新为主的创新模式。1 9 世纪7 0 年代中 期，日本用于技术消化吸收研究经费的比例明显上升，技术创新逐渐转向集 成创新和自主创新。美国的创新模式是以原始创新为主的创新模式。资料表 明在这些创新型国家的创新模式中，各国的大学都运用了他们所拥有的丰富 的智力、知识、信息资源和强大的势力优势，为他们的创新型国家建设做出 了巨大的贡献。 3 第1 章导论 大学是人才培养的基地、技术创新的基础、区域创新的核心，这一重要 地位决定了大学在创新型国家建设中必将发挥重要作用。大学的地位在社会 发展历史的进程中不断地提升与增强，并形成了集人才培养、科学研究、社 会服务三大基本功能于一身的稳定发展模式。中国的现代大学发展已经历百 年之久，在二十世纪末中国的高等教育已从精英教育阶段进入到大众化教育 阶段，逐步走上高等教育大国的发展道路。大学已经成为实现科教兴国、人 才强国战略的主要力量，大学发展与国家战略、社会需求更加紧密地结合在 一起，并为国家提供了强有力的人才支持、技术支撑和知识贡献。大学对国 家科技创新能力建设的作用越来越大，越来越显示出大学在创新型国家建设 中的重要地位与作用。 1 2 2 研究方法 本论文的研究以创新理论、国家创新体系理论为依托。运用了马克思主 义人才观，论述了人才的重要性，为我们培养创新人才奠定了理论基础，在 知识经济时代里，人力资源是最重要的战略资源，创新人才又是人力资源中 最有价值的资源，科技的创新和知识的创新都离不开创新人才，所以我们必 须要加快高等教育的发展，培养出一批能够进行科技创新、促进知识创新的 创新人才。另外运用了区域创新系统的定义：区域创新系统是在一国之内的 一定地域空间，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合引入区域经济 系统内，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的系统功能，从而 推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。运用这 些创新体系的的有关定义和理论分析了实例部分，为我后续提出对策建议提 供了理论基础。在研究方法上，尤其注重运用理论阐述与经验归纳的结合， 比较分析法等方法的结合。 1 2 3 论文结构 本文的结构图如下 4 第l 章导论 图1 - i 本文结构图 从内容上划分，本文主要分为以下六大部分： 第一部分，导论概括介绍本文的写作的背景及问题的提出，研究的目 的和意义，研究的方法及分析图，明确了本文研究的内容。 第二部分，国内外创新理论及研究综述了解创新理论的提出及发展过 程，各理论的主要观点及对一些基本概念的界定，为后面的论述打下基础、 提供依据。 第三部分，我国大学在创新型国家建设中的作用的现状和问题分析了 目前大学在我国自主创新建设中的优势、体制和机制以及目前仍存在的问 题。 第四部分，世界有关大学在创新型国家建设中的创新模式及作用分析 分别介绍了美国、日本、中国台湾等创新型国家的创新模式及大学在这 些创新模式中所发挥的作用，从而为我国大学在创新型国家建设中发挥作用 5 第1 章导论 提供了值得借鉴的经验。 第五部分，大学在创新型国家建设中的作用：实例研究以同济大学 为例，介绍了同济大学汽车新能源、环同济知识经济圈的发展、上海世博 会的总设计等创新成果，并进一步分析了同济大学在创新型国家建设中所发 挥的作用。 第六部分，充分发挥我国大学在创新型国家建设中作用的对策建议综 合以上的论述，提出了加强人才培养、促进知识创新、推进大学科技园区建 设促进大学科技成果的转化、推动创新文化建设等对策建议。 第七部分，结论与展望指出大学在创新型国家建设中举足轻重的作用， 并展望了它将在我国自主建设中做出的重要贡献。 1 3 研究目的和意义 1 3 1 目的 本论文研究的目的在于通过对创新理论及我国现状的系统分析，对国内 外创新模式的分析，以及大学在各个创新模式中所发挥的作用，提炼值得我 们借鉴的经验，从理论上探讨我国大学在创新型国家建设中应当处于何种地 位，应发挥什么作用，实现创新资源的合理配置，从而使得大学能在我国创 新型国家建设中发挥更大的作用。 1 3 2 意义 大学是人才培养的基地、技术创新的基础、区域创新的核心，这一重要 地位决定了大学在创新型国家建设中必将发挥重要作用。大学的地位在社会 发展历史的进程中不断地提升与增强，并形成了集人才培养、科学研究、社 会服务三大基本功能于一身的稳定发展模式。中国近现代大学发展已经历了 百年之久，在二十世纪末高等教育已从精英教育阶段进入到大众化教育阶段 逐步走上二十一世纪的创新发展道路。大学已经成为实现科教兴国、人才强 国战略的主要力量，大学发展与国家战略、社会需求更加紧密地结合在一起， 并为国家提供了强有力的人才支持、技术支撑和知识贡献。大学对国家科技 创新能力建设的作用越来越大，越来越显示出大学在创新型国家建设中的 重要地位与作用。 文章通过运用创新理论分析和国内外创新型国家建设中创新模式的对 6 第l 章导论 比，从而进一步认识大学在创新型国家建设中的作用，明确了大学在创新型 国家建设中的重要地位。 ( 一) 大学是人才培养的基地 大学在人才培养方面具有特殊的优势，大学在科学研究、成果转化和创 新文化等方面具有独特的潜力。高等学校对国家经济发展和创新型国家建设 的最根本贡献是培养了创新人才，高等院校高层次人才密集，具有较强的科 研实力，它不仅拥有一支高素质的教学和研究队伍，而且许多高等院校还拥 有从学士一硕士一博士一博士后的完整人才培养体系，教学与科研的有机结 合使高校成为培养创新型人才的摇篮。 ( 二) 大学是技术创新的基础 大学虽然不是技术创新的主体，但在我国现阶段推进技术创新的进程 中，大学却能够为技术创新提供不竭的源动力。 大学技术创新，是大学继教育、科研之后的“第三职能”。随着科技与 经济的结合日益紧密，大学作为纯粹的人才培养部门和科学研究部门已经发 生了职能延伸，大学科技开发活动成效已成为衡量大学科研成果评价的重要 内容。大学技术创新，是指大学利用对知识占有的比较优势，直接参与到技 术创新过程中去，承担技术创新的某个部分甚至全过程的行为。经济学意义 上的大学，作为一种非营利组织，其技术创新并不完全以利润最大化为目的， 因而对创新的风险具有一定的心理承受能力；大学参与技术创新活动的主要 方式是局部切入，突出集中在技术创新的上游即研究与开发( r d ) 阶段，且 一般体现在技术含量高、创新程度深的高新技术项目上。 ( 三) 大学是区域创新的核心 大学集学科、人才、科研于一体，拥有丰富的科研资源和大量的研究成 果，为区域社会发展和科技进步提供人才支持、技术支撑和知识贡献，是区 域创新不可或缺的推动力量，是区域创新体系建设的生力军。服务区域经济 与社会发展，是现代大学彰显社会服务功能的切入点。审视世界一流大学的 发展，尽管其发展模式各不相同，但都普遍把服务区域发展作为自己的责任。 历史已经明示，大学的发展，推动了社会的进步，大学已经从社会的 边缘走向社会发展的中心，并且对国家建设和社会发展起到了支撑和引领 的重要作用。从历史到现在，世界一流大学始终是发达国家强盛和兴旺的最 大动力，成为科技、经济与社会发展最有效的桥梁和创新的集聚地，推进了 社会生产力的变革与创新。所以大学也必将在我国创新型国家建设中起到重 要的作用。 7 第2 章国内外创新理论研究综述 第2 章国内外创新理论研究综述 2 1 创新理论的提出及主要观点 2 1 1 创新理论的源头：马克思的技术进步思想 马克思、恩格斯历来十分重视科学技术在生产力中的地位和作用。早在 一百多年前，马克思、恩格斯在全面总结十九世纪科学技术革命对生产力发 展起巨大作用的基础上，提出了科学技术是生产力的论点。 马克思指出：“劳动生产力是随着科学和技术的不断进步而不断发展 的。 随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于时间和已耗费的劳 动量，相反地取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产 上的应用。就劳动生产力的性质而言，“劳动生产力是由多种情况决定的， 其中包括：工人的平均熟练程度，科学的发展水平和它在工艺上应用的程度， 生产过程的结合，生产资料的规模和效能以及自然条件”。“社会的劳动牛产 力作为资本所固有的属性而体现在固定资本里面；既是科学的力量，又是在 生产过程内部联合起来的社会力量，最后还是从直接劳动转移到机器，转移 到死的生产力上面去的技巧。在马克思看来，“科学是一种在历史上起推动 作用的、革命的力量”。“社会劳动生产力，首先是科学的力量。”“生产力当 然包括科学在内。“科学的力量也是不费资本家分文的另一种生产力。”马 克思认为，近一个世纪带来的生产力的巨大发展主要来源于创新。“资产阶 级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代所创造 的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和 农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦， 河流的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，一过去哪一个世纪能 够料想潜伏在社会劳动里呢? ”马克思的这些论述深刻阐明了科学技术是生 产力的原理。马先思最早用演进的观点来分析技术进步与制度变革。他多次 使用生物学或有机体的比喻来分析技术进步。他曾形象化描绘了技术从粗糙 的设计向更精细的系统演迸的情形：“动力织机先是由木头制作的，经改进 后的现代形式是由铁制成的只是在机械科学显着发展和实践经验积累之后， 一种机器形式只有按照机械原理才能完全确定下来，它一旦出现，便从工具 8 第2 章国内外创新理论研究综述 的传统形式中解放出来。 马克思还多次用物种器官的发展，来说明技术的 发展。马克思关于技术进步的经济思想，受到了达尔文进化论的影响，但马 克思反对达尔文渐进主义的观点，而将黑格尔承认突变以及“量变引起质变” 的学说溶进了自己的思想体系之中。因而，马克思演进的观点与现代创新理 论的观点非常一致，不同于达尔文渐进主义的概念。 马克思还详细论述了技术演进与社会经济制度环境的相互影响：“社会 关系与生产力有着紧密的关系。在获取新的生产力中，人们要改变生产方式： 在改变生产方式、改变谋生方法时，他们要改变所有的社会关系。手工工场 造就了封建领主的社会，蒸汽工场则孕育了工业资本主义社会。”马克思关 于生产力和生产关系之间的相互关系的论述，精辟地阐明了技术系统与社会 组织制度形式之间的“匹配 或“失配”问题，而这一问题正是创新系统研 究的核心之一。 马克思、恩格斯还根据人类社会发展的客观规律，创立了科学的人才观， 是人才思想史上的一次巨大飞跃。这一科学的人才观为最广大人民群众的解 放事业，提供了强大的精神支撑，为人才强国战略思想的形成提供了理论来 源，具有深远的历史意义。马克思主义人才观是马克思主义创始人及其后继 者对人才问题的基本观点和根本看法。它是建立在最广大人民根本利益基础 之上的人才观，是人民性、实践性和现实性相统一的人才观：是不断开拓创 新、与时俱进的人才观。马克思主义人才观的实质就是坚持以人为本，尊重 知识，尊重人才，尊重劳动，尊重创造，促进人的自由全面发展，使全人类 得到彻底解放。马克思主义人才观认为，人民群众是人才存在和发展的基础， 必须尊重人才，必须把人才作为生产力的核心要素，不断解放生产力和发展 生产力，必须把符合最广大人民群众的根本利益作为研究和处理人才问题的 一个根本原则。马克思主义人才观为我们培养创新人才奠定了理论基础。 马克思还最早注意到了工作经验的作用，即未体现的技术进步的积累。 从十九世纪的亚当斯密n - 十世纪的熊彼特，在这一期间众多经济学家中， 只有十九世纪的马克思和二十世纪的熊彼特在其增长理论中将创新置于中 心地位。马克思和恩格斯早在1 8 4 8 年的共产党宣言中就己认识到资本 主义依赖于引进新工艺和新产品这个永恒的驱动力而得以生存，竞争过程本 身驱使企业进行创新，“资产阶级若不经常改革生产方法，就无法生存。”而 且，新产品是资本主义用来克服和清除所有陈旧的社会和经济的武器，毫不 客气地说，在马克思逝世一百多年后，这仍是资本主义在国际竞争中的武器。 “马克思恐怕领先于其它任何一位经济学家把技术创新看作为经济发展与 9 第2 章国内外创新理论研究综述 竞争的推动力”，然而到了二十世纪上半叶，著名经济学家中差不多只有熊 彼特自己一个人还在继续和发扬这一古典传统。马克思与熊彼特都承认，世 界是发展的，创新是发展的根本动力。在这个意义上，“熊彼特是明显的马 克思论者”。尽管马克思并没有使用创新这个词，但他比其它任何古典经济 学家更注重对创新的研究，其思想的深邃内涵己被现代创新理论的奠基人约 瑟夫熊彼特所吸纳：熊彼特也将自己许多研究归功于他。因此，可以说， 马克思的技术进步思想是熊彼特创新理论的源头。 2 1 2 熊彼特的创新理论 1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿熊彼特( j o s e p h a s c h u m p e t e r ， 1 8 8 3 1 9 5 0 年) 首次在其著作经济发展理论中提出了创新理论。熊彼 特认为：“创新( i n n o v a t i o n ) ”是新技术、新发明在商业中的首次应用，是建 立一种新的生产函数，即实现生产要素的一种从未有过的新组合。创新包括 下列五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产品 或者一种产品的一种新的特性：( 2 ) 采用一种新的生产方法，也就是在有关 的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学 上新的发现的基础上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式； ( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的 市场，不管这个市场以前是否存在过：( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的 一种新的供给来源，也不问这种来源是己经存在的，还是第一次创造出来的； ( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位，或打破一种 垄断地位。 熊彼特用创新理论对经济增长的内在机理做出了一种全新的解释，认 为，经济之所以不断发展，是因为在经济体系中不断地引入创新。他用演进 的观点来分析技术进步与技术创新，“正是心理学和动物学，而不是力学， 是有关经济问题所有新思想的起点。”( s c h u m p e t e r ，1 9 3 9 ) 他将经济演变定 义为“由创新及其所有效果产生的经济过程的变化，和经济系统对于变化的 响应。”他认为，“发动和保持资本主义引擎运动的基本推动力来自新的消费 品、新的生产或运输方法、新的市场、资本家企业创造的新产业组织形式。 “产业变异如果我可以使用生物学术语过程表现为，不断地从内部彻 底变革经济结构、不断地毁灭旧产业、不断地创造新产业。这种创造性毁灭 的过程是资本主义的基本事实。( 熊彼特，1 9 4 2 ) 他特别强调技术创新是经 济演变和性质变化的内生力量。认为，发展既是积累性的也是序列性的，“发 1 0 第2 章国内外创新理论研究综述 展的每一个具体过程最终以上一次发展为基础每一个发展过程都为下个 发展过程创造了先决条件。”但是“老均衡点不能通过无穷小步骤达到新均 衡点。无论怎么逐次增加邮政马车，你决不会因此而乘上火车。”( 熊彼特， 1 9 1 2 ) 熊彼特的这些思想，成为现代创新理论研究的起点。 熊彼特关于创新的研究，可以归结为企业家创新和大企业创新两种模式 和三种理论观点： 一是创新起源的技术推动说。无论新构思、新技术来源于企业家个人还 是大公司的r & d 实验室，都是创新的源泉，创新活动的步伐依赖于科学进展； 二是关于企业规模与创新的关系，即刺激创新的最佳企业规模问题。创 新的回报常常与规模相关，因而大企业在创新活动中起着更重要的作用； 三是市场结构与创新的关系，即刺激创新要有理想的市场结构。 熊彼特的创新理论存在着不足之处：第一，从方法论上来看，其思想体 系仍渗透着机械论的均衡观点：第二，很少利用经济统计，也未建立模型：第 三，其研究未涉及发展中国家，也未涉及国际间贸易和国际技术扩散；第四， 未涉及政府对产业、技术和科学的政策，或大学、政府机构与产业r & d 之间 的关系：第五，对创新的扩散重视不够，完全忽略了与根本创新具有同等经 济价值的渐进创新：此外，熊彼特关于技术创新的两种模式及三种理论仍存 在着广泛的争议。熊彼特的创新理论深受马克思的影响，熊彼特关于经济学 基础的观念和目的与马克思是相同的。“与其说熊彼特接受了马克思的影响， 莫如说他在有些方面和马克思酷似，甚至视马克思为必须超越的一个高峰。” 2 1 3 创新理论的主要流派 技术创新理论主要有三个代表性流派 第一，技术创新的新古典学派。以索洛、阿罗为代表，该派认为技术与 其它商品一样存在公共商品、创新收益的非独占性、外部性等市场失败，政 府干预将极大地促进技术创新的进行，并且认为技术创新是经济增长的内生 变量，是经济增长的基本因素。索洛还专f - j n 度了技术进步对经济增长的贡 献率。1 9 5 7 年索洛发表了技术进步与总量增长函数一文，他在文中采用 实证方法考察了1 9 0 9 - 1 9 4 9 年间美国的非农业部门劳动生产率发展情况，发 现这一期间，美国劳动生产率翻了一番，其主要的贡献来自于技术进步，其 中技术进步的贡献率占8 7 5 。索洛的实证研究充分说明，经济增长因素中 除了劳动和资本外，还有技术的因素在发挥作用。经济学应加强对技术创新 问题的研究。 11 第2 章国内外创新理论研究综述 第二，技术创新的新熊彼特学派。以曼斯非尔德、卡罗为代表，该派坚 持熊彼特传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企 业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为及其对技术创新的影响， 具体包括：演进理论、创新扩散、企业战略、路径依赖等，并提出了一系列 技术创新模型，包括企业家创新模型、线形模型、连锁一回路模型、创新周 期模型等。 第三，技术创新的国家创新系统学派。其代表人物是弗里曼和纳尔逊。 国家创新系统理论认为创新不是企业家的功劳，不是孤立的，是由国家创新 系统推动的。国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行 为主体、关系网络和运行机制的综合体系。纳尔逊则是以美国为案例，分析 国家支持技术进步的一般制度结构。他归纳出的美国国家创新系统的经验 是，国家的研究开发经费大部分用于国防科研，政府对创新的直接投人很少， 美国的高科技企业在技术创新中非常活跃。 制度创新论以两个流派为其代表： 一是以加尔布雷斯、缪尔达尔、海尔布伦纳等人为代表的制度学派。该 派以现行体制的反对派和批判者的身份，对现存制度进行抨击，认为虑从根 本上改变现制度才能促进创新，被学界称为新马克思主义派，终因结构松散 而遭到弗里德曼等主流经济学家的攻击和嘲讽，不为正统经济学者所推崇， 在学术界影响不大： 二是以科斯、诺思为代表的新制度经济学派。该派以新古典经济学的方 法研究制度，因而被当代主流经济学派所接纳，此分支的启蒙者- - m - - 科斯荣 获了1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖。此后，道格拉斯、若斯也获得了诺贝尔经济 学奖的桂冠。在学术界占据了举足轻重的地位。他们利用在西方经济学中居 主流地位的新古典经济学的一般静态均衡和比较静态均衡方法，进行制度分 析，使新古典经济学获得了对现实经济问题的新解释，大大拓展了新古典经 济学的应用领域，在学术界造成重大影响。该派的基本思想是：由于存在交 易成本，制度将影响到资源配置的效率：市场失败是存在的，但解决的关键 在于制度安排：历史上经济增长的源泉来自有效率的制度安排，不是单纯的 技术革新和进步，技术革新和技术进步是经济增长的表现，而不是源泉；制 度在经济运行过程中具有内生性与稀缺性，经济增长的关键在于制度因