（马克思主义哲学专业论文）论历史变化中的国家伦理价值诉求.pdf

北京交通大学硕士学位论文中文摘要 中文摘要 摘要：国家伦理本质上是国家正当性问题。国家伦理的价值诉求不仅是国家伦理 的核心内容，也是国家正当性的理论证明。当前我国正处在社会转型时期，社会 转型的特点和规律，直接或间接决定国家伦理价值诉求的发展变化趋势。社会发 展的动态性决定了国家伦理价值诉求具有可变性。因此，从历史角度探讨国家伦 理价值诉求发生的变化具有重要的意义。 论文共分三章。 第一章主要从国家的正当性解读国家伦理的内涵。国家具有阶级特性和公共 特性。国家的公共性是国家正当性存在的基础。国内外学者对国家正当性的研究 凸显了国家伦理问题的存在和不可回避性。因此，对国家正当性问题的研究必定 会涉及到国家伦理问题的研究。国家伦理研究涉及到的问题有国家伦理的定义、 国家伦理的规律性特点、国家伦理的体系构成、国家伦理的理论来源或前提、国 家伦理的价值诉求等。国家伦理价值诉求是国家伦理的核心内容。 第二章主要分析总结了历史变化中的西方国家伦理价值诉求。古希腊罗马时 期，国家伦理的价值诉求是“城邦之善”。西方近代以来，西方国家伦理价值诉求 转变为对人们自然权利( 生命权、自由权、财产权等个人权利) 的保护。现当代 西方的国家伦理价值诉求从国家价值中立转向国家正义。 第三章论述了历史变化中的中国国家伦理价值诉求。中国古代国家伦理的价 值诉求是在“大一统 基础之上产生的王权至上。近代的国家伦理价值诉求在动 荡多变的社会环境，中西文化激烈冲撞的社会背景之下产生，诉求的价值是“民 权。现当代国家伦理价值诉求从国家利益至上转变为了诉求在维护国家利益的 基础上对个人权利的尊重与保护。论文最后总结了不同历史时期国家伦理变化的 规律性特点。 关键词：国家的特质；国家伦理；国家伦理价值诉求：国家的币当性 分类号： 北京交通人学硕士学位论文 abst rac t a b s t r a c t a b s t r a c t ：s t a t ee t h i c si se s s e n t i a l l yt h ei s s u er e l a t e dt on a t i o n a ll e g i t i m a c y t h ev a l u e a p p e a lo f s t a t ee t h i c si sn o to n l yt h ec o r ec o n t e n to ft h es t a t ee t h i c sb u ta l s ot h et h e o r y p r o v i n gt ot h es t a t el e g i t i m a c y c h i n ai sn o wo nt h ep h a s eo fs o c i a lt r a n s i t i o n ，t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dp a t t e r n so fo u rs o c i a lt r a n s i t i o nw i l lc ；a u s ot h et r e n do ft h ev a l u e a p p e a lo fs t a t ee t h i c s d e v e l o p m e n ta n dc h a n g e sd i r e c t l yo ri n d i r e c t l y t h ed y n a m i c so f s o c i a ld e v e l o p m e n ts i g n e dt h a tt h ev a l u ea p p e a lo fs t a t ee t h i c si sv a r i a b i l i t y t h e r e f o r e , i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c et oi n v e s t i g a t et h ec h a n g e so ft h ev a l u ea p p e a lo fs t a t ee t h i c s f r o mah i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s i nt h ef i r s tp a r t ，im a i n l yi n t e r p r e tt h ec o n n o t a t i o no ft h es t a t ee t h i c si nt h ea s p e c t o ft h el e g i t i m a c yo ft h es t a t e e a c hc o u n t r yh a si t sc h a r a c t e r i s t i c so fc o u n t r i e sa n dp u b l i c p r o p e r t i e s ，t h el a s to n e ，w h i c hi st h ef o u n d a t i o no ft h ev a l i d i t yo fa n yc o u n t r y , a n dt h e f o r mo n e ，t h es t u d yo ft h ei s s u eb ys c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dh a sp r o m i n e n tt h a t i s s u e sr e l a t et on a t i o n a le t h i c a la r eo fe x i s t e n c ea n di n e l u c t a b l e f o rt h i sr e a s o n ， r e s e a r c h e st ot h el e g i t i m a c yo fn a t i o nw i l lb o u n d e dt ot h es t u d yo fs t a t ee t h i c s u b j e c t s i n v e s t i g a t e db ys t a t ee t h i ca r em a i n l ya b o u ti t sc o n c e p ta n ds c o p e ，i t ss o u r c eo rt h e p r e m i s ea n dt h ev a l u eo fi t sd e m a n d sw h i c hi st h ec o f ei s s u e so ft h es t a t ee t h i c s i nc h a p t e ri i ，is u m m a r i z ea n da n a l y s i st h ev a l u ed e m a n d so f q u a s i h i s t o r i c a le t h i c a l v a l u e si nw e s t e r nc o u n t r i e s i np e r i o do fa n c i e n tg r e e ka n dr o m a n ，t h ev a l u ed e m a n d s o fs t a t ee t h i c si s c i t yo fs a c r e d ”，h o w e v e r i t sh a sb e e nc h a n g e di n t ot h ep r o t e c t i o nt o t h en a t u r er i g h t ss i n c et h ew e s t e r nm o d e mt i m e sb e g i n ，s u c ha sl i f er i g h t ，l i b e r t yr i g h t a n dp r o p e r t yr i g h t ，e t c t h ev a l u ed e m a n d so fs t a t ee t h i c sh a v ec h a n g e df r o mn a t i o n a l v a l u e n e u t r a lt os t a t ej u s t i c ei nc o n t e m p o r a r yw e s t e r nc o u n t r i e s i nc h a p t e ri i i ，ie l a b o r a t et h ec h i n e s ev a l u ed e m a n d so fs t a t ee t h i c si nt h e h i s t o r i c a l c h a n g e so fc h i n a w h a tt h e a n c i e n tc h i n e s ed e m a n d si st h e r o y a l s u p r e m a c y ”t h a tg e n e r a t e db a s e do nn a t i o n a l ”i n t e g r a t e du n i f i e d ”i nc h i n a ，t h ev a l u e d e m a n d so fs t a t ee t h i c si nm o d e mt i m e sl o c a t e di ns o c i a ie n v i r o n m e n tw h i c hi s v o l a t i l i t ya n di ns o c i a lb a c k g r o u n d st h a ta t t a c kb yi n t e n s ec o l l i s i o no fc h i n e s ea n d w e s t e r nc u l t u r e s ，t h ed e m a n d so ft h ev a l u ei nc h i n aa r e ”c i v i lr i g h t s ”c h i n e s em o d e m v a l u ed e m a n d so fs t a t ee t h i c sh a v ec h a n g e df o r mt h a t i np e r i o do fp l a n n e de c o n o m y w h i c hs t r e s s e da n de m p h a s i z eo nn a t i o n a li n t e r e s t st od e m a n d si nt h eb a c k g r o u n do f 北京交通大学硕士学位论文abstra ct s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi nw h i c hp u r s u ei n d i v i d u a lr i g h t sa n dp r o t e c t i o no nt h eb a s i s o f n a t i o n a li n t e r e s t ss a f e g u a r d i nt h el a s t p a r to fm yp a p e r , ia mo ft h ef i r mo p i n i o nt h a tc h i n e s en a t i o n a l a s p i r a t i o n so ft h ei s s u eb a s e do ne t h i c a lv a l u e si nm o d e r ne r aa n dt h ep r e s e n ta g es h o u l d b ei n d e p t hs t u d y k e y w o r d s -s t a t ec h a r a c t e r i s t i c ；s t a t ee t h i c s ；t h ev a l u a b l ep u r p o s eo fs t a t ee t h i c s e t h i c a l ；l e g i t i m a c yo fs t a t e c i a s s n 0 ： v 北 京交 通大 学硕 士 学位 论文 独创性卢明 独创性声明 本人卢明所警交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究j i ：作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究成果也 不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同i ：作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交 通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务，并采朋影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：年月日签字日期：年月 日 致谢 时光荏苒，岁月如梭，在北京交通大学四年本科和二年研究生的学习与生活 转瞬即逝。由最初的不熟悉，到如今的一草一木皆在眼中。既有许多故事发生又 有许多感慨在心头。这些故事是我成长的细节，而感慨则是心灵上的收获。如今 这万般感受只凝结成两个字一感谢! 首先我要感谢我的导师施惠玲。施老师在二年的学习和生活中不仅给了我孜 孜不倦的教诲，还给了我无微不至的关怀。在论文的写作过程中，施老师在选题、 框架结构和写作方法等方面给了我耐心帮助和悉心指导，并对论文进行了认真细 致的审阅和修改。论文的每一个字、每一个标点都凝聚着老师的心血。老师渊博 的学识、严谨的学风、深厚的学养是我学习的典范。 我还要感谢田立年老师、荆学民老师、杨蔚老师，他们为我的论文提出了许多 宝贵的意见，使我的思路得以丌阔，写作方法得到很大的提高。 师姐李晋、师哥赵进、李锐在本论文的资料选择和字句矫j 下等方面给予了热情 帮助。李魁同学、王灵伦同学、程卫军同学、李晨华同学等也为本论文中的标题 和英文摘要给出了修改建议，在此一并致以谢意。 最后感谢我的家人，他们的支持是我完成学业的动力。 北京交通人学硕十学 位 论 文研 究综述 研究综述 西方对国家伦理价值诉求的研究可以上溯到古希腊罗马时期。古希腊罗马时 期的哲学家们认为城邦是一种特殊的国家形式。“城邦之善”是城邦伦理的价值诉 求。柏拉图在理想国中指出城邦伦理的价值诉求是“追求城邦的善 。善就在 于“每一部分都各司其职，不介入其他部分的事务 。亚里士多德在政治学 中指出，最高的善是城邦伦理诉求的价值。“最高的善在于参与城邦本身的生活和 活动”。但在现实面前，古希腊罗马时期的国家伦理价值诉求仅仅只是一种美好 的理想，没有几个国家可以真正达到善的标准。 中世纪高度发达的古典文明遭到破坏，日耳曼人固有的传统与拉丁文化和罗 马基督教相混合，国家伦理价值诉求转变被为神权至上。如奥古斯丁在 上帝之 城中把国家分为人间的城市和上帝之城，认为只有上帝之城才具有国家伦理。 近代的哲学家们认为国家伦理的价值诉求在于对个人自然权利的维护。社会 契约论者认为，“社会秩序乃是为其他一切权利提供了基础的一项神圣权利。然而 这项权利决不是出于自然，而是建立在约定之上的。固他们明确的指出了国家伦 理的理论来源社会契约。人民签订契约的目的是能够更好的保护自己的生命 权、自由权和财产权。国家伦理的价值诉求就是保护自己的权利不受他人侵犯。 当代国家伦理价值诉求从国家价值中立转向了国家正义。新自由主义以道德学 说和新契约论做为自己的理论基础，力求把个人自由与公共利益相统一，使个人 自由与社会发展协调一致。其主要代表人物是罗尔斯等。罗尔斯在正义论中 提出，国家的伦理道德基础是“公平的正义”固。公平的j 下义被诠释为在一个民主 制社会中人们关于一个健全的、持久的社会合作体系的条件的共同观念，因而是 一种内含于关于一个健全持久的社会合作体系的观念中的正义观。7 0 年代后，新 保守主义抬头，哈耶克认为，国家伦理价值诉求是“自由的正义”。自由在哈耶 克看来，是文明发展道路的最重要的成果，它不是一种自然权利，不是人性中遗 传下来的某样东西，而是某种文明的发展使之成为可能的价值。诺齐克和罗尔斯 整体的理论价值定位虽然不同，但是价值诉求在他们两人的哲学观念中是同等重 要的。实际上，随着人们对民主、自由、平等的实际要求和理论要求同益强烈， 人们越来越认识到国家离不丌价值与事实的科学分析和评价。 近几年，国内学者关于国家伦理价值诉求的研究，主要有以下两种观点： o 柏拉幽：理想围，商务印书馆，1 9 8 6 年版： 宙亚擎f ：多德：政治学，商务印书馆1 9 9 2 年版： 约翰洛克政府论两篇两安：陕两人民j i ；版 2 0 0 4 年版第6 7 页 西约翰罗尔斯：正义论，中国 i ：会科学l j ：版祉，1 9 8 8 年版： 北京交通大学硕 士 学位论文研究综述 第一种观点认为正义是国家伦理的价值诉求。其主要代表人物是顾肃、彭定 光等。顾肃在 ：论社会公正与自由的关系一文中指出，正义是当代中国国家伦 理的价值诉求。但是，“正义在其成立之初并不是与人格与社会平等相关的规则， 只是随着社会实践的发展，人们才逐步在正义的基本含义中加进了平等也就是社 会正义的内容一回。彭定光在论平等的根据一文中专门指出了平等是当代中国 国家伦理的价值诉求。他认为平等表示的是人们在享有权利方面的等同性或者无 差别性，是国家伦理的核心，但平等却需要一定的理论限定。“首先，个人对平等 权利的享有是受一定条件制约的；其次，平等的权利包括平等的人身权利、人格 权利、政治权利、经济权利；第三，在实现人人平等方面，应遵循价值平等原则、 权利平等原则、机会平等原则、基本需要满足平等原则。圆 第二种观点认为当代中国国家伦理的价值诉求应该“从政治正义到社会和 谐”。其主要代表人物是万俊人等。万俊人在从政治正义到社会和谐一文中提 出，罗尔斯的政治正义理论不足以表达国家伦理价值诉求的全部内容，或者说， 国家伦理的价值诉求的主题不能仅仅限制在政治正义的层面。“政治正义虽然能够 提供一种普遍公正和持久稳定的生活秩序，满足人们对稳定生活的秩序期待。然 而，它不能同时为全体社会成员提供一种安宁和谐的生活环境，不能满足人们对 幸福生活的持久增升的价值期待。 因此，应该在政治正义之上确立一种社会和 谐的理念。和谐是当代中国国家伦理的价值诉求。这种观点的创新在于有机的结 合了中西国家伦理的价值诉求。 还有一些学者提出了如何构建当代中国国家伦理价值诉求。他们认为要构建 当代中国的国家伦理思想，必须汲取人类文明的优秀成果，必须对中西方国家伦 理思想进行梳理与分析。其主要代表人物是王杰等。王杰在中国古代政治哲学 的基本思想一文中对古代中国国家伦理进行了分析，认为“中国古代国家伦理 思想是十分丰富的，涉及国家权力的正当性论证。国家的正当性体现在是否绝对 服从君主的意志。这些思想对当今中国国家伦理价值诉求的建设有着一定的借鉴 意义，但另一方面，中国古代国家伦理价值诉求存在着致命的思维缺陷：他们只 是认可人是相对自然世界的主体，在相对国家而言，人们就被抽去了人的内涵， 留下了思维的空白 。 由此可见，西方对国家伦理价值诉求进行了比较深入的研究，他们的国家伦 理价值诉求理论在相互争论中得到了一定得发展。中国学术界对国家伦理价值诉 求的梳理和分析存在着相对不足，对具有中国特色的国家伦理价值诉求的认识相 讪顾肃论 i ：会公正。j 自由的关系学海2 0 0 4 年第2 期 q 彭定光论卜等的根据湖南师范人学学报社会科学版2 0 0 3 年第3 期 锄万俊人，从政治正义到i ：会和谐哲学动态2 0 0 5 年第6 期 i ：杰中固古代政治哲学的基奉思想天津社会科学2 0 0 7 年第4 期 2 北京交通人学硕士学位论文研 究综述 对薄弱。学者们更多地致力于当代西方国家伦理价值诉求的前沿问题的解读和争 论，而没有形成自己的理论观点。因此，从历史发展的线索来梳理和比较中西方 的国家伦理价值诉求问题，不仅可以为研究转型时期的中国国家伦理价值诉求问 题提供丰富的理论资源，同时也对构建社会主义和谐社会有一定的现实意义。 3 北京交通大学硕士学位论文什么是国家伦理? 1 什么是国家伦理? 1 1 从国家的正当性解读国家伦理的内涵 在一般意义上，马克思主义经典作家首先认为国家具有阶级性，但是在我们 深入研读马克思主义经典原著的国家理论部分后发现国家还具有公共性。国家的 公共性是国家正当性的存在基础。在德意志意识形态中马克思指出：“实际 上国家不外是资产者为了在国内外相互保障各自的财产和利益所必然要采取的一 种组织形式。一在共产党宣言中，马克思、恩格斯指出：“现代的国家政权 不过是管理整个资产阶级的共同事务的委员会罢了。”圆恩格斯在1 8 8 4 年所著家 庭、私有制和国家的起源中，进一步对国家的特质做了准确的概括，指出：“它 照例是最强大的、在经济上占统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家在政 治上也成为占统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。国 家是文明社会的概括，它在一切典型的时期毫无例外地都是统治阶级的国家，并 且在本质上都是镇压被压迫被剥削阶级的机器。 列宁则对国家的阶级性做出了 精炼的概括，“国家是迫使一切从属的阶级服从于一个阶级的机器。 够斯大林也认 为，国家是统治阶级用来镇压其阶级敌人反抗的机器。 思格斯在家庭、私有制和国家的起源中明确地指出，国家是一种“公共 权力”。国家：“国家的本质特征，是和人民大众分离的公共权力。 国家是承 认：“这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力 摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益相互冲突的阶级，不致在 无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量。一 在路德维希费尔巴哈和德国古典哲学的终结中，恩格斯指出： “社会创立 一个机关来保护自己的共同利益，免遭内部和外部的侵犯。这种机关就是国家政 权。通过恩格斯的这些论述，我们可以得出这样的结论：尽管国家这种“公共 权力 是“和人民大众相分离的”、是“表面上凌驾于社会之上的”并“同益同 社会相异化的”，但它仍然是一种“公共权力 。如果把马克思和恩格斯关于国 家“阶级性”和“公共权力 的论述结合起来，可以很容易地发现国家不仅具有 阶级性，而且还具有公共性的特点。 叫马克思、恩格斯马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民j i ：版社1 9 9 5 年版第1 3 2 贞 马克恐、恩格炳马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民版礼1 9 9 5 年版第2 4 7 爽 马克思、恩格斯马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民版t 1 ：1 9 9 5 年版第4 7 贝 鲫列宁列宁选集第4 卷北京：人民 f j 版 h 1 9 9 5 年版第3 3 爽 马克思、恩格斯( - q 克思恩格斯选集第4 卷北京：人民版 1 9 9 5 年版第1 1 6 页 睁马克思、恩格斯马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民；f ：版 l ：1 9 9 5 年版第1 7 0 炙 。马克思、恩格斯马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民出版社1 9 9 5 年版第2 3 7 贞 6 北京交通人学硕十学位论文什么是国家伦理? 在继承了马克思恩格斯国家理论的基础上，西方新马克思主义对国家的公共 性问题进行了充分论述，其主要代表人物为普兰查斯、密里本德等。他们着重从 统治阶级与国家的关系来界定国家公共性，认为国家公共性是一种相对公共性。 如普兰查斯认为国家的相对公共性是指“国家对阶级斗争领域的关系，特别是其 针对权力集团的阶级和派别的相对公共性，并扩大到针对权力集团的同盟和支持 力量的相对公共性。锄密里本德认为，“国家的相对公共性主要是指国家相对于 统治阶级来说具有一定程度的公共性，而并非绝对听从统治阶级的使唤的简单工 具，作为国家自身，具有一种相对的自由。 在他们的视野中，国家的公共性根 源于资本家的利益的离散性。国家只有相对的代表公共利益，才能保证资本家的 长期利益的稳定。亨廷顿认为，“一个社会所达到的政治共同体的水平，反映了 该社会的各种社会势力与政治制度之间的关系 。 他将这种关系用政治制度与社 会势力之间的分化来表达。他认为，在一个复杂性与异质性都较高的社会中，如 果不建立代表公共利益的政治制度，就无法建立一个公共体。亨廷顿所说的政治 制度，实际上就是国家，而“政治制度对于各种社会力量的超越性，就是国家的 公共性 。锄他们对国家公共性的探讨有助于我们对国家正当性的理解。 国家公共性首先表现在国家的公共利益与特殊利益之间的关系中，即国家作 为一种“表面上凌驾于社会的力量”调节统治阶级和被统治阶级的之间的利益关 系，这样国家就获得了超越于特殊利益集团的公共特性。 国家的公共特性还表现 在统治集团的内部关系中，即平衡集团内各种不同阶级或派别的利益，由此国家 被赋予了超越特殊利益集团内部各种不同阶级或派别的公共特性。在这个意义上 讲，国家可以运用公共权力整合社会资源，构建社会发展的良性运行机制，确立 社会发展的善的目标和方向。因而，国家获得了正当性的理由。 正当性是一个运用十分广泛的概念，哲学、法学、伦理学、政治学、社会学 等几乎所有人文学科都在使用这一概念。从词源学的角度讲，正当性的含义为：“证 明为有效”、“被授予权威”以及“许可做，英文表述为“l e g a t i o n a r y 。国 家的正当性就是指国家的合法性、合理性。这通常是在政治学和政治哲学层面上 的含义。国家伦理实际上就是指国家的正当性问题。 关于国家j 下当性的问题，国外学者分别从事实判断和价值判断的角度对它进 行了解释。马克斯韦伯从事实判断的角度对国家正当性进行系统界定。他在经 济与社会中指出：“服从应该意味着，服从者的行动基本上是这样进行的，即仿 。普朗台斯政治杉c 力i f ：会阶级北京：中因 l ：会科学版 l 1 9 8 2 年版第2 8 5r 贞 。邹永贤国家学说史福建：福建人民i f ：版社1 9 9 9 年版第1 5 5 5 贝 萨缪尔亨廷顿变革 i ：会中的政治秩序北京：三联书店1 9 9 6 年版第4 页 孙锣，f 向市场经济过度过程中的固家自主性问题战略。j 管理1 9 9 6 年第4 期 马克思、恩格斯马克思恩格斯选集第4 卷北京：人民i i ：版 l 1 9 9 5 年版第1 3 2 页 7 北京交通大学硕士学位论文什么是国家伦理? 佛他为了执行命令，把命令的内容变为他的举止的准则，而且仅仅是由于形式上 的服从关系，而不考虑自己对命令本身的价值或无价值有什么看法。一正如许多 对韦伯正当性理论持批判态度的当代学者所言，“韦伯为统治集团谋求正当性的理 论设计之中，被统治阶级成了可以由统治阶级随意塑造的作品，他们的精神世界 被完全充塞进统治阶级的意识形态，他们总是根据统治阶级强加给自己的、虚假 的、于己不利的观念去思考和行动。从而在历史和政治发展中，大众没有真正属 于自己的要求和意识，没有主体性、能动性，只是被动的、失语了的“意识形态 动物 。圆马克斯韦伯剔除了正当性问题中的价值反思 维度，他没有意识到 离开了价值反思的支撑，正当性理论的大厦就将会坍塌。 另一位思想家卡尔施密特进一步发挥了马克斯韦正当性理论。首先，施 密特也认为正当性主要是对国家体制的辩护，他指出所有国家政权行使的普遍正 当性就包含着对这样一种国家体制的辩护。一个完整的正当性体系说明了要求服 从的理由，并且表明排除任何抵制的权利是j 下确的。法的特殊形式在这里就是法 律，对国家强制的特殊辩解就是正当性。其次，“正当性”的意义和任务恰恰是， 不仅把合法性，而且把任何基于自身的更高的权威和当权机关变成多余的，并予 以否定。在这个辩护体系中，根本没有使用诸如“合理”或者“权威”之类的词 汇，哪怕只是作为正当性的表述j 下当性只是从“合法”或者“权威”派生出 来的。 由此可见，无论是马克斯韦伯还是卡尔施密特将j 下当性视为是与“统治 权威”相联系的概念命题，只要统治集团有能力竖立并卫护其。统治权威”，不需 要任何价值评价体系的介入，该统治集团就能够获得国家正当性。 另一种是从价值判断的角度解释国家正当性问题。卢梭在社会契约论中 指出，我要探讨在社会秩序中，从人类的实际情况与法律的可能情况着眼，能不 能有某种正当的而又确切的政权规则，并认为即使强者也不会强得永远做主人， 除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务，而转化的途径就是通过建 立契约产生的公意。公意总是正确的，是国家正当与否的判断标准，是当权者应 该忠于的最终价值。从公意的概念延展开，卢梭构建了一套“人民主权 的理论， 打破了“君权神授和“宇宙秩序的神话，从而奠定了现代民主国家的f 当性 基础。 哈贝马斯对国家正当性问题的理解不同于上述学者的认识。哈贝马斯分别批 马克斯书f 九经济1 j 社会北京：商务印书馆1 9 9 8 年版第2 3 8 贝 列奥施特劳斯_ 箸杨淮生等详政治哲学史i | , q ：t t ；：河北人民版 l ：1 9 9 8 年版第6 8 页 国这段的论述参考j ，刘小枫施米特1j 政治泫学f ：海：i ：海三联书店2 0 0 2 年版第2 页 固这段的论述参考j ，l ：两阁政治合法性的规律件探析及j e 遵循曲阜师地人学钡i j 论义2 0 0 6 年4 月第 2 贝 8 北京交通大学硕士学位论文什么是国家伦理? 判了从事实层面和价值层面界定国家正当性的理论，在批评其各自片面性的同时 试图将两者有机结合，从而形成了自己重建的正当性理论。哈贝马斯则认为：“正 当性意味着，对于某种要求作为j 下确的和公正的存在物而被认可的政治秩序来说， 存在着一些好的依据。一个正当的秩序应该得到承认；正当性意味着某种政治秩 序被认可的价值这个定义强调了正当性乃是某种可争论性的有效性要求，统 治秩序的稳定性也依赖于自身在事实上被承认。一哈贝马斯在这里强调正当性是 符合价值规范层面上的支持和忠诚。他批评马克思韦伯的国家正当性理论只注 重了经验事实，却忽视了国家正当性的历史性。他认为正当性意味的是某种政治 秩序被认可的价值，而这种被认可的价值是与一定历史时期的社会规范相联系的， 是在当时的社会规范中能有效地证明这种政治秩序是有价值的，是值得认可的。 由此可见，哈贝马斯进一步发展了国家正当性理论，使之不仅仅从单一的视角进 行理论研究，而是从多种角度理解国家正当性问题，这对国家正当性理论的研究 有重大的意义。 我国学者主要从解读和评价西方国家正当性理论角度研究中国国家正当性问 题。顾肃在论社会公j 下与自由的关系一文中指出，正义是当代中国国家伦理 的价值诉求。但是，“j 下义在其成立之初并不是与人格与社会平等相关的规则，只 是随着社会实践的发展，人们才逐步在正义的基本含义中加进了平等也就是社会 正义的内容”。彭定光在论平等的根据一文中专门指出了平等是当代中国国 家伦理的价值诉求。他认为平等表示的是人们在享有权利方面的等同性或者无差 别性，是国家伦理的核心，但平等却需要一定的理论限定。“首先，个人对平等权 利的享有是受一定条件制约的；其次，平等的权利包括平等的人身权利、人格权 利、政治权利、经济权利；第三，在实现人人平等方面，应遵循价值平等原则、 权利平等原则、机会平等原则、基本需要满足平等原则”。四 万俊人在从政治正义到社会和谐一文中提出，罗尔斯的政治正义理论不 足以表达国家正当性问题的全部内容，或者说，国家正当性的主题不能仅仅限制 在政治正义的层面。“政治j 下义虽然能够提供一种普遍公正和持久稳定的生活秩 序，满足人们对稳定生活的秩序期待。然而，它不能同时为全体社会成员提供一 种安宁和谐的生活环境，不能满足人们对幸福生活的持久增升的价值期待。一 因 此，应该在政治正义之上确立一种社会和谐的理念。和谐是当代中国国家正当性 的基础。这种观点有机的结合了中西方关于国家j 下当性问题的研究成果。 由此可见，不论西方对国家正当性问题的研究，还是国内学者对西方国家正 。哈贝马斯交往与社会进化孽庆：重庆 i j 版社1 9 8 9 年版第1 8 4 页 。顾肃论 f ：会公正自由的关系学海2 0 0 4 年第2 期 国彭定光论f 等的根据湖南师范人学学撤社会科学版2 0 0 3 年第3 期 万俊人从政治正义到 l ：会和谐哲学动态2 0 0 5 年第6 期 9 北京交通大学硕七学位论文什么是国家伦理? 当性问题解读和评价，它们都凸显了国家伦理问题的存在和不可回避性。因此， 对国家正当性问题的研究必定会涉及到国家伦理问题的研究。 1 2 国家伦理的核心问题国家伦理价值诉求 国家伦理研究涉及到的问题有国家伦理的定义、国家伦理的规律性特点、国 家伦理的体系构成、国家伦理的理论来源或前提、国家伦理的价值诉求等。 国家伦理的理论来源或前提是指国家正当性的价值规范来源。如罗尔斯认为， “无知之幕一是国家伦理的理论来源。被“无知之幕竹遮住的东西包括：“1 、每 个人的社会地位、阶级出身、天生资质、理智能力等等：2 、每个人自己关于善的 观念、合理的生活计划以及心理特征等等；3 、每个人存在于其中的社会之政治和 经济状况，以及这个社会所能达到的文化程度和文化水平等等。一“无知之幕” 是产生正义原则的基础。j 下义原则包含两个内容：“第一、每个人都拥有和其他所 有人同样的自由体系相容的、最广泛平等的基本自由体系的平等权利。第二、社 会和经济的不平等，应该这样加以安排，以使它们适合于最少受惠者的最大利益， 并与j 下义的储蓄原则相一致。在公平的机会平等条件下，使所有的职务和地位向 所有人开放。 由此可见，j 下义原则中的两个内容分别是自由、平等。j 下义原则应 该具有可欲性，它本身应该超越时代的限制而是完善的。从现实政治生活出发， 从每个人的现实生存处境出发，人们根本不可能获得这种理想的j 下义原则。获得 理想的正义原则依赖于理想的选择处境，而“无知之幕”提供了这种理想的选择 处境。因此，“无知之幕”是国家正当性的价值规范来源。锄 国家伦理的价值诉求是指国家伦理的价值反思维度。如亚罩士多德、柏拉图 认为古希腊时期的城邦伦理价值诉求是“城邦之善 ，强调通过诉求国家伦理达到 一种理想的状态。近代启蒙思想家认为“自然权利一是国家伦理的价值诉求。总 之，国家伦理价值诉求是国家伦理的核心的问题，当国家伦理价值诉求没有发生 变化，国家伦理体系是稳定的。国家诉求的价值发生变化了，意味着国家的正当 性也发生了变化。国家伦理的核心问题发生变化了，就意味着国家伦理本身要发 生变化或者说已经发生了变化了。 不同历史时期的国家伦理价值诉求会发生不同的变化。换句话说，任何一种 国家伦理价值诉求都不是绝对的、永恒的，而是具体的、历史的。如哈贝马斯认 为，“现代国家取代古代帝国，是伴随着国家伦理价值诉求的更迭而发生的。被取 代阶段的正当化，不管其内容如何，在向后一个较高阶段的j 下当化过渡时，都会 。约翰罗尔斯j 下义论北京：中囝社会科学； ；版社1 9 8 8 年版第2 4 页 。这段的论述参考了马宝成政治合法性研究北京：中国祉会科学i l i 版社2 0 0 3 年版第3 贞 1 0 北京交通大学硕十学位论文什么是国家伦理? 发生贬值，并不是这一种或那一种理智，而是这种类型的理智不再信奉。一 考察不同历史时期国家伦理诉求发生的变化为我们提供寻找国家伦理的规律 性特点具有理论意义和现实意义。 哈贝马斯 交往与社会进化重庆：重庆j i 版社1 9 8 9 年版第1 8 页 北京交通大学硕士学位论文历史变化中的西方国家伦理价值诉求 2 历史变化中的西方国家伦理价值诉求 2 1 古希腊罗马时期的国家伦理价值诉求 2 1 1 社会历史背景 古希腊罗马时期的城邦是一种社会团体，是社会发展的最完善形式。如亚里 士多德所言：“城邦本来是一种社会团体，若干公民集合在一个政治团体以内， 就成为一个城邦。一城邦公民的取得不以血缘为依据，而以“政治权利”为标准。 “人们如果一旦参加城邦政体，享有了政治权利，他们就是公民了修。“公民权 利 对古希腊人来说是至关重要的。由于，城邦的政治权力为公民所控制，公民 可以轮番为政，所以，作为城邦公民是崇高而荣耀的。在城邦中“人民使自己成 为一切的主人一。固最高的幸福在于参与城邦本身的生活，不能享有公民权，哪怕 拥有巨额财富和出身名门，也没有价值和意义。 古希腊城邦中的公民已经有了强烈的等级意识，“本邦人一与“外邦人 、 “自由民”与“奴隶”在政治权利、社会地位等方面有着较为严格的区分。这种 “政治身份 是城邦政治序列的表征。在古希腊公民看来，“外邦人”与“奴隶” 就是天然的被统治者( 有些外城邦的公民甚至还是本城邦的敌人) ，在本城邦公民 内部，则依照个人对城邦贡献的大小、个人的才智水平、财富的多寡以及血统出 身等因素，划分为“统治者阶层与“一般公民阶层。在一个优良的城邦中， 作为被统治者的一般公民并不需要追问他们为何服从统治者，因为这种“政治服 从 天然地被蕴含着道德规范的城邦秩序所最终决定，而这种既定的城邦秩序是 不能被任何公民所置疑的。公民的普遍参与是实现城邦稳定的必要条件。“一种 政体如果要达到长治久安的目的，必须使全邦各部分的人民都能参加而怀抱着让 他存在和延续的意愿。”这些理念构成了国家伦理价值诉求的基本内核。 2 1 2 诉求“城邦之善” 古希腊罗马时期的城邦伦理价值诉求是与“善 、“公共美德”、“j 下义” m 砸单斯多德政治学北京：商鳋e 书馆1 9 9 2 年版第8 4 贝 。弧单斯多德政治学北京：商务印书馆1 9 9 2 年版第8 8 贝 前亚攀斯多德政治学北京：商务日j 书馆1 9 9 2 年版第1 3 0 页 北京交通大学硕七学位论文历史变化中的两方国家伦理价值诉求 等价值诉求紧密相连的，国家是否具有伦理基础，主要取决于其是否符合永恒的 善、美德、正义。一个国家只有符合永恒的善、美德和正义，才是正当的，而不 管它事实上是否得到人们的认同与忠诚。相反，即使得到了人们的认同、支持和 忠诚，只要它不符合永恒的善、美德和正义，也不能称之为是具有正当性的国家。 也就是说，国家要获得j 下当性地位，就必须承担对某种真理的实践。 苏格拉底认为“城邦之善 是国家伦理价值诉求。“公共美德一是“城邦之 善 的表征。“公共美德 可以视为是一种终极的政治价值规范体系，借助于对 公共美德的领悟与把握，城邦公民、统治苔以及哲学家们能够各得其所，共同营 造一个优良的城邦政治氛围。在苏格拉底看来，知识存在高下之分、优劣之别， 正如城邦生活所体现出的政治秩序一样。统治者与哲人可以在城邦秩序中占据主 导地位，因为，他们都有对政治事务的深刻洞见，相反，普通民众则因为其狭窄 而模糊的政治视野、匮乏的公共美德而处于城邦政治秩序中的弱势地位。虽然苏 格拉底对民众的公共德行不抱有较大的期望，但他却对经由民众政治辩论所形成 的公共决议表现出了极度的虔诚，可以说，苏格拉底至死都在用自己的生命为代 价维护城邦秩序与雅典民主制度的权威。 柏拉图认为正义是国家伦理价值诉求。柏拉图所谓的正义就是每个人根据上 天赋予自己的品质，做好自己份内的工作，j 下义的城邦就是个人按照天性做自己 应做的本分工作的共同体。在城邦国家中，公民对统治者的服从主要是基于一种 “正义的秩序”。这种正义的“秩序在柏拉图的早期著作里，如理想国与 政治家表现为“哲学王”对城邦政治生活的天才安排与治理，到了柏拉图创 作的晚期，如法律篇则体现为城邦国家中的“法律规范体系。按照柏拉图 在“理想国 中的设想，“统治与服从”的格局来源于“城邦美德”，是城邦中 按照正义原则合理分配的结果。最终形成的政治秩序就是王( 善的化身) 、卫国者 ( 智慧的化身) 、兵士( 勇敢的化身) 和普通劳动者( 节制的化身) 各司其职。如果城 邦能够依此秩序建立，则正义可达。柏拉图通过其对理想国中正义的探究，可以 得出城邦需要为权力的运作寻找一个“公共道德 基础。在此道德规范的基础上， 公民服从统治者为正当。 亚里士多德在政治学开篇中写道：“我们见到每一个城邦各是某一种类 的社会团体，一切社会团体的建立，其目的总是为了完成某些善业。在他们自己 看来，其本意总是在求取某一善果。既然一切社会团体都以善业为目的，那么我 们也可以说社会团体中最高而包含最广的一种，它所求的善业也一定是最高而最 柏拉幽著郭斌、张竹明译理想固北京：商务e i j 书馆1 9 8 6 年版第1 9 页 柏拉幽著郭斌、张竹明译理想国北京：商务日j 书馆1 9 8 6 年版第1 5 7 页 1 4 北京交通大学硕七学位论文历史变化中的西方国家伦理价值诉求 广的，这种至高而广涵的社会团体就是所谓城邦”。亚里士多德把国家看作是最 高的社团，认为国家的目的是实现最高的善，把正义视为国家的基本原则，认为 j 下义是“树立社会秩序的基础 ，即最高善的目的的实现需要也离不开正义原则 的规范与制约。亚里士多德常常将善与正义相提并论，指出：“人类所不同于其 它动物的特性就在他对善恶是否合乎正义以及其它类似观念的辨认”，“人类由 于善良而有所成就，成为最优良的动物，如果不讲礼法，违背正义，他就堕落为 最恶劣的动物”。圆古罗马政治思想家西塞罗认为，“自然