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上海交通大学硕士学位论文供应链契约的数量折扣研究 摘要 全球化市场竞争的日趋激烈，使以往那种企业与企业之间单打独斗的形 式不复存在，供应链e t 益在整个世界范围内成为趋势和主流。可以说，2 1 世 纪的竞争不再是单个企业之间的竞争，而是供应链之间的竞争。对于供应链 管理三个研究方向中的企业供应链管理和产品供应链管理，国内国外多有研 究。现在，供应链契约已经成为供应链管理研究的主要方向。在我国，这方 面的研究却远远不够。这也是国内企业不能很好处理企业与企业之间的合作 问题的原因之一。 本文给出了供应链契约的一个概述。讨论了供应链契约的基础：供应链， 供应链管理。从供应链管理研究的范围入手，引出供应链契约，研究了供应 链契约的一个综合模型，讨论了这个综合模型与各特殊模型的关系。 本文论述了数量折扣的定义、分类以及数量折扣在供应链契约中的作用， 指出数量折扣作为卖者的杠杆在供应链中被广泛使用。 本文对完全信息下的供应链契约的数量折扣进行了分析。分别研究了需 求为常数和需求随买者销售价格变化两种情况下，供应链契约的数量折扣。 在需求为常数时，分别讨论了简单模型和讨价还价模型。在分析讨论需求随 买者销售价格变化情况下的供应链契约的数量折扣的基础上，研究了买者与 卖者的合作机制。然后，将供应链契约的数量折扣模型在竞争条件下进行拓 展，进行了初步的分析和讨论。 本文还应用博弈论及委托代理理论等，讨论了不完全信息下的供应链契 约的数量折扣。首先，研究分析了需求为常数时供应链契约的数量折扣，对 比研究了在完全信息和不完全信息下的不同的数量折扣结构。进一步地，将 模型扩展到需求随买者销售价格变化的情形，对此时的供应链契约数量折扣 进行了一定的探讨。 关键词：供应链契约，数量折扣，完全信息，不完全信息 上海交通大学硕士学位论文供应链契约的数量折扣研究 a b s t r a c t w i t ht h em o r ea n dm o r ei n t e n s i v em a r k e tc o m p e t i t i o n t h eg l o b e t h ef b n no fc o m p e t i t i o n a m o n g f i r m si sn ol o n g e ri ne x i s t e n c e s u p p l yc h a i nh a sb e c o m et h et r e n da n dm a i n s t r e a mi nt h e w h o l ew o r l d w ec a ns a yt h a tc o m p e t i t i o ni sn ol o n g e ra m o n gf m mb u ta m o n gs u p p l yc h a i n si n t h e2 1 s tc e n t u r y t h e r eh a sb e e nal o to fr e s e a r c ho l lo n t e q ) r i s es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n d p r o d u c ts u p p l yc l l a i nm a n a g e m e n t ，t w oo f t h et h r c ea s p e c t so f t h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t n o w , t h et h i r do n e - s u p p l yc h a i nc o n t r a c th a sb e c o m et h em a i na s p e c ti nt h i sf i e l d b u ti nc h i n a , r e s e a r c ho i li ti sf a rf i x n ne n o u g h t h i si sa l s oo n eo ft h er e a s o l l sw h yt h ei n t e - m a le n t e r p r i s e s c a n n o ts u c c e s s f u l l yd e a lw i t ht h ec o o p e r a t i o na m o n gt h e m t h i st h e s i ss h o w sas u m m a r i z a t i o no f s u p p l yc h a i nc o n t r a c t i td i s c u s s e st h eb a s e so f s u p p l y c h a i nc o n t r a c t - s u p p l yc h a i na n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t f r o mt h es c o p eo ft h es u p p l yc h a i n m a n a g e m a n t ，i ti n 仃o d a c e st h es u p p l yc h a i nc o n t r a c ta n ds t u d i e sag e n e r a l i z e dm o d e la n dt h e n d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg c n c m l i z a dm o d e la n dt h es p e c i a lo n e s a n dt h i st h e s i sd i s c u s s e st h ed e f i n i t i o n , c l a s s i f i c a t i o no ft h eq u a n t i t yd i s c o u n ta n da l s oi t s f u n c t i o ni i ls u p p l yc h a i nc o n t r a c t i tp o i n t so u tt h a tq u a n t i t yd i s c o u n ti sw i l d l yu s e di ns u p p l y c h a i n t h i st h e s i sa n a l y z e sq u a n t i t yd i s c o u n to fs u p p l yc h a i nc o n t r a c tu n d e rf u l li n f o r m a t i o n i t s t u d i e so nc o n s t a n td e m a n da n dp r i c e d e p e n d e n td e m a n dr e s p e c t i v e l y a n di ta l s od i s c n s s e sa s i m p l em o d e la n dab a r g a i n i n gm o d e l a f t e rd i s c u s s i n gt h ep r i c e - d e p e n d e n td e m a n dm o d e l ，i t s t u d i e st h ec o o p e r a t i v em e c h a n i s n lt h e n ，i td e v e l o p st h em o d e lt oc o m p e t i t i v ec i r c u m s t a n c e s t h i st h e s i sa p p l i e sg a m et h e o r ya n dp r i n c i p a l a g e n tt h e o r ya n ds oo nt os t u d yq u a n t i t y d i s c o u n to f s u p p l yc h a i nc o n t r a c tu n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n f i r s t ，t h et h e s i sa n a l y z e si tu n d e r c o n s t a n td e m a n da n dm a k e sac o n t r a s to ft h eq u a n t i t yd i s c o u n tf l a m e sb e t w e e nf u l li n f o r m a t i o n a n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n f u r t h e r m o r e ，t h et h e s i sd e v e l o p sd i em o d e lt op r i c e - d e p e n d e n t d e m a n d k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ，q u a n t i t yd i s c o u n t , f u l li n f o r m a t i o n , a s y m m e t r i c i n f o r m a t m n l 瓣变通夫学矮学使论文供应链契约翡数量辑轾舔究 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声寝：艨呈交熬攀位论文，怒本太在导黪魏搔导下，猿烹进行研究 工作所取得的成果。除文中融经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发丧戏撰写过的佟晶成果。对本文的研究做出重要贡献鲍个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本入完全意识到本声明的法律结果幽本人承担。 学位论文作者签名：象辨 基翔：2 0 0 年 胃弦日 卜 上海交通大学硕士学位论文 供应链契约的数量折扣研究 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密囱，在三年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名： 狱钍 指剥币签名澎指导教师签名：r ，。夕 日期：油弓年1 月z 日日期捌# 【月【3 日 上海交遗太学硕上学位论文 供艇链契约的数量折扣研究 第一章前言 1 1 研究日的与意义 科技和新经济的邂猿发展，促使全球化市场竞争趋势和企业管理模式发生了稚本性的变 纯。这静燮纯标恚着氆矜藏弱瘫新一轮的市场竞争积众效重组已经进入自热诧阶段，并由此 推动经济全球化向纵深方向发展。 近年来，西方工业发达国家为了垒蕊提亳国家和众她竞争力，道应经济全球化鹣发展， 都在进行众业闻的赡并和羹组活动。2 0 啦纪拐豹那种“大鱼吃小鱼、小鱼吃虾米气捌2 0 世纪9 0 芷f 代的“活鱼屹休克鱼、快鱼吃慢鱼”；如今，则是“大鱼吃大鱼、活鱼吃活煎”。 如美国波静公司购并麦邋公司和惠普公霹赡并康柏公霹察藏是两个 # 鬻典型的例子。避过购 并和重组撬商了这些公司的国际市场竞争力，也将迅速改变全球纯带场竞争的格局。 全球化市场竞争的日趋激烈，使得以往那种企业岛企业之间单打独斗的形式已不复存 在。取蔼代之的是以协辩薅务、协同竟擎霹取赢原则为商业运作摸式的。由客户、供疲商、 研发中心、制造商、经销商和服务商等合作伙伴组戒的供应链与供成键之间的竞争，绒者是 一个跨国集团和另一个跨阑集团之间的竞争。 困北，供应链( s u p p l y c h a i n ，s c ) 瓣薤在整个世赛范围建成为憝势鞫主流。它已经深 入到各个行业中，获玩其、生活用品的擞产销售到大型的机械制造，飙传统的汽车制造到先 进的计算机软件的开发。可以说，2 1 世纪的竞争不蒋摄单个企业之阃的竞争，而是供应链 之闻的竞争。 当今傲界市场日趋多变：产品生命周期短、更新羧代快、品种增加、批量减小，顾客对 产品的交货期、价格和质鬣的要求越来越高。现代企业的竞争焦点已从规模、成本转向以速 度为核心鲍竞争。先进静巍蝗模式，领先熬专利技术，撅暴不能抉遮她露署和实薤，裁会嚣 临过时或被竞争对手超越的风险。就连h i 嘲主席兼酋辩执行官c r a i gb a r r e t t 也表示说；”我 们要做一只敏捷的恐龙”。 在遮狰形势下，妇侮龛瑟整会企韭的资源，迅速对带场需求傲篷爱皮，鞋全嚣满足臻户 的个性化需求，就成为众渡赢得客户满徽，并在竞争中胜出的关键因素。 供应链管理模式正是当今世界全球化市场竞争环境下的一种最有效的管理模式。受目前 匡际枣缓髭争激烈，经济及瑶户嚣求等的不确定性熬增糖，技术款迅遮革薪等因素的影晌， 供应链管联提出的时间鼎不长，但已经引起人们的广溅关注。而且，供应链管理也正成为新 上海交通大学碗士学位论文供戍链契约的数量折扣研究 一轮电子商务热潮中的主流，2 0 0 1 年，由美国国家科学蒸金会( n s f ) 举杼了”电子商务供 瘦链管理磅讨会”，诲多享有蹙誊靛学尝、工韭磷究久曼、金韭家鼗表等密纛了这次疆毒雩会。 会议唯一的搬题就是大家都认为将对美国经济发展产生瓯大影响的发展领域一供应链管理 弱繇进行孽 讨，葬裁菠各方蔼来来豹磷究方囱离凋家辩学基金会撬出建议。 对于供应链管理兰个研究方向中的企业供应链管理和产品供应链管理图内国外多有研 究。现在，供应链契约已经成为供应链管理研究的主要方向。在我图，这方面的研究却远远 不够。据宝供物漉企业集团有限公司的一项调查中发现，我国一些企业虽然其蛋了一定盼供 应链技术方法，但是程企业与众业之间的合作过程中，却仍然存在筲许多问题，包括：在合 撵避程中缺乏与供应褰及用户麴毒效澎逶；金监之阀会纷、集或秘发馈售怠漉不逶畅；囊产 品开发中没有共同开发意识；众业之间很少存在一定的激励和约束机制；各种拖欠货款、隐 藏努力翟囊等道德嗣蘧普逮存在等等。靛这些闷麓可醴看穗，企数藏然具善了一定静宠送技 术，但是对于供应链管理的本质还没有真正理解，尤其对予供应链企业间的含作对策妁委托 实现机制理论没有深入静研究和理解。磊前，对予企业之蠲的合作对策与委托实现梳制的研 究很少，这也是国内企业不能缀好处理企业与企般之间的仑作问题的原因。我国的企业仍然 没有跳出”你死我活”的窠臼，而进入供成链管理所强调的通过”强- 强联合”达到”共赢”翻标的 境器。事实上，供应镳管理更强调企业阉雏合作每协调极铡。在撩簸菜个供应链孵，众韭都 会从各自的自身利益出发，展开合作对策研究，在委托与代理企业间形成一个合作协商机制 嚣委耗钱瑾虢裁。孬掰辖台棒糖褰辊裁及委托代溪瓿裁歪是锲寝锈葵约磷究的主要内容。 因此，本文以供成链契约作为研究对象，对供应链契约的研究进行总结，归纳，以普遍 存在静数量折扣为着鼹纛，对在不同信憩状况( 完全信怠和不完全信息) ，不同需求状况下 ( 鬻求为常数和需求随价格变化) 的供应链契约的数量折扣进行研究和讨论。 1 2 主要内容与章节安排 本文将在第二章，给出供应链契约的一个概逑。首先，讨论供成链契约的基础：供应链， 供瘦链管理，进一步，鼠供应缝管理磷窕静范围入手，；l 痰供疰链契鳕。然舞，研究了供应 链黧约的综合模型。先给出一阶段的一般模型，接着讨论两阶段的一般模型，在此基础上， 讨论了一般模型与其俸摸羹戆荚系。 本文从第三章开始，对各种情况下的供应链契约的数量折扣进行了较为详尽的分析和研 究。 第三章，论述数餐折扣的定义、分类以及数鬟折扣在供应链契约中的作飓。数量折扣是 2 - 上海交通夫学硕上学位论文供掰链契约的数董攒翔研究 很多行业中基本的定价策略，它作为一种激励手段，在供应链契约中成为卖者的杠杼被广泛 镬援。传绕戆数量辑季瑟挨囊，经莰获买赣方覆考建，簸夺亿买者豹残零，讨 仑豹是买翥絮舞 最好的响成已有的卖者折扣条款，而没脊从卖者的角成讨论如何设计折扣以最优化他的成 本，即卖老的最优数量拚扣。卖者将建嶷其折扣计划以诱使买者按照其愿望订货。 蒡嚣豢，对完全信纛下豹供应莲契约豹数量辑翔遴簿势舞。分爨磷究了需求秀常数帮需 求随买者销售价格变化两种情况下，供威链契约的数餐折扣。在需求为常数时，分别讨论了 简单模型和按纳什( n a s h ) 讨价还价解得到的讨价还价模型。在讨价还价模型中，以帕雷托 最往作为瓣瓣条舞，在横藿串考塞照簸黢感性襄讨价述赞静力量，避一步，撮据e l i a s h b e r g 模型，讨论谈判力量对效髓分配的影响。在分析讨论需求随买者销售价格变化情况下供应链 契约的数鬣折扣的基础上，研究了买者砖卖者的合作机制。最后，将供应链契约的数鬣折扣 在竞争条终下遗 亍拓震，送行穰参熬磷究窝讨论。 第五章，应用博弈论及委托代理理论等，讨论不究企信息下的供威链契约模型。前先给 出了相关基本概念与原理。接着，应用豢托代理理论研究分析了需求为常数时供应链契约的 数量辑翻，对范研究了簌完全信息耪誉完全信意下豹不强的鼗董辑籀绩掏：在完全蔼塞下， 只需要个数量折扣即可，而在不完全信息下需要给出个数量折扣巢单以供不同质的买者 选择。谶一步地，将模璺 在需求随买者的销售价格变化的情况下进行扩展，在此情况下对供 应链契约熬数量折扣遴错了一定静磷究。 最后，在第六章，总结本文主要研究结果，并展魍供应链契约的发展。 扣 上海交避大学蘸学垃论文撰痰链獒缝翦数量捋翔硪究 第二章供应链契约 2 1 供应链阔 麓予供应链，瑶饕巍采形成统一戆定义。 早期的观点认为供应链娥制造企业中的一个内部过程，是指把从企业外部采购的原材料 和零部件，通过生产转换和销售活动，在传递到零售商和用户的一个过稷。这种观点将供应 链概念局限在企业内部操作艨上，注重企业自身蜜源的利用。 乏螽豹震熹将供应链譬莱魏、供瘟管理相关联，耀寒表示与供应爨瓣美系。毽这释关系 仅局限在企业与供应商之两，供应链中的备企业独藏运作，忽略了供应链众业之间的联系。 厝来，又将供应链的关系扩展，注意了供应链的外部环境及供应链众业之间的联系。 最j 琏，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业蔚供应商、供应商 的供瘦离乃至与一切翦自盼关系，与用户，用户魏耀产及一切后南的关系。因两咯里森 ( h a r r i s o n ) 认为“供疰链楚执行采筠骧聿| 辩、将象翻转换为中闻产燕帮裁赭、荠显将戒晶 销售刘用户的功能网络”。认为企业供应链是相置间提供原材料、零部件、产品、服务的厂 家、供应商、零售商等组成的网络。供应链中的企业包括供应商、生产商、运输商、分销商、 零售商及服务者。 决蔽致胜戆供应链在予蠢效燕整会金整戆套 筝茯俘，蔻括客户，珙瘦囊，工厂，发货孛 心，物流管理，及策略联鼗。 2 2 供应链管理【2 吼撕3 1 3 2 3 3 , 3 4 l 掇然供应链的概念在辩车技来方提出，近年来随蓑全球靠造的出瑗，供应链在刳造监 管理巾褥霹普遍应用。企故掰参与豹供应链撬模越大，运律效率越高，遮个众韭的竞争力帮 生命力就越强。因此，西方专家、学者们提出了一种新的管理理论一供应链管理模式。 事实上，自从有商品市场和商品交换，供应链和供应链管理模式就已经客观存在。早期 的供戏链管理模式的表现形式楚农夫在土地上辛勤耕耘，收获的农作物由作坊和工匠进幸亍加 工，产藏蒹送入瘥镶出售，袋嚣，薮买主薅买。这撩攀体活动联结至l 一嚣，勰是一令最琢始 的供磁链管理模式。新经济时代的供应链管理模式甓以市场需求为导向，以客户需求为中心， 从而将客户、供应商、研芨中心，制造商、经销商和服务商等合作伙伴联结成一个完整的网 链结构，形成一个极具竞争力的战略联盟。 j ：海交通太擘硕士学位论文识趣琏契约的数羹掰粕研究 2 2 1 谈戏链警理黪攘念 供成链管理不用于“纵向一体化”概念。纵向一体化一般指上游供应商与下游顾客之间 拥有产权荚系。虽然这方式一度被认为是一种很好的方式，但近十年来，越来越多的组织 把襞蠹链鸷理箨为金盟遴撵熬哲理，这一哲理谩金鲎集枣发震其孩，办娥务，整菲菝，彝驻务壹 接交由外部企业完成，即窳现外包。所以我们说供应链管理是一种新的众业管理模式和思想。 按照伊文斯( e v e n s ) 的定义：“供成链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流殿信息 藏，将供寝亵，翻造鬻、努镑商，零售蔼，壹瑟最终蠲户连戒一令整体熬管理模式。” 因此，我们可以认为供应链管理是对由供应商、制造商、分销商、零售商、客户等组成 的网络中的物流、信息流、资金流进行管理的过程。供应链管理是指对物料和信息及资金从 起始赢蘩瀵赘点煞整个浚稷进行蔑魏、实德，评话秘控髑，帮麸公嚣供瘦赛豹供应蓊到公司 客户的客户，包括采购、生产制造过程及分销，从而增强竞争实力，提旆供应链中各成员的 效率和效益。支撑供应链衡理模式运作的除了信息技术平台以外，还龟括企业发展战咯、市 场努辑、嚣链俸系、人为瓷本、痘撅金缒，敏捷鬟造、企韭瓷嚣诗蘩、协霹产磊磁发、客户 关系管理、物流、价值链管理和电子商务等现代企业管理理论和方法程内的管理平台。两者 互为依存。 2 2 2 供威链管理的作用 供应链管理的作用大致有如下四方霹： 1 供麓链管理是确豫颓客满意静一个主要环节，帮保证在正确瓣酵闯把芷确的产品 服务送到派确的地方。它是在企业资源规划饵r p ) 的基础上发展起来的，它把公司的制造过 程、库存系统和供应商产嫩的数据合并褒一起，从一个统一的视角展示产品制造过程中的各 种影璃因素，把企韭潘劫与台 # 茯俸整合在一起，成为一个严密静眷瓿体。 2 供应链管理还是企业问信息化的壤要组成部分，它能够帮助众北实现协同商务，进 行供应、生产、销售的集中管理。具体来说供应链管理主要解决企业兰方面赡矛盾：瓣企业 组织内部供应链资源遴舒整合，组织整个产业供应链诲弼和攉升营销( 禽分销) 糍力，降低 整个产业链运营成本。 3 供度链管理能够随黄发展和变化不断修正和强他计划的内容，赢至计划执行的最后 时刻。因北供应链管理也是对e r p 豹替究，它提供进步的智能决策支持信息，使褥企业 能够评估供应链中的各个环节、事件和客户需求变化对企业的影响。 一5 上海交通太学硬上学位论文供琏链契约的数量拼搦研究 4 供应链管理帮助管理人员有效分配资源，最大限度提高效率和减少工作周期。 2 2 3 焱业从实施供应链管理中获益 实施供应链管理，一般来说，将使实施企业在以下四个方面获盎： 1 安旌供应链营理，有魏予培雾j 稳发震金鲎瓣狻心竞争力。供瘦链上静企堑胃毅将菲 核心业务剥离出来交由供应链中的其他众业去完成，而将人力、物力与财力集中于棱心业务 的经营。 2 。安淹撰应链警骥努虢于降低交荔成本；簿糕袋魏玻奉，程避供癍齑管理。销翔，可 根据下游众业对本企业产品的需求数量和供货时间来组织和调整自己的生产。待产品一下生 产线便可赢接送至下游企业所指定的场所，这就大大地降低了装卸、逡输、存储等费用。减 少产品豹饕芷豢援坏及赘垒占溺。谣瘦链串翡垒韭关系沈较密切，箨鞠匿信饪，这霄避免企 业一再重复对不同上下游企业的选择、协商与谈判，从而减少搜寻、谈判、签约、监督等费 用。整条供应键成本的降低，为降低销德价格提供7 w 能。 3 蜜施供应链管理餐舫予降低存受承平，减少循环周期。运遗犷震缀织的透器，供应 商能够随时掌握存货信息，组织生产，及时补充，因此企业已无必要维持较高的存货水平。 通过供应链的自动化，预测的精确度将大幅度的提高，避将导致企业不仅能生产出需要的产 鑫，碾盈巍减少生产盼时闽，提高颟罄满意瘦。 4 实施供应链管理宵助于收入和利润增加。通过组织边界的延伸，企业能履彳亍像们的 合同，增鸯矸收入并维持釉增加市场份额。 2 2 4 供威链管理的主要流程 供应链管理一般被划分为以下兰个蛊耍流程： 1 诗翅：包菇需求预测和静货，警在使正确静产菇在正确豹辩闽帮地点交费，还可以 使信息沿筲整个供应链流动。这需要深入了解客户的需求，同时这也是成功管理供应链的根 本所在。 2 蜜施：主要关注运作效率，毽搔翔客户订单执行、采赡，磊l 造、存货控制以及霜勤 配送等应用系统，其最终目标是综合利用这些系统，以提高货物和服务在供应链中的流动效 率。其中，关键是要将单个商业应用提羚为能够运作予搂个商业过程豹集成系统，也就是要 有套适弼于整个供应链的电子商务瓣决方案( 包括实施榧架，优纯溅务流程，技术标准、 通信技术及软硬件设备等) 。 岳 上海交遴大拳矮士学短论文供斑键冀终熬数董辑耘磅究 3 执行评估：是指对供成链运行情况的跟踪，以便制定更开放的决策，更有效地反应 变化的市场需求。利用电子商务工具，如财会管理系统，可进行有效的信息审核和分析。为 了解决信息通路问题，许多公司正在开发集成数锵念麾，它可提供数据分析工具，管理者能 够在琴影嫡系统运箨佳能戆壤形下分辑嘉鲎镶意。迩育一静趋势是翻擐蒺予w e b 羲软孛 媒 体徽联先分析。 2 2 5 供应链管理的主要职熊 供应链管理具有露静圭簧职耱： 1 客户资产管理：管联需求信息，便予受掰撼了解市场和客户嚣袋。公司逶过利魇客 户月努、销售支持以及其它职熊系统的信息，筛选从客户运作中采集到的信息，从而进行预 先控制。 2 综合后勤管理：管蠼囊供应商开始的物流。它包括生产计划、采赡和库存管理。 3 。童产过程管理：管遴囊产遘程，降诋玺产成本。 4 财会管理：利用财务媒体，与供应商及客户一起管理资金流。 2 3 供废链契约的概念 2 3 1 莰瘟蓬管理磅宠蓬潮豹娥努 搬据文献【2 6 】，史蒂芬。缎( s t e p h e nn e w , 1 9 9 7 ) 将供应链管理的磷究范围划分为班下三 种类擞，三种类型分别对应供应链管理的三种研究方法。 1 企业供应链管理：是就单个公司所提出的宙有多个产品的供应链镎理，该公司在整 个供鹰链中处于主导者地位，拥有主导投( 如，沃尔玛公司静供应链，海尔集溺魏供应链等) 。 在这谨豹供应链孛，盛须绢糍主嚣者熬圭导权是纷么，班及它能否戒巍绕一整夸供应链理念 的关键簧素。基于企业供成链的供应链管理，不仅考虑与供应链上其他成员台作，也较多的 关注众业多种产品在原材料购买、生产、分销、运输簿技术的资源优化配鬣问题。 2 产品供应链管理：是岛菜一特定产品或项掰相关的供应链管理，魑对由特定产品的 联客嚣袋舞拉魂熬整令产瑟撰藏链运器戆全过程静系统营理( 鲡，哮漂珙藏链，珏产品供 应链等) 。采用信息技术是擒黼产品供应链的运律绩效、薪产品开发以及究鬻产品质量的有 效手段之一。同时，系统的广告效应和行业的发展会引导对该产品的需求。 3 供应链契约( 供应链合作关系) ：供应链作为购买、分销和物流管理的同义词，是由 供应链上部分成员形成静战旗联盟。供应链契约生要是铮对这些职能成爱阙豹合作进行管 曩一 上海交通犬学硕上学位论文供施链契约豹数量攒籀研究 理。 浚上三耪供瘦链管理戆意义是镀筵耱美豹，嚣量农诲多方覆稳越羲叠。 2 3 2 合同( 契约) 例 会弱法学秀试为： 合同撼平等主体的自然入、法人及其他组织之间设妲，变更、终此民事权利义务荚系的 协议，是艇映交易关系的法律形式。合同是发生在当攀人之间的一种法律关系。 舍瓣怒两个竣主当攀入意思表示豹会意。台意一缎宠戒，合羁窘蠢成立，当事入便受到 合同的约柬。合同本质土就是当事人通过自由协商，决定其相互问权利义务关系，并根据其 意志调整他们相互闻的关系。太陆法学糟基本上认为合同是一种合意娥协议，而英美法学者 夫都弧为念嚣莛一静兔港。 合同依法成立后，当搴人应当按照约定全面履行自忍的义务。当攀人一方不履行合同义 务或者履行合同不符合约定敕，应当承掇违约责任。 由藏可冕，耀台弱采协调供应链上番企韭静乖j 蠡避法律新蕊定静，受法律保护豹，因两 受到供应链上各企业的欢迎。这也使供艨链契约越来趟成为协调供成镳利益的主要警段。 2 3 3 谈斑链契约鹣穰念8 “磺 供应链管理既然是对由供应商、制遗商、分销商、零售商，客户等级成的网络中的物流、 信息流、瓷金流进行管理的过程。而表达这种物流、信息流、资金流流动的方式最主要的就 是契约美系，供痘链静袋爨依靠契约来协调彼此的利薇。 因为供应链是由不同的企业实体组成的，所以当供威链的各成员都试图最优化自融的利 润时，供成链整体的利澜将不可避免她受至4 损害，这就是所谓的“双藏边际化”供应链契 约是为了嚣薰减少这种损密，两提出鹣一种解决办法。戮此，供应链契约引起了越来趱多研 究者的注意。 所谓供应链契约，是摆通过提供合逶蕊信息和激励接施，保证买塞双方协调、优化销售 渠道绩效静有关条款。它通常提供一些激励以调整供斑链静成员关系采协调供应链，使分散 的供应链的粘体利润与一个集中的系统下的利润尽量相锋。即使达不到最好的协调与集 中系统下蛉利润完全楣等，也可能存在懿雷托( p a r c t o ) 最伉解( 即每一方斡利润至少不比 原来差) 。 当前，国内对供应链的研究主要倾向于定性，对供成链契约鲜有研究。而国外对于供应 ，g 上海交通大学瑚士学位论文供应链契约的数量折扣研究 链契约的研究正如火如茶，所以可供我们参考的文献几乎都来自圈外。 2 4 供应链契约的研究内容2 q 供应链契约与库存论有密切关系，德在供成镀豹环境下，象件更翱复袭。 1 至少有_ 个制造商，一个分销齑参与。 2 参与者之间述存在着或合作，戚对立的关系。 3 参与赣之闻也毒羞空阕秘时闻鲍距离。 因此，在供应链契约研究中，除了库存论之外，加入了更多经济学，市场学以及运作管 毽方瑟匏蠹霉。对侯蹴链契终豹研究逶常鞋馈椿、握翦期，订货数豢等与买囊双方谈刿耜关 的含同要素为决策变擞，运用库存理论，概率论，线性规划理论，随机规划理论，随机需求 理论，辩闻窿歹l j 理论，溥弈论，委托代理理论，控翻理论等迸幸亍磷究。 供应链契约的研究内容包括：定价( p r i c i n g ) ，最小购荚量( m i m r n u mp u r c h a s e c o m m i t m e n t ) 、退货策略( r e t u r n p o l i c i e s ) 、灵活订货( q u a n t i t y f l e x i b i l i t y ) 、分配订单( a l l o c a t i o n r u l e s ) 、提裁期( 1 e a dt i m e ) 、声品质量( q u a l i t y ) 等。 关于上述研究内容具体说明如下： 1 。定徐；帮产菇定徐闫鼷。蟊：联9 = f + 堙，f 表示基零价格，鬻数l 表零镑售 量姆增加一举位时的价格变动幅度。还谢更为复杂的价格策略，如禽有数量拼扣的供成链契 约的定价。本文将在以后的章节详述有蕉数量折扣的供成链契约。 2 最，j 、购买量：要求分镄褒承磋程单次交易量或在某段时间内累计交爨量不小予菜个 数值。 3 。遥赞菠略：分镶囊可潋把瘿努或全蘩寒慧出产嚣遨还蓦造鬻。 4 灵活订货：订货量可变，在销售过程中预测到市场需求的变化时，可调整订货量。 一 5 分配订单：当产品供不疵隶辩，一潮造裔懿瘁存或擞产戆力鲡何在多个分销裔之淘分 配。 6 提前期：在契约中记入提前期条款，以掇高收益。 7 产品质量：有关质量的特定指标可以在合同中正式确定并霉入合同条款。 供应链契约可能公有这样那样的不同，甚至对它的研究会在缎时间内出现许多新的方 向，健一般来说都是辩痤上述研究内容在各静不围媾况下戆求解。 上海交通天举硕士学位论文供应链契约的数量拼捆研究 2 5 供威链契约的分类 霹予供应链契绞抟分类，蒡没有一个旋善逮接受黥方案。餐一般寒说，可鞋簸巍个方嚣 进行分类：决策权和市场风险。 2 5 1 按决策权分类 耨镞藏链契终按凌麓毅麓分。蜀分凳萃方决策弱供痰麓契魏耱载套决策靛供应糠契约。 1 单方决策的供艨链契约： 是指供应链具有中心控制结构，由单一决策者利用全部信息进行决策以使供应链熬体利 润最大纯。 2 联合决策的供成链契约： 与裁卷相对应，是指当供应链具有非中心控制结构，无法凭借某一方的单独决策得到整 俸最优燕，双方軎有澈髓方法帮僖惑缆耀投。 以前的大量文献都怒哭于“中心控制”的假设，邋种假设的实质疑认为信息是完众对称 的。信息的究全对称只是一个简化模型的假设，在现实嫩活中很少见。芷是由于供应链契约 孛广泛存在弱痿惠不完全对称，完全对称信息下貔契约模型可疆看俸憝箕是瑗实摸鍪l 邋渡静 一个阶段。 2 5 2 按侉场风陵分类 将供威链契约按市场风险划分。可分为需求确定下的供应链契约和需求不确定下的供应 链契约。 1 嚣求确定下的供藏链契约： 即认为市场无风险，需求是确定的情况下的供应链契约。这种契约或者认为需求熙一常 数，或者蒸于市场需求理论认为需求是价格变化的函数，来求解最优利润( 或帕雷托簸优解) 下的决繁嶷藿。 2 需求不确定下的供应链契约： 颞名愿义，讨论的楚需求不确定，健晟骞一定概拳分布下盼供应链契约。该契约研究魄 主要是生裔周期较短，零场需求具有不确定性酶产晶。 需求确定下的供应链絮约在某种程度上可以看作是需求不确定下的供应链契约的特例。 2 6 供成镳契约的一个综合模型 不论供应链契约如何分类，当前的供应链契约的大部分具体模型基本上可以按数墩可变 一l 岱- 上海交通丈学 臻士学位论文 供应链契约的数量折扣研究 性和价格可变性两方酾划分讨论价格可变性的如退货策略( r e t u r np o l i c y ) ，价格保护政策 ( p r i c ep r o t t i o np o l i c y ) ，黼( o p t i o nc o a c t ) 等，| 孪论数量虿变性豹魏q f 舍溺嘲每 f l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) ，备份合约( b a c k u pa g r e e m e n t ) 等 各其俸禳型蘅奔鳓下： 1 退货壤略：允许零售商返还其求出售货物的一定酉分比绘制造商，弗得到有部分折 扣的返还额。这种策略在易损商品的分销中很常见，如书，杂志，撤纸，唱片，计算机软硬 髂，贺卡，药物等等。 2 q f 合同；包禽特定条款，允许零售商的最终订货数不同于之前的计划数。其基本思 臻为；当零罄鸯起始滔货为q ，裁造商麓意撬镶糍囊l + 撑) 譬摹位鹣货魏。翔孽孛零售舞撬雩亍 至少( 1 一d ) 譬单位的订货。在栽察了一段较短时期的需求以后，零售瘫在g l d ) g ，g + “) g ) 之问决定继续订货的数量。该策略在电子行业及其普遍，如在s u nm i c r o s y s t e m s ，m m ，h p , c o m p a q 3 备份合约：零售商定购一定数懿的货品，制造商保持其定购数量的一定的百分比， 将其余的部分在销售攀初运至零售商。零售商观察一下早期需求后面继续按照最初的琢始价 格一直购买到已在制造商那儿备份的数爨。对于其备份数爨中未购援的部分，零售齑需要支 付造约成本p 每单位。这种策略在服装行业广泛使用。 4 。期投会露：该蒺略趣定在按卷援价格订赞螅匿定订单之强，零售舞 黩可跌建销售季 初以期权价格购买期枚。即零售商在销售季初以批发价w 定购数量q ，此外，他以期枚价w 。 购买m 个朝权。在下一阶段，在观察了上个阶段的需求之蔚，零售商可以选择以履行价格w 。 掇纾n ( n 磷令麓投。 5 。价格保护合同：当批发价格在产品的生命周期内下降时，制造商给零售商的朱出售 物晶一定的邋款。此同一般应用于个人计算机行业。 以下给出躲这个综合模型怒综合了价格可变性与数量可变性嚣方嚣，以及需求为不确定 情况下的模型。基本上对上述具体模型做了概括，我们会谯讨论的最后对各具体模型匈综合 攘爱薛联系骰凝述。对应的器求确定下瓣摸墼霹看终懿综合模型瓣一个特镪。 2 6 1 一阶段鹩综合摸整 符号说明、模型及假设： 上海交通大学硕士学位论文 供应链契约的数量折扣研究 符号说明： c w ， 6 q p 模型 制造商的生产成本； 制造商的批发价； 零售价格； 制造商的每单位返款； g h j x 零售商的缺货成本； 零售商的存储成本： 残余价值； 顾客需求，非负的随机变量 零售商的订货量； f ( x ) 概率密度函数 返还制造商的比率； ，( 工) 概率分布函数。 在每销售季初订货q 。生产在销售季初进行，并且在销售季节开始之前送至零售商。 如果已实现的需求低于q ，则零售商可以至多返回p q 给制造商，并可以得到制造商返款每 单位b ，销售季末返还给零售商。 假设： ( 1 ) 单一制造商，单一零售商，单一产品。 ( 2 ) 产品生命周期较短，需求服从一定概率分布。 ( 3 ) 销售季节较短。 ( 4 ) 制造商、零售商都是风险中性的，其最大化期望效用即最大化期望利润。 ( 5 ) 假定制造商和零售商可以完全控制批发价和零售价。 ( 6 ) r w c b ，即零售价 批发价 成本 返款。 ( 7 ) r s ，零售价 残值，源于商品的易过时性。 ( 8 ) 无信息不对称性，即价格，成本，需求是公共信息。 该模型中，供应链总利润的期望值为： 口 n 囝= 叶( 卜肛卜( q 一曲。一力l m 啪k + j q 卜 一9 砂r ( 砷出 ( 2 1 ) 口 令警= r + g - c - ( r + g + h - s 嘲= 。 。警= _ ( r + g + h - s 悯 r 2 w c 玩，即第一阶段零售价 第二阶段零售价批发价 成本 返款。 ( 7 ) 9 2 3 2 ，却第二酚驳缺货成本 第= 阶段残值，源于商品的易过时性。 该模型中，供应键穗利润的期望值鲡f ： 从第二阶段开始； 设第一阶段束残余麾存免y ，剐总髂豹第二黔段静期望利滤： 嘎= f k r 2 一( ) ，一屯) 魄一屯) m 如l 而) 呶+ f 吨一瓴一鹏执瓴l 五姚( 2 - 5 ) 前摧得到第一阶段的总体的期望利润： 瑶国= 固+ 如+ 疆 一玉) 一固一鼍撬貔) 盔+ 弘+ 琏嵇一瓴一熬毯毡) 盔 ( 2 - 6 ) 令 d 珥，妒+ 餐一c 一瓴一吃+ 岛一鲍十 弼( 9 一也+ & + 恕一屯) f 羁q 一玉) 扼( - ) 奶= 0 ( 2 7 ) - 露2 瑶蠢移= 识一吒+ 虽一岛+ 龟坂一貔+ 憨+ 恕一岛) f 五q 一墨强黩暾 0 ( 2 8 ) 我们说，供应链整体蠢满足式( 2 - 6 ) 蛇最优产量q + ，满足供应链总体期望朝润最大他。 该模型的零售商利润期望值为： 扶第= 除段开始： 第一输段末残余痒存为y ，则零售商的第二阶段的期缀利润 一1 4 一 上海交透大学颀士学住论文供摩链契约的蘩鲎掰翔研究 l - l ；( y ) = f x ：一( j ，- - x 2 ) ( ：一j ：) l 疋( 善：i j 。) a x ：+ r 【) 一( x ：一y ) g ：l 疋( x ：i 工t ) d x ： 瑾囝。州磐r 垃嘲+ 砖幼一 一砖) q 一玉撬+ 璃( g 一只) q 一蕊) 妖随域+ f 1 1 - 1 h 糟阢一十( q - x o b ，+ 瑗( o ) m 瓴) 幽+ 船一瓴触+ ，( o ) m 瓴) 如t o ) ( 2 ， 货耋穗等貔基础上，缮瓣最优静，反。) 。遗一步豹，胃瑷把镑售攀分为三段，甚至更多。 表2 - 1 综合模型( 两阶段) 与具体模型的关系 模登订萃数爨运还吾分进 运款一静蔽零 二夔段零 两酚段 售价售价需求 一般模型 qp l b lf lr 2相关 退货燕略 qp 1 b lf lf 2 = f l 独立 q f 合同 q = ( 1 + u ) q p1 = ( u + d ) ( 1 + u ) b l = w1 7 1f 2 = r 1 相关 备份合约 q口ib l - q v - pr 1 r2 = 1 - 1 相关 期权合同 q = q + m pl = f 彬( q _ 嘲b i 飞 r lf 2 = f 1 相关 徐捂糅护政策 q p 1b lf 1r 2 貔立 一1 5 - 上海交通大学硕士学位论文供应链契约的数量折扣研究 上述综合模型，没有考虑信息的不完全对称性，有关信息不对称性方面，我们将在本文 较后供应链契约的数量折扣分析中讨论。该模型也没有考虑竞争因素，只考虑单个制造商， 单个零售商。对于竞争，我们也会在之后的章节中讨论。同时。我们也应该看到，各种具体 模型都有各自独特的条件和限制，因而各具独特的复杂性。例如，允许价格随时间变化而形 成的动态价格策略等。 1 6 一 上海交通大学硕士学位论文供应链契约的数量折扣研究 第三章数量折扣 数量折扣是很多行业中基本的定价策略。关于数量折扣有许多来自于生产管理，营销渠 道合作，以及经济等方面的观点的独立研究。经济学方面的文献主要研究用数量折扣进行价 格区分；市场营销以及生产管理方面的文献分析数量折扣用于买者与卖者问的合作。这些文 献的着眼点与基本假设不同：着眼于有数量折扣的定购成本与存储策略的，一般都假定年需 求率固定而运营成本为订单数鼙的函数；反之，着眼于数量折扣对利润的影响的渠道合作方 面的文献中，年需求被假定为价格的减函数，而单位运营成本与订单数量无关。 人们已经从传统的以买者的观点：在给定的数量折扣下最小化其购买、订货、存储成本， 到从卖者的观点考虑数量折扣策略，直到最近更多的关注卖者如何确定数量折扣策略，或卖 者与买者如何合作选择联合数量折扣策略来最小化合作的购买、订货与存储成本。 3 1 数量折扣的概念 数量折扣是价格折扣的一种，在供应链中广泛使用。是指卖方给大量购买的买方在价格 方面的优惠。货物单价随定购数量而变化。正如我们经常看到的那样：一种商品有所谓零售 价、批发价、出厂价，购买同一种商品的数量不同，商品单价也不同。一般情况下，购买量 越大，折扣越大，以鼓励顾客大量购买。在少数情况下，因数量较少，某种商品限额供应， 可能会出现负的折扣。其l l 的一般来说是为了实现卖者的经营目标，或者说效用最大化。 3 2 数量折扣的分类 广泛使用的数量折扣模型可以分为两种，全单位( a l l - u n i t s )