（工商管理专业论文）科技型中小企业的市场进入策略研究——战略联盟在汉唐的应用.pdf

9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 摘要 近几年，科技型中小企业由于具有技术创新的优势，已成为推动现代经 济发展的重要力量之一。t 科技型中小企业在蓬勃发展的同时，其生存和发展 面临着严重的市场困境，帮助科技型中小企业摆脱市场困境以促使其健康发 展已成为各国政府、学术界和企业界共同关心的问题。! 、 本文研究了社会主义市场经济条件下科技型中小企业的市场进入策略理 论。首先，界定了中小企业的内涵及相关的概念，阐述了科技型中小企业在 现代经济中的重要地位；其次，探究了国内外有关市场进入策略的理论渊 源，系统地论述了市场经济条件下各种市场进入策略的理论、方法和技术； 最后，结合我国社会主义市场经济发展的客观环境，分析了上海汉唐科技有 限公司通过采用战略联盟的方式来开拓市场的具体步骤、措施及成效，并得 出结论：实施战略联盟是目前解决科技型中小企业市场困境的有效方法之 一。 从可获得的文献看，这几年关于各种类型的中小企业改制的研究报告屡 见不鲜，但关于我国科技型中小企业在发展中所面临的深层次问题，却没有 在理论上、实践上给予合理的解决。本文探讨了科技型中小企业面临市场困 境时的对策，并提出了相应的科学依据和可操作性建议。这在理论上是一个 新的尝试，可为我国各类科技型中小企业经营者的战略决策与实施措施提供 一种理论与实践相结合的新思路与新方法。 在市场经济条件下，竞争是永恒的主题。高新技术产业的市场竞争已从 对抗型竞争走向合作型竞争。科技型中小企业在面i 临市场困境时，要善于利 用一切可以利用的外部资源，善于扬长避短，寻找战略伙伴，建立联盟合 作，才有可能抢占新市场，在激烈的竞争中立于不败之地。x 关键词：中小企业科技型进入策略战略联盟 、 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 a b s t r a c t d u r i n gr e c e n ty e a r s ，s m a l lf i r m sh a v eb e e no n eo fm a i nf o r c e so fp r o m o t i n gm o d e m e c o n o m i cd e v e l o p m e n td u et ot h e i rt e c h n i c a lc r e a t i v i t y a tt h es a m et i m eo fp r o s p e r o u s d e v e l o p m e n t ，t h e i rs u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ta r ef a c i n gt h et r o u b l ef r o mm a r k e t i t sa c o m m o nc o n c e r nf o ro f f i c i a l s ，e c o n o m i s t sa n da d m i n i s t e r st oh e l pt h e m g e to u to f t r o u b l e f r o mm a r k e t si no r d e rt h a tt h e ym a y d e v e l o ph e a l t h i l y t h i sa r t i c l es t u d i e st h et h e o r yo f m a r k e t i n ge n t r a n c es t r a t e g yf o rm e d i u ma n ds m a l ls i z e d t e c h n i c a lc o m p a n i e su n d e rt h ec o n d i t i o no f s o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m nf i r s t l y , i td e f i n e st h e c o n n o t a t i o na n dr e l e v a n t c o n c e p t ，a n de x p o u n d st h e i ri m p o r t a n tp o s i t i o n i nm o d e m e c o n o m y s e c o n d l y , i te x p l o r e st h et h e o r e t i c a ls o u r c eo fm a r k e t i n ge n t r a n c es t r a t e g yi n c h i n ao ra b r o a d ，a n dd i s c u s s e sa l lk i n d so ft h e o r i e s ，m e t h o d sa n d t e c h n o l o g i e s o f m a r k e t i n ge n t r a n c es t r a t e g yb yt h en u m b e r su n d e rt h ec o n d i t i o no fs o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y f i n a l l y , i ta n a l y s e ss h a n g h a ih u n t e kt e c h n o l o g yc o ，l t d sd e t a i l e dp r o c e d u r e s ， m e a s u r e sa n de f f i c i e n c yo fm a r k e te x p l o r a t i o nw i t ht h e a d o p t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c e ， t a k i n gt h eo b j e c t i v ee n v i r o n m e n to fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi n t oc o n s i d e r a t i o n ，a n d c o n c l u d e st h a ti m p l e m e n t i n g s t r a t e g i ca l l i a n c ei so n eo f t h ee f f e c t i v em e t h o d st oh e l pt h e m g e to u to f t r o u b l e sf r o m m a r k e t f r o mt h ed o c u m e n t sa v a i l a b l e ，t h e r ea r eq u i t eaf e wr e s e a r c hr e p o t sa b o u tr e f o r mo fa l l t y p e so fm e d i u ma n ds m a l ls i z e de n t e r p r i s e sd u r i n gt h e s ey e a r s h o w e v e r , a l lo ft h e m c a n n o tp r o v i d et h es o l u t i o nt od e e pp r o b l e m st h e ya r ec o n f r o n t i n gi nt h et e r m so f t h e o r y a n dd e v e l o p m e n ts y s t e m t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h ec o u n t e r m e a s u r e sw h e n t h e ya r ef a c i n g t r o u b l e sf r o m m a r k e t ，a n dp u t s f o r w a r dr e l e v a n ts c i e n t i f i c e v i d e n c e sa n df e a s i b l e s u g g e s t i o n s t h u s ，i ti s a ne x p e r i m e n to ft h e o r e t i c a lc r e a t i v i t y , w h i c hm a y p r o v i d en e w t h o u g h t sa n dm e t h o d sw i t ht h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c ef o ra d m i n i s t r a t o r s ， s t r a t e g i cd e c i s i o na n di m p l e m e n tm e a s u r e s i naw o r d ，c o m p e t i t i o ni st h ep e r m a n e n tt h e m eu n d e rt h ec o n d i t i o no fs o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m y t h ec o m p e t i t i o no fn e wh i t e c hi n d u s t r yh a st r a n s f o r m e df r o mo p p o s i t i o n a lo n e t oc o o p e r a t i v eo n e w h e nf a c i n gt r o u b l e sf r o mm a r k e t ，t h es m a l lf i r m ss h o u l dt a k et h e a d v a n t a g eo ft h eo u t i n gs o u r c e sa sm a n ya sp o s s i b l e ，a n da v o i dd i s a d v a n t a g e st of i n d s t r a t e g i cp a r t n e r sa n de s t a b l i s ha l l i a n c ea n dc o o p e r a t i o ns ot h a t t h e ym a yo b t a i nn e w 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 m a r k e ta n ds u r v i v ea m o n gt h ek e e n c o m p e t i t i o n k e y w o r d s ：s m a l lf i r m s t e c h n i c a l e n t r a n c es t r a t e g y s t r a t e g i ca l l i a n c e 一2 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 1 绪论 人类已经告别了2 0 世纪，跨入了2 1 世纪，然而社会经济的产业组织形 式并没有完全像1 9 世纪末2 0 世纪初经典经济学家所预言的那样，自然竞争 必然走向集中，集中又必然走向垄断。相反，中小企业成了各国经济的基础 和社会经济中最为活跃的因素，成为社会经济持续发展和繁荣稳定的重要因 素。今天，在这世纪更替、展望未来经济发展的重要时刻，我们可以清晰地 看到，随着科技水平的提高，社会分工越来越细，社会经济活动的社会化、 虚拟化、网络化、电子化，必将更有利于中小企业发展。从这个角度讲，2 1 世纪将是中小企业的世纪。 从当前世界经济发展的角度看，中小企业的生存和发展既是各国经济的 重要组成部分，又是世界性的一大共同难题。中小企业提供了社会广泛的就 业岗位和经济增长的动力，社会就业的6 0 以上是由中小企业提供的，中小 企业又是社会财富的主要提供者，各国的国民生产总值4 0 以上是由中小企 业创造的。同时，中小企业又是社会经济群体中的弱者，与大企业相比，它 们还有不少的困难。根据亚太经济合作组织( 简称a p e c ) 的归纳，全世界的 中小企业一般存在着五大困难：市场准入、资金融通、人才引进、信息共享 以及科技应用。尽管中小企业有这样和那样的缺陷与问题，但是有眼光的政 治家都高度重视中小企业的发展。因为中小企业对一个国家或地区来讲，最 大的贡献是具有社会政治稳定器的作用。世界各国经济发展史的实践证明， 只有中小企业的广泛发展，社会的充分就业才有可能。 从2 0 世纪经济发展的情况看，企业的组织形态正呈现两极发展的趋势： 一方面，大型企业通过重组合并成为特大型企业，特别是跨国公司已成为世 界经济举足轻重的力量；另一方面，中小企业也有其广阔的生存、发展窄 间。整个2 0 世纪经济发展带来产业结构深化、市场化程度的提高，整个社会 的细分市场更加充分，所以2 0 世纪是中小企业广泛发展的时代。从2 0 世纪 初的电气革命，到2 0 世纪5 0 6 0 年代的电子革命以及9 0 年代的信息革命， 每次技术革命都推动了产业结构的深化，为中小企业开辟了新的发展舞 台。在技术革命推动产业革命的过程中，广大的中小企业填补了市场空隙， 完成了产业结构价值链的连接。由于中小企业的迅猛成长使得2 0 世纪企业发 展的历史又呈现出波澜壮阔、蓬勃发展的生动景象。从当前的科技领域和其 他领域，都可以看到昔日的小企业伴随着经济的发展成长为产业和行业中的 佼佼者。中国从8 0 年代中期开始进行的城市经济体制改革和金融体制改革使 中小企业有了蓬勃发展的机遇和空间。经过8 0 9 0 年代经济体制改革与经济 发展的洗礼，中小企业已成为中国经济的重要组成部分。全国工商注册臀记 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 的中小企业已超过l0 0 0 万家，占全部注册企业数的9 0 以上。中小企业工业 总产值和实现利税分别占全国的6 0 和4 0 左右，在流通领域里，中小企业占 全国零售网点的9 0 以上，中小企业还提供了大约7 5 的城镇就业机会。中国 的中小企业发展是经济改革能量释放的结果。伴随中国经济活动的市场化、 社会化、城市化的进程，中小企业特别是多种所有制形式的中小企业快速发 展，已成为推动中国经济发展的生力军。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化及知识经济发展的深入，发 达国家都在积极动手扶持中小企业的发展。以美国未来学家大趋势作者 奈斯比特为首的革新者，更是提出了世界经济规模越大，则中小企业经济实 体越有力量的理论。国际经济界大部分人认为，中小企业将是2 l 世纪经济发 展的主角。然而，从世界经济发展来看，各国中小企业在发展中都暴露出 些深层次的问题。突出的是技术水平落后、劳动生产率低、产品质量差、市 场竞争力不足、生产消耗高、融资渠道不畅、亏损率高等问题。这些问题已 为世界经济增添了许多困难，甚至延缓了全球经济和社会的发展进程。因 此，中小企业的发展问题，无论是发达国家还是发展中国家，无论是国外还 是国内，各国政府官员、经济学家、管理学家都把它提升到战略高度给予重 视。 1 1 中小企业的界定与评价 1 1 1 格雷纳模型 一般而言，世界各国对中小企业的界定有定量( q u a l q t i t a t i v e ) 和 定性( q u a l i t a t iv e ) 两种界定方法：前者主要包括从雇员人数、资产 ( 资本) 额以及营业额三方面进行界定；后者则主要是从独立所有、自主 经营和较小的市场份额三方面进行界定。 “格雷纳模型”( t h eg r e i n e t m o d e l ，以其创始人美国组织学家 l f g r e in e r 命名) 是一种从组织发展角度界定中小企业的特殊的界定方 法。该模型认为中小企业作为一种组织，一般会经过五个阶段从而发展成 为大型企业组织，因而以这五个阶段为依据，可以判定一个企业是否为中 小企业。这一方法后来逐渐为一些西方经济学者所接受。 该模型如图1 1 所示。 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 大 小 阶段i阶段i i阶段i i i阶段i v 阶段v 危机9 ，7 危机d， 危机c 危机b 危机- 年轻组织年龄成熟 图1 i 中小企业组织发展五阶段示意图( 格雷纳模型) 注：“一”表示平稳发展阶段，“一一一”表示危机阶段。 资料来源：l e g r e i n e t ，h a v a r db u s i n ess r e v i e w ，j u l y ，a u g u s t ，1 9 9 2 阶段i ：依靠创新成长( g r o w t ht h r o u g hc r e a t iv i t y ) 。这是中 小企业的第一发展阶段，一般为企业创立人有一个好的想法并付诸实践， 若想法对路，企业便可成长并发展，但相当比例的新企业创立不久便告夭 折。随着企业的成长，提供创新的企业创立人将会被过多的细小行政事务 和具体问题所困扰，不能再有效地经营企业，出现了所谓的“领导危机” ( c r is iso fl e a d e r s h i p ，图中危机a ) 。领导危机使企业发展举步维 艰，抑或开始逐渐衰退，第一发展阶段结束。 阶段i i ：依靠指导成长( g r o w t ht h r o u g h d ir e c t io n ) 。克服领导 危机，企业需要一位强有力的领导人，该领导人能就企业的发展作出科学 而果断的决策。企业领导人要习惯于将头脑中的想法正式化和形式化，留 住企业中的关键人员并调动他们的积极性。但随着企业组织的进一步成 长，一些下属对自己所从事的工作变得比企业“指导者”更熟悉，便希望 有更多的发言权，若处理不当，便会发生内讧或员工跳槽，出现“自治危 机”( c r is iso fa u t o n o m y ，图中危机b ) 。这说明白上而下的指导型 管理已不再适应企业的进一步发展，第二阶段结束。 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 阶段i i i ：依靠授权成长( g r o w t ht h o u g hd e l e g a t i o n ) 。要想解决 “自治危机”，就必须学会授权，即赋予企业内更多人以更大的职责，但 许多中小企业创始人往往将过多的工作抓在自己手里不放，或者简单地将 任务推给下属，这样组织很难长大成熟。本阶段需要通过掌握专门遴选技 术的咨询机构招募人才，并向这些人才授予必要的权限。但一旦授权不 当，部分下属可能会不服管制，而出现“控制危机”( c r is is0 f c o n tr o l ，图中危机c ) ，于是第三阶段结束。 阶段：依靠协调成长( g r o w t ht h o u g hc o o t d i n a t i o n ) 。在这一 阶段，需充分发挥前两个阶段的优势，做好协调工作以克服“控制危 机”。但要加强授权的系统性和规章制度建设，并引入某种形式的战略计 划。沟通、协调变得重要，企业文化逐渐形成。但各种极具约束力的规章 制度往往会使商机丧失，墨守成规也会窒息发展精神和创造精神，从而出 现“官僚危机”( c r i s is0 fr e dt a p e ，图中危机d ) 而结束该发展阶 段。 阶段v ：依靠合作成长( g r o w t ht h r o u g hc 0 l l a b o r a t i o n ) 。避免 官僚主义需要在企业内营造一种合作的氛围，如对信息系统进行简化和提 高其整体流畅性，提倡团队精神等。该阶段要强调管理培训和人才开发。 绝大多数的中小企业处于格雷纳模型的a 危机( 领导危机) 阶段和阶 段i v ( 依靠协调成长) 之间。度过这五个阶段，中小企业就可成长为大企 业了。 这是一种颇有创意的中小企业界定方法，不仅有其重要的理论意义， 也有一定的实践价值。 1 1 2 我国中小企业的界定与评价 19 4 9 年建国以来，我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初 期曾按固定资产价值划分企业规模。19 6 2 年，改为按作业人员标准对企业 规模进行划分：企业职工在3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间 的为中型企业，5 0 0 人以下的为小企业。1 9 7 8 年国家计委发布关于基本 建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改为 “年综合生产能力”。1 9 8 4 年，国务院颁布的国营企业第二步利改税试 行办法对我国非工业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经营能 力创立了划分标准，主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企 业。如规定京、滓、沪三市固定资产原值不超过4 0 0 万元且年利润不超过 4 0 万元的属国营小型公交企业；三市以外相应标准为固定资产原值3 0 0 万元以下和年利润3 0 万元以下。1 9 8 8 年对t 9 7 8 年标准进行修改和补 充，重新发布了大中小型工业企业划分标准，按不同行业的不同特点 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 作了分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、 中型( 分为中一、中二两类) 和小型四类六档。当时中小一般指中二类和 小型企业。具体为：凡产品比较单一的企业如钢铁企业、炼油厂、手表 厂、水泥厂等按生产能力为标准划分：一些企业如发电厂、棉纺厂，习惯 上以生产设备数量为标准划分：对于产品和设备比较复杂的企业，以固定 资产原值为标准划分。1 9 9 2 年又对19 8 8 年划分标准作了补充，增加了对 市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企 业的规模划分。1 9 9 9 年对原标准再次修改，而将销售收入和资产总额作为 主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和 资产总额均在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和 资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与划型的企业范围原则上 包括所有行业各种组织形式的工业企业。 由上可见，1 9 9 9 年的划分标准与以前划分标准相比有了质的进步：一 方面，采用销售收入，资产总额等价值形态标准取代原来的生产能力为主 的实物形态标准，符合从计划经济向社会主义市场经济的转变；另一方 面，包括了各种组织形式的企业，符合“非公有制经济是社会主义经济有 机组成部分”的精神，体现了市场经济的公平原则。 1 1 3 科技型中小企业的界定与评价 科技型中小企业是中小企业的一种重要类型，是中小企业群体中最富 有创新活力和创新能力的部分。这类企业多半具有专门的高新技术人才， 知识与技术较为密集，其从事的日常经营活动主要包括技术研究与开发、 技术转移和科研成果的商业化。这些企业多数是由具有一技之长的研究人 员创办的，这些科技人员有的来自大学和科研机构，有的是从一些大企业 分离出来的，富于创新精神是他们的共同特点。美国现有的高新技术企业 叫 9 7 属于中小企业，其中7 0 的高新技术企业的职工人数在2 0 人以下。 19 9 1 年在高新技术产业的就业人口中，中小企业已占2 5 。美国5 3 5 5 0 家中小高新技术公司每年收入达14 0 9 亿美元，约占全部高新技术行业的 1 9 。自1 9 9 1 年以来，美国每年创办的新企业约7 5 万家，其中约1 3 涉 足高科技领域或相关的服务业。l9 9 6 年，美国出口的高科技产品中，一半 由中小企业直接提供，另一半的l 3 与中小企业的协作配套有关。 从某种意义上说，高新技术产业的兴起和中小企业进入高新技术产业 领域，为中小企业及其技术创新注入了新的活力，而且，高新技术中小企 业在促进高技术产业化的过程中也发挥着至关重要的作用。大量中小企业 参与到高新技术产业的发展之中，正是这些产业充满朝气和生机的象征。 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 1 2 我国中小企业发展现状 有关机构近期通过对湖北、广东两省近2 0 0 0 家中小企业的问卷调查 ，共获得3 0 3 份有效答卷，对其所有制结构、资本分布、财务与融资、 产品销售、技术水平与研究开发、信息需求和信息来源、外部协作与人力培 训、企业经营环境与政府支持以及企业经营战略等九个方面问题的现状与存 在的问题，进行了详细的分析，并得出几点重要结论。 首先，我们发现l 4 以上的集体所有制企业发生了所有制类型的改变， 一般转变为个体私营或其他类型的企业如：股份合作制、股份制等。这不但 体现了国家抓大放小的政策，而且体现了集体所有制企业在提高效率、制度 方面快于国有企业。 其次，我们发现随着我国改革开放程度的加深，中小企业的年平均创立 数量迅速增加，而注册资本规模趋小。这反映了我国的市场经济环境为中小 企业的发展提供了较适宜的条件，也反映了中小企业在国民经济中的地位逐 步增强。 同时，调查结果也显示，不同所有制中小企业的注册资本规模，差别很 明显，集体和个体私营企业的平均注册资本规模比其他所有制企业( 国有、 中外合资等) 小一半以上。 表1 1 不利于中小企业发展的问题分布 l不利程度 j 选择分布 第一问题第二问题第三问题总计 不利问题 612173 5 资金不足 1 6 32 32 32 0 9 市场需求不足 4 64 l89 5 内部管理水平较低 63 62 46 6 缺乏人才 164 73 39 6 经营场所不足 291 62 7 市场开拓能力不足 1 24 54 09 7 行业内部过度竞争 4 l4 86 7l5 6 市场混乱 53 03 36 8 政府的政策或服务跟不上 5l l3 75 3 其他 ll57 总计3 0 33 0 33 0 3 9 0 9 资料来源：林汉川i 魏中奇，中小企业发展与创新，上海财经大学出版社 6 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 而目前不利于企业发展的问题，被调查企业根据重要顺序选择的分布见 表1 1 。我们从总体上考察可以把给定的1 0 个不利于企业发展的问题，按对 企业的不利程度分为4 层：最不利企业开发的问题是资金不足( 2 0 9 ) 和行业 内部过度竞争( 15 6 ) ；第二层问题是市场开拓能力不足( 9 7 ) 、缺乏人才 ( 9 6 ) 和市场需求不足( 9 5 ) ：第三层问题是市场混乱( 6 8 ) 和企业内部管 理水平较低( 6 6 ) ；第四层问题是政府的政策或服务跟不上( 5 3 ) 和经营场 所不足( 2 7 ) 。 由上述问卷调查的分析可知，我国中小企业的主要特点是量大面广、起 点不高。根据这一特点，在国民经济处于转型时期，我国中小企业都有一个 尽快提高自己“二次创业”能力，不断提升自己的资源和要素禀赋，从劳动 密集型到资金密集型再到技术密集型、信息和知识密集型转型的问题。否 则，中小企业的比较优势可能变成劣势。 我国中小企业结构调整的重点是发展科技创业型、都市吸劳型和社区服 务型三种类型的中小企业。目前我国中小企业大都面临转型升级的挑战，为 此，应充分认清我国中小企业在“十五”期间转型升级的内容与重点是在研 究开发、技术输入、技术合作、技术购买、专利授权、自动化生产技术和设 备、防止污染技术和设备、工业设计、人才培训、建立国际品牌形象等“技 术密集”和“知识密集”方面得到加强与升级，从而达到我国中小企业技术 水准提升、产品质量改进、新产品出现、产品附加值增加、工业污染减少、 员工素质提高，并促进整个中小企业产业结构调整、经营规模与生产方式改 善的目的。随着国有资本逐步从中小企业中退出，今后我国中小企业将形成 以民间资本为主体的、以创造就业机会和促进创新为主要目的的中小企业群 体，以及为大企业服务配套的关联型中小企业。 我国是近几年才开始重视中小企业改革与发展问题的。党的十四届三中 全会提出了“搞活大企业，放开小企业”的改革思路，江泽民总书记在党的 十五大报告中再次强调要“抓住大的，放活小的”。这几年尽管我国中小企 业面临人才、市场、技术、资金等方面的困难，但其发展速度仍然是很快 的，远远超过了国有企业。国家经贸委副主任张志刚于2 0 0 1 年7 月3 1 日在 京表示，到目前为止，我国中小企业已经超过8 0 0 万家，占全国企业总数的 9 9 。 张志刚说，自1 9 7 8 年我国实行改革开放政策以来，我国中小企业的发展 取得了令人瞩目的成绩。近些年来，我国中小企业在技术创新、融资方面有 了明显进展，发展环境日益改善。 据介绍，在促进中小企业技术创新方面，我国1 9 9 9 年出资10 亿元设立 了科技型中小企业技术创新基金，支持科技型中小企业的快速发展。到目前 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究战略联盟在汉唐的应用 为止，我国已经建立了中小企业技术创新服务中心4 0 家，生产力促进中心 5 0 0 多家，高科技企业孵化器1 0 0 多家，大学科技园3 0 多家，留学生创业园 2 0 多家。 在融资方面，根据中国人民银行的要求，各国有商业银行都已设立了中 小企业信贷部。目前，全国3 1 个省已有10 0 多个城市建立了中小企业信用担 保机构，筹集资金4 8 亿美元，预计可为中小企业解决4 8 亿美元左右的银行 货款。 1 3 我国中小企业面临的机遇与挑战 国有企业改革、中国即将加入w t o 以及西部大开发战略开始实施，使中 国中小企业面临发展良机，但中小企业的发展，尚需克服诸多政策性的障 碍。在新形势下，中小企业和民营经济至少有三个新的契机可以抓。 一是国有企业的改革为中小企业和民营经济的发展提供了良好的机遇。 在我国，民营企业以中小企业为主，国有企业也有相当一部分是中小企业。 “抓大放小”的“放小”实际上是一个促大的过程，小企业搞活了，大企业 的改革就有了更好的条件。 第二个发展契机是，中国加入w t o 后面临的改革开放新形势。w t o 所带 来的挑战主要是在产业组织、企业经营战略、产业重新定位、引入现代管理 诸方面。企业间的竞争往往成了国家间的竞争。因此，必须在国家层面上做 出努力。 契机之三，是我国实施西部大开发提供的新的历史机遇。在西部大开发 中，政府主要负责基础设施的改善，制造业的投资主要由企业在市场经济基 础上进行。西部大开发将促进西部产业结构和所有制结构的深入改革，相当 一部分省区都提出在大力推进国有企业改革和发展的同时，放手发展非公有 制经济。西部开发为西部的民营企业的发展创造了良好的政策环境，为东部 的民营企业创造了更为广阔的市场机会。 目前，大力发展中小企业和民营经济为国有企业退出部分竞争性领域提 供了载体，可以促进国有经济的改组，加快第三产业的发展。近年来国家逐 步开始重视中小企业和民营经济的发展，并成立了专门的领导小组，制定相 关的政策，明确提出，在推动中小企业和民营经济的发展过程中，企业和政 府应该各就其位。对政府来说，处理好“四位”就是对企业最大的帮助：一 是越位，市场的东西和企业自己能解决的问题政府不要插手，不要越位管 理；二是缺位，政府应负起提供服务和公共产品的责任，不要随便缺位；三 是错位，企业和政府都应扮演好各自的角色，政府不要去办企业，企业不要 去办社会；四是让位，企业和中介组织能做的事情，政府要主动让位。 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究战略联盟在汉唐的应用 但是，政策的制定和完善需要一个过程，企业和学术界都不可操之过 急。政府对中小企业和民营经济的重视仍停留在口头上，并没有落实到行动 上。其理由是，近两年来出台的一些政策措施同发展中小企业、建立市场经 济相矛盾。民营经济、中小企业的融资问题至今坚冰未破。在一些领域，民 营经济尚未取得同外资一样的国民待遇。在税收上也很不合理，私营企业除 了要缴3 3 的企业所得税以外，个人分红还要缴2 0 的个人所得税。以上种种 都是抑制中小企业和民营经济发展的瓶颈。 有关专家认为，发展中小企业和民营经济要解决几个重要问题：一是如 何扩大民间投资，为此政府应该在制度上给予保障，如市场准入、政策扶 持、融资渠道、法律规范等方面：二是企业应该有意识地了解未来的市场规 则，在企业的管理上应更系统、专业，企业家也应告别草莽和义气，有意识 地把自己由“杂牌机”培养成“品牌机”。 1 4 科技型中小企业对现代经济发展的影响 科技型中小企业的迅速发展并成为推动高技术产业发展的重要力量，是 现代经济发展中的一个重要事实之一。美国在1 9 9 5 19 9 8 年期间，平均每天 就有2 0 个技术和电子通信的新公司成立。在信息技术日新月异的今天，中小 企业正在成为新数字时代的基石，1 9 9 8 年4 2 的美国家庭拥有计算机，2 2 的美国家庭可以上网而中小企业的网上交易日益活跃，网上交易额19 9 9 年 比1 9 9 8 年增长了4 0 ，有人预计到2 0 0 3 年将有7 0 的中小企业入网进行经 营业务。 科技型中小企业的上市与风险投资的互动发展，更是为现代经济的发展 注入了新的活力。2 0 世纪9 0 年代末，高科技中小企业的筹资环境和能力得 到了大大改观。1 9 9 9 年仅美国首次公开上市的股票就吸走6 9 2 亿美元资金， 比l9 9 6 年前的另一次高峰4 9 9 亿美元高14 0 。由于中小企业上市门槛低， 带动风险投资业蓬勃发展。1 9 9 9 年全美风险投资创下3 5 6 亿美元的投资记 录，比前一年增长了15 0 ，其中9 0 以上投到科技公司。 科技型中小企业在现代经济发展过程中也得到发展，与此同时，科技型 中小企业也越来越成为现代经济发展的一支极为重要的力量，是未来经济发 展中决不可忽视的重要因素。科技型中小企业对现代经济发展的主要作用可 以从以下几个方面来理解： 1 中小企业技术创新在数量方面表现出一定的优势 根据美国小企业管理署的有关资料，美国的中小企业所创造的技术创新 成果和新技术在数量上占全国的5 5 以上，这个比例高于中小企业就业人数 占全部就业人数5 0 的比例；中小企业每个雇员技术创新成果约为大公司雇 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 员的2 倍；美国现有的高新技术企业中9 7 属于中小企业，其中7 0 的中小高 新技术企业的职工人数在2 0 人以下。1 9 9 6 年美国出e l 的高技术产品中，一 半是直接由中小企业提供的，另一半中的1 3 是与中小企业的协作配套有 关。 2 科技型中小企业同时能够创造出高水平的技术成果 2 0 世纪由美国中小企业创造的重大技术成果包括：飞机、喷雾器、d n a 指纹技术、人造生物胰岛素、录音机、双编纤维、光纤检测设备、心脏阀、 光扫描器、步速器、个人电脑、速冻食品、软接触透镜以及拉链等，这些成 果不仅在创新程度和水平上决不亚于大企业的创新成果，而且对当今社会和 经济的发展以及新技术的革命都产生了深刻与广泛的影响。 据不同学者的研究与统计，中小企业不仅在创新数量上与大企业相当， 在水平和价值上都可与大企业的成果相媲美。有人统计，在l 9 5 3l9 7 3 年的 2 0 年中，美、英、德、法、日5 国共开发了3 5 2 件重大创新项目，有l5 7 件 为中小企业所创造，占4 5 2 ，其中，美国的比例为5 0 、法国的比例为 5 7 。而另有人分析了从1 9 5 2 一1 9 7 7 年的2 5 年中主要发达国家中最重要的 3 1 9 项科研开发项目，发现其中中小企业占了2 0 0 多项，约占2 3 左右。美 国( 19 9 3 年科学和工程指标) 指出，很多对于国家经济发展具有关键作用的技 术和产品来自中小型高技术公司占主导地位的产业，这些产业包括：自动 化、生物技术、先进材料、计算机软件、电子器件等。 另据美国小企业管理署的调查，在所有中小企业研究计划项目中，有 5 0 左右处于美国其他科研计划项目的同等水平，2 9 的项目甚至被认为优于 其他科技计划的项目；而根据美国审计总署对1 9 9 4 年中小企业技术转移计划 实施情况的评估表明，在参与5 个政府部门的计划项目中，能源部批准的 s t t i 计划项目的水平都在能源部全部研究项目最好的lo 之列；卫生部批准 的4 8 个项目中，l4 个被认为是杰出的、3 1 个是优异的；航空航天局批准的 2 1 个项目中，1 1 个被认为是平均水平以上、8 个被认为在航空航天局全部研 究与开发( r & d ) 项目最好的l0 之列。这些事例很好地反映出中小企业技术研 发在质量和水平方面同样具有巨大潜力。 3 科技型中小企业表现出较大企业更高的效率 有资料显示，中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企 业的2 倍。如果把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注 册的因素考虑在内，那么小企业显然比大企业拥有更多的发明创造，更具创 新性。美国小企业似乎比大企业更加属于“研究密集”型，中小企业中从事 r & d 的科学家与工程师占全部雇员之比例约为6 4 1 ，而在大企业中这一比 例仪为4 0 5 。据调查，自身拥有知识产权的小企业平均捐j 有6 1 个雇员，其 9 9 m 0 2 0 杨强科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉店的应用 中19 9 6 的雇员从事r & d 活动，而同样拥有知识产权的大企业中从事r & d 活 动的雇员平均仅占3 。另据欧盟的一项统计显示，中小企业r & d 的单位投入 所生产的新产品是大企业的3 5 倍。很多研究都表明，企业规模与企业的 r & d 支出成正比，但与研发数量之间没有明显的正比关系。中小企业在技术 研发的效率方面似乎较大企业更有优势。 4 科技型中小企业更富有合作性 科技型中小企业在充分利用政府资助方面取得了很高的效率与合作性。 例如，在美国中小企业占g n p 的份额约为5 0 左右，但所得到政府的资助约 为3 0 。大企业的r & d 支出中，有2 6 是来自于联邦政府的资助，而中小企 业的r & b 支出中，仅有1 1 来自联邦政府，也就是说，大企业在r & d 活动中 更加有赖于联邦政府的资金支持。有资料显示，美国联邦政府资助的经费在 小企业比在大企业更倾向用于基础研究，同样的资助经费在小企业用于基础 研究的可能性比在大企业要高4 倍。这表明中小企业能够更好地将政府资助 用于有益于科技发展、有利于长远的r & d 活动。中小企业合作研究效率高更 体现出中小企业技术研发的突出特点。在美国，尽管大、小企业的r & d 支出 的回报率平均都在2 6 左右，但在没有大学参加的r & d 活动中，大、d 、企业 的回报率则只有14 ，而在有大学参与的r & d 活动中，大、小企业的r d 支 出的回报率分别约为3 0 和4 4 ，显示出中小企业通过合作能取得更好的效 益。 5 科技发展为中小企业发展创造条件 科学技术的发展为中小企业充分运用人力资本、智力、知识和信息进行 科技研发、生产与应用，创造了新的条件与环境。计算机网络和一些新的技 术手段使中小企业的经营范围和调配资源的能力可以与大企业相媲美。传统 的中小企业的生存靠的是机制灵活、敢于冒险、官僚成本低，而现在的中小 企业在人才、信息的结构方面发生了根本变化，越来越多的中小企业成为智 力、知识、人才和信息密集的高技术企业，从根本上改变了传统中小企业的 形象。以互联网为代表的信息技术有利于中小企业的发展。网络是中小企业 提高经营管理目标的一种理想媒介，互联网使得免费信息交换成为可能，为 具有创新意识的中小企业提供了在世界范围内将创意市场化的机遇。中小企 业也正在把网络作为创新发展的重要契机。据有关资料，l9 9 9 年中小企业的 网络开支每月为2 5 0 亿美元，而1 9 9 8 年仅为2 0 亿美元，预计2 0 0 1 年达到 18 8 0 亿美元。应用网络技术的中小企业，其业务增长速度比没有使用网络的 中小企业快4 6 。现在，除了少数旅游、饮食、零售等行业的中小企业外， 高技术发展为中小企业提供了新空间，例如，信息咨询、生物技术、软件产 业等高技术产业很适合中小企业的规模特点。另一方面，成功的中小企业能 9 9 m 0 2 0 杨强 科技型中小企业的市场进入策略研究一战略联盟在汉唐的应用 够快速成长为大企业、大公司，使中小企业的技术创新，无论是对创新者、 投资者或是政府都具有一种巨大的吸引力。高新技术产业的兴起本身还强化 了中小企业与大企业的协作关系，而这种协作关系又促进了中小高技术企业 迅速崛起成为高技术大企业。新的企业组织结构形式，使中小企业更容易参 与大市场、大竞争。如现在的许多虚拟公司，实际上也可以看成是中小企业 联合体。在知识经济中，这种典型的企业组织形式还将取得进一步发展。整 个经济形态的不断发展、演变，也呈现出有利于中小高科技企业发展的趋 势。例如，市场需求的多样化，更适合于中小企业的多样性、多元化特点， 以资本、劳动力为基础的经济向以知识为基础的经济的发展，也更加适合于 中小企业大力开发人力资本。 1 5 本文的主题及架构 本文主题是研究社会主义市场经济下科技型中小企业的市场进入策略理 论。在近几年我国中小企业蓬勃发展的同时，也面临很多的问题和困境，集 中表现为效益状况的不断恶化。效益是反映一个企业经营状况好坏的综合指 标。造成中小企业效益滑坡的具体原因体现在五大方面：即资金困境、市场 困境、管理困境、技术困境和人力资源困境。本文通过对一个科技型中小企 业一上海汉唐科技有限公司在宽带流媒体市场的进入策略分析，探索解决中小 企业在面临市场困境时的对策，并提出相应的科学依据和可操作性建议。 从可获得的文献看，这几年各种类型中小企业改制的研究报告不少，但 在我国科技型中小企业发展中所面临的深层次问题，却没有在理论上、实践 上给予合理的解决。因此这是一个理论创新的尝试，可为我国各类科技型中 小企业经营者的战略决策与实施措施提供一种理论与实践相结合的新思路与 新方法。 论文的架构如下： 第一章作为绪论，首先通过概述格雷纳模型等中小企