（文艺学专业论文）巴赫金表述理论初探.pdf

浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 表述 声音 话语 意识 体裁 超语言学 对话 相关术语汉英对照 u t t e r a n c e v o i c e d i s c o u r s e c o n s c i o u s n e s s g e i 玳 e ) 【t r a l i n g u i s t i c s d i a l o g i c 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名 鑫气黼飙“ 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝鎏盘堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授 权堑姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一签名煳奸 签字嗍年石月台昌 跌州n )i e m a i l 地址弧坞l b 。孓e 豇h 认 p 帆 导师签名： 邹 签字日期：沪9 年 电话： 邮编： 7 广卜 l b 月心日 拍强 一够 号7 鹫弓 作 ： ： 文 位 址 论 单 地 位 作 讯 学 工 通 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 巴赫金表述理论初探 内容摘要 本文主要从巴赫金的语言学思想出发，探讨他的超语言学里的“表述观念”， 并进而结合他的复调小说理论，找到其小说理论和语言学理论的内在契合点：表 述的对话性与复调的表述性。 巴赫金在他的语言学哲学思想里提出表述这一观念，我们可以通过他对以洪 堡、福斯勒为代表个人主观主义的语言学流派和以索绪尔为代表的客观抽象主义 的普通语言学流派的批判性分析中找出端倪。“表述 实际上是巴赫金的超语言 学的一个鲜明标志。 “表述 实际上长期以来被我们所忽视，甚至在我们的言语系统中被其他的 词所埋没。巴赫金在前人语文学的基础上提出了表述应该作为我们的语言一言语 系统的一个基本单位，因为只有表述能够统一起各种话语体裁，这一点是对传统 的语言学理论一个超越，因此巴赫金的语言学理论往往被人称作超语言学。 表述理论与他著名的复调小说理论有着密切的联系。语言学领域的表述理论 实际上有着鲜明的对话特色，把它运用到文学批评实践中去，可以让我们更好的 研究小说的复调，反过来在对复调小说的分析中，我们也能更好的理解语言的对 话性，了解表述的本质。 关键词表述超语言学复调对话 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 b a k h t i n st h e o r yo fu t t e r a n c e a b s t r a c t t l l i sa n i c l ei sb 鹊e do nm ei d e ao fl i l l g u i s t i c s0 fb a l d l 血，a n d 缸yt 0g e tt h ec 0 n c 印to f e 瑚劬mh i se ) 【仃a l i n 鲥s t i c s ， t 1 1 l l sc o m b i i l i i l gl l i sp 0 1 ) r i ) h o n y1 1 0 v e l 卿r y ，t 0 缸dm e i n t 锄lf i tb e m c e ni t si l o v e lm e o 巧a n dm em e o 巧o fl i i l g u i s t i c s ：i 1 1 t 叩r e t a t i o i l so fd i a l o g l l ea n d b a k h 血r e 衔t 0t 1 1 i sc o n 唧to f 、l t t 锄l c e i i ll l i sl i i l 鲥s t i c s ，p h i l o s o p h yw o r k s w ec a nf m d 0 u t l ec l u e s l r o u 曲l l i s 田t i c a la n a l ) ，s i st or i g h tt oh 1 l 炳l d t ，v o s s l 盯s u b j c c t i v e 锄dp e r s o m l 唧e i i 嘶v ef o rm es c h 0 0 1o fl i l l g u i s t i c s 觚ds a u s 蹦- e 嬲m er e l ，r e s e l l 诅t i v eo f t h eg e 慨l o _ 巧e c t i v co fn 圮a b s 仃a c ts c h 0 0 1 so fl i i l g u i s t i c s i sa c t 明1 1 yac l e a rs i 印o fb a l 【l l 曲se x 仃a l i n g u i s t i c s i i l f - a c t m a t ”u t t e r a n c e ”( p a r 0 1 e ) h a s l o n g 溉n 嘲e c t e d b y 璐，洲b 面e d b y m e o 血e r w o r d si 1 1o l 】rl a i l 目工a g es y s t e i i l o nt l l eb a s i so f 圯p r e 讥饥l sl i t e r a t u r es t u d y ，b a l ( h t ma r g u 嚣t h a t ”u t t 锄c e ”s h ( ) u l db em a d ea sab a s i cl m i ti i lo u rl 孤唔u a g es ) ，s t e i i l b e c a u s eo i l l y u t t e r a n c e c o u l d 疵匆m ed i 肫咖t 舶l i l s m ed i s c o u r s e g 黜，讹c h i s m e 仃a d i t i o n a l m e 叫0 f l i i l g u i s t i c s t h e r e f o r b a l d l 血sm e 0 巧o fl i l l g u i s t i c so r 铋b 。c a l l c d ：e x 昀l h g u i s t i c s t h et h e o 叮o f u t t e 啪c e ”i sc l o s e l yl 诎e d 丽t 1 1m sf a m o u sn 0 、，e lm e 0 d ，p o l y p h o n y i i lf a c t t h a tm em e o f y0 f 1 l t t 啪n c e o fm ef i e l do f1 协g u i s t i c st l l e o r i 嚣h a 、r eac l e 盯c i 协r a c t e r i s t i co f d i a l o 百c ，w l l i c hc 叫l db ea p p l i e dt om ep m c t i c eo fl i t e r a r y 嘶t i c i s i l l i t 丽1 1a l l o wl l st 0t a l ( eb e t t e r r e s e a r c ho n 1 ep 0 1 ) ，p h o n yo fn o v e l s h lm m ，b yn l ep o l y p h o i l i cn o v e la i l 蛳i s ，w ec 觚h a v eb e t t e r l l i l d e r s t a l l 曲培o fm e1 锄g u a g eo fd i a l o g i l e ，啪d 铘t a n 血玛o f l em t i 鹏o f 、l t t 啪n 记 k e y w o r d s u t c e m i l c ee x t r a l i i l g u i s t i c sp 0 1 y p h o n yd i a l o 百c 2 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 表述是语言流动的现实单位 绪言 米哈伊尔米哈伊洛维奇巴赫金 提到巴赫金，国内对他的研究主要集中在复调理论、对话理论和狂欢化理论 等几个方面，而对他的时空观，语言学理论等研究领域，涉足的还不多，还有待 深入挖掘。事实上，他的文论在上述领域存在着明显的交叉融合，除此以外，他 的语言学理论也与他的文论方面有着密切的联系。 巴赫金的复调理论在8 0 年代曾经风靡中国，而在9 0 年以后，复调理论在巴 赫金研究中渐渐被边缘化，“大有被狂欢化理论包含吞没之势1 。这恰恰说明了 巴赫金的思想的一种整体性，为什么强调这种整体性，因为巴赫金涉及的领域确 实很广。而他针对陀思妥耶夫斯基小说提出的复调理论中，强调的一点就是，陀 思妥耶夫斯基善于倾听当时整个俄国社会各个阶层、各个角落的不同“声音”， 并在小说的创作过程中去寻求那种种刺激性的、挑逗性的、盘查式的、促成对话 关系的“语言 和情节2 。“声音”和“语言 是构成陀思妥耶夫斯基小说中复 调的重要元素。在巴赫金的语言学理论中，我认为“表述( u t t e r a n c e ) 矿是一 个很重要的概念。而表述的类型( 话语体裁) 问题，无论是在文学还是在语言学 领域，本身就是被忽略的。从古希腊罗马开始直至今日，对他们的研究都是着眼 于它们的文学艺术的特殊性，着眼于文学范围内它们的细微差别，却不是视为特 殊类型的表述。仅仅在古希腊罗马时期，有一些关于演说体裁的研究。巴赫金的 表述理论的创新性表现在把“表述”作为语言学的一个单位进行考量。也就是说， 在承认语言是一个符号系统的前提下，巴赫金不满足于现有的语言单位。在日常 语言交际的层面上，“表述 才是真正的单位。卡尔比勒提出的语言的功能之一 1 梅兰：巴赫金哲学美学和文学思想研究，第1 0 7 页，华中科技大学出版社，2 0 0 5 2 巴赫金：陀思妥耶夫斯基诗学问题，第7 5 页，河北教育出版社，1 9 9 8 4 浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 一一刺激或信号的功能，这实际上是“表述 在发挥着作用。而英文单词 u t t e 珂n c e 本身就有从日常口语进入书面语的意思。当然，表述只存在于日常生 活用语，一旦他进入小说等书面体后，它就会被“对话”所表示，也就是说，日 常生活用语在小说中进行“表演。 阅读他的陀思妥耶夫斯基诗学问题，我们会比较集中的了解他的复调理 论。而如果我们从巴赫金的语言学理论出发，回过头来审视陀思妥耶夫斯基诗 学问题，从而对他的复调理论进行观照的话，会发现很多联系。 第一章表述理论的语言哲学基础 巴赫金为了阐述他的语言哲学思想，在他的视野范围内，提出了语言哲学思 想的两个基本派别。通过对二者的客观描述和批判性分析，大致描述出自己的一 套语言哲学观。在此思想基础上，表述理论才得以提出：( 与当时主要语言学哲 学思想流派的不同之处) ( 一)巴赫金的语言哲学较之洪堡、福斯勒派 其实这是一个模糊的小标题。洪堡，福斯勒( 国内也有译作沃斯勒) 派只是 那首交响乐的大致轮廓和印迹，只是几个特色音部。这首大型交响乐的构成当然 还包括了其他很多人的声音。这第一个派别可以称为是语言科学中的个人主义的 主观主义。巴赫金给这第一个流派的基本语言观点总结了四条： 1 语言是一种活动，一个由个人的言语行为实现的不问断的创作构造 ( e n e r g e i a ) 过程； 2 语言创作的规律是个人心理的规律； 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 3 语言创作是一种类似于艺术的能被理解的创作。 4 语言作为一个现成的产物( e r g o n ) ，作为一个稳定的语言体系( 词汇、语 法、语音) ，是一个似乎死板的沉淀物，是凝结了的语言创作的激情，是一 个抽象地构造而成的语言学，以便在实际中把语言作为现成的工具来学习。 第一点也是第一个流派的出发点，给语言的生存空间作了一个界定，它强调 了语言究其根本是要立足于个人的。言语的形成，不管是书面的还是口头的，始 终离不开个人的创造。第二点试图探究语言的规律。我们要研究语言，掌握其客 观规律，还是要回到个别的，具体的语言现象上去，而个体的言语行为又是和其 个人心理紧紧联系在一起的。第三点强调了语言的艺术性。语言不是僵死的公式 定理，语言的运作不是按照既定程序的按部就班。就像洪堡所说的，语言的无限 创造就是一种超规则的、类似自由艺术创作的、无法限定亦且不可预测的创造。 而另一方面，它又是能被理解的，因为语言是人类最重要的交际工具，无论是怎 样的发展变化，它都是为了交流的需要。第四点，语言作为一个艺术创作的产物， 当然有其稳定性，它是创作的激情之后的凝结，最终走向的是可以依赖的，可把 握的工具。 个人主义的主观主义认为，唯一重要的正是言语行为表述。然而，它把 这一行为确定为个体的，所以力图从说话者的个人心理生活环境中去解释它。 而巴赫金认为表述绝不能被看成是个体的现象，也不能从说话者的个人心理 或心理生理环境中去解释。表述是社会性的。 洪堡曾被迦达默尔称之为“现代语言学的创始人，他在这样一种基本语言 流派中处于一个什么位置呢? 洪堡对语言的研究，不管是从诗歌入手还是从散文入手，不管是小到日常交 际中的只言片语，还是大到人类、民族的文明，他始终是把语言与人的内心精神 活动紧紧联系在一起的。因为洪堡最早接触语言，其实就是因为他想全面地展开 对人的研究，而不是像后来的语言学家所主张的那样，要为语言而研究语言，他 的语言研究计划是整个“人的研究”的一部分。后来而是二十代以后，随着他把 越来越多的时间和精力放到了语言上，语言研究才渐渐地从“人的研究中独立 出来，成为洪堡在学术上一项主要的事业。他的代表性作品论人类语言结构的 6 浙江火学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 差异及其对人类精神发展的影响其实是论爪哇岛上的卡维语的一篇长达 3 0 0 多页的导论，这里面汇集了洪堡数十年来关于语言问题的思考，在这篇著作 里，我们可以看出洪堡的语言研究的特点，就是人类学、民族学的探索与语言哲 学的讨论相贯通，宏观理论的阐发与具体入微的分析相结合，印欧语言的研究与 非印欧语言的研究相补益。当然最主要的一点就是他是从人类出发，联系人的精 神活动和交往活动去研究语言。 洪堡的强大的思想影响当然远远超出了巴赫金在这里提到的第一个流派。洪 堡的学术兴趣十分广泛，他年轻的时候就试图通过人文科学范围内的全面探索来 达到“自我教育”的目标，所以，政治、法律、哲学、历史、人类学、美学、文 学、艺术、当然包括语言，等等无不是他想下功夫细细探究番的学问。而且， 他的学术贡献涉及的范围也很广泛。当然主要还是在语言学上。从语言学上来说， 整个洪堡以后的语言学至今为止仍受到他的一定影响。整个洪堡的思想当然不会 全包括在巴赫金上面提到的基本四条中，他的思想更宏大，更博杂，涉及的领域 更广泛，甚至于接下来要阐述的第二个基本流派里也有洪堡思想的影子。但是综 观他的整个思想大系，应该说他的思想内核还是与第一个流派的基本思想相吻合 的。他写论人类语言结构的差异及其对人类精神发展的影响的目的，正是要 “在语言差异和民族划分这两种现象相互可说明的范围内考察它们与人类精神 力量的创造活动的联系 。3 他认为，语言只是精神的一种表现形式，在语言与精 神( 思维) 的相互关系中，后者理所当然是第一性的，是前者的本源和归宿。而 反过来，语言的内在形式对感觉经验进行整理，并最终用来形成思想，也就是说， 语言为思维服务。在人与语言相互影响的双向关系中，归根结底是人这一方起着 决定作用。洪堡有一个著名的公式很能说明问题：“即使完全不涉及人们相互沟 通的需要，语言对一个人来说也是思维的必要条件，甚至有他经常处于孤独之中 的时候。 所以说，巴赫金用洪堡来说明第一流派是有道理的。 再来看巴赫金所举的第二个例子：福斯勒( v o s s l e r ) 及其学派。卡尔福斯 勒( 1 8 7 2 1 9 4 9 ) 是德国著名的语言学家和学者，也是德国当时的古罗马文化研究的 带头人。意大利著名哲学家克罗齐的追随者。福斯勒学派( i d e a l i s t i s t i s c h e n e u p h i l 0 1 0 9 i e ) 除了福斯勒本人以外，还有很多的追随者，比如施皮策尔、e 3 九f 1 i 伽e r 和k g i e l ，五卷本洪堡特选集，第三卷，语言哲学，1 9 6 3 年，3 8 3 页 7 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 罗尔克、e 列尔赫等人。这其中以施皮策尔最为著名，巴赫金在自己的著作中曾 多次引述其见解p 巴赫金的马克思主义与语言哲学写于2 0 年代后期，福斯勒在文学理论 方面的贡献主要在晚年，即三四十年代。在1 9 4 5 年以后，在当时的联邦德国、 瑞士和奥地利，统治着文学批评和理论领域的是“新批评 在德国的变种“文本 批评 ( w e 衢m 加a n 饥t ct e x 位i t i k ) 学派。卡尔福斯勒就是这一学派的代表人物。 这一学派强调文学的“自主性 与“独立性”，将作品( “诗作”) 视为一种“自 在的、全面封闭的存在”和客观的认识对象，声称作品是文学唯一的实体，其价 值仅仅蕴涵在其自身之中，因此，任何理解、批评、评价和研究都只能以此为出 发点，以它为唯一的对象。在这一学派看来，每一部文学作品即“诗作 ，是一 种完整的语言构造，都包含了客观的认识与审美的前提和结构。而他在巴赫金写 作马克思主义与语言哲学的2 0 年代，以及在此之前，主要成就还是在于语 言学上，19 0 4 年出版的p o s i t i v i s m u su n di d e a l i s m u si i ld e rs p r a c h w i s s e i l s c h a r ， 1 9 3 2 年出版的砀p 印f 班d 厂勘唧呼切c f v f 砌痂都是他在语言学方面的主要成 果。 跟洪堡比较而言，福斯勒及其学派的一般哲学一语言学观点的基本特征更贴 近上面巴赫金提出的第一个流派的四点。福斯勒把语言看成语言生命的具体现 实，认为言语是个人语言的行为。语言的创作类似于艺术的创造，修辞学乃是语 言学中的主导学科。这一学派语言观的特点是说话者的观点居于首位，审美功能 居于首位。福斯勒说：“只有这样的语言史才能够追求科学性。它研究整个实用 主义的因果关系，仅仅是为了在其中找到特别的美学关系，这样以便语言学思想、 语言学真实、语言学趣味、语言学感觉或者，用洪堡的话说，在自己物理、心理、 政治和一般文化条件变化中的内部语言形式，成为清楚的和易理解的。4 福斯勒 的这段话的重要意义就在于，它祛除了包括物理的，政治的，经济的等等外在因 素，对于一个语言学家来说，它只需要关注作为类似于一件艺术作品的语言对象， 语言现象。 与福斯勒不同，巴赫金十分强调语言在交际过程中的内在的“社会性”，认 为语言属于社会活动之列。这就是说，话语是双方的行为；它取决于两个方面， 4 语法和语言史，逻各斯，1 9 1 0 年，第1 卷，第1 7 0 页。巴赫金注 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 一是谁说的，二是对谁说的，亦即必须包括我和别人的关系。但是福斯勒的唯美 学的语言观显然是个人化的，“语言作品的创作是个人的事情，他说：“语言的 思想本质上是一种诗的思想，语言的真实是艺术的真实，是一种能领会的美。 巴赫金认为，“就现存的语音、语法和其他形式的综合来说，并不存在现成 的语言体系，而言语的个人创作行为( s p r a c h ea l sr e d e ) 对于福斯勒来说，将 是基本的现象，是语言的基本现实。由此而来，从语言形成的观点来看，在每一 个言语行为中，重要的并不是那些共同的、稳定的和在该语言一切其他表述中现 存的语法形式，而重要的是个人的、只有对于该表述具有独特性的、修辞的来说， 这些抽象形式的具体化和变化形态。5 从巴赫金的这段话我们可以看出，巴赫金赞同福斯勒的地方在于，个人的创 作行为，也就是个人的表述，个人的语言现象可以而且应该成为语言学研究的对 象。这一点，福斯勒与他所追随的克罗齐的观点颇为一致，克罗齐认为个人的言 语表现行为是语言的基本现象。另一点就是，语言形式仅仅是从十分活跃的整个 言语活动，即表述中抽象出来的因素。 但是福斯勒更多的强调的是，语言现象的艺术意义，个人的，该具体表述特 有的修辞，那些抽象的语法形式的具体化和变化形态是语言学家真正应该去把握 的东西，而不是那些取消了“表述个性”的千篇一律的“共同的、稳定的 语法 形式。我们只有回到具体的表述之中，才能真正拥有语言的历史，历史的语言。 至于语法形式，那是在作为修辞的表述之后的分离出来的一些客观规律。简单地 说，在福斯勒看来，修辞重于语法。 这一点，显然巴赫金是要进行批判的。首先，巴赫金把表述看成是两个成分 的组成，即被表现的( 内在的) 和对于他人( 或者，也许是对于自己本身) 它的 外部客体化两个成分。如果被表现的东西从一开始就存在于表现的形式之中，并 且在它们之间曾有过数量的转变，那么还需要表现什么呢? 那么整个表述理论就 会崩溃。表现理论必须以内部和外部之间的二元论，以及内部的明显第一性为前 提。因为任何一个客观化行为( 表现) 都是从内到外的。一个表述的产生首先必 须源自于主体的表达需要，有感而发，有内容，有意义要阐释。 然而，从内容到形式，从准表述到真正的表述这样一种过程不是一帆风顺的。 5 巴赫金：岗边集，第3 9 4 页，河北教育出版社，1 9 9 8 9 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 在这一掌握材料、克服它、驯服它，把它变成顺从的表现m e d i u m 的过程中，被 感受的本身和被表现的，在形式上发生了变化，并且不得不走向明显的妥协。也 就是说，表述的两个成分之间是一种互相妥协，互相磨合，互相接纳，最终组合 形成的表述。而像福斯勒学派这样的个人主观主义则简单地认为表述主要构造于 内部，只是转入到了外部而已，换了一件外套而已。 巴赫金所要批判的正是这种只注重内部表现，而忽略外部表述组织功能的观 念。他强调了表述需要一个“最直接的社会氛围”。没有了社会氛围，那么表现 就失去了“交际 这一最基本的属性，就失去了进入社会的许可。而进入社会氛 围，必须考虑的一点就是话语的听众，因为话语是针对对话者的。表现想要让其 具备说者与听者的交际功能，必须考虑听众的身份地位，知识结构，文化层次， 只有这样，才是一个有效的交际性的表述，否则的话，表述就会偏离原有的内部 的表现意义。实际上，巴赫金的这一观点就是用话语的社会属性及其“对话性 对福斯勒语言学派的一个矫正。 ( 二)巴赫金的语言哲学较之索绪尔的普通语言学 第二个派别可以称为是语言科学中的抽象客观主义。我们首先来看看巴赫金 给这第二个流派的基本语言观点总结的四条。 1 语言是一个稳定的、不变的体系，它由规则一致的语言形式构成，先于 个人意识，并独立于它而存在。 2 语言规则是特别的语言学联系规则，它存在于这一封闭的语言体系内部 的语言符号之间。这些规则对于任何主观意识都是客观的。 3 特别的语言联系与意识形态价值( 艺术的、认识的及其他) 没有任何共同 之处。任何意识形态主题都不能决定语言现象。在词语与它的意义之间，没 有任何自然的和概念的意识，没有任何艺术联系。 4 说话的个人行为，从语言的角度来说，只是偶然的折射和变形，或者只是 对规则一致的形式的歪曲；然而正是个人说话的这些行为说明了语言形式的 浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 历史变异性。从语言体系的角度来看，这种变异性本身是无理的和无意义的。 在语言体系及其历史之间不存在任何联系，没有任何动因的一致性。它们相 互是格格不入的。 第一点是第二个流派最主要的观点。也就是说客观存在着一个作为语言体系 的语音、语法和词汇的语言形式的体系。语言体系，它不受个人意识的影响，他 是个人进行表述所依赖的确定了的工具。第二点说明了这个语言体系的生存空 间，也说明了这些体系是相对于语言符号而存在的。符号与符号之间的那些空间 就是体系的容身之所，它与符号一样，相对于主观意识来说，是客观的。第三点， 主要说明了语言体系、语言现象的独立性，它不受个人心理因素，意识形态等精 神层面的影响，摆脱了人类意志的约束，它就是一种客观规律。第四点，个人的 说话行为与语言体系之间的关系。相对于语言体系的稳固严密，个人的说话行为 是对客观的语言体系的一种折射和变形。因为语言体系是具有普遍性的，对于不 同的个人来说，他们面对的是相同的语言工具，只不过在使用语言的过程中，运 用这个体系的过程中产生了偏差，变异，但是这种偏差和变异不是语义上的，对 意义不产生影响。 这第二个流派就是巴赫金所说的抽象客观主义，这个流派最鲜明的特征显然 是集中在现代语言学的奠基人索绪尔及其弟子巴利( b a l l y ) 和薛施蔼 ( s e c h e h a y e ) 身上，他们思想的影响，即使是在巴赫金所在的俄罗斯，也是相 当大的。 索绪尔语言学中最重要的一组概念就是：语言一言语( 1 a n g a g e ) ；作为形式 体系的语言( 1 a i l g u e ) 和表述( 个体语言) ( p a r o l e ) 。严格来说，语言( 在形 式体系的意义上) 和表述( p a r 0 1 e ) 是语言一言语的构成成分，语言言语它可以 理解成为无一例外的参加实现言语活动的一切现象包括物理的、生理的和心 理的现象的综合体。“语言是言语能力的社会产物，又是必要的惯例( c o n v e n t i o n ) 的总汇，这种惯例为社会群体所接受，使每个人能进行言语活动。 “言语是个 人运用自己的机能时的行为，它运用的手段是通过社会惯例，即语言。”有关二 者的区别，索绪尔多处提到，并反复论述。他说，语言是一种语法系统，它本身 并不表现出来，而是潜伏在每个人的大脑之中。言语是语言的运用( e x e c u t i o n ) ， 浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 是语言的具体表现。语言存在于个人的大脑中是不完整的，只有在一个社会群体 它才是完整的，这是语言的社会性。而言语从来不能被一个群体同时运用。在索 绪尔看来，语言学是一门以“语言一般 为研究对象的科学，语言学不以特定的 民族语言或文化性语言为研究对象，语言学研究超越各种民族语言、文化性语言 的语言学普遍法则。但是，即使这样一门以研究“语言一般 为己任的“普通语 言学”却要借助特殊的民族语言、文化性语言来表达其普遍性概念，索绪尔的普 通语言学就是以法语写作的。 l a l l g a g e 、1 a n g u e 、 p a r o le 下面先说一说国内翻译的索绪尔著作里的几个概念和巴赫金视野里的索绪 尔那几个重要的关键词。 根据索绪尔自己的理论，语言构造的一个基本原则就是：任何语言系统都是 任意约定的结果。所谓任意约定，就是指的特定民族、文化共同体对于语言内部 价值意义系统的任意性约定或任意的约定性。正是由于不同的语言共同体对 不同的语言系统的价值一意义系统的任意性的约定，才导致了不同语言之间作为 具体价值一意义载体的词汇的非绝对通约性( 即相对通约性) ，简单地说，就是 不同语言之间的词汇的不对应性。所以说，索绪尔用法语规定的三个概念 1 a n g a g e 、1 柚g u e 、p a r o l e 在其他语言中一下子也找不到准确对应的词。国内对索 绪尔著作的翻译一般把后两个单词分别译为语言和言语。而巴赫金则把p a r 0 1 e 译为表述，而他的言语则是l a n g a g e 。 在索绪尔看来，言语( 1 a n g a g e ) 不可能是语言学所要研究的客体。它被单 独列出来，本身就失去了内部的统一和独立自主的合理性。它是混合的、多相的。 要理清它的矛盾构成，是很难的。以它为基础，不可能清楚地确定语言事实。言 语不可能成为语言学分析的出发点。“群体语言( 言语) 面貌无定，乃是一个复 杂多变、无章可循的领域。由此导致的一个结果，便是从与其他人类现象相连的 总体上来看，群体语言( 言语) 无法分类。它身跨各种各样的领域( 物质的领域， 精神的领域，或者还有：个体的领域，社会的领域) 。 6 6 索绪尔：第三次普通语言学教程，第7 4 页，上海人民出版社，2 0 0 2 1 2 浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 那么，当面对面貌无定的言语的时候，我们该怎么去开展语言学的研究昵? 索绪尔的方法就是站在语言( 1 a n g u e ) 的基础上，并且把它看作是规定一切其它 言语( 1 a n g a g e ) 现象的一种规则。这不啻为一种可靠的方法，因为规则是稳定 的，在纷繁芜杂的语言现象中，我们只有抓住语言( 1 a n g u e ) 这个支撑点。 索绪尔对语言( 1 锄g u e ) 、言语( 1 a 1 1 9 a g e ) 和表述( p a r 0 1 e ) 的区分 按照索绪尔的观点，言语和语言的根本差异就在于：言语是无法自我分类的， 而语言本身就是一个整体，一种分类原则。索绪尔提醒人们，要想进入言语的世 界，就要把握住语言这样一个自然结构和程序，使之进入“不屈从于其他任何分 类的混合物 ，即言语中。也就是通过语言来把握言语。 而另一方面语言和表述的差别在于两点，一是语言是共同性的，表述是个人 性的。而且语言是本质的，表述是次要的，或多或少的。索绪尔之所以这样区分， 是因为他认为表述是夹杂着个人意志的，反映着人类思维的一种行为，而语言是 无意志的。而二者的联系就在于个人利用了语言去表达自己的意志，个人的思想。 巴赫金所要批驳客观抽象主义的最重要一点就是他坚持表述始终是个人的， 表述最终是属于说着的。因为按照客观抽象主义的观点，语言体系是主要地位的， 这也意味着在说者与听者的对立中，听者占据了主导地位，因为是他根据语言体 系去“听 说者的表述，这样表述就下降到了次要的地位。环境和听众的重要性 在于，它们使得内部言语化为一定的外部表现，这种表现直接被置于未说出来的 生活环境之中，由其中别的表述参加者的行为、举动或表述回答来丰富。 如果要对抽象客观主义的批判性分析做一个小结的话，其实还是要围绕抽象 客观主义的语言现象的现实性展开。说到底，作为客观抽象主义唯一的研究客体， 语言体系是抽象的。就像巴赫金说的，它的缺点在于：“它在理论和实践上仅仅 能够适合于破译和教授外来的死语言。”7 也就是说，在语言事实的生命和其形成 过程中，这一体系不太可能成为解释他们的理论基础和工具。语言是一种历史现 象，它不能够被剥离于我们的生活而独立存在。尽管抽象客观主义的追随者们也 自诩其理论的社会性，但是说到底，他们的理论是要把我们或试图把我们从活生 7 巴赫金：周边集，第4 3 1 页，河北教育出版社，1 9 9 8 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 生的语言世界中脱离出去的。 通过以上分析，我们就可以感觉到抽象的语言体系与巴赫金将要提出的表述 理论的格格不入之处，因为语言体系从根本上是排斥表述的个体性的。 ( 三) 巴赫金的语言学思想特点 巴赫金对以上两个流派的批判，是有其鲜明的目的性的。我们可以注意到， 上面提到的个人主观主义和抽象客观主义恰恰是问题的两极。通过与二者的对 话，巴赫金将要抛出的，按照他自己的话说，是一种辩证的综合。也就是说，他 的观点不是个人主观主义与客观抽象主义二者的简单折中，而是对二者的否定， 跳出二者之外，超越它们。 总体来看，通过巴赫金对二者的批判，我们可以大致看出巴赫金语言学思想 的一些特点： 首先，语言一言语的真正现实不是孤立的独白型表述。这一点是通过批判个 人主观主义得到的。这也反映出巴赫金提倡重视语言的交际功能。洪堡虽然没有 完全否定语言的交际功能，但是却把交际功能放到次要地位，而把语言的形成思 想的功能放在首位。而巴赫金认为既然是交际，那么语言肯定不仅仅是说者的事 情，听者的地位也要得到足够重视。听者在语言的陈述中的反映是积极的，甚至 从第一句话开始就开始默默的应对，因为听的同时伴随着理解，所以可以这么说， 理解是应答的起始阶段。理解本身就是一种应答。它表现在随后的高声应答或者 行动中。 这样我们就可以比较好理解表述间的关系。实际上，表述与表述之间，还是 离不开语言体系的参与的。语言体系和“先前的表述”共同的参与对说者的表述 产生影响。这也从另一方面显示了他人在言语交际过程中的积极作用。 语言一言语的真正现实也不是语言形式的抽象体系。这一点是通过批判客观 抽象主义得到的。巴赫金认为语言学研究的对象应该是活的语言，而不是木乃伊 一样的过去的文献，不是书面记载的僵化的他人语言。 最后，个人主观主义和抽象客观主义的共同错误在于，他们都是把独白型表 述作为论述的对象，而忽视了言语的相互作用。对于个人来说，个人风格，或者 1 4 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 说是创作风格本身与话语体裁有着密切的关系，而不是与抽象的语言体系直接发 生联系。因为语言自身的规则体系是流动的，只有把语言的规则体系和个人意识 联系起来，才能客观地看待问题。言语的相互作用对语言一言语研究的重要性是 巴赫金最终得到的一个重要结论。虽然在马克思主义与语言哲学里，巴赫金 没有明确提到对话性，但是在其它相关著作中有提到：诸如“对话关系( 其中包 括说话人对自己语言所采取的对话态度) ，是超语言学的研究对象”、“语言体 系中各种成分之间，不会存在对话关系( 如词汇中的各个单词之间，如各种词素 之间等等) 。 可以说，巴赫金的语言哲学思想为他全面提出表述理论提供了基础，他的语 言哲学思想里的语言现实的“对话性”孕育了他的“对话性的表述理论。 第二章表述的类型与内外部结构 巴赫金基于当时语言学的两个基本流派，提出了自己的一套语言哲学观，而 表述理论正是巴赫金在他自己的语言哲学观的基础上提出的“超语言学 的核心 部分。表述理论的核心地位不仅仅体现在它是对巴赫金语言哲学观的一个超越性 的提炼，更在于它的辐射作用：它的对话性对复调小说理论的辐射。另外对“狂 欢化理论的提出也有着深远的影响。本章主要对巴赫金的表述理论中“表述 的具体特征进行考察。 我们的现实生活中最常接触的表述无疑是日常性话语了。日常性话语的特点 不是纯语言学所能把握的，因为它的特点并不在于它的词汇或语法，而在于它对 当下语境的深度依赖。所以其表述在意义上依赖于两个因素：一个是言谈本身的 形式特征( 表述内部的因素) ；另一个是言谈当下的情境( 表述外部的因素，表 述间的关系) 。 ( 一) 表述间的关系 浙江火学硕士学位论文巴赫会表述理论初探 表述间的关系实际上是表述指示的对象为“舞台 的自他关系。以“我 的 表述为中心，巴赫金分开提出了早于我的他人表述和后续的他人表述。在马克 思主义与语言哲学中，巴赫金提到的“他人言语”问题实际上也是关于表述间 关系的论述。所不同的是，前者是站在第三方的角度，平等的对待“我 的表述 和或早于“我”，或后续于“我”的他人表述的关系。而后者则是从“我”的表 述出发，在“我”的表述内部发掘出他人的表述。从他人的角度来说，这是表述 中之表述，从“我 的角度来说，这是关于他人表述之表述。 且看罪与罚里拉斯柯尼科夫和“斯维里加洛夫的一段对话： 拉斯柯尼科夫十分恼火；他蓦得想把那个衣冠楚楚的胖家伙奚落一番。他暂 时撇下那个姑娘，走到这位先生跟前。 “嘿! 是您呀，斯维里加洛夫! 您在这儿想干什么? 一他攥紧了拳头嚷道， 一面笑着，恶狠狠地从嘴唇里溅出唾沫来。 “这是什么意思? ”那位先生皱起眉头，傲慢中露出霄乞惊的神色，板着面孔 问道。 “滚开，就是这意思。” “你怎么敢，流氓! ” 在这段对话中，如果我们站在第三方的角度，我们会看到四个连续的表述。 例如“滚开，就是这意思 这个挑衅性的表述它既是对之前的那个表述“这是什 么意思”的一个回应，又会引发接下来“斯维里加洛夫 的反应性表述：“你怎 么敢，流氓! ”。而如果我们独立的来看“滚开，就是这意思 这个表述， 我们也能发现里面的“他人言语”，从这个表述里也能够感觉到来自于“斯维里 加洛夫的表述的成分。对于拉斯柯尼科夫来说，这也是关于“斯维里加洛夫“的 表述的表述。 由此引发了一个表述的内在对话性的话题。也就是巴赫金所言的“表述在接 近对象的途中相遇的未来的他人表述的问题”。“我”的表述在已有之言的氛围中 形成，同时又受到未发待发、已在意料之中的答话的决定。还是来分析“滚开， 1 6 浙江大学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 就是这意思”这句话。这句话由两部分组成，前半部分“滚开是对上一个表述 “这是什么意思? ”的回答。后半部分“就是这意思 是把“滚开这一回答加 上行头，同时也是预测到对方的将会产生的不满的一个铺垫。 句子在连接表述间关系的进程中也起着重要的作用。但是人们往往把句子间 的关系取代了表述间的关系，用句子间的关系代替了表述间关系的思考。巴赫金 认为，语言的生命在于表述，而表述又是由某一具体的言谈组成的，它与所谓的 “句子”其实是不同的。句子是静态的语言体系的单位，在本质上属于语言学一 种抽象概念，并不具备活语言的特征。只有当它进入一定的语境( 上下文) ，与 其所处的特定的时空、社会、文化等背景发生联系，并获得特定的话主( 作者) 和听者( 读者) ，形成前后应对的交际关系时，才能成为言语交际的单位表 述，才能具有真实的涵义。 关注、区分表述和句子的关系，要求我们关注两个方面，首先是“边界”。 边界发生在言语主体的交替的地方。巴赫金认为只有表述才是语言交际的最基本 单位，而不同话主的更替则形成表述的边界。话主的更替处，便是一个表述的结 束和另一个表述的开端。也就是说，这是表述的一个基本特征，不管是简短的口 号，对美好景物的赞美，对丑恶事物的痛斥，还是卷帙浩繁的长篇大作，长长的 战斗檄文，都是生活在边界中间的，都有绝对意义上的开端和绝对意义上的结尾。 而对于句子来说，边界与话主的更替则没有必然的关系。 其次是，句子有相对完整的意义，一个句子与同一表述内部的其他句子有直 接关系。一个表述为了清楚的表达自身，必须让其中的每一个句子环环相扣，紧 密契合。每一个陈述，哪怕是不那么完整的陈述，从讲话者的角度来看都构成一 个完整的思想，因此可以说，讲话者的出发点始终是句子。也就是说，表述离不 开句子。 表述与外部环境也有着密切联系。这里的外部环境主要是指文化交际语境。 各种交际领域存在使得各种表述体裁得以存在。这种重要的联系决定很多东西， 比如表述的意义，因为表述的意义很大程度上会取决于其周围环境。比如说，同 样一个表述，它在政治外交领域和在科学研究领域就会有完全不同的意义。还比 如，表述与外部环境的联系也影响着表述的具体类型，这一点将在第四节中阐述。 浙江大学硕士学位论文 巴赫金表述理论初探 ( 三)表述的类型( 话语体裁) 在言语体裁问题一文中，巴赫金提出了一个话语体裁的概念：“人类活 动的所有领域，都与语言的使用相关联。显而易见，使用语言的性质及形式，也 像人类的活动领域似的多种多样。语言的使用是在人类某一活动领域中参与 者单个而具体的表述形式中实现的。每一单个的表述，无疑是个人的，但使 用语言的每一领域却锤炼出相对稳定的表述类型，我们称之为话语体裁。”8 从巴 赫金的这段话中，我们不难看出他对表述类型的看法，单个表述固然是个人的， 独一无二的，但是在表述发挥作用的一些固定的领域中，表述与表述之间还是可 以进行一些归结，“锤炼 ，得到一些相对稳定的表述类型。 巴赫金认为这样的表述的类型应该是“整体比较稳定的一定典型建构形式。 他把话语体裁分为第一类体裁和第二类体裁。二者的区别不是功能上的区别，而 有着本质上的不同。第一类体裁是简单型，也叫一次体裁，它包括了各种形式的 日常用语：比如说日常对话、对白和私人信件。而第二类体裁是复杂型，也叫二 次体裁，具体来说就是以独自形式撰写的文本，比如说各种文学体裁、学术论文、 各种科学著作、大型政论体裁等等。 这样的表述类型，也就是话语体裁，它的习得过程是离不开具体的表述的， 离不开生活中活生生的一次次具体的表述。这样说来，体裁的习得和某种语言的 习得就是同时进行的。巴赫金在论述表述的习得过程其实也是离不开“对话”这 一主题，我们注意到他更多的强调的是他人的诸多表述对“我”的表述的产生的 重要作用，而没有提到“我”个人的思想在表述形成过程中发挥多大的效用。 ( 四) 一次体裁与二次体裁的关系 次体裁和二次体裁都是特定的表述类型，虽然巴赫金根据他们的不同社会 8 巴赫金：言语体裁问题，第1 4 0 页，河北教育出版社，1 9 9 8 浙江火学硕士学位论文巴赫金表述理论初探 属性进行了划分，但是二者的界限并不是非常清晰，比如说一些日常的长篇大论、 篇幅短小的大白话小说等就很难明确的归属到哪一类体裁中去。 对于文论研究者来说，他们面对的一般都是二次体裁，那么如果能结合作为 研究对象的二次体裁背后的一次体裁进行比较分析的话，能取得更多的收获。研 究一次体裁与二次体裁的关系无疑是很有价值的。因为二次体裁的背后往往不仅 仅是一次体裁，其实更多的是一种社会的视野。二次体裁的创作是一种意识形态 创作，而这离不开这一社会视野的定位。一次体裁和二次体裁的关系具体可以从 以下两方面来阐述。 从内容上来说：首先，二次体裁的形成是对一次体裁的吸收和改造。一次体 裁进入二次体裁以后发生了形变。比如在一篇学术论文中，表面看起来，它是严 肃的，规整的。但是它的写作过程不是一蹴而就的，它与作者平时日常生活中说 出的，听到的一次体裁有着千丝万缕的联系，虽然这种联系不是简单的移植。 当然，这里会存在一个吸收和改造程度的问题，“采撷语言的多种成色，为 主人公写出鲜明不同的语言个性，这些原则唯有在塑造客体性的完成论定的 人物形象时，才会获得重大的艺术意义。 成色，其实就是在吸收和改造一次体 裁的过程中，保留原汁原味的程度。成色越好，“语言个性 保留的就越好，我 们就可以方便的“听其言，辨其形”了。这是一把双刃剑，它在独白型小说中无 疑对作者的表达起了助推剂的作