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长三角纺织产业集群的创新系统研究 摘要 产业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经 济体系中日益表现出非凡的活力，已经成为当代经济世界的一个 重要现象，在许多国家和地区产生着广泛而深刻的影响，引起了 全世界众多领域研究者和决策者的热切关注。在国内，对产业集 群的研究近几年也渐渐多了起来。与此同时，创新系统理论研究 也向集群层面拓展。区域竞争力和区域创新系统等研究深入延伸 到产业集群层面。集群创新系统的培育、构建和完善就成为提升 集群产业竞争力的内在要求。 纺织工业是我国国民经济的支柱产业之一。长期以来，在满 足国内衣着消费、增加出口创汇、积累建设资金以及为相关产业 配套等方面发挥了重要作用。从2 0 0 5 年1 月1 日起，发达国家 将取消纺织品服装配额。这意味着纺织品可以自由地出入任何国 家，国际纺织资源将得到更加有效的配置，全球纺织品贸易竞争 的自由化时代即将来临，然而国内外纺织品市场上的竞争必将更 加激烈。实际上，纺织品配额取消后，贸易争端将激化，国际纺 织品行业的竞争将不断呈现为以质量、技术、环保标准及品牌知 名度等为内容的核心竞争力的竞争。 因此本文在介绍产业集群理论和创新系统理论发展的基础 上，参考国内外文献，结合我国纺织产业集群现状，尝试提出了 一个产业集群创新系统模型。模型包括资源、制度环境、市场、 相关机构和企业网络五要素，五因素之间动态运行，相互影响， 并且共同存在于外部环境之中，与外部环境发生着密切联系。这 些内部和外部的联系显著的影响着创新系统的创新效率。 在此基础上，以要素与互动为两个维度，本文架构了四种产 业集群模式，分别为要素缺失一弱互动型产业集群、要素缺失一 强互动型产业集群、要素完备一弱互动型产业集群和要素完备一 强互动型产业集群。然后，本文通过实地调研长三角部分地区得 到的第一手资料和收集到的二手资料对这些地区进行了实证分 析，同时通过二手资料分析了意大利普拉托毛纺织产业集群的具 体情况，对比出长三角纺织产业集群发展的局限。最后，本文结 合长三角纺织产业集群普遍面临的产业低度化，产业同构化以及 市场竞争无序化三大问题，对其创新发展提出了建议，指出长三 角纺织产业集群要进步可持续发展，必须完善系统要素，增强 要素闻的互动，向要素完备强互动型产业集群发展，才能提 高竞争能力和创新能力，提高创新系统的创新绩效，不断创新发 展，否则在后配额时代全球激烈的竞争中将臼益面临被淘汰出局 的危机。 关键词：产业集群，创新系统，集群创新系统，长三角， 纺织产业集群 i i s t u d yo nt h ei n n o v a t i o ns y s t e mo ft e x t i l ei n d u s t r i a l c l u s t e r si ny a n g t z et r i a n g l e a b s t r u c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sas p e c i a ls p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mt h a th a s p r o f o u n di n f l u e n c ei nm a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n s m a n ys c h o l a r si n t h ed i f f e r e n ts t u d y i n gf i e l d so ft h ew h o l ew o r l dh a v eb e e ni n t e r e s t e d i ni ti nr e c e n ty e a r s a tt h es a m et i m e ，i n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r yi s e x t e n d i n gt oi n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y t h ec o n t i n u o u sd e v e l o p i n go f i n d u s t r i a lc l u s t e rn e e di m p r o v et h e i n n o v a t i n ga b i l i t yw h i c h i s d e p e n d i n go nt h ef o u n d a t i o na n dp e r f e c t i o no fi n d u s t r yi n n o v a t i o n s y s t e m t e x t i l ei n d u s t r yi sav e r yi m p o r t a n ti n d u s t r yi no u rc o u n t r y f r o mj a n 1s t ，2 0 0 5 ，d e v e l o p e dc o u n t r yw i l lc a n c e ld r yg o o d sq u o t a i tm e a n sc h a n c e sa sw e l la sf u r i o u sc o m p e t i t i o n i nf a c t ，t r a d ei s s u e w i l lb em o r es h a r p q u a n t i t y 、t e c h n o l o g y 、f a m o u sb r a n dn a m ew i l l b e c o m et h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r si nc o m p e t i t i o n 。 a c c o r d i n gt ot h ed o m e s t i cl i t e r a t u r e ，f o r e i g nl i t e r a t u r ea n dt h e s i t u a t i o no fo u rc o u n t r y st e x t i l ec l u s t e r s ，t h ea r t i c l ep u t sf o r w a r da m o d e lo fc l u s t e ri n n o v a t i o ns y s t e mo nt h eb a s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e o r ya n di n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r y t h em o d e li n c l u d e sr e s o u r c e s 、 s y s t e ms u r r o u n d i n g s 、m a r k e t 、i n t e r r e l a t e di n s t i t u t i o na n dc o r p o r a t i o n n e t t h e ya r ed y n a m i c a la n da f f e c te a c ho t h e r t h e ya r ea l li no u t e r s u r r o u n d i n g s t h e s ec o n n e c t i o n s a f f e c tt h ei n n o v a t i o ne f f i c i e n c y t h e nt h ea r t i c l ep r o p o s e sf o u rk i n d so fi n d u s t r i a l c l u s t e r sa c c o r d i n g t ot h ef a c t o r sa n da f f e c t i o nb e t w e e nt h e m b a s e do nt h em o d e l ，t h e a r t i c l ei n v e s t i g a t e ss o m er e g i o n so fy a n g t z et r i a n g l ea n da n a l y z e s t h e m a tt h es a m et i m e ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h et e x t i l ec l u s t e ro f p r a t oi ni t a l y a t1 a s t ，t h ea r t i c l eg i v e ss o m es u g g e s t i o n sa b o u tt h e d e v e l o p m e n to ft e x t i l ec l u s t e r si ny a n g t z et r i a n g l ea n dp o i n t so u tt h a t t h e ys h o u l dt a k es o m ep o w e r f u lm e a s u r e so rt h e yw i l l f a c et h e d a n g e r so fb e i n gw a s h e do u t l i u c h e n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) s u p e r v i s e db yr o n g y a oc h e n k e yw o r d s ： i n d u s t r i a lc l u s t e r , i n n o v a t i o ns y s t e m ， c l u s t e ri n n o v a t i o ns y s t e m ，y a n g t z et r i a n g l e ， r e x t i l ei n d u s t r i a ic l u s t e r i v 三 市场竞争无序化5 9 第二节完善集群创新系统要素，增强系统要素问的互动6 0 一完善集群创新系统要素6 l = 增强集群创新系统要素间的互动6 7 第四章结论6 9 图表目录 图i - 1 产业集群和创新系统理论的发展 图1 2 产业集群创新系统结构图 图1 3 四种产业集群及其之间的关系 图2 1 我国纺织产业集群主要分布地区 图2 2 江苏纺织产业集群分布 图2 3 浙江纺织产业集群分布 图2 4 普拉托的地理位置和交通状况 图2 5 普拉托小区的系统图 图4 1 产业集群类型分布 v i n 钳鲥艏 一 一录 一 一 目 一文 一 一 一论 术 一 学 一 一 一的 一 一 一表 一 一 发 一 一 一问 期 录献位谢 文学考读 附参攻致 i m 忽 扔 拼 棚 脚 棚 一 。 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 | | | | | | | | | | 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈变的学位论文，是 本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及 成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 刘戋 日期：； v 年j 月2 7 日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借 阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口。 学位论文作者签名刘拭 日期：2 咖v 年f z 月却目 指导教师签名：8 秀孰 日期：a 垆掣a 月叼目 长三角纺织产业集群的创新系统研究 第一章理论背景 产业集群和创新系统是涉及两个或多个学派和学科体系的不同概 念，其渊源不同，但具有十分强的相关性。在这一章，本文先介绍产业 集群和创新系统的相关理论。 一产业集群内涵界定 第一节产业集群理论 “产业集群”( i n d u s t r i mc l u s t e r ) 目前并没有一个非常统一的概念，其 定义随所研究角度和研究对象的不同而有所不同。 现有文献中，有许多与产业集群内涵相同或相似的其他名词，如“产 业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、“新产业区”、“产业群”、“企业集群”、“地方企 业集群”( 1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) 、“区域集群 ( r e g i o n a lc l u s t e r ) 、“产 业群簇”、“区域产业系统”、“地方生产体系”、“地方生产综合体”、“地方 企业网络块状经济”等。它们内涵上来讲几乎指代同一种产业空间组织 现象，共同描述了某一产业在狭小地理空间上的集聚现象，相互之间似 乎可以替代。总的来说，各种对产业集群的定义主要可以归结为产业特 性和地理集聚两个方面的特征。 所谓产业特性指同一地域集聚的企业只从事某一产业或相关产业的 生产和服务，企业之间有广泛的劳动分工和紧密的、基于长远关系的合 作，并由产业链或者其他联结方式如供应商一客户关系，其他竞争合作 互动关系等紧密联系1 射。产业集群往往是围绕某一产业而形成的，它可是 三大产业中的任一产业，但以制造业居多，往往与某一种具体产品联系 在一起，大多为消费品，而且企业生产以多样化、灵活性为特色。产业 集群内部的企业不是无机地集中在同一地区，而是因彼此的共通性和互 补性而紧密联系，形成一个整体，我国那些企业之间毫无联系的经济技 术开发区不属于产业集群。产业集群里不仅仅包括工业企业，还包括专 长三角纺织产业集群的刨新系统研究 业化的研究与开发机构、有关的政府部门、金融机构、批发与零售企业、 运输企业、广告公司、商会等。 所谓地理集聚指所有企业和相关要素( 如公共服务机构、代理机构) 在地域上相互邻近，共同“锁定”一个区域，具有显著的地域相关特征。这 地理边界范围可大可小，可以是城市内部的一个区，也可以是个城 市，还可以是个更大范围的地区。 = 产业集群理论的发展 1 韦伯的集聚理论，增长极理论和地域生产综合体理论 产业集聚理论的基石之一体现在以下三个理论：韦伯的集聚理论， 增长极理论和地域生产综合体理论。 工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯在t 9 0 9 年出版的区位 原论一书中，把区位因素分为区域因素和位置因素。位置因素包括了 集聚因素和分散因素。其中集聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过 企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段：第二阶段是各个企业 通过相互联系的组织而地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。这种 高级阶段的企业集聚就是我们所讨论的产业集聚。韦伯集聚的关键是等 差费用曲线的确定，但这是理论性的具体操作起来几乎没有可能，所 以韦伯的集聚是一种理论上的集聚。 增长极是西方区域发展的重要概念，最早提出增长极概念的是法国 经济学家佩鲁。它是在5 0 年代中期作为抽象的经济概念而问世的，6 0 年 代被引入区域研究领域。增长极理论是一种合成理论，是指那些通过解 释地区的发展过程，说明在增长中的都市中心确实诱使周围地区的经济 增长的各种假说。增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀地发生 的，它以不同程度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。其侧重的 是推动性产业集聚一经济增长的研究，强调推动性产业的巨大作用， 也强调政府和企业对推动性产业的巨大作用，因此增长极理论中的集聚 不能成为自发型的。 ， 长三角纺织产业集群的刨新系统研究 地域生产综合体是依循区域产业结构关联和区域分工协作的基本思 想，由前苏联地理学家巴郎斯基、科洛索夫斯基等率先提出的。它是指 在一定区域范围内，根据国民经济的发展的需要和地区资源的特点，围 绕一个或若干个具有区域意义的专业化部门( 或企业) ，恰当地( 有计划 地) 安置各企业，发展起与其配套协作( 直接或间接) 或有其他技术、 经济联系的工业部门以及必要的区域性公用工程，共同组成一个密不可 分的生产有机体，各部分相互依存，相互促进，以实现对地区资源的最 大可能的开发和最大效益综合利用，从而获得特定的经济效果。地域生 产综合体是苏联社会主义建设的理论产物，适用于能集中人力、物力、 财力办大事的传统体制，但由于计划经济的刚性和条条块块的分割，国 家投资、自上而下地建设地域生产综合体不能适应市场经济的大环境口i 。 2 马歇尔的产业区理论 产业集聚理论的基石之二是马歇尔的产业区理论。在1 8 9 0 年的经 济学原理中，他提出了“产业区”的概念，并把这种“因许多性质相似的 小型企业集中在特定地方而获得”的经济称为外部经济【4 i 。马歇尔认 为外部经济有三种形式：市场规模扩大的外部性，劳动力市场供给，信 息交流与技术扩散，通过这三种形式的外部经济，形成外部规模经济和 外部范围经济。马歇尔提供个有助于促进成员企业间的信息和知识流 动的包括“产业氛围”、外部性和社会文化问题等要素在内的分析框架，而 这种“产业氛围”所指的就是“商业秘密”和“思考和行动习惯”，外部性是外 在于个体企业同时又限于集群边界内的，社会文化闻题和成员企业问的 信任度等。总之，马歇尔对产业区的研究主要侧重于从规模经济外部性 和交易费用节约等静态效率角度对产业空间集聚进行分析，强调地域集 聚经济主体间既定知识和信息的流动l 鄂。 3 波特的集群理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特的产业集群研究是结合对国家竞争 3 长三角纺织产业集群的创新系统研究 优势研究而展开的。从1 9 8 6 年起，他率领由3 0 多位研究者组成的调查 组，用了四年时间对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、瑞典、 瑞士、英国和美国等十个重要贸易国进行了调查研究，于1 9 9 0 年提出了 著名的国家竞争优势理论，在其中提出了产业集群的概念，并在以后的 论著中对这一概念进行了完善和补充。 波特认为，产业集群是指在特定领域中，一群在地理上邻近、有交 互关联的企业和相关的法人机构，并以彼此的共通性和互补性相联结。 产业集群的大小、广度、发展状态各不相同，其规模可以从单一城市、 整个州、一个国家、甚至到一些邻国联系成的网络；有些主要是由中小企 业组成，有些则同时存在大型和小型企业：有些以研究型大学为核心，有 些则与大学没有什么重要的关联性。一般情况下，产业集群包括最终产 品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机 构，相关产业的厂商，下游产业的成员( 如销售渠道、顾客) ，互补性产品 制造商，专业化基础设施的供应商，政府与其他提供专业化训练、教育、 信息、研究和技术支援的机构( 如大学、思想库、职业训练机构) ，制定标 准的机构，同业公会和其他支持产业集群成员的民间团体f 6 l 7 1 。 可见，波特更强调产业集群的专业化、地理集中性和企业网络三个 特性。他认为决定国家竞争力的关键因素主要有四个：要素条件，需求 条件，相关支持产业和企业战略、结构和竞争状况。这些要素为企业产 生和学习如何竞争创造了国内环境。此外，影响竞争力的比较重要的因 素还有机遇和政府。机遇和政府行为以各自的方式改变着四个关键因素， 从而影响国家竞争力。四个要素构成了波特的国家竞争力钻石模型，该 模型作为一个动态系统而运作的，钻石上每一点都是在国际竞争中获得 成功的必要条件。在波特的国家竞争优势理论和钻石模型中，集群的可 持续发展能力是集群动力的函数，而集群动力是集群“钻石”四大元素( 需 求客户、相关和辅助产业、要素禀赋和企业结构和竞争) 之间互动的函 数，也即这种竞争优势的获得是通过竞争者、生产者和消费者本地互动 的高度本地化的过程阁1 9 j 。 4 长三角纺织产业集群的创新系统研究 4 新经济地理学理论 新经济地理学研究的主要内容包括两个方面：一是关于经济活动空 间集聚的原因；二是关于区域长期增长与空间集聚的关系。以克鲁格曼 为代表的新经济地理学理论，对产业组织内部竞争优势的分析，为后来 的产业集群研究，作了开拓性的工作( 1 0j 。他认为促进外部规模经济的要 素主要有三种：劳动力储备，专业供应商和技术知识溢出。其与马歇尔 产业区理论存在定差异，而与新贸易理论有相似之处。克鲁格曼的研 究是建立在不完全竞争市场假设基础上的。他认为，由于市场的不确定 性和技术的快速变革导致了内部规模经济和范围经济的衰退，在此情况 下，聚集性经济可通过各种形式的垂直和水平生产活动外包来实现交易 成本节约，因此他认为聚集性经济更具有外部规模和范围经济优势1 1 2 f 。 5 集群交易成本理论 从交易成本节约角度对集群进行分析的主要代表性学者有斯格特和 斯多普，他们在研究中借用高斯和威廉姆森的交易费用概念来分析企业 的垂直分离和本地化集聚过程和现象。集群交易成本理论认为中小产业 集群通过企业的地理集中和企业网络的形成，在市场和技术高速变动的 情况下，企业集聚所形成的本地化生产协作网络可以降低交易成本并保 护合作因素，有利于提高企业的创新能力和灵活适应往。本地企业问的 交易成本比那些在地理上分散分布的企业更低，这主要是由于当地很高 的信息密集度和传输频率使得信息的提供和识别较为昂贵，而企业在地 理接近的情况下互相之间频繁合作能够以更低的成本来实现契约。他们 认为交易费用是和地理距离有关的生产费用中最重要的费用，因此企业 集聚可以使得交易费用最小化，同时为了减少“技术锁定效应”和退出 壁垒过高问题，企业也还必须进行外部化和垂直分离，从而可以实现单 个企业主产的专业化以及产业集群整体的灵活性1 1 3 1 。 5 长三角纺织产业集群的创新系统研究 6 社会关系网络理论 社会网络关系学派基本上是运用了社会网络关系理论对产业集群进 行分析，提出了“本地根植性”和“机构稠密性”等观点，他们提出“社 会关系网络不同程度的无规律的渗入了经济活动的方方面面”。将此观 点其应用子对产业集群的研究中，强调企业是以不同的方式嵌入集群中 并与各个不同部分建立联系。格兰诺维特强调新信息是通过“弱纽带” 实现传递，而波尔特认为是通过“结构漏洞”来实现。格兰诺维特提出 新信息通过偶然交际( 弱纽带联系) 得到而不是通过紧密的个人友好关系 ( 强纽带) 得到。“弱纽带的力量”观点是基于这样的前提：集群成员之 间互动频繁则是强纽带，由于内部联系频繁而使所产生的大量信息总和 起来是冗余的。相反弱联系是与群体内部不同的变动的成员沟通联系而 非与中心企业联系，弱联系更能够发现机会机遇，因为弱联系提供了 接触新的不同信息中介的机会。因而集群内部成员企业如果可以通过保 持这样的密集但无重叠的关系网络，就可以增加获取新的思想和知识以 及与竞争力相关信息的机会。因此，社会网络关系理论是从社会学的角 度对集群创新和内部的关系结构进行解读的i l “。 7 区域创新环境理论 由法国、意大利、瑞士区域科学家组成的g r e m i ( e u r o p e a nr e s e a r c h g r o u p 0 1 1i n n o v a t i v em i l i e u ) 小组从创新环境理论角度对产业集群进行研 究，结合对欧洲多个地区和集群发展实际的实证分析，提出了区域创新 环境理论：从而将“创新环境”的概念延伸运用到产业集群层面。他们的 主要概念是社会文化环境，这个概念把产业的空间集聚现象和创新活动 联系在了一起。广义的讲，创新环境指的是产业集群所在当地的社会文 化环境，一般是特指在集群当地促进创新的各种制度、法规、实践等所 构成的综合系统。其代表人物麦莱特根据创新环境方法对本地生产系统、 创新环境和城市系统的关系一x 地经济内生发展模式进行研究中指出，区 域内生性发展由三个过程构成：创新过程、文化整合过程、再生产过程。 6 长三角纺织产业集群的创新系统研究 创新过程最终取决于当地的技术和市场环境，文化整合过程主要作用在 于促进集群内部协调和防止本地资源的瓦解，再生产过程是对系统构成 要素的重复【1 4 l 。 一创新系统的内涵 第二节创新系统理论 “创新系统”( i r m o v a t i o ns y s t e m ) 的概念是丹麦经济学家伦德瓦尔在 2 0 世纪8 0 年代中期提出来的，耳的是为了把握研究与开发系统和生产系 统之间的相互联系【1 5 l 。这种创新研究的系统范式不同于线性创新模型仅 仅把创新视为线性序列过程，丽是把创新作为一个多元非线性系统，具 有创新主体的多元性，创新主体的主动性，创新系统的多层次性，剖新 的涌现性，创新环境的复杂性及其创新环境和创新主体相互匹配机制的 多样性等特征，高度关注知识在各个创新机构和要素之间的流动，全面、 多方位的对甸新的系统体系进行探讨。 创新系统的研究在纵向将国家创新系统，中观产业创新系统和微观 企业创新系统结合起来，正如经济合作与发展组织( o e c d ) 指出的：“创 新系统可以从不同水平上进行分析：亚区域，国家，泛区域和国际。川”1 丽横向上将技术创新、知识创新、管理创新、市场创新、组织创新等组 织起来，其中技术创新是相关创新的基础和核心内容。 二创新系统理论的发展 1 熊彼特的创新理论 熊彼特在1 9 2 1 年发表的“经济发展理论”一书中首先提出了创新理 论，他将经济发展视为“实施新的组合”，创新的定义也由此而生。在他 的著作中指出了创新的具体内容包括五种情况：采用一种新产品：采用 一种新的生产方法；开辟一个新的市场：掠取或控制原材料或半成制品 7 眭三角纺织产业集群的创新系统研究 的一种新的来源；实现一种工业的新的组织1 7 l 。同时熊彼特认为创新具 有内生性、革命性，毁灭性以及创新的主体是“企业家”这四种特性。 熊彼特是以“创新”为前提来界定企业家的，即把新组合的实现称为“企 业”，把职能是实现新组合的人们称为“企业家”。对以上四种特性，熊 彼特更强调创新主体的“企业家精神”在创新中的重要作用。虽然他的 创新理论存在着很大的局限性，但是为创新理论的迸一步研究开辟了先 河。在后期他更强调垄断企业的创新行为，也即大企业模型，这两个模 型合称为“技术推动模型”，为后来国家创新系统理论研究奠定了重要的 理论基石【1 8 i 。 2 企业创新系统理论 由熊彼特的理论衍生出来的企业创新理论，从微观系统角度揭示企 业的创新行为。新熊彼特主义的研究者们，注重对技术创新过程的研究， 以及技术创新产生的技术经济基础、技术轨迹与技术范式、技术创新群 集、技术创新扩散以及长波等。由于他们研究的视角强调微观系统分析， 因此，有学者把该阶段称为企业创新系统阶段。国内有学者对企业创新 系统作研究，如许庆瑞认为企业创新系统包括研究与发展生产制造 市场营销界面系统、企业家精神、研发体系、资金供应、创新文化、企 业制度、创新管理工具、教育培训和人力资源等要素等。实际上，对于 企业创新系统的研究一直是创新领域研究的经久不衰的课题。 3 国家创新系统理论 国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 的概念最早是由弗里曼 在1 9 8 7 年研究日本经济增长时提出来的，随后成为创新研究的一个热点。 后来这个概念由伦德瓦尔和纳尔逊做了理论和实践的进一步发展隅刖。 弗里曼将国家创新系统界定为：“公共和私人部门中的机构网络，其 活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术”，并且指出国家创新 系统的功能是提高国家竟争力。根据伦德瓦尔给出的定义，n i s 指植根于 8 长三角纺织产业集群的创新系统研究 国家的边界之内的，在新的经济中有用的知识的生产、扩散和使用过程 中发挥作用的因素及其相互关系的集合。这些因素主要是经济( 或生产) 结构与组织结构制度方面的。他还区分了广义国家创新系统和狭义的创 新系统，狭义的国家创新系统包括进行探索开发和研究的组织和机构， 如研发部门、技术中心和大学。广义的定义包括影响学习和研究开发活 动的经济结构和制度设置的方方面面生产系统、市场体系和金融系 统，这些系统作为国家创新系统的子系统，内部存在相互学习行为1 2 ”。 其次，从国家创新系统的要素结构看，弗里曼在对日本的创新系统 研究后总结出国家创新系统的“四要素”：政府的干涉作用；企业研究与 发展的作用：教育和培训的重要作用；独特的产业结构。伦德瓦尔将国 家创新系统的构成分为五个子系统：企业内部组织、企业间关系、公共 部门、金融部门及其他部门、大学和研究发展部门，并强调这些子系统 中的互动学习机制以及工人、消费者和公共部门等最终用户在创新过程 中的作用。他认为国家创新系统是一个国家内部各种要素和关系的集合， 通过要素间的互动使得新知识、有用知识能够得以产生、扩散和使用。 我国的李正凤和曾国屏提出了国家创新系统分析框架，认为国家创新系 统包括国家环境和状态空间两部分，由状态空间和国家环境一起构成的 创赣主体一创新空间，是支持或约束创新行为主体的诸多因素交互作用 而构成的可能空间，其中状态空间由政府、企业、科研机构、大学构成p “。 一般认为国家创新系统的内在结构包括体制状况，科学和工程基础， 影响创新扩散( 经常为非正式的扩散) 的因素，创新动力。以上结构中， 构成企业和机构问通过强烈的互动来提升创造和使用群体知识的能力， 这直接影响到国家的创新绩效，而且与国家内部的产业系统，制度安排 和技术路径也是紧密相关的。因此，良好的研究开发环境，教育系统， 金融和法规制度环境可以为国家更好的构建创新系统，创新环境的培育 和支撑机构的完善是国家创新系统更好发挥作用的基石。 4 区域创新系统理论 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 这一概念最早出现于 9 长三角纺织产业集群的创新系统研究 1 9 9 2 年库克在2 0 世纪8 0 年代后期9 0 年代初期的一些论述和其他一些出 版物中，他曾提到“区域创新潜力”、“区域创新政策”、“创新环境”、 “区域技术政策”、“创新网络”等术语。而区域创新系统理论，则是通 过“后福特主义”、“国家创新系统地区的兴起”等理论的发展而得 到发展的。最主要的区域创新系统理论的来源是国家创新系统理论，渐 进经济学和现代区域发展理论。 库克对区域创新系统的研究，从发展经济学的观点出发，从“区域” “创新”“系统”三个方面对区域创新系统概念进行界定，并且以此作为 基础分析了金融资本、制度性学习和系统性创新的生产文化对于区域创 新系统构建的重要性。国内也有学者对区域创新系统作了研究。如王缉 慈( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系统是指区域创新网络各个结点( 企业、大 学、研究机构、政府等) 在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创 新环境中而组成的系统。也即区域创新系统是区域创新网络与区域创新 环境有效叠加而成的系统。对区域创新系统与国家创新系统的关系，她 认为区域创新系统是国家创新系统的基础和有机组成部分，是国家创新 系统的子系统，体现了国家创新系统的层次性特征，区域创新成功的前 提就是建立在本地企业间，以及企业与科研机构间长期合作的基础上的 本地创新网络，区域行为主体的互动是创新和技本发展中的关键因素肛”。 在对区域创新系统结构和要素分析上，库克和逊斯托克认为，地理概念 的区域创新系统，由具有明确地理界定和行政安排的创新网络与机构组 成，这些创新网络和机构以正式和非正式的方式强相互作用，以不断提 高区域内部企业的创新产出。该创新系统内部的机构包括研究机构、大 学、技术转移机构、商会或行业协会、银行、投资者、政府部门、个体 企业以及企业网络和产业集群等。库克等对欧洲十一个地区的区域创新 系统( r e g i s 项目) 从聚集性经济，制度性学习，联合治理，相近性资 本，互动性创新五个方面进行研究，并总结出区域创新系统的构架。他 认为这一框架主要由两个子系统构成：知识应用及开发子系统，知识产 生和扩散予系统 2 4 1 。 综上所述，区域创新系统理论认为区域是由通过合作和竞争规则的 1 0 长三角纺织产业集群的创新系统研究 企业网络构成，而且通过区域创新系统来和更赢层次的国家创新系统相 连接，从而形成全球的竞争力。区域创新系统的研究给研究产业集群的 创新系统提供了借鉴。 第三节集群创新系统理论 一集群创新系统思想的发展 产业集群和刨新系统都是目前其相关学科的重要领域，而对产业集 群与创新系统之间的关系的研究则是相关领域理论发展的共同关注点。 产业集群是从产业角度，以及产业的空间角度提出的概念。创新系统是 创新主体及其交互作用形成的网络、环境和制度。这两者是不同的概念。 但在集群层面上，创新系统对于经济发展，特别是创新模式和创新绩效 的影响是明显存在的。 现有国内外文献对产业集群和创新系统的研究中，比较典型的有阿 歇姆、帕特卵和吉礴森等。阿歇姆认为区域刨新系统是由支撑机构环绕 的区域集群，一般地，区域创新系统主要由两种类型的主体以及他们之 间的互动构成。第一个主体就是区域主导产业集群中的企业，同时包括 其支撑产业。第二个主体就是制度基础结构，如研究和高等教育机构、 技术扩散代理机构、职业培训机构、行业协会、金融机构等，这些机构 对区域创新起着重要的支撑作用。同时阿歇姆等还界定了集群内部构建 创新系统的必要条件：集群内部企业间更多的创新合作：强有力的制度 基础结构，并且创新合作中包括更多的知识提供者磷i 。帕特卯和吉博森 从集群创新系统的构成要素分析提出了三要素六因素模型。三类要素分 别是环境( g r o u n d i n g s ) 、企业( e n t e r p r i s e s ) 市场( m a r k e t s ) ，并称之为 g e m 模型。第一类环境要素，是整个创新系统的供应要素，即生产过 程的投入要素，它包括两个因素；资源和基础结构设施。第二类企业要 素，是整个系统的结构要素，它决定了集群生产效率。第三类市场要素， 长三角纺织产业集群的创新系统研究 是整个集群的需求要素。该要素也包括两个因素：外部市场和内部市场。 目前，发达国家都很重视产业集群的创新发展。英国2 0 0 1 年就出台了创 新取向报告，把集群政策作为英国高度优先的创新政策。成立了以科学 部、区域发展组织、地方政府、小企业服务组织等部门组成的集群政策 指导小组，专门研究集群成长和发展过程中的问题以及解决这些问题的 方略。英格兰区域发展组织制定的创新战略中重要组成部分就是集群的 发展，包括鼓励科学园区和经营孵化器的建立，还专门建立了区域创新 基金，每年提供5 0 0 0 万英镑以支持区域发展组织实施集群创新战略【2 “。 发展中国家和地区的产业集群( 主要是拉丁美洲、东亚和东南亚的 出1 3 加工工业) ，包括这些集群的发展与国家创新体系和区域创新体系之 间的关系也越来越引起研究者的关注。在中国，相关研究还比较滞后， 特别是基于创新系统的不同类型集群的比较研究还没有系统展开。我国 一些学者结合国家创新系统、区域创新系统的有关论述，认为产业集群 创新系统是狭窄的地理区域内，以产业集群为基础并结合规创安排而组 成的创新网络与机构，通过正式和非正式的方式，促进知识在集群内部 创造、储存、转移和应用的各种活动和相互关系1 2 7 1 。 产业集群和创新系统理论的发展如图1 1 所示： 图1 - 1 产业集群和创新系统理论的发展 1 2 长三角纺织产业集群的创新系统研究 二产业集群创新系统的构架 根据产业集群具有的以下几个特征：生产的弹性专精，构成的多元 性，地理集中性和企业之间的关联性，本文在借鉴国内外对产业集群的 创新系统的研究基础上，结合长三角纺织产业集群的实际情况，提出以 下产业集群的创新系统模型。 首先，从构成要素来看，包括资源、制度环境、市场、相关机构和 企业网络五要素。资源包括物质资源和人力资源。物质资源包括地理位 置、道路交通、通信水电设施以及其他基础设施等；人力资源即劳动力 和人才等。 制度环境包括正式制度和非正式制度。正式制度包括当地行政制度、 税收制度、法律法规等。在这些制度中，当地行政制度往往是最重要的； 非正式制度主要指当地的文化传统、价值观、伦理道德等。 市场包括外部市场和内部市场。内部市场指集群内部的市场，包括 市场规模、当地购买者、购买者与当地集群的合作等；外部市场指处于 集群外部的市场，其具有处于集群地理区域之外的需求特点。 相关机构包括技术相关机构，行业相关机构和其他服务机构。技术 相关机构包括研究开发机构、专业技术协会、大学和技术服务机构等； 行业相关机构包括行业协会，产业协会，企业家协会等；其他服务机构 则包括劳动力市场，人力资源与培训机构，金融机构，咨询机构、产品 质量检测中心、物流中心等等。通过相关机构的作用，能够促进知识的 创造，技术开发，经验交流，人员的流动，加速隐性知识的传播。 企业网络包括用户企业、供应商、相关企业和竞争企业，它们之间 通过产业价值链、竞争合作或其他内部联结模式结成空间立体网络从而 实现互动。用户企业指各类中间产品的需求者；供应商是生产要素的内 部提供者；相关企业是使用相似技术、可转移人力资源、相似的基础结 构和服务市场的企业；竞争企业指的是产品竞争或互补企业。畅通和频 繁的信息、知识、资金的沟通和交流是企业网络得以形成的基本条件。 网络成员企业有着共同的价值观、经营作风和文化观念，互惠互利是其 合作基础。企业网络中的企业都非常珍惜自身的信誉，不会为了短期利 1 3 艮三角纺织产业集群的创耨系统研究 益采取机会主义行为损害合作伙伴。集群受这些企业的数量和质量，以 及这些企业之间正式或非正式关系的影响。整个创新系统动态运行于外 部环境中，同时与外部环境发生相互作用。从结构来看，产业集群创新 系统结构如下图1 2 所示： 图1 - 2 产业集群创新系统结构图 从产业集群创新系统要素之间的动态运行来看，五因素中，资源和 制度环境是系统的基础要素。创新的形成是和资源和制度的有效供给是 密不可分的。资源影响着集群中企业的生产条件和生产成本以及销售和 管理技术水平的创新，也限制着市场和相关机构创新作用的发挥。制度 环境中的正式制度影响着交通、通讯等硬环境和市场环境，信息环境等 软环境，是企业和相关机构进行创新活动的有效激励与保障：非正式制 度中的创新文化。合作精神和创新思维等则从本源上激励创新的发生， 为创新培育一个良好的氛围。 市场和相关机构是产业集群的创新系统的主要要素。市场具有创新 导向性，是创新系统中的动力源泉，其响应用户需求不断变化，提供给 集群中的企业丰富的产品信息。企业为了在激烈的市场竞争中生存，为 了实现利润最大化目标，就要不断的推陈出新，从而具有创新的要求。 相关机构既根植于当地环境，与地方企业联系密切，了解企业的实际需 求，又有信息渠道和咨询经验，与周边大学和科研机构建立紧密合作联 1 4 k 三角纺织产业集群的创新系统研究 系，通过创造知识，改进技术，提供完善的服务，有效的降低企业风险， 使科技成果尽快进入市场，促进知识在集群内部创造、储存、转移，从 而提升集群的创新能力。 企业网络是产业集群的创新系统的核心要素，其中的企业是创新的 主体。在日益激烈的市场竞争中，企业不断进行着技术创新，产品创新， 管理创新，观念创新，制度创新，市场创新等多方面的创新活动。企业 网络中规模大的企业自己进行研发，不断采取措施保持技术优势：中小 企业由于受到资金、技术、人才的等条件的限制就与其他企业或者大学 研究机构等技术相关机构合作创新。一些中小企业还利用机制灵活的特 点，直接面对市场，在生产和市场营销等方面进行创新。企业通过产业 链和竞争合作或其他内部联结模式等立体结网，知识技术和经验通过这 些企业间正式或非正式的关系在企业网络中传播，创新活动的示范作用 使许多企业加入创新或者模仿创新的行列，集群内由此形成创新的浪潮。 通过企业网络中企业对知识的应用，新的信息和要求回馈到系统内其他 四个要素，它们相互促进从而提升集群内企业的创新能力和创新水平。 集群企业网络内的企业间具有协作与竞争关系，同时群内企业与群 外企业以及集群与集群之间的协作与竞争，对于集群竞争力的发展也具 有重要影响作用。促使群内资源要素与群外资源要素( 如先进思想和高新 技术) 的协作与交流，保持集群的开放性和弹性，使各种资源要素( 尤其 是知识、技术等高级要素) 能够合理流动和最优组合，尽量配置到最能产 生经济效能的经济活动中，从而保持集群持续的创新和竞争能力。如果 集群缺乏这种对外合作与竞争机制，表现出僵化封闭，则群内企业获得 的知识技术信息将会不断趋同，相互之间的互补性逐渐消失，创新思维 和相关技能及人才等竞争力的关键要素无法引进，结果使得集群成为一 潭死水，最终丧失活力走向衰退，竞争力更无从谈起。这样，五因素之 间动态运行，共同存在于外部环境之中，与外部环境发生着密切联系， 不断受外界各种因素的影响，其中包括知识流，信息流，人流，物流， 资金流的吸收和交换等等。这些联系显著的影响着创新系统的创新效率。 1 5 长三角纺织产业集群的创新系统研究 三产业集群的分类及其演进路径 从产业集群的创新系统角度出发，以要素和互动为两个维度，本文 把产业集群分为以下四种基本类型： 1 ) 要素缺失一弱互动型产业集群 2 )要素缺失一强互动型产业集群 3 ) 要素完备一弱互动型产业集群 4 ) 要素完备一强互动型产业集群 要素指的是产业集群创新系统的资源、制度环境、市场、相关机构 和企业网络五要素。要素完备是指该集群创新系统的资源、制度环境、 市场、相关机构和企业网络五要素具备齐全，要素质量高；所谓要素缺 失是指该集群创新系统缺失资源、制度环境、市场、相关机构和企业网 络五要素中的一种或几种要素，要素质量低。 所谓互动指的是五要素内