（管理科学与工程专业论文）多维拍卖在电子采购中的应用研究.pdf

摘要 摘要 电子采购是基于互联网的一种采购方式。它主要是以i n t e r n e t 技术和一些 相应的i t 技术为基础，同时采用反向拍卖方式来实现的网上采购。但一般的以 价格为属性的一维拍卖已很难满足现在复杂的采购需求。所以本文提出了将多 维拍卖运用到电子采购中的多维拍卖模型。 本文首先分析了研究的基本理论，即电子采购和多维拍卖的基本概念和理 论。并分析了多维拍卖在电子采购中应用的研究现状。 论文的主要研究内容主要从以下三个方面展开： 第一，研究多维拍卖采购的业务流程改善。应用的理论主要是业务流程改 善理论改善的次序依次从电子采购的基本流程，到网上多维拍卖的一般业务 流程，分析业务流程改善的需求特点，最终设计电子采购的多维拍卖流程。 第二，研究电子采购多维拍卖机制设计。首先分析拍卖设计的考虑因素， 分析网上多维拍卖机制的研究现状。分析目前一般采用的密封拍卖的有限适用 性，最后设计电子采购的多维英式拍卖机制。 第三，研究电子采购多维拍卖决策模型。首先分析了现有的决策方法，以 及决策模型的设计原则。为了避免目前权重设定的主观性，使模型更接近现实， 论文利用模糊a h p 法来进行单一中标人决策模型权重的设计，并将模型扩展到 多中标人决策模型 论文以目前具有应用价值的医院物资采购为例，来进行电子采购多维拍卖 的案例分析。设计医疗多维拍卖采购交易系统，并对属性的权重设定进行分析。 最后对全文进行了总结，并对进一步的研究进行了展望。 关键词：电子采购，多维拍卖，业务流程，多维拍卖机制，中标人决策 a b s t r a c t a b s t r a c t e - p r o c u r e m e n ti sak i n do f p r o c u r e m e n tb a s e do ni n t e m e t i t sb a s ei st h ei n t e m e t t e c h n o l o g ya n ds o m eo ft h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y a tt h ef 如 l et i m e i tu s e st h e i e 、r e 雠a u c t i o na si t sm e t h o d b u tt h eo n ed i m e n s i o na u c t i o no np r i c ec a n ts a t i s f yt h e c o m p l e xp r o c u r e m e n tr e q u i r e m e n tn o w s ot h i s t h e s i sp r o p o s e st h em u l t i p l e d i m e n s i o na u c t i o nm o d e l so ne - p r o c u r e m e n t a tt h eb e g i n n i n go f t h et h e s i si st h eb a s i ct h e o r y , w h i c hi st h eb a s i cc o n c e p ta n d t h e o r yo fe - p r o c u r e m e n ta n dm u l t i p l ed i m e n s i o na u c t i o n a n di ta n a l y s i st h e r e s e a r c hs t a t u so f m u l t i p l ed i m e n s i o na u c t i o nu s e di ne - p r o c u r e m e n t t h em a i nc o n t e n to f t h i st h e s i si sf o c u s e do nt h r e ep a l t s ： t h ef i r s t p a r t i st h eb u s i n e s s p r o c e s si m p r o v i n g o fe - p r o c m x ! m e n to n m u l t i d i m e n s i o n a la u c t i o n i tu s e st h et h e o r yo fb u s i n e s sp r o c e s si m p r o v i n g t h e i m p r o v e m e n t sa r cf o l l o w e df r o mt h eb a s i ce - p r o c u r e m e n tp r o c e s s e st ot h eg e n e r a l b u s i n e s sp r o c e s s e so f m u l t i - d i m e n s i o n a lo n l i n ea u c t i o n ra n a l y s e st h ed e m a n do f t h e b u s i n e s sp r o c e s si m p r o v i n g a tl a s t , i td e s i g n st h em u l t i - d i m e n s i o n a le l e c t r o n i c p r o c u r e m e n ta u c t i o np r o c e s s t h es e c o n dp a r ti sd e s i g n i n go ft h em u l t i d i m e n s i o n a la u c t i o nm e c h a n i s mo n e - p r o c u r e m e n t t h ea u t h o rd e s i g n sa ne n g l i s hm u l t i d i m e n s i o n a la u c t i o nf o rt h e e - p r o c u r e m e n t f i r s ti ta n a l y s e st h ee l e m e n t so fa u c t i o nd e s i g n i n ga n dt h es t a t u sq u o o f t h er e s e a r c ho nm u l t i d i m e n s i o n a lo n l i n ea u c t i o nm e c h a n i s m i ta n a l y s e st h el i m i t e d a p p f i c a b i l i t yo fc m r e l ru s e ds e a l e da i 】c t i o l l a tl a s t , i td e s i g n st h ee l e c t r o n i c p r o c u r e m e n tm u l t i d i m e n s i o n a lb r i t i s ha u c t i o nm e c h a n i s m t h et h i r dp a r ti st h ed e c i s i o nm o d e lo fs u c c e s s f u lb i d d e r f i r s t , i ta n a l y s e st h e 四【咖d e c i s i n n - m a k i n gm e t h o 凼a n dt h ed e s i g np r i n c i p l eo f d e c i s i o n - m a k i n gm o d e l i no r d e rt oa v o i dt h es u b j e c t i v i t yo f w e i g h t i n gs e t , a n dm a k em o d e lc l o s e rt or e a l t y , t h et h e s i su s e sf u z z ya h pl a wt od e s i g nt h ew e i g h to fd c c i s i o n - m _ a k i n gm o d e lf o r s i n g l es u c c e s s f u lb i d d e ra n de x t e n dt h em o d e lt om u l t i p l em o d e l t h ea u t h o ra p p l i e sa n da n a l y s i st h em o d e li nt h ee - p r o c m e m e n to fh o s p i t a l a b s t r a c t s u p p l i e s i ta n a l y s e st h ec a s eo fm u l t i - d i m e n s i o n a la u c t i o ni ne - p r o c u r e m e n t i t d e s i g n st h em u l t i - d i m e n s i o n a lm e d i c a lp r o c u r e m e n ta u c t i o n 仃a d i n gs y s t e ma n d a n a l y s e st h ew e i g l i ts e t t i n g so f t h ea t t r i b u t e s a tl a s t , t h ea u t h o rs u r a m a r i e st h ew h o l et h e s i sa n dp r o s p e c t st h ef u r t h e rs t u d i e s o f t h ee - p r o c u r e m e n to r i e n t e dm u l t i d i m e n s i o n a la u c t i o nm o d e l k e yw o r d s ：e - p r o c u r e m e n t , m u l t i d i m e n s i o n a la u c t i o n , b u s i n e s sp r o c e s s ， m u l t i d i m e n s i o n a la l 碰o nm e c h a n i s m ，d e c i s i o no f s u c c e s s f u lb i d d e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：多蝴臻， 2 口口子年乡月弓日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名乡惭；匆 z o 。另年弓月弓日 第1 章绪论 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 随着i n t e m e t 的飞速发展，电子商务也迅速壮大起来，它打破了国界和地域的 限制，改变着人类的生活模式，也改变着政府和企业的经营管理模式，大大提高了 “市场”的方便性和灵活性。其中的一个重要应用就是电子采购的产生。 近年来，以i n t e m e t 和w o r l dw i d ew e b 为开发平台的各种技术取得了突飞猛进 的发展。基于商业的需求，将i n t e r n e t 上进行信息传递和交换方便、快捷、廉价的 优点应用于企业的采购，已成为当然的考虑。也正是网络、分布式计算和数据库等 技术的完善，以及各项法规的健全，使得基于i n t e m e t 的电子采购的兴起和推广成 为可能。随着电子采购的迅猛发展，越来越多的企业开始意识到电子采购给企业自 身可能带来的潜在商机，更有很多企业利用电子采购创造了巨大的财富。 电子商务( e 伽n m e f ) 作为信息时代的一种新的商贸形式，有利于降低交易成 本、增加贸易机会、简化贸易流程、提高生产效率、改善服务质量和加快信息交流， 是信息化社会的工作生活模式，是全球商务的未来。而电子采购作为电子商务的重 要组成部分，它的组织模式、管理策略及实现方式也将极大地受到电子商务的发展 的影响，同时也对电子商务的发展起着巨大的推动作用。 电子采购主要是通过反向拍卖( r e v e r s e a u c t i o n t l m o l o g y , r a t ) 方式实现的， 它是正常拍卖的一种逆向形式。电子反向拍卖是由采购方和供应商通过互联网共同 完成的一种采购方式该种模式会在适当的范围内，最大限度地激发供应商的竞争 热情，从而引发供应商的群体降价行为，在保证质量、交期的前提下，使采购方获 得尽可能低的采购成本。这种基于反向拍卖的采购模式很快得到了人们的认可，如 今成为电子采购的主流模式嘲。 但目前的电子采购的反向拍卖模式主要是采购的价格单维度方式，即在反向拍 卖的过程中，只对价格进行协商，而对产品的其他属性( 如质量、交货周期、规格 等) 则由采购方竞价前统一规定并且具有不可协商性，供应商竞标前默认或接受采 购方关于其他属性的要求而电子商务的发展使得交易对象逐渐由标准化的产品如 书籍、c d 等拓展到无形产品和服务领域，供应商与采购商在进行洽谈的时候，往 第1 章绪论 往需要就包括价格在内的多种属性进行协商，比如货主和运输商在进行运输服务洽 谈时，除了价格属性，还包括运输的及时性，安全性，起运时间等的协商，这些属 性也不同程度地影响着他的运营成本。显然，这种交易就不能沿用面向产品电子市 场的单维度协商方式，如电子目录等，而必须就交易的各种属性通过协商达成一致， 称之为多属性协商，结合反向拍卖的采购形式，一种新的采购模式应运而生，即多 维反向拍卖模式 多维拍卖，又称多属性拍卖是采购拍卖的特殊形式。b i c h l e 一曾经给出过一个 多属性拍卖的定义：“在对竞标人进行分配的时候，如果有一种将多种属性都考虑进 去的机制将对拍卖人很有利。换句话说，这种机制是对多个属性的自动多边谈判机 制”多维反向拍卖模式是市场多元化的一种需求，是一种必然趋势。 1 1 2 选题的意义 论文提出面向电子采购的多维拍卖模型，试图将多维拍卖应用到电子采购中。 从而引起了电子采购业务流程、机制设计和决策模型的一系列变化。 采购是供应链流程中非常重要的组成部分，相应的电子采购服务也将是物流公 共信息平台提供的重要服务之一该课题的研究可以进一步完善物流公共信息平台 多维拍卖模型的理论，探讨具体的面向电子采购服务的多维拍卖模型构建。 通过对多维拍卖模型的研究，使得以多维拍卖模型为基础的新电子采购理论和 技术更加完善，提出更加切实可行的电子采购模式和流程方案，促进电子采购的应用 进一步贴近实际。充分体现电子采购模式的优势，避免传统采购模式的弊端，提高企 业采购的效率，节减企业的采购成本，使企业采购更好的融入整条供应链，提高整条 供应链的效率和竞争力。 在理论研究方面，多维拍卖模型研究是现在国内外研究的前沿课题。目前对于电 子采购和网上拍卖的理论的实际应用已经起步，但这些理论的应用只是在小范围内 的实行，且与实际预期的效果还存在较大的差距。 其中的主要原因有两个：一是，目前的模型主要以单维拍卖为主，对采购方和供 应方都造成很大限制，难以在实际应用中广泛推广；二是，目前模型的多样性和相对 不成熟也对电子采购的应用造成了限制。面向电子采购的多维拍卖模型的研究可以 弥补上面的两个缺陷，是面向电子采购的拍卖理论研究的改进和完善。 企业的实际运作流程在与先进的理论和现代技术相结合的过程中，往往不能真 实有效地再现实际的操作流程，进而不能充分发挥现代理论和技术的先进性，而其中 关键的原因就是模型建立的不够准确。 2 第l 章绪论 面向电子采购的多维拍卖模型研究正是针对上面的问题提出的，所以该课题的 研究将具有巨大的实际应用价值，它将促使采购和多维拍卖模型的理论进一步与实 际应用相结合该模型的研究使得电子采购能够在更大范围内推广实行，使的企业的 采购可以切实的在网上得以进行。由于电子采购的应用，企业减少了采购成本，提高 了采购效率。进一步对于整条供应链，采购成本的减少和采购效率的提高，提高了整 条供应链的竞争力。随着模型的进一步发展和完善，该多维拍卖模型可以进一步应用 到逐渐扩大的国际采购领域。同时，采购作为物流的一个环节，面向电子采购的多维 拍卖模型研究是物流公共信息平台多维拍卖模型重要组成部分，对物流公共信息平 台的建立会有许多的启发，进而促使了物流公共信息平台理论的发展。 物流公共信息平台多维拍卖模型理论的进一步完善，加强了供应链上下游企业 之间的合作联系，将社会上的各种资源更好的整合到一起，发挥出更大的效力。未来 几年物流将会有巨大的发展，国际采购的范围和规模也将不断扩大，对我国更是重要 的战略机遇期，迫切需要我国研制和开发面向电子采购的多维网上拍卖系统。 1 2 研究的内容和思路 1 2 1 研究的内容 本课题提出具体的面向电子采购的多维拍卖模型研究，具体的论述它的具体模 型设计和改进，尽量将理论和实际应用相结合，以体现模型的应用性。首先论述了 电子采购和多维拍卖的基本概念和基本理论，主要包括电子采购的基本概念和基本 模式。由于本文以买方的角度对模型进行设计，所以论文着重分析了买方电子采购 集成类型的特性。接着论文介绍了拍卖和多维拍卖的概念和理论，并分析了目前多 维拍卖在电子采购中应用的研究现状。 论文的主体部分笔者主要对多维拍卖在电子采购中应用的三个方向进行了研 究，他们分别是：多维拍卖采购的业务流程、电子采购的多维拍卖机制、电子采购 的多维拍卖决策模型。分别从这三个方面对模型进了分析，并设计了相应的改进模 型。 论文的最后，笔者以试图以医院的物资采购为案例，来进行具体的多维拍卖模 型的研究。 课题拟采取明确概念理论分析方法模型案例分析的研究思路，主 要以各种拍卖的理论为基础，然后以业务流程、拍卖机制和效用评价模型为研究重点， 最终提出面向电子采购的多维拍卖模型，并进一步通过案例进行实验验证。 第1 章绪论 1 2 2 研究的思路 本文的研究思路主线是基本理论与研究现状一基于多维拍卖的电子采购业务流 程改善一电子采购的多维拍卖机制一电子采购的多维拍卖决策模型一实际案例应用 ( 医院物资采购) 。具体内容如下： 第一章，序论。这一章首先介绍了文章的背景，明确研究的应用性和目标性。 然后给出了论文的研究内容和研究思路。 第二章，基本理论与研究现状。介绍电子采购的基本概念和模式，拍卖与多维 拍卖的概念和定义，分析多维拍卖在电子采购中应用的研究现状。这是论文的基础 和出发点。 第三章，多维拍卖采购的业务流程。在这一章中，主要研究多维拍卖采购的业 务流程改善，先分析电子采购的一般业务流程，进而应用业务改善理论对反向拍卖 采购和多维拍卖采购的流程进行改善。 第四章，电子采购的多维拍卖机制。首先分析拍卖机制设计的考虑因素，研究 拍卖机制的一般理论模型和网上多维拍卖机制的研究现状，最后设计电子采购的多 维英式拍卖机制。 第五章，电子采购的多维拍卖决策模型。分析拍卖决策模型的设计原则和属性 权重设定原则。研究电子采购多维拍卖决策模型的单一中标人和多中标人决策模型。 第五章，案例分析这一章以医院物资采购为例，将多维拍卖采购的理论应用 到模型中，具体确定评价标准 第六章，总结与展望总结本文的研究内容，展望多维拍卖采购在电子采购中 的发展前景，提出有待进一步研究的问题。 本文的全文结构图如图1 1 所示： 4 第1 章绪论 图1 1 论文内容结构图 5 第2 章基本理论与研究现状 2 1 电子采购 第2 章基本理论与研究现状 2 1 1 电子采购的基本概念 电子采购是一种在i n t e m e t 上创建专业供应商网络的基于w e b 方式的采购。它 能够使采购方通过网络，寻找管理合格的供应方和物品，随时了解市场行情和库存 情况，在线采购所需的物品，并对采购订单和采购的物品进行在途管理、台帐管理 和库存管理，实现采购的自动统计分析。实施电子采购，不仅方便、快捷，而且交 易成本低、信息公开程度透明，是一种很有应用前途的采购方式。 实现电子采购的方式有两种：使用e d i ( 电子数据交换) 的电子采购和使用 l m e m e t 的电子采购。电子采购门户站点对购买简单商品最为有效，它可以允许供应 商创建和维护其产品的在线目录，其它公司可以从这些目录中搜索商品，下订单以 及当场确定付款和装运方式。在你试图购买那些必须定制的产品时，常常需要人为 判断以及人与人之间的协商，首先，要整理叫做r f p ( 建议请求) 的信息包，其中包 括有某一商品的技术规格和供应要求。其次，必须找到一个能够满足该请求的供应 商。为了节省时间和资金，只需要与有资格的供应商联络，这样花费的成本最小。 使这一过程自动化的一种方式就是使用e d i 网络，它能够让供应商和买主交换采购 信息。只要交纳一点事务处理费，就能通过e d i 网络提交信息包，并通过同一网络 收到答复【 2 1 2 电子采购的基本模式 按电子采购的市场模式进行分类，电子采购系统的正常运行涉及到采购方和供 应方两个主体，特别是采购物品的信息，均来源于企业外部，这给电子采购模式的 建立带来了多样性。当前，电子采购包括多种模式，其分类依据主要是：产品目录 的维护者是供应商、采购方、还是第三方，以及电子采购系统提供的功能和系统的 控制方1 射。如表2 1 所示： 6 第2 章基本理论与研究现状 表2 1 电子采购的模式分类 类型商品目录维护者功能描述 采购方和供应商通过第三方公开市场进行交易。 公共网第三方 两者没有结构关系。 产品选择 单个供应商与采购方正面谈判商品要求， 卖方卖方 订单发送 两者有合约关系。 订单履行 单个采购方与多个不同供应商签订合约。 买方买方 库存管理 目录和订单系统由采购方维护。 到货确认独立的第三方与多个采购方和供应商分别达成协 市场第三方贷款确认议。采购方和供应商通过市场进行交易，都受到协 贷款支付 议的约束。 买方 货品计价 采购方与供应商的关系比较松散，目录由供应商发 混合卖方 相关服务 布或采购方回复。 需要采购方采用公开的软件建立和维护目录，并且 第三方 可以访问多种第三方系统和供应商目录。 电子采购涉及到软件系统和硬件设施的投入，同时，采购系统的利用率影响到 这些投入的效益。而且，运用采购系统也需要一定的熟练过程，因此，在实践中， 企业可以根据自身的实际情况，选择不同的采购方法这些采购模式的具体情况和 特点如下： 1 行业采购平台模式 这一模式主要是由第三方市场或公共网为主导来组建，一般具有一定的行业性 和区域性降低成本永远是企业竞争的有力武器，在利用互联网进行采购的企业中， 自然会想到从竞争关系转化为合作关系，利用共同的采购平台，降低采购成本。世 界两大零售巨头西尔斯公司和家乐福公司已将各自5 万家供应商编成一个网络。不 久前，福特公司和通用汽车公司退出相互竞争，与戴姆勒一克莱斯勒公司一起，建 立了统一的互联网，联合进行采购和营销。s n s 是一家专门为企业提供这样服务的 公司，它解决问题的方式是为某个行业的买卖双方提供一揽子购物服务。该公司原 来的业务是为加拿大金融机构的客户处理信用卡授权业务现在它已转变为一家提 供端到端电子贸易服务的公司。该公司拥有一套交通跟踪服务系统。如果一个供应 商或托运人或货物承运商想查看一笔运货的日期等相关信息，s n s 就会把这些信息 转换成这个承运商( 如一家航空公司) 能够理解的表格并传送给他，然后他查看了送 货状况再把信息返回到发货人的w e b 浏览器。他还可以向零售商告知供应商的发货 细节 2 独立采购模式 独立采购是指企业独立设计开发电子采购系统，并利用该系统完成企业自身的 7 第2 章基本理论与研究现状 采购任务。独立采购模式一般由采购方自己构建，以满足自身的采购需求，构建过 程中会有自己供应商的参与。这种做法的优点是，系统的专用性强，比较能够适合 企业的特殊要求。同时，企业员工能够比较熟练地运用该系统，不必在多种采购系 统中花大量的时间学习。例如，波士顿爱迪生公司有3 4 0 0 名职工，它每年的零部件、 设备、维护维修及运营供应所产生的采购订单有7 万份。该公司采用独立的自动采 购系统，允许职工在网上直接订购所需物品。比如，一名办公人员订购某种办公用 品后，第二天办公用品就已送到了他或她的办公桌上。此外，公司还把许多不同的 供应商纳入到自己的系统中，而不必强迫自己的职工学习多个其他的在线采购系统。 3 外包采购模式 外包采购是指结合企业外部的专业公司与人力来有效地完成采购目标。目前国 内提供这种采购服务的企业中，亚商在线是首家电子商务采购服务商，它专注于b 2 b 电子商务企业，目前已拥有2 0 0 0 多家企业客户。它主要是提供一站式的采购服务， 产品包括办公用品、办公耗材、办公设备、办公家具、商务礼品和商务印刷。亚商 在线还准备推出商务软件、商务书籍、商务旅行和商务咨询等多种服务。亚商在线 为客户提供的采购服务具有低成本、高效率、透明化的特点。 2 1 3 买方电子采购集成类型 目前，以买方为主导来进行电子采购是一种常用的电子采购类型。本文也以此 类电子采购为研究的重点。买方电子采购要能真正地发挥其作用，就必须能够促使 广大用户、现有管理系统和供应商一起轻松密切地工作，不仅是在公司内部，在整 条供应链上都必须如此只有把人和系统连接起来，才能够满足整个采购过程的动 态要求，实现集成效益”1 。 所以，对于买方应用的集成类型的需求主要有： 1 员工的连通性通过图形化的w e b 浏览器接口，使员工从他们的桌面与供应 商建立链接，提高了工作效率。方案的接口必须足够强大，以满足广大用户包括临 时用户、采购专家和系统管理员的要求。 2 后端系统的连通性。一个好的买方方案必须链接到企业资源计划( e r p ) 的基 干上，用e r p 应用程序的数据创造从一个过程到另一个过程的密切的信息流程 3 供应商的连通性。买方必须精简与供应商之间的所有交互，从创建和更新目 录网页，直到把购物订单直接发到供应商的系统，整个过程必须由专业买家完全控 制 通过实现买方方案的集成，使采购系统的各个部分都能顺利进行，从而提高企 第2 章基本理论与研究现状 业和供应商之间的工作效率。 2 2 拍卖与多维拍卖 2 2 1 拍卖的基本概念 拍卖这种交易方式有着悠久的历史。据记载，公元前5 0 0 年的中亚巴比伦地区， 男人们就通过拍卖的方式来得到妻子。拍卖在古罗马也很盛行，人们用拍卖的方式 出售战利品、货物、地产甚至王位。关于拍卖的形式和历史，在c a s s a d y ( 1 9 6 7 ， a u c t i o n sa n d a u c t i o n e e r i n g ) 的书中有很详细的记载。古往今来，被拍卖的物品也形 形色色，从古玩字画到日常用品，从农产品到海鲜、政府债券、营业执照、电波频 率等各种有形无形的商品无所不包。最近几年，拍卖被用来出售政府资产、电信执 照以及电力市场的产品，引起了人们的关注。因特网和电子商务的发展，使得网络 拍卖也日渐兴盛。不但出现了专业的拍卖网站，许多交易也采用拍卖的方式“”1 。 到最近二十年拍卖理论成了蓬勃发展的经济学分支，1 9 9 6 年现代拍卖理论的奠 基人v k k r e y 获得了诺贝尔经济学奖是一个重要的标志。拍卖的方式起源很早，但 是有记载的理论研究却是从上世纪的五六十年代开始的。v i c k r e y 提出了正式的拍卖 模型，并得到了著名的“收益等价原理”。v i c k r e y 的模型是私有价值( p r i v a t e v a l u e ) 模型。不久之后，w i l s o n 提出了公共价值模型( c o m m o n v a l u e ) 。对于各种拍卖的研 究出现在各种管理学的杂志中到了八十年代，拍卖理论的研究出现了新的重要进 展r e n e y 和s m n u e l s o n ，m y e r s o n 同时证明了更加一般的“收益等价原理”：在任 何两个不同私有价值拍卖模型中，如果物品总是由评价最高的人得到，并且评价最 低的人在两个模型的收益是一样的，那么这两种拍卖产生相同的预期收益。而且 m y e r s o n 也证明了一般的最优拍卖机制的设计要满足的条件。m i l g r o m 和w e b e r 提 出了4 a f f i l i a t e dv a l u e ”模型，统一了私有价值和公共价值模型，为拍卖理论的研究 提供了新的框架“ 理论界比较公认m c a f e e 和m c m i l l m 对拍卖的描述“拍卖是市场参与者根据报 价按照一系列规则决定资源的分配和价格的一种市场机制( m c a f e e m c m i l l a n ) ”。 2 2 2 拍卖的分类 关于拍卖的分类多种多样，几乎没有统一的分类方式。主要的分类方式有“棚： 9 第2 章基本理论与研究现状 1 按照价格是否公开分为公开拍卖和密封拍卖。其中公开拍卖中包括升价拍卖 和降价拍卖两种升价拍卖就是人们所熟知的英式拍卖( e n g l i s ha u c t i o n ) ，降价拍 卖的典型代表是荷式拍卖( d u t c ha u c t i o n ) 密封拍卖主要分为首价密封拍卖 ( f i r s t - p r i c es e a l e d b i d ) 和二价密封拍卖( s e c o n d p r i c es e a l e d b i d ) 。首价密封 拍卖是很多投标采取的形式，二价密封拍卖是由前面所提到的y i c k r e y 最先提出的， 所以称为v i c k r e y 拍卖。 2 如果按照拍卖市场的结构划分，可以分为单向拍卖和双向拍卖两种。单向拍 卖从本质上是。一对多”的形式，拍卖双方中一定有一方作为主体，要么是买方要 么是卖方掌握市场中的垄断资源，具有资源的垄断优势。前文提到的几种形式都属 于单向拍卖。而双向拍卖从结构上和单向拍卖有很大的不同，双向拍卖的市场是“多 对多”，拍卖双方是一种供给和需求的关系，双向拍卖也可以进行分类。 3 如果按拍卖中买卖双方所处的地位划分，可以分为正向拍卖和反向拍卖 ( r e v e r s ea u c t i o n ) 。传统的拍卖，无论是在拍卖厅里还是在网上都是以卖方为主， 买方自由竞价，这可以看成是正向拍卖。而现在新型的网上采购系统( e - p r o c u r e m e n t s y s t e m ) 是以买方为主，卖方自由竞价，他的方向与前者正好相反所以被称为反向拍 卖 4 有一些拍卖的形式没法划分到传统的分类当中去，比如说多项目拍卖 ( m u l t i i t e m sa u c t i o n s ) 、结合拍卖( c o m b i n a t o r i a la u c t i o n s ) 、多属性拍卖 ( m u l t i - a t t r i b u t e sa u c t i o n s ) 、多单元拍卖( m u l t i - u n i ta u c t i o n s ) 。 利用一种新的空间划分方法，可以将拍卖空间划分为如图2 1 所示： 图2 1 拍卖的空间划分 第2 章基本理论与研究现状 图中y 轴代表属性，x 轴代表项目，z 轴代表单元。节点1 表示单项目、单价格 属性、一个单元的拍卖形式，即一般意义上的拍卖。节点2 表示多单元拍卖，节点 3 表示多项目、单价格属性、一个单元的拍卖，可以称之为多项目拍卖或结合拍卖。 节点4 表示不仅考虑价格属性，还包括交货时间、信用等级、质量等其他属性的多 属性拍卖。节点5 - 8 代表空间维的结合。例如节点7 表示多属性、多项目数量固定( 一 个单元) 的一种高级拍卖形式。 各国学者还提出了各种其他形式的拍卖，比如非对称性拍卖( a s y m m e t r i c a u c t i o n s ) 、多阶段拍卖( m u l t i s t a g e sa u c t i o n s ) 、多阶段扩展v i c k r e y 拍卖。多 数可以归纳到上述分类当中去。 2 2 3 多维拍卖的定义 多维拍卖又被很多研究人员称为多属性拍卖，在后续文中提到的多维拍卖与多 属性拍卖的概念是互通的。而且多维拍卖一般在网上进行，所以所说的多维拍卖含 有网上多维拍卖的含义。多维拍卖是一种适应电子商务发展需要的新型的商务模式。 b i c h l e r 将网上多维拍卖定义为：拍卖人与竞拍人交易时考虑到多个属性的一种拍 卖模式，即双方在价格以外其他属性上进行多重谈判的拍卖模式。这一定义虽然较 为准确地指出了网上多维拍卖定义的基本特点，但对网上多维拍卖的运作流程却论 述不够，特别是没有阐明网上多维拍卖面向电子商务的本质特征。而当前对多属性 拍卖的研究主要是基于电子商务环境下的。 笔者通过分析和研究，对网上多维拍卖重新定义如下：网上多维拍卖是一种新 型的基于电子市场的拍卖流程，一般应用于政府或者企业的采购过程中，拍卖参与 人包括一个拍卖人( 采购方) 和多个竞拍人( 供应方) ，拍卖人和竞拍人可以就包括价 格、数量等在内的商品多种属性进行拍卖；拍卖人登录电子市场发布询价请求 ( r e q u e s tf o rq u o t a t i o n , r f o ) ，定义对拍卖物品各属性的具体要求、取值范围以 及权重( 也称作评分函数) ，同时还需确定拍卖协议( 如是密封投标还是公开投标，是 第一价拍卖还是第二价拍卖等) ：竞拍人( 供应方) 根据拍卖人( 采购方) 的r f q ，确定 对拍卖物品的投标( 包括对各属性的投标值) ；拍卖人根据评分函数对竞拍人的投标 进行综合评价，从中选出一个或多个竞拍人作为中标人。最后获胜的竞拍人按照其 最后的投标提交拍卖物品吼蚓。 网上多维拍卖是传统拍卖的一种拓展，但由于应用环境的局限性，一直没有得 到广泛的关注随着互联网的普及和电子商务的深入，面向电子商务的多维拍卖体 第2 章基本理论与研究现状 现了强大的生命力。本文所提到的多维拍卖一般是指电子商务环境下的多维拍卖。 网上多维拍卖主要适用于以买方为中心的反向拍卖，例如企业的采购环节，但 其基本原理也同样可以应用于正向拍卖。由于当前市场的驱动力已经由产品的特性 转变为客户的需求，企业对客户关系管理的重视日益增强，这种以买方为中心的反 向拍卖也将具有更为广泛的应用性。下文主要研究面向电子采购的多维拍卖的反向 形式 面向电子采购的多维反向拍卖系统的建立方式主要两种：一种是使用专门的多 维拍卖软件供应商提供的软件，或者依靠自身的技术力量自行开发，对于大型的在 业界知名的企业适合采用这种方式，因为其良好的声誉和较高的知名度有助于吸引 客户访问企业的网站，参与多维拍卖；另一种是利用面向电子采购的多维拍卖造市 者已有的拍卖系统，这种方式适用于绝大多数在业界不是十分知名的企业，另外由 于这些著名的多维拍卖造市者拥有丰富的拍卖运作经验和先进的技术力量，因而这 种方式具有更广泛的应用性和代表性。 2 2 4 多维拍卖的基础 上文已经提到，多维拍卖在实际应用中，通常是应用于政府或企业的采购中。 而实际的多维拍卖采购通常是以网上拍卖和反向拍卖为基础的，所以在该节，笔者 将对基本的网上拍卖和反向拍卖进行阐述。 1 网上拍卖 ( 1 ) 网上拍卖的概念和现状 网上拍卖主要是利用互联网公开欲售的商品或服务的一些信息，通过竞争投标 的方式将它出售给出价最高的投标者。他的实质是以竞争价格为核心，建立买卖双 方的交流与互动的机制，共同确定价格和数量，从而达到均衡的一种市场经济过程。 最早开展网上拍卖( w e b - b a s e da u c t i o n ) 的是o n s a l e ( 创建于1 9 9 5 年5 月 和 e b a y ( 创建于1 9 9 5 年9 月) 网站。他们开创了利用网站提供的技术进行拍卖的先河， 并创立了电子形式的自动化投标代理、搜索引擎和分类目录( 允许投标者查找他们感 兴趣的物品) 等网上拍卖技术。 总的来说，随着电子商务的发展，网上拍卖已经成为一种日渐流行的电子交易 方式。根据国际数据公司( i d c ) 研究人员的预测，世界各国公司通过i n t e r n e t 购 买的商品和服务的贸易额到2 0 0 5 年已达到4 3 万亿美元。根据预测，美国仍将是电 子商务销售最强劲的地区；从2 0 0 0 年到2 0 0 5 年，电子商务销售额年均增长6 嘴，到 第2 章基本理论与研究现状 2 0 0 5 年美国通过i n t e r n e t 的购买额已达到1 5 6 万亿美元。紧随其后的是西欧地区， 到2 0 0 5 年电子商务贸易额已达到1 4 6 亿美元。而亚洲和太平洋地区2 0 0 5 年的电子 商务贸易额年均增长也可望达到1 0 9 。而据最新统计数据，2 0 0 3 年时，全球共有 7 0 2 亿互联网用户，2 4 7 亿互联网买家，电子商务营业额1 6 万亿美元，到2 0 0 7 年，这些数字已分别达到1 1 亿和5 2 4 亿以及7 1 万亿美元1 。 ( 2 ) 网上拍卖的商业模式 一般来说，网上拍卖按交易双方的类别分为四种商业模式：b 2 c 模式( 企业与 消费者) ，c 2 c 模式( 消费者之间) ，b 2 b 模式( 企业之问) ，g 2 b 模式( 政府与企业 之间) 。简单的模式示意图如图2 2 所示： 。， 簧熏j 齑 蠢毒渣接州募南主 i 纂 饕蓊蘸爹 髓潞 蓊高鬻，信黝黼下订尊i 鬻攀i j 警冀颡黼一| c 菩蠢疆i 瓣撼一：j “_ 点 i 簿 鬻 韵澶韧浚三神土要的物浚方式 。j ”i 墨 浸适 i 蔓； i 键 寨 物凌 物流公司 纛r 戥骄镒瓣蘸黑黼波价爹纂蘩 虫垒凌第三方支付平叁 图2 2 网上拍卖的商业模型示意图 b 2 c 模式这一类型的网站或者拥有自己的产品销售给消费者，或者作为第 三方的代理商。他们将在线的零售商品依据所提供的服务分类。一般产品是有一定 的质量保证的，在某些网站中，消费者甚至可以缴纳一些存储费用，就可以返回商 品。运输和处理费对普通的在线零售商品是很重要的。这一类型的网站有u b i d ， e g g h e a d 和f i r s ta u c t i o n 等。 c 2 c 模式这一类型的网站允许任何人在网站上发布商品信息( 因此，这一 类型的网站也被称为列表代理商) ，任何人都可以参与竞标。网站纯粹是作为一个拍 卖交易进行的平台：他的收益大部分来自卖方的佣金和信息的刊登费。这一类型的 网站有e b a y 、a m a z o n 和y a h o o 等。这类网站的参与者都是个体消费者。其主要的障 碍是如何确保拍卖品的质量。对旧物品进行评价的第三方评估公司的出现，解决了 这一难题。 第2 章基本理论与研究现状 b 2 b 模式这一类型的网站与b 2 c 的商业模型类似，他们的主要区别是所要 面对的商业顾客的不同，b 2 b 网上拍卖不仅能提高效率、拓展销售渠道，节省时间 和销售成本，更重要的是他开辟了一种全新的经营模式。对很多企业来说，在仓库 中有很多囤积的物品，可能是陈旧的设备、不合格的次品、过剩的产品，传统的销 售渠道很难向他们敞开，而一个拍卖网站就可以解决这些问题。拍卖网站的优势还 不止这些，比如在网上在线发布新产品，不但能预测产品的市场趋势，还能保留竞 价记录为新产品正式发布提供价格参考等 g 2 b 模式这一类型的模式是针对政府采购的，它是政府基于自己的采购需 求与供应企业方产生的采购交易。它是在市场经济条件下加强财政支出管理、规范 政府采购行为、发挥对国民经济宏观调控作用的一种重要方式。从本质上讲，是一 种节约交易费用、降低信息成本、减少寻租行为、遏制暗箱操作的重要方式。目前 采用的方式主要是招投标采购方式。 网上拍卖的普及得益于很多因素。其中最重要的因素在于它可以使参与者更容 易的接触到世界市场。随着网上拍卖的发展，很多新的模式出现，如多单元拍卖 ( m u l t i - u n i t sa u c t i o n ) 等。很多网站采用的y a n k e ea u c t i o n 就是一种多单元拍卖 机制。在传统环境中，类似向多单元拍卖这样要同时投标价格和数量是不可能实现 的同样的，多维拍卖也是可以更大程度的发挥电子商务的优势。 2 反向拍卖 ( 1 ) 反向拍卖的概念 反向拍卖技术( r e v e r s ea u c t i o nt e c h n o l o g y ，r a t ) 是一项产生在i n t e r n e t 平台上的基于w e b 技术的应用。它将采购管理与互联网技术相融合，为我们提供了 一种全新的采购方法，有助于促进供应链模式和采购流程的变革，从而为政府和企 业采购提供一种新的采购管理模式嗍 r a t 的雏形是反向竞标( r e v e r s e a u c t i o n s ) 。反向竞标又叫“拍买”，反向竞拍 与一般