（外国语言学及应用语言学专业论文）英文进出口合同的主位结构分析.pdf

英文进出口合同的语篇功能分析 本篇论文将从韩礼德的功能语法中的语篇功能理论角度分析英文进出口 合同的主要条款，文章将首先大概介绍韩礼德的系统功能理论，主要涉及该 理论当中的三大纯理功能：概念功能，人际功能和语篇功能，主要介绍将集 中于语篇功能及它所包括的三个子系统：主位结构，信息结构，衔接系统。 在引入了主要概念之后，对英文进出口合同的分析将在此理论基础上展开。 对英文进出口合同的分析将是文章最重要的部分，主要分析英文进出口合同 中的几种主要条款：付款条件，检验条款，不可抗力条款索赔条款和仲裁条 款。每种条款引入二至三个具体实例，通过对实例进行主位结构和主位推进 模式的分析，得出此种条款在语篇功能上的一些特点以及怎样通过分析其主 位结构来进行更准确的理解。最后将归纳总结出进出口合同条款在功能语法 上的一些共同特征以及这些特征所赋予进出口合同的表达特点，并将通过合 同纠纷的真实案例具体论证合同签订者怎样利用对合同的主位结构分析来避 免争议。在写作过程中，我主要将运用例证，并结合图示和表格来帮助进行 更清楚的分析。整篇文章用韩礼德的系统功能理论来分析合同文本，是对该 理论的具体应用，不仅可以推广该理论的应用范围，还有助于进一步解读看 似枯燥却包含许多内在表达技巧和规律的合同文本。 关键词：英文进出口合同文本主要条款语篇功能主位述位 主位 推进模式 a b s u a e t a b s t r a c t t h et h e m eo ft h i sp a p e ri st h e m a t i cs t r u c t u l ea n a l y s i so fe n g l i s hi m p o r ta n d e x p o r tc o n t r a c tt e x t u r e s f i r s t l y , t h e m a t i cs t r u c t u r ei so n eo ft h es u h s y s 把m so f t e x t u a lf u n c t i o n , w h i c hi so n eo ft h et h r e em e t a f u n c t i o n si ns y s t e m i cf u n c t i o n a l l i n g u i s t i c st h e o r ya n dw a sc r e a t e db yt h ei n t e r n a t i o n a l l y - k n o w nl i n g u i s th a l l i d s y i nt h e1 9 5 0 s s y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c sw a go n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a l l i n g u i s t i ct h e o r i e si nt h ew o r l di nt h es e c o n dh a l fo ft h et w e n t i e t hc e n t u r y e a r l yi n 1 9 7 0 ，h a l l i d a y r a i s e dt h e c o n c e p t i o no f f u n c t i o n so fl a n g u a g e ，i n c l u d i n g i d e a t i o n a lf u n c t i o n ，i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na n dt e x t u a lf u n c t i o n ，w h i c hw e l e r e g 卸d e d 硒t h et h r e em e t a f u n c t i o n si ns y s t e m i cf u n c t i o n a lt h e o r y h a l fc e n t u r y s d e v e l o p m e n tc a t a l y z e dt h ew i d ea p p l i c a t i o no fs y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m n l a ri nt h e l i n g u i s t i cf i e l d so fr e g i s t e rr e s e a r c h ，g e n r er e s e a r c h ，c o h e s i o na n dc o h e r e n c e r e s e a r c h ，a n dc o g n i t i v el i n g u i s t i c s ，e r e h o w e v e r , i nc h i n a , f u n c t i o n a lg r a m m a r t h e o r yw a ss e l d o ma p p l i e di nt h ea n a l y s i so fb u s i n e s sc o n t r a c t s ，e s p e c i a l l yi m p o r t a n de x p o r tc o n t r a c t s f o rt h i sl e a s o n 。it h i n ki ti sn e c e s s a r yt od o8 0 m es p e c i f i c r e s e a r c ha n dt h i sp a p e ri sj u s tt 0i n t e r p r e tt h em a i na r t i c l e so fe n g l i s hi m p o r ta n d e x p o r tc o n t r a c t so nt h e m a t i cs t r u c t u r et h e o r yb a s i s u n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i m p o r ta n d e x p o r tt r a d ep l a y sam o r ea n d m o r ei m p o i t a n tp a r ti np u s h i n gf o r w a r de c o n o m i cd e v e l o p m e n t e s t a b l i s h i n g s t a n d a r di m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t s a sw e l la sa c c u r a t e l yi n t e r p r e t i n gt h e mi sa k e yl i n ki nt h et r a d ea c t i v i t i e s t h o r o u g i ia n dc a r e f u ls c r u t i n yo nt h ec o n t r a c t a r t i c l e sa n dt h ek e ys c n t e n c e si sn e e d e dw h e nd r a f t i n go fb e f o r es i g n i n gt h e c o n t r a c ts ot h a tt h er e s p o n s i b i l i t i e so fb o t i lp a r t i e sc a l lb ec l a r i f i e d a m b i g u i t yc a n n i ! 塑竺! 坚! 墼坐堡墅! 坐塑! ! 墅盟些! 婴竺! 坚! ! 坚墅! 型 b ea v o i d e d ，a n dt h ef u r t h e rd i s p u t e sa n dl o s s e sw i l lb ep r e v e n t e d f u r t h e r m o r e ， w h e nc o n c l u d i n ga ne n g l i s hc o n t r a c t ，w ec h i n e s ea l ea p tt ob ei nt h ed o c k d u et o t h er e s t r i c t i o no ft h et h i n k i n go fc h i n e s el a n g u a g e t h e r e f o r e m o r ew o r ka n d e f f o r th a v et ob em a d e c o n t r a c t so fh i i g hq u a l i t yc a n h e l pp r o m o t et h ei m p o r ta n d e x p o r ta c t i v i t i e s ，a n da tt h es a m et i m e ，t h ee f f e c t i v ei n t e r p r e t a t i o no ft h ec o n t r a c t e n a b l e st h ep a r t i e st ou n d e r s t a n de a c ho t h e r sp u r p o s e s8 0a st oc a l t yo u tt h e c o n t r a c ta r t i c l e sp r o p e r l ya n da v o i df u t u r ed i s p u t e s f o rt h ea b o v er e a s o n s ，t h i s p a p e ra t t e m p t st o m a k et h e a n a l y s i s o nt h em a i na r t i c l e so fi m p o r ta n de x p o r t c o n t r a c t si nt e r m s o ft h e i rt h e m a t i cs t r u c t u r ef o rt h e p u r p o s e o fb e t t e r u n d e r s t a n d i n gt h ec o n t r a c t sa n dt h ep a r t i e s i n t e n t i o n a 8w e l la s e s t a b l i s h i n g h i g h - q u a l i t yc o n f f a c t sa n ds m o o t h i n gt h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d e t h i sp a p e ri st o a n a l y z et h em a i na r t i c l e s o fe n g l i s hi m p o r ta n de x p o r t c o n f f a c t sf r o mt h ea n g l eo ft e x t u a lf u n c t i o no ff u n c t i o n a lg r a n h n a l 1w i l lf i r s t l y i n t r o d u c eh a l l i d a y ss y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a rt h e o r y , m a i n l yi n v o l v e dw i t h t h et h r e em e t a f u a c t i o n s ：i d e a t i o n a lf u n c t i o n ，i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na n dt e x t u a l f u n c t i o n w h a tw i l lb em o r ec o n c e r n e da b o u ta l et e x t u a lf u n o t i o na n di t st h r e e s u b s y s t e m sb e c a u s et h e m a t i cs t r u c t u r et h e o r yi st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h i sp a p e r a f t e rb f i n 画n gi nt h eb a s i cc o n c e p t i o n s ，t h ea n a l y s i so ft h ee n g l i s hi m p o r ta n d e x p o r tc o n t r a c t sw i l lb eb a s e do nt h ei n t r o d u c e dt h e o r y , w h i c hw i l lb e c o m et h e m o s ti m p o r t a n tp a r to ft h ep a p e r t h ec l a u s e st ob ea n a l y z e di nt h i sp a r ti n c l u d e p a y m e n tc l a u s e ，i n s p e c t i o n c l a u s e 。f o r c em a j e u r ec l a u s e ，c l a i mc l a u s ea n d a r b i t r a t i o nc l a u s e f u re a c ho fw h i c ht w oo rt h r e ce x a m p l e sw i l lb eb r o u g h ti n e a c he x a m p l ew i l lb ea n a l y z e di nt e r m so fi t st h e m a t i cs t r u c t u r ea n dp a t t e r no f t h e m a t i cp r o g r e s s i o n s o m ea n a l y s i sw i l lb eg i v e na b o u tt h ei n f o r m a t i v es t r u c t u r e a n dc o h e s i o na sw e l l t h e nt h ef u n c t i o n a lf e a t u r e so fo n et y p eo fa r t i c l ew i l lb e c o n c l u d e dt os h o wh o wt ou n d e r s t a n da n di n w r p r e tt h ea r t i c l em o r ep r e c i s e l y t h r o u g ha n a l y s i s i nt h ee n d ，t h ec o n c l u s i o n sw i l lh eg o to nc o m m o n f u n c t i o n a l i v f e a t u r e so ft h ei m p o r ta n de x p o r tc o n f f a c ta r t i c l e sa n dt h em o d e so fe x p r e s s i o n e n t i t l e db yt h o s ef e a t u r e s t h ea c t u a lc a s es t u d yf o l l o w e dw i l ls h o we v i d e n c eo f h o wt oa v o i dd i s p u t e sb yt h e m a t i cs t r u c t u r ea n a l y s i s i n s t a n c e s ，d i a g r a m sa n d t a b l e sa r et ob eu s e di nt h ea n a l y s i s t h ea p p l i c a t i o no fh a l l i d a y ss y s t e m i c f u n c t i o n a lg r a m m a rt h e o r yi n t ot h ea n a l y s i so fc o n t r a c t si sap r a c t i c a lu s eo ft h e t h e o r y , w h i c hn o to n l yw i d e n st h ea p p l i c a t i o nr a n g eo ft h et h e o r y , b u ta l s oh e l p st o i n t e r p r e tt h ec o n t r a c tt e x t u r e st h a ts e e mt ob ed u l lb u ta c t u a l l yf u l lo fe x p r e s s i v e s k i l l sa n di n h e r e n tl a w s k e yw o r d s ：m a i na r t i c l e so fe n g l i s hi m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t , t e x t u a l f u n c t i o n , t h e m e ，r h e m e ，p a t t e r no ft h e m a t i cp r o g r e s s i o n v 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完 全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：黄小燕 2 0 0 7 年1 1 月2 0 日 i n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n c r e a t e db yt h e g r e a tl i n g u i s th a l l i d a y i n 1 9 5 0 s ，s y s t e m i c f u n c t i o n a l l i n g u i s t i c si so n e o ft h em o s ti n t e r n a t i o n a l l yi n f l u e n t i a lt h e o r i e si nt h es e c o n dh a l f o ft h e2 0 t hc e n t u r y t h i st h e o r yc e n t e r so nt h ef u n c t i o n so fl a n g u a g er a t h e rt h a n t h e l a n g u a g e e l e m e n t so rt h e i r c o m p o u n d i n g s t a r t i n gf r o m s o c i a lc o n t e x t ， s y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c so b s e r v e sh o wl a n g u a g ea c t so ns o c i a lc o n t e x ta s w e l l 髂h o wi ti sr e s t r i c t e db ys o c i a lc o n t e x t w i t hc l a u s ea st h ef u n d a m e n t a lu n i t , t h et h e o r yi si n t r o d u c e df r o mf o u rr a t i n gs c a l e s ：p h o n i c ，l e x i c o g r a m m a t i c a l ， 8 e m a n t i ea n dc o n t e x t u a l h a l l i d a yp r e v i o u s l yr e g a r d e dt h ef u n c t i o n sa st h ec o m p o n e n t so f t h eg r a m m a r a n dh eb e l i e v e dg r a m m a rh a df o u rc o m p o n e n t s ：e x p e r i e n t i a l ，i n t e r p e r s o n a l ，t e x t u a l a n dl o g i c a l ( h a l l i d a y , 1 9 6 9 ：8 0 8 2 ) l a t e r , h er e n a m e dt h e c o m p o n e n t s i n t o f u n c t i o n s ”( h a l l i d a y , 1 9 7 0 ) t h et h r e ef u n c t i o n s ：e x p e r i e n t i a l 。i n t e r p e r s o n a la n d t e x t u a l 躺r e g a r d e d a 8t h et h r e em e t a f u n c t i o n si ns y s t e m i c - f u n c t i o n a lt h e o r y i np r e s e n tc h i n a , s y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c si sn o ts oo f t e na p p l i e di nt h e a n a l y s i so fb u s i n e s sc o n t r a c t s ，e s p e c i a l l yi m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t s ，s oif e e la n e e dt oh a v es o m ec o n c r e t es t u d i e si nt h i sr e s p e c t i m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t sp l a yac r i t i c a lr o l ei nt h ef i e l do fb u s i n e s sa n d t r a d e t h e yp r o v i d et h eg u i d e l i n e sa n ds t i p u l a t et h ec o n t e n t sf o re a c hs t e po ft h e b u s i n e s sa c t i v i t i e s s i g n i n gac o n t r a c tn o to n l ym a r k st h ec r e a t i o no ft r a d er e l a t i o n s b e t w e e nt h et w op a r t i e s b u ta l s ob i n d su p o nb o t ho ft h e m t h e r e f o r e ，e n t e r i n gi n t o ac o n t r a c ti sak e yp r o c e d u r ei nab u s i n e s sa c t i v i t y ；s o l e m n i t ya n dp r u d e n c es h o u l d r u nt h r o u g ht h ep r o c e d u r e ! ! ! 竺生! 墅型坚垒! 型型! ! ! 墅趔地! 里坐型坠咝鱼! 型 m o l e o v e r sw h e ne s t a b l i s h i n g a n e n g l i s hi m p o r t a n de x p o r tc o n l r a e t ， e s p e c i a l l yw i t haf o r e i g np a r t y o u rc h i n e s ep a r t yn e e dt od om o l ew o r k sw h e n a n a l y z i n gac o n t r a c t ；o t h e r w i s ew ew i l le n c o u n t e r ac r o w do ft r o u b l e s ，l e a k sa n d c i t o $ ，t h e r e f o r e ，t h i sp a p e ra t t e m p t st op u te n g l i s hi m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t s i n t ot h e m a t i cs t r u c t u r e a n a l y s i sd i r e c t e db yt h et h e o r yo fs y s t e m i cf u n c f i o n a l l i n g u i s t i c s i tw i l lb eh e l p f u lt oi n t e r p r e tt h ec o n t r a c t s u n d e 船t a n dt h et h o u g h t sa n d i n t e n l i o mo ft h ep a r t i e si n v o l v e da n de s t a b l i s h h i g h - q u a l i t y c o n t r a c t ss ot h a t t r o u b l e sc a l lb er e d u c e da n dt h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d ec a d - b es m o o t h e n e d m e a n w h i l e ，t h ea n a l y s i si nt h ep a p e ri n d i c a t e st h a tt h ea p p l i a n c eo fs y s t e m i c f u n c t i o n a lg r a m m a ra sap r a c t i c a la p p r o a c hi nt h ea n a l y s i so fe n g l i s hi m p o r ta n d e x p o r tc o n t r a c t si so p e r a b l e ，a n dih o p et h a tt h i sp a p e rc a l ld r a wf o r t hb ya b l e r p e o p l e t os e e kf o rt h et l e wm e t h o d st oa d o p t s y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a rt h e o r y i n t ot h ea n a l y s i so fo t h e rl e g a ld o c u m e n t s t h ep r e s e n tr e s e a r c hi sa na t t e m p tt oa d o p ts y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c si n t h ea n a l y s i so fi m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t s a r g u m e n t a t i o ni sb a s e do nd a t a a n a l y s i sa n dt h e r e f o r e t h i si sa ne m p i r i c a lr e s e a r c h a sb o t hq u a l i t a t i v er e s e a r c h a n d q u a n t i t a t i v er e s e a r c hb e l o n gt oe m p i r i c a lr e s e a r c h 。t h eq u a l i t a t i v er e s e a r c hw i l l b et a k e na st h er e s e a r c ha p p r o a c hu s e di nc a s cs t u d i e s ，o b s e r v i n g ，a n a l y z i n ga n d c o n c l u d i n gt h ee x a m p l e st of i n dt h ec o l n m o ra t t r i b u t e so ft h ee n g l i s h i m p o r ta n d e x p o r tc o n t r a c t si nt e r m so ft h e i rt e x t u a lf u n c t i o n i nt h ep a p e r , s t a t i s t i c s ，t a b l e s a n dd i a g r a m sw i l lb eu s e dt o f a c i l i t a t et h ea n a l y z i n ga n dc o n c l u d i n g ，a n dt h e c o n c l u s i o n sw i l lb ea p p l i e di n t ot h ea c t u a lc a s es t u d yt op r o v et h ep r a c t i c a b i l i t yo f m y r e s e a r c h t h ed a t at ob eu s e di nt h ep a p e ra r et h ef i v et y p i c a lt y p e so fa r t i c l ei ne n g l i s h i m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t sw h i c hc a nr e f l e c tt h em o s ti m p o r t a n tf e a t u r e so ft h e c o n t r a 出, h e l pf a c i l i t a t et h ea n a l y s i sa n dm a k eo u tt h ei l l u s t r a t i o nc o n v i n c i n g l y t h e ya r et h ep a y m e n tc l a u s e ，t h ei n s p e c t i o nc l a u s e ，t h ef o r c em a j e u r ec l a u s e ，t h e e l a i mc l a u s ea n dt h ea r b i t r a t i o nc l a u s e m o s to ft h e ma r ec o l l e c t e df r o md i f f e l e n t 2 i n t r o d u c t i o n i m p o r t a n de x p o r tc o n t r a c t so nt h ei n t e r n e ta n ds o m ea r ec h o s e nf r o mt h em a t e r i a l s i nh a n d t h i sp a p e rw i l lb eo r g a n i z e di nf o u rc h a p t e r s a f t e r g i v i n gt h eg e n e r a l i n t r o d u c t i o na b o u tt h ec o n s t r u c t i o no fm yp a p e r , 1w i l li n t r o d u c et h er e s e a r c h b a c k g r o u n di nc h a p t e ro n e 。w h i c hw i l lb em a d eu po ft h r e es e c t i o n s ，i n c h d i n g t h e r e s e a r c h e sa b r o a da n dt h er e s e a r c h e sa th o m e f r o mt h i sc h a p t e r , w ec a l lg e tav e r y c l e a rv i e wo ft h eb a c k g r o u n d ，t h ed e v e l o p m e n t ，t h ep r e s e n tc o n d i t i o n sa n dt r e n d s o ft h er e s e a r c ho ff u n c t i o n a lg r a m m a r c h a p t e rt w ow i l lg i v e ad e t a i l e d i n t r o d u c t i o no ft h ef u n c t i o n a lg r a m m a rt h e o r y t h ec o n c e n t r a t i o nw i l lb ep u to n t h et h r e em e t a f u n c t i o n s ，e s p e c i a l l yt h et h e o r yo ft e x t u a lm e t a f u n c t i o n ，f o rt h e m a t i c s t r u c t u r et h e o r yw i l lb ea p p l i e di nt h ea n a l y s i s t h ei n t r o d u c t i o n o ft e x t u a l m e t a f u n c t i o nw i l lc o m ei n t ot h r e es e c t i o n s ，r e s p e c t i v e l yi n v o l v i n gt h et h r e e s u b - s y s t e m s o ft e x t u a lf u n c t i o n ：t h e m a t i cs t r u c t u r e ，i n f o r m a t i o ns t r u c t u r ea n d c o h e s i o n ，w i t ht h e m a t i cs t r u c t u r ea st h ef o c a lp o i n t c h a p t e rt h r e ei st h em o s t i m p o r t a n tp a r to ft h i sp a p e r , i nw h i c ht h ef i v em a i nt y p e so fa r t i c l ei ne n g l i s h i m p o r ta n de x p o r tc o n t r a c t sa r ep u ti n t ot h e m a t i cs t r u c t u r ea n a l y s i s o n l yf i v e t y p e so fa r t i c l ea l ec h o s e nb e c a u s eic a n n o ta n a l y z e a l lk i n d so fa r t i c l eo l l eb yo n e ； t h e s ef i v et y p e sa l et h em o s tr e p r e s e n t a t i v eo n e sa n dr e q u i s i t et oe v e r yc o n t r a c l t h e nb a s e do nt h ea n a l y s i s ，c o n c l u s i o n sw i l lb e # o v e na b o u tt h ec o m m o nf e a t u r e s o f t b e a r t i c l e so f i m p o r t a n d e x p o r t c o n t r a c t s t o f a c i i l t a t e t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e m a n dt oa v o i da m b i g u i t y t h ep r a c t i c a b i l i t yo ft h i sp a p e rw i l lb ee m b o d i e di nt h e f o u r t hc h a p t e r , b e c a u s ei nt h i sp a r t , 1w i l lb r i n gi no n ep r a c t i c a lc a s eo fd i s p u t eo n t h ec o n t r a c ta r t i c l e sa n de l u c i d a t eh o wt h e m a t i cs t r u c t u r ea n a l y s i sc 粕c l a n f yt h e m e a n i n go ft h ea r t i c l e sa n ds o l v et h ed i s p u t e a tl a s t , t h es u m m a r yo ft h i sp a p e r a n dt h el i m i t a t i o n so ft h i ss t u d yw i l lb eg i v e n b a s e do nt h e m , 1w i l ll i s t8 0 m e i s s u e sf o rf u t u r es t u d yo ft h ea p p l i c a t i o no fs y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c si nt h e a n a l y s i sa n di n t e r p r e t a t i o no f b u s i n e s sd o c u m e n t s 坠! 竺些! 业竺堡竺型壁堡堕! ! 型堡垒! 竺型! 坚! ! 塑鱼! 塑 c h a p t e ro n e r e s e a r c hb a c k g r o u n d s y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c si sam o s ti n f l u e n t i a lt h e o r yi nl i n g u i s t i cc i r c l e s n o w i ti sc r e a t e db yh a l l i d a ya n dd e v e l o p e dt o g e t h e rb ym a n yl i n g u i s t s n o wi ti s o n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a lt h e o r i e sa n dd o m i n a n tr e s e a r c hf i e l d si nt h ew o r l d 1 1r e s e a r c h e sc a r r i e do u ta b r o a d i nt h ee a r l ys t a g e 。t h eo n e sw h o s er e s e a r c hc o n t r i b u t e dt ot h ef o r m a t i o no f f u n c t i o n a lg r a m m a rm a i n l yi