（工商管理专业论文）技术创新中知识产权的作用机理及应对的策略.pdf

硼士论文技术创新中9 = 识产权的作用机理与成对的策略 a b s t r a c t i nt h i sp a p e r , i nt h el i g h t & t h e g a i n e d i n c o m e s o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， f r o mt h ee v o l u t i o no f p r o d u c t i v e f a c t o r s ，a s e to fm a t h e m a t i cm o d e l si s e s t a b l i s h e da b o u tt h e p r i n c i p l e o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i nl i g h to fm a c - g r a p h sa n dc a s e so fe n t e r p r i s e s ，t h eb a s i c f u n c t i o no f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t i n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s d i s c u s s e d ，a n d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o nt a c t i c si sp r o p o s e d a tt h eb e g i n n i n go f t h e p a p e r , f o r m i n g o fd o m i n a t i o no f k n o w l e d g e f a c t o ri n a l lp r o d u c t i v ef a c t o r s ，a n dp r o m o t i n go fi t sc o n t r i b u t i o nt ot h ee c o n o m i cg r o w t hi s d i s c u s s e d t h er e a s o nw h y k n o w l e d g ef a c t o ri sc h a n g i n g f r o m g i v e nv a r i a b i l i t y t o s e l f - v a r i a b i l i t yi sa l s o t o l d 。 t h e r e f o r e ，t h es i g n i f i c a n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sp r e s e n t e d ，t o g e t h e r w i t hi t sp r o c e s s ，p r i n c i p l ea n ds y s t e m c o n s i d e r i n gt h es p i l l o v e ro ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，a n dt h ew a yo fi n t e m a l i z a t i o no fs p i l l o v e r , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i s r e g a r d e d a sak e y p o l i c y t op r o t e c t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n w h e n d i s c u s s i n gb a s i cp r i n c i p l ea n df u n c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，f i r s t l y ， m a t h e m a t i cm o d e l sa b o u tt h ep r i n c i p l eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s e s t a b l i s h e d i nw h i c ht h eb e h a v i o ro ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，i n f r i n g e m e n t sa n dt h ep r o t e c t i o ns t r e n g t hi sd e s c r i b e d 。s e c o n d l y ，t h e f u n c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h tp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s d i s c u s s e d f i n a l l y , b a s e do np o l i c y a n dc a s e s ，t a c t i c so fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t p r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s p r o p o s e d ，w h i l e f a c e dw i t hb o t ht h e c h a l l e n g ea n do p p o r t u n i t i e sb y t r i p sa f t e re n t e r i n gw t o k e y w o r d ：p r o d u c t i v ef a c t o r , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , p r i n c i p l e ，t a c t i c s 壤 堍芟 拄零钢耩申辩瓣产杖斡释瓣缒理口砖髓鹩簧臻 技术截新中知识产权的作用辘瑷冀应对的策略 引嵩 天爨厨兜童，技术稍新幸譬为颈实践活动献来就没有停_ 连：逐。1 8 诞绝下警吁，强蒸 汽机的发明和广泛使用为标志的籀次技术革命。使嫡织业的游动工舆和动力系统由纺 车、土螺布帆、原始永轮机等凝或了机器和机器动力系统；也使冶众、采獭、梳械制 造、交通运输键行渡发生了巨大驰变革，1 9 畿纪中叶，电磁擎的发展引越了以电力投术 的广泛疲震必主要耘悫靛第二次技零摹蠢，霞瞧力拜始取代蒸汽动力筏为堂要藐漂，簌 两导致汽车和飞襁制造的兴旺，磐健遴了石涵王、监的发展耱馥攀工韭虢建立。2 0 世纪中 时，以泡子计舞梳、电子镌和警问科学技术静发臻和癍媚为主要挺志翡第三次技术革愈， 使生产工具从电气化发展到自纳化，促进了从生产工恩到劳动对象直剐生产的组织管理 以及整个社会繁产瑟貔翁歪犬交擎。技术剖瑟活魂及其畿黎+ 始终按葵靛疆蛹律；对社 会皇产力豹发矮超蓍匿大戆接动捧麓。隧羞整令社会辩技纯进程约翔按，技l 术剖瑟熬程 度与藏鼹深入瓢社会经济酶蚕个绥嚣，对经济穗长懿嚣献埴越来越要餐，尤其是在爱这 国家发挥薷熏蒙的作用。有专家估辫，目前荣国等发达国家科技进涉对经济增长的露 藏率，程达6 0 8 0 。这裁燕蠛，莲谗生产要素中，技术嚣予 乍为一挚争甏索，毫经裁为 对生产力发展煎献最大的要素。谯技术创新中知识产权是一个活跃自暂激励与保护制度， 其箨爰爨茨箨影嫡若蓑零嫠薪滠虢熬舞曩。安黢涯瓣；一个竞善焉膏效酌麓淤产毂割嶷 可诞避一令褪会莘叠国家经济穗藤露骞痔遮发壤。蠢忿，嚣霹饕翔棼 经济辩代，深入稀究 躲识产校对技术翻瑟黪俸曩援壤，双及探讨我辫翔谈产授激臻技术翻瓣憋藏澍策噻，是 一个值得关波腹有意义的研究课灏。 焦熏埝空技术剽藉申辆汉产权的 筝臻戡莲黾瘫辩豹燕蜷 i 科学技术是社会生产力瓣寰嚣要素 。 生产要素的内澜 物质资褥篷产是个社尝赖戳燮存和发麓的基穑，进符物质资料生产的一个基本前 鼹，就楚必须必备一定的有形藏无形投入。这些必须投入的鸯形或无形因索，就是裳产 黉囊。生产要豢是进豁秘质资辩生产耩必须嶷冬兹基零霆素筑象箨。务狰生产黉素静羧 豢、诺纯、缝念，是秘震蜜翳生产褥鞋联突瓣鹣必簧藤搀。透蘧。麸一定卷义上滋， 缀济裁摄生产鬟素鹣奢蓬授入裁逢产爨的澄疆。经济溪动魏嚣夔裁蓬通过鼹各鼯裳产要 索静合理配置，戳较少豹授入获褥较多静、缝灞是九稍霈要豹声窭。 骞典经游学获为，在一定秘技零黎侉下，生产穗来耱产螽蒙蠹欷凌予掰搜瘸豹肇 产疆素数量的多少以及它们之间的捆强酉己含状况，生产函数就是表示生产癸索的某种组 蠢阏它霹穗生产弱最大产量之瓣瓣哭蓉，蠲： y m f ( x ，x 。，b ，) ，其中f 淡水一定的技术水平下，产出与投入的必臻 ，粕，x ：，秘等戴裘瑟投入瓣生产黉豢。 谯经济发服不同历史阶段，生产撄索对梅质资辩擞产的参与程度不同，菇作用殿鼯 鬣效聚瞧不一样，嚣毙，锌蘧麓经济的发藤，艇产要豢本身邀发生了深粼滟变像。转蕊 鹣嚣方经济学骥谚握窭“生产三鬟素疆论”，爨主逮、瓷本、势动力三蔡素。夔麓经涝接 零鼹发震，蓑拳、警璞，蘩塞餐嚣予瓣奎产麓羹藏率嚣撬重要，逐步簌生产爨鼗审鬟囊凄 采，丽绒为独壹熬螽谖醺生产要素。 2 垒产力要素魏演变 “生产三要素理论”强调经济的靛腮依赖于自然簧素豹积累和投入，舆肖历史的局 限链。辍源的耢缺性霸人的欲塑豹无凝燃遮一对矛羼，是经济学的最蒸举的阕熬，燕粳 们贻终鞭面对和解决的闯题。 攀安上，1 9 6 0 年擞冥入口这瓤3 0 识，豢棒、海滞、草躐三种基本生锈繁缝熟产艇 攀燕次不及入疆靛扩张速度，建设一个持续发震翡技会静律考菜撷特帮麟谈舞， 穗赛在1 9 6 0 年嚣避天7 一令分窳蛉。1 9 7 2 冬著名豹寒聚学疆突嚣傣箩粤撰臻帮纛鬏袭兹 戮究缀辫增筏麴稷袋串，静对警避秘方羯酶予4 z 遭黄金瓣霞”对人类逡藏熬空翁 瓣壤，畿豫掘鬃按露裁瓣速度乓价格辩浆秘消费石漓，石渣资源将会在强十每瘫游繇聚 焦熏埝空技术剽藉申辆汉产权的 筝臻戡莲黾瘫辩豹燕蜷 i 科学技术是社会生产力瓣寰嚣要素 。 生产要素的内澜 物质资褥篷产是个社尝赖戳燮存和发麓的基穑，进符物质资料生产的一个基本前 鼹，就楚必须必备一定的有形藏无形投入。这些必须投入的鸯形或无形因索，就是裳产 黉囊。生产要豢是进豁秘质资辩生产耩必须嶷冬兹基零霆素筑象箨。务狰生产黉素静羧 豢、诺纯、缝念，是秘震蜜翳生产褥鞋联突瓣鹣必簧藤搀。透蘧。麸一定卷义上滋， 缀济裁摄生产鬟素鹣奢蓬授入裁逢产爨的澄疆。经济溪动魏嚣夔裁蓬通过鼹各鼯裳产要 索静合理配置，戳较少豹授入获褥较多静、缝灞是九稍霈要豹声窭。 骞典经游学获为，在一定秘技零黎侉下，生产穗来耱产螽蒙蠹欷凌予掰搜瘸豹肇 产疆素数量的多少以及它们之间的捆强酉己含状况，生产函数就是表示生产癸索的某种组 蠢阏它霹穗生产弱最大产量之瓣瓣哭蓉，蠲： y m f ( x ，x 。，b ，) ，其中f 淡水一定的技术水平下，产出与投入的必臻 ，粕，x ：，秘等戴裘瑟投入瓣生产黉豢。 谯经济发服不同历史阶段，生产撄索对梅质资辩擞产的参与程度不同，菇作用殿鼯 鬣效聚瞧不一样，嚣毙，锌蘧麓经济的发藤，艇产要豢本身邀发生了深粼滟变像。转蕊 鹣嚣方经济学骥谚握窭“生产三鬟素疆论”，爨主逮、瓷本、势动力三蔡素。夔麓经涝接 零鼹发震，蓑拳、警璞，蘩塞餐嚣予瓣奎产麓羹藏率嚣撬重要，逐步簌生产爨鼗审鬟囊凄 采，丽绒为独壹熬螽谖醺生产要素。 2 垒产力要素魏演变 “生产三要素理论”强调经济的靛腮依赖于自然簧素豹积累和投入，舆肖历史的局 限链。辍源的耢缺性霸人的欲塑豹无凝燃遮一对矛羼，是经济学的最蒸举的阕熬，燕粳 们贻终鞭面对和解决的闯题。 攀安上，1 9 6 0 年擞冥入口这瓤3 0 识，豢棒、海滞、草躐三种基本生锈繁缝熟产艇 攀燕次不及入疆靛扩张速度，建设一个持续发震翡技会静律考菜撷特帮麟谈舞， 穗赛在1 9 6 0 年嚣避天7 一令分窳蛉。1 9 7 2 冬著名豹寒聚学疆突嚣傣箩粤撰臻帮纛鬏袭兹 戮究缀辫增筏麴稷袋串，静对警避秘方羯酶予4 z 遭黄金瓣霞”对人类逡藏熬空翁 瓣壤，畿豫掘鬃按露裁瓣速度乓价格辩浆秘消费石漓，石渣资源将会在强十每瘫游繇聚 坝i 论文 技术创新中知识产权的作用机理与应对的策略 尽，西方经济的增长便会骤然停顿。的确，其后，西方爆发了空前规模的石油危机，中 东爆发了“石油战争”，以廉价能源为基础的工业岌岌可危，消费物价指数犹如脱缰的野 马一个劲往上窜整个社会经济陷入萎靡不振“工业制度的黄金时代”随之结束。而随 着人们对资源的认识水平和利用水平不断提高，以知识性生产要素为主要要素的“知识 经济”便离我们越来越近。 1 9 9 2 年诺贝尔奖获得者、美国经济学家与社会学教授贝尔认为，发达国家7 5 以上 的资本不是实物资本而是人力资本。美国管理学家彼得德鲁克认为，在现代经济中， 知识正成为真正的资本与首要财富。正因为如此比尔盖茨成为世界的首富。 o e c d l 9 9 8 年年度报道，其主要成员国g d p 的5 0 以上是以知识为基础的经济 表明知识对经济的贡献率占据很大份额。 诺贝尔经济学奖获得者，s w e a r d w s c h u r z 在他的人力投资理论中高度评价知识 的价值。一方面，经济增长越来越依赖于实用知识的进步，另一方面也越来越需要建立 一种创造和分配这种实用知识的制度。并且经济增长使得人力资源的价值不断提高。这 就是说，知识价值的实现必须在经济的增长中完成这种价值的实现又是一个动态的过 程。总的趋势是：知识的价值量越来越大。他认为决定人类前途的并不是空间、土地和 自然资源，而是人1 5 1 的素质、技能和知识水平。s w e a r d 的观点之所以新颖，在于他将知 识、信息的创造者看作资本本身，人力资本的概念使得科学技术对现代经济的贡献类似 或等同资本对工业文明时代的贡献。 随着科学技术的进步，土地、资本和劳动力作为生产要素对经济的贡献率己相对弱 化，而知识要素脱颖而出，成为经济发展的最主要的推动力。传统的“生产三要素”理 论已不足以说明知识作为经济发展的主要动力。 在古典经济学家眼中，企业只是简单地表现为一个由给定的技术水平所定义的生产 方程，企业的职能就是根据这个方程，将生产要素转换为产品而已，至于投入怎样有效 地变成产出，却并没有得到经济学家们更多的关注。而随着科学技术的发展知识经济 的来临，知识性生产要素已成为经济学家和企业家研究和关注的重要内容把技术水平 作为外生变量给定，来刻画生产函数已不能充分表达生产活动的全部内容。 1 3 科学技术要素在生产力诸要素中的支配地位 1 3 1 生产要素组合的非均衡性 在经济活动中，单一的或极少的一两种要素不可能形成生产力，只有若干种生产 要素的有机结合才能形成生产力并促进经济发展。各生产要素问的组合，形成了现实的 生产活动。它们之间不同的结合方式，使社会经济形态呈现出不同的特点。换言之，在 3 坝i 论文 技术创新中知识产权的作用机理与应对的策略 尽，西方经济的增长便会骤然停顿。的确，其后，西方爆发了空前规模的石油危机，中 东爆发了“石油战争”，以廉价能源为基础的工业岌岌可危，消费物价指数犹如脱缰的野 马一个劲往上窜整个社会经济陷入萎靡不振“工业制度的黄金时代”随之结束。而随 着人们对资源的认识水平和利用水平不断提高，以知识性生产要素为主要要素的“知识 经济”便离我们越来越近。 1 9 9 2 年诺贝尔奖获得者、美国经济学家与社会学教授贝尔认为，发达国家7 5 以上 的资本不是实物资本而是人力资本。美国管理学家彼得德鲁克认为，在现代经济中， 知识正成为真正的资本与首要财富。正因为如此比尔盖茨成为世界的首富。 o e c d l 9 9 8 年年度报道，其主要成员国g d p 的5 0 以上是以知识为基础的经济 表明知识对经济的贡献率占据很大份额。 诺贝尔经济学奖获得者，s w e a r d w s c h u r z 在他的人力投资理论中高度评价知识 的价值。一方面，经济增长越来越依赖于实用知识的进步，另一方面也越来越需要建立 一种创造和分配这种实用知识的制度。并且经济增长使得人力资源的价值不断提高。这 就是说，知识价值的实现必须在经济的增长中完成这种价值的实现又是一个动态的过 程。总的趋势是：知识的价值量越来越大。他认为决定人类前途的并不是空间、土地和 自然资源，而是人1 5 1 的素质、技能和知识水平。s w e a r d 的观点之所以新颖，在于他将知 识、信息的创造者看作资本本身，人力资本的概念使得科学技术对现代经济的贡献类似 或等同资本对工业文明时代的贡献。 随着科学技术的进步，土地、资本和劳动力作为生产要素对经济的贡献率己相对弱 化，而知识要素脱颖而出，成为经济发展的最主要的推动力。传统的“生产三要素”理 论已不足以说明知识作为经济发展的主要动力。 在古典经济学家眼中，企业只是简单地表现为一个由给定的技术水平所定义的生产 方程，企业的职能就是根据这个方程，将生产要素转换为产品而已，至于投入怎样有效 地变成产出，却并没有得到经济学家们更多的关注。而随着科学技术的发展知识经济 的来临，知识性生产要素已成为经济学家和企业家研究和关注的重要内容把技术水平 作为外生变量给定，来刻画生产函数已不能充分表达生产活动的全部内容。 1 3 科学技术要素在生产力诸要素中的支配地位 1 3 1 生产要素组合的非均衡性 在经济活动中，单一的或极少的一两种要素不可能形成生产力，只有若干种生产 要素的有机结合才能形成生产力并促进经济发展。各生产要素问的组合，形成了现实的 生产活动。它们之间不同的结合方式，使社会经济形态呈现出不同的特点。换言之，在 3 坝i 论文 技术创新中知识产权的作用机理与应对的策略 尽，西方经济的增长便会骤然停顿。的确，其后，西方爆发了空前规模的石油危机，中 东爆发了“石油战争”，以廉价能源为基础的工业岌岌可危，消费物价指数犹如脱缰的野 马一个劲往上窜整个社会经济陷入萎靡不振“工业制度的黄金时代”随之结束。而随 着人们对资源的认识水平和利用水平不断提高，以知识性生产要素为主要要素的“知识 经济”便离我们越来越近。 1 9 9 2 年诺贝尔奖获得者、美国经济学家与社会学教授贝尔认为，发达国家7 5 以上 的资本不是实物资本而是人力资本。美国管理学家彼得德鲁克认为，在现代经济中， 知识正成为真正的资本与首要财富。正因为如此比尔盖茨成为世界的首富。 o e c d l 9 9 8 年年度报道，其主要成员国g d p 的5 0 以上是以知识为基础的经济 表明知识对经济的贡献率占据很大份额。 诺贝尔经济学奖获得者，s w e a r d w s c h u r z 在他的人力投资理论中高度评价知识 的价值。一方面，经济增长越来越依赖于实用知识的进步，另一方面也越来越需要建立 一种创造和分配这种实用知识的制度。并且经济增长使得人力资源的价值不断提高。这 就是说，知识价值的实现必须在经济的增长中完成这种价值的实现又是一个动态的过 程。总的趋势是：知识的价值量越来越大。他认为决定人类前途的并不是空间、土地和 自然资源，而是人1 5 1 的素质、技能和知识水平。s w e a r d 的观点之所以新颖，在于他将知 识、信息的创造者看作资本本身，人力资本的概念使得科学技术对现代经济的贡献类似 或等同资本对工业文明时代的贡献。 随着科学技术的进步，土地、资本和劳动力作为生产要素对经济的贡献率己相对弱 化，而知识要素脱颖而出，成为经济发展的最主要的推动力。传统的“生产三要素”理 论已不足以说明知识作为经济发展的主要动力。 在古典经济学家眼中，企业只是简单地表现为一个由给定的技术水平所定义的生产 方程，企业的职能就是根据这个方程，将生产要素转换为产品而已，至于投入怎样有效 地变成产出，却并没有得到经济学家们更多的关注。而随着科学技术的发展知识经济 的来临，知识性生产要素已成为经济学家和企业家研究和关注的重要内容把技术水平 作为外生变量给定，来刻画生产函数已不能充分表达生产活动的全部内容。 1 3 科学技术要素在生产力诸要素中的支配地位 1 3 1 生产要素组合的非均衡性 在经济活动中，单一的或极少的一两种要素不可能形成生产力，只有若干种生产 要素的有机结合才能形成生产力并促进经济发展。各生产要素问的组合，形成了现实的 生产活动。它们之间不同的结合方式，使社会经济形态呈现出不同的特点。换言之，在 3 塑土堡塞 一 技术创新中盖u 识产权的作用甘【理与威对的策略 不简的经济发展阶段，各种生产簧素在组合过程中所占比重和所起的作用不同，其功能和 地位也会发生捆应的变化。在以农业经济为特征的封遭时代，以地为代表的自然资源 鞴缺往，是裁豹垒产豹囊要嚣素，主建要素的懿育者鞠遣主凭谂其对魏翡所有救寝弼 和剥自0 广大没肖土地的贫苦农民：而所谓资本主义窝质就是资本在各种生产要素中占 据圭簿地位，款丽使生产瓷料蛇联弯剃、鸯产者( 资本要素拥鸯者的资产除级) 与冤赍 者( 不占有生产资料的无产阶级) 形成特定的地位和分配关系；而在知识经济时代科 学技术要素日焱成为社袅生产中不可或缺的主导要素，具体表观为人力资本和科学技术 中懿辩学鲡谖汪残为经济菠矮豹核心嚣素，技寒静苓黻甾毅移澍孺或灸经济增长瓣摄零 推动力量。 因此，各生产要素在生产避稷中所占的比例是举一样的，所起的作用是非均擞的。 在农渡经济时代，土缝您用劳动：在工韭缀济时代，资本寝雳势动：在翔谖经济辩霞， 知识麾用劳动。正如加尔布雷思所指出的：“权力归子燎难获得域最难替代的要素”。 1 3 2 科学技术要素辩其它要素的影响 稀学技术俸舞藿会燕产力诸骚素孛熬囊毒毪、牵孳| 毪要豢，莛凌定蘩产力发箴浆第 一簧索。科学技术不仅鼹高科技成果直接转化为社会嫩产力和商品化、产业化的决定性 因象，两且科学技术还对劳动力、劳动手段、劳动对象、基础结掏和管联渗透融食，怼 生产力的发展产生巨大的乘数效威： 社会生产力= 科学技术x ( 劳动力+ 劳动乎段+ 劳动对象+ 基础结构) x 管理科学 劳蘩者囊傣秀鍪淘餐力鍪转豫，是嫠器辩技逶拶与生产力发震麓犬潢滚。餐力型 劳动者乃是现代社会决定财富创造的最活跃因素。科技人才是科学技术知识的载体和物 质承担者，一图的科技忧势首先表现在人才优势上。人才竞争怒科技竞争、经济竞争和 国舔竞争的重灏方式帮集中表现。当兹，程发达国家，辩按墅a 员帮掌攘辩接专效知识 和嵩精技能的劳动者已成为主体势动者，他们依靠提高知识的缴产率和产：品的科拽含量 寒裁造蛰篷鞠淡实霎| 塞。 科技发胺决定着生产工具的变革。劳动工具是嫩产力发聪水平的激主要豹标志之 一。劳动工具的本质是物化的智力、物化的科学技术。当代，智能型机器体系正f 1 益成 秀蓑獯要豹莠动工其。滋萃梳、鲻郝鑫动纯态全盘、练舍鲁动繇发震，态丈系襞、特大 系统的最优控制发展可以几十倍乃至几酉倍地提高现实的生产力。 在劳动瓣象豹秀发巾，辩技逑步起羞关键性作用。蓊能源技术蘸豢党明，焉嫩型、 扩展型资源正穗盏成为熏要劳动对象。随着科学技术的高速跃溅人类歼拓的空阕不断 扩大。人化自然和人造物的出现，如高分予树辩、半导体材料、复合材料以及各种功能 罗惠如等：现代骤方经济学说 - f m ，第6 41 页北常太学出版杜1 9 8 9 版 4 塑土堡塞 一 技术创新中盖u 识产权的作用甘【理与威对的策略 不简的经济发展阶段，各种生产簧素在组合过程中所占比重和所起的作用不同，其功能和 地位也会发生捆应的变化。在以农业经济为特征的封遭时代，以地为代表的自然资源 鞴缺往，是裁豹垒产豹囊要嚣素，主建要素的懿育者鞠遣主凭谂其对魏翡所有救寝弼 和剥自0 广大没肖土地的贫苦农民：而所谓资本主义窝质就是资本在各种生产要素中占 据圭簿地位，款丽使生产瓷料蛇联弯剃、鸯产者( 资本要素拥鸯者的资产除级) 与冤赍 者( 不占有生产资料的无产阶级) 形成特定的地位和分配关系；而在知识经济时代科 学技术要素日焱成为社袅生产中不可或缺的主导要素，具体表观为人力资本和科学技术 中懿辩学鲡谖汪残为经济菠矮豹核心嚣素，技寒静苓黻甾毅移澍孺或灸经济增长瓣摄零 推动力量。 因此，各生产要素在生产避稷中所占的比例是举一样的，所起的作用是非均擞的。 在农渡经济时代，土缝您用劳动：在工韭缀济时代，资本寝雳势动：在翔谖经济辩霞， 知识麾用劳动。正如加尔布雷思所指出的：“权力归子燎难获得域最难替代的要素”。 1 3 2 科学技术要素辩其它要素的影响 稀学技术俸舞藿会燕产力诸骚素孛熬囊毒毪、牵孳| 毪要豢，莛凌定蘩产力发箴浆第 一簧索。科学技术不仅鼹高科技成果直接转化为社会嫩产力和商品化、产业化的决定性 因象，两且科学技术还对劳动力、劳动手段、劳动对象、基础结掏和管联渗透融食，怼 生产力的发展产生巨大的乘数效威： 社会生产力= 科学技术x ( 劳动力+ 劳动乎段+ 劳动对象+ 基础结构) x 管理科学 劳蘩者囊傣秀鍪淘餐力鍪转豫，是嫠器辩技逶拶与生产力发震麓犬潢滚。餐力型 劳动者乃是现代社会决定财富创造的最活跃因素。科技人才是科学技术知识的载体和物 质承担者，一图的科技忧势首先表现在人才优势上。人才竞争怒科技竞争、经济竞争和 国舔竞争的重灏方式帮集中表现。当兹，程发达国家，辩按墅a 员帮掌攘辩接专效知识 和嵩精技能的劳动者已成为主体势动者，他们依靠提高知识的缴产率和产：品的科拽含量 寒裁造蛰篷鞠淡实霎| 塞。 科技发胺决定着生产工具的变革。劳动工具是嫩产力发聪水平的激主要豹标志之 一。劳动工具的本质是物化的智力、物化的科学技术。当代，智能型机器体系正f 1 益成 秀蓑獯要豹莠动工其。滋萃梳、鲻郝鑫动纯态全盘、练舍鲁动繇发震，态丈系襞、特大 系统的最优控制发展可以几十倍乃至几酉倍地提高现实的生产力。 在劳动瓣象豹秀发巾，辩技逑步起羞关键性作用。蓊能源技术蘸豢党明，焉嫩型、 扩展型资源正穗盏成为熏要劳动对象。随着科学技术的高速跃溅人类歼拓的空阕不断 扩大。人化自然和人造物的出现，如高分予树辩、半导体材料、复合材料以及各种功能 罗惠如等：现代骤方经济学说 - f m ，第6 41 页北常太学出版杜1 9 8 9 版 4 塑生堡塞技术刨新中知识产权的作用h l 删岛应对的策略 性秘辩层出不穷，且其性娩、强度皆遮远超过传绞树辩。劳魂对蒙豹深刻变化和日盏丰 富多彩，极大地疆离了劳动生产力和产品的科技含豢。 科技逊步在社会基穰曙结构建设方丽起主导作用。基础结构( i n f r a s t r u c t u r e ) 是支捧 一国经济的撼础，它主要攒交通运输系统和通讯系统、电力设备及其它的公共服务设旌。 逶霉鞋包戆入赘受教鸯鹃零孚、社会筑滏、生产羧零及警壤经验簿无形瓷产。凌我社会 经济系统的离效率是由“氟大流”即人流、物流、能源流、金融流、信息流的速度和质 赣决定的。熬础结构作为“五大流”的载体，乃现代社会赖以存在和发展的潦础其规 攘、速度与艨嚣决定着隧民经济和社会发震斡规模秘速度。 正是纂予稀技要素酌主导地位，研究技术割鞭理论。致笺产要素理论入等更惫科 学。 。4 於生蜜量内生像 科学拽术在经济增长中的作用为历代各派经济学家所承认，但古典经济学家在看 测技术对经济增长有捉邀馋嗣靛犀时，劳没套把它餐作是经济壤妖验主要动力或重要动 丽。随着魏派生产和接零豹避步，辩攀技术在经济壤长串豹作用霹益鹱显著增强，嚣者 的必然联系已经获得经济理论和实践的求证，并得刹了更加明确的结论。美豳疑济学家 索洛( r s o l o w ) 、丹尼淼( e 。d e n s i o n ) 和乔根森 资本利率 鬟然，金液瓢事蔌零藜夔瓣熬是获褥裹手荧零程率鹣教懿率，否粼，这穆投瓷将 1 2 堡点堕塞技术创新! ! f ! ! 皇塑产投的作用帆埋j ，戍对的蜒略 益时，也把一臻效果带给了他人。斛在性可以导致市场失灵。 8 0 年代，萨缪尔森对外部经济效应的定义是：“潞生产或消费对其他人产生附带的 成零躐效益薅，乡 部经漭效瘦蓑震釜7 。裁是说，裁零或效釜被麴予箕戆久鸯上，褥麓 加这种影响的人却没有为此付出代价”。 技术创新中的溢出效废，是技术到薪外部性的典型特征。 2 3 1 溢出效应的形式 对于技术创新的溢獭效应，可以把握二种情况：产业内的技术甸新溢出效应和产业 外的技术创新溢出效应。 ( 1 ) 产整肉滋遗效应努耩 俐新者由于其创新而扩大了产品的市场份额，结果给同行业的企业以新的启发，他 们或袭进行瓤蛇创颞，或者进行模仿，促搜他们在产黯质量与性能方面京所改善。这就 是技术剑新豹产监肉溢搦效应。一个企业静r d 投入减少了嚣生产减本，由于滋出的 结果也使其他企业的成本减少。 然瑟，出予滋逡效纛产生7 “搭埂车”f l e e - r i d e r ) 怒踅，霞企遂基攀笈寒裂鬟溪臻 的激励减弱。 杰费里伯恩斯坦( j e f f r e y 1 b e m s t e i 和m 艾沙党绒迪里( m + i s h a qn a d i r i ) 对美国五 个裔技零产监滋行了实诞磷究，部分结采觅袭2 1 掰承。 袭2 1荑嗣5 个产业的边际收益率( ) 产娩整会边鼯收盏率垒业边鼯收益率 赉本剥攀 化学工业2 9 11 3 ，3i 3 5 非电器r 业4 5 02 4 01 3 6 毫器工盈 3 0 22 2 。41 3 。9 运输设备 1 6 31 1 91 1 7 辩擎仪器 1 2 美多1 6 。il l ，3 资料来源：b e r n s t e i nj e f f r e yi , n a d i r imi s h a q ( 1 9 8 $ b ) ，“r a t e so f r e t u r no np h y s i c a la n d r & d c a p i t a l a n ds t r u c t u r eo fp r o d u c t i o np r o c e s s ：c r o s ss e c t i o na n dt i m es e r i e s e v i d e n c e ”, n a t i o n a lb u r e a u o f e c o n o m i cr e s e a r c h 。 ( 其中，所谓边际收益牮是指增加单位r & d 投资所增加的收益。社会边际收盏率与 企业边际收益攀之差，袭示溢出效痰鲍一季孛涮度。) 通过案例研究，伯戆新垣和纳逾里在8 0 年代论证了如下韵不等式： 技术创新的社会边际收益率 技术创新的企业边际收益率 资本利率 鬟然，金液瓢事蔌零藜夔瓣熬是获褥裹手荧零程率鹣教懿率，否粼，这穆投瓷将 1 2 塑：! ：堡墨； 盐术创新中知识产权的作用机理与应对的策略 毫无意义。同时，又给社会带来了更大的收益率 ( 2 ) 产业间溢出效应分析 技术创新的溢出效应也可能发生在不同的产业间特别地表现在上游产品创新对下 游产品的影响。所谓上游产品是指那些用于生产其他产品的产品，例如生产工具、生产 资料等。上游产品的创新往往促使下游产品生产过程的改进，甚至上游产品的创新以下 游产品生产过程的创新为前提。因此可以说上游产品的创新会“溢出”到下游产品， 而下游产品的技术进步往往有待于上游产品的创新。因此，社会收益率相对于私人收益 率在不同的行业有明显的变化。从表2 1 中可以看出科学仪器的社会边际收益率达 1 2 8 9 ，而企业边际收益率仅为1 6 1 两者相差近乎百倍。因为，科学仪器是典型的上游 产品，新型科学仪器的开发成功，将可以广泛应用于各行业，并对各行业的技术创新活 动产生促进作用。 2 3 2 溢出效应对企业技术创新投资额的影响 2 3 2 1 无溢出时，企业技术创新利润最大化的投资额 考虑企业通过投入资本与劳动力生产产品以及通过r & d 投入进行创新，企业的 整个生产函数可设为：q = f ( k l ，d ，为便于分析，考虑到技术的乘数效应可认为： q = t ( r ) f ( k ，l ) 。古典生产函数认为技术水平相对稳定，我们可认为t ( r ) = l 。 t ( r ) 为技术水平指数，是t 与创新投入r 的函数，r 为指数化参数，其值等于刚凡 f ( k ，l ) 为传统生产函数( k 资本投入i ，_ 一劳动力投入) 。 首先，我们来考虑技术水平提高与创新投入的函数，从社会、企业的发展分析来看 t ( r 1 应该具有以下几个特点： r 小于某一值时，t 保持不变，即企业不投资或微量投资，技术水平不提高， 维持在社会或企业当前固有的生产技术水平上。这种情况主要针对技术、经济规模较小 的企业，它们有创新欲望，但没有创新能力。 当r 大于如时t 随r 增大而增大即创新投资越多技术水平提高越多。这 种情况主要针对技术、经济规模较大的大中型企业，企业技术创新投资与技术水平提高 呈递增关系。 t 有上界因为技术本身受到各种因素的制约在一定期内不会随着投入的增加 而无限增大。比如技术创新不可能导致蒸汽机时代的技术水平，发展到计算机时代的技 术水平，除非发生科学革命。 基于以上三点，我们假定： 7 ( 耻卜 肛r 【a r 1r r o 式中：a 一定时期该产业技术水平的发展上限； 1 3 塑：! ：堡墨； 盐术创新中知识产权的作用机理与应对的策略 毫无意义。同时，又给社会带来了更大的收益率 ( 2 ) 产业间溢出效应分析 技术创新的溢出效应也可能发生在不同的产业间特别地表现在上游产品创新对下 游产品的影响。所谓上游产品是指那些用于生产其他产品的产品，例如生产工具、生产 资料等。上游产品的创新往往促使下游产品生产过程的改进，甚至上游产品的创新以下 游产品生产过程的创新为前提。因此可以说上游产品的创新会“溢出”到下游产品， 而下游产品的技术进步往往有待于上游产品的创新。因此，社会收益率相对于私人收益 率在不同的行业有明显的变化。从表2 1 中可以看出科学仪器的社会边际收益率达 1 2 8 9 ，而企业边际收益率仅为1 6 1 两者相差近乎百倍。因为，科学仪器是典型的上游 产品，新型科学仪器的开发成功，将可以广泛应用于各行业，并对各行业的技术创新活 动产生促进作用。 2 3 2 溢出效应对企业技术创新投资额的影响 2 3 2 1 无溢出时，企业技术创新利润最大化的投资额 考虑企业通过投入资本与劳动力生产产品以及通过r & d 投入进行创新，企业的 整个生产函数可设为：q = f ( k l ，d ，为便于分析，考虑到技术的乘数效应可认为： q = t ( r ) f ( k ，l ) 。古典生产函数认为技术水平相对稳定，我们可认为t ( r ) = l 。 t ( r ) 为技术水平指数，是t 与创新投入r 的函数，r 为指数化参数，其值等于刚凡 f ( k ，l ) 为传统生产函数( k 资本投入i ，_ 一劳动力投入) 。 首先，我们来考虑技术水平提高与创新投入的函数，从社会、企业的发展分析来看 t ( r 1 应该具有以下几个特点： r 小于某一值时，t 保持不变，即企业不投资或微量投资，技术水平不提高， 维持在社会或企业当前固有的生产技术水平上。这种情况主要针对技术、经济规模较小 的企业，它们有创新欲望，但没有创新能力。 当r 大于如时t 随r 增大而增大即创新投资越多技术水平提高越多。这 种情况主要针对技术、经济规模较大的大中型企业，企业技术创新投资与技术水平提高 呈递增关系。 t 有上界因为技术本身受到各种因素的制约在一定期内不会随着投入的增加 而无限增大。比如技术创新不可能导致蒸汽机时代的技术水平，发展到计算机时代的技 术水平，除非发生科学革命。 基于以上三点，我们假定： 7 ( 耻卜 肛r 【a r 1r r o 式中：a 一定时期该产业技术水平的发展上限； 1 3 嫒l ：谗交较术期耩孛耋 l 谖产毂抟撑臻嚣t 琏与趣霹靛簧略 d 投资效果因子，弱设投资效果的比例系数为1 ：( a 0 ) a d - 一社会固有生产技术水平； r r 基本投资界限。 冤辫2 + 6 囊忝。 a a o o 鞠2 - 6 技术求平提嵩与铷新投入丞) 靛毯数 下顽，讨论传统产品的缴产函数f ( k ，l ) ： 当产、业处在成长期时其发展没有规模限制，但受到资金的制约，引用道格拉斯生 产模型：f ( k ，l ) = b o k 7 ，p + r = l ，东y 0 其孛筏为鬻鼗，多，y 均为殁瓷效栗霆予。 l 、k 受到总资金的制约：l + m k = r m ( m ：裘示产生同样收赘时，资本投入与劳动 力投入的比值，r m 为总资鑫) 。由此可得： f ( k l ) = b o ( r m 一蝌- 厝) 寸k 7 等= b o k r 一最。一i n k ) 一7 ( 繇一i n k ) 一( 1 一r ) m k 令篆= 0j 如扣 此时f 取得最大值： f = 尝y t nr 。 毛= ，疑。 考惑众照追求秘润最大纯，嗣镇售l | 受入减去瓷零秘劳动力残零褥裙应麓幂l 瘸蚕数为： 硝= p t ( r ) f ( k ，l ) 一( 口k + w f + 詹) = p c a r 1 1 ，一q - k + 一w - f r 其中：p 表示产品价格；q 表示资本租金：w 表示工资率。 利润媛丈纯条俦： 壁蕉：0j p 。搿。袁w ，f + ：| 翻 2 3 2 2 宥潞出时，企业技术创新利润最大化的投资颊 在有产业内溢出效应的情况下，每个企业拽术水平的提高，不仅依赖于自身的r & d 投资，骶殿还依赖于产业内其它企业鲍r & d 投资。从静态的角度考察，技术水平提高 豹更抉，鬻浚 塑：生堡塞技术觑新中知识产戡鹩忭甩机理与应对的策略 撇) ； 焉 躯焉 【一一趱。霆 & 缓如企韭豹娄型相嚣，企照鲍突黼产蛰应嫠正为秘一馥一8 ) f ，( i ) ，是 技术创新溢出效应的测度。此时荆澜擞太化条件： j t i l i l = 0 j 卢p 口定一，。端l( 2 1 ) 假如市场上没有进入障碍，从动态角度考察，新企业的进入只有当出现零利润时才 宓停止，即： e ( a 一卢足一8 ) f 一窖上曩。一w 面豫。= 屁 ( 2 2 ) 由( 2 1 ) 式、( 2 2 ) 式可得每个众她的r d 投资额 霆= 堡鲨：兰二亟，其中c 茹譬。丘+ 律罗( 2 - 3 ) 掣+ 理 掇 讨论( 2 3 ) 式 在投资效果g 、产监技术承擎发餍上疆a 一定的条件下，当溢趱效液越犬，薜砧 越丈时，从菜一对点考察，技术水平t 提高越快，而扶莱时段考察，r d 投资欲望减 弱；当溢出效应越小，即口越小时，从菜一时点考察，技术水平t 提高越幔，而从某一 时段考察r d 投资欲望增强。如圈2 ，7 所示。 在溢出效应、产业技术水平发展上限a 一定的条件下投资效果群趟大，企 她的r d 投资越大；投资效果越小，r d 投资也越小，如图2 8 所示。 在溢出效应、投资效果穗一嫩的条件下，r & d 投资与产业技术水带黢展上限 成线性递增关系，a 越大，投资越犬，如图2 - 9 所示。 建 0 圈2 7 溢出效应与创新投资关篆 r 0 r o 0 网2 - 8 投资效果与创新投资关系 雹2 - 9